Nghiên cứu, đề xuất một số giải pháp nâng cao chất lượng công tác thẩm định các dự án đầu tư xây dựng do ban quản lý đầu tư và xây dựng thủy lợi 3 quản lý đầu tư

L I C M N

Trong quá trình h c t p, nghiên c u và làm lu n v n t t nghi p cao h c, đ c s giúp

đ c a các th y, cô giáo tr ng i h c Th y L i và s n l c c a b n thân n nay,

tác gi đã hoàn thành lu n v n th c s v i đ tài “Nghiên c u, đ xu t m t s gi i pháp nâng cao ch t l ng công tác th m đ nh các d án đ u t xây d ng do Ban

qu n lý đ u t và xây d ng th y l i 3 qu n lý đ u t ”, chuyên ngành Qu n lý xây

d ng

Tác gi bày t lòng bi t n sâu s c t i th y giáo PGS.TS Nguy n H u Hu đã h ng

d n, ch b o t n tình và cung c p các ki n th c khoa h c c n thi t trong quá trình th c

hi n lu n v n Xin chân thành c m n các th y, cô giáo thu c B môn Công ngh và

Qu n lý xây d ng - Khoa Công trình cùng các th y, cô giáo thu c các b môn khoa Kinh t và Qu n lý, phòng ào t o i h c & Sau đ i h c Tr ng i h c Th y l i đã

t o m i đi u ki n thu n l i cho tác gi hoàn thành Lu n v n Th c s c a mình

Do trình đ t ng h p, kinh nghi m c ng nh th i gian nghiên c u còn h n ch nên

Lu n v n khó tránh kh i nh ng thi u sót, tác gi r t mong nh n đ c nh ng ý ki n đóng góp c a quý đ c gi

Xin trân tr ng c m n!

Thanh Hóa, ngày……tháng….n m 2016

Tác gi

ng D ng

M C L C

M U………1

N I DUNG LU N V N 4

C H NG 1 T NG QUAN V D ÁN U T VÀ CÔNG TÁC TH M NH D ÁN U T XÂY D NG 5

1.1 D án đ u t xây d ng 5

1.2 Phân lo i d án đ u t xây d ng 7

1.3 Trình t đ u t xây d ng 11

1.4 C ông tác th m đ nh d án đ u t xây d ng n c ta hi n nay 14

1.4.1.Khái quát chung v th m đ nh d án đ u t 14

1.4.2 S c n thi t ph i th m đ nh d án đ u t xây d ng ….………… 15

K t lu n ch ng 1 16

CH NG 2 C S KHOA H C VÀ TH C TI N V CÔNG TÁC TH M NH D ÁN U T 17

2.1 Môi tr ng pháp lý 17

2.2 N i dung, trình t công tác th m đ nh d án đ u t xây d ng 21

2.3 Các nhân t nh h ng đ n công tác th m đ nh 32

2.3.1 Yêu c u công tác t ch c đi u hành……….32

2.3.2 Yêu c u v quy trình th m đ nh 32

2.3.3 Yêu c u cán b tham gia công tác th m đ nh 34

2.3.4 Yêu c u các thông tin ph c v cho công tác th m đ nh 34

2.3.5 Quy đ nh chung v ph ng pháp th m đ nh… ……… 36

K t lu n ch ng 2 43

CH NG 3 TH C TR NG VÀ XU T M T S GI I PHÁP NÂNG CAO CH T L NG CÔNG TÁC TH M NH CÁC D ÁN U T XÂY D NG DO BAN QU N LÝ U T VÀ XÂY D NG TH Y L I 3 QU N LÝ U T …… 44

3.1 Gi i thi u v Ban qu n lý đ u t và xây d ng th y l i 3 44

3.1.1.Mô hình t ch c, b máy c a Ban 3 44

3.1.2.Ch c n ng, nhi m v c a Ban 3 46

3.2 Th c tr ng công tác th m đ nh các DA TXD Ban 3 làm ch đ u t 47

3.2.1.Công tác l p, trình th m đ nh c a Ban 3 48

3.2.2.Công tác th m đ nh thi t k BVTC, d toán xây d ng t i Ban 3 51

3.3 Tình hình qu n lý đ u t các d án đ u t xây d ng do Ban 3 làm ch đ u t 57

3.4 ánh giá công tác th m đ nh các d án đ u t xây d ng do Ban 3 làm ch đ u t 58

3.4.1.Nh ng k t qu đ t đ c 58

3.4.2.Nh ng t n t i và h n ch 62

3.4.3.Nguyên nhân 66

3.5 xu t m t s gi i pháp đ hoàn thi n công tác th m đ nh các d án đ u t xây d ng do Ban 3 làm ch đ u t ……… 68

3.5.1 Gi i pháp v nâng cao trình đ cho cán b th m đ nh 68

3.5.2.Gi i pháp v các th t c hành chính 69

3.5.3.Gi i pháp v ch t l ng kh o sát, thi t k và t v n th m tra 69

3.5.4.Gi i pháp v mô hình t ch c qu n lý t i Ban 3 70

3.5.5.Gi i pháp v xây d ng m t quy trình th m đ nh h p lý t i Ban 3 71

3.5.6.Gi i pháp v ph ng pháp th m đ nh 72

K t lu n ch ng 3 72

K T LU N VÀ KI N NGH ……… 73

DANH M C TÀI LI U THAM KH O ……… 76

DANH M C HÌNH NH

Hình 1.1 Trình t đ u t xây d ng 13

Hình 2.1 Quy trình th m đ nh chung……… 33

Hình 3.1 Mô hình c c u t ch c c a Ban 3……….……… 44

Hình 3.2 Trình t t ch c th m đ nh h s thi t k t i Ban 3 …….……….51

Hình 3.3 Qui trình th m đ nh h s thi t k t i Ban 3……… ……… 52

Hình 3.4 xu t mô hình c c u t ch c c a Ban 3 70

Hình 3.5 xu t quy trình th m đ nh t i Ban 3 ….71

DANH M C B NG BI U

B ng 2.1 B ng tóm t t nh ng n i dung c b n c n th m đ nh d án 25

B ng 2.2 B ng tóm t t nh ng n i dung c b n c n th m đ nh thi t k xây d ng…27 B ng 3.1 B ng t ng h p trình đ chuyên môn cán b , VC c a Ban 3 .45

B ng 3.2 B ng t ng h p thành ph n h s trình th m đ nh d án đ u t 49

B ng 3.3 Thành ph n h s trình thi t k và d toán xây d ng công trình 51

B ng 3.4 T ng h p m t s công trình v n TPCP do Ban 3 th m đ nh … 61

M U

1 Tính c p thi t c a đ tài

Công nghi p hoá, hi n đ i hoá nông nghi p, nông thôn là m t ch tr ng l n c a

ng, nhà n c ta nh m thúc đ y n n kinh t phát tri n, t o công n vi c làm, t ng thu

nh p cho dân c nông thôn, t o ti n đ đ gi i quy t hàng lo t các v n đ chính tr - xã

h i c a đ t n c, đ a nông nghi p, nông thôn n c ta ti n lên trình đ v n minh, hi n

đ i Hàng n m Nhà n c ta đã đ u t hàng ngàn t đ ng đ xây d ng các công trình thu l i trên c n c Các công trình đó đã góp ph n không nh đ i v i phát tri n kinh

t - xã h i, b o đ m an ninh qu c phòng, b o v môi tr ng sinh thái, gi gìn b n s c

v n hoá dân t c c a các đ a ph ng nói riêng và c n c nói chung

Các d án thu l i th ng mang tính ch t t ng h p ngành, v a là v nh vi n, v a là k t c u

h t ng ph i đ t đ c trình đ công nghi p hoá, hi n đ i hoá phù h p v i tình hình phát tri n kinh t - xã h i c a đ t n c trong th i k đ i m i Do v y yêu c u đ u t cho ngành thu l i còn ti p t c phát tri n lâu dài trong su t quá trình phát tri n c a đ t n c

D án thu l i th ng có quy mô l n, k thu t ph c t p, mang tính đa m c tiêu, luôn

ti p xúc, ch u nh h ng c a sông n c, khí h u th i ti t, ch đ th y v n, đ a ch t

n n móng và ch u tác đ ng c a nhi u y u t khách quan, có th i gian thi công dài, v n

đ u t l n, nên ngay t ban đ u không th l ng h t r i ro đ có th trù tính trong quá trình l p, th m đ nh d án đ u t

Công tác qu n lý đ u t xây d ng các công trình thu l i còn đang t n t i nhi u b t

c p do công tác đi u tra thu th p tình hình dân sinh, kh o sát đi u tra hi n tr ng kinh t

ho t đ ng đ u t xây d ng th c hi n đ c t t công tác chu n b d án thì công tác

l p, th m đ nh, phê duy t d án đ u t xây d ng là quan tr ng, vì nó là c n c đ ra các quy t đ nh đ u t ho c c p gi y phép đ u t và quy t đ nh t i hi u qu c a m i d

