Nghiên cứu hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình do uỷ ban nhân dân huyện ý yên, tỉnh nam định làm chủ đầu tư

Có th g i chung các công tác giám sát là giám sát xây d ng.

L I CAM OAN

H và tên h c viên: Nguy n Th Vui

L p: 23QLXD12

Chuyên ngành: Qu n lý xây d ng

Tên đ tài nghiên c u lu n v n: “Nghiên c u hoàn thi n công tác qu n lý d án đ u

t xây d ng công trình do UBND huy n Ý Yên, t nh Nam nh làm ch đ u t ”

Tôi xin cam đoan đ tài lu n v n c a tôi là do tôi làm Nh ng k t qu nghiên c u là trung th c.Trong quá trình làm tôi có tham kh o các tài li u liên quan nh m kh ng

đ nh thêm s tin c y và c p thi t c a đ tài Các tài li u trích d n rõ ngu n g c và các tài li u tham kh o đ c th ng kê chi ti t Tôi không sao chép t b t k ngu n thông tin nào, n u vi ph m tôi xin hoàn toàn ch u trách nhi m

Hà N i, ngày 16 tháng 8 n m 2016

H c viên

Nguy n Th Vui

L I C M N

Trong quá trình nghiên c u và th c hi n lu n v n, tác gi đã nh n đ c s h ng d n

t n tình c a PGS.TS Nguy n H u Hu và Ts T V n Ph n cùng nh ng ý ki n v chuyên môn quý báu c a các gi ng viên trong khoa Công trình, b môn Công ngh và

Do trình đ , kinh nghi m, n ng l c c ng nh th i gian còn h n ch nên Lu n v n khó tránh kh i nh ng thi u sót Tác gi r t mong nh n đ c nh ng ý ki n đóng góp c a quý đ c gi

Xin trân tr ng c m n!

Tác gi

M C L C

L I CAM OAN i

L I C M N ii

M C L C iii

CÁC CH KÝ VÀ KÝ HI U VI T T T v

DANH M C S vi

DANH M C B NG BI U vii

PH N M U 1

CH NG 1: T NG QUAN V QU N LÝ D ÁN U T XÂY D NG CÔNG TRÌNH 4

1.1 D án TXDCT và qu n lý d án TXDCT 4

1.1.1 u t xây d ng công trình 4

1.1.2 D án đ u t xây d ng công trình 4

1.1.3 Qu n lý d án đ u t xây d ng công trình 7

1.2 Các hình th c qu n lý d án đ u t xây d ng công trình n c ta và m t s n c phát tri n 15

1.2.1 Hình th c qu n lý d án đ u t xây d ng công trình Vi t Nam 15

1.2.2 Hình th c qu n lý d án đ u t xây d ng công trình m t s n c phát tri n 18 K t lu n ch ng 1 21

CH NG 2: C S KHOA H C NH M HOÀN THI N CÔNG TÁC QU N LÝ D ÁN U T XÂY D NG CÔNG TRÌNH 22

2.1 H th ng v n b n pháp lý trong qu n lý d án đ u t xây d ng t i Vi t Nam 22

2.2 N i dung và nguyên t c trong công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình Vi t Nam hi n nay 24

2.2.1 Nguyên t c qu n lý d án đ u t xây d ng công trình 24

2.2.2 N i dung công tác QLDA TXDCT 25

2.3 Các nhân t nh h ng đ n hi u qu c a công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình Vi t Nam 33

2.3.1 H th ng các v n b n pháp lu t 33

2.3.2 Môi tr ng d án 35

2.3.3 S quan tâm c a các c p chính quy n đ n công tác QLDA 36

2.3.4 C c u t ch c và con ng i trong công tác QLDA 37

2.3.5 Nhân t tài chính – kinh t 38

2.4 L a ch n các gi i pháp nh m hoàn thi n công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình 39

2.4.1 Ch c n ng c a Ban QLDA đ u t xây d ng 40

2.4.2 Quy n và ngh a v c a Ban QLDA đ u t xây d ng: 41

2.4.3 i u ki n n ng l c đ i v i Ban QLDA đ u t xây d ng 42

2.4.4 T ch c và ho t đ ng c a Ban QLDA đ u t xây d ng: 43

K t lu n ch ng 2 45

CH NG 3: TH C TR NG VÀ M T S GI I PHÁP NH M HOÀN THI N 46

CÔNG TÁC QU N LÝ D ÁN DO UBND HUY N Ý YÊN LÀM CH U T 46

3.1 Th c tr ng công tác QLDA TXDCT do UBND huy n Ý Yên làm C T 46

3.1.1 Gi i thi u s l c v Ch đ u t - UBND huy n Ý Yên, Nam nh 46

3.1.2 C c u t ch c b máy c a ban qu n lý d án 47

Tr ng ban 48

3.1.3 Công tác qu n lý d án TXDCT do UBND huy n Ý Yên làm ch đ u t 53

3.1.4 Nh ng t n t i h n ch 62

3.2 Nguyên t c đ xu t các gi i pháp nh m hoàn thi n công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình c a huy n 70

3.3 xu t các gi i pháp nh m hoàn thi n công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình do UBND huy n Ý Yên Làm ch đ u t 72

3.3.1 xu t thành l p Ban qu n lý d án huy n Ý Yên 72

3.3.2 Nâng cao n ng l c qu n lý d án trong t ng giai đo n 79

K t lu n ch ng 3 84

K T LU N VÀ KI N NGH 85

TÀI LI U THAM KH O 87

TKBVTC: Thi t k b n v thi công

UBND: y ban nhân dân

DANH M C S

S đ 1.1: M i quan h gi a các ch th tham gia qu n lý d án đ u t xây d ng 7

S đ 1.2: M t s nguyên nhân gây r i ro trong d án xây d ng 14

S đ 1.3: Mô hình ch đ u t tr c ti p qu n lý d án 16

S đ 1.4: Mô hình ch đ u t thuê đ n v t v n qu n lý d án 17

S đ 3.1: C c u t ch c b máy c a ban qu n lý m t d án 47

S đ 3.2: H th ng các gi i pháp 72

S đ 3.3: xu t c c u b máy t ch c c a BQLDA huy n Ý Yên: 73

DANH M C B NG BI U

B ng 3.1: B ng t ng h p ngu n nhân l c c a UBND huy n Ý Yên 46

B ng 3.2 : T ng h p trình đ chuyên môn cán b , chuyên viên k thu t 47

B ng 3.3: M t s d án tiêu bi u trong th i gian g n đây trên đ a bàn huy n Ý Yên 53

B ng 3.4: B ng th ng kê v n dành cho xây d ng c b n giai đo n 2010- 2015 69

B ng 3.5: Ph ng án đi u đ ng các cán b nhân viên c a các đ n v tr c thu c UBND huy n đ thành l p BQLDA 75

B ng 3.6: Danh m c thi t b , ph n m m c a Ban QLDA xây d ng huy n Ý Yên 78

PH N M U

1.Tính c p thi t c a đ tài:

Trong quá trình t ng b c h i nh p qu c t sâu r ng c a n c ta hi n nay thì v n đ

v xây d ng c s h t ng c b n là h t s c c p thi t và đ c đ t lên hàng đ u B t c

m t ngành, m t l nh v c nào đ có th đi vào ho t đ ng đ u ph i th c hi n đ u t c

s v t ch t, tài s n thì m i có th phát tri n m t cách hoàn thi n nh t, vì th xây d ng

c s h t ng chính là n n móng quan tr ng cho s phát tri n kinh t c a đ t n c và

là ti n đ đ thu hút đ u t t n c ngoài đ n th tr ng Vi t Nam

M t ho t đ ng không th thi u trong công cu c t o d ng c s h t ng v ng ch c là

h at đ ng đ u t xây d ng c b n u t xây d ng c b n (XDCB) là l nh v c quan

tr ng trong vi c xây d ng c s v t ch t – k thu t, th c hi n công nghi p hoá, hi n

đ i hoá đ t n c Trong nh ng n m qua, ho t đ ng xây d ng đã có s phát tri n m nh

m c v s l ng và ch t l ng, nhi u công trình l n đã hoàn thành và đ a vào s

d ng đem l i nh ng hi u qu kình t - xã h i to l n góp ph n vào thành t u đ i m i chung c a đ t n c trong nh ng n m qua., góp ph n th c hi n công nghi p hóa – hi n

đ i hóa đ t n c

Nam nh là m t t nh thu c ng B ng Sông H ng, Nông nghi p đóng vai trò quan

tr ng trong c c u kinh t c a t nh Vi c nâng cao hi u qu qu n lý d án đ u t xây

d ng công trình th y l i đ s m đ a công trình vào s d ng lâu dài và đ ph c v m c tiêu phát tri n b n v ng là nhi m v c p thi t hàng đ u

Hi n nay huy n Ý Yên ch a thành l p ban qu n lý d án đ u t xây d ng công trình, khi các công trình do UBND huy n làm ch đ u t đ c tri n khai trên hình th c kiêm nhi m s g p m t s khó kh n c ng nh h n ch nh t đ nh d n đ n nh h ng t i công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình

