GiẢNG VIÊN: NGUYỄN TRUNG DŨNG THẠC SỸ QTKD HOA KỲ Phòng lệệnh ◦ Phòng nhậện lệệnh ◦ Phòng chuyệển lệệnh ◦ Giao diệch online Bộệ phậện bù trừừ toán ◦ Trừệc thuộệc phòng Mội giớới phòng Kệớ toán ◦ Thừệc hiệện việệc độới chiệớu kệớt quaể giao diệch Bộệ phậện baểo chừớng ◦ Đaểm baểo tài khoaển tiệừn, tài khoaển chừớng khoán tài khoaển baểo chừớng cuểa khách hàng tham gia diệch vuệ baểo chừớng ◦ Hiệện chừa triệển khai trện TTCK Việệt Nam Bộệ phậện thuể quyỹ ◦ Tách biệệt vào bộệ phậện thuể quyỹ cuểa cộng ty ◦ Thuể quyỹ giao diệch, đaểm baểo nhậện chi tiệừn cho khách hàng giao diệch CK ◦ Hiệện có mộệt sộớ ngận hàng đaểm nhiệệm vai trò Bộệ phậện quaển lý hộừ sớ đăng ký chừớng khoán (bộệ phậện lừu ký CK) ◦ Lừu ký CK ◦ Quaển lý sộể cộể động (cộng ty đaệi chúng) ◦ Thừệc hiệện quyệừn vệừ CK Bộệ phậện kệớ toán tiệừn măệt ◦ Đaểm baểo toán tiệừn cho giao diệch CK ◦ Độới chiệớu toán bù trừừ tiệừn vớới Trung tậm lừu ký CK Bộệ phậện quaển lý thu nhậệp chừớng khoán ◦ Đaểm baểo việệc nhậện cộể từớc, lãi vay trện tài khoaển tiệừn cuểa khách hàng ◦ Nhăớc nhớể thu hộừi khoaển nớệ đệớn haện cuểa khách hàng ◦ Thừớừng mộệt chừớc cuểa phòng Kệớ toán Bộệ phậện uểy quyệừn ◦ Thừệc hiệện nhu cậừu uểy quyệừn cuểa khách hàng trừớừng hớệp nhừ giao diệch CK, tham gia ĐHCĐ… Bộệ phậện quaển lý tài khoaển mớới ◦ Quaển lý việệc mớể mớới tài khoaển cho khách hàng (đăng ký khách hàng vào hệệ thộớng giao diệch cuểa cộng ty) ◦ Thừớừng đừớệc gộệp vào bộệ phậện Diệch vuệ khách hàng Bộệ phậện nghiện cừớu phận tích saển phậừm đậừu từ ◦ Nghiện cừớu đừa báo cáo phận tích vệừ vĩ mộ, ngành, từừng cộng ty… báo cáo giao diệch ngày, tuậừn, tháng… khuyệớn nghiệ đậừu từ ◦ Là mộệt bộệ phậện quan troệng cộng ty CK ◦ Từớng lai, có giao diệch futures, option… đậy seỹ bộệ phậện đừa mừớc giá cho saển phậểm tùy choện khác Đaệi diệện có đăng ký ◦ Tham gia hoệc, thi lớớp (lớớp cớ baển, lớớp Luậệt, lớớp Mội giớới từ vậớn CK, lớớp Phận tích,…) ◦ Và đừớệc cậớp chừớng chiể hành nghệừ (mội giớới, từệ doanh, quaển lý quyỹ) ◦ Có đăng ký vớới UBCK ◦ Chú ý, chừớng chiể hành nghệừ khộng đánh giá khía caệnh đaệo đừớc cuểa ngừớừi hành nghệừ Nhận viện tác nghiệệp ◦ Hộỹ trớệ nhận viện mội giớới cộng việệc nhừ mớể tài khoaển, chừớng từừ giao diệch, nhậệp lệệnh … ◦ Ít giao tiệớp trừệc tiệớp vớới khách hàng ◦ Thừớừng có mộệt ngừớừi phuệ trách chung khộới tác nghiệệp ◦ Thừớừng bao gộừm: giám độớc tác nghiệệp, thuể quyỹ, kệớ toán, nhận viện phòng lệệnh… Nhận viện giám sát ◦ Thuộệc bộệ phậện Giám sát tuận thuể ◦ Đaểm baểo hoaệt độệng cuểa cộng ty CK tuận thuể theo tiệu chuậển cuểa cớ quan chừớng (UBCK, SGDCK…) ◦ Và tuận thuể theo quy điệnh riệng cuểa cộng ty ◦ Có kiệớn thừớc vệừ Luậệt và/hoăệc Kệớ toán Kiệểm toán Biệện pháp baểo vệệ Yệu cậừu ngừớừi mội giớới cung cậớp băừng chừớng đệể chừớng minh răừng tài khoaển cuểa khách hàng khộng biệ “giao diệch mừớc” ◦ Vòng quay vộớn ◦ Chi phí giao diệch trện tộểng vộớn ◦ Tính hiệệu quaể quyệớt điệnh giao diệch Nghĩa vuệ cuểa khách hàng Nhừỹng khách hàng nện thừệc hiệện đệể giaểm bớớt tranh chậớp thiệệt haệi, mộới quan hệệ vớới ngừớừi mội giớới, cộng ty chừớng khoán ◦ Khộng kỳ voệng mừớc vào lớừi nói cuểa ngừớừi mội giớới vệừ mừớc lớệi nhuậện có thệể đaệt đừớệc ◦ Choện cộng ty chừớng khoán có uy tín nhận viện mội giớới đáng tin cậệy đệể giao diệch đậừu từ chừớng khoán ◦ Khi mớể tài khoaển, phaểi đoệc kyỹ hiệểu roể moệi hớệp độừng có liện quan ◦ Khi thừệc hiệện giao diệch, phaểi choện loệc việệc tiệớp nhậện thộng tin từừ ngừớừi mội giớới ◦ Đaểm baểo lừu giừỹ chừớng từừ giao diệch vớới cộng ty chừớng khoán (phiệớu lệệnh, phiệớu nộệp rút tiệừn…) ◦ Yệu cậừu in baển kệ giao diệch, tiệừn chừớng khoán, có xác nhậện cuểa cộng ty hàng tháng Trừớừng hớệp naểy sinh vậớn đệừ ◦ Báo vớới ngừớừi mội giớới thậớy có vậớn đệừ phát sinh ◦ Yệu cậừu giaểi quyệớt ◦ Báo vớới cậớp cao hớn nệớu vậớn đệừ khộng đừớệc giaểi quyệớt ◦ Khi biệ tộển thậớt nghiệm troệng, tìm ngừớừi từ vậớn, luậệt sừ đệể giúp đớỹ việệc giaểi quyệớt vậớn đệừ vớới cộng ty chừớng khoán Đăệc tính kinh doanh cuểa ngành mội giớới chừớng khoán đậừu từ quaển lý ruểi ro Cộng ty chừớng khoán cậừn có mộệt hệệ thộớng kiệểm soát nộệi bộệ hừỹu hiệệu đệể quaển lý ruểi ro việệc vậện hành cộng ty chừớng khoán Sừể duệng đào taệo ngừớừi quaển lý ◦ Phậừn lớớn nhà quaển lý đừớệc đệừ baệt từừ ngừớừi mội giớới gioểi cộng ty ◦ Ngừớừi mội giớới khộng có nhừỹng kyỹ cậừn thiệớt đệể quaển lý hiệệu quaể chi nhánh, văn phòng cộng ty ◦ Cậừn có khóa đào taệo quaển lý cho nhận sừệ mớới đừớệc đệừ baệt, tách hoệ khoểi cộng việệc sừệ vuệ hàng ngày Mớể tài khoaển mớới ◦ Mộệt phậừn rậớt quan troệng nhừng laệi thừớừng đừớệc ngừớừi mội giớới, cty chừớng khoán thừệc hiệện mộệt cách đaệi khái ◦ Hộừ sớ mớể mớới tài khoaển phaểi đừớệc điệừn ký đậừy đuể ◦ Đaểm baểo khách hàng hiệểu roể nhừỹng ký ◦ Quan tậm đệớn muệc tiệu đậừu từ đệể có đừớệc từ vậớn đậừu từ hiệệu quaển Kiệểm tra hoaệt độệng ◦ Kiệểm tra trình nhậện lệệnh xừỹ lý lệệnh (phiệớu lệệnh phaểi đừớệc điệừn đậừy đuể, phaểi có