Tài liệu Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán pdf

Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Thanh Hương - UBCKNN - 2007 1 1          !  ! "#$%&!'#( "#$%&!'#( Thanh Hương - UBCKNN - 2007 2 )$*"++,- )$*"++,- . . / #$%#( #$%#( / +0* +0* / 1+#2 1+#2 / +2#3 +2#3 45 45   / 6"7","88 6"7","88 Thanh Hương - UBCKNN - 2007 3 )$*"++,- )$*"++,- . .   / #(9&: #(9&: / +0* +0* / &!'#(;< &!'#(;< / &=>?@=A &=>?@=A / &45 &45 Thanh Hương - UBCKNN - 2007 4 )$*"++,- )$*"++,- . . / 8 !"#$%. 8 !"#$%.     ?B$+C+D* ?B$+C+D* Thanh Hương - UBCKNN - 2007 5 +5E(B27 +5E(B27 / 8 !3(FC+D*"5G#+4 8 !3(FC+D*"5G#+4 5"#$%9088 5"#$%9088 / 8 !3(F'(H?+0=#$ 8 !3(F'(H?+0=#$ %"88 %"88 Thanh Hương - UBCKNN - 2007 6 0I#$%" 0I#$%" 88 88 / 8&9J=,K2#*3(36"2 8&9J=,K2#*3(36"2 "7. !3(F "7. !3(F / &L3&'+3*+$ &L3&'+3*+$ / M>#"D=,3?E+NEBB(B.8 M>#"D=,3?E+NEBB(B.8 / 8K9(+D*",9.+9# 8K9(+D*",9.+9# / 8F.=.B(B? 8F.=.B(B? Thanh Hương - UBCKNN - 2007 7 8O 8O Kinh doanh CK Kinh doanh CK / P&++G+ P&++G+ / 8K2# 8K2# / M) M) / 85"Q45 85"Q45 / 5'@ 5'@ / >?@=A45 >?@=A45 / >?@6P8 >?@6P8 Thanh Hương - UBCKNN - 2007 8 8O 8O / Môi giới CK Môi giới CK ?"+D?*9+ ?"+D?*9+ *3(# *3(# / Tự doanh CK Tự doanh CK ?"+D*#R( ?"+D*#R( #N*S #N*S / BLPHCK BLPHCK ?"+D !M)*'K ?"+D !M)*'K +D.795G#(3* +D.795G#(3* T(?$+#R*55EBF T(?$+#R*55EBF B+#RU9E8)BFB+9 B+#RU9E8)BFB+9 &: &:   Thanh Hương - UBCKNN - 2007 9 8O 8O / Tổ chức BLPH Tổ chức BLPH ?5EM)" ?5EM)" 8P5EQBM)9(+B+ 8P5EQBM)9(+B+ / TCPH TCPH ? !K+D)9& ? !K+D)9& : : / Tư vấn đầu tư CK Tư vấn đầu tư CK ?"+DQB ?"+DQB '=>BFN3&(#(#BFN '=>BFN3&(#(#BFN "'?+0= "'?+0=   Thanh Hương - UBCKNN - 2007 10 8O 8O / Lưu ký CK Lưu ký CK ?"+DV+>#=>3T ?"+DV+>#=>3T +##3+:BK+D=, +##3+:BK+D=, ?+0=WO ?+0=WO / Đăng ký CK Đăng ký CK ?"+D+=,WO" ?"+D+=,WO" (=,'(.5X+WO (=,'(.5X+WO [...]... Hương - UBCKNN - 12 Thuật ngữ • Cty CK là tổ chức có tư cách pháp nhân KD • CK, như MG, TD, BLPH, TVĐT CK Tổ chức kinh doanh CK là Cty CK, Cty qlq, Cty qlý TS, NHĐT thực hiện KDCK, trừ LK => MG, TD, BLPH, TVĐT, QLDM, QLQ Thanh Hương - UBCKNN - 13 Thuật ngữ • Người HNCK là người làm việc tại vị trí • chuyên môn trong Cty CK và có CCHNCK Vốn khả dụng là vốn bằng tiền và TS chuyển nhanh thành tiền trong... CK Thanh Hương - UBCKNN - 16 Thành lập và hoạt động Cty CK • Hình thức pháp lý: Cty tnhh, Cty CP theo Luật DN 2005 • UBCKNN cấp Giấy phép thành lập và hoạt động • Giấy phép đồng thời là GCNĐKKD Thanh Hương - UBCKNN - 17 Nghiệp vụ kinh doanh • • • • • Môi giới Tự doanh BLPH Tư vấn đầu tư Lưu ký * Chỉ được phép thực hiện BLPH khi có TD * Được c/cấp TVTC và dịch vụ tài chính khác Thanh Hương - UBCKNN -... ký: 0 Thanh Hương - UBCKNN - 22 Vốn góp • Tổ chức, cá nhân SH > 10% vốn CP/vốn góp có quy n biểu quy t của một Cty CK và người có liên quan chỉ được sở hữu < 5% số CP/vốn góp có quy n biểu quy t của Cty CK khác • Chỉ dùng vốn của mình, không dùng vốn ủy thác đầu tư • Phải CMinh nguồn vốn Thanh Hương - UBCKNN - 23 Cá nhân • Góp vốn > 5% vốn điều lệ Cty CK phải chứng minh TS bằng tiền, CK hoặc TS khác... • • • • • Quy