Điều kiện nhân sự •TGĐ (GĐ)TGĐ (GĐ)

• TGĐ (GĐ)TGĐ (GĐ)

• Nhân viên: mỗi phòng nghiệp vụ phải có 3 Nhân viên: mỗi phòng nghiệp vụ phải có 3 người có CCHN

Hồ sơ

• Giấy đề nghị cấp Giấy phépGiấy đề nghị cấp Giấy phép

• Thuyết minh CSVC & HĐ thuê trụ sởThuyết minh CSVC & HĐ thuê trụ sở

• BBản họp BBản họp CĐSL/TVSLCĐSL/TVSL và NQ v/v lập Cty bao và NQ v/v lập Cty bao gồm: nhất trí lập công ty, tên GD, nghiệp vụ

gồm: nhất trí lập công ty, tên GD, nghiệp vụ

KD, vốn điều lệ, cơ cấu SH, phê chuẩn điều

lệ công ty, PAKD và cử người đại diện

CĐSL/TVSL

CĐSL/TVSL hoàn tất thủ tục hoàn tất thủ tục • Xác nhận NH về vốn Xác nhận NH về vốn

Hồ sơ

• DS GĐ/ TGĐ, nhân viên KH kèm CCHNCKDS GĐ/ TGĐ, nhân viên KH kèm CCHNCK • DS CĐSL/TVSL:DS CĐSL/TVSL:

*Cá nhân => bản sao CMND/ Hộ chiếu,

SYLL

* Pháp nhân =>

* Pháp nhân => Giấy CNĐKKD Giấy CNĐKKD

• DSDS CĐ/TV góp vốn khác CĐ/TV góp vốn khác

• Cam kết góp vốn của Cam kết góp vốn của CĐSL/TVSLCĐSL/TVSL & & CĐ/TV CĐ/TV

Hồ sơ

• BCTC kiểm toán năm cuối của PN góp BCTC kiểm toán năm cuối của PN góp >>

10% VĐL

• Kiểm toán vốn đối với PN góp < 10% Kiểm toán vốn đối với PN góp < 10% VĐLVĐL • Dự thảo Điều lệDự thảo Điều lệ

• Dự kiến PAKD ba năm đầuDự kiến PAKD ba năm đầu

• Quy trình nghiệp vụ, quy trình KSNB, quy Quy trình nghiệp vụ, quy trình KSNB, quy trình quản lý rủi ro

Thủ tục

• Thủ tục: 30 ngày Thủ tục: 30 ngày

• Nếu hồ sơ không rõNếu hồ sơ không rõ => người đại diện => người đại diện

CĐSL/TVSL

CĐSL/TVSL hoặc GĐ (TGĐ) Cty CK giải hoặc GĐ (TGĐ) Cty CK giải

trình

• Trong 06 tháng kể từ ngày được chấp thuận Trong 06 tháng kể từ ngày được chấp thuận nguyên tắc => phải hoàn tất đầu tư CSVC và

nguyên tắc => phải hoàn tất đầu tư CSVC và

phong toả vốn pháp định

Thủ tục

• Tổ chức xin cấp phép được trích phần vốn Tổ chức xin cấp phép được trích phần vốn góp để đầu tư CSVC

góp để đầu tư CSVC

• UBCK kiểm tra CSVC trước khi cấp GPUBCK kiểm tra CSVC trước khi cấp GP

• Phong toả vốn tại NH chỉ định Phong toả vốn tại NH chỉ định  cấp phép cấp phép

chính thức