Nghĩa vụ của Cty CK
• XD KSNB, quản trị rủi ro và GS, ngăn ngừa XD KSNB, quản trị rủi ro và GS, ngăn ngừa XĐLI trong Cty và trong GD với người lquan
XĐLI trong Cty và trong GD với người lquan • Quản lý tiền và CK của NĐTQuản lý tiền và CK của NĐT
• Ký HĐ với KH Ký HĐ với KH
• C/cấp đầy đủ, trung thực TTin cho KHC/cấp đầy đủ, trung thực TTin cho KH
• Ưu tiên lệnh KHƯu tiên lệnh KH
Nghĩa vụ của Cty CK
Nghĩa vụ của Cty CK
• Thu thập, tìm hiểu tài chính, mục tiêu đầu tư, Thu thập, tìm hiểu tài chính, mục tiêu đầu tư, khả năng chấp nhận rủi ro của KH
khả năng chấp nhận rủi ro của KH
• Mua bảo hiểm tr/nhiệm nghề nghiệp/lập quỹ Mua bảo hiểm tr/nhiệm nghề nghiệp/lập quỹ bảo vệ
bảo vệ NĐTNĐT
• Không làm NĐT hiểu nhầm về giá CKKhông làm NĐT hiểu nhầm về giá CK
Hạn chế
Hạn chế
• Ko bảo đảm về thu nhập/lợi nhuận hoặc bảo Ko bảo đảm về thu nhập/lợi nhuận hoặc bảo đảm KH không lỗ, trừ đầu tư vào CK thu nhập
đảm KH không lỗ, trừ đầu tư vào CK thu nhập
cố định
cố định
• Không được tiết lộ thông tin về KHKhông được tiết lộ thông tin về KH
• CĐSL/TVSL ko chuyển nhượng CP/vốn góp CĐSL/TVSL ko chuyển nhượng CP/vốn góp trong 3 năm, trừ cho CĐSL/TVSL
trong 3 năm, trừ cho CĐSL/TVSL • Ko cho vay tiền mua CK Ko cho vay tiền mua CK