n và nghĩa vụ của TV/CĐ Cơ cấu tổ chức quản lý Người đại diện pháp luật Mua lại phần vốn góp/CP Nguyên tắc chia lợi nhuận sau thuế, xử lý lỗ Giải thể, trình tự giải thể và thủ tục thanh lý TS Họ, tên, chữ ký của người đại diện pháp luật, TVSL/CĐSL Thanh Hương - UBCKNN - 35 Nội dung điều lệ - Luật CK • • • • • • Nguyên tắc hoạt động KD Quy n hạn và nghĩa vụ Cty Qui định hạn chế Qui định... nhân • Tổ chức có cá nhân là nhân viên, GĐ/TGĐ/Chủ sở hữu > 10% cổ phiếu lưu hành có quy n biểu quy t • TV HĐQT, TV Ban kiểm soát, GĐ/TGĐ, PGĐ/PTGĐ và các chức danh quản lý khác  Thanh Hương - UBCKNN - 11 Người có liên quan • Người mà trong mối quan hệ với người khác trực tiếp, gián tiếp kiểm soát hoặc bị kiểm soát bởi người đó hoặc cùng với người đó chịu chung một sự kiểm soát • Công ty mẹ, công ty con... dung điều lệ Quy n và nghĩa vụ của Cty CK Quy định cấm và hạn chế đối với Cty và GĐ/TGĐ, người HNCK Thanh Hương - UBCKNN - 33 Nội dung điều lệ - Luật DN • • • • Tên, địa chỉ Ngành nghề KD Vốn điều lệ, cách tăng giảm VĐLệ Họ, tên, địa chỉ, đặc điểm cơ bản của chủ SH/ TVSL/CĐSL • Phần, GT vốn góp mỗi TV hoặc số CP của CĐSL, loại CP, mệnh giá CP và tổng số CP được quy n chào bán  Thanh Hương - UBCKNN... CSVC và phong toả vốn pháp định Thay đổi lquan đến hồ sơ => 03 ngày phải b/c Thanh Hương - UBCKNN - 31 Thủ tục • Tổ chức xin cấp phép được trích phần vốn • • • góp để đầu tư CSVC UBCK kiểm tra CSVC trước khi cấp GP Phong toả vốn tại NH chỉ định  cấp phép chính thức Cty CK phải hoạt động trong 12 tháng Thanh Hương - UBCKNN - 32 Điều lệ Cty CK • • • Điều 22 của Luật DN: nội dung điều lệ Quy n và nghĩa... 3 người có CCHN Thanh Hương - UBCKNN - 27 Hồ sơ • • • • • Giấy đề nghị cấp Giấy phép Thuyết minh CSVC & HĐ thuê trụ sở BBản họp CĐSL/TVSL và NQ v/v lập Cty bao gồm: nhất trí lập công ty, tên GD, nghiệp vụ KD, vốn điều lệ, cơ cấu SH, phê chuẩn điều lệ công ty, PAKD và cử người đại diện CĐSL/TVSL hoàn tất thủ tục Xác nhận NH về vốn  Thanh Hương - UBCKNN - 28 Hồ sơ • DS GĐ/ TGĐ, nhân viên KH kèm CCHNCK... phục vụ KDCK • Đối với nghiệp vụ BLPH và TVĐT CK => không cần đ/k trang bị, thiết bị • Có đủ vốn pháp định • Giám đốc (TGĐ) và nhân viên KD phải có CCHN  Thanh Hương - UBCKNN - 19 Điều kiện cấp Giấy phép • CĐSL/TVSL là cá nhân phải có NLHVDS đầy đủ, không bị tù hoặc bị Toà cấm hành nghề KD • CĐSL/TVSL là pháp nhân phải đang hoạt động hợp pháp và có đủ năng lực tài chính góp vốn • CĐSL/TVSL phải dùng... CK hoặc TS khác • TS bằng tiền trên TK => sao kê TK NH • TS bằng CK => Cty CK hoặc TCPH xác nhận số CK • TS khác => tổ chức định giá Thanh Hương - UBCKNN - 24 Pháp nhân • Hoạt động hợp pháp • Vốn chủ SH (trừ đầu tư dài hạn) đảm bảo đủ góp vốn • TS ngắn hạn – Nợ ngắn hạn > Vốn góp • BCTC kiểm toán Thanh Hương - UBCKNN - 25 Hạn chế chuyển nhượng • CĐSL/TVSL cùng nắm giữ > 20% VĐL • thực góp ban đầu Phần . &:   Thanh Hương - UBCKNN - 2007 9 8O 8O / Tổ chức BLPH Tổ chức BLPH ?5EM)" ?5EM)". Cty CK Cty CK ? !H5(B(BF6 ? !H5(B(BF6 35 35 P13863M)38C8 P13863M)38C8 / Tổ chức