Xu t phát t các v n đ đó cùng v i s đ ng ý c a khoa Công trình tr ng đ i h c

Th y l i c ng nh s giúp đ ch b o nhi t tình c a PGS.TS Nguy n H u Hu và Ts

T V n Ph n, tác gi đã l a ch n lu n v n: “Nghiên c u hoàn thi n công tác qu n lý

d án đ u t xây d ng công trình do UBND huy n Ý Yên, t nh Nam nh làm ch đ u

Ti p c n t t ng th đ n chi ti t: Ti p c n các k t qu đã nghiên c u v quy trình qu n

lý d án đ u t xây d ng công trình trong n c c ng nh ngoài n c

Ti p c n toàn di n, đa ngành đa l nh v c: xem xét các y u t phát tri n khi nghiên c u

đ tài g m các l nh v c kinh t xã h i, môi tr ng sinh thái…

b, Ph ng pháp nghiên c u

- Ph ng pháp k th a: k th a các tài li u, k t qu tính toán c a các nghiên c u đã

th c hi n tr c đó

- Ph ng pháp đi u tra, thu th p: Ti n hành đi u tra, thu th p các tài li u bao g m các

v n b n pháp lu t liên quan đ n qu n lý d án đ u t xây d ng công trình, các h s , quy t đ nh, báo cáo c a ban qu n lý d

- Ph ng pháp ng d ng các mô hình hi n đ i: ng d ng các mô hình qu n lý d án

đ u t xây d ng công trình c a các n c phát tri n

4 i t ng và ph m vi nghiên c u

a) i t ng nghiên c u:

i t ng nghiên c u c a đ tài là t p trung nghiên c u công tác qu n lý các d án

đ u t xây d ng công trình do UBND huy n Ý Yên làm ch đ u t

b) Ph m vi nghiên c u:

tài ti n hành nghiên c u các m t ho t đ ng có liên quan đ n công tác qu n lý các

d án đ u t xây d ng công trình c a huy n d a trên tính c p thi t c a đ tài

5 Ý ngh a khoa h c và th c ti n c a đ tài

a) Ý ngh a khoa h c c a đ tài:

Lu n v n góp ph n h th ng hóa và làm sáng t nh ng v n đ lý lu n c b n v nâng cao qu n lý d án đ u t xây d ng công trình giai đo n hi n nay đ làm c s khoa

h c cho vi c nghiên c u công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình

CH NG 1: T NG QUAN V QU N LÝ D ÁN U T XÂY D NG CÔNG TRÌNH

1.1 D án TXDCT và qu n lý d án TXDCT

1.1.1 u t xây d ng công trình

u t là ho t đ ng s d ng ti n v n, tài nguyên trong 1 th i gian d án nh m thu v

l i nhu n ho c l i ích kinh t xã h i

u t xây d ng công trình là vi c b v n đ xây d ng m i, m r ng ho c c i t o

nh ng công trình xây d ng nh m m c đích phát tri n, duy trì, nâng cao ch t l ng công trình ho c s n ph m, d ch v trong m t th i h n nh t đ nh

u t xây d ng có vai trò h t s c quan tr ng trong quá trình phát tri n c a b t k hình th c kinh t nào Nó t o ra nh ng c s v t ch t k thu t, nh ng n n t ng v ng

ch c ban đ u cho s phát tri n c a xã h i

u t xây d ng c b n hình thành các công trình m i v i thi t b công ngh hi n đ i;

t o ra nh ng c s v t ch t h t ng ngày càng hoàn thi n, đáp ng yêu c u phát tri n

c a đ t n c và đóng vai trò quan tr ng trên m i m t: kinh t , chính tr - xã h i, an ninh - qu c phòng

i v i m t n c đang phát tri n nh n c ta hi n nay, qu n lý hi u qu các d án xây d ng là c c k quan tr ng, nh m tránh gây ra lãng phí, th t thoát nh ng ngu n l c

v n đã r t h n h p

1.1.2 D án đ u t xây d ng công trình

1.1.2.1 D án

Khi đ u t xây d ng công trình, ch đ u t xây d ng công trình ph i l p báo cáo đ u

t , d án đ u t (ho c l p báo cáo kinh t - k thu t) đ xem xét, đánh giá hi u qu kinh t - xã h i c a d án

Theo đ nh ngh a c a t ch c qu c t v tiêu chu n hóa ISO trong tiêu chu n ISO 9000:2000 đ c Vi t Nam ch p thu n trong tiêu chu n TCVN ISO 9000:2000 thì D

án là m t quá trình đ n nh t, g m m t t p h p các ho t đ ng có ph i h p và đ c

ki m soát, có th i h n b t đ u và k t thúc, đ c ti n hành đ đ t đ c m t m c tiêu

phù h p v i các yêu c u quy đ nh, bao g m c các ràng bu c v th i gian, chi phí và ngu n l c

Hay nói theo cách khác d án là vi c th c hi n m t m c đích hay nhi m v công vi c nào đó d i s ràng bu c v yêu c u và ngu n v t ch t đã đ nh Thông qua vi c th c

Lu t xây d ng s 50/2014/QH13 ngày 18/6/2014 đ nh ngh aD án đ u t xây d ng là

t p h p các đ xu t có liên quan đ n vi c s d ng v n đ ti n hành ho t đ ng xây

d ng đ xây d ng m i, s a ch a, c i t o công trình xây d ng nh m phát tri n, duy trì, nâng cao ch t l ng công trình ho c s n ph m, d ch v trong th i h n và chi phí xác

đ nh giai đo n chu n b d án đ u t xây d ng, d án đ c th hi n thông qua Báo cáo nghiên c u ti n kh thi đ u t xây d ng, Báo cáo nghiên c u kh thi đ u t xây

d ng ho c Báo cáo kinh t - k thu t đ u t xây d ng

1.1.2.3 c đi m c a d án đ u t xây d ng công trình

D án có tính thay đ i: D án xây d ng không t n t i m t cách n đ nh c ng, hàng

lo t ph n t c a nó đ u có th thay đ i trong quá trình th c thi do nhi u nguyên nhân

nh các tác nhân t bên trong (ngu n nhân l c, tài chính, các ho t đ ng s n xu t.) hay bên ngoài (nh môi tr ng chính tr , kinh t , công ngh , k thu t ) và th m chí c đi u

ki n kinh t xã h i

D án có tính duy nh t: M i d án đ u có đ c tr ng riêng bi t, l i đ c th c hi n

trong nh ng đi u ki n khác bi t nhau c v đ a đi m, không gian, th i gian và môi

tr ng luôn thay đ i

D án có han ch v th i gian và quy mô: M i d án đ u có đi m kh i đ u, k t thúc rõ

ràng và th ng có m t s k h n có liên quan Có th ngày hoàn thành đ c n đ nh

m t cách tu ý nh ng nó c ng tr thành đi m tr ng tâm c a d án i m tr ng tâm đó

có th là m t trong nh ng m c tiêu c a ng i đ u t M i d án đ u đ c kh ng ch

b i m t kho ng th i gian nh t đ nh, trên c s đó, trong quá trình tri n khai th c hi n,

nó là c s đ phân b các ngu n l c sao cho h p lý và có hi u qu nh t S thành công c a QLDA th ng đ c đánh giá b ng kh n ng có đ t đ c đúng th i đi m k t thúc đã đ c đ nh tr c hay không?

Quy mô c a m i d án là khác nhau và đ c th hi n m t cách rõ ràng trong m i d

án vì đi u đó quy t đ nh đ n vi c phân lo i d án và xác đ nh chi phí c a d án

D án có liên quan đ n nhi u ngu n l c khác nhau: Tri n khai d án là quá trình th c

hi n m t chu i các đ xu t đ th c hi n các m c đích c th nh t đ nh Chính vì v y,

đ th c hi n đ c đi u đó, chúng ta ph i huy đ ng nhi u ngu n l c khác nhau Vi c

k t h p hài hoà các ngu n l c đó trong quá trình tri n khai là m t trong nh ng nhân t góp ph n nâng cao hi u qu d án

1.1.2.4 Các giai đo n th c hi n d án đ u t xây d ng công trình

Trình t th c hi n đ u t xây d ng theo quy đ nh t i Kho n 1 i u 50 c a Lu t Xây

d ng n m 2014

Giai đo n chu n b d án g m các công vi c: T ch c l p, th m đ nh, phê duy t Báo

cáo nghiên c u ti n kh thi (n u có); l p, th m đ nh, phê duy t Báo cáo nghiên c u

kh thi ho c Báo cáo kinh t - k thu t đ u t xây d ng đ xem xét, quy t đ nh đ u t xây d ng và th c hi n các công vi c c n thi t khác liên quan đ n chu n b d án;

Giai đo n th c hi n d án g m các công vi c: Th c hi n vi c giao đ t ho c thuê đ t

(n u có); chu n b m t b ng xây d ng, rà phá bom mìn (n u có); kh o sát xây d ng;

l p, th m đ nh, phê duy t thi t k , d toán xây d ng; c p gi y phép xây d ng (đ i v i công trình theo quy đ nh ph i có gi y phép xây d ng); t ch c l a ch n nhà th u và ký

k t h p đ ng xây d ng; thi công xây d ng công trình; giám sát thi công xây d ng; t m

ng, thanh toán kh i l ng hoàn thành; nghi m thu công trình xây d ng hoàn thành; bàn giao công trình hoàn thành đ a vào s d ng; v n hành, ch y th và th c hi n các công vi c c n thi t khác;