án Hi n nay, trong quá trình phát tri n v xây d ng không th ph nh n vai trò quan

tr ng c a ho t đ ng th m đ nh T khi nhìn nh n m t cách đúng đ n nh t v vai trò

c a ho t đ ng th m đ nh thì vi c đ u t vào các d án đ u ho t đ ng có hi u qu h n Chính vì v y, th m đ nh d án tr thành khâu không th thi u trong m i ho t đ ng đ u

t xây d ng

th c hi n đ c t t công tác qu n lý đ u t và xây d ng các d án đ u t xây d ng

th y l i trên đ a bàn t nh Thanh Hóa mà Ban qu n lý đ u t và xây d ng th y l i 3

đ c B Nông nghi p và PTNT giao làm ch đ u t , góp ph n hoàn thành k ho ch phát tri n kinh t - xã h i trên đ a bàn t nh Thanh Hóa thì công tác qu n lý l p, th m

đ nh, phê duy t các d án đ u t xây d ng có ch t l ng cao càng tr nên c n thi t và quan tr ng h n

Ban qu n lý đ u t và xây d ng th y l i 3 là đ n v s nghi p tr c thu c B Nông nghi p & PTNT có tr s chính đóng trên đ a bàn thành ph Thanh Hóa, t nh Thanh Hóa v i s l ng cán b , viên ch c hi n t i là 45 ng i và đã và đang làm ch đ u t

h p ph n công trình đ u m i th y l i, h p ph n h th ng kênh B c sông Chu - Nam sông Mã thu c d án H ch a n c C a t, huy n Th ng Xuân trong đó h p ph n công trình đ u m i th y l i là công trình tr ng đi m qu c gia, d án H ch a n c Hao Hao, huy n T nh Gia, d án tiêu thoát l sông Ho t, huy n Hà Trung.v.v… hoàn thành đúng ti n đ , đ m b o ch t l ng và phát huy t t nhi m v công trình, đ c đ a

ph ng đánh giá cao B n thân tác gi hi n là Tr ng phòng th m đ nh, k thu t - d toán, là phòng chuyên môn v công tác th m tra, th m đ nh k thu t, d toán các d án

đ u t xây d ng do Ban qu n lý đ u t và xây d ng th y l i 3 làm ch đ u t Qua công tác th c t t khâu th m đ nh đ c ng kh o sát thi t k , h s thi t k c a giai

đo n chu n b d án đ n giai đo n th c hi n d án và giai đo n k t thúc xây d ng đ a công trình c a d án vào khai thác s d ng, công tác th m đ nh đã có nh ng đóng góp

to l n v nâng cao ch t l ng hi u qu đ u t xây d ng nói riêng và s phát tri n v kinh t - xã h i c a đ a ph ng nói chung

Bên c nh đó, qua quá trình th m đ nh h s thi t k , th t c pháp lý c a các d án đ u t xây d ng th y l i do Ban Qu n lý đ u t và xây d ng th y l i 3 làm ch đ u t , có cái nhìn t ng quan v d án đ u t xây d ng, tác gi đã nh n th y m t s t n t i, b t c p trong khâu l p, th m đ nh các d án đ u t xây d ng do Ban qu n lý đ u t và xây d ng

th y l i 3 làm ch đ u t

V y v n đ đ t ra là làm th nào đ phát huy hi u qu nh t nh ng thu n l i có đ c trong công tác th m đ nh d án đ u t xây d ng và ph ng h ng gi i quy t các t n t i, v ng

m c đ m b o các d án đ u t xây d ng s đ c hi u qu và b n v ng lâu dài

Trên c s nh ng lu n đi m trên, tác gi đã l a ch n và th c hi n đ tài “Nghiên c u,

đ xu t m t s gi i pháp nâng cao ch t l ng công tác th m đ nh các d án đ u t xây d ng do Ban qu n lý đ u t và xây d ng th y l i 3 qu n lý đ u t ”

Các d án đ u t xây d ng do Ban qu n lý đ u t và xây d ng th y l i 3 qu n lý đ u

t trong nh ng n m g n đây, g m h p ph n công trình đ u m i th y l i C a t, h p

h th ng kênh B c sông Chu - Nam sông Mã, d án h ch a n c Hao Hao, huy n

N I DUNG LU N V N

1 Ph n m đ u

2 Ch ng 1: T ng quan v d án đ u t và công tác th m đ nh d án đ u t xây d ng

3 Ch ng 2: Các c s khoa h c và th c ti n v công tác th m đ nh d án đ u t

4 Ch ng 3: Th c tr ng và đ xu t m t s gi i pháp nâng cao ch t l ng công tác

th m đ nh các d án đ u t xây d ng do Ban qu n lý đ u t và xây d ng th y l i 3 làm ch đ u t

5 K t lu n và ki n ngh

6 Danh m c tài li u tham kh o

đ nh Theo m t quan đi m khác thì d án đ u t là t ng th các gi i pháp nh m s d ng các ngu n tài nguyên h u h n s n có đ t o ra nh ng l i ích thi t th c cho nhà đ u t và cho xã

h i [10]

Hi n nay d án đ u t có th đ c xem xét d i nhi u góc đ khác nhau:

- Xét trên t ng th chung c a quá trình đ u t : D án đ u t có th đ c hi u nh là k

ho ch chi ti t tri n khai các ho t đ ng đ u t nh m đ t đ c m c tiêu đã đ ra trong kho ng

th i gian nh t đ nh, hay đó là m t công trình c th th c hi n các ho t đ ng đ u t

- Xét v m t hình th c: D án đ u t là m t t p h s tài li u trình bày m t cách chi ti t và

có h th ng các ho t đ ng và chi phí theo k ho ch đ đ t đ c nh ng k t qu và th c hi n

nh ng m c tiêu nh t đ nh trong t ng lai

- Xét v góc đ qu n lý: D án đ u t là m t công c ho ch đ nh vi c s d ng v n, v t t , lao đ ng nh m t o ra nh ng s n ph m m i cho xã h i

- Xét trên góc đ k ho ch hóa: D án đ u t là k ho ch chi ti t đ th c hi n ch ng trình

đ u t xây d ng nh m phát tri n kinh t xã h i làm c n c cho vi c ra quy t đ nh đ u t và

s d ng v n đ u t

- Xét trên góc đ phân công lao đ ng xã h i: D án đ u t th hi n s phân công, b trí l c

l ng lao đ ng xã h i nh m gi i quy t m i quan h gi a các ch th kinh t khác nhau v i

xã h i trên c s khai thác các y u t t nhiên

- Xét v m t n i dung: D án đ u t là m t t p h p các ho t đ ng c th , có m i liên h

bi n ch ng, nhân qu v i nhau đ đ t đ c m c đích nh t đ nh trong t ng lai

Nh v y, dù xét theo b t k góc đ nào thì d án đ u t đ u bao g m 3 v n đ chính, đó là:

Tr c h t, d án đ u t ph i th hi n rõ m c tiêu đ ut là gì, có th m c tiêu là dài h n, trung h n hay ng n h n ho c là m c tiêu chi n l c hay m c tiêu tr c m t M c tiêu tr c

m t đ c bi u hi n thông qua các ch tiêu kinh t c th nh n ng l c s n xu t, quy mô s n

xu t hay hi u qu kinh t , còn m c tiêu dài h n có th là các l i ích kinh t cho xã h i mà

Vì v y, trong quá trình th c hi n d án đ u t ph i th ng xuyên theo dõi, đánh giá các k t

qu đ t đ c Nh ng ho t đ ng nào có liên quan tr c ti p đ i v i vi c t o ra các k t qu c a

d án đ c coi là ho t đ ng ch y u ph i đ c đ c bi t quan tâm

1.1 2 D án đ u t xây d ng

D án đ u t xây d ng là t p h p các đ xu t có liên quan đ n vi c s d ng v n đ ti n hành ho t đ ng xây d ng đ xây d ng m i, s a ch a, c i t o công trình xây d ng nh m phát tri n, duy trì, nâng cao ch t l ng công trình ho c s n ph m, d ch v trong th i h n và chi phí xác đ nh giai đo n chu n b d án đ u t xây d ng, d án đ c th hi n thông qua Báo cáo nghiên c u ti n kh thi đ u t xây d ng, Báo cáo nghiên c u kh thi đ u t

xây d ng ho c Báo cáo kinh t - k thu t đ u t xây d ng [8]

D án đ u t xây d ng có vai trò h t s c quan tr ng trong quá trình phát tri n c a b t k hình th c kinh t nào, nó t o ra nh ng c s v t ch t k thu t, nh ng n n t ng v ng ch c ban đ u cho s phát tri n c a xã h i

D án đ u t xây d ng hình thành các công trình m i ho c c i t o, m r ng, s a ch a nâng

c p v i công n ng, thi t b công ngh hi n đ i h n; t o ra nh ng c s v t ch t h t ng ngày càng hoàn thi n đáp ng yêu c u phát tri n c a đ t n c và đóng vai trò quan tr ng trên

m i m t kinh t , chính tr - xã h i, an ninh - qu c phòng

i v i m t n c đang phát tri n nh n c ta hi n nay, qu n lý hi u qu các d án xây

d ng là c c k quan tr ng nh m tránh gây ra lãng phí th t thoát nh ng ngu n l c v n đã r t

Hi n nay, tùy theo quy mô d án, tính ch t quan tr ng c a d án, t ng m c đ u t c a d

