Thu tuc chuan bi du an do ADB tai tro (part 2)

Bộ kế hoạch đầu t Ngân hàng phát triển châu Sổ tay Hỗ trợ thực dự án Do ADB tài trợ Việt Nam Tháng 09 năm 2004 Mục lục Chơng I KHởI ĐộNG Dự áN 1.1 Thực điều kiện để Hiệp định vay vốn có hiệu lực 1.2 Các công việc thực trớc thủ tục hồi tố .10 1.3 Vấn đề liên lạc CQTHDA/Ban QLDA ADB .12 1.4 Đoàn khởi động dự án vốn vay .12 1.5 Thành lập Ban QLDA 13 1.6 Chuẩn bị sổ tay hớng dẫn thực dự án 15 1.6.1 1.6.2 Sổ tay quản lý thực dự án 15 Chuẩn bị Sổ tay hớng dẫn thực dự án (PIM) 16 1.7 Chuẩn bị Kế hoạch Đầu thầu Mua sắm 17 1.8 Chuẩn bị Kế hoạch thực Dự án chi tiết hàng năm .18 Chơng II thực dự án 19 2.1 Tuyển chọn t vấn 19 2.1.1 2.1.2 2.2 Thực Kế hoạch Tái định c 28 2.2.1 2.2.2 2.3 Quy định ADB 28 Quy định Việt Nam 31 Kế hoạch phát triển dân tộc thiểu số .33 2.3.1 2.3.2 2.3.3 2.3.4 2.4 Tuyển chọn công ty t vấn 19 Tuyển chọn t vấn cá nhân 25 Khung sách 33 Nguyên tắc chung hớng dẫn 33 Kế hoạch Dân tộc thiểu số 33 Thực Kế hoạch Dân tộc thiểu số 33 Đánh giá Môi trờng trình thực d án 34 2.4.1 2.4.2 Quy định phía ADB 34 Quy định Việt Nam 38 Sổ tay Hỗ trợ Thực Dự án ADB tài trợ Việt Nam 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10 Thực kế hoạch đấu thầu xây lắp, mua sắm hàng hóa hợp đồng chìa khoá trao tay 39 2.5.1 Sơ tuyển nhà thầu 40 2.5.2 Mua sắm hàng hoá 41 2.5.3 Thực kế hoạch đấu thầu xây lắp 52 2.5.4 Đấu thầu hợp đồng thiết kế-xây dựng chìa khoá trao tay 56 2.5.5 Tóm tắt thủ tục phê duyệt ADB hoạt động mua sắm 56 2.5.6 Tóm tắt quy định Việt nam 58 Thực Kế hoạch Giải ngân 60 2.6.1 Quy định ADB 60 2.6.2 Một số thủ tục Việt Nam 63 Kế toán dự án 73 2.7.1 Thủ tục ADB 73 2.7.2 Thủ tục Việt Nam 73 Kiểm tra giám sát dự án 74 2.8.1 Quy định ADB 74 2.8.2 Quy định Việt Nam 75 Báo cáo .75 2.9.1 Quy định ADB 75 2.9.2 Quy định Việt Nam 76 Triển khai hệ thống quản lý thực dự án (PPMS) 77 2.10.1 Thiết lập hệ thống quản lý THDA 77 2.10.2 Triển khai Hệ thống quản lý THDA (PPMS) 77 2.11 Kiểm toán dự án vốn vay ADB 78 Chơng III kết thúc bàn giao dự án 81 3.1 3.2 Quy định ADB 81 3.1.1 Khoá sổ khoản vay 81 3.1.2 Báo cáo hoàn thành dự án 82 Quy định Việt Nam 84 3.2.1 3.2.2 Bàn giao cho ngời sử dụng 84 Quyết toán vốn đầu t 84 Sổ tay Hỗ trợ Thực Dự án ADB tài trợ Việt Nam Chơng IV 4.1 số vấn đề phát sinh trình thực dự án 85 Điều chỉnh, sửa đổi, bổ sung nội dung dự án trình thực 85 4.1.1 4.1.2 4.2 Gia hạn, đình huỷ bỏ khoản vay 88 4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.3 Gia hạn Khoản vay 88 Đình khoản vay 89 Huỷ bỏ khoản vay 90 Sử dụng vốn kết d 90 4.3.1 4.3.2 4.4 Quy định ADB 85 Quy định Việt Nam 87 Quy định ADB 90 Quy định Việt Nam 91 Thanh tra dự án theo Quy chế Trách nhiệm ADB 92 Phụ lục 1: Danh mục số văn pháp quY Việt nam liên quan đến thực dự án ODA Phụ lục 2: danh sách quy định hớng dẫn adb liên quan tới thực dự án adb việt nam Phụ lục 3: số mẫu tài liệu adb Sổ tay Hỗ trợ Thực Dự án ADB tài trợ Việt Nam Danh sách từ viết tắt1 ADB - Ngân hàng Phát triển Châu ADB BO - Tạp chí Cơ hội kinh doanh Ngân hàng phát triển Châu ADF - Quỹ Phát triển Châu APs - Đối tợng bị ảnh hởng Ban QLDA/PMU - Ban Quản lý dự án BCKT - Báo cáo kiểm toán BCTHDA - Báo cáo thực Dự án Bộ KH&ĐT - Bộ Kế hoạch Đầu t Bộ TC - Bộ Tài BME - Giám sát đánh giá theo lợi ích CPVN - Chính phủ Việt Nam CQCQ - Cơ quan chủ quản CQTHDA - Cơ quan Thực Dự án ĐXKT - Đề xuất kỹ thuật ĐXTC - Đề xuất tài EMDP - Kế hoạch Phát triển Dân tộc thiểu số FS - Nghiên cứu khả thi HĐVV - Hiệp định vay vốn KBNN - Kho bạc Nhà nớc KHQLMT - Kế hoạch Quản lý Môi trờng KTĐL - Kiểm toán độc lập MOU/AM - Biên ghi nhớ MRM - Cuộc họp xem xét cấp quản lý ADB NBAH - Ngời bị ảnh hởng Một số từ viết tắt đợc dùng theo thuật ngữ ADB (ví dụ : PPTA, ADTA, Pre-FS, FS ) Sổ tay Hỗ trợ Thực Dự án ADB tài trợ Việt Nam NHNNVN - Ngân hàng Nhà nớc Việt Nam NHPV - Ngân hàng phục vụ ODA - Hỗ trợ phát triển thức PAM - Sổ tay Quản lý Thực Dự án PPMS - Hệ thống Quản lý Thực Dự án PPTA - Hỗ trợ kỹ thuật Chuẩn bị dự án QLĐTXD - Quản lý Đầu t Xây dựng QLODA - Quản lý sử dụng nguồn hỗ trợ phát triển thức KHTĐC - Kế hoạch Tái định c RRP - Báo cáo Khuyến nghị cho Chủ tịch SKCT - Sao kê chi tiêu SRC - Cuộc họp thẩm định cấp chuyên viên TA - Hỗ trợ kỹ thuật THDA - Thực dự án TOR - Điều khoản tham chiếu UBND - Uỷ ban Nhân dân VRM - Cơ quan Đại diện thờng trú ADB Việt Nam Sổ tay Hỗ trợ Thực Dự án ADB tài trợ Việt Nam GIớI THIệU Ngân hàng Phát triển Châu (ADB) tổ chức tài phát triển đa phơng với 63 nớc thành viên, có 46 nớc thành viên từ châu Thái Bình Dơng 17 nớc thành viên từ nơi khác toàn cầu Từ năm 1999, ADB thức coi mục đích hoạt động xoá đói giảm nghèo Chiến lợc giảm nghèo (PRS) đợc thông qua vào tháng 11 năm 1999 với khuôn khổ hành động gồm ba nội dung là: tăng trởng kinh tế để giảm nghèo, phát triển xã hội quản trị quốc gia tốt Tiếp theo đó, để thực PRS cách có hiệu quả, ADB thực số sáng kiến, bao gồm sửa đổi số sách chính, đa chu trình hoạt động thực tái cấu tổ chức Trong Khuôn khổ Chiến lợc dài hạn (2001-2015), ADB đa vào ba vấn đề hoạt động sau: Phát triển lĩnh vực t nhân, Hợp tác vùng môi trờng bền vững Để góp phần nâng cao hiệu việc triển khai dự án ADB tài trợ Việt Nam, khuôn khổ dự án hỗ trợ kỹ thuật mã số TA3476 -VIE Nâng cao hiệu ODA thông qua quan hệ đối tác, ADB phối hợp với Bộ Kế hoạch Đầu t (Bộ KHĐT) sử dụng dịch vụ t vấn Công ty VICA Consultants Ltd., biên soạn xuất tài liệu Hớng dẫn/ Cẩm nang thủ tục chuẩn bị thực dự án (THDA) ADB tài trợ Việt Nam Tài liệu không đợc coi tài liệu pháp lý thức Chính phủ Việt Nam ADB Tài liệu bao gồm hai phần: Phần 1- Hớng dẫn thủ tục chuẩn bị dự án Phần 2- Hớng dẫn thực dự án Phần đợc xuất vào tháng 11 năm 2002 Phần - Hớng dẫn THDA tập trung hớng dẫn nội dung có liên quan đến THDA ADB sở thủ tục, quy định hớng dẫn ADB Chính phủ Việt Nam kể từ khoản vay có hiệu lực đến đóng sổ khoản vay kết thúc dự án Sách hớng dẫn đợc cập nhật định kỳ sách, quy chế, thủ tục Chính phủ Việt Nam ADB thay đổi Sổ tay Hỗ trợ Thực Dự án ADB tài trợ Việt Nam Hớng dẫn sử dụng Sổ Tay Mục đích Sổ tay nhằm cung cấp ngời đọc tìm hiểu cách hệ thống thủ tục THDA ADB tài trợ Việt Nam, thông tin chi tiết không trình bày hết đợc sách hớng dẫn này, ngời đọc tham khảo thêm văn pháp quy hành Chính phủ Việt Nam tài liệu hớng dẫn chi tiết khác ADB Cuốn sách có dẫn chiếu văn pháp quy Việt Nam tài liệu ADB để tiện tham khảo Sổ tay đề cập đến hoạt động trình THDA, cụ thể khoản vay theo dự án (project loan), số khoản vay tơng đối đặc thù nh "khoản vay phát triển ngành" (sector development loan), "khoản vay chơng trình" (loan program), dự án JFPR bao gồm số hoạt động đặc thù không đợc mô tả Sổ tay Sổ tay đợc trình bày chủ yếu từ góc độ Ban QLDA/Cơ quan chủ quản dự án, Sổ tay đề cập đến hoạt động chủ yếu trình THDA Do khuôn khổ có hạn tài liệu nh tính chất phức tạp hoạt động khác trình THDA ADB Việt Nam, phần trình bày nêu bớc nội dung THDA với lu ý cần thiết cho trình thực Nội dung cụ thể tham khảo hớng dẫn ADB tài liệu pháp luật khác Việt Nam Ngoài ra, số kinh nghiệm học tích lũy đợc trình THDA ADB tài trợ đợc trình bày sách, ngời đọc tham khảo để áp dụng trờng hợp cụ thể Nếu ngời đọc: Muốn tìm hiểu hoạt động giai đoạn khởi động dự án nh thực điều kiện để khoản vay có hiệu lực, công việc thực trớc, thành lập Ban QLDA Sổ tay Hỗ trợ Thực Dự án ADB tài trợ Việt Nam & Chơng I Muốn tìm hiểu hoạt động trình THDA nh tuyển chọn t vấn, đấu thầu, mua sắm, giải ngân, kế toán, kiểm toán, giải phóng mặt bằng, môi trờng & Chơng II Muốn tìm hiểu hoạt động trình kết thúc bàn giao dự án & Chơng III Muốn tìm hiểu hoạt động liên quan đến vấn đề phát sinh trình THDA nh điều chỉnh nội dung dự án, sử dụng vốn kết d & Chơng IV Ngoài ra, phần Phụ lục, ngời đọc tìm hiểu thông tin sau Các tài liệu văn liên quan đến THDA theo quy định ADB Các tài liệu văn liên quan đến THDA Chính phủ Việt Nam Một số tham khảo khác Trong Sổ tay này, thủ tục thờng đợc trình bày theo hai phần riêng rẽ: phần dành cho thủ tục ADB phần dành cho thủ tục Chính phủ Việt Nam, nh hoạt động dự án ADB tài trợ phải phù hợp với quy định phía Việt Nam ADB Ngoài ra, sau đọc xong Sổ tay này, ngời đọc tìm đợc thông tin sau: Một số lu ý Lu ý tới ngời đọc: Lời khuyên, gợi ý nhỏ đề nghị thực tiễn cho việc THDA ADB tài trợ Việt Nam (dựa