Giai đo n k t thúc xây d ng đ a công trình c a d án vào khai thác s d ng g m các

công vi c: Quy t toán h p đ ng xây d ng, b o hành công trình xây d ng

Nh v y các giai đo n c a quá trình đ u t có m i liên h c h u v i nhau M i giai

đo n có t m quan tr ng riêng c a nó nên không đánh giá quá cao ho c xem nh m t giai đo n nào và k t qu c a giai đo n này là ti n đ c a giao đo n sau Trong quá trình qu n lý đ u t xây d ng ch đ u t luôn đóng vai trò và quy t đ nh đ n vi c nâng cao hi u qu đ u t và xây d ng

1.1.3.1 Các ch th tham gia qu n lý d án đ u t xây d ng

Quá trình qu n lý đ u t và xây d ng c a m t d án có s tham gia c a nhi u ch th khác nhau Khái quát mô hình các ch th tham gia QLDA T nh sau:

S đ 1.1: M i quan h gi a các ch th tham gia qu n lý d án đ u t xây d ng

Trong c ch đi u hành, qu n lý d án đ u t và xây d ng nêu trên, m i c quan, t

ch c có nhi m v , quy n h n và trách nhi m đ c quy đ nh c th trong Lu t xây

d ng Vi t Nam

Các c quan qu n lý nhà n c v đ u t và xây d ng: B K ho ch u t ; B Xây

d ng; B Tài chính; Ngân hàng Nhà n c Vi t nam; các B ngành khác có liên quan: các B , c quan ngang B , c quan thu c Chính ph ; U ban nhân dân c p t nh (t nh, thành ph tr c thu c trung ng)

Ng i có th m quy n quy t đ nh đ u t : i u 60 Lu t Xây d ng 2014 quy đ nh th m

quy n quy t đ nh đ u t xây d ng

- i v i d án s d ng v n ngân sách nhà n c, v n công trái qu c gia, v n trái phi u Chính ph , v n trái phi u chính quy n đ a ph ng, v n h tr phát tri n chính

th c, v n vay u đãi c a nhà tài tr n c ngoài, v n tín d ng đ u t phát tri n c a Nhà

n c, v n đ u t t ngu n thu đ l i cho đ u t nh ng ch a đ a vào cân đ i ngân sách nhà n c, các kho n v n vay khác c a ngân sách đ a ph ng đ đ u t thì th m quy n quy t đ nh đ u t xây d ng đ c th c hi n theo quy đ nh c a pháp lu t v đ u t công [1]

- i v i d án s d ng v n tín d ng do Chính ph b o lãnh, v n vay đ c b o đ m

b ng tài s n nhà n c, v n đ u t phát tri n c a doanh nghi p nhà n c, v n t qu phát tri n ho t đ ng s nghi p, giá tr quy n s d ng đ t c a c quan, t ch c, doanh nghi p nhà n c góp v n đ đ u t xây d ng thì th m quy n quy t đ nh đ u t xây

d ng đ c quy đ nh:

+ Th t ng Chính ph quy t đ nh đ u t d án quan tr ng qu c gia

+ Ng i đ i di n có th m quy n c a c quan, t ch c, doanh nghi p theo quy đ nh c a pháp lu t quy t đ nh đ u t d án

- i v i d án s d ng v n khác, ch s h u ho c đ i di n ch s h u quy t đ nh đ u

t xây d ng d án trong ph m vi quy n h n theo quy đ nh c a pháp lu t

Ch đ u t : Ch đ u t xây d ng theo quy đ nh t i Kho n 9 i u 3 c a Lu t Xây

d ng n m 2014 do ng i quy t đ nh đ u t quy t đ nh và đ c quy đ nh c th nh sau: [1]

- i v i d án do Th t ng Chính ph quy t đ nh đ u t , ch đ u t là c quan, t

ch c, đ n v đ c Th t ng Chính ph giao Ch đ u t th c hi n th m quy n c a

ng i quy t đ nh đ u t xây d ng, phê duy t thi t k , d toán xây d ng công trình

- i v i d án s d ng v n ngân sách nhà n c, v n nhà n c ngoài ngân sách do B

tr ng, Th tr ng c quan ngang B , c quan thu c Chính ph , c quan trung ng

c a các t ch c chính tr và t ch c chính tr - xã h i, Ch t ch y ban nhân dân c p

t nh, Ch t ch y ban nhân dân c p huy n quy t đ nh đ u t , ch đ u t là Ban qu n lý

d án đ u t xây d ng chuyên ngành ho c Ban qu n lý d án đ u t xây d ng khu v c

đ c thành l p theo quy đ nh t i i u 63 c a Lu t Xây d ng n m 2014 ho c c quan,

t ch c, đ n v đ c giao qu n lý, s d ng v n đ đ u t xây d ng công trình i v i

d án s d ng v n ngân sách c a c p xã, ch đ u t là y ban nhân dân c p xã Riêng

đ i v i d án thu c l nh v c qu c phòng, an ninh, ch đ u t do ng i quy t đ nh đ u

t quy t đ nh phù h p v i đi u ki n c th c a mình

- i v i d án s d ng v n nhà n c ngoài ngân sách do t p đoàn kinh t , t ng công

ty nhà n c quy t đ nh đ u t thì ch đ u t là Ban qu n lý d án đ u t xây d ng chuyên ngành, Ban qu n lý d án đ u t xây d ng khu v c do các doanh nghi p này quy t đ nh thành l p ho c là c quan, t ch c, đ n v đ c giao qu n lý, s d ng v n

có trách nhi m ph i h p v i các c quan t ch c tham gia qu n lý và ch u s qu n lý

c a nhi u B , ngành, các c quan liên quan mà tr c ti p là ng i quy t đ nh đ u t

- i v i B qu n lý ngành: B qu n lý ngành quy t đ nh ch đ u t và quy đ nh nhi m v , quy n h n và ch đ o ch đ u t trong quá trình qu n lý Ch đ u t có

trách nhi m báo cáo v i B qu n lý ngành v ho t đ ng c a mình;

- i v i t ch c t v n đ u t và xây d ng: Ngoài vi c tuân th các quy đ nh, quy chu n, tiêu chu n c a chuyên ngành, l nh v c mà mình đang th c hi n, t v n còn có trách nhi m th c hi n các nhi m v mà ch đ u t giao thông qua h p đ ng;

- i v i doanh nghi p xây d ng: ây là m i quan h ch đ u t đi u hành qu n lý, doanh nghi p có ngh a v th c hi n các n i dung trong h p đ ng đã ký k t;

- i v i các c quan qu n lý c p phát v n: ch đ u t ch u s qu n lý giám sát v

vi c c p phát theo k ho ch

Nhà th u t v n: Là t ch c ngh nghi p có t cách pháp nhân, có đ ng ký kinh doanh

v t v n đ u t và xây d ng theo quy đ nh c a pháp lu t T ch c t v n ch u s

ki m tra th ng xuyên c a ch đ u t và c quan qu n lý nhà n c

Nhà th u xây l p: là t ch c, cá nhân có đ n ng l c ho t đ ng xây d ng, n ng l c hành ngh xây d ng khi tham gia quan h h p đ ng trong ho t đ ng xây d ng Có các

lo i nhà th u xây d ng

1.1.3.2 N i dung c a qu n lý d án đ u t xây d ng

Qu n lý d án là vi c giám sát, ch đ o, đi u ph i, t ch c, lên k ho ch đ i v i các giai đo n c a chu k d án trong khi th c hi n d án Vi c qu n lý t t các giai đo n

c a d án có ý ngh a r t quan tr ng vì nó quy t đ nh đ n ch t l ng c a s n ph m xây

d ng M i d án xây d ng đ u có m t đ c đi m riêng t o nên s phong phú đa d ng trong quá trình t ch c qu n lý; tuy nhiên quá trình qu n lý ch t p trung vào 9 n i dung chính nh sau:

Qu n lý t ng h p d án: Là vi c qu n lý 6 quy trình c a d án đó là :

- Xây d ng đi u l d án: là quy trình xây d ng tài li u chính th c cho phép s t n t i

c a d án và cho phép nhà qu n lý d án có quy n s d ng các ngu n l c c a t ch c vào các ho t đ ng c a d án L i ích c a quy trình này là xác nh n rõ ràng ngày b t

đ u d án và các ranh gi i d án, t o ra h s d án và có đ c s th a nh n c ng nh cam k t chính th c c a qu n lý c p cao v i d án

- Xây d ng k ho ch qu n lý d án: là quy trình xác đ nh, chu n b và ph i h p t t c các k ho ch con c a 9 l nh v c ki n th c (ph m vi, th i gian, chi phí, ch t l ng, giao ti p, nhân s , r i ro, mua s m, các bên liên quan) và tích h p chúng vào m t k

ho ch qu n lý d án toàn di n L i ích c a quy trình này là cung c p m t tài li u t p trung làm c s cho t t c các công vi c d án

- Ch đ o và qu n lý công vi c d án: là quy trình lãnh đ o và th c hi n công vi c

đ c xác đ nh trong k ho ch qu n lý d án và th c hi n các thay đ i đã đ c phê duy t đ đ t đ c m c tiêu c a d án L i ích c a quy trình này là qu n lý toàn b công vi c c a d án