án, ngu n v n s d ng cho d án, s nh h ng c a các công trình chính c a d án đ i v i dân sinh, kinh t - xã h i, an ninh - qu c phòng, môi tr ng, sinh thái ho c liên quan đ n

t ng ngành, l nh v c đ u t mà d án đ u t xây d ng đ c phân thành 4 lo i, g m d án quan tr ng qu c gia, d án nhóm A, d án nhóm B và d án nhóm C, c th nh sau [3]:

- Theo m c đ nh h ng đ n môi tr ng ho c ti m n kh n ng nh h ng nghiêm tr ng

đ n môi tr ng không phân bi t t ng m c đ u t , bao g m:

+ D án đ u t xây d ng nhà máy đi n h t nhân;

+ D án đ u t xây d ng công trình s d ng đ t có yêu c u chuy n m c đích s d ng đ t

v n qu c gia, khu b o t n thiên nhiên, khu b o v c nh quan, khu r ng nghiên c u, th c nghi m khoa h c t 50 hécta (ha) tr lên; r ng phòng h đ u ngu n t 50 hécta (ha) tr lên;

r ng phòng h ch n gió, ch n cát bay, ch n sóng, l n bi n, b o v môi tr ng t 500 hécta (ha) tr lên; r ng s n xu t t 1.000 hécta (ha) tr lên;

+ D án đ u t xây d ng công trình s d ng đ t có yêu c u chuy n m c đích s d ng đ t

tr ng lúa n c t hai v tr lên v i quy mô t 500 hécta (ha) tr lên;

+ D án đ u t xây d ng công trình ph i di dân tái đ nh c t 20.000 ng i tr lên mi n núi, t 50.000 ng i tr lên các vùng khác;

+ D án đ u t xây d ng công trình đòi h i ph i áp d ng c ch , chính sách đ c bi t c n

đ c Qu c h i quy t đ nh

b D án nhóm A

- Các d án đ u t xây d ng công trình thu c nhóm A không phân bi t t ng m c đ u t ,

g m có:

+ D án đ u t xây d ng công trình t i đ a bàn có di tích qu c gia đ c bi t;

+ D án đ u t xây d ng công trình t i đ a bàn đ c bi t quan tr ng đ i v i qu c gia v qu c phòng, an ninh theo quy đ nh c a pháp lu t v qu c phòng an ninh;

+ D án đ u t xây d ng công trình thu c l nh v c b o v qu c phòng, an ninh có tính ch t

b o m t qu c gia;

+ D án s n xu t ch t đ c h i, ch t n ;

+ D án h t ng khu công nghi p, ch xu t

- Các d án đ u t xây d ng công trình: Giao thông, bao g m c u, c ng bi n, c ng sông, sân bay, đ ng s t, đ ng qu c l ; Công nghi p đi n; Khai thác d u khí; Hóa ch t, phân bón, xi m ng; Ch t o máy, luy n kim; khai thác, ch bi n khoáng s n; Xây d ng khu nhà

- Các d án đ u t xây d ng công trình: S n xu t nông nghi p, lâm nghi p, nuôi tr ng th y

s n; V n qu c gia, khu b o t n thiên nhiên; H t ng k thu t khu đô th m i; Công nghi p (tr các d án thu c l nh v c công nghi p đã quy đ nh t i các đi m trên) có t ng m c đ u

t t 1.000 t đ ng tr lên;

- Các d án đ u t xây d ng công trình: Y t , v n hóa, giáo d c; Nghiên c u khoa h c, tin

h c, phát thanh, truy n hình; Kho tàng; Du l ch, th d c, th thao; Xây d ng dân d ng (tr xây d ng khu nhà đã quy đ nh trên) có t ng m c đ u t t 800 t đ ng tr lên

c D án nhóm B

- Các d án đ u t xây d ng công trình: Giao thông, bao g m c u, c ng bi n, c ng sông, sân bay, đ ng s t, đ ng qu c l ; Công nghi p đi n; Khai thác d u khí; Hóa ch t, phân bón, xi m ng; Ch t o máy, luy n kim; khai thác, ch bi n khoáng s n; Xây d ng khu nhà

- Các d án đ u t xây d ng công trình: S n xu t nông nghi p, lâm nghi p, nuôi tr ng

th y s n; V n qu c gia, khu b o t n thiên nhiên; H t ng k thu t khu đô th m i; Công nghi p (tr các d án thu c l nh v c công nghi p đã quy đ nh t i các đi m trên) có t ng

m c đ u t t 60 đ n 1.000 t đ ng;

- Các d án đ u t xây d ng công trình: Y t , v n hóa, giáo d c; Nghiên c u khoa h c, tin

h c, phát thanh, truy n hình; Kho tàng; Du l ch, th d c, th thao; Xây d ng dân d ng (tr xây d ng khu nhà đã quy đ nh trên) có t ng m c đ u t t 45 đ n 800 t đ ng

d D án nhóm C

- Các d án đ u t xây d ng công trình: Giao thông, bao g m c u, c ng bi n, c ng sông, sân bay, đ ng s t, đ ng qu c l ; Công nghi p đi n; Khai thác d u khí; Hóa ch t, phân bón, xi m ng; Ch t o máy, luy n kim; khai thác, ch bi n khoáng s n; Xây d ng khu nhà có t ng m c đ u t d i 120 t đ ng;

- Các d án đ u t xây d ng công trình: Giao thông (tr các d án đã quy đ nh t i đi m trên); Th y l i; C p thoát n c và công tình h t ng k thu t; K thu t đi n; S n xu t thi t

b thông tin, đi n t ; Hóa d c; S n xu t v t li u (tr hóa ch t, phân bón, xi m ng); Công

trình c khí (tr các d án ch t o máy, luy n kim); B u chính, vi n thông có t ng m c

đ u t d i 80 t đ ng;

- Các d án đ u t xây d ng công trình: S n xu t nông nghi p, lâm nghi p, nuôi tr ng th y

s n; V n qu c gia, khu b o t n thiên nhiên; H t ng k thu t khu đô th m i; Công nghi p (tr các d án thu c l nh v c công nghi p đã quy đ nh t i các đi m trên) có t ng m c đ u

t d i 60 t đ ng;

- Các d án đ u t xây d ng công trình: Y t , v n hóa, giáo d c; Nghiên c u khoa h c, tin

h c, phát thanh, truy n hình; Kho tàng; Du l ch, th d c, th thao; Xây d ng dân d ng (tr xây d ng khu nhà đã quy đ nh trên) có t ng m c đ u t d i 45 t đ ng

i v i d án đ u t xây d ng công trình đ c thù không ph i l p Báo cáo nghiên c u

kh thi mà ch yêu c u l p báo cáo kinh t - k thu t đ c xác đ nh đ i v i 2 tr ng

h p, đó là [3]:

- Công trình xây d ng s d ng cho m c đích tôn giáo;

- Công trình xây d ng m i, s a ch a, c i t o, nâng c p có t ng m c đ u t d i 15 t đ ng (không bao g m ti n s d ng đ t)

Theo ngu n v n đ u t c a d án là s d ng ngu n v n ngân sách nhà n c, ngu n v n tín

d ng do nhà n c b o lãnh, ngu n v n ngoài ngân sách, ngu n v n vay n c ngoài, ngu n

v n đ u t b ng hình th c đ i tác công t mà d án đ u t đ c phân thành các lo i sau:

- D án đ u t xây d ng s d ng v n ngân sách Nhà n c

ây chính là ngu n chi c a ngân sách Nhà n c cho đ u t ; là m t ngu n v n đ u t quan

tr ng trong chi n l c phát tri n kinh t - xã h i c a m i qu c gia Ngu n v n này th ng

đ c s d ng cho các d án kêt c u h t ng kinh t - xã h i, qu c phòng, an ninh, h tr các

d án c a doanh nghi p đ u t vào l nh v c c n s tham gia c a Nhà n c, chi cho công tác

l p và th c hi n các d án quy ho ch t ng th phát tri n kinh t - xã h i vùng, lãnh th , quy ho ch xây d ng đô th và nông thôn Vì v y, các d án đ u t xây d ng s d ng

v n ngân sách nhà n c đ c qu n lý ch t ch , toàn di n, theo đúng trình t đ đ m b o

m c tiêu đ u t , ch t l ng, ti n đ th c hi n, ti t ki m chi phí và đ t hi u qu c a d án

- D án đ u t xây d ng s d ng v n nhà n c ngoài ngân sách đ c Nhà n c qu n lý v

ch tr ng đ u t , m c tiêu, quy mô đ u t , chi phí th c hi n, các tác đ ng c a d án đ n

c nh quan, môi tr ng, an toàn c ng đ ng, qu c phòng, an ninh và hi u qu c a d án

- D án s d ng v n tín d ng do Nhà n c b o lãnh, v n tín d ng đ u t phát tri n c a Nhà n c:

Cùng v i quá trình h i nh p, đ i m i và m c a, tín d ng đ u t phát tri n c a Nhà n c ngày càng đóng vai trò đáng k trong chi n l c phát tri n kinh t - xã h i Ngu n v n tín

d ng đ u t phát tri n c a Nhà n c có tác d ng tích c c trong vi c gi m đáng k bao c p

Bên c nh đó, v n tín d ng đ u t phát tri n c a Nhà n c còn ph c v công tác qu n

lý và đi u ti t kinh t v mô Và trên h t, ngu n v n tín d ng đ u t phát tri n c a Nhà

n c có tác d ng tích c c trong vi c chuy n d ch c c u kinh t theo h ng công nghi p hóa - hi n đ i hóa