chừỹ ký cuểa ngừớừi kiệểm soát, có ghi giớừ nhậện lệệnh…) ◦ Kiệểm tra sộể giao diệch hàng ngày, phát hiệện làm roể giao diệch bậớt thừớừng (khộới lừớệng độệt biệớn, nhiệừu khách hàng giao diệch mộệt mã CK, lệệnh baểo chừớng bán khộớng…) ◦ Kiệểm tra việệc từ vậớn đậừu từ cuểa nhận viện mội giớới Các giao diệch cuểa nhận viện ◦ Kiệểm tra giao diệch chừớng khoán cuểa nhận viện (sộớ lừớệng, khộới lừớệng, thớừi gian, chừớng khoán đừớệc giao diệch) ◦ Nhận viện giao diệch CK phaểi thộng báo vớới cộng ty ◦ Ngăn ngừừa tình traệng tranh mua, tranh bán cuểa nhận viện mội giớới vớới khách hàng Kiệểm tra sộể tài khoaển Kiệểm tra thừ từừ giao diệch ◦ Việệc thừớừng xuyện kiệểm tra liệch sừỹ giao diệch sộớ dừ tiệừn nhừ chừớng khoán cuểa khách hàng giúp cho ngừớừi mội giớới có từ vậớn giao diệch phù hớệp ◦ Thừ đệớn – lệệnh giao diệch, séc toán tiệừn ◦ Thừ – báo cáo, kệ, gớệi ý giao diệch cuểa ngừớừi mội giớới Khiệớu naệi ◦ Ngừớừi mội giớới có trách nhiệệm thộng báo laệi vớới cậớp quaển lý moệi khiệớu naệi cuểa khách hàng ◦ Khộng phaểi moệi khiệớu naệi cuểa khách hàng đệừu có lý ◦ Cậớp quaển lý cậừn xừỹ lý moệi khiệớu naệi cuểa khách hàng sớớm tộớt ◦ Moệi kiệớu naệi cuểa khách hàng nện đừớệc ngừớừi mội giớới việớt laệi từớừng trình lừu hộừ sớ nộệi bộệ cuểa cộng ty Phòng giám sát tuận thuể ◦ Các cộng ty Chừớng khoán đệừu phaểi có phòng Giám sát tuận thuể đệể giám sát việệc hoaệt độệng cuểa cộng ty tuận theo quy điệnh hiệện hành điệừu lệệ, nộệi quy cuểa cộng ty ◦ Quy điệnh nộệi bộệ cuểa cộng ty thừớừng đăệt chuậển mừệc cao hớn quy điệnh chung hiệện hành ◦ Tùy theo quy mộ cộng ty mà sộớ lừớệng nhận sừệ cuểa phòng nhiệừu hay Giám sát haện mừớc tín duệng giao diệch ◦ Ởể nừớớc khác, cty CK đừớệc phép cho khách hàng vay tiệừn đệể mua chừớng khoán ◦ Trong trừớừng hớệp đó, việệc giám sát haện mừớc tín duệng cho khách hàng đóng vai trò quan troệng việệc quaển lý ruểi ro ◦ Ví duệ: haện mừớc tín duệng 50%, ký quyỹ baểo chừớng tộới thiệểu 25% ◦ Giám sát giao diệch bán khộớng, quyệừn choện 10 Đăng ký, cậớp phép hành nghệừ ◦ Đaểm baểo ngừớừi hành nghệừ mội giớới chừớng khoán đệừu có chừớng chiể hành nghệừ từớng ừớng ◦ Chừớng chiể hành nghệừ hiệệp hộệi nghệừ nghiệệp cậớp đừớệc chậớp nhậện rộệng rãi ◦ Các giao diệch xuậớt phát từừ nhận viện mội giớới chừớng khoán nhừng vớới chừớng chiể khộng phù hớệp đừớệc coi vi phaệm pháp luậệt ◦ Có chừớng chiể riệng biệệt cho mội giớới cộể phiệớu, trái phiệớu, quyệừn choện, hớệp độừng từớng lai, chừớng chiể quyỹ… Thank you!