- Theo dõi và ki m soát công vi c d án: là quy trình theo dõi, rà soát và báo cáo ti n

đ đ đáp ng các m c tiêu đ c xác đ nh trong k ho ch qu n lý d án L i ích c a quy trình này là cho phép các bên liên quan hi u đ c tr ng thái hi n t i c a d án, các

b c th c hi n, và d báo v ngân sách, l ch trình và ph m vi d án

- Th c hi n ki m soát thay đ i tích h p: là quy trình xem xét t t c các yêu c u thay

đ i; phê duy t nh ng thay đ i và qu n lý thay đ i liên quan đ n s n ph m bàn giao, tài

s n quy trình t ch c, tài li u d án và k ho ch qu n lý d án; và truy n thông quy t

đ nh cu i cùng đ i v i các yêu c u thay đ i Quy trình này xem xét t t c các yêu c u liên quan đ n thay đ i hay s a đ i tài li u d án, s n ph m bàn giao, đ ng c s d

án, hay k ho ch d án, và phê duy t ho c t ch i các yêu c u đó L i ích c a quy trình này là cho phép l p tài li u các thay đ i trong d án, xem xét 1 các nhìn tích

h p t t c các l nh v c ki n th c, gi m thi u r i ro d án do thay đ i gây ra [11]

- K t thúc d án hay giai đo n: là quy trình hoàn thi n t t c các ho t đ ng c a t t c các nhóm quy trình qu n lý d án nh m chính th c hoàn thành d án ho c giai đo n

L i ích c a quy trình này là cung c p bài h c kinh nghi m, k t thúc chính th c c a công vi c d án, và tr các ngu n l c d án v cho t ch c đ ph c v các d án hay công vi c khác

Qu n lý ph m vi d án:

ó là vi c qu n lý n i dung công vi c nh m th c hi n m c tiêu d án, nó bao g m

vi c phân chia ph m vi, quy ho ch ph m vi và đi u ch nh ph m vi d án

Qu n lý th i gian c a d án:

Là quá trình qu n lý mang tính h th ng nh m đ m b o ch c ch n hoàn thành d án theo đúng th i gian đ ra Nó bao g m vi c xác đ nh công vi c c th , s p x p trình t

ho t đ ng, b trí th i gian, kh ng ch th i gian và ti n đ d án

Công trình tr c khi xây d ng bao gi c ng đ c kh ng ch b i m t kho ng th i gian

nh t đ nh, trên c s đó nhà th u thi công xây d ng có ngh a v l p ti n đ thi công chi ti t, b trí xen k k t h p các công vi c c n th c hi n đ đ t hi u qu cao nh t

Qu n lý chi phí d án là quá trình qu n lý t ng m c đ u t , t ng d toán (d toán);

qu n lý đ nh m c d toán và đ n giá xây d ng; qu n lý thanh toán chi phí đ u t xây

d ng công trình; hay nói cách khác, qu n lý chi phí d án là qu n lý chi phí, giá thành

d án nh m đ m b o hoàn thành d án mà không v t t ng m c đ u t Nó bao g m

vi c b trí ngu n l c, d tính giá thành và kh ng ch chi phí

Chi phí đ u t xây d ng công trình là toàn b chi phí c n thi t đ xây d ng m i ho c

s a ch a, c i t o, m r ng công trình xây d ng Chi phí đ u t xây d ng công trình

đ c l p theo t ng công trình c th , phù h p v i giai đo n đ u t xây d ng công trình, các b c thi t k và các quy đ nh c a Nhà n c

Vi c l p và qu n lý chi phí đ u t xây d ng công trình ph i đ m b o m c tiêu, hi u

qu đ u t , đ ng th i ph i đ m b o tính kh thi c a d án đ u t xây d ng công trình,

đ m b o tính đúng, tính đ , h p lý, phù h p v i đi u ki n th c t và yêu c u khách quan c a c ch th tr ng và đ c qu n lý theo Ngh đ nh s 32/2015/N -CP ngày 25/03/2015 c a Chính ph v qu n lý chi phí đ u t xây d ng công trình

Khi l p d án ph i xác đ nh t ng m c đ u t đ tính toán hi u qu đ u t và d trù

v n Chi phí d án đ c th hi n thông qua t ng m c đ u t

T ng m c đ u t c a d án đ u t xây d ng công trình (TM T) là toàn b chi phí d tính đ đ u t xây d ng công trình đ c ghi trong quy t đ nh đ u t và là c s đ ch

đ u t l p k ho ch và qu n lý v n khi th c hi n đ u t xây d ng công trình T ng

m c đ u t đ c tính toán và xác đ nh trong giai đo n l p d án đ u t xây d ng công trình phù h p v i n i dung d án và thi t k c s ; đ i v i tr ng h p ch l p báo cáo kinh t - k thu t, t ng m c đ u t đ c xác đ nh phù h p v i thi t k b n v thi công

Qu n lý ch t l ng d án:

Qu n lý ch t l ng d án: là quá trình qu n lý có h th ng vi c th c hi n d án nh m

đ m b o đáp ng yêu c u v ch t l ng mà khách hàng đ t ra Nó bao g m vi c quy

ho ch ch t l ng, kh ng ch ch t l ng và đ m b o ch t l ng Công tác qu n lý ch t

l ng đ c ti n hành t giai đo n kh o sát, giai đo n thi t k , giai đo n thi công, giai

đo n thanh quy t toán và giai đo n b o hành công trình

Cùng v i s phát tri n không ng ng v xây d ng c s h t ng và n n kinh t xã h i,

c ch qu n lý xây d ng c ng đ c đ i m i k p th i v i yêu c u, do đó xét v m c đ

t ng th c a ch t l ng d ch v và ch t l ng công trình không ng ng đ c nâng cao

Ch t l ng công trình xây d ng t t hay x u không nh ng nh h ng đ n vi c s d ng

mà còn liên quan đ n an toàn tài s n, tính m ng c a nhân dân, đ n s n đ nh xã h i

đ m b o yêu c u đó, hi n nay Chính ph Vi t nam đã có Ngh đ nh s 46/2015/N -CP ngày 12 tháng 05 n m 2015 h ng d n Lu t Xây d ng v qu n lý

ch t l ng công trình xây d ng trong công tác kh o sát, thi t k , thi công xây d ng; v

b o trì công trình xây d ng và gi i quy t s c công trình xây d ng

Qu n lý ngu n nhân l c:

Là vi c qu n lý nh m đ m b o phát huy h t n ng l c, tính tích c c, sáng t o c a m i

ng i trong d án và t n d ng nó m t cách có hi u qu nh t Nó bao g m vi c quy

ho ch t ch c, xây d ng đ i ng , tuy n ch n nhân viên và xây d ng các ban d án

Qu n lý vi c trao đ i thông tin d án:

Là vi c qu n lý nh m đ m b o vi c truy n đ t, thu th p trao đ i m t cách h p lý các tin t c c n thi t cho vi c th c hi n d án c ng nh vi c truy n đ t thông tin, báo cáo

ti n đ d án

+ Qu n lý thông tin nh ng nét chính c a d án không đúng

+ Thi u s ph i h p / qu n lý thông tin c a d án

+ L c l ng lao đ ng thi u kinh nghi m / cán b y u không đ n ng l c /ngu n l c

ch a đáp ng yêu c u i u quan tr ng là đ n m b t t t c các r i ro ti m n trong

m t d án và th c hi n t t c các hành đ ng c n thi t ho c làm cho các quy đ nh đ

lo i tr ho c ng n ch n chúng x y ra Ngoài ra, nh ng nh h ng c a r i ro có th

đ c gi m và phân b cho các bên chu n b t t nh t đ qu n lý chúng i u này đòi

h i m t cách ti p c n có h th ng đ qu n lý r i ro i v i m i d án XD, m i tình

hu ng đ u có th x y ra v i r t nhi u các r i ro khác nhau đe do đ n quá trình th c

hi n d án Các r i ro đó có th nh n d ng d i 1 s nguyên nhân sau:

S đ 1.2: M t s nguyên nhân gây r i ro trong d án xây d ng

Hi n nay m t s n c nh Úc, T ch c tiêu chu n hóa qu c t , b t đ u hình thành

nh ng tiêu chu n trong l nh v c r i ro

Nh ng tiêu chu n này đ a ra nh ng khuy n ngh các bi n pháp phòng ch ng r i ro,

m t s tiêu chu n đ nh h ng phòng ng a r i ro trong thi t k công trình ho c qu n lý thi công, nh t là v an toàn lao đ ng

T ch c tiêu chu n hóa qu c t gi i thi u :

ISO 31000:2009 – Nguyên t c và ch d n v công c này

ISO/IEC 31010:2009 – Qu n lý r i ro – K thu t xác đ nh r i ro

ISO Ch d n 70:2009 – Qu n lý r i ro – Ng v ng

ISO c ng thi t l p ISO 21500 Ch d n v tiêu chu n qu n lý d án phù h p v i ISO 31000:2009

