Nghiên cứu, đề xuất một số giải pháp nâng cao chất lượng công tác thẩm định các dự án đầu tư xây dựng do ban quản lý đầu tư và xây dựng thủy lợi 3 quản lý đầu tư

- Giai đoạn chuẩn bị dự án gồm các công việc: Tổ chức lập, thẩm định, phê duyệt Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi nếu có; lập, thẩm định, phê duyệt Báo cáo nghiên cứu khả thi hoặc Báo cáo

LỜI CAM ĐOAN CỦA TÁC GIẢ

Tôi xin cam đoan bản luận văn là công trình nghiên cứu khoa học, độc lập Các số liệu, tài liệu, các trích dẫn và kết quả nêu trong luận văn có nguồn gốc, xuất xứ rõ ràng, chưa được công bố ở những nghiên cứu khác

Tôi xin chịu trách nhiệm về công trình nghiên cứu của mình

Tác giả

Đỗ Đăng Dũng

LỜI CẢM ƠN

Trong quá trình học tập, nghiên cứu và làm luận văn tốt nghiệp cao học, được sự giúp

đỡ của các thầy, cô giáo trường Đại học Thủy Lợi và sự nỗ lực của bản thân Đến nay,

tác giả đã hoàn thành luận văn thạc sĩ với đề tài “Nghiên cứu, đề xuất một số giải pháp nâng cao chất lượng công tác thẩm định các dự án đầu tư xây dựng do Ban quản lý đầu tư và xây dựng thủy lợi 3 quản lý đầu tư”, chuyên ngành Quản lý xây

dựng

Tác giả bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới thầy giáo PGS.TS Nguyễn Hữu Huế đã hướng dẫn, chỉ bảo tận tình và cung cấp các kiến thức khoa học cần thiết trong quá trình thực hiện luận văn Xin chân thành cảm ơn các thầy, cô giáo thuộc Bộ môn Công nghệ và Quản lý xây dựng - Khoa Công trình cùng các thầy, cô giáo thuộc các bộ môn khoa Kinh tế và Quản lý, phòng Đào tạo Đại học & Sau đại học Trường Đại học Thủy lợi đã tạo mọi điều kiện thuận lợi cho tác giả hoàn thành Luận văn Thạc sĩ của mình

Do trình độ tổng hợp, kinh nghiệm cũng như thời gian nghiên cứu còn hạn chế nên Luận văn khó tránh khỏi những thiếu sót, tác giả rất mong nhận được những ý kiến đóng góp của quý độc giả

Xin trân trọng cảm ơn!

Thanh Hóa, ngày……tháng… năm 2016

Tác giả

Đỗ Đăng Dũng

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU………1

NỘI DUNG LUẬN VĂN 4

C HƯƠNG 1 TỔNG QUAN VỀ DỰ ÁN ĐẦU TƯ VÀ CÔNG TÁC THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG 5

1.1 D ự án đầu tư xây dựng 5

1.2 Phân loại dự án đầu tư xây dựng 7

1.3 Trình tự đầu tư xây dựng 11

1.4 C ông tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng ở nước ta hiện nay 14

1.4.1 Khái quát chung về thẩm định dự án đầu tư 14

1.4.2 Sự cần thiết phải thẩm định dự án đầu tư xây dựng ….………… 15

Kết luận chương 1 16

CHƯƠNG 2 CƠ SỞ KHOA HỌC VÀ THỰC TIỄN VỀ CÔNG TÁC THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ 17

2.1 Môi trường pháp lý 17

2.2 Nội dung, trình tự công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng 21

2.3 Các nhân tố ảnh hưởng đến công tác thẩm định 32

2.3.1 Yêu cầu công tác tổ chức điều hành……….32

2.3.2 Yêu cầu về quy trình thẩm định 32

2.3.3 Yêu cầu cán bộ tham gia công tác thẩm định 34

2.3.4 Yêu cầu các thông tin phục vụ cho công tác thẩm định 34

2.3.5 Quy định chung về phương pháp thẩm định… ……… 36

Kết luận chương 2 43

CHƯƠNG 3 THỰC TRẠNG VÀ ĐỀ XUẤT MỘT SỐ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG CÔNG TÁC THẨM ĐỊNH CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG DO BAN QUẢN LÝ ĐẦU TƯ VÀ XÂY DỰNG THỦY LỢI 3 QUẢN LÝ ĐẦU TƯ…… 44

3.1 Giới thiệu về Ban quản lý đầu tư và xây dựng thủy lợi 3 44

3.1.1 Mô hình tổ chức, bộ máy của Ban 3 44

3.1.2 Chức năng, nhiệm vụ của Ban 3 46

3.2 Thực trạng công tác thẩm định các DA ĐTXD Ban 3 làm chủ đầu tư 47

3.2.1 Công tác lập, trình thẩm định của Ban 3 48

3.2.2 Công tác thẩm định thiết kế BVTC, dự toán xây dựng tại Ban 3 51

3.3 Tình hình quản lý đầu tư các dự án đầu tư xây dựng do Ban 3 làm chủ đầu tư 57

3.4 Đánh giá công tác thẩm định các dự án đầu tư xây dựng do Ban 3 làm chủ đầu tư 58

3.4.1 Những kết quả đạt được 58

3.4.2 Những tồn tại và hạn chế 62

3.4.3 Nguyên nhân 66

3.5 Đề xuất một số giải pháp để hoàn thiện công tác thẩm định các dự án đầu tư xây dựng do Ban 3 làm chủ đầu tư ……… 68

3.5.1 Giải pháp về nâng cao trình độ cho cán bộ thẩm định 68

3.5.2 Giải pháp về các thủ tục hành chính 69

3.5.3 Giải pháp về chất lượng khảo sát, thiết kế và tư vấn thẩm tra 69

3.5.4 Giải pháp về mô hình tổ chức quản lý tại Ban 3 70

3.5.5 Giải pháp về xây dựng một quy trình thẩm định hợp lý tại Ban 3 71

3.5.6 Giải pháp về phương pháp thẩm định 72

Kết luận chương 3 72

KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ……… 73

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO ……… 76

DANH MỤC HÌNH ẢNH

Hình 1.1 Trình tự đầu tư xây dựng 13

Hình 2.1 Quy trình thẩm định chung……… 33

Hình 3.1 Mô hình cơ cấu tổ chức của Ban 3……….……… 44

Hình 3.2 Trình tự tổ chức thẩm định hồ sơ thiết kế tại Ban 3 …….……….51

Hình 3.3 Qui trình thẩm định hồ sơ thiết kế tại Ban 3……… ……… 52

Hình 3.4 Đề xuất mô hình cơ cấu tổ chức của Ban 3 70

Hình 3.5 Đề xuất quy trình thẩm định tại Ban 3 ….71

DANH MỤC BẢNG BIỂU

Bảng 2.1 Bảng tóm tắt những nội dung cơ bản cần thẩm định dự án 25

Bảng 2.2 Bảng tóm tắt những nội dung cơ bản cần thẩm định thiết kế xây dựng…27 Bảng 3.1 Bảng tổng hợp trình độ chuyên môn cán bộ, VC của Ban 3 .45

Bảng 3.2 Bảng tổng hợp thành phần hồ sơ trình thẩm định dự án đầu tư 49

Bảng 3.3 Thành phần hồ sơ trình thiết kế và dự toán xây dựng công trình 51

Bảng 3.4 Tổng hợp một số công trình vốn TPCP do Ban 3 thẩm định … 61

TKKT - TDT Thiết kế kỹ thuật - Tổng dự toán

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Công nghiệp hoá, hiện đại hoá nông nghiệp, nông thôn là một chủ trương lớn của Đảng, nhà nước ta nhằm thúc đẩy nền kinh tế phát triển, tạo công ăn việc làm, tăng thu nhập cho dân cư nông thôn, tạo tiền đề để giải quyết hàng loạt các vấn đề chính trị - xã hội của đất nước, đưa nông nghiệp, nông thôn nước ta tiến lên trình độ văn minh, hiện đại Hàng năm Nhà nước ta đã đầu tư hàng ngàn tỷ đồng để xây dựng các công trình thuỷ lợi trên cả nước Các công trình đó đã góp phần không nhỏ đối với phát triển kinh

tế - xã hội, bảo đảm an ninh quốc phòng, bảo vệ môi trường sinh thái, giữ gìn bản sắc văn hoá dân tộc của các địa phương nói riêng và cả nước nói chung

Các dự án thuỷ lợi thường mang tính chất tổng hợp ngành, vừa là vĩnh viễn, vừa là kết cấu

hạ tầng phải đạt được trình độ công nghiệp hoá, hiện đại hoá phù hợp với tình hình phát triển kinh tế - xã hội của đất nước trong thời kỳ đổi mới Do vậy yêu cầu đầu tư cho ngành thuỷ lợi còn tiếp tục phát triển lâu dài trong suốt quá trình phát triển của đất nước

Dự án thuỷ lợi thường có quy mô lớn, kỹ thuật phức tạp, mang tính đa mục tiêu, luôn tiếp xúc, chịu ảnh hưởng của sông nước, khí hậu thời tiết, chế độ thủy văn, địa chất nền móng và chịu tác động của nhiều yếu tố khách quan, có thời gian thi công dài, vốn đầu tư lớn, nên ngay từ ban đầu không thể lường hết rủi ro để có thể trù tính trong quá trình lập, thẩm định dự án đầu tư

Công tác quản lý đầu tư xây dựng các công trình thuỷ lợi còn đang tồn tại nhiều bất cập do công tác điều tra thu thập tình hình dân sinh, khảo sát điều tra hiện trạng kinh tế

- xã hội chưa đầy đủ, còn bị động, công tác khảo sát thiết kế chưa lường hết được những phát sinh phía trước, công tác giải phóng mặt bằng còn gặp nhiều khó khăn nên nhiều dự án thuỷ lợi trong quá trình đầu tư xây dựng phải điều chỉnh, bổ sung quyết định đầu tư, làm tăng vốn, giảm hiệu quả đầu tư, khó khăn trong xây dựng và khai thác vận hành công trình

Dự án đầu tư xây dựng là một hình thức cụ thể hoá các quy hoạch, chủ trương đầu tư xây dựng, do đó dự án đầu tư xây dựng có vai trò quyết định đến việc thực hiện các

hoạt động đầu tư xây dựng Để thực hiện được tốt công tác chuẩn bị dự án thì công tác lập, thẩm định, phê duyệt dự án đầu tư xây dựng là quan trọng, vì nó là căn cứ để ra các quyết định đầu tư hoặc cấp giấy phép đầu tư và quyết định tới hiệu quả của mỗi dự