- D án s d ng v n khác bao g m c v n t nhân ho c s d ng h n h p nhi u ngu n v n

đ c nhà n c qu n lý v m c tiêu, quy mô đ u t và các tác đ ng c a d án đ n c nh quan, môi tr ng, an toàn c ng đ ng và qu c phòng, an ninh Trong b i c nh hi n nay nhà

n c đang kêu g i các nhà đ u t t nhân đ u t vào m t s l nh v c ph c v công, đ c bi t

là phát tri n c s h t ng k thu t theo hình th c đ i tác công - t (PPP), đây là mô hình

- Giai đo n chu n b d án g m các công vi c: T ch c l p, th m đ nh, phê duy t Báo cáo nghiên c u ti n kh thi (n u có); l p, th m đ nh, phê duy t Báo cáo nghiên c u kh thi ho c Báo cáo kinh t - k thu t đ u t xây d ng đ xem xét, quy t đ nh đ u t xây d ng và th c

hi n các công vi c c n thi t khác liên quan đ n chu n b d án;

- Giai đo n th c hi n d án g m các công vi c: Th c hi n vi c giao đ t ho c thuê đ t (n u có); chu n b m t b ng xây d ng, rà phá bom mìn (n u có); kh o sát xây d ng; l p, th m

đ nh, phê duy t thi t k , d toán xây d ng; c p gi y phép xây d ng (đ i v i công trình theo quy đ nh ph i có gi y phép xây d ng); t ch c l a ch n nhà th u và ký k t h p đ ng xây

d ng; thi công xây d ng công trình; giám sát thi công xây d ng; t m ng, thanh toán kh i

l ng hoàn thành; nghi m thu công trình xây d ng hoàn thành; bàn giao công trình hoàn thành đ a vào s d ng; v n hành, ch y th và th c hi n các công vi c c n thi t khác;

- Giai đo n k t thúc xây d ng đ a công trình c a d án vào khai thác s d ng g m các công

vi c: Quy t toán h p đ ng xây d ng, b o hành, b o trì công trình xây d ng

Quá trình đ u t xây d ng có th đ c khái quát theo trình t theo s đ sau:

Nghi m thu công trình xây d ng hoàn thành Bàn giao t ng ph n ho c d án hoàn

T ng k t công tác thi t k và thi công

1.4 Công tác th m đ nh d án đ u t xây d ng n c ta hi n nay

1.4.1 Khái quát chung v công tác th m đ nh d án đ u t

Th m đ nh d án đ u t là vi c t ch c xem xét m t cách khách quan, có khoa h c và toàn

di n các n i dung c b n nh h ng tr c ti p t i tính kh thi c a m t d án, t đó ra quy t

đ nh đ u t và cho phép đ u t ây là m t quá trình ki m tra, đánh giá các n i dung c a d

án m t cách đ c l p tách bi t v i quá trình so n th o d án Th m đ nh d án t o ra c s

v ng ch c cho ho t đ ng đ u t có hi u qu Các k t lu n rút ra t quá trình th m đ nh là c

s đ các c quan có th m quy n c a nhà n c ra quy t đ nh đ u t và cho phép đ u t

Th m đ nh d án đ u t là c n thi t b t ngu n t vai trò qu n lý v mô c a nhà n c đ i v i các ho t đ ng đ u t Nhà n c v i ch c n ng công quy n c a mình s can thi p vào quá trình l a ch n các d án đ u t

Trong b i c nh ti m l c n n kinh t c a n c ta còn nhi u khó kh n, nhu c u v đ u t xây

d ng c s h t ng k thu t ngày càng cao, trong khi v n ngân sách nhà n c ngày càng

h n h p nên r t c n s đ u t xây d ng c s h t ng b ng các ngu n v n khác, tuy nhiên

tr c khi ra quy t đ nh đ u t hay cho phép đ u t , các c quan có th m quy n c a nhà

n c c n bi t xem d án đó có góp ph n đ t đ c m c tiêu c a qu c gia hay không, n u có thì b ng cách nào và đ n m c đ nào Vi c xem xét này chính là công tác th m đ nh d án Công tác th m đ nh d án đ u t xây d ng là quá trình các c quan, t ch c, cá nhân có

th m quy n t ch c đánh giá các n i dung c a d án t các y u t pháp lý, công ngh , k thu t, kinh t tài chính, t ch c th c hi n, v n hành và hi u qu d án mang l i t o ra c s

v ng ch c cho các c quan có th m quy n c a Nhà n c ra quy t đ nh đ u t xây d ng và cho phép đ u t xây d ng Ch t l ng c a công tác th m đ nh d án càng cao thì s gi m thi u t i đa vi c ph i đi u ch nh, b sung d án, rút ng n ti n đ thi công s m đ a d án công trình vào v n hành khai thác, t ng hi u qu đ u t

Hi n nay, công tác th m đ nh d án đ u t xây d ng tuân th theo Ngh đ nh s 59/2015/N -CP ngày 18/6/2015 c a Chính ph v qu n lý d án đ u t xây d ng, tùy theo

d án s d ng v n ngân sách nhà n c, hay d án s d ng v n nhà n c ngoài ngân sách

ho c d án s d ng v n khác và theo t ng b c đ u t xây d ng mà công tác th m đ nh

đ c quy đ nh chi ti t thông qua các bi u m u c th h n so v i nh ng quy đ nh cách đây

g n 10 n m, đó là b c ti n quan tr ng nh m t ng c ng h n n a v qu n lý nhà n c và

ki m soát ch t ch h n trong công tác th m đ nh tr c khi ra quy t đ nh đ u t Theo quy

đ nh tr c đây, đ i v i các d án công trình s d ng v n ngân sách nhà n c thì trong giai

đo n th c hi n d án đ u xây d ng ch đ u t s t ch c th m đ nh, phê duy t thi t k k thu t, d toán xây d ng tr ng h p thi t k ba b c; thi t k b n v thi công, d toán xây

d ng tr ng h p thi t k hai b c nh ng theo v n b n pháp lu t hi n nay công tác th m

đ nh h s thi t k trên ph i do c quan chuyên môn v xây d ng th m đ nh và ng i quy t

đ nh đ u t phê duy t, ch đ u t ch đ c t ch c th m đ nh, phê duy t thi t k b n v thi công, d toán xây d ng tr ng h p thi t k ba b c

M t d án đ u t xây d ng dù đ c chu n b , phân tích k l ng đ n đâu c ng v n th

hi n tính ch quan c a nhà so n th o và l p d án đ u t , nh ng khi m khuy t, thi u sót, l ch l c t n t i trong quá trình l p d án đ u t là đ ng nhiên Vì v y, đ kh ng

đ nh đ c m t cách ch c ch n h n m c đ h p lý và hi u qu , tính kh thi c a d án

c ng nh quy t đ nh đ u t th c hi n d án, c n ph i xem xét, ki m tra l i m t cách

đ c l p, khách quan v i quá trình chu n b , so n th o d án, hay nói m t cách khác,

c n thi t ph i th m đ nh d án Th m đ nh d án giúp cho ch đ u t kh c ph c đ c tính ch quan c a ng i so n th o và giúp cho vi c phát hi n, b sung nh ng thi u sót trong t ng n i dung c a d án Các nhà th m đ nh d án th ng có cách nhìn r ng trong vi c đánh giá d án đ u t , h xu t phát t l i ích chung c a toàn xã h i, toàn

c ng đ ng đ xem xét các l i ích kinh t - xã h i mà d án đem l i M t khác, khi so n

th o, l p d án có th có nh ng sai sót, các ý ki n có th mâu thu n, không logic, th m chí có th có nh ng s h gây ra tranh ch p gi a các đ i tác tham gia ho t đ ng đ u t xây d ng Th m đ nh d án đ u t xây d ng là m t b c c n thi t và là m t b ph n

c a công tác qu n lý đ u t , nó t o c s v ng ch c cho vi c th c hi n ho t đ ng đ u

t xây d ng có hi u qu

K t lu n ch ng 1

Th c ch t c a vi c th m đ nh d án đ u t xây d ng là phân tích, đánh giá tính kh thi

c a d án trên t t c các ph ng di n: kinh t , k thu t, xã h i, trên c s các quy đ nh

c a lu t pháp, tiêu chu n, đ nh m c, quy đ nh c a các c quan qu n lý Nhà n c, tiêu chu n và thông l qu c t Nh ng yêu c u nói trên, đ t cho ng i làm công tác th m đ nh

d án đ u t xây d ng không ch quan tâm xem xét, ki m tra v m t n i dung h s d

án, mà còn tìm các ph ng pháp, cách th c đo l ng, đánh giá đ có nh ng k t lu n chính xác giúp cho vi c l a ch n và ra quy t đ nh đ u t m t cách đúng đ n và hi u qu