kinh nghiệm học thực tiễn) Sổ tay Hỗ trợ Thực Dự án ADB tài trợ Việt Nam Chơng I KHởI ĐộNG Dự áN 01 1.1 Chơng I cung cấp số thông tin tổng quan hoạt động đợc thực từ giai đoạn thẩm định khoản vay, khoản vay có hiệu lực dự án bắt đầu vào hoạt động Thực điều kiện để Hiệp định vay vốn có hiệu lực 02 Sau kết thúc giai đoạn ký kết Hiệp định vay vốn (HĐVV), vấn đề để chuẩn bị cho việc khởi động dự án mà Cơ quan THDA Ban QLDA cần lu ý thực điều kiện để HĐVV có hiệu lực Xem thêm Mục 10.01 Các quy định khoản vay hoạt động thông thờng (Ordinary Operations Loan Regulations) Mục 9.01 Các quy định khoản vay hoạt động đặc biệt thông thờng (Ordinary and Special Operations Loan Regulations; mục J5/BP Sổ tay hớng dẫn (Operation Manual) 03 HĐVV có hiệu lực sau Bên vay (Chính phủ Việt Nam) tuân thủ điều kiện đợc quy định chi tiết điều lệ vay vốn liên quan điều kiện bổ sung đợc quy định chi tiết HĐVV2 Bên vay (Việt Nam) tiến hành số thủ tục cần thiết, theo HĐVV có hiệu lực thời hạn 90 ngày kể từ ngày HĐVV đợc ký kết Tuy nhiên, thời hạn đợc ADB gia hạn theo đề nghị Bên vay 04 Một số hoạt động cụ thể việc THDA đợc triển khai trớc HĐVV có hiệu lực đợc hai bên thống văn bản, vậy, việc thực điều kiện để HĐVV có hiệu lực phải đợc thực nghiêm ngặt Các Điều kiện 05 Điều kiện để HĐVV có hiệu lực ADB đa dựa bối cảnh thực tế Các điều kiện đợc phân thành hai nhóm chính: (i) điều kiện chuẩn, Trên thực tế, MOU Đoàn thẩm định dự án nêu số điều kiện có hiệu lực khoản vay để Bên vay biết trớc HĐVV, điều kiện đợc nêu chi tiết, dẫn chiếu cần thiết đợc nêu cụ thể cần áp dụng một/ số điều kiện từ văn khác ADB Sổ tay Hỗ trợ Thực Dự án ADB tài trợ Việt Nam 117 G Điều kiện điều khoản Giải thích nguyên nhân gây chậm trễ việc đạt đợc điều kiện tính hiệu có quan tâm tới vấn đề thủ tục nớc bên vay tác động tới dự án khác 10 Đánh giá phù hợp điều khoản Đề cập tới việc tuân thủ tất điều khoản chung đặc biệt Nếu điều khoản cha đợc tuân thủ hay bị vi phạm, thảo luận lí tác động, tính thực tiễn điều khoản Thảo luận tác động việc không tuân thủ hay không tuân thủ đầy đủ điều khoản kết thực dự án Khuyến nghị biện pháp để có đợc tuân thủ 11 Chỉ điều khoản đợc sửa đổi, đình chỉ, hay huỷ bỏ, giải thích lí Nếu thích hợp, tiến hành phân tích tài Cơ quan thực so sánh tỷ lệ tài để kiểm tra tuân thủ điều khoản tài Xem xét tuân thủ bên vay quan thực yêu cầu báo cáo Thảo luận thay đổi liên quan tới việc trả nợ bên vay quan thực việc chuyển đổi khoản vay sang cổ phần H Hỗ trợ kỹ thuật liên quan 12 Trình bày hỗ trợ kỹ thuật khoản vay giải thích thay đổi so với trình thẩm định Chuẩn bị báo cáo hoàn thành hỗ trợ kỹ thuật riêng (TCR)1 cho hỗ trợ kỹ thuật thực với khoản vay Khi lập báo cáo hoàn thành dự án (PCR) nên đề cập tới đặc điểm bật Báo cáo hoàn thành Hỗ trợ kỹ thuật phần nội dung, ghi xếp hạng hỗ trợ kỹ thuật trích dẫn đầy đủ Báo cáo hoàn thành Hỗ trợ kỹ thuật phần thích cuối trang Nếu Báo cáo hoàn thành Hỗ trợ kỹ thuật đợc lập đồng thời với Báo cáo hoàn thành dự án đính kèm vào Báo cáo hoàn thành dự án ghi đặc điểm bật phần nội dung Báo cáo hoàn thành dự án Việc đánh giá kết thực hỗ trợ kỹ thuật t vấn nên đợc trình bày kết hợp vào đánh giá chung dự án I Tuyển chọn t vấn mua sắm 13 Thảo luận kế hoạch tuyển chọn t vấn, thay đổi so với thủ tục đợc thống nhất, nguyên nhân bất đồng bên vay ADB tuyển chọn t vấn (đa cách giải vấn đề này) Mô tả vấn đề quan trọng gặp phải kết hợp hợp đồng, chuẩn bị hồ sơ mời thầu đánh giá thầu Đa cách giải vấn đề Mẫu Báo cáo hoàn thành TA tham khảo địa w:\tem plate\boarddoc\TC R dot Sổ tay Hỗ trợ Thực Dự án ADB tài trợ Việt nam 118 J Kết thực hợp đồng t vấn, nhà thầu nhà cung cấp 14 Nếu số t vấn, nhà thầu nhà cung cấp bên vay hay quan thực thuê không thực tốt hợp đồng, ngợc lại phải dẫn chứng trờng hợp dự đoán tác động tiêu cực tích cực chúng chất lợng đầu ra, kế hoạch chi phí dự án K Kết thực Bên vay Cơ quan thực 15 Tóm tắt kết thực bên vay quan thực đáp ứng yêu cầu trách nhiệm đợc giao kế hoạch thực hịên, thảo luận yếu điểm họ Chỉ xem việc đánh giá lực quan thực trình thẩm định có xác hay không 16 Đánh giá lực thể chế phát triển quan thực hiện, kể