đ i phó v i r i ro, theo quy trình th c hi n d án, t ng b c, làm rõ các r i ro kh

d x y ra, phân lo i nó, l ng hóa nó và l p k ho ch đ i phó

Qu n lý h s d án: là vi c qu n lý t t c các gi y t , tài li u liên quan đ n quá trình

v n qu n lý, giám sát m t s ph n vi c mà Ban qu n lý d án không có đ đi u ki n,

n ng l c đ th c hi n nh ng ph i đ c s đ ng ý c a Ch đ u t Ch đ u t s d ng t cách pháp nhân c a mình và b máy chuyên môn tr c thu c đ tr c ti p qu n lý đ i v i d án

c i t o, s a ch a, nâng c p công trình xây d ng quy mô nh có t ng m c đ u t d i 5 t

đ ng, d án có s tham gia c a c ng đ ng và d án có t ng m c đ u t d i 2 t đ ng do y ban nhân dân c p xã làm ch đ u t Cá nhân tham gia qu n lý d án làm vi c theo ch đ kiêm nhi m và ph i có chuyên môn nghi p v phù h p v i công vi c đ m nh n Ch đ u t

đ c thuê t ch c, cá nhân có đ đi u ki n n ng l c đ giám sát thi công và tham gia nghi m thu h ng m c, công trình hoàn thành Chi phí th c hi n d án ph i đ c h ch toán riêng theo quy đ nh c a pháp lu t

S đ 1.3: Mô hình ch đ u t tr c ti p qu n lý d án

u đi m: Ch đ u t qu n lý công vi c c a d án do đó có th cho phép gi i quy t nhanh chóng các v ng m c trong quá trình th c hi n mà không c n ph i thông qua các t ch c khác, chi phí chi tr cho ho t đ ng qu n lý d án không l n

Nh c đi m: Tính chuyên nghi p trong qu n lý d án không cao, trang thi t b cho

ho t đ ng qu n lý d án h n ch , vai trò giám sát trong qu n lý d án không đ c m

r ng

Ch đ u t thuê đ n v t v n qu n lý d án: Trong tr ng h p này, t ch c t v n

ph i có đ đi u ki n n ng l c t ch c qu n lý phù h p v i quy mô, tính ch t c a d

án Trách nhi m, quy n h n c a t v n qu n lý d án đ c th c hi n theo h p đ ng tho thu n gi a hai bên T v n qu n lý d án đ c thuê là t ch c, cá nhân t v n tham gia qu n lý nh ng ph i đ c ch đ u t ch p thu n và phù h p v i h p đ ng đã

ký v i ch đ u t Khi áp d ng hình th c thuê t v n qu n lý d án, Ch đ u t v n

ph i s d ng các đ n v chuyên môn thu c b máy c a mình ho c ch đ nh đ u m i đ

ki m tra, theo dõi vi c th c hi n h p đ ng c a t v n qu n lý d án

……

Ch đ u t giao cho ban qu n lý d án chuyên ngành ho c thuê m t doanh nghi p, t

ch c có đ đi u ki n, n ng l c chuyên môn đ ng ra qu n lý toàn b quá trình chu n b

và th c hi n d án Ban qu n lý d án là m t pháp nhân đ c l p ch u trách nhi m

tr c pháp lu t và ch đ u t v toàn b quá trình chu n b và th c hi n d án

Hình th c chìa khóa trao tay

Ch đ u t giao cho m t nhà th u (có th do m t s nhà th u liên k t l i v i nhau) thay mình th c hi n toàn b các công vi c t l p d án đ u t đ n th c hi n d án và bàn giao toàn b d án đã hoàn thành cho ch đ u t khai thác, s d ng

Hình th c t th c hi n d án:

Ch đ u t ph i t ch c giám sát ch t ch vi c s n xu t, xây d ng, ch u trách nhi m

tr c pháp lu t v ch t l ng công trình và ti n hành nghi m thu quy t toán khi công trình hoàn thành thông qua các lo i h p đ ng xây d ng c b n, hình th c này ch áp

d ng trong tr ng h p ch đ u t có n ng l c ho t đ ng s n xu t, xây d ng phù h p

v i yêu c u c a d án và d án s d ng v n h p pháp c a chính ch đ u t

1.2.2 Hình th c qu n lý d án đ u t xây d ng công trình m t s n c phát tri n

V i t cách là m t ngành khoa h c, qu n lý d án phát tri n t nh ng ng d ng trong các l nh v c khác nhau nh xây d ng, k thu t và qu c phòng Hoa K , hai ông t

c a qu n lý d án là Henry Gantt, đ c g i là cha đ c a k thu t l p k ho ch và

ki m soát, ng i đã c ng hi n hi u bi t tuy t v i c a mình b ng vi c s d ng bi u đ Gantt nh là m t công c qu n lý d án và Henri Fayol, ng i tìm ra 5 ch c n ng c a

qu n lý, là c s cho nh ng ki n th c c t lõi liên quan đ n qu n lý d án và qu n lý

bi u đ Gantt Charts, cùng các k thu t và các công c phi chính th c, t i th i đi m

đó, hai mô hình toán h c đ l p ti n đ c a d án đã đ c phát tri n T i th i đi m đó, hai mô hình toán h c đ l p ti n đ c a d án đã đ c phát tri n “Ph ng pháp đ ng

g ng” (CPM) phát tri n liên doanh gi a công ty Dupont và công tu Remington Rand

đ qu n lý các d án b o v th c v t và d u hóa Và “ K thu t đánh giá và xem xét

ch ng trình d án” (PERT) đ c phát tri n b i hãng Booz-Allen & Hamilton thu c thành ph n c a H i quân Hoa K trong ch ng trình ch t o tên l a Polaris trang b cho tàu ng m N m 1969, vi n Qu n lý D án (PMI) đã đ c thành l p đ ph c v cho

l i ích c a k ngh qu n lý d án Nh ng ti n đ c a vi n Qu n lý d án (PMI) là

nh ng công c và k thu t qu n lý d án đ c chia s b ng nhau gi a các ng d ng

ph bi n trong nh ng d án t ngành công nghi p ph n m m cho t i ngành công nghi p xây d ng Trong n m 1981, ban giám đ c vi n Qu n lý d án (PMI) đã cho phép phát tri n h lý thuy t, t o thành cu n sách H ng d n v nh ng ki n th c c t lõi trong Qu n lý d án (PMBOK Guide) Cu n sách này ch a các tiêu chu n và nguyên

t c ch đ o v th c hành đ c s d ng r ng rãi trong toàn b gi i qu n lý d án chuyên nghi p

1.2.2.1 Mô hình qu n lý d án đ u t xây d ng t i Liên bang Nga

Liên Xô tr c đây và Liên bang Nga ngày nay, y ban Nhà n c v xây d ng thay

m t Chính ph th ng nh t qu n lý nhà n c v xây d ng, giúp B tr ng Ch nhi m

y ban Nhà n c v xây d ng; th c hi n ch c n ng qu n lý Nhà n c v ch t l ng công trình xây d ng là T ng C c qu n lý nhà n c v ch t l ng công trình xây d ng Trong công cu c đ i m i, y ban nhà n c v xây d ng đã xây d ng m t mô hình

ho t đ ng v i s tham gia c a các doanh nghi p t v n giám sát, qu n lý xây d ng chuyên nghi p ã xây d ng ch ng trình đào t o k s t v n giám sát th ng nh t cho toàn Liên bang và cho phép 18 tr ng đ i h c, vi n nghiên c u đ c t ch c đào

t o y ban c ng y quy n cho các n c c ng hòa xét c p gi y phép hành ngh , đ ng

ký kinh doanh cho các k s t v n giám sát và các doanh nghi p t v n xây d ng Liên bang Nga coi vi c xây d ng m t đ i ng k s t v n giám sát chuyên nghi p cao là y u t quy t đ nh c a quá trình đ i m i công ngh qu n lý ch t l ng công trình xây d ng Vì v y, h r t ch t ch trong vi c đào t o Các k s xây d ng tham gia hành ngh t v n giám sát ph i qua m t khóa h c v i m t ch ng trình b t bu c, n u thi đ t m i đ c c p th có giá tr trong 3 n m, h t th i gian n u ti p t c làm vi c l i

ph i sát h ch l i, k thi th c hi n r t nghiêm túc và khó, n u thi tr t có th đ c thi

l i sau 3 tháng N u b tr t ti p thì v nh vi n không đ c thi đ làm ngh t v n giám sát, ph i chuy n ngành khác

1.2.2.2 Mô hình qu n lý d án đ u t xây d ng t i M

Trong các d án xây d ng t i M , luôn luôn có 3 bên tham gia vào ho t đ ng qu n lý

d án: Nghi p ch (ch đ u t ), T v n, Nhà th u Trong đó, bên t v n th ng là các công ty t v n xây d ng, đ c ch đ u t thuê đ t v n cho ch đ u t trong vi c

th c hi n d án c ng nh trong vi c xây d ng công trình Ngành t v n xây d ng c a

M đã có t đ u th k XX đ n nay đã hình thành m t ngành t v n xây d ng đ c l p

có trình đ phát tri n cao

1.2.2.3 Mô hình qu n lý d án đ u t xây d ng t i Trung Qu c

Ngày 01/11/1997, Lu t xây d ng Trung Qu c đã đ c Qu c v vi n n c C ng hòa Nhân dân Trung Hoa thông qua và Ch tch n c đã ký l nh ban hành ngày 03/11/1997, sau 13 n m nghiên c u và so n th o