án Hiện nay, trong quá trình phát triển về xây dựng không thể phủ nhận vai trò quan trọng của hoạt động thẩm định Từ khi nhìn nhận một cách đúng đắn nhất về vai trò của hoạt động thẩm định thì việc đầu tư vào các dự án đều hoạt động có hiệu quả hơn Chính vì vậy, thẩm định dự án trở thành khâu không thể thiếu trong mỗi hoạt động đầu

tư xây dựng

Để thực hiện được tốt công tác quản lý đầu tư và xây dựng các dự án đầu tư xây dựng thủy lợi trên địa bàn tỉnh Thanh Hóa mà Ban quản lý đầu tư và xây dựng thủy lợi 3 được Bộ Nông nghiệp và PTNT giao làm chủ đầu tư, góp phần hoàn thành kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội trên địa bàn tỉnh Thanh Hóa thì công tác quản lý lập, thẩm định, phê duyệt các dự án đầu tư xây dựng có chất lượng cao càng trở nên cần thiết và quan trọng hơn

Ban quản lý đầu tư và xây dựng thủy lợi 3 là đơn vị sự nghiệp trực thuộc Bộ Nông nghiệp & PTNT có trụ sở chính đóng trên địa bàn thành phố Thanh Hóa, tỉnh Thanh Hóa với số lượng cán bộ, viên chức hiện tại là 45 người và đã và đang làm chủ đầu tư hợp phần công trình đầu mối thủy lợi, hợp phần hệ thống kênh Bắc sông Chu - Nam sông Mã thuộc dự án Hồ chứa nước Cửa Đạt, huyện Thường Xuân trong đó hợp phần công trình đầu mối thủy lợi là công trình trọng điểm quốc gia, dự án Hồ chứa nước Hao Hao, huyện Tĩnh Gia, dự án tiêu thoát lũ sông Hoạt, huyện Hà Trung.v.v… hoàn thành đúng tiến độ, đảm bảo chất lượng và phát huy tốt nhiệm vụ công trình, được địa phương đánh giá cao Bản thân tác giả hiện là Trưởng phòng thẩm định, kỹ thuật - dự toán, là phòng chuyên môn về công tác thẩm tra, thẩm định kỹ thuật, dự toán các dự án đầu tư xây dựng do Ban quản lý đầu tư và xây dựng thủy lợi 3 làm chủ đầu tư Qua công tác thực tế từ khâu thẩm định đề cương khảo sát thiết kế, hồ sơ thiết kế của giai đoạn chuẩn bị dự án đến giai đoạn thực hiện dự án và giai đoạn kết thúc xây dựng đưa công trình của dự án vào khai thác sử dụng, công tác thẩm định đã có những đóng góp

to lớn về nâng cao chất lượng hiệu quả đầu tư xây dựng nói riêng và sự phát triển về kinh tế - xã hội của địa phương nói chung

Bên cạnh đó, qua quá trình thẩm định hồ sơ thiết kế, thủ tục pháp lý của các dự án đầu tư xây dựng thủy lợi do Ban Quản lý đầu tư và xây dựng thủy lợi 3 làm chủ đầu tư, có cái nhìn tổng quan về dự án đầu tư xây dựng, tác giả đã nhận thấy một số tồn tại, bất cập trong khâu lập, thẩm định các dự án đầu tư xây dựng do Ban quản lý đầu tư và xây dựng thủy lợi 3 làm chủ đầu tư

Vậy vấn đề đặt ra là làm thế nào để phát huy hiệu quả nhất những thuận lợi có được trong công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng và phương hướng giải quyết các tồn tại, vướng mắc đảm bảo các dự án đầu tư xây dựng sẽ được hiệu quả và bền vững lâu dài

Trên cơ sở những luận điểm trên, tác giả đã lựa chọn và thực hiện đề tài “Nghiên cứu,

đề xuất một số giải pháp nâng cao chất lượng công tác thẩm định các dự án đầu tư xây dựng do Ban quản lý đầu tư và xây dựng thủy lợi 3 quản lý đầu tư”

2 Mục đích nghiên cứu đề tài

Phân tích được thực trạng và đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng do Ban quản lý đầu tư và xây dựng thủy lợi 3 làm chủ đầu tư

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu:

Các dự án đầu tư xây dựng do Ban quản lý đầu tư và xây dựng thủy lợi 3 quản lý đầu

tư trong những năm gần đây, gồm hợp phần công trình đầu mối thủy lợi Cửa Đạt, hợp

hệ thống kênh Bắc sông Chu - Nam sông Mã, dự án hồ chứa nước Hao Hao, huyện Tĩnh Gia,

3 Cách tiếp cận và phương pháp nghiên cứu

- Phương pháp thu thập tài liệu và nghiên cứu lý thuyết: Thu thập tài liệu liên quan đến công tác thẩm định và quản lý chất lượng công tác thẩm định các dự án đầu tư xây dựng do Ban quản lý đầu tư và xây dựng thủy lợi 3 làm chủ đầu tư;

- Phương pháp nghiên cứu thực tiễn;

- Phương pháp phân tích, tổng hợp dữ liệu nghiên cứu;

- Phương pháp điều tra qua đánh giá của các chuyên gia

NỘI DUNG LUẬN VĂN

1 Phần mở đầu

2 Chương 1: Tổng quan về dự án đầu tư và công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng

3 Chương 2: Các cơ sở khoa học và thực tiễn về công tác thẩm định dự án đầu tư

4 Chương 3: Thực trạng và đề xuất một số giải pháp nâng cao chất lượng công tác thẩm định các dự án đầu tư xây dựng do Ban quản lý đầu tư và xây dựng thủy lợi 3 làm chủ đầu tư

5 Kết luận và kiến nghị

6 Danh mục tài liệu tham khảo

CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN VỀ DỰ ÁN VÀ CÔNG TÁC THẨM ĐỊNH DỰ

ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG

1.1 Dự án đầu tư xây dựng

1.1.1 Dự án đầu tư

Dự án đầu tư là tập hợp những đề xuất có liên quan đến việc bỏ vốn để tạo mới, mở rộng hoặc cải tạo những cơ sở vật chất nhất định nhằm đạt được sự tăng trưởng về số lượng hoặc duy trì, cải tiến, nâng cao chất lượng sản phẩm hoặc dịch vụ trong khoảng thời gian nhất định Theo một quan điểm khác thì dự án đầu tư là tổng thể các giải pháp nhằm sử dụng các nguồn tài nguyên hữu hạn sẵn có để tạo ra những lợi ích thiết thực cho nhà đầu tư và cho xã hội [10]

Hiện nay dự án đầu tư có thể được xem xét dưới nhiều góc độ khác nhau:

- Xét trên tổng thể chung của quá trình đầu tư: Dự án đầu tư có thể được hiểu như là kế hoạch chi tiết triển khai các hoạt động đầu tư nhằm đạt được mục tiêu đã đề ra trong khoảng thời gian nhất định, hay đó là một công trình cụ thể thực hiện các hoạt động đầu tư

- Xét về mặt hình thức: Dự án đầu tư là một tập hồ sơ tài liệu trình bày một cách chi tiết và

có hệ thống các hoạt động và chi phí theo kế hoạch để đạt được những kết quả và thực hiện những mục tiêu nhất định trong tương lai

- Xét về góc độ quản lý: Dự án đầu tư là một công cụ hoạch định việc sử dụng vốn, vật tư, lao động nhằm tạo ra những sản phẩm mới cho xã hội

- Xét trên góc độ kế hoạch hóa: Dự án đầu tư là kế hoạch chi tiết để thực hiện chương trình đầu tư xây dựng nhằm phát triển kinh tế xã hội làm căn cứ cho việc ra quyết định đầu tư và

sử dụng vốn đầu tư

- Xét trên góc độ phân công lao động xã hội: Dự án đầu tư thể hiện sự phân công, bố trí lực lượng lao động xã hội nhằm giải quyết mối quan hệ giữa các chủ thể kinh tế khác nhau với

xã hội trên cơ sở khai thác các yếu tố tự nhiên

- Xét về mặt nội dung: Dự án đầu tư là một tập hợp các hoạt động cụ thể, có mối liên hệ biện chứng, nhân quả với nhau để đạt được mục đích nhất định trong tương lai

Như vậy, dù xét theo bất kỳ góc độ nào thì dự án đầu tư đều bao gồm 3 vấn đề chính, đó là: Trước hết, dự án đầu tư phải thể hiện rõ mực tiêu đầutư là gì, có thể mục tiêu là dài hạn, trung hạn hay ngắn hạn hoặc là mục tiêu chiến lược hay mục tiêu trước mắt Mục tiêu trước mắt được biểu hiện thông qua các chỉ tiêu kinh tế cụ thể như năng lực sản xuất, quy mô sản xuất hay hiệu quả kinh tế, còn mục tiêu dài hạn có thể là các lợi ích kinh tế cho xã hội mà

dự án đầu tư mang lại

Hai là, nguồn lực và cách thức để đạt được mục tiêu Nó bao gồm các điều kiện và biện pháp vật chất để thực hiện như vốn, nhân lực, công nghệ

Ba là, với khoảng thời gian bao lâu thì các mục tiêu có thể đạt được và cuối cùng là ai có thể thực hiện hoạt động đầu tư này và kết quả của dự án

Vì vậy, trong quá trình thực hiện dự án đầu tư phải thường xuyên theo dõi, đánh giá các kết quả đạt được Những hoạt động nào có liên quan trực tiếp đối với việc tạo ra các kết quả của

dự án được coi là hoạt động chủ yếu phải được đặc biệt quan tâm

1.1 2 Dự án đầu tư xây dựng

Dự án đầu tư xây dựng là tập hợp các đề xuất có liên quan đến việc sử dụng vốn để tiến hành hoạt động xây dựng để xây dựng mới, sửa chữa, cải tạo công trình xây dựng nhằm phát triển, duy trì, nâng cao chất lượng công trình hoặc sản phẩm, dịch vụ trong thời hạn và chi phí xác định Ở giai đoạn chuẩn bị dự án đầu tư xây dựng, dự án được thể hiện thông qua Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi đầu tư xây dựng, Báo cáo nghiên cứu khả thi đầu tư

xây dựng hoặc Báo cáo kinh tế - kỹ thuật đầu tư xây dựng [8]

Dự án đầu tư xây dựng có vai trò hết sức quan trọng trong quá trình phát triển của bất kỳ hình thức kinh tế nào, nó tạo ra những cơ sở vật chất kỹ thuật, những nền tảng vững chắc ban đầu cho sự phát triển của xã hội

Dự án đầu tư xây dựng hình thành các công trình mới hoặc cải tạo, mở rộng, sửa chữa nâng cấp với công năng, thiết bị công nghệ hiện đại hơn; tạo ra những cơ sở vật chất hạ tầng ngày càng hoàn thiện đáp ứng yêu cầu phát triển của đất nước và đóng vai trò quan trọng trên mọi mặt kinh tế, chính trị - xã hội, an ninh - quốc phòng