Hi n nay, Nhà n c ban hành r t nhi u v n b n h ng d n trong l nh v c xây d ng,

th ng xuyên thay đ i đ phù h p v i th c t và là c s khoa h c đ ch t l ng th m

đ nh d án đ u t xây d ng đ t hi u qu cao Do v y, ng i làm công tác th m đ nh

ph i th ng xuyên c p nh t, trau d i ki n th c, chuyên môn, xác đ nh rõ t m quan

tr ng c a công tác th m đ nh làm đ c đi u đó, b n thân m i ng i th c hi n công vi c th m đ nh c ng c n ph i hi u sâu, n m rõ đ c nh ng c s khoa h c và

th c ti n nh h ng tr c ti p, gián ti p đ n công vi c c a h , c th nh ng nhân t đó

s đ c tác gi trình bày trong ch ng 2

CH NG 2 C S KHOA H C VÀ TH C TI N V CÔNG TÁC TH M

NH D ÁN U T XÂY D NG

có th đ xu t các gi i pháp nh m nâng cao ch t l ng công tác th m đ nh d án

đ u t xây d ng m t cách h p lý, tác gi ti n hành phân tích, nghiên c u các nhân t

nh h ng đ n ch t l ng c a công tác th m đ nh d án t đó rút ra các v n đ còn t n

t i và nh ng đi m n i b t trong khâu th m đ nh d án đ u t xây d ng Vi t Nam Qua nghiên c u tác gi nh n th y nh ng c s khoa h c và th c ti n nh h ng đ n công tác th m đ nh d án đ u t xây d ng, g m: môi tr ng pháp lý; trình t , n i dung và th m quy n đ i v i công tác th m đ nh đ u t xây d ng và các nhân t nh

h ng đ n công tác th m đ nh d án đ u t , g m có công tác t ch c đi u hành, quy trình th m đ nh, đ i ng làm công tác th m đ nh, thông tin ph c v cho công tác th m

đ nh, ph ng pháp th m đ nh

2.1 Môi tr ng pháp lý cho công tác th m đ nh

Trong b i c nh h i nh p kinh t khu v c và th gi i ngày nay, vi c hoàn thi n h

th ng các v n b n pháp lu t đ t o ra m t hành lang pháp lý ch t ch , rõ ràng trong

l nh v c đ u t xây d ng và có m t môi tr ng đ u t thông thoáng là h t s c c n thi t và c p bách n u nh chúng ta mu n t n d ng đ c các ngu n v n, công ngh

hi n đ i c ng nh các ti m l c khác c a các n c phát tri n đ ng th i ti t ki m đ c ngu n v n đang r t h n h p c a nhà n c Vi t Nam

M i th i k phát tri n kinh t đ u có nh ng quy đ nh c th v công tác qu n lý đ u t

và xây d ng nói chung và công tác th m đ nh d án đ u t xây d ng nói riêng Vi c

c p nh p các v n b n quy đ nh trong qu n lý đ u t , xây d ng và th m đ nh d án đ u

t xây d ng r t quan tr ng Vì s ra đ i c a nh ng v n b n pháp quy sau là s kh c

ph c nh ng khi m khuy t, nh ng b t c p c a các v n b n tr c đó, t o ra s hoàn thi n d n d n môi tr ng pháp lý cho phù h p v i quá trình th c hi n trong th c ti n, thu n l i cho ng i th c hi n và ng i qu n lý, mang l i hi u qu cao h n, đi u đó

c ng phù h p v i quá trình phát tri n

Công tác th m đ nh d án đ u t xây d ng là m t n i dung trong ho t đ ng đ u t xây

d ng đ c nhà n c quy đ nh b ng các lu t và các v n b n h ng d n g m:

- Lu t xây d ng s 50/2014/QH13 ngày 18/6/2014 là m t v n b n pháp lu t quy đ nh chung v quy n, ngh a v , trách nhi m c a c quan, t ch c, cá nhân và qu n lý nhà

n c trong ho t đ ng đ u t xây d ng

- Ngh đ nh s 59/2015/N -CP ngày 18/6/2015 c a Chính ph v qu n lý d án đ u t xây d ng quy đ nh chi ti t trình t , th m quy n th m đ nh d án, th m đ nh thi t k c

s ; th m quy n th m đ nh, phê duy t thi t k , d toán xây d ng công trình thu c các ngu n v n khác nhau, ban hành các bi u m u t trình, m u báo cáo th m đ nh đ các

đ n v t ch c, cán nhân tham gia th m đ nh th c hi n, nh v y đây là m t b c m i

v c i cách hành chính; đ y m nh vi c phân công, phân c p cho c p d i nh ng v n

đ cao trách nhi m c a c quan chuyên môn v xây d ng thu c ng i quy t đ nh đ u

t và các ch đ u t đ i v i công tác th m đ nh; quy đ nh đi u ki n n ng l c ho t

đ ng xây d ng, n ng l c hành ngh t v n ho t đ ng xây d ng M t là đ i v i các d

án s d ng v n đ u t công, vi c th m đ nh Bác cáo nghiên c u ti n kh thi và quy t

đ nh ch tr ng đ u t đ c th c hi n theo quy đ nh pháp lu t v lu t đ u t công Hai là, quy đ nh rõ th m quy n th m đ nh d án, th m đ nh thi t k c s , thi t k xây

d ng và d toán xây d ng công trình đ i v i t ng d án s d ng ngu n v n khác nhau Ba là, quy đ nh rõ nguyên t c, trình t th m đ nh d án, th m đ nh thi t k c s , quy trình th m đ nh thi t k , d toán xây d ng công trình theo đó các đ n v có liên quan g i h s d án đ n ng i quy t đ nh đ u t , đ ng th i g i t i c quan chuyên môn v xây d ng theo quy đ nh đ t ch c th m đ nh

i m m i v th m đ nh d án, th m đ nh thi t k c s , th m đ nh thi t k , d toán xây d ng công trình là c quan ch trì th m đ nh đ c m i t ch c, cá nhân có chuyên môn, kinh nghi m tham gia th m đ nh t ng ph n d án, t ng ph n thi t k c s , thi t

k công ngh và các n i dung khác c a d án; ho c yêu c u ch đ u t t ch c l a

ch n tr c ti p t ch c, cá nhân có n ng l c phù h p đã đ ng ký công khai thông tin

n ng l c ho t đ ng xây d ng đ ti n hành th m tra ph c v công tác th m đ nh, đ ng

th i c quan chuyên môn v xây d ng có trách nhi m l y ý ki n c a c quan, t ch c liên quan v các n i dung c a d án C quan, t ch c đ c l y ý ki n theo ch c n ng, nhi m v c a mình có trách nhi m góp ý ki n b ng v n b n trong th i h n quy đ nh v các n i dung c a thi t k c s ; phòng ch ng cháy, n ; b o v môi tr ng; s d ng đ t

đai, tài nguyên, k t n i h t ng k thu t và các n i dung c n thi t khác M t đi m n a,

đó là c quan ch trì th m đ nh d án, th m đ nh thi t k c s , th m đ nh thi t k xây

d ng và d toán xây d ng sau khi hoàn thành công tác th m đ nh ph i có thông báo

k t qu th m đ nh v n i dung thi t k c s , t ng m c đ u t , các n i dung khác c a Báo cáo nghiên c u kh thi ho c các n i dung c a thi t k xây d ng và d toán xây

d ng công trình theo quy đ nh Nh v y, rút ng n đ c th i gian xem xét th m đ nh và nâng cao ch t l ng công tác th m đ nh, t ng tính khách quan, tính kh thi và hi u qu trong vi c xem xét ra quy t đ nh phê duy t

* Ngh đ nh s 46/2015/N -CP ngày 12/5/2015 v qu n lý ch t l ng và b o trì công trình xây d ng v qu n lý ch t l ng công trình xây d ng:

Ngh đ nh s 46/2015/N -CP đ c ban hành là m t b c ti n so v i các quy đ nh

tr c đây, đó là vi c th m đ nh, th m tra t ban đ u đ i v i công tác kh o sát xây

d ng, b i vì nhi m v kh o sát xây d ng, ph ng án k thu t kh o sát xây d ng đ c

l p cho công tác kh o sát đ ph c v vi c l p d án đ u t xây d ng, thi t k xây d ng công trình, thi t k s a ch a, c i t o, m r ng, nâng c p công trình ho c ph c v các công tác kh o sát khác có liên quan đ n ho t đ ng xây d ng và ch đ u t phê duy t

tr c ti p vào báo cáo k t qu kh o sát xây d ng sau khi thông báo ch p thu n nghi m thu báo cáo này và ch u trách nhi m v k t qu phê duy t c a mình

M t đi m m i n a c a Ngh đ nh s 46/2015 đó là quy đ nh ch d n k thu t trong thi t k xây d ng là thành ph n c a h s thi t k , ph i b t bu c th c hi n l p ch d n

k thu t đ i v i công trình c p đ c bi t, c p I và c p II i v i công trình di tích và các công trình còn l i, ch d n k thu t có th đ c l p riêng ho c quy đ nh trong thuy t minh thi t k xây d ng công trình, tùy theo t ng giai đo n th c hi n d án và

ph i t ch c th m đ nh, th m tra, phê duy t ch d n k thu t cùng v i thành ph n c a

h s thi t k xây d ng công trình đ c th c hi n theo quy đ nh Lu t Xây d ng và Ngh đ nh v qu n lý d án đ u t xây d ng công trình, có nh v y sau khi có k t qu

th m đ nh và ng i quy t đ nh ra quy t đ nh đ u t thì các đ n v , t ch c có liên quan

s th c hi n theo đúng ch d n k thu t trên đ m b o ch t l ng, ti n đ công trình

Nh v y qu n lý ch t l ng công tác kh o sát, thi t k xây d ng là m t b c trong công tác th m đ nh d án đ u t