Trung Qu c, ngành xây d ng phát tri n r t nhanh, đã t o ra r t nhi u công trình xây

d ng làm thay đ i di n m o các thành ph , nh ng đ ng th i c ng b c l nh ng m t trái c a n n kinh t th tr ng Các doanh nghi p xây d ng có t t ng coi th ng

qu n lý, ch n ng ch y theo kh i l ng đ l y thành tích, ép ti n đ , chia nh công trình đ giao th u, ch đ nh th u, nh ng hành vi này đã làm nh h ng x u đ n ch t

l ng công trình xây d ng, th m chí nhi u công trình còn gây ra s c h h ng, gây thi t h i v kinh t Vì v y, Lu t xây d ng đã so n th o r t ch t ch các đi u m c, đ

có th qu n lý các ho t đ ng xây d ng b ng pháp lu t Trung Qu c đã c hàng tr m k

s sang M và Canada đ h c v qu n lý d án và k s t v n giám sát xây d ng Vì

v y, ch trong m t th i gian ng n, Trung Qu c đã có m t đ i ng đông đ o các k s

Qu n lý d án và k s T v n giám sát, nhi u Công ty t v n chuyên nghi p đ s c

qu n lý các d án l n, nhanh chóng h i nh p v i yêu c u qu c t

1.2.2.4 ánh giá chung v các mô hình qu n lý d án trên th gi i

Qua các đánh giá, phân tích t ng quan nh trên có th th y r ng, h u h t các n c có

n n kinh t phát tri n, có k thu t xây d ng tiên ti n hi n v n áp d ng mô hình qu n lý theo hình th c thuê t v n qu n lý d án chuyên nghi p Mô hình này đ c các n c

áp d ng nhi u, đ c bi t là các n c có n n kinh t t b n ch ngh a B i l , d dàng

nh n th y r ng đ i v i n n kinh t t b n ch ngh a thì r t c n có m t s minh b ch,

đ c l p trong v n đ s d ng ngu n v n H n n a, khi th c hi n theo hình th c thuê

t v n qu n lý d án chuyên nghi p s làm gi m chi phí ph i nuôi m t b máy c ng

k nh trong các BQL, trong khi l i mang l i hi u qu cao h n nhi u V y có th nh n

th y, xu h ng chuyên môn hóa, chuyên nghi p hóa trong l nh v c xây d ng s là xu

h ng t t y u c a t ng lai

K t lu n ch ng 1

Qu n lý d án đ u t xây d ng công trình có vai trò và ý ngh a quan tr ng trong vi c

đ m b o và nâng cao ch t l ng công trình nh m gi m th t thoát và ng n ch n nh ng

s c đáng ti c trong xây d ng t o nên s n đ nh chính tr , an sinh xã h i và đóng góp vào s phát tri n kinh t c a n c nhà

Trong ch ng này, lu n v n đã nêu và phân tích m t s khái ni m c b n nh t v qu n

lý d án đ u t xây d ng công trình c ng nh đánh giá t ng quan v các mô hình qu n

lý d án Vi t Nam và m t s n c trên th gi i nh M , Trung Qu c, Nga ây là

nh ng n n t ng c b n đ có th nhìn nh n, đánh giá đ c v n đ mà tác gi mu n tìm

hi u trong lu n v n

CH NG 2: C S KHOA H C NH M HOÀN THI N CÔNG TÁC QU N

LÝ D ÁN U T XÂY D NG CÔNG TRÌNH

2.1 H th ng v n b n pháp lý trong qu n lý d án đ u t xây d ng t i Vi t Nam

Nh ng v n b n pháp quy hi n hành liên quan đ n qu n lý nhà n c v DA T XDCT

h ng d n chi ti t vi c tri n khai và áp d ng lu t

- Lu t đ u t s 67/2014/QH13 ngày 26/11/2014, có hi u l c thi hành t ngày

01/01/2015 quy đ nh v ho t đ ng đ u t kinh doanh t i Vi t Nam và ho t đ ng đ u

t kinh doanh t Vi t Nam ra n c ngoài

- Lu t u th u s 43/2013/QH13 ngày 26/11/2013 (có hi u l c thi hành t ngày 01/7/2014 Thay th Lu t u th u s 61/2005/QH11 Bãi b M c 1 Ch ng VI Lu t Xây d ng s 16/2003/QH11 và i u 2 Lu t s a đ i, b sung m t s đi u c a các lu t liên quan đ n đ u t xây d ng c b n s 38/2009/QH12) Lu t có n i dung chính quy

đ nh qu n lý Nhà n c v đ u th u; trách nhi m c a các bên có liên quan và các ho t

15/8/2014 Thay th Ngh đ nh s 85/2009/N -CP ngày 15/10/2009, Ngh đ nh s 68/2012/N -CP ngày 12/9/2012 và Quy t đ nh s 50/Q -TTg ngày 09/11/2012 c a

Th t ng Chính ph v vi c áp d ng hình th c ch đ nh th u đ i v i các gói th u thu c tr ng h p đ c bi t do Th t ng Chính ph xem xét, quy t đ nh h t hi u l c thi hành)

- Ngh đ nh s 32/2015/N -CP ngày 25/3/2015 c a Chính ph v qu n lý chi phí đ u

t xây d ng (có hi u l c thi hành k t ngày 10/5/2015 và thay th Ngh đ nh

s 112/2009/N -CP ngày 14/12/2009 c a Chính ph v Qu n lý chi phí đ u t xây

d ng công trình)

- Ngh đ nh s 37/2015/N -CP ngày 22/4/2015 c a Chính ph quy đ nh chi ti t v h p

đ ng xây d ng (hi u l c thi hành k t ngày 15/6/2015 thay th Ngh đ nh s 48/2010/N -CP ngày 07/5/2010; Ngh đ nh s 207/2013/N -CP ngày 11/12/2013)

- Ngh đ nh s 46/2015/N -CP ngày 12/5/2015 c a Chính ph v qu n lý ch t l ng công trình xây d ng (có hi u l c thi hành k t ngày 01/7/2015 thay th Ngh đ nh s 114/2010/N -CP ngày 06/12/2010 và Ngh đ nh s 15/2013/N -CP ngày 06/02/2013)

- Ngh đ nh s 59/2015/N -CP ngày 18/6/2015 c a Chính ph v qu n lý d án đ u t xây d ng công trình (hi u l c t ngày 05/8/2015 thay th Ngh đ nh 12/2009/N -CP, 83/2009/N -CP ngày 15/10/2009)

- Thông t s 03/2016/TT-BXD ngày 10/03/2016 c a B Xây d ng quy đ nh v phân

c p công trình xây d ng và h ng d n áp d ng trong qu n lý ho t đ ng đ u t xây

d ng

- Thông t s 08/2016/TT-BTC ngày 18/01/2016 c a B Tài chính Quy đ nh v qu n

lý, thanh toán v n đ u t s d ng ngu n v n ngân sách Nhà n c Thông t này có

hi u l c thi hành k t ngày 05/3/2016

- Thông t 16/2016/TT-BXD ngày 30/06/2016 c a B xây d ng h ng d n th c hi n

m t s đi u c a Ngh đ nh 59/2015/N -CP ngày 18/06/2015 c a chính ph v hình

th c t ch c qu n lý d án đ u t xây d ng (có hi u l c k t ngày 15/08/2016)

H th ng v n b n pháp quy trong l nh v c qu n lý đ u t xây d ng công trình hi n t i

t ng đ i hoàn ch nh Vi c ban hành và thay th m t cách th ng xuyên các Lu t; Ngh đ nh trong l nh v c đ u t xây d ng c b n và các thông t , h ng d n thi hành các Lu t, Ngh đ nh trong l nh v c này th hi n s chuy n bi n trong quá trình hoàn thi n h th ng v n b n pháp lu t c a n c ta, tuy nhiên đi u đó l i gây r t nhi u khó

kh n trong quá trình th c hi n c a các bên tham gia vào quá trình qu n lý d án

2.2 N i dung và nguyên t c trong công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình Vi t Nam hi n nay

2.2.1 Nguyên t c qu n lý d án đ u t xây d ng công trình

Vi c đ u t xây d ng công trình ph i phù h p v i Pháp lu t, v i quy ho ch t ng th phát tri n kinh t xã h i, quy ho ch ngành, quy ho ch xây d ng, đ m b o an ninh, an toàn xã h i, đ m b o môi tr ng phát tri n b n v ng

i v i các d án s d ng v n ngân sách Nhà n c k c các d án thành ph n, Nhà

n c qu n lý toàn b quá trình đ u t xây d ng t vi c xác đ nh ch tr ng đ u t , l p

d án, quy đ nh đ u t , l p thi t k , t ng d toán, l a ch n nhà th u, thi công xây d ng

đ n khi nghi m thu, bàn giao đ n khi đ a công trình vào khai thác s d ng Ng i quy