điểm mạnh điểm yếu cụ thể, xem biện pháp phát triển lực thể chế đề trình thẩm định có tơng xứng hay thành công không Đánh giá xem dự án hỗ trợ kỹ thuật t vấn, có, có góp phần vào việc nâng cao lực thể chế hay không 17 Xếp hạng kết thực bên vay quan thực theo mức độ: tốt, tốt, tơng đối tốt cha tốt L Kết thực Ngân hàng Phát triển Châu 18 Xem xét vai trò ADB việc thực dự án (ví dụ nh phê duyệt, giải ngân giám sát) để đánh giá xem ADB có thực tốt công việc không, hay có bất đồng với bên vay quan thực điều khoản tham chiếu, hồ sơ thầu, trao hợp đồng vấn đề ảnh hởng tới quy trình thực hiện, chi phí dự án lịch trình thực hay không Nếu tác động không quan trọng không cho phép đa kết luận chung chung phải lu ý tới trờng hợp nhng không đa vào đánh giá 19 Mô tả loại hình dịch vụ t vấn (kể đào tạo) ADB cung cấp đánh giá xem hỗ trợ có phù hợp kịp thời không 20 Xếp hạng kết thực ADB theo mức độ: tốt, tốt, tơng đối tốt cha tốt III Đánh giá kết thực A Sự phù hợp 21 Đánh giá phù hợp thiết kế (mục 3) tác động thay đổi đề đợt đánh giá kỳ điểm khác nhằm tăng tính phù hợp Sổ tay Hỗ trợ Thực Dự án ADB tài trợ Việt nam 119 B Tỉnh hiệu việc đạt đợc mục đích 22 Đánh giá mức độ đạt đợc mục đích mục tiêu trớc mắt dự án, khả tiếp tục tiến tới đạt đợc mục đích phát triển lớn C Tính hiệu việc đạt đợc đầu mục đích 23 Đánh giá tính hiệu đầu t (nếu có thể, việc đánh giá lại tài kinh tế biện pháp tăng hiệu chi phí) nh tính hiệu trình thực Đối với khoản vay chơng trình, tính hiệu đầu t tiêu chí thích hợp (xem hớng dẫn báo cáo kiểm toán kết thực chơng trình) D Đánh giá ban đầu tính bền vững 24 Đánh giá yêu cầu khả tính bền vững dự án Đa sở lý luận cho hành động đợc đề xuất nhằm nâng cao khả tính bền vững E Tác động môi trờng, văn hoá xã hội tác động khác 25 Đánh giá chung tác động lớn môi trờng, văn hoá xã hội nh tác động khác (tích cực tiêu cực mong muốn hay không mong muốn) xuất thực dự án, đặc biệt vấn đề đợc xem xét trình thẩm định dự án Nếu dự án có biện pháp kiểm soát môi trờng đánh giá việc thực hiệu biện pháp 26 Xác định đánh giá ảnh hởng kết chung tác động khác cha đợc đa vào đánh giá, xem ảnh hởng tích cực hay tiêu cực IV Đánh giá tổng thể khuyến nghị A Đánh giá tổng thể 27 Mô tả khái quát (khoảng hai đoạn ngắn) xem dự án có đợc thực theo kế hoạch không không giải thích khó khăn biện pháp khắc phục đợc thực Phân tích khung lôgíc hệ thống giám sát đánh giá kết thực dự án đa xếp hạng tổng thể kết thực dự án Dự án phải đợc xếp hạng theo mức độ thành công, thành công, thành công phần không thành công theo định nghĩa hớng dẫn Ban Đánh giá hoạt động 28 Những tính toán để đến xếp loại bảng tóm tắt không cần đa vào Báo cáo hoàn thành dự án nhng phải lu hồ sơ để tham khảo trình lập báo cáo kiểm toán kết thực dự án (PPAR) Sổ tay Hỗ trợ Thực Dự án ADB tài trợ Việt nam 120 B Bài học kinh nghiệm 29 Mô tả rõ tất học kinh nghiệm chủ yếu Hỗ trợ cho học kinh nghiệm đợc xác định cách sử dụng kết dự án đa sở để liên hệ học với phần liên quan Báo cáo hoàn thành dự án C Khuyến nghị 30 Đa khuyến nghị chung cụ thể dự án tác động tới dự án áp dụng cho thông lệ ADB Các khuyến nghị cần phải cụ thể thuộc quyền hạn đơn vị đợc bổ nhiệm ngời chịu trách nhiệm thực Chỉ rõ tên đơn vị ngời chịu trách nhiệm thực hoạt động, khung thời gian trách nhiệm giám sát báo cáo D Khuyến nghị liên quan tới dự án 31 Các khuyến nghị bao gồm nội dung sau: Giám sát tơng lai Mô tả lĩnh vực hoạt động dự án (kỹ thuật, tài chính, nhân sự, quản lý v.v ) cần phải đợc giám sát khuyến nghị công cụ giám sát (các báo cáo cụ thể bên vay quan thực hiện, đoàn công tác, chuyên gia t vấn ) đề xuất thời gian xen để đánh giá dự án Các điều khoản Đa khuyến nghị việc có nên giữ nguyên điều khoản vốn vay thoả thuận dự án hay không Chỉ rõ thời kỳ cụ thể cần giữ lại điều khoản có cần thay đổi hay huỷ bỏ điều khoản không, xác định điều khoản cần thay đổi huỷ bỏ chất hay cách diễn đạt thay đổi đợc khuyến nghị Hoạt động Chỉ hành động cần thiết để hoàn thành việc thực dự án (kể hành động cần thiết để hoàn thành việc giải ngân đóng tài khoản vốn vay), hỗ trợ hoạt động ban đầu dự án, đạt đợc lợi ích đảm bảo tính bền vững