Đối với một nước đang phát triển như nước ta hiện nay, quản lý hiệu quả các dự án xây dựng là cực kỳ quan trọng nhằm tránh gây ra lãng phí thất thoát những nguồn lực vốn đã rất hạn hẹp

1.2 Phân loại dự án đầu tư xây dựng

Để phân cấp, phân quyền về quản lý dự án đầu tư xây dựng cũng như quản lý nhà nước về công tác thẩm định dự án đầu tư nhà nước đã ban hành các văn bản pháp luật về phân loại

dự án đầu tư xây dựng

Hiện nay, tùy theo quy mô dự án, tính chất quan trọng của dự án, tổng mức đầu tư của dự

án, nguồn vốn sử dụng cho dự án, sự ảnh hưởng của các công trình chính của dự án đối với dân sinh, kinh tế - xã hội, an ninh - quốc phòng, môi trường, sinh thái hoặc liên quan đến từng ngành, lĩnh vực đầu tư mà dự án đầu tư xây dựng được phân thành 4 loại, gồm dự án quan trọng quốc gia, dự án nhóm A, dự án nhóm B và dự án nhóm C, cụ thể như sau [3]:

a D ự án quan trọng quốc gia

Những dự án quan trọng quốc gia là những dự án đầu tư xây dựng công trình có một trong các tiêu chí sau đây:

- Theo tổng mức đầu tư: dự án đầu tư xây dựng công trình sử dụng vốn đầu tư công từ 10.000 tỷ đồng trở lên;

- Theo mức độ ảnh hưởng đến môi trường hoặc tiềm ẩn khả năng ảnh hưởng nghiêm trọng đến môi trường không phân biệt tổng mức đầu tư, bao gồm:

+ Dự án đầu tư xây dựng nhà máy điện hạt nhân;

+ Dự án đầu tư xây dựng công trình sử dụng đất có yêu cầu chuyển mục đích sử dụng đất vườn quốc gia, khu bảo tồn thiên nhiên, khu bảo vệ cảnh quan, khu rừng nghiên cứu, thực nghiệm khoa học từ 50 hécta (ha) trở lên; rừng phòng hộ đầu nguồn từ 50 hécta (ha) trở lên; rừng phòng hộ chắn gió, chắn cát bay, chắn sóng, lấn biển, bảo vệ môi trường từ 500 hécta (ha) trở lên; rừng sản xuất từ 1.000 hécta (ha) trở lên;

+ Dự án đầu tư xây dựng công trình sử dụng đất có yêu cầu chuyển mục đích sử dụng đất trồng lúa nước từ hai vụ trở lên với quy mô từ 500 hécta (ha) trở lên;

+ Dự án đầu tư xây dựng công trình phải di dân tái định cư từ 20.000 người trở lên ở miền núi, từ 50.000 người trở lên ở các vùng khác;

+ Dự án đầu tư xây dựng công trình đòi hỏi phải áp dụng cơ chế, chính sách đặc biệt cần được Quốc hội quyết định

b Dự án nhóm A

- Các dự án đầu tư xây dựng công trình thuộc nhóm A không phân biệt tổng mức đầu tư, gồm có:

+ Dự án đầu tư xây dựng công trình tại địa bàn có di tích quốc gia đặc biệt;

+ Dự án đầu tư xây dựng công trình tại địa bàn đặc biệt quan trọng đối với quốc gia về quốc phòng, an ninh theo quy định của pháp luật về quốc phòng an ninh;

+ Dự án đầu tư xây dựng công trình thuộc lĩnh vực bảo vệ quốc phòng, an ninh có tính chất bảo mật quốc gia;

+ Dự án sản xuất chất độc hại, chất nổ;

+ Dự án hạ tầng khu công nghiệp, chế xuất

- Các dự án đầu tư xây dựng công trình: Giao thông, bao gồm cầu, cảng biển, cảng sông, sân bay, đường sắt, đường quốc lộ; Công nghiệp điện; Khai thác dầu khí; Hóa chất, phân bón, xi măng; Chế tạo máy, luyện kim; khai thác, chế biến khoáng sản; Xây dựng khu nhà ở

có tổng mức đầu tư từ 2.300 tỷ đồng trở lên;

- Các dự án đầu tư xây dựng công trình: Giao thông (trừ các dự án đã quy định tại điểm trên); Thủy lợi; Cấp thoát nước và công tình hạ tầng kỹ thuật; Kỹ thuật điện; Sản xuất thiết

bị thông tin, điện tử; Hóa dược; Sản xuất vật liệu (trừ hóa chất, phân bón, xi măng); Công trình cơ khí (trừ các dự án chế tạo máy, luyện kim); Bưu chính, viễn thông có tổng mức đầu tư từ 1.500 tỷ đồng trở lên;

- Các dự án đầu tư xây dựng công trình: Sản xuất nông nghiệp, lâm nghiệp, nuôi trồng thủy sản; Vườn quốc gia, khu bảo tồn thiên nhiên; Hạ tầng kỹ thuật khu đô thị mới; Công nghiệp (trừ các dự án thuộc lĩnh vực công nghiệp đã quy định tại các điểm trên) có tổng mức đầu

tư từ 1.000 tỷ đồng trở lên;

- Các dự án đầu tư xây dựng công trình: Y tế, văn hóa, giáo dục; Nghiên cứu khoa học, tin học, phát thanh, truyền hình; Kho tàng; Du lịch, thể dục, thể thao; Xây dựng dân dụng (trừ xây dựng khu nhà ở đã quy định ở trên) có tổng mức đầu tư từ 800 tỷ đồng trở lên

c Dự án nhóm B

- Các dự án đầu tư xây dựng công trình: Giao thông, bao gồm cầu, cảng biển, cảng sông, sân bay, đường sắt, đường quốc lộ; Công nghiệp điện; Khai thác dầu khí; Hóa chất, phân bón, xi măng; Chế tạo máy, luyện kim; khai thác, chế biến khoáng sản; Xây dựng khu nhà ở

- Các dự án đầu tư xây dựng công trình: Sản xuất nông nghiệp, lâm nghiệp, nuôi trồng thủy sản; Vườn quốc gia, khu bảo tồn thiên nhiên; Hạ tầng kỹ thuật khu đô thị mới; Công nghiệp (trừ các dự án thuộc lĩnh vực công nghiệp đã quy định tại các điểm trên) có tổng mức đầu tư từ 60 đến 1.000 tỷ đồng;

- Các dự án đầu tư xây dựng công trình: Y tế, văn hóa, giáo dục; Nghiên cứu khoa học, tin học, phát thanh, truyền hình; Kho tàng; Du lịch, thể dục, thể thao; Xây dựng dân dụng (trừ xây dựng khu nhà ở đã quy định ở trên) có tổng mức đầu tư từ 45 đến 800 tỷ đồng

d Dự án nhóm C

- Các dự án đầu tư xây dựng công trình: Giao thông, bao gồm cầu, cảng biển, cảng sông, sân bay, đường sắt, đường quốc lộ; Công nghiệp điện; Khai thác dầu khí; Hóa chất, phân bón, xi măng; Chế tạo máy, luyện kim; khai thác, chế biến khoáng sản; Xây dựng khu nhà ở có tổng mức đầu tư dưới 120 tỷ đồng;

- Các dự án đầu tư xây dựng công trình: Giao thông (trừ các dự án đã quy định tại điểm trên); Thủy lợi; Cấp thoát nước và công tình hạ tầng kỹ thuật; Kỹ thuật điện; Sản xuất thiết

bị thông tin, điện tử; Hóa dược; Sản xuất vật liệu (trừ hóa chất, phân bón, xi măng); Công

trình cơ khí (trừ các dự án chế tạo máy, luyện kim); Bưu chính, viễn thông có tổng mức đầu tư dưới 80 tỷ đồng;

- Các dự án đầu tư xây dựng công trình: Sản xuất nông nghiệp, lâm nghiệp, nuôi trồng thủy sản; Vườn quốc gia, khu bảo tồn thiên nhiên; Hạ tầng kỹ thuật khu đô thị mới; Công nghiệp (trừ các dự án thuộc lĩnh vực công nghiệp đã quy định tại các điểm trên) có tổng mức đầu

tư dưới 60 tỷ đồng;

- Các dự án đầu tư xây dựng công trình: Y tế, văn hóa, giáo dục; Nghiên cứu khoa học, tin học, phát thanh, truyền hình; Kho tàng; Du lịch, thể dục, thể thao; Xây dựng dân dụng (trừ xây dựng khu nhà ở đã quy định ở trên) có tổng mức đầu tư dưới 45 tỷ đồng

Đối với dự án đầu tư xây dựng công trình đặc thù không phải lập Báo cáo nghiên cứu khả thi mà chỉ yêu cầu lập báo cáo kinh tế - kỹ thuật được xác định đối với 2 trường hợp, đó là [3]:

- Công trình xây dựng sử dụng cho mục đích tôn giáo;

- Công trình xây dựng mới, sửa chữa, cải tạo, nâng cấp có tổng mức đầu tư dưới 15 tỷ đồng (không bao gồm tiến sử dụng đất)

Theo nguồn vốn đầu tư của dự án là sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước, nguồn vốn tín dụng do nhà nước bảo lãnh, nguồn vốn ngoài ngân sách, nguồn vốn vay nước ngoài, nguồn vốn đầu tư bằng hình thức đối tác công tư mà dự án đầu tư được phân thành các loại sau:

- Dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn ngân sách Nhà nước

Đây chính là nguồn chi của ngân sách Nhà nước cho đầu tư; là một nguồn vốn đầu tư quan trọng trong chiến lược phát triển kinh tế - xã hội của mỗi quốc gia Nguồn vốn này thường được sử dụng cho các dự án kêt cấu hạ tầng kinh tế - xã hội, quốc phòng, an ninh, hỗ trợ các

dự án của doanh nghiệp đầu tư vào lĩnh vực cần sự tham gia của Nhà nước, chi cho công tác lập và thực hiện các dự án quy hoạch tổng thể phát triển kinh tế - xã hội vùng, lãnh thổ, quy hoạch xây dựng đô thị và nông thôn Vì vậy, các dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn ngân sách nhà nước được quản lý chặt chẽ, toàn diện, theo đúng trình tự để đảm bảo mục tiêu đầu tư, chất lượng, tiến độ thực hiện, tiết kiệm chi phí và đạt hiệu quả của dự án

- Dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn nhà nước ngoài ngân sách được Nhà nước quản lý về chủ trương đầu tư, mục tiêu, quy mô đầu tư, chi phí thực hiện, các tác động của dự án đến cảnh quan, môi trường, an toàn cộng đồng, quốc phòng, an ninh và hiệu quả của dự án