đ nh đ u t có trách nhi m b trí đ v n theo ti n đ th c hi n d án, nh ng không quá 3 n m đ i v i d án nhóm C, 5 n m đ i v i d án nhóm B Các d án s d ng v n ngân sách Nhà n c do c quan qu n lý Nhà n c có th m quy n quy t đ nh theo phân c p, phù h p v i quy đ nh c a pháp lu t v ngân sách Nhà n c

i v i d án c a doanh nghi p s d ng v n tín d ng cho Nhà n c b o lãnh, v n tín

d ng đ u t phát tri n c a doanh nghi p nhà n c thì Nhà n c ch qu n lý v ch

tr ng và quy mô đ u t Doanh nghi p có d án t ch u trách nhi m t ch c th c

hi n và qu n lý d án theo các quy đ nh c a pháp lu t có liên quan

i v i các d án s d ng v n khác bao g m c v n t nhân, C T t quy t đ nh hình

th c và n i dung qu n lý d án i v i các d án s d ng h n h p v n khác nhau thì các bên góp v n th a thu n v ph ng th c qu n lý ho c qu n lý theo quy đ nh đ i

v i các v n có t l % l n nh t trong t ng m c đ u t

i v i d án do Qu c h i thông qua ch tr ng đ u t và d án nhóm A g m nhi u

đ u t và v n hành khai thác d án M i giai đo n g m nhi u b c công vi c khác nhau đ c ti n hành m t cách liên t c do nhi u c quan, đ n v và cá nhân cùng th c

hi n V i ch c n ng nhi m v c a các c quan đ n v tham gia quá trình đ u t , vi c tri n khai th c hi n đúng quy trình và hoàn thi n n ng l c cho các cá nhân, đ n v là

m t nhi m v th ng xuyên nh m nâng cao hi u qu đ u t c a t ng d án

QLDA là nhi m v c b n c a Ch đ u t , là trung tâm các m i quan h tác đ ng

Th c ch t QLDA c a C T bao g m các ho t đ ng qu n lý c a C T (ho c c a m t t

ch c đ c C T y quy n, ví d : Ban QLDA) ó là quá trình l p k ho ch, t ch c,

qu n lý các nhi m v , các ngu n l c đ đ t đ c các m c tiêu đ ra trong ph m vi ràng bu c v th i gian, ngu n l c và chi phí Nh ng ch c n ng, nhi m v c b n c a

Ch đ u t là:

2.2.2.1 Quy trình qu n lý d án

Qu n lý l p k ho ch d án: L p k ho ch d án là t ng th nh ng d đ nh đ c s p

x p theo trình t v th i gian và không gian nh m th c thi d án đ m b o v ti n đ

th i gian v i ch t l ng và chi phí đã đ c xây d ng theo d án đã l a ch n và phê duy t V th c ch t, k ho ch d án là k ho ch tri n khai d án B n ch t c a l p k

ho ch d án là vi c t ch c d án theo m t trình t logic, các đ nh m c tiêu và các

ph ng pháp đ t đ c m c tiêu d án ó là quá trình chi ti t hóa nh ng m c tiêu c a

d án thành các công vi c c th và ho ch đ nh các ch ng trình, bi n pháp th c hi n các công vi c đó K ho ch d án là c s đ tuy n d ng, đào t o, b trí nhân l c d

án, là c n c đ d toán t ng ngân sách, chi phí th c hi n công vi c d án, là c s

đi u ph i ngu n nhân l c và qu n lý ti n đ d án, là c s đ gi m thi u r i ro, tránh

lãng phí và là c n c giám sát đánh giá ti n trình th c thi d án

m c, công vi c, các bi n pháp và công c ki m soát ch t l ng d án…

Công tác l p k ho ch d án ph i đ m b o nh ng n i dung c b n nh sau: L p danh

m c và mã hóa công vi c; phân tách các công vi c hay chia nh các công vi c c a d

án đ d dàng ki m soát và qu n lý; xây d ng s đ k ho ch d án, bi u di n m i quan h gi a các công vi c b ng các ph ng pháp theo th t công vi c và theo m i tên; l p l ch trình th c hi n d án, th c ch t là l p k ho ch ti n đ d án, ch rõ khi nào b t đ u; khi nào k t thúc, đ dài th i gian th c hi n t ng công vi c…; l p k

ho ch kinh phí và phân b ngu n l c

Qu n lý l p k ho ch đ u th u, trình phê duy t và t ch c l a ch n nhà th u: Sau khi

d án đ c phê duy t, lúc này đã có thi t k c s c a d án đ c phân chia thành các

h ng m c, n i dung công vi c D a vào thi t k và s phân chia thành các h ng m c công trình này, Ban QLDA s đ i di n cho ch đ u t t ch c đ u th u t ng h ng m c cho các nhà th u thi công có đ n ng l c tri n khai (N ng l c tài chính, n ng l c thi

công…)

Tùy tính ch t, m c đ quan tr ng c a d án, t ng m c đ u t c a d án mà Ban QLDA có th áp d ng hình th c đ u th u công khai, hình th c ch đ nh th u, chào hàng c nh tranh theo yêu c u c a ch đ u t và quy đ nh c a pháp lu t Công tác đ u

Qu n lý th c hi n h p đ ng: Sau khi ký h p đ ng, qu n lý th c hi n h p đ ng là

nhi m v ti p theo c a C T Các công vi c ch y u là: L p k ho ch; l p ti n đ ; t

ch c th c hi n; b trí v n cho d án; xin phép xây d ng; xin gi y phép khai thác tài nguyên; th c hi n đ n bù gi i phóng và bàn giao m t b ng; t ch c theo dõi vi c th c

hi n h p đ ng mua s m, kh o sát thi t k và thi công xây l p; ki m tra các b n v thi công, các k t qu thí nghi m; giám sát ch t l ng thi công theo các tiêu chu n k thu t; đi u ph i và đôn đ c các ch th khác th c hi n h p đ ng nh m đ a d án đ n đích

C T, nhà th u, các t ch c và cá nhân có liên quan trong công tác kh o sát, thi t k , thi công xây d ng, b o hành và b o trì, qu n lý và s d ng công trình xây d ng; Ngh

đ nh s 46/2015/N -CP ngày 12/05/2015 c a Chính ph v Qu n lý ch t l ng công trình xây d ng, ho t đ ng qu n lý ch t l ng công trình xây d ng xuyên su t các giai

đo n t kh o sát, thi t k đ n thi công và khai thác công trình

N u xem xét m t khía c nh khác, ch y u là công tác giám sát c a C T và các ch

th khác Có th g i chung các công tác giám sát là giám sát xây d ng N i dung công tác giám sát và t giám sát c a các ch th thay đ i tu theo n i dung c a ho t đ ng xây d ng mà nó ph c v

N i dung và ch th giám sát theo các giai đo n c a d án xây d ng là:

- Trong giai đo n kh o sát ngoài s giám sát c a ch đ u t , nhà th u kh o sát xây

d ng ph i có b ph n chuyên trách t giám sát công tác kh o sát;

- Trong giai đo n thi t k , nhà th u thi t k xây d ng công trình ch u trách nhi m

tr c C T và pháp lu t v ch t l ng thi t k xây d ng công trình Ch đ u t nghi m thu s n ph m thi t k và ch u trách v các b n v thi t k giao cho nhà th u

- Trong giai đo n thi công xây d ng công trình có các ho t đ ng qu n lý ch t l ng và

t giám sát c a nhà th u thi công xây d ng; giám sát thi công xây d ng công trình và nghi m thu công trình xây d ng c a C T; giám sát tác gi c a nhà th u thi t k xây

Trong quá trình th c hi n d án, C T ph i k p th i gi i quy t các khi u n i, thay đ i,

tr t giá h p đ ng; n m di n bi n k thu t và tài chính c a d án; đ m b o t m ng, chi tr , thanh toán k p th i, đ y đ theo ti n đ cho nhà th u

th c hi n đ c trách nhi m, ngh a v c a mình trong QLDA, C T có quy n ch p

nh n ho c không ch p nh n ý ki n c a nhà th u đ i v i các h ng m c đ c giao cho nhà th u; ra thông báo ngày kh i công; đòi h i nhà th u ph i cung c p các thông tin theo quy đ nh

Nghi m thu t ng ph n, t ng h ng m c và bàn giao công trình: Khi d án k t thúc, sau

khi nh n đ c yêu c u bàn giao c a nhà th u, C T ph i thành l p H i đ ng nghi m thu Thành ph n H i đ ng nghi m thu bàn giao bao g m: T v n giám sát, đ i di n

C T và đ n v qu n lý khai thác, đ n v thi công H i đ ng nghi m thu tr c ti p xem xét ki m tra đánh giá ý ki n s b c a t v n giám sát và ki m tra hi n tr ng r i báo cáo cho C T T đây C T ph i th c hi n các xác nh n đ nhà th u có c s đ c thanh toán kh i l ng

Ngh đ nh s 59/2015/N -CP ngày 18/06/2015 c a Chính ph v Qu n lý ch t l ng công trình xây d ng quy đ nh H s hoàn thành h ng m c công trình và công trình xây

d ng ph i đ c C T l p đ y đ tr c khi đ a h ng m c công trình ho c công trình vào khai thác, v n hành H s hoàn thành công trình đ c l p m t l n chung cho toàn

b d án đ u t xây d ng công trình n u các công trình (h ng m c công trình) thu c

d án đ c đ a vào khai thác, s d ng cùng m t th i đi m

Tr ng h p các công trình (h ng m c công trình) thu c d án đ c đ a vào khai thác,

s d ng th i đi m khác nhau thì có th l p h s hoàn thành công trình cho riêng

t ng công trình (h ng m c công trình đó) Ki m tra công tác nghi m thu đ a công trình vào s d ng: C quan qu n lý nhà n c v xây d ng ki m tra công tác nghi m thu c a ch đ u t đ i v i các công trình, h ng m c công trình C th : [2]