* Ngh đ nh 32/2015/N -CP ngày 25/3/2015 c a Chính ph v qu n lý chi phí đ u t xây d ng

Ngh đ nh s 32/2015/N -CP v qu n lý chi phí đ u t xây d ng, g m các n i dung

v t ng m c đ u t , d toán xây d ng, d toán gói th u xây d ng, đ nh m c, ch s giá, chi phí qu n lý d án và t v n đ u t , quy n ngh a v c a ng i quy t đ nh đ u

t , ch đ u t , nhà th u xây d ng… trong đó quy đ nh chi ti t v n i dung th m đ nh

d toán xây d ng công trình đ i v i t ng b c thi t k

M t đi m m i c a Ngh đ nh này đó là n i dung trong t ng m c đ u t xây d ng v n

g m sáu thành ph n nh ng chi phí b i th ng, h tr và tái đ nh c đ c đ a lên đ u tiên, nh v y c quan qu n lý nhà n c r t quan tâm đ n v n đ gi i phóng m t b ng trong quá trình th m đ nh vì th c t có nhi u d án đ u t xây d ng trong quá trình

th m đ nh ch a l ng h t đ c nh ng khó kh n, v ng m c trong công tác b i

th ng, gi i phóng m t b ng n i có công trình ho c tuy n công trình đi qua d n đ n

ph i kéo dãn ti n đ d án ho c không tri n khai thi công đ c, làm t ng t ng m c

đ u t do y u t tr t giá

Nh hi n nay đ c bi t, H th ng tiêu úng ông S n, t nh Thanh Hóa đ c phê duy t

d án đ u t xây d ng t tháng 4/2007 v i t ng m c đ u t ban đ u đ c duy t là 363

t đ ng, đ n tháng 02/2010 đã đi u ch nh t ng m c đ u t xây d ng lên 734 t đ ng (v n TPCP) trong đó chi phí gi i phóng m t b ng 320 t đ ng, bao g m vi c n o vét

và gia c mái các tr c sông tiêu nh sông Nhà Lê, sông Qu ng Châu, sông H c, sông

B n Ng , Kênh Vinh v i chi u dài g n 42 km, đi qua huy n Thi u Hóa, ông S n,

Qu ng X ng và TP Thanh Hóa, ti n đ thi công ch m do nh ng n m đ u ch a b trí

đ c v n, tuy n công trình đi qua vùng đông dân c nh h ng đ n 2.964 h trong

ph m vi thành ph Thanh Hóa và 142 h t i các huy n nên công tác gi i phóng m t

b ng g p r t nhi u khó kh n làm cho th i gian thi công kéo dài, ph i đi u ch nh do y u

t tr t giá, đ n nay đ hoàn thành toàn b d án thì t ng m c đ u t ph i d ki n

đi u ch nh lên đ n g n 1.167 t đ ng, trong đó chi phí gi i phóng m t b ng t ng g n

g p đôi d ki n ban đ u [11]

Ngoài ra còn m t s v n b n pháp quy khác có liên quan đ n công tác th m đ nh nh :

+ Thông t s 06/2016/TT-BXD ngày 10/3/2016 B xây d ng h ng d n l p và qu n

lý chi phí đ u t xây d ng công trình;

+ Thông t s 18/2016/TT-BXD ngày 30/6/2016 c a B xây d ng quy đ nh chi ti t và

h ng d n m t s n i dung v th m đ nh, phê duy t d án và thi t k , d toán xây

d ng công trình;

+ Quy t đ nh s 957/Q -BXD ngày 29/9/2009 c a B Xây d ng v vi c công b đ nh

m c chi phí qu n lý d án và t v n đ u t xây d ng công trình,

ng v i m i d án đ u t xây d ng công trình c th , tùy t ng l nh v c, t ng ngành ngh

s c n c vào các v n b n pháp lu t, các tiêu chu n, đ nh m c c th do Nhà n c ban hành; các v n b n h ng d n c a B ch qu n; các quy đ nh c a đ a ph ng n i có d án

đ u t xây d ng; các quy ho ch phát tri n ngành nh : quy ho ch phát tri n ngành Giao thông v n t i, quy ho ch phát tri n ngành Nông nghi p và Phát tri n nông thôn

2.2 Trình t , n i dung và th m quy n đ i v i công tác th m đ nh d án đ u t xây d ng

2.2.1 N guyên t c th m đ nh, phê duy t d án, thi t k và d toán xây d ng công trình

Các ch tr ng, chính sách c a Nhà n c đ i v i ho t đ ng đ u t xây d ng c ng nh

h ng r t l n đ n công tác th m đ nh ó là qu n lý nhà n c đ i v i công tác th m

đ nh, phân c p th m đ nh và ra quy t đ nh đ u t , khuy n khích đ u t ; các chi n l c,

đ nh h ng quy ho ch t ng th phát tri n kinh t - xã h i, qu c phòng, an ninh; các quy ho ch ngành, lãnh th ; các quy đ nh trong vi c áp d ng ti n b khoa h c k thu t trong ho t đ ng xây d ng, nh p kh u thi t b , chuy n giao công ngh Các quy đ nh này không ch t o ra m t hành lang pháp lý cho ho t đ ng th m đ nh đ u t mà còn tác

đ ng tr c ti p đ n vi c th c hi n các d án sau này Vi c xây d ng m t c s pháp lý khoa h c, g n nh s góp ph n nâng cao ch t l ng và ti t ki m th i gian cho công tác

d án đ u t và xây d ng cùng v i các v n b n h ng d n chi ti t thi hành, quy ch

hi n hành, th c hi n ch c n ng, nhi m v c a mình trong ph m vi đ c phân c p và

h ng d n

Ch đ u t (ho c t v n) có trách nhi m t ch c l p h s và ch u trách nhi m v tính chu n xác c a các thông tin trong d án đ u t xây d ng, chuy n tr c ti p đ n cá nhân,

t ch c có th m quy n th m đ nh và phê duy t Cá nhân, t ch c có th m quy n th m

đ nh và phê duy t d án đ u t , thi t k và d toán xây d ng công trình ch u trách nhi m v các ý ki n và quy t đ nh c a mình

Các cá nhân, t ch c có liên quan đ c giao nhi m v th c hi n công tác th m đ nh, phê duy t d án, thi t k xây d ng và d toán xây d ng công trình ph i tuân th theo các nguyên t c nh sau [8]:

- Trình, th m đ nh d án, thi t k và d toán xây d ng công trình đúng th m quy n, b o

đ m quy trình và th i h n th m đ nh theo quy đ nh

- Th m đ nh thi t k và d toán xây d ng đ c th c hi n v i toàn b công trình ho c t ng công trình c a d án ho c theo giai đo n, gói th u c a d án nh ng ph i b o đ m s th ng

nh t, đ ng b v n i dung, c s tính toán trong các k t qu th m đ nh

- Công khai, minh b ch v trình t , th t c, h s , k t qu th m đ nh và tuân th các quy

đ nh v c i cách th t c hành chính trong quá trình th m đ nh

- Phê duy t d án và thi t k , d toán xây d ng công trình đúng th m quy n ho c theo y quy n sau khi có Thông báo k t qu th m đ nh và h s trình phê duy t đã đ c b sung, hoàn thi n theo yêu c u c a c quan th m đ nh

- i v i d án có s b c thi t k nhi u h n so v i quy đ nh, c quan chuyên môn v xây

d ng ch th m đ nh h s thi t k t i b c thi t k theo quy đ nh c a pháp lu t, các b c thi t k còn l i do ng i quy t đ nh đ u t quy t đ nh vi c t ch c th m đ nh, phê duy t

Tr ng h p tên g i và n i dung c a các b c thi t k c a d án th c hi n theo thông l

qu c t khác v i b c thi t k theo quy đ nh, c quan chuyên môn v xây d ng ch th m

đ nh h s thi t k có n i dung t ng ng v i b c thi t k c s , thi t k k thu t ho c thi t k b n v thi công

2.2.2 N i dung th m đ nh d án, thi t k và d toán xây d ng công trình

* N i dung th m đ nh d án đ u t xây d ng công trình:

Theo quy đ nh hi n nay, n i dung th m đ nh d án đ u t xây d ng công trình g m th m

đ nh thi t k c s và n i dung khác c a báo cáo nghiên c u kh thi đ u t xây d ng đ c xem xét, đánh giá d a trên các nhóm y u t sau [1]:

- Th nh t, n i dung th m đ nh thi t k c s :

+ S phù h p c a thi t k c s v i quy ho ch chi ti t xây d ng; t ng m t b ng đ c ch p thu n ho c v i ph ng án tuy n công trình đ c ch n đ i v i công trình xây d ng theo tuy n;

+ S phù h p c a thi t k c s v i v trí đ a đi m xây d ng, kh n ng k t n i v i h t ng

- Th hai, th m đ nh các n i dung khác c a Báo cáo nghiên c u kh thi đ u t g m:

+ ánh giá v s c n thi t đ u t xây d ng g m s phù h p v i ch tr ng đ u t , kh

n ng đáp ng nhu c u t ng thêm v quy mô, công su t, n ng l c khai thác s d ng đáp ng yêu c u phát tri n kinh t - xã h i, b o đ m qu c phòng, an ninh trong t ng th i k ;

+ ánh giá y u t b o đ m tính kh thi c a d án g m s phù h p v quy ho ch phát tri n ngành, quy ho ch xây d ng; kh n ng đáp ng nhu c u s d ng đ t, gi i phóng m t b ng

xây d ng; nhu c u s d ng tài nguyên (n u có), vi c b o đ m các y u t đ u vào và đáp

ng các đ u ra c a s n ph m d án; gi i pháp t ch c th c hi n; kinh nghi m qu n lý c a

ch đ u t ; các gi i pháp b o v môi tr ng; phòng, ch ng cháy, n ; b o đ m qu c phòng, an ninh và các y u t khác;

+ Xem xét các y u t b o đ m tính kh thi g m nhu c u s d ng đ t, kh n ng gi i phóng

m t b ng; các y u t nh h ng đ n công trình nh qu c phòng, an ninh, môi tr ng và các quy đ nh khác c a pháp lu t có liên quan;

+ S h p lý c a các gi i pháp thi t k xây d ng công trình; s tuân th tiêu chu n áp d ng, quy chu n k thu t, quy đ nh c a pháp lu t v s d ng v t li u xây d ng cho công trình; s

h p lý c a vi c l a ch n dây chuy n và thi t b công ngh đ i v i thi t k công trình có yêu

c u v công ngh ; s tuân th quy đ nh v b o v môi tr ng, phòng, ch ng cháy n ;

+ ánh giá s phù h p các gi i pháp thi t k công trình v i công n ng s d ng c a công trình, m c đ an toàn công trình và b o đ m an toàn c a công trình lân c n;

+ ánh giá s phù h p gi a kh i l ng ch y u c a d toán v i kh i l ng thi t k ; tính đúng đ n, h p lý c a vi c áp d ng, v n d ng đ nh m c, đ n giá xây d ng công trình; xác

đ nh giá tr d toán công trình;

+ i u ki n n ng l c ho t đ ng xây d ng c a t ch c, cá nhân th c hi n kh o sát, thi t k xây d ng, l p Báo cáo kinh t - k thu t đ u t xây d ng

Trong ph m vi đ tài này, tác gi xin tóm l c n i dung th m đ nh chi ti t theo t ng nhóm

y u t đ i v i d án đ u t xây d ng nh b ng sau:

- S d ng đ t đai, tài nguyên

- Tính hi n đ i, phù h p c a công ngh , thi t b s d ng cho d án

- Các quy chu n tiêu chu n, gi i pháp k thu t xây d ng

- Các k t qu c a d án: Tài chính (doanh thu, l i nhu n và ch

* N i dung th m đ nh thi t k và d toán xây d ng công trình:

N i dung th m đ nh thi t k xây d ng tri n khai sau thi t k c s và d toán xây

d ng công trình, g m có [1]:

- S phù h p c a thi t k xây d ng b c sau so v i thi t k xây d ng b c tr c: + Thi t k k thu t so v i thi t k c s ;

+ Thi t k b n v thi công so v i thi t k k thu t trong tr ng h p thi t k ba b c,

so v i thi t k c s trong tr ng h p thi t k hai b c ho c so v i nhi m v thi t k trong tr ng h p thi t k m t b c

- S h p lý c a các gi i pháp thi t k xây d ng công trình

- S tuân th các tiêu chu n áp d ng, quy chu n k thu t, quy đ nh c a pháp lu t v s

d ng v t li u xây d ng cho công trình

- ánh giá s phù h p các gi i pháp thi t k công trình v i công n ng s d ng c a công trình, m c đ an toàn công trình và b o đ m an toàn c a công trình lân c n

- S h p lý c a vi c l a ch n dây chuy n và thi t b công ngh đ i v i thi t k công trình có yêu c u v công ngh

- S tuân th các quy đ nh v b o v môi tr ng, phòng, ch ng cháy, n

- S phù h p gi a kh i l ng ch y u c a d toán v i kh i l ng thi t k ; tính đúng

đ n, h p lý c a vi c áp d ng, v n d ng đ nh m c, đ n giá xây d ng công trình; xác

đ nh giá tr d toán công trình

- i u ki n n ng l c c a t ch c, cá nhân th c hi n kh o sát, thi t k xây d ng

Trong ph m vi đ tài, tác gi xin tóm l c n i dung th m đ nh chi ti t theo t ng nhóm y u

t đ i v i thi t k xây d ng nh b ng sau:

B ng 2.2 B ng tóm t t nh ng n i dung c b n c n th m đ nh đ i v i thi t k xây d ng

- S phù h p phù h p c a b c thi t k sau so v i b c thi t

- S h p lý c a vi c l a ch n dây chuy n và thi t b công ngh (đ i v i công trình yêu c u v công ngh )

- S tuân th các quy đ nh v b o v môi tr ng; phòng, ch ng cháy, n

Chi phí xây d ng

- S phù h p gi a kh i l ng ch yêu v i kh i l ng thi t k

- Tính dúng đ n, h p lý c a vi c áp d ng, v n d ng đ nh

m c, đ n giá xây d ng công trình

- Xác đ nh giá tr d toán công trình

2.2.3 Th i gian th m đ nh d án đ u t xây d ng:

tránh vi c th m đ nh kéo dài nh h ng đ n ti n đ d án ho c m t c h i v ngu n v n, nhà n c quy đ nh c th v th i gian th m đ nh d án đ c tính t ngày

c quan, t ch c th m đ nh nh n đ h s h p l , c th nh sau [1]:

- Th i gian th m đ nh d án không quá 90 ngày đ i v i d án quan tr ng qu c gia;

- Th i gian th m đ nh d án không quá 40 ngày đ i v i d án nhóm A;

- Th i gian th m đ nh d án không quá 30 ngày đ i v i d án nhóm B;

- Th i gian th m đ nh d án không quá 20 ngày đ i v i d án nhóm C và d án ch

c n l p Báo cáo kinh t - k thu t đ u t xây d ng;

Quá trình th c hi n th m đ nh ph i b o đ m đúng ti n đ th i gian, tr ng h p c n gia

h n th i gian th m đ nh thì c quan, t ch c th m đ nh ph i báo cáo c quan c p trên xem xét, quy t đ nh vi c gia h n; th i gian gia h n không quá th i gian th m đ nh

t ng ng đ c quy đ nh nh trên

2.2.3 Trình t th m đ nh d án đ u t xây d ng:

Theo quy đ nh thì trình t th m đ nh, phê duy t d án đ u t s d ng ng n v n nào s

có trình t ti n hành riêng, trong ph m vi đ tài, tác gi xin trình bày trình t th m

đ nh, phê duy t d án đ u t xây d ng s d ng v n ngân sách nhà n c nh sau: Trình t th m đ nh d án đ u t xây d ng đ c khái quát theo ti n trình sau: Ti p

nh n h s Th c hi n công vi c th m đ nh L p báo cáo k t qu th m đ nh Trình ng i có th m quy n quy t đ nh đ u t xây d ng

Các b c th c hi n th m đ nh d án đ u t xây d ng đ c c th nh sau [3]:

* Ti p nh n h s :

Ch đ u t l p, g i T trình th m đ nh d án đ u t xây d ng kèm theo h s d án

đ u t xây d ng ph i đ y đ và h p l theo đúng quy đ nh (bao g m các v n b n pháp

lý, tài li u kh o sát xây d ng, thi t k , t ng m c đ u t , h s n ng l c c a nhà th u

kh o sát, nhà th u l p d án đ u t xây d ng, ch ng ch hành ngh và thông tin n ng

l c c a các ch c danh ch nhi m kh o sát, ch nhi m đ án thi t k , ch trì thi t k )

đ n ng i quy t đ nh đ u t xây d ng đ t ch c th m đ nh d án đ u t xây d ng

u m i th m đ nh d án đ u t xây d ng ch trì t ch c ti p nh n h s d án và l p

k ho ch, t ch c th m đ nh u m i th m đ nh d án đ u t xây d ng là c quan chuyên môn v xây d ng tr c thu c ng i quy t đ nh đ u t

* T ch c th m đ nh:

C quan ch trì th m đ nh có trách nhi m t ch c th m đ nh thi t k c s , thi t k công ngh và các n i dung khác c a d án, tr ng h p không đ đi u ki n th c hi n

công tác th m đ nh, c quan chuyên môn v xây d ng, ng i quy t đ nh đ u t đ c yêu c u ch đ u t l a ch n tr c ti p t ch c, cá nhân có đ đi u ki n n ng l c phù

h p đã đ ng ký công khai thông tin n ng l c ho t đ ng xây d ng trên Trang thông tin

