Tài liệu Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty quản lý quỹ pdf

Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 Quy chế Tổ chức hoạt động Công ty quản lý quỹ NỘI DUNG: CHƯƠNG, 37 ĐIỀU       Chương I Qui định chung Chương II Thành lập, tổ chức hoạt động Chương III Nghiệp vụ kinh doanh công ty quản lý quỹ Chương IV Chế độ báo cáo quản lý hồ sơ, chứng từ Chương V Thanh tra, giám sát, xử lý vi phạm Chương VI Tổ chức thực Phạm vi điều chỉnh   Thành lập, tổ chức hoạt động Cty qlq Hoạt động tổ chức c/cấp dịch vụ cho Cty qlq Thuật ngữ    Công ty qlq tổ chức quản lý quỹ đầu tư CK, quản lý DMDT Nhà đầu tư ủy thác cá nhân tổ chức ủy thác cho Công ty qlq quản lý đầu tư TS Ngày định giá ngày Công ty qlq xác định để định giá giá trị tài sản ròng Quỹ đầu tư CK (Quỹ), Cty đầu tư CK Thuật ngữ    Quản lý DMĐT CK việc công ty qlq quản lý theo uỷ thác NĐT mua, bán, nắm giữ CK DMĐT hình thành từ việc nắm giữ nhiều loại CP, TP, hàng hóa, đầu tư BĐS, TS tương đương tiền TS khác cá nhân tổ chức đầu tư Quản lý DMĐT quản lý tiền cho quỹ tương hỗ, quỹ hưu trí, quản lý quỹ ủy thác NH Cty bảo hiểm Thành lập, tổ chức hoạt động     Cấp GP Điều kiện cấp GP Hồ sơ cấp GP Thủ tục Điều kiện cấp Giấy phép     Trụ sở, trang thiết bị Vốn điều lệ thực góp > 25 tỷ VND* > nhân viên có CCHN qlq* GĐ (TGĐ), PGĐ (PTGĐ), Trưởng phận phụ trách qlq, quản lý DMDT, người hành nghề qlq đủ điều kiện Điều kiện tổ chức, cá nhân góp vốn * Ko thuộc tr/hợp ko lập quản lý DN * Điều kiện tài * PN hđ hợp pháp => Khơng tổ chức TCNH bị thu hồi GP * Cá nhân => NLHVdân đầy đủ * Tổ chức có cá nhân góp vốn lớn nhất, ko góp vốn/mua CP > 5% vốn điều lệ/phần vốn góp có quyền biểu Cty qlq khác Điều kiện tài CĐ/TV góp vốn        Ko dùng vốn ủy thác đầu tư/vốn chiếm dụng CĐ/TV cá nhân góp > 5% vốn điều lệ trở lên => chứng minh tài CĐ/TV tổ chức phải dùng vốn hợp pháp tổ chức kiểm toán độc lập xác nhận Vốn Chủ SH - Đầu tư dài hạn = Vốn góp TS lưu động rịng > Vốn góp Khơng KD bị lỗ 02 năm Lỗ lũy kế < Vốn Chủ SH Điều kiện khác  CĐSL/TVSL phải đăng ký mua/góp vốn 20% vốn điều lệ cam kết nắm giữ toàn phần vốn góp/CP 03 năm, trừ chuyển nhượng cho CĐSL/TVSL Cung cấp thông tin cho nhà đầu tư    Điều lệ Quỹ/CtyĐT, Bản Cáo bạch Báo cáo tháng gần báo cáo năm Quỹ/CtyĐT 05 năm gần Bản đánh giá tổng GTTSR, GTTSR/1CCQ/1CP CtyĐT Tăng, giảm vốn điều lệ Cty qlq   15 ngày l/việc trước tăng, giảm VĐL => Cty qlq báo cáo Hồ sơ báo cáo: * QĐ ĐHĐCĐ QĐ HĐQT/QĐ HĐTV/ QĐ Chủ sở hữu * PA tăng/giảm vốn (hình thức, mục đích, nguồn vốn, tỷ lệ CP PH thêm tỷ lệ thu hồi, thời điểm t/hiện) * SYLLkèm CMND/Hộ chiếu /TV góp vốn (trường hợp tăng vốn Cty qlq ko ĐC) * Tài liệu CM lực tài CĐ/TV góp vốn Báo cáo sau tăng, giảm vốn    => 07 ngày l/việc sau hoàn tất đợt tăng, giảm vốn Cty qlq gửi hồ sơ b/cáo: Báo cáo tóm tắt kết tăng, giảm vốn DS NĐT (họ & tên, số CMND/số Hộ chiếu, GCNĐKKD, địa liên lạc, số lượng CP/phần vốn góp tỷ lệ sở hữu, ngày đăng ký sở hữu) Tr/hợp Cty qlq ĐC => DS NĐT phải TTLK xác nhận An toàn tài Cty qlq    Vốn cho đầu tư tài Cty vốn thực góp Cty, khơng gồm nguồn vốn vay, vốn ủy thác, vốn chiếm dụng VKD > 50% tổng chi phí năm tài trước Cty qlq (BCTC năm kiểm toán) Đối với Cty qlq lập: VKD > 50% tổng chi phí dự kiến năm Nghiệp vụ kinh doanh    Quản lý quỹ đầu tư CK Quản lý Cty đầu tư CK Quản lý DMĐT CK Quản lý Quỹ/Cty ĐTCK  Việc huy động vốn, lập quản lý Quỹ đầu tư CK, Cty đầu tư CK => quy định Quy chế thành lập quản lý quỹ/Cty đầu tư CK (Quy chế riêng) Quản lý danh mục đầu tư      Thu thập TTin, tìm hiểu khả tài chính, thời hạn, mục tiêu đầu tư, mức độ rủi ro, hạn chế đầu tư yêu cầu đầu tư NĐT ủy thác Chiến lược đầu tư Hợp đồng quản lý đầu tư Phân bổ TS Hợp đồng quản lý đầu tư Thực đầu tư cho Hợp đồng quản lý đầu tư Chiến lược đầu tư   Chiến lược đầu tư phải rõ ràng, chi tiết, cụ thể, đảm bảo NĐT ủy thác có đủ TTin mức độ rủi ro, loại rủi ro ảnh hưởng tới khả sinh lời, chi phí đầu tư Tr/hợp NĐT ko c/cấp đủ cập nhật TTin => Hợp đồng quản lý đầu tư phải nêu rõ chi tiết Cơng ty quản lý quỹ có quyền từ chối ko c/cấp dịch vụ QLDM đầu tư Hợp đồng quản lý đầu tư       Mục tiêu, hạn chế đầu tư, khả chấp nhận rủi ro yêu cầu nhà đầu tư Quyền nghĩa vụ bên Thông báo thay đổi CS đầu tư, chế độ báo cáo, Rủi ro đầu tư, quy định việc ko bảo đảm giá trị vốn đầu tư Các loại hình dịch vụ Nghĩa vụ Công ty, nhân viên Công ty thực giao dịch cho nhà đầu tư  Hợp đồng quản lý đầu tư       Giá trị vốn uỷ thác, thời hạn HĐ, phương thức xác định giá trị DMDT Uỷ quyền QĐ hạn chế đầu tư Chỉ số đ/giá KQ đầu tư, mức phí, phương pháp tính, tốn phí, thời hạn trả phí Thay đổi ch/viên quản lý đầu tư Quy định bảo mật TTin, xử lý tranh chấp, vi phạm HĐ, đền bù tổn thất vi phạm bên Thủ tục quy trình góp/ rút tiền TS Phân bổ TS HĐ quản lý đầu tư    CS quy trình phân bổ CK hợp lý, công CK/ TS sau GD phải phân bổ theo tỷ lệ cho NĐT ủy thác có mức chấp nhận rủi ro tương đương Tr/hợp CK mua/bán với mức giá khác => sử dụng mức giá bình quân gia quyền để phân bổ TS Đầu tư cho HĐ quản lý đầu tư    Trước GD => phải có đủ tiền/TS GD phù hợp với mục tiêu, CS đầu tư quyền lợi củaNĐT Quy trình phân tích, đánh giá, phê duyệt QĐ đầu tư phải cụ thể HĐ Chế độ báo cáo*   Cty qlq phải lập báo cáo ch/nhượng đơn vị quỹ QTV, CP Cty đầu tư CK PHRL 15 ngày sau ch/nhượng Nội dung: * DS TV/CĐ (trước sau ch/nhượng) * Số vốn góp/CP (trước sau ch/nhượng) * Ttỷ lệ vốn góp/CP (trước sau ch/nhượng) * Hình thức ch/nhượng Tổ chức thực   Cá nhân, tổ chức người lq có tỷ lệ SH Cty qlq vượt quy định => điều chỉnh 06 tháng Cty qlq lập trước Quy chế có hiệu lực => sửa đổi bổ sung Điều lệ, ban hành đạo đức nghề nghiệp, quy trình quản lý TS, quy trình quản lý rủi ro, quy trình KSNB 06 tháng Tóm tắt     Thành lập, tổ chức hoạt động Nghiệp vụ kinh doanh Chế độ báo cáo quản lý hồ sơ Tổ chức thực ... lập, tổ chức hoạt động Cty qlq Hoạt động tổ chức c/cấp dịch vụ cho Cty qlq Thuật ngữ    Công ty qlq tổ chức quản lý quỹ đầu tư CK, quản lý DMDT Nhà đầu tư ủy thác cá nhân tổ chức ủy thác cho Công. .. trình quản lý rủi ro đầu tư Hạn chế Cty qlq     Ko huy động quản lý Quỹ TV > 30 PN góp vốn Ko dùng TS Quỹ/ Cty ĐT Cty quản lý để đầu tư vào Quỹ/ Cty ĐT đầu tư vào Quỹ/ Cty ĐT ĐC khác Cty quản lý. .. Ko dùng TS Quỹ/ Cty ĐT ĐC để đầu tư vào Quỹ/ Cty ĐT khác Cty quản lý Ko dùng TS Công ty/ TS ủy thác Cty quản lý để đầu tư vào Quỹ ĐC Cty quản lý Hạn chế Cty qlq  Ko dùng TS Quỹ ĐC / TS Cty ĐT ĐC