+ Ki m tra công trình, h ng m c công trình hoàn thành, ki m tra s tuân th quy đ nh

c a pháp lu t v qu n lý ch t l ng công trình xây d ng khi nh n đ c báo cáo c a

C T; ki m tra công tác nghi m thu các giai đo n chuy n b c thi công xây d ng quan

tr ng c a công trình khi c n thi t;

+ Yêu c u C T và các bên có liên quan gi i trình và kh c ph c các t n t i (n u có); + Yêu c u C T và các bên có liên quan ki m đ nh ch t l ng b ph n, h ng m c ho c toàn b công trình khi c n thi t;

+ K t lu n b ng v n b n v các n i dung ki m tra trong th i h n 15 ngày làm vi c (đ i

v i công trình c p III và c p IV) ho c 30 ngày làm vi c (đ i v i công trình c p đ c

bi t, c p I và c p II) k t khi nh n đ c h s theo quy đ nh

N u quá th i h n nêu trên mà C T ch a nh n đ c v n b n c a c quan qu n lý nhà

n c có th m quy n v k t qu ki m tra công tác nghi m thu thì C T đ c quy n t

ch c nghi m thu đ a công trình vào s d ng

Qu n lý quy t toán h p đ ng và quy t toán v n đ u t : Khi nhà th u th c hi n xong

h p đ ng và đ c nghi m thu, C T ph i làm các th t c đ quy t toán h p đ ng đã

ký k t v i nhà th u Khi d án k t thúc, C T ph i làm các th t c và th c hi n quy t toán v n đ u t

- Quy t toán h p đ ng quy t toán gi a Ch đ u t v i các nhà th u sau khi k t thúc

h p đ ng;

N i dung quy t toán h p đ ng gi a C T và nhà th u bao g m: H s hoàn công đã

đ c các bên xác nh n; các biên b n nghi m thu kh i l ng công vi c hoàn thành; biên b n xác nh n kh i l ng phát sinh; biên b n nghi m thu k t qu kh o sát xây

d ng; biên b n nghi m thu thi t k bao g m c nh ng ph n b sung s a đ i đ c ch

đ u t ch p thu n; biên b n nghi m thu bàn giao đ a công trình vào khai thác s d ng;

b n xác đ nh giá tr quy t toán h p đ ng đã đ c các bên xác nh n; các tài li u liên quan đính kèm

- Quy t toán v n đ u t là quá trình quy t toán gi a C T và c p quy t đ nh đ u t (là

c p qu n lý v n ngân sách nhà n c) ho c quy t toán v n đ u t đ i v i Ch đ u t (đ i v i các ngu n v n khác) sau khi d án đ u t xây d ng hoàn thành Tuân th theo các quy đ nh t i Thông t 09/2016/TT-BTC ban hành ngày 18/01/2016 c a B tài chính v vi c quy đ nh quy t toán d án hoàn thành thu c v n nhà n c

2.2.2.2 Qu n lý th i gian d án

Qu n lý th i gian d án là quá trình qu n lý mang tính h th ng nh m đ m b o ch c

ch n hoàn thành d án theo đúng th i gian đ ra Nó bao g m các công vi c nh xác

đ nh ho t đ ng c th , s p x p trình t ho t đ ng, b trí th i gian, kh ng ch th i gian,

ti n đ d án Th i gian t ch c tri n khai d án ph i th hi n c th trong k ho ch

qu n tr d án bao g m: Ho ch đ nh, l p th i gian bi u c th cho t ng công vi c, tri n khai, ki m soát, đánh giá

Công trình tr c khi xây d ng bao gi c ng đ c kh ng ch b i m t kho ng th i gian

nh t đ nh, trên c s đó nhà th u thi công xây d ng có ngh a v l p ti n đ thi công chi ti t, b trí xen k k t h p các công vi c c n th c hi n đ đ t hi u qu cao nh t

k ho ch Tìm ra nguyên nhân c a s ch m tr th c hi n d án đ có bi n pháp kh c

ph c h p lý, hi u qu ng th i tìm ra cách rút ng n th i gian thi công nh t có th

nh ng v n ph i đ m b o th c hi n đúng, đ , mà v n đ m b o ch t l ng công trình

2.2.2.3 Qu n lý chi phí d án

Qu n lý chi phí d án là quá trình qu n lý t ng m c đ u t , t ng d toán (D toán);

qu n lý đ nh m c d toán và đ n giá xây d ng, qu n lý thanh toán chi phí đ u t xây

d ng công trình; hay nói cách khác, qu n lý chi phí d án là qu n lý chi phí, giá thành

d án nh m đ m b o hoàn thành d án mà không v t t ng m c đ u t Nó bao g m

vi c b trí ngu n l c, d tính giá thành và kh ng ch chi phí

n v QLDA ph i luôn n m rõ chi phí d toán cho t ng h ng m c, t ng k t c u công trình N u công trình đ c đ a ra đ u th u công khai thì c n so sánh gi a giá d th u

và giá d toán L a ch n giá d th u th p nh t và th p h n giá d toán nh ng ph i kh thi Tránh tr ng h p nhà th u đ a ra giá th p h n nhi u so v i th c t đ có th trúng

th u nh ng sau đó l i thi công đình tr , không đ n ng l c đ th c hi n d án c v tài chính và k thu t

Trong su t th i gian th c hi n d án, n v QLDA c n đ m b o chi phí cho các khâu

đ c th c hi n đúng, tránh lãng phí Chi phí th c t luôn ph i th p h n chi phí d toán, n u v t d toán thì c n có gi i trình h p lý v i ch đ u t đ ch đ u t cân

nh c có chi thêm d toán b sung hay không ?

Vi c l p và qu n lý chi phí đ u t xây d ng công trình ph i đ m b o m c tiêu, hi u

qu đ u t , đ ng th i ph i đ m b o tính kh thi c a d án đ u t xây d ng công trình,

đ m b o tính đúng, tính đ , h p lý, phù h p v i đi u ki n th c t và yêu c u khách quan c a c ch th tr ng và đ c qu n lý theo Ngh đ nh s 32/2015/N -CP ngày 25/03/2015, Ngh đ nh v qu n lý chi phí đ u t xây d ng c a Chính ph

2.2.2.4 Qu n lý ch t l ng

Qu n lý ch t l ng d án là quá trình qu n lý có h th ng vi c th c hi n d án nh m

đ m b o đáp ng đ c yêu c u v ch t l ng mà d án đ t ra Nó bao g m vi c quy

ho ch ch t l ng, kh ng ch ch t l ng và đ m b o ch t l ng…

Ch t l ng công trình xây d ng t t hay x u không nh ng nh h ng đ n vi c s d ng

mà còn liên quan đ n an toàn tài s n, tính m ng c a nhân dân, đ n s n đ nh xã h i

đ m b o yêu c u đó, ph i tuân th các quy đ nh c a Ngh đ nh 46/2015/N -CP ngày 12/05/2015 v qu n lý ch t l ng và b o trì công trình xây d ng c a chính ph Công tác QLDA có t t hay không đ c th hi n vi c t ch c giám sát ch t l ng t giai đo n kh o sát, giai đo n thi t k , giai đo n thi công, giai đo n thanh quy t toán và giai đo n b o hành công trình Trong giai đo n kh o sát, chu n b đ u t , c n giám sát

đ đ m b o ch t l ng c a ngu n thông tin, s li u thu th p đ c đ l p báo cáo ti n

kh thi, báo cáo kh thi có đ chính xác cao ây là khâu r t quan tr ng, là ti n đ cho

nh ng khâu đ u t ti p theo N u thông tin không chính xác thì có th d n đ n ra quy t đ nh đ u t sai, đ u t không hi u qu , gây lãng phí i v i d án quy mô l n gây thi t h i l n đ i v i v n đ u t và s phát tri n kinh t xã h i C n ph i ki m tra

và giám sát ch t ch trong các giai đo n:

- Trong giai đo n thi t k , giám sát ch t l ng v m t thi t k k thu t, đ m b o đ

b n v ng c a công trình, phù h p v i yêu c u, m c đích s d ng

- Trong giai đo n thi công, luôn luôn giám sát t i hi n tr ng đ đ m b o các k t c u,

h ng m c đ c xây d ng theo đúng b n thi t k , các bi n pháp x lý k p th i n u ch t

l ng công tình ch a đ c nh thi t k ho c không phù h p v i th c t i u ch nh thi công đ m b o ch t l ng và k p th i tránh gây thi t h i l n, không đ đ n khi công trình đã hoàn thành m i phát hi n sai sót thì lúc đ y đã không th s a ch a đ c ho c

s a ch a t n kém chi phí

- Khi nghi m thu công trình c n ki m tra ch t l ng c a t ng k t c u h ng m c, ch t

l ng t ng th c a công trình thì m i ti n hành bàn giao và đ a công trình vào s

d ng