- Dự án sử dụng vốn tín dụng do Nhà nước bảo lãnh, vốn tín dụng đầu tư phát triển của Nhà nước:

Cùng với quá trình hội nhập, đổi mới và mở cửa, tín dụng đầu tư phát triển của Nhà nước ngày càng đóng vai trò đáng kể trong chiến lược phát triển kinh tế - xã hội Nguồn vốn tín dụng đầu tư phát triển của Nhà nước có tác dụng tích cực trong việc giảm đáng kể bao cấp vốn trực tiếp của Nhà nước Với cơ chế tín dụng, các đơn vị sử dụng nguồn vốn này phải đảm bảo nguyên tắc hoàn trả vốn vay Chủ đầu tư là người vay vốn phải tính kỹ hiệu quả đầu tư, sử dụng vốn tiết kiệm hơn Vốn tín dụng đầu tư của Nhà nước là một hình thức quá

độ chuyển từ phương thức cấp phát vốn ngân sách sang phương thức tín dụng đối với mỗi

dự án có khả năng thu hồi vốn trực tiếp

Bên cạnh đó, vốn tín dụng đầu tư phát triển của Nhà nước còn phục vụ công tác quản

lý và điều tiết kinh tế vĩ mô Và trên hết, nguồn vốn tín dụng đầu tư phát triển của Nhà nước có tác dụng tích cực trong việc chuyển dịch cơ cấu kinh tế theo hướng công nghiệp hóa - hiện đại hóa

- Dự án sử dụng vốn khác bao gồm cả vốn tư nhân hoặc sử dụng hỗn hợp nhiều nguồn vốn được nhà nước quản lý về mục tiêu, quy mô đầu tư và các tác động của dự án đến cảnh quan, môi trường, an toàn cộng đồng và quốc phòng, an ninh Trong bối cảnh hiện nay nhà nước đang kêu gọi các nhà đầu tư tư nhân đầu tư vào một số lĩnh vực phục vụ công, đặc biệt

là phát triển cơ sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công - tư (PPP), đây là mô hình mới tuy giảm áp lực về vốn đầu tư của nhà nước nhưng chưa có cơ chế quản lý hợp lý nên cũng còn tiềm ẩn nhiều rủi ro

1.3 Trình tự đầu tư xây dựng

Đầu tư xây dựng là một quá trình gồm một loạt các hoạt động từ khi bắt đầu đến khi kết thúc đầu tư xây dựng, quá trình đó gồm 3 giai đoạn cơ bản sau [3]:

- Giai đoạn chuẩn bị dự án gồm các công việc: Tổ chức lập, thẩm định, phê duyệt Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi (nếu có); lập, thẩm định, phê duyệt Báo cáo nghiên cứu khả thi hoặc Báo cáo kinh tế - kỹ thuật đầu tư xây dựng để xem xét, quyết định đầu tư xây dựng và thực hiện các công việc cần thiết khác liên quan đến chuẩn bị dự án;

- Giai đoạn thực hiện dự án gồm các công việc: Thực hiện việc giao đất hoặc thuê đất (nếu có); chuẩn bị mặt bằng xây dựng, rà phá bom mìn (nếu có); khảo sát xây dựng; lập, thẩm định, phê duyệt thiết kế, dự toán xây dựng; cấp giấy phép xây dựng (đối với công trình theo quy định phải có giấy phép xây dựng); tổ chức lựa chọn nhà thầu và ký kết hợp đồng xây dựng; thi công xây dựng công trình; giám sát thi công xây dựng; tạm ứng, thanh toán khối lượng hoàn thành; nghiệm thu công trình xây dựng hoàn thành; bàn giao công trình hoàn thành đưa vào sử dụng; vận hành, chạy thử và thực hiện các công việc cần thiết khác;

- Giai đoạn kết thúc xây dựng đưa công trình của dự án vào khai thác sử dụng gồm các công việc: Quyết toán hợp đồng xây dựng, bảo hành, bảo trì công trình xây dựng

Quá trình đầu tư xây dựng có thể được khái quát theo trình tự theo sơ đồ sau:

Hình 1.1 Trình tự đầu tư xây dựng

Xác định chủ trương DAĐT XDCT

Lập BCNC tiền khả thi hoặc BC NCKT

Thẩm định BCNC tiền khả thi hoặc Báo cáo NCKT

Quyết định đầu tư xây dựng

Hỗ trợ, bồ thường GPMB

Tổ chức thi công xây dựng

Bảo hành xây dựng và bảo trì công trình

Khảo sát xây dựng, lập thiết kế, dự

Thẩm tra, thẩm định, phê duyệt thiết kế, DT

Tổ chức lựa chọn nhà thầu thi công xây dựng, trao HĐ xây dựng

Nghiệm thu công trình xây dựng hoàn thành

Bàn giao từng phần hoặc dự án hoàn

Tổng kết công tác thiết kế và thi công Vận hành, chạy thử khai thác

Giai đoạn chuẩn

1.4 Công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng ở nước ta hiện nay

1.4.1 Khái quát chung về công tác thẩm định dự án đầu tư

Thẩm định dự án đầu tư là việc tổ chức xem xét một cách khách quan, có khoa học và toàn diện các nội dung cơ bản ảnh hưởng trực tiếp tới tính khả thi của một dự án, từ đó ra quyết định đầu tư và cho phép đầu tư Đây là một quá trình kiểm tra, đánh giá các nội dung của dự

án một cách độc lập tách biệt với quá trình soạn thảo dự án Thẩm định dự án tạo ra cơ sở vững chắc cho hoạt động đầu tư có hiệu quả Các kết luận rút ra từ quá trình thẩm định là cơ

sở để các cơ quan có thẩm quyền của nhà nước ra quyết định đầu tư và cho phép đầu tư Thẩm định dự án đầu tư là cần thiết bắt nguồn từ vai trò quản lý vĩ mô của nhà nước đối với các hoạt động đầu tư Nhà nước với chức năng công quyền của mình sẽ can thiệp vào quá

trình lựa chọn các dự án đầu tư

Trong bối cảnh tiềm lực nền kinh tế của nước ta còn nhiều khó khăn, nhu cầu về đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật ngày càng cao, trong khi vốn ngân sách nhà nước ngày càng hạn hẹp nên rất cần sự đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng bằng các nguồn vốn khác, tuy nhiên trước khi ra quyết định đầu tư hay cho phép đầu tư, các cơ quan có thẩm quyền của nhà nước cần biết xem dự án đó có góp phần đạt được mục tiêu của quốc gia hay không, nếu có thì bằng cách nào và đến mức độ nào Việc xem xét này chính là công tác thẩm định dự án

Công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng là quá trình các cơ quan, tổ chức, cá nhân có thẩm quyền tổ chức đánh giá các nội dung của dự án từ các yếu tố pháp lý, công nghệ, kỹ thuật, kinh tế tài chính, tổ chức thực hiện, vận hành và hiệu quả dự án mang lại tạo ra cơ sở vững chắc cho các cơ quan có thẩm quyền của Nhà nước ra quyết định đầu tư xây dựng và cho phép đầu tư xây dựng Chất lượng của công tác thẩm định dự án càng cao thì sẽ giảm thiểu tối đa việc phải điều chỉnh, bổ sung dự án, rút ngắn tiến độ thi công sớm đưa dự án công trình vào vận hành khai thác, tăng hiệu quả đầu tư

Hiện nay, công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng tuân thủ theo Nghị định số 59/2015/NĐ-CP ngày 18/6/2015 của Chính phủ về quản lý dự án đầu tư xây dựng, tùy theo

dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước, hay dự án sử dụng vốn nhà nước ngoài ngân sách hoặc dự án sử dụng vốn khác và theo từng bước đầu tư xây dựng mà công tác thẩm định được quy định chi tiết thông qua các biểu mẫu cụ thể hơn so với những quy định cách đây

gần 10 năm, đó là bước tiến quan trọng nhằm tăng cường hơn nữa về quản lý nhà nước và kiểm soát chặt chẽ hơn trong công tác thẩm định trước khi ra quyết định đầu tư Theo quy định trước đây, đối với các dự án công trình sử dụng vốn ngân sách nhà nước thì trong giai đoạn thực hiện dự án đầu xây dựng chủ đầu tư sẽ tổ chức thẩm định, phê duyệt thiết kế kỹ thuật, dự toán xây dựng trường hợp thiết kế ba bước; thiết kế bản vẽ thi công, dự toán xây dựng trường hợp thiết kế hai bước nhưng theo văn bản pháp luật hiện nay công tác thẩm định hồ sơ thiết kế trên phải do cơ quan chuyên môn về xây dựng thẩm định và người quyết định đầu tư phê duyệt, chủ đầu tư chỉ được tổ chức thẩm định, phê duyệt thiết kế bản vẽ thi công, dự toán xây dựng trường hợp thiết kế ba bước

1.4.2 Sự cần thiết phải thẩm định dự án đầu tư xây dựng

Như vậy có thể nói, người quyết định đầu tư muốn khẳng định quyết định đầu tư của mình là đúng đắn, các tổ chức tài chính tiền tệ muốn tài trợ hay cho vay vốn đối với dự

án đầu tư xây dựng, đồng thời để ngăn chặn sự thất thoát, lãng phí vốn đầu tư, thì cần

kiểm tra thẩm định lại tính hiệu quả, tính khả thi và tính hiện thực của dự án

Một dự án đầu tư xây dựng dù được chuẩn bị, phân tích kỹ lưỡng đến đâu cũng vẫn thể hiện tính chủ quan của nhà soạn thảo và lập dự án đầu tư, những khiếm khuyết, thiếu sót, lệch lạc tồn tại trong quá trình lập dự án đầu tư là đương nhiên Vì vậy, để khẳng định được một cách chắc chắn hơn mức độ hợp lý và hiệu quả, tính khả thi của dự án cũng như quyết định đầu tư thực hiện dự án, cần phải xem xét, kiểm tra lại một cách độc lập, khách quan với quá trình chuẩn bị, soạn thảo dự án, hay nói một cách khác, cần thiết phải thẩm định dự án Thẩm định dự án giúp cho chủ đầu tư khắc phục được tính chủ quan của người soạn thảo và giúp cho việc phát hiện, bổ sung những thiếu sót trong từng nội dung của dự án Các nhà thẩm định dự án thường có cách nhìn rộng trong việc đánh giá dự án đầu tư, họ xuất phát từ lợi ích chung của toàn xã hội, toàn cộng đồng để xem xét các lợi ích kinh tế - xã hội mà dự án đem lại Mặt khác, khi soạn thảo, lập dự án có thể có những sai sót, các ý kiến có thể mâu thuẫn, không logic, thậm chí có thể có những sơ hở gây ra tranh chấp giữa các đối tác tham gia hoạt động đầu tư xây dựng Thẩm định dự án đầu tư xây dựng là một bước cần thiết và là một bộ phận của công tác quản lý đầu tư, nó tạo cơ sở vững chắc cho việc thực hiện hoạt động đầu

tư xây dựng có hiệu quả

Thẩm định dự án nhằm mục đích sau đây:

- Đánh giá tính hợp lý của dự án : tính hợp lý được biểu hiện một cách tổng hợp ( biểu hiện trong tính hiệu quả và tính khả thi) và được biểu hiện ở từng nội dung và cách thức tính toán của dự án

- Đánh giá tính hiệu quả của dự án: hiệu quả của dự án được xem xét trên hai phương diện: hiệu quả tài chính và hiệu quả kinh tế - xã hội của dự án

- Đánh giá tính khả thi của dự án: đây là mục đích hết sức quan trọng trong thẩm định

dự án Một dự án hợp lý và hiệu quả cần phải có tính khả thi Tất nhiên hợp lý và hiệu quả là hai điều kiện quan trọng để dự án có tính khả thi Nhưng tính khả thi còn phải xem xét với nội dung và phạm vi rộng hơn của dự án (các kế hoạch tổ chức thực hiện, môi trường pháp lý của dự án)

Kết luận chương 1

Thực chất của việc thẩm định dự án đầu tư xây dựng là phân tích, đánh giá tính khả thi của dự án trên tất cả các phương diện: kinh tế, kỹ thuật, xã hội, trên cơ sở các quy định của luật pháp, tiêu chuẩn, định mức, quy định của các cơ quan quản lý Nhà nước, tiêu chuẩn và thông lệ quốc tế Những yêu cầu nói trên, đặt cho người làm công tác thẩm định

dự án đầu tư xây dựng không chỉ quan tâm xem xét, kiểm tra về mặt nội dung hồ sơ dự

án, mà còn tìm các phương pháp, cách thức đo lường, đánh giá để có những kết luận chính xác giúp cho việc lựa chọn và ra quyết định đầu tư một cách đúng đắn và hiệu quả Hiện nay, Nhà nước ban hành rất nhiều văn bản hướng dẫn trong lĩnh vực xây dựng, thường xuyên thay đổi để phù hợp với thực tế và là cơ sở khoa học để chất lượng thẩm định dự án đầu tư xây dựng đạt hiệu quả cao Do vậy, người làm công tác thẩm định phải thường xuyên cập nhật, trau dồi kiến thức, chuyên môn, xác định rõ tầm quan trọng của công tác thẩm định Để làm được điều đó, bản thân mỗi người thực hiện công việc thẩm định cũng cần phải hiểu sâu, nắm rõ được những cơ sở khoa học và thực tiễn ảnh hưởng trực tiếp, gián tiếp đến công việc của họ, cụ thể những nhân tố đó

sẽ được tác giả trình bày trong chương 2

CHƯƠNG 2 CƠ SỞ KHOA HỌC VÀ THỰC TIỄN VỀ CÔNG TÁC THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG

Để có thể đề xuất các giải pháp nhằm nâng cao chất lượng công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng một cách hợp lý, tác giả tiến hành phân tích, nghiên cứu các nhân tố ảnh hưởng đến chất lượng của công tác thẩm định dự án từ đó rút ra các vấn đề còn tồn tại và những điểm nổi bật trong khâu thẩm định dự án đầu tư xây dựng ở Việt Nam

Qua nghiên cứu tác giả nhận thấy những cơ sở khoa học và thực tiễn ảnh hưởng đến công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng, gồm: môi trường pháp lý; trình tự, nội dung và thẩm quyền đối với công tác thẩm định đầu tư xây dựng và các nhân tố ảnh hưởng đến công tác thẩm định dự án đầu tư, gồm có công tác tổ chức điều hành, quy trình thẩm định, đội ngũ làm công tác thẩm định, thông tin phục vụ cho công tác thẩm định, phương pháp thẩm định

2.1 Môi trường pháp lý cho công tác thẩm định

Trong bối cảnh hội nhập kinh tế khu vực và thế giới ngày nay, việc hoàn thiện hệ thống các văn bản pháp luật để tạo ra một hành lang pháp lý chặt chẽ, rõ ràng trong lĩnh vực đầu tư xây dựng và có một môi trường đầu tư thông thoáng là hết sức cần thiết và cấp bách nếu như chúng ta muốn tận dụng được các nguồn vốn, công nghệ hiện đại cũng như các tiềm lực khác của các nước phát triển đồng thời tiết kiệm được nguồn vốn đang rất hạn hẹp của nhà nước Việt Nam

Mỗi thời kỳ phát triển kinh tế đều có những quy định cụ thể về công tác quản lý đầu tư

và xây dựng nói chung và công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng nói riêng Việc cập nhập các văn bản quy định trong quản lý đầu tư, xây dựng và thẩm định dự án đầu

tư xây dựng rất quan trọng Vì sự ra đời của những văn bản pháp quy sau là sự khắc phục những khiếm khuyết, những bất cập của các văn bản trước đó, tạo ra sự hoàn thiện dần dần môi trường pháp lý cho phù hợp với quá trình thực hiện trong thực tiễn, thuận lợi cho người thực hiện và người quản lý, mang lại hiệu quả cao hơn, điều đó cũng phù hợp với quá trình phát triển

Công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng là một nội dung trong hoạt động đầu tư xây dựng được nhà nước quy định bằng các luật và các văn bản hướng dẫn gồm:

- Luật xây dựng số 50/2014/QH13 ngày 18/6/2014 là một văn bản pháp luật quy định chung về quyền, nghĩa vụ, trách nhiệm của cơ quan, tổ chức, cá nhân và quản lý nhà nước trong hoạt động đầu tư xây dựng

- Nghị định số 59/2015/NĐ-CP ngày 18/6/2015 của Chính phủ về quản lý dự án đầu tư xây dựng quy định chi tiết trình tự, thẩm quyền thẩm định dự án, thẩm định thiết kế cơ sở; thẩm quyền thẩm định, phê duyệt thiết kế, dự toán xây dựng công trình thuộc các nguồn vốn khác nhau, ban hành các biểu mẫu tờ trình, mẫu báo cáo thẩm định để các đơn vị tổ chức, cán nhân tham gia thẩm định thực hiện, như vậy đây là một bước mới

về cải cách hành chính; đẩy mạnh việc phân công, phân cấp cho cấp dưới nhưng vẫn

đề cao trách nhiệm của cơ quan chuyên môn về xây dựng thuộc người quyết định đầu

tư và các chủ đầu tư đối với công tác thẩm định; quy định điều kiện năng lực hoạt động xây dựng, năng lực hành nghề tư vấn hoạt động xây dựng Một là đối với các dự

án sử dụng vốn đầu tư công, việc thẩm định Bác cáo nghiên cứu tiền khả thi và quyết định chủ trương đầu tư được thực hiện theo quy định pháp luật về luật đầu tư công Hai là, quy định rõ thẩm quyền thẩm định dự án, thẩm định thiết kế cơ sở, thiết kế xây dựng và dự toán xây dựng công trình đối với từng dự án sử dụng nguồn vốn khác nhau Ba là, quy định rõ nguyên tắc, trình tự thẩm định dự án, thẩm định thiết kế cơ sở, quy trình thẩm định thiết kế, dự toán xây dựng công trình theo đó các đơn vị có liên quan gửi hồ sơ dự án đến người quyết định đầu tư, đồng thời gửi tới cơ quan chuyên môn về xây dựng theo quy định để tổ chức thẩm định

Điểm mới về thẩm định dự án, thẩm định thiết kế cơ sở, thẩm định thiết kế, dự toán xây dựng công trình là cơ quan chủ trì thẩm định được mời tổ chức, cá nhân có chuyên môn, kinh nghiệm tham gia thẩm định từng phần dự án, từng phần thiết kế cơ sở, thiết

kế công nghệ và các nội dung khác của dự án; hoặc yêu cầu chủ đầu tư tổ chức lựa chọn trực tiếp tổ chức, cá nhân có năng lực phù hợp đã đăng ký công khai thông tin năng lực hoạt động xây dựng để tiến hành thẩm tra phục vụ công tác thẩm định, đồng thời cơ quan chuyên môn về xây dựng có trách nhiệm lấy ý kiến của cơ quan, tổ chức liên quan về các nội dung của dự án Cơ quan, tổ chức được lấy ý kiến theo chức năng, nhiệm vụ của mình có trách nhiệm góp ý kiến bằng văn bản trong thời hạn quy định về các nội dung của thiết kế cơ sở; phòng chống cháy, nổ; bảo vệ môi trường; sử dụng đất

đai, tài nguyên, kết nối hạ tầng kỹ thuật và các nội dung cần thiết khác Một điểm nữa,

đó là cơ quan chủ trì thẩm định dự án, thẩm định thiết kế cơ sở, thẩm định thiết kế xây dựng và dự toán xây dựng sau khi hoàn thành công tác thẩm định phải có thông báo kết quả thẩm định về nội dung thiết kế cơ sở, tổng mức đầu tư, các nội dung khác của Báo cáo nghiên cứu khả thi hoặc các nội dung của thiết kế xây dựng và dự toán xây dựng công trình theo quy định Như vậy, rút ngắn được thời gian xem xét thẩm định và nâng cao chất lượng công tác thẩm định, tăng tính khách quan, tính khả thi và hiệu quả

trong việc xem xét ra quyết định phê duyệt

* Nghị định số 46/2015/NĐ-CP ngày 12/5/2015 về quản lý chất lượng và bảo trì công trình xây dựng về quản lý chất lượng công trình xây dựng:

Nghị định số 46/2015/NĐ-CP được ban hành là một bước tiến so với các quy định trước đây, đó là việc thẩm định, thẩm tra từ ban đầu đối với công tác khảo sát xây dựng, bởi vì nhiệm vụ khảo sát xây dựng, phương án kỹ thuật khảo sát xây dựng được lập cho công tác khảo sát để phục vụ việc lập dự án đầu tư xây dựng, thiết kế xây dựng công trình, thiết kế sửa chữa, cải tạo, mở rộng, nâng cấp công trình hoặc phục vụ các công tác khảo sát khác có liên quan đến hoạt động xây dựng và chủ đầu tư phê duyệt trực tiếp vào báo cáo kết quả khảo sát xây dựng sau khi thông báo chấp thuận nghiệm thu báo cáo này và chịu trách nhiệm về kết quả phê duyệt của mình