dự án Hỗ trợ khác Chỉ rõ hỗ trợ khác kế hoạch tài (Hỗ trợ kỹ thuật hỗ trợ vốn vay) cần thiết để cải thiện cách bền vững kết thực dự án nh tính bền vững dự án Thời gian chuẩn bị Báo cáo kiểm toán kết thực dự án (PPAR) Đa thời gian thích hợp cho việc chuẩn bị Báo cáo kiểm toán kết thực dự án Trong trờng hợp ngoại lệ (ví dụ Sổ tay Hỗ trợ Thực Dự án ADB tài trợ Việt nam 121 số công việc cần phải hoàn thành đề nghị thêm hỗ trợ cho thêm thời gian để bố trí hoạt động), Báo cáo kiểm toán kết thực dự án không đợc lập trớc ngày định Đa lí trì hoãn đề xuất E 32 Khuyến nghị chung Đối với thẩm định dự án đảm bảo khung lôgíc hoàn chỉnh toàn diện; đánh giá quan thực hiện; dự toán chi phí, kể khoản dự phòng; lập kế hoạch tài chính; lập kế hoạch thực hiện; lên lịch trình dự án 33 Đối với việc thực dự án, xem xét xác định thảo luận ADB mục tiêu thực khung lôgic với quan thực hiện; thủ tục kí kết hợp đồng bên vay quan thực hiện; phê duyệt ADB tài liệu mua sắm, kể danh sách ngắn, hồ sơ sơ tuyển, tài liệu liên quan tới hợp đồng, trao hợp đồng hợp đồng; thủ tục giải ngân; giám sát báo cáo; hỗ trợ đặc biệt nhận đợc 3.4 Kế hoạch Tái định c khung sách: Kế hoạch tái đinh c Một KHTĐC kế hoạch hành động bao gồm việc công bố mục tiêu chiến s lợc tái định c bắt buộc với (i) trách nhiệm liên quan đến việc tổ chức tái định c; (ii) tham gia cộng đồng dân c chuẩn bị thông báo thông tin; (iii) phát điều tra kinh tế xã hội việc phân tích giới xã hội; (iv) khung sách luật pháp, bao gồm điều kiện tính hợp lệ ma trận quyền hởng lợi, (v) chế nhằm giải xung đột thủ tuc khiếu kiện, (vi)xác định địa bàn dân c thay việc lựa chọn; (vii) việc kiểm kê, định giá đền bù cho tài sản thiệt hại mát; (viii) quyền sở hữu đất đai, đất thổ c, việc thu hồi đất chuyển nhợng; (ix) việc đào tạo, tuyển dụng credit ; (x) nơi c trú, hạ tần sở dịch vụ xã hội; (xi) bảo vệ quản lý môi trờng; (xii) giám sát đánh giá; (xiii) Sổ tay Hỗ trợ Thực Dự án ADB tài trợ Việt nam 122 ớc tính chi tiết chi phí với khoản dự phòng; (xiv) lên thời gian biểu cho việc thực hiện, rõ hoạt động đợc thực vào thời gian có nói tới hoạt động đợc yêu cầu rõ giới hạn thời gian việc phối hợp với công trình xây lắp Khung sách tái định c Khung sách tài định c đề cập rõ sách tái định c, việc theo dõi thủ tục kế hoạch mà đợc áp dụng cho tiể dự án, hợp phần việc đầu t mà đợc chuẩn bị phê duyệt suốt thời dự án để nhằm đảm bảo chúng tuân theo sách tái định c ADB Khung tái định c bao gồm xắp xếp việc chuẩn bị KHTĐC thời gian thực tiểu dự án Khung tái định c bao gồm (i) vốn vay mô tả việc đầu t, với nội dung nh phạm vi, đánh giá độ lớn ảnh hởng tái định c; (ii) thủ tục theo dõi việc đầu t tron gói hay hợp phần riêng rẽ; (iii) nguyên tắc sách tái định c điều kiện hợp lệ mà thống với sách tái định c nh việc tuân thủ việc đầu t, tiểu dự án, hợp phần dự án; (iv) quyền đơng nhiên đợc hởng tái định c; (v) tiêu chí thiết kế tái định c; (vi) quản lý hành chính, nguồn lực xắp xếp tài nhằm chuẩn bị, phên duyệt, thực hiện, giám sát đánh giá KHTĐC Khung tái định c cho biết việc dự phòng nhằm nâng cao lực quan thực liên quan, nhà tài trợ dự án, trung gian tài trờng hợp họ đợc yêu cầu giải số vấn đề tái định c Kế hoạch tái đinh c đợc chuẩn bị suốt thời kí chuẩn bị dự án, dựa việc nhiên cứu khả thi hay việc thiết kế chi tiết hơn, tài liệu mang tính bắt buộc Dự thảo tái định c và/hoặc khung tái định c phải đáp ứng đợc yêu cầu sách ADB phải đợc Cơ quan thực dự án xác nhận đợc gửi tới ADB trớc hop tổng kết quản lý (Management Review Meeting) Nừu có công việc phát sinh nhằm hoàn thiện hoá KHTĐC truớc có họp trên, KHTĐC hợp ý (Satisfactory Resettlement Plan) phải đợc đệ trình lên ADB trớc thẩm định dự án Trong suốt thời ký thực dự án, KHTĐC đợc cập nhật sau hoàn thành thiết kế công việc dụa án chi tiết Nừu dự án có nhiều tiểu dự án mà kế hoạch tái định cứ, KHTĐC đợc chuẩn bị cho tiểu dự án sau có thiết kế chi tiết tiểu dự án Thanh toán đền bù tài sản bị ảnh hởng việc tái định c tới nơi dều phải đợc hoàn thành trớnc ngày trao hợp đồng gói thầu công trình xây lắp tiểu dự án Các biện pháp tái hoà nhập sống phải đợc thực nhiên không cần Sổ tay Hỗ trợ Thực Dự án ADB tài trợ Việt nam 123 3.5 Định dạng Phạm vi KHTĐC hoàn thiện Chủ đề Nội dung Tóm tắt Phạm vi thu hồi đất tái Phạm vi sở hợp lý việc thu hồi đất định c Các lựa chọn, có, cân nhắc việc hạn chế thu hồi đất ảnh hởng việc thu hồi đất minh chứng hợp lý tác động lại Các ảnh hởng chủ yếu việc đất thu hồi, tài sản mát, số ngời bị ảnh hởng Các trách nhiệm việc thu hồi đất tái định c Thông tin kinh tế xã hội Biên số ngời bị ảnh hởng D liệu điều kiện kinh tế xã hội ngời bị ảnh huởng, bao gồm điều tra kinh tế xã hội, liệu kinh tế xã hội theo giới cần thiết Kiểm kê tái sản, đánh giá đất đánh giá thiệt hại khác xuất phát từ việc thu hồi đất, có xem xét tới tác động mặt kinh tế, văn hoá, xã hội ngời bị ảnh huởng Chi tiết nguồn tài sản chung, có Các tác động dự án ngời nghèo, ngời địa, ngời dân tộc thiểu số, nhóm dân c đễ bị tổn thơng khác có bao gồm phụ nữ Những biện pháp đặc biệt cần thiết nhằm làm tăng manh tảng xã hội kinh tế nhóm ngời dễ bị tổn thơng Sổ tay Hỗ trợ Thực Dự án ADB tài trợ Việt nam 124 Chủ đề Nội dung Mục tiêu, khung sách Mục đích mục tiêu việc thu hồi đất Quyền ngời bị ảnh hởng tái định c Chính sách khung pháp luật tái định c Bên Vay so với sách tái định c ADB Các biện pháp đề xuất nhằm thu hẹp dần khác biệt sách bên Vay ADB vấn đề tái định c Các nguyên tắc, cam kết sách luật pháp CQTHDA tác động dự án khác nhan Chính sách hợp lệ ma trận quyền hởng lợi cho tất thiệt hại bao gồm tỉ lệ đền bù theo giá thay Các nguyên tắc định giá đền bù tài sản, thu thập phơng kế sinh nhai Tác động giới biện pháp Nhận định điều kiện kinh tế xã hội, nhu giảm nhẹ cầu u tiên phụ nữ Các biện pháp đảm bảo trình thu hồi đất tái định c không gây tác động tiêu cực tới phụ nữ Quyền đất đai tài sản phải đợc mang tên vợ chồng, Đối với đất nhà mang tính hoán đổi, quyền sở hữu phải đợc mang tên ngời mua tài sản lần Phổ biến thông tin, t vấn, Xác định rõ bên tham gia phơng pháp tham gia Thông tin dự án yêu cầu truyền tin Cung cấp dịch vụ T vấn nhằm xác định nguyên tắc Cơ chế việc tham gia bên Sổ tay Hỗ trợ Thực Dự án ADB tài trợ Việt nam 125 Chủ đề Nội dung việc lên kế hoạch, quản lý, qiám sát đánh giá Phổ biến thông tin KHTĐC tới ngời bị ảnh hởng Cơ quan đoàn thể tổ chức địa phơng nhằm hỗ trợ ngời bị ảnh hởng Vai trò quan trọng tổ chức phi phủ, Hội phụ nữ, tổ chức cộng đồng Cơ chế tranh chấp khiếu Cơ chế nhằm giải xung đột thủ nại tục khiếu kiện Di dời nhà định c Các lựa chọn việc di dời nhà cửa công trình xây dựng khác bao gồm nhà thay thế, tiền đền bù cho việc thay và/hoặc tự lựa chọn Các biện pháp hổ trợ việc chuyển nhợng tạo dựng nhà nơi Các lựa chọn cho việc phát triển khu di dân, cần, phơng diện địa điểm, chất lợng khu di dân nhu cầu khác Kế hoạch sơ thảo, thiết kế hạ tầng sở xã hội dịch vụ cho khu vực Các biện pháp nhằm hoà nhập với cộng đồng dân c nơi Các biện pháp đặc biệt nhằm giải vấn đề giới vấn đề liên quan tới nhóm ngời dễ bị tổn thơng Nhận định rủi ro môi trờng xắp xếp công việc quản lý giám sát môi trờng Chiến lợc khôi phục thu Xác định tính rủi ro phơng kế sinh nhai nhập Chiến lợc khôi phục thu nhập với lựa Sổ tay Hỗ trợ Thực Dự án ADB tài trợ Việt nam 126 Chủ đề Nội dung chọn nhằm khôi phục lại loại hình phơng kế sinh nhai Kế hoạch tạo công ăn việc làm, bao gồm việc dự phòng cho việc thay đổi thu nhập, đào tạo lại, tự tuyển dụng tiền lơng, cần Kế hoạch khôi phục xắp xếp lại kinh doanh bao gồm thay đổi thu nhập, cần Xác định rủi ro môi trờng chuẩn bị giám sát quản lý môi trờng Khung thể chế Công việc trách nhiệm việc lên kế hoạch, đàm phán, t vấn, phê duyệt, phối hợp, thực hiện, tài trợ, giám sát đánh giá việc thu hồi đất tái định c Xem xét lại việc uỷ quyền thu hồi đất đại diện tái định c khả họ việc lên kế hoạch quản lý công việc Dự phòng tăng cờng lực bao gồm việc hỗ trợ kỹ thuật, cần Vai trò tổ chức phi phủ, cần thiết, tổ chức ngời bị ảnh hởng việc lên kế hoạch quản lý tái định c Sự tham gia hội phụ nữ việc KHTĐC quản lý hoạt động, việc tạo công ăn việc làm thu nhập Khuyến khích tuyển dụng nữ giới để làm việc hỗ trợ phụ nữ mội hoạt động có liên quan đến vấn đề tái định c, bao gồm việc lên kế hoạch