Nguyên tắc TVĐT

Nguyên tắc TVĐT

• TV hợp lý và phù hợp dựa TTin tin cậy, phân TV hợp lý và phù hợp dựa TTin tin cậy, phân tích lôgic

tích lôgic

• Không đảm bảo KQ ĐT, trừ đầu tư vào SP Không đảm bảo KQ ĐT, trừ đầu tư vào SP thu nhập cố định

thu nhập cố định

• Không bù đắp lỗ cho KH, trừ do lỗi CtyKhông bù đắp lỗ cho KH, trừ do lỗi Cty

• Không QĐ đầu tư thay cho KH Không QĐ đầu tư thay cho KH

• Không tư vấn cho KH đầu tư vào CK khi Không tư vấn cho KH đầu tư vào CK khi không c/cấp TTin cho KH

không c/cấp TTin cho KH



Nguyên tắc TVĐT

Nguyên tắc TVĐT

• Không c/cấp TTin sai sự thật để dụ dỗ/mời gọi Không c/cấp TTin sai sự thật để dụ dỗ/mời gọi KH mua/bán CK

KH mua/bán CK

• Bảo mật TTin nhận được từ người sử dụng dịch Bảo mật TTin nhận được từ người sử dụng dịch vụ tư vấn

vụ tư vấn

• TVĐT phù hợp mục tiêu đầu tư và tài chính TVĐT phù hợp mục tiêu đầu tư và tài chính của KH

của KH

• Tr/hợp KH không cung cấp đủ TTin => KH Tr/hợp KH không cung cấp đủ TTin => KH

phải chịu tr/nhiệm về kết quả tư vấn không phù

phải chịu tr/nhiệm về kết quả tư vấn không phù

hợp

Lưu ký

Lưu ký

• Lưu ký và thanh toán GDCKLưu ký và thanh toán GDCK

• Đăng ký CK PHRLĐăng ký CK PHRL