Một điểm mới nữa của Nghị định số 46/2015 đó là quy định chỉ dẫn kỹ thuật trong thiết kế xây dựng là thành phần của hồ sơ thiết kế, phải bắt buộc thực hiện lập chỉ dẫn

kỹ thuật đối với công trình cấp đặc biệt, cấp I và cấp II Đối với công trình di tích và các công trình còn lại, chỉ dẫn kỹ thuật có thể được lập riêng hoặc quy định trong thuyết minh thiết kế xây dựng công trình, tùy theo từng giai đoạn thực hiện dự án và phải tổ chức thẩm định, thẩm tra, phê duyệt chỉ dẫn kỹ thuật cùng với thành phần của

hồ sơ thiết kế xây dựng công trình được thực hiện theo quy định Luật Xây dựng và Nghị định về quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình, có như vậy sau khi có kết quả thẩm định và người quyết định ra quyết định đầu tư thì các đơn vị, tổ chức có liên quan

sẽ thực hiện theo đúng chỉ dẫn kỹ thuật trên đảm bảo chất lượng, tiến độ công trình Như vậy quản lý chất lượng công tác khảo sát, thiết kế xây dựng là một bước trong công tác thẩm định dự án đầu tư

* Nghị định 32/2015/NĐ-CP ngày 25/3/2015 của Chính phủ về quản lý chi phí đầu tư xây dựng

Nghị định số 32/2015/NĐ-CP về quản lý chi phí đầu tư xây dựng, gồm các nội dung

về tổng mức đầu tư, dự toán xây dựng, dự toán gói thầu xây dựng, định mức, chỉ số giá, chi phí quản lý dự án và tư vấn đầu tư, quyền nghĩa vụ của người quyết định đầu

tư, chủ đầu tư, nhà thầu xây dựng… trong đó quy định chi tiết về nội dung thẩm định

dự toán xây dựng công trình đối với từng bước thiết kế

Một điểm mới của Nghị định này đó là nội dung trong tổng mức đầu tư xây dựng vẫn gồm sáu thành phần nhưng chi phí bồi thường, hỗ trợ và tái định cư được đưa lên đầu tiên, như vậy cơ quan quản lý nhà nước rất quan tâm đến vấn đề giải phóng mặt bằng trong quá trình thẩm định vì thực tế có nhiều dự án đầu tư xây dựng trong quá trình thẩm định chưa lường hết được những khó khăn, vướng mắc trong công tác bồi thường, giải phóng mặt bằng nơi có công trình hoặc tuyến công trình đi qua dẫn đến phải kéo dãn tiến độ dự án hoặc không triển khai thi công được, làm tăng tổng mức đầu tư do yếu tố trượt giá

Như hiện nay được biết, Hệ thống tiêu úng Đông Sơn, tỉnh Thanh Hóa được phê duyệt

dự án đầu tư xây dựng từ tháng 4/2007 với tổng mức đầu tư ban đầu được duyệt là 363

tỷ đồng, đến tháng 02/2010 đã điều chỉnh tổng mức đầu tư xây dựng lên 734 tỷ đồng (vốn TPCP) trong đó chi phí giải phóng mặt bằng 320 tỷ đồng, bao gồm việc nạo vét

và gia cố mái các trục sông tiêu như sông Nhà Lê, sông Quảng Châu, sông Hạc, sông Bến Ngự, Kênh Vinh với chiều dài gần 42 km, đi qua huyện Thiệu Hóa, Đông Sơn, Quảng Xương và TP Thanh Hóa, tiến độ thi công chậm do những năm đầu chưa bố trí được vốn, tuyến công trình đi qua vùng đông dân cư ảnh hưởng đến 2.964 hộ trong phạm vi thành phố Thanh Hóa và 142 hộ tại các huyện nên công tác giải phóng mặt bằng gặp rất nhiều khó khăn làm cho thời gian thi công kéo dài, phải điều chỉnh do yếu

tố trượt giá, đến nay để hoàn thành toàn bộ dự án thì tổng mức đầu tư phải dự kiến điều chỉnh lên đến gần 1.167 tỷ đồng, trong đó chi phí giải phóng mặt bằng tăng gần gấp đôi dự kiến ban đầu [11]

Ngoài ra còn một số văn bản pháp quy khác có liên quan đến công tác thẩm định như:

+ Thông tư số 06/2016/TT-BXD ngày 10/3/2016 Bộ xây dựng hướng dẫn lập và quản

lý chi phí đầu tư xây dựng công trình;

+ Thông tư số 18/2016/TT-BXD ngày 30/6/2016 của Bộ xây dựng quy định chi tiết và hướng dẫn một số nội dung về thẩm định, phê duyệt dự án và thiết kế, dự toán xây

dựng công trình;

+ Quyết định số 957/QĐ-BXD ngày 29/9/2009 của Bộ Xây dựng về việc công bố định mức chi phí quản lý dự án và tư vấn đầu tư xây dựng công trình,

Ứng với mỗi dự án đầu tư xây dựng công trình cụ thể, tùy từng lĩnh vực, từng ngành nghề

sẽ căn cứ vào các văn bản pháp luật, các tiêu chuẩn, định mức cụ thể do Nhà nước ban hành; các văn bản hướng dẫn của Bộ chủ quản; các quy định của địa phương nơi có dự án đầu tư xây dựng; các quy hoạch phát triển ngành như: quy hoạch phát triển ngành Giao thông vận tải, quy hoạch phát triển ngành Nông nghiệp và Phát triển nông thôn

2.2 Trình tự, nội dung và thẩm quyền đối với công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng

2.2.1 N guyên tắc thẩm định, phê duyệt dự án, thiết kế và dự toán xây dựng công trình

Các chủ trương, chính sách của Nhà nước đối với hoạt động đầu tư xây dựng cũng ảnh hưởng rất lớn đến công tác thẩm định Đó là quản lý nhà nước đối với công tác thẩm định, phân cấp thẩm định và ra quyết định đầu tư, khuyến khích đầu tư; các chiến lược, định hướng quy hoạch tổng thể phát triển kinh tế - xã hội, quốc phòng, an ninh; các quy hoạch ngành, lãnh thổ; các quy định trong việc áp dụng tiến bộ khoa học kỹ thuật trong hoạt động xây dựng, nhập khẩu thiết bị, chuyển giao công nghệ Các quy định này không chỉ tạo ra một hành lang pháp lý cho hoạt động thẩm định đầu tư mà còn tác động trực tiếp đến việc thực hiện các dự án sau này Việc xây dựng một cơ sở pháp lý khoa học, gọn nhẹ sẽ góp phần nâng cao chất lượng và tiết kiệm thời gian cho công tác thẩm định

Phân cấp thẩm định là việc phân chia quyền hạn và trách nhiệm cho các cá nhân, tổ chức quản lý Nhà nước hoặc tư nhân thẩm định, quyết định đầu tư hoặc cấp giấy phép đầu tư quy định về đầu tư xây dựng Các cá nhân, tổ chức dựa vào quy định về quản lý

dự án đầu tư và xây dựng cùng với các văn bản hướng dẫn chi tiết thi hành, quy chế hiện hành, thực hiện chức năng, nhiệm vụ của mình trong phạm vi được phân cấp và hướng dẫn

Chủ đầu tư (hoặc tư vấn) có trách nhiệm tổ chức lập hồ sơ và chịu trách nhiệm về tính chuẩn xác của các thông tin trong dự án đầu tư xây dựng, chuyển trực tiếp đến cá nhân,

tổ chức có thẩm quyền thẩm định và phê duyệt Cá nhân, tổ chức có thẩm quyền thẩm định và phê duyệt dự án đầu tư, thiết kế và dự toán xây dựng công trình chịu trách nhiệm về các ý kiến và quyết định của mình

Các cá nhân, tổ chức có liên quan được giao nhiệm vụ thực hiện công tác thẩm định, phê duyệt dự án, thiết kế xây dựng và dự toán xây dựng công trình phải tuân thủ theo các

nguyên tắc như sau [8]:

- Trình, thẩm định dự án, thiết kế và dự toán xây dựng công trình đúng thẩm quyền, bảo đảm quy trình và thời hạn thẩm định theo quy định

- Thẩm định thiết kế và dự toán xây dựng được thực hiện với toàn bộ công trình hoặc từng công trình của dự án hoặc theo giai đoạn, gói thầu của dự án nhưng phải bảo đảm sự thống nhất, đồng bộ về nội dung, cơ sở tính toán trong các kết quả thẩm định

- Công khai, minh bạch về trình tự, thủ tục, hồ sơ, kết quả thẩm định và tuân thủ các quy định về cải cách thủ tục hành chính trong quá trình thẩm định

- Phê duyệt dự án và thiết kế, dự toán xây dựng công trình đúng thẩm quyền hoặc theo ủy quyền sau khi có Thông báo kết quả thẩm định và hồ sơ trình phê duyệt đã được bổ sung, hoàn thiện theo yêu cầu của cơ quan thẩm định

- Đối với dự án có số bước thiết kế nhiều hơn so với quy định, cơ quan chuyên môn về xây dựng chỉ thẩm định hồ sơ thiết kế tại bước thiết kế theo quy định của pháp luật, các bước thiết kế còn lại do người quyết định đầu tư quyết định việc tổ chức thẩm định, phê duyệt Trường hợp tên gọi và nội dung của các bước thiết kế của dự án thực hiện theo thông lệ quốc tế khác với bước thiết kế theo quy định, cơ quan chuyên môn về xây dựng chỉ thẩm định hồ sơ thiết kế có nội dung tương ứng với bước thiết kế cơ sở, thiết kế kỹ thuật hoặc thiết kế bản vẽ thi công

2.2.2 Nội dung thẩm định dự án, thiết kế và dự toán xây dựng công trình

* Nội dung thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình:

Theo quy định hiện nay, nội dung thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình gồm thẩm định thiết kế cơ sở và nội dung khác của báo cáo nghiên cứu khả thi đầu tư xây dựng được xem xét, đánh giá dựa trên các nhóm yếu tố sau [1]:

- Thứ nhất, nội dung thẩm định thiết kế cơ sở:

+ Sự phù hợp của thiết kế cơ sở với quy hoạch chi tiết xây dựng; tổng mặt bằng được chấp thuận hoặc với phương án tuyến công trình được chọn đối với công trình xây dựng theo tuyến;

+ Sự phù hợp của thiết kế cơ sở với vị trí địa điểm xây dựng, khả năng kết nối với hạ tầng

kỹ thuật của khu vực;

+ Sự phù hợp của phương án công nghệ, dây chuyền công nghệ được lựa chọn đối với công trình có yêu cầu về thiết kế công nghệ;

+ Sự phù hợp của các giải pháp thiết kế về bảo đảm an toàn xây dựng, bảo vệ môi trường, phòng, chống cháy, nổ;