thực chơng trình khôi phục lại thu nhập nh trớc Sổ tay Hỗ trợ Thực Dự án ADB tài trợ Việt nam 127 Chủ đề Nội dung Ngân sách tái định c tài ớc lợng chi phí, ngân sách, dòng tiền nhằm đáp ứng đợc mục tiêu KHTĐC theo tiến độ Chi phí tái định c thu hồi đất Ngân sách hàng năm thời gian nhận quỹ Các nguồn tiền dành cho hoạt động tái định c thu hồi đất Kế hoạch thực Lịch trình thời gian ngày bắt đầu ngày kết thúc công việc tái định c Các hành động chủ yếu hoạt động dự định nhằm đảm bảo ngời bị ảnh hởng đợc đền bù đợc trợ giúp trớc trao hợp đồng công trình xây lắp Đánh giá giám sát Kế hoạch giám sát nội mục tiêu tái định c, cụ thể hoá số tiến độ, chế báo cáo, yêu cầu nguồn lực, trì sở liệu Kế hoạch Giám sát Đánh giá độc lập bên Sự tham gia ngời bị ảnh hởng việc Giám sát Đánh giá độc lập Những tác động tới phụ nữ Chuẩn bị cho việc xem xét lại KHTĐC theo thiết kế kỹ thuật thiết kế chuyên môn chi tiết chúng cha đợc hoàn thành Các điều khoản Kế hoạch tái định c Hiệp định vay vốn Thông tin Kế hoạch tái định c hoàn thiện mạng internet sau dự án đợc phê duyệt Sổ tay Hỗ trợ Thực Dự án ADB tài trợ Việt nam 128 3.6 Chi tiết lập kế hoạch tái định c thực hoạt động (A) Các hoạt động lập kế hoạch tái định c Thu thập số liệu điều tra dân số, kiểm kê thiệt hại, nghiên cứu kinh tế xã hội Kế hoạch tái định c (KHTĐC) bao gồm hồ sơ thông tin liên quan đến ngời bị ảnh hởng thu thập đợc trình lập KHTĐC bao gồm: (i) số liệu dân số điều tra dân số ngời bị ảnh hởng; (ii) số liệu kiểm kê, đo đạc tài sản bị thiệt hại, số liệu sơ tài sản bị ảnh hởng h hại hộ gia đình, doanh nghiệp cộng đồng; (iii) quyền sở hữu đất hình thức sử dụng đánh giá suất; (iv) số liệu điều kiện kinh tế xã hội ngời bị ảnh hởng, kể đánh giá đói nghèo điều tra 10% số ngời bị ảnh hởng 20% số ngời bị ảnh hởng nghiêm trọng Những tác động nghiêm trọng tác động lớn đợc xác định tác động khiến cho ngời bị ảnh hởng phải di chuyển chỗ và/hoặc bị từ 10% trở lên nguồn thu nhập sản lợng canh tác Trên sở nguồn thông tin này, tiêu chí tính hợp lệ quyền đợc nhận đền bù hỗ trợ khác theo thiệt hại ngời bị ảnh hởng đợc xây dựng Xây dựng đơn giá đền bù theo giá thay UBND tỉnh xây dựng đơn giá đền bù cho tất loại thiệt hại theo cách sử dụng phơng pháp tính toán giá thay thông qua việc đánh giá tài sản dùng để thay cho thiệt hại mức giá thị trờng/giá trị tơng đơng cộng với chi phí giao dịch nh chi phí hành chính, thuế, lệ phí đăng ký chi phí quyền sở hữu Danh sách đơn giá đền bù cho đất tài sản khác đợc lập đợc sử dụng để thực công tác đền bù cho dự án Các đơn giá đợc xem xét cập nhật hàng năm trình thực dự án (B) Cập nhật thực Kế hoạch tái định c Kiểm kê thiệt hại chi tiết CQ THDA/PMU đảm bảo ngời bị ảnh hởng đợc thông báo đầy đủ đồng thời họ phải hiểu rõ chấp nhận quyền, lợi ích nh thủ tục đền bù Các kết kiểm kê thiệt hại PMU PPMU đợc cập nhật sau có thiết kế kỹ thuật chi tiết Trong trình thực dự án, việc phối hợp kiểm kê thiệt hại chi tiết đợc thực ngời bị ảnh hởng, Sổ tay Hỗ trợ Thực Dự án ADB tài trợ Việt nam 129 PMU, PPMU (nếu có), Hội đồng Tái định c tỉnh/huyện, đại diện xã tổ chức quần chúng nh Hội Phụ nữ Hội Nông dân Những thủ tục đợc thiết lập bao gồm bớc sau: Đội phối hợp kiểm kê thiệt hại thông báo trớc cho ngời bị ảnh hởng lịch thực khảo sát kiểm kê chi tiết Trong trờng hợp ngời bị ảnh hởng không sẵn sàng cho tiến hành kiểm kê thiệt hại chi tiết, đội tiến hành liên hệ lại số lần Khi kiểm kê thiệt hại chi tiết đợc hoàn thành với có mặt ngời bị ảnh hởng, ngời bị ảnh hởng kí vào biên kiểm kê thiệt hại Họ có khoảng thời gian (ví dụ 7-10 ngày) để xem xét đồng ý với phần Mẫu phối hợp kiểm kê thiệt hại Mẫu chứa đựng thông tin giá trạng đền bù trớc ký vào biên Nếu ngời bị ảnh hởng không đồng ý với kết giá đền bù vấn đề giải đợc thời điềm đó, họ đa khiếu nại thông qua uỷ ban giải tranh chấp đợc thành lập Dự án Đại diện UBND và/hoặc tổ chức quần chúng (ví dụ Hội Phụ nữ, Hội Nông dân) ký vào biên làm chứng cho việc khiếu nại Chính quyền địa phơng chuẩn bị Phơng án đền bù Dự án tóm tắt/danh sách ngời bị ảnh hởng chuyển cho PMU Cập nhật KHTĐC, lập KHTĐC cho tiểu dự án phê duyệt Ngân hàng Phát triển