đi n t c a B Xây d ng, S Xây d ng đ ch đ u t ký k t h p đ ng th m tra ph c

v công tác th m đ nh Tr ng h p t ch c, cá nhân t v n th m tra ch a đ ng ký công khai thông tin n ng l c ho t đ ng xây d ng trên Trang thông tin đi n t c a B Xây d ng, S Xây d ng thì ph i đ c c quan chuyên môn thu c B Xây d ng, S Xây d ng ch p thu n b ng v n b n Ch đ u t có trách nhi m g i k t qu th m tra cho c quan chuyên môn v xây d ng, ng i quy tđ nh đ u t đ làm c s th m đ nh

d án, thi t k c s

C quan ch trì th m đ nh có trách nhi m t ng h p k t qu th m đ nh d án, th m

đ nh thi t k c s trình ng i có th m quy n quy t đ nh đ u t xem xét, quy t đ nh

2.2.4 Th m quy n th m đ nh, phê duy t d án đ u t xây d ng

Tùy theo t m quan tr ng c a d án ho c theo ngu n v n đ u t cho d án xây d ng

mà th m quy n th m đ nh, phê duy t d án đ c quy đ nh nh sau:

- i v i d án quan tr ng qu c gia: Th t ng Chính ph quy t đ nh vi c thành l p

H i đ ng th m đ nh Nhà n c đ th m đ nh Báo cáo nghiên c u ti n kh thi đ u t xây d ng, Báo cáo nghiên c u kh thi đ u t xây d ng theo quy đ nh riêng c a pháp

lu t [3]

- i v i d án đ u t xây d ng s d ng v n ngân sách Nhà n c:

Trong ph m vi đ tài này, tác gi xin trình bày v th m quy n th m đ nh d án, th m

đ nh thi t k c s đ i v i d án đ u t xây d ng s d ng v n ngân sách Nhà n c,

nh sau [3]:

+ C quan chuyên môn v xây d ng thu c B Xây d ng, B qu n lý công trình xây

d ng chuyên ngành theo quy đ nh ch trì th m đ nh các n i dung quy đ nh c a Lu t Xây d ng n m 2014 đ i v i d án nhóm A, d án t nhóm B tr xu ng do các B , c quan ngang B , c quan thu c Chính ph , c quan trung ng c a t ch c chính tr , t

ch c chính tr - xã h i quy t đ nh đ u t i v i các d án do Th t ng Chính ph

giao các B qu n lý công trình xây d ng chuyên ngành t ch c th m đ nh thì c quan chuyên môn v xây d ng tr c thu c các B này th c hi n vi c th m đ nh;

+ S Xây d ng, S qu n lý công trình xây d ng chuyên ngành theo quy đ nh ch trì

th m đ nh đ i v i các n i dung quy đ nh c a Lu t Xây d ng n m 2014 c a các d án quy mô t nhóm B tr xu ng đ c đ u t xây d ng trên đ a bàn hành chính c a t nh; + Theo phân c p c a y ban nhân dân c p t nh, Phòng có ch c n ng qu n lý xây d ng thu c y ban nhân dân c p huy n ch trì th m đ nh d án có yêu c u l p Báo cáo kinh

t - k thu t đ u t xây d ng do y ban nhân dân c p huy n, c p xã quy t đ nh đ u t

C th nh sau:

* B xây d ng ch đ o và ki m tra c quan chuyên môn tr c thu c trong vi c t ch c

th m đ nh d án, thi t k c s , thi t k , d toán xây d ng c a công trình dân d ng, công trình công nghi p nh , công trình công nghi p v t li u xây d ng, công trình h

t ng k thu t và công trình giao thông trong đô th (tr công trình đ ng s t đô th , c u

v t sông, đ ng qu c l qua đô th )

* Các B qu n lý công trình xây d ng chuyên ngành có trách nhi m ch đ o và ki m tra c quan chuyên môn v xây d ng tr c thu c trong vi c t ch c th m đ nh d án, thi t k c s , thi t k , d toán xây d ng c a d án đ u t xây d ng công trình thu c chuyên ngành, c th : B Giao thông v n t i đ i v i công trình giao thông (tr công trình do B Xây d ng qu n lý quy đ nh); B Nông nghi p và Phát tri n nông thôn đ i

v i công trình nông nghi p và phát tri n nông thôn; B Công Th ng đ i v i công trình

h m m , d u khí, nhà máy đi n, đ ng dây t i đi n, tr m bi n áp và các công trình công nghi p chuyên ngành (tr công trình công nghi p nh ); B Qu c phòng, B Công an đ i

v i các công trình thu c l nh v c qu c phòng, an ninh

* y ban nhân dân các t nh, thành ph tr c thu c Trung ng có trách nhi m qu n lý nhà n c v nh ng n i dung thu c ph m vi trên đ a bàn hành chính c a mình theo phân c p; quy t đ nh phân c p th m đ nh d án, thi t k c s và thi t k , d toán xây

d ng công trình thu c th m quy n; ch đ o, ki m tra các S qu n lý công trình xây

d ng chuyên ngành trong vi c t ch c th m đ nh d án, thi t k c s , thi t k , d

toán xây d ng c a d án đ u t xây d ng công trình thu c chuyên ngành, c th : S Xây d ng đ i v i công trình dân d ng, công trình công nghi p nh , công trình công nghi p v t li u xây d ng, công trình h t ng k thu t và công trình giao thông trong đô

th (tr công trình đ ng s t đô th , c u v t sông, đ ng qu c l qua đô th ); S Giao thông v n t i đ i v i công trình giao thông (tr công trình do S Xây d ng th m đ nh quy đ nh); S Nông nghi p và Phát tri n nông thôn đ i v i công trình nông nghi p và phát tri n nông thôn; S Công Th ng đ i v i công trình h m m , d u khí, nhà máy

đi n, đ ng dây t i đi n, tr m bi n áp và các công trình công nghi p chuyên ngành

* y ban nhân dân c p huy n có trách nhi m qu n lý nhà n c v nh ng n i dung thu c ph m vi trên đ a bàn hành chính c a mình theo phân c p; ch đ o, ki m tra phòng có ch c n ng qu n lý v xây d ng tr c thu c t ch c th c hi n công tác th m

đ nh d án, thi t k , d toán xây d ng các công trình theo phân c p c a y ban nhân dân c p t nh

2.2.5 Th m quy n th m đ nh, phê duy t thi t k , d toán t xây d ng công trình

Công tác th m đ nh, phê duy t thi t k xây d ng và d toán xây d ng công trình đ i

v i d án đ u t xây d ng công trình s d ng các ngu n v n khác nhau s có m t s quy đ nh khác nhau Trong ph m vi đ tài này, tác gi xin trình bày v th m quy n

th m đ nh, phê duy t thi t k , d toán t xây d ng công trình thu c d án s d ng

v n ngân sách Nhà n c, nh sau [3]:

- Th m quy n th m đ nh thi t k , d toán đ c quy đ nh nh sau:

+ C quan chuyên môn v xây d ng thu c B Xây d ng, B qu n lý công trình xây

d ng chuyên ngành theo quy đ nh t i i u 76 Ngh đ nh s 59/2015/N -CP ch trì t

ch c th m đ nh thi t k k thu t, d toán xây d ng (tr ng h p thi t k ba b c); thi t

k b n v thi công, d toán xây d ng (tr ng h p thi t k hai b c) c a công trình c p

đ c bi t, c p I; công trình do Th t ng Chính ph giao và các công trình thu c d án

do mình quy t đ nh đ u t ;

+ S Xây d ng, S qu n lý công trình xây d ng chuyên ngành theo quy đ nh t i i u

76 Ngh đ nh s 59/2015/N -CP ch trì t ch c th m đ nh thi t k k thu t, d toán

xây d ng (tr ng h p thi t k ba b c); thi t k b n v thi công, d toán xây d ng (tr ng h p thi t k hai b c) c a công trình t c p II tr xu ng đ c đ u t xây d ng trên đ a bàn hành chính c a t nh, tr các công trình quy đ nh t i m c trên

- Th m quy n phê duy t thi t k , d toán xây d ng đ c quy đ nh nh sau:

+ Ng i quy t đ nh đ u t phê duy t thi t k k thu t, d toán xây d ng tr ng h p thi t k ba b c; phê duy t thi t k b n v thi công, d toán xây d ng tr ng h p thi t

k hai b c;

+ Ch đ u t phê duy t thi t k b n v thi công, d toán xây d ng tr ng h p thi t k

ba b c

2.3 Các nhân t nh h ng đ n công tác th m đ nh d án đ u t

2.3.1 Yêu c u v công tác t ch c đi u hành

Vi c b trí, s p x p, phân công lãnh đ o đi u hành, phân công công vi c, quy trình t

ch c th m đ nh, môi tr ng làm vi c phù h p s t o đi u ki n thu n l i đ th c hi n công vi c Công tác t ch c đi u hành th m đ nh d án c n đ c th c hi n khoa h c,

h p lý trên c s phân công trách nhi m cho các cá nhân, phòng ban có chuyên môn

v i quy trình phù h p, có s ki m tra giám sát ch t ch trong t ng khâu th c hi n

nh ng không nên c ng nh c, gò bó nh m đ t đ c tính khách quan và vi c th m đ nh

đ c ti n hành nhanh chóng, thu n ti n mà v n b o đ m chính xác Nh v y vi c t

ch c, đi u hành ho t đ ng th m đ nh n u xây d ng đ c m t h th ng, m t mô hình

t ch c tinh g n t đó phát huy đ c s c m nh, t n d ng đ c t i đa n ng l c sáng

t o c a m i cá nhân và s c m nh t p th s nâng cao đ c ch t l ng th m đ nh