+ Sự tuân thủ các tiêu chuẩn, quy chuẩn kỹ thuật trong thiết kế;

- Điều kiện năng lực hoạt động xây dựng của tổ chức, năng lực hành nghề của cá nhân tư vấn lập thiết kế;

+ Sự phù hợp của giải pháp tổ chức thực hiện dự án theo giai đoạn, hạng mục công trình với yêu cầu của thiết kế cơ sở

- Thứ hai, thẩm định các nội dung khác của Báo cáo nghiên cứu khả thi đầu tư gồm:

+ Đánh giá về sự cần thiết đầu tư xây dựng gồm sự phù hợp với chủ trương đầu tư, khả năng đáp ứng nhu cầu tăng thêm về quy mô, công suất, năng lực khai thác sử dụng đáp ứng yêu cầu phát triển kinh tế - xã hội, bảo đảm quốc phòng, an ninh trong từng thời kỳ;

+ Đánh giá yếu tố bảo đảm tính khả thi của dự án gồm sự phù hợp về quy hoạch phát triển ngành, quy hoạch xây dựng; khả năng đáp ứng nhu cầu sử dụng đất, giải phóng mặt bằng

xây dựng; nhu cầu sử dụng tài nguyên (nếu có), việc bảo đảm các yếu tố đầu vào và đáp ứng các đầu ra của sản phẩm dự án; giải pháp tổ chức thực hiện; kinh nghiệm quản lý của chủ đầu tư; các giải pháp bảo vệ môi trường; phòng, chống cháy, nổ; bảo đảm quốc phòng, an ninh và các yếu tố khác;

+ Đánh giá yếu tố bảo đảm tính hiệu quả của dự án gồm tổng mức đầu tư, tiến độ thực hiện

dự án; chi phí khai thác vận hành; khả năng huy động vốn theo tiến độ, phân tích rủi ro, hiệu quả tài chính và hiệu quả kinh tế - xã hội của dự án

- Đối với dự án chỉ cần lập Báo cáo kinh tế - kỹ thuật đầu tư xây dựng thì nội dung thẩm định gồm:

+ Đánh giá về sự cần thiết đầu tư, quy mô; thời gian thực hiện; tổng mức đầu tư, hiệu quả

về kinh tế - xã hội;

+ Xem xét các yếu tố bảo đảm tính khả thi gồm nhu cầu sử dụng đất, khả năng giải phóng mặt bằng; các yếu tố ảnh hưởng đến công trình như quốc phòng, an ninh, môi trường và các quy định khác của pháp luật có liên quan;

+ Sự hợp lý của các giải pháp thiết kế xây dựng công trình; sự tuân thủ tiêu chuẩn áp dụng, quy chuẩn kỹ thuật, quy định của pháp luật về sử dụng vật liệu xây dựng cho công trình; sự hợp lý của việc lựa chọn dây chuyền và thiết bị công nghệ đối với thiết kế công trình có yêu cầu về công nghệ; sự tuân thủ quy định về bảo vệ môi trường, phòng, chống cháy nổ;

+ Đánh giá sự phù hợp các giải pháp thiết kế công trình với công năng sử dụng của công trình, mức độ an toàn công trình và bảo đảm an toàn của công trình lân cận;

+ Đánh giá sự phù hợp giữa khối lượng chủ yếu của dự toán với khối lượng thiết kế; tính đúng đắn, hợp lý của việc áp dụng, vận dụng định mức, đơn giá xây dựng công trình; xác định giá trị dự toán công trình;

+ Điều kiện năng lực hoạt động xây dựng của tổ chức, cá nhân thực hiện khảo sát, thiết kế xây dựng, lập Báo cáo kinh tế - kỹ thuật đầu tư xây dựng

Trong phạm vi đề tài này, tác giả xin tóm lược nội dung thẩm định chi tiết theo từng nhóm yếu tố đối với dự án đầu tư xây dựng như bảng sau:

Bảng 2.1 Bảng tóm tắt những nội dung cơ bản cần thẩm định đối với dự án đầu tư xây dựng

Các yếu tố cần

thẩm định

Nội dung cần thẩm định

Pháp lý

- Điều kiện năng lực hoạt động xây dựng

- Sự phù hợp với chủ trương, quy hoạch ngành, lãnh thổ

- Sự phù hợp với các quy định pháp luật hiện hành

- Các quy định, chế độ khuyến khích, ưu đãi

Công nghệ,

kỹ thuật

- Sự hợp lý về địa điểm xây dựng (về quy hoạch xây dựng, đảm bảo an ninh quốc phòng)

- Sử dụng đất đai, tài nguyên

- Tính hiện đại, phù hợp của công nghệ, thiết bị sử dụng cho dự án

- Các quy chuẩn tiêu chuẩn, giải pháp kỹ thuật xây dựng

- Các giải pháp về kết nối hạ tầng, bảo vệ môi trường; phòng, chống cháy, nổ

- Khả năng đảm bảo các yếu tố đầu vào cho dự án đầu tư

- Các giải pháp tổ chức thực hiện dự án (đặc biệt là phương án bồi thường, giải phóng mặt bằng)

- Chuyển giao công nghệ, đào tạo, các điều kiện khai thác vận hành dự án

Hiệu quả

- Hiệu quả tài chính

- Hiệu quả kinh tế - xã hội

- Hiệu quả tổng hợp

* Nội dung thẩm định thiết kế và dự toán xây dựng công trình:

Nội dung thẩm định thiết kế xây dựng triển khai sau thiết kế cơ sở và dự toán xây dựng công trình, gồm có [1]:

- Sự phù hợp của thiết kế xây dựng bước sau so với thiết kế xây dựng bước trước: + Thiết kế kỹ thuật so với thiết kế cơ sở;

+ Thiết kế bản vẽ thi công so với thiết kế kỹ thuật trong trường hợp thiết kế ba bước,

so với thiết kế cơ sở trong trường hợp thiết kế hai bước hoặc so với nhiệm vụ thiết kế trong trường hợp thiết kế một bước

- Sự hợp lý của các giải pháp thiết kế xây dựng công trình

- Sự tuân thủ các tiêu chuẩn áp dụng, quy chuẩn kỹ thuật, quy định của pháp luật về sử dụng vật liệu xây dựng cho công trình

- Đánh giá sự phù hợp các giải pháp thiết kế công trình với công năng sử dụng của công trình, mức độ an toàn công trình và bảo đảm an toàn của công trình lân cận

- Sự hợp lý của việc lựa chọn dây chuyền và thiết bị công nghệ đối với thiết kế công trình có yêu cầu về công nghệ

- Sự tuân thủ các quy định về bảo vệ môi trường, phòng, chống cháy, nổ

- Sự phù hợp giữa khối lượng chủ yếu của dự toán với khối lượng thiết kế; tính đúng đắn, hợp lý của việc áp dụng, vận dụng định mức, đơn giá xây dựng công trình; xác định giá trị dự toán công trình

- Điều kiện năng lực của tổ chức, cá nhân thực hiện khảo sát, thiết kế xây dựng

Trong phạm vi đề tài, tác giả xin tóm lược nội dung thẩm định chi tiết theo từng nhóm yếu

tố đối với thiết kế xây dựng như bảng sau:

Bảng 2.2 Bảng tóm tắt những nội dung cơ bản cần thẩm định đối với thiết kế xây dựng

- Sự hợp lý về của các giải pháp thiết kế xây dựng

- Sự tuân thủ các quy chuẩn kỹ thuật, tiêu chuẩn áp dụng, quy định của pháp luật về sử dụng vật liệu xây dựng

- Đánh giá sự phù hợp của các giải pháp thiết kế, mức độ an toàn công trình và đảm bảo an toàn của công trình lân cận

- Sự hợp lý của việc lựa chọn dây chuyền và thiết bị công nghệ (đối với công trình yêu cầu về công nghệ)

- Sự tuân thủ các quy định về bảo vệ môi trường; phòng, chống cháy, nổ

Chi phí xây dựng

- Sự phù hợp giữa khối lượng chủ yêu với khối lượng thiết kế

- Tính dúng đắn, hợp lý của việc áp dụng, vận dụng định mức, đơn giá xây dựng công trình

- Xác định giá trị dự toán công trình

2.2.3 Thời gian thẩm định dự án đầu tư xây dựng:

Để tránh việc thẩm định kéo dài ảnh hưởng đến tiến độ dự án hoặc mất cơ hội về nguồn vốn, nhà nước quy định cụ thể về thời gian thẩm định dự án được tính từ ngày

cơ quan, tổ chức thẩm định nhận đủ hồ sơ hợp lệ, cụ thể như sau [1]:

- Thời gian thẩm định dự án không quá 90 ngày đối với dự án quan trọng quốc gia;

- Thời gian thẩm định dự án không quá 40 ngày đối với dự án nhóm A;

- Thời gian thẩm định dự án không quá 30 ngày đối với dự án nhóm B;

- Thời gian thẩm định dự án không quá 20 ngày đối với dự án nhóm C và dự án chỉ cần lập Báo cáo kinh tế - kỹ thuật đầu tư xây dựng;

Quá trình thực hiện thẩm định phải bảo đảm đúng tiến độ thời gian, trường hợp cần gia hạn thời gian thẩm định thì cơ quan, tổ chức thẩm định phải báo cáo cơ quan cấp trên xem xét, quyết định việc gia hạn; thời gian gia hạn không quá thời gian thẩm định tương ứng được quy định như trên

2.2.3 Trình tự thẩm định dự án đầu tư xây dựng:

Theo quy định thì trình tự thẩm định, phê duyệt dự án đầu tư sử dụng ngồn vốn nào sẽ

có trình tự tiến hành riêng, trong phạm vi đề tài, tác giả xin trình bày trình tự thẩm định, phê duyệt dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn ngân sách nhà nước như sau:

Trình tự thẩm định dự án đầu tư xây dựng được khái quát theo tiến trình sau: Tiếp nhận hồ sơ Thực hiện công việc thẩm định Lập báo cáo kết quả thẩm định

Trình người có thẩm quyền quyết định đầu tư xây dựng

Các bước thực hiện thẩm định dự án đầu tư xây dựng được cụ thể như sau [3]:

kế hoạch, tổ chức thẩm định Đầu mối thẩm định dự án đầu tư xây dựng là cơ quan chuyên môn về xây dựng trực thuộc người quyết định đầu tư

* Tổ chức thẩm định:

Cơ quan chủ trì thẩm định có trách nhiệm tổ chức thẩm định thiết kế cơ sở, thiết kế công nghệ và các nội dung khác của dự án, trường hợp không đủ điều kiện thực hiện

công tác thẩm định, cơ quan chuyên môn về xây dựng, người quyết định đầu tư được yêu cầu chủ đầu tư lựa chọn trực tiếp tổ chức, cá nhân có đủ điều kiện năng lực phù hợp đã đăng ký công khai thông tin năng lực hoạt động xây dựng trên Trang thông tin điện tử của Bộ Xây dựng, Sở Xây dựng để chủ đầu tư ký kết hợp đồng thẩm tra phục

vụ công tác thẩm định Trường hợp tổ chức, cá nhân tư vấn thẩm tra chưa đăng ký công khai thông tin năng lực hoạt động xây dựng trên Trang thông tin điện tử của Bộ Xây dựng, Sở Xây dựng thì phải được cơ quan chuyên môn thuộc Bộ Xây dựng, Sở Xây dựng chấp thuận bằng văn bản Chủ đầu tư có trách nhiệm gửi kết quả thẩm tra cho cơ quan chuyên môn về xây dựng, người quyếtđịnh đầu tư để làm cơ sở thẩm định

dự án, thiết kế cơ sở

Cơ quan chủ trì thẩm định có trách nhiệm tổng hợp kết quả thẩm định dự án, thẩm định thiết kế cơ sở trình người có thẩm quyền quyết định đầu tư xem xét, quyết định

2.2.4 Thẩm quyền thẩm định, phê duyệt dự án đầu tư xây dựng

Tùy theo tầm quan trọng của dự án hoặc theo nguồn vốn đầu tư cho dự án xây dựng

mà thẩm quyền thẩm định, phê duyệt dự án được quy định như sau:

- Đối với dự án quan trọng quốc gia: Thủ tướng Chính phủ quyết định việc thành lập Hội đồng thẩm định Nhà nước để thẩm định Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi đầu tư xây dựng, Báo cáo nghiên cứu khả thi đầu tư xây dựng theo quy định riêng của pháp luật [3]

- Đối với dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn ngân sách Nhà nước:

Trong phạm vi đề tài này, tác giả xin trình bày về thẩm quyền thẩm định dự án, thẩm định thiết kế cơ sở đối với dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn ngân sách Nhà nước, như sau [3]:

+ Cơ quan chuyên môn về xây dựng thuộc Bộ Xây dựng, Bộ quản lý công trình xây dựng chuyên ngành theo quy định chủ trì thẩm định các nội dung quy định của Luật Xây dựng năm 2014 đối với dự án nhóm A, dự án từ nhóm B trở xuống do các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ, cơ quan trung ương của tổ chức chính trị, tổ chức chính trị - xã hội quyết định đầu tư Đối với các dự án do Thủ tướng Chính phủ

giao các Bộ quản lý công trình xây dựng chuyên ngành tổ chức thẩm định thì cơ quan chuyên môn về xây dựng trực thuộc các Bộ này thực hiện việc thẩm định;

+ Sở Xây dựng, Sở quản lý công trình xây dựng chuyên ngành theo quy định chủ trì thẩm định đối với các nội dung quy định của Luật Xây dựng năm 2014 của các dự án quy mô từ nhóm B trở xuống được đầu tư xây dựng trên địa bàn hành chính của tỉnh; + Theo phân cấp của Ủy ban nhân dân cấp tỉnh, Phòng có chức năng quản lý xây dựng thuộc Ủy ban nhân dân cấp huyện chủ trì thẩm định dự án có yêu cầu lập Báo cáo kinh

tế - kỹ thuật đầu tư xây dựng do Ủy ban nhân dân cấp huyện, cấp xã quyết định đầu tư

Cụ thể như sau:

* Bộ xây dựng chỉ đạo và kiểm tra cơ quan chuyên môn trực thuộc trong việc tổ chức thẩm định dự án, thiết kế cơ sở, thiết kế, dự toán xây dựng của công trình dân dụng, công trình công nghiệp nhẹ, công trình công nghiệp vật liệu xây dựng, công trình hạ tầng kỹ thuật và công trình giao thông trong đô thị (trừ công trình đường sắt đô thị, cầu vượt sông, đường quốc lộ qua đô thị)

* Các Bộ quản lý công trình xây dựng chuyên ngành có trách nhiệm chỉ đạo và kiểm tra cơ quan chuyên môn về xây dựng trực thuộc trong việc tổ chức thẩm định dự án, thiết kế cơ sở, thiết kế, dự toán xây dựng của dự án đầu tư xây dựng công trình thuộc chuyên ngành, cụ thể: Bộ Giao thông vận tải đối với công trình giao thông (trừ công trình do Bộ Xây dựng quản lý quy định); Bộ Nông nghiệp và Phát triển nông thôn đối với công trình nông nghiệp và phát triển nông thôn; Bộ Công Thương đối với công trình hầm mỏ, dầu khí, nhà máy điện, đường dây tải điện, trạm biến áp và các công trình công nghiệp chuyên ngành (trừ công trình công nghiệp nhẹ); Bộ Quốc phòng, Bộ Công an đối với các công trình thuộc lĩnh vực quốc phòng, an ninh

* Ủy ban nhân dân các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương có trách nhiệm quản lý nhà nước về những nội dung thuộc phạm vi trên địa bàn hành chính của mình theo phân cấp; quyết định phân cấp thẩm định dự án, thiết kế cơ sở và thiết kế, dự toán xây dựng công trình thuộc thẩm quyền; chỉ đạo, kiểm tra các Sở quản lý công trình xây dựng chuyên ngành trong việc tổ chức thẩm định dự án, thiết kế cơ sở, thiết kế, dự

toán xây dựng của dự án đầu tư xây dựng công trình thuộc chuyên ngành, cụ thể: Sở Xây dựng đối với công trình dân dụng, công trình công nghiệp nhẹ, công trình công nghiệp vật liệu xây dựng, công trình hạ tầng kỹ thuật và công trình giao thông trong đô thị (trừ công trình đường sắt đô thị, cầu vượt sông, đường quốc lộ qua đô thị); Sở Giao thông vận tải đối với công trình giao thông (trừ công trình do Sở Xây dựng thẩm định quy định); Sở Nông nghiệp và Phát triển nông thôn đối với công trình nông nghiệp và phát triển nông thôn; Sở Công Thương đối với công trình hầm mỏ, dầu khí, nhà máy điện, đường dây tải điện, trạm biến áp và các công trình công nghiệp chuyên ngành

* Ủy ban nhân dân cấp huyện có trách nhiệm quản lý nhà nước về những nội dung thuộc phạm vi trên địa bàn hành chính của mình theo phân cấp; chỉ đạo, kiểm tra phòng có chức năng quản lý về xây dựng trực thuộc tổ chức thực hiện công tác thẩm định dự án, thiết kế, dự toán xây dựng các công trình theo phân cấp của Ủy ban nhân dân cấp tỉnh

2.2.5 Thẩm quyền thẩm định, phê duyệt thiết kế, dự toán tư xây dựng công trình

Công tác thẩm định, phê duyệt thiết kế xây dựng và dự toán xây dựng công trình đối với dự án đầu tư xây dựng công trình sử dụng các nguồn vốn khác nhau sẽ có một số quy định khác nhau Trong phạm vi đề tài này, tác giả xin trình bày về thẩm quyền

thẩm định, phê duyệt thiết kế, dự toán tư xây dựng công trình thuộc dự án sử dụng vốn ngân sách Nhà nước, như sau [3]:

- Thẩm quyền thẩm định thiết kế, dự toán được quy định như sau:

+ Cơ quan chuyên môn về xây dựng thuộc Bộ Xây dựng, Bộ quản lý công trình xây dựng chuyên ngành theo quy định tại Điều 76 Nghị định số 59/2015/NĐ-CP chủ trì tổ chức thẩm định thiết kế kỹ thuật, dự toán xây dựng (trường hợp thiết kế ba bước); thiết

kế bản vẽ thi công, dự toán xây dựng (trường hợp thiết kế hai bước) của công trình cấp đặc biệt, cấp I; công trình do Thủ tướng Chính phủ giao và các công trình thuộc dự án

do mình quyết định đầu tư;

+ Sở Xây dựng, Sở quản lý công trình xây dựng chuyên ngành theo quy định tại Điều

76 Nghị định số 59/2015/NĐ-CP chủ trì tổ chức thẩm định thiết kế kỹ thuật, dự toán

xây dựng (trường hợp thiết kế ba bước); thiết kế bản vẽ thi công, dự toán xây dựng (trường hợp thiết kế hai bước) của công trình từ cấp II trở xuống được đầu tư xây dựng trên địa bàn hành chính của tỉnh, trừ các công trình quy định tại mục trên

- Thẩm quyền phê duyệt thiết kế, dự toán xây dựng được quy định như sau:

+ Người quyết định đầu tư phê duyệt thiết kế kỹ thuật, dự toán xây dựng trường hợp thiết kế ba bước; phê duyệt thiết kế bản vẽ thi công, dự toán xây dựng trường hợp thiết

kế hai bước;

+ Chủ đầu tư phê duyệt thiết kế bản vẽ thi công, dự toán xây dựng trường hợp thiết kế

ba bước

2.3 Các nhân tố ảnh hưởng đến công tác thẩm định dự án đầu tư

2.3.1 Yêu cầu về công tác tổ chức điều hành

Việc bố trí, sắp xếp, phân công lãnh đạo điều hành, phân công công việc, quy trình tổ chức thẩm định, môi trường làm việc phù hợp sẽ tạo điều kiện thuận lợi để thực hiện công việc Công tác tổ chức điều hành thẩm định dự án cần được thực hiện khoa học, hợp lý trên cơ sở phân công trách nhiệm cho các cá nhân, phòng ban có chuyên môn với quy trình phù hợp, có sự kiểm tra giám sát chặt chẽ trong từng khâu thực hiện nhưng không nên cứng nhắc, gò bó nhằm đạt được tính khách quan và việc thẩm định được tiến hành nhanh chóng, thuận tiện mà vẫn bảo đảm chính xác Như vậy việc tổ chức, điều hành hoạt động thẩm định nếu xây dựng được một hệ thống, một mô hình

tổ chức tinh gọn từ đó phát huy được sức mạnh, tận dụng được tối đa năng lực sáng tạo của mỗi cá nhân và sức mạnh tập thể sẽ nâng cao được chất lượng thẩm định

2.3.2 Yêu cầu về quy trình thẩm định

Khâu có ý nghĩa quan trọng trong quá trình thẩm định dự án đầu tư là việc thực hiện các bước thẩm định và công việc thẩm định Thực hiện tốt khâu này sẽ đảm bảo được những yêu cầu đặt ra trong công tác thẩm định Để thực hiện tốt khâu này phải có một quy trình thẩm định hợp lý, khoa học Cơ sở hình thành quy trình thẩm định dự án là nhiệm vụ tổng quát của công tác thẩm định dự án