Châu PMU, với hỗ trợ Chuyên gia Giám sát dự án, cập nhật KHTĐC với số liệu kiểm kê thiệt hại chi tiết, kể việc cập nhật số ngời bị ảnh hởng, số loại hình thiệt hại ngân sách chi tiết, trình Kế hoạch cập nhật lên ADB xin phê duyệt trớc thực Đối với tiểu dự án mà có Khung tái định c đợc thiết lập trình chuẩn bị dự án PMU, với hỗ trợ Chuyên gia Giám sát dự án, chuẩn bị KHTĐC sau thiết kế kỹ thuật chi tiết trình lên ADB để xin phê duyệt trớc thực KHTĐC tiểu dự án đợc chuẩn bị theo Khung tái định c đợc duyệt Thực Kế hoạch tái định c Tất ngời bị ảnh hởng đợc đền bù đầy đủ đợc cấp nơi hay đất làm nhà Sổ tay Hỗ trợ Thực Dự án ADB tài trợ Việt nam 130 Giám sát việc thực Kế hoạch tái định c Giám sát nội : Với giúp đỡ từ t vấn bên kết hợp với tổ chức quan nớc, PMU PPMU (nếu có) chịu trách nhiệm cho việc giám sát nội quy trình thực KHTĐC PMU/PPMU chịu trách nhiệm giám sát hoạt động chiếm dụng đất tái định c chuẩn bị báo cáo thờng kỳ kết hợp kết vào báo cáo giám sát tiến độ thờng kỳ tổng thể để trình lên CQ THDA quan liên quan Sau đó, báo cáo đợc trình lên ADB Nếu có vấn đề lớn phát sinh , PMU cần thông báo cho ADB biết để phối hợp giải PMU/PPMU phải đảm bảo báo cáo có đề cập tới tình hình thực KHTĐC nh thông tin dịa điểm số ngời bị ảnh hởng, số tiền đền bù theo loại thiệt hại, cấp nơi hay đất làm nhà, khiếu nại hỗ trợ cho ngời bị ảnh hởng Thông tin sơ sở đợc ghi lại lu giữ cách xác trình chuẩn bị KHTĐC Cơ sở liệu đợc sử dụng để hỗ trợ quan giám sát độc lập việc đánh giá tính hiệu chung KHTĐC Nếu có vấn đề phát sinh, PMU cần thông báo cho ADB biết để phối hợp giải ADB thực giám sát hoạt động đợt công đánh giá chơng trình thờng kỳ trình thực chơng trình Giám sát độc lập PMU (với chấp thuận ADB Điều khoản tham chiếu lực, kinh nghiệm quan giám sát) tuyển dụng đơn vị giám sát độc lập bên để đánh giá việc thực KHTĐC Kế hoạch phát triển dân tộc thiểu số 06 tháng lần với mục đích xác định xem dự án có đạt đợc mục tiêu đề hay không, không cần phải có hành động khắc phục Phơng pháp giám sát độc lập thực chuyến thăm kiểm tra ngẫu nhiên tham vấn ý kiến ngời bị ảnh hởng Các hội thảo cộng đồng thảo luận nhóm có trọng tâm tạo hội cho ngời bị ảnh hởng thảo luận khía cạnh tích cực hạn chế công tác tái định c, đền bù khôi phục thu nhập Cơ quan giám sát độc lập tổ chức khảo sát giá thay để kiểm tra cập nhật hoá mức giá đền bù nhằm mục đích đảm bảo mức giá thị trờng đợc áp dụng đợc chấp nhận từ hai phía ngời bị ảnh hởng quyền địa phơng Đơn vị giám sát tổ chức chuyến thăm thực địa tham vấn trao đổi với cộng đồng dân tộc thiểu số Kết báo cáo giám sát độc lập đợc báo cáo cho PMU và/hoặc PPMU (nếu có) thông qua họp Nếu có vấn đề đợc phát hiện, cần phải tiến hành Sổ tay Hỗ trợ Thực Dự án ADB tài trợ Việt nam 131 hoạt động khắc phục sửa chữa vấn đề đợc lập hồ sơ lu giữ kết Các báo cáo giám sát độc lập đợc trực tiếp trình lên ADB PMU 3.7 Nội dung Kế hoạch quản lý môi trờng Tóm tắt tác động tiềm tàng Mô tả biện pháp giảm thiểu theo kế hoạch Mô tả giám sát môi trờng theo kế hoạch Mô tả quy trình tham vấn cộng đồng theo kế hoạch Mô tả yêu cầu, trách nhiệm quyền hạn việc thực thi biện pháp giảm thiểu tham khảo Hớng dẫn Đánh giá môi trờng ADB (2003) Mô tả trách nhiệm công tác báo cáo đánh giá Kế hoạch làm việc bao gồm sơ đồ tổ chức nhân sự, dự kiến biểu thời gian tham gia thành viên nhóm dự án, hoạt động đầu vào quan phủ Kế hoạch mua sắm có tính tới trách nhiệm môi trờng Dự toán chi tiết 10 Các chế cho việc phản hồi điều chỉnh Sổ tay Hỗ trợ Thực Dự án ADB tài trợ Việt nam ... kinh doanh ADB gửi Bày tỏ nguyện vọng ADB Bên vay Nhận Bày tỏ nguyện vọng công ty t vấn Chuẩn bị Điều khoản tham chiếu Đoàn thẩm định ADB Quảng cáo ấn phẩm Cơ hội Kinh doanh ADB ADB cung cấp danh... dự án ADB, nh bố trí gặp cần thiết với quan hữu quan Việt Nam liên quan đến THDA vay vốn ADB Các họp với Đoàn công tác đầu kỳ hội tốt cho CQTHDA/Ban QLDA tìm hiểu sâu thủ tục ADB, nh đợc ADB làm... liên quan đến thực dự án ODA Phụ lục 2: danh sách quy định hớng dẫn adb liên quan tới thực dự án adb việt nam Phụ lục 3: số mẫu tài liệu adb Sổ tay Hỗ trợ Thực Dự án ADB tài trợ Việt Nam Danh sách