Mục tiêu của học phần: Nội dung chủ yếu của môn học là cung cấp kiến thức tổng quan về Luật Chứng Khoán.. Bên cạnh việc tìm hiểu ý nghĩa lý luận, môn học còn chú ý đến những vấn đề thực
Trang 1BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
TRƯỜNG ĐH KINH TẾ TP.HCM
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
CHƯƠNG TRÌNH TRÌNH ĐỘ ĐẠI HỌC NGÀNH ĐÀO TẠO: TÀI CHÍNH – NGÂNHÀNG
CHUYÊN NGÀNH: CHỨNG KHOÁN
ĐỀ CƯƠNG CHI TIẾT HỌC PHẦN
1 Tên học phần: LUẬT CHỨNG KHOÁN ( Securities Law )
2 Mã học phần:
3 Số tín chỉ: 2 tín chỉ
4 Trình độ: cho sinh viên năm thứ 4
5 Phân bổ thời gian: (giờ tín chỉ đối với các hoạt động)
+ Lên lớp 70%
+ Tự học, tự nghiên cứu 30%
6 Điều kiện tiên quyết:
Sinh viên phải được trang bị nền tảng các môn học liên quan như môn Thị trường chứng khoán, Nghiệp vụ của Cty chứng khoán và môn Tiền tệ Ngân hàng
7 Mục tiêu của học phần:
Nội dung chủ yếu của môn học là cung cấp kiến thức tổng quan về Luật Chứng Khoán Đặc biệt trang bị cho sinh viên khả năng nhận thức về những văn bản tạo cơ sở pháp lý quan trọng trong việc thiết lập,vận hành thị trường chứng khoán Việt Nam
Bên cạnh việc tìm hiểu ý nghĩa lý luận, môn học còn chú ý đến những vấn đề thực tiễn, xác lập khung pháp lý đầy đủ, hoàn hảo, đồng bộ, chặt chẽ,an toàn liên quan đến lĩnh vực tổ chức hoạt động của Thị Trường Chứng Khoán, thị trường tài chính cao cấp cung ứng vốn trung, dài hạn cho nền kinh tế hiện đại
8 Mô tả vắn tắt nội dung học phần:
CHƯƠNG 1: Tổng quan hệ thống pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán
CHƯƠNG 2: Quy định pháp luật về chào bán chứng khoán và Công ty đại chúng
CHƯƠNG 3: Quy định pháp luật về niêm yết chứng khoán
CHƯƠNG 4: Quy định pháp luật về hoạt động giao dịch trên thị trường chứng khoán
CHƯƠNG 5: Quy định pháp luật về đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ chứng khoán
CHƯƠNG 6: Quy định pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán
CHƯƠNG 7: Quy định pháp luật về hoạt động quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán,
CHƯƠNG 8: Quy định pháp luật về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán
CHƯƠNG 9: Quy định pháp luật về giám sát, thanh tra, xử phạt trên thị trường chứng khoán CHƯƠNG 10: Quy định pháp luật về giải quyết tranh chấp, khiếu nại, tố cáo và bồi thường thiệt hại trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán
9 Nhiệm vụ của sinh viên
- Dự lớp: theo quy định
Trang 2- Chuẩn bị bài thuyết trình, thảo luận
- Dụng cụ và học liệu: Các tài liệu học tập theo quy định: download các văn bản, thông tin cập nhật trên các trang Web liên quan đến lĩnh vực Chứng khoán và Thị trường chứng khoán
- Khác: (theo yêu cầu của giảng viên)
10 Tài liệu học tập:
- Tài liệu bắt buộc:
[1] Luật Chứng Khoán, 2006 ; Luật sửa đổi bổ sung LCK, 2010
[2] Luật doanh nghiệp, 2005
[3] Các Nghị định, Quyết định, Thông tư v.v…có liên quan đến lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
- Tài liệu tham khảo:
[4] Bùi Kim Yến và Thân Thị Thu Thủy, (2008), Thị Trường Tài Chính- Thị Trường Chứng Khoán,
TPHCM: NXB Thống Kê
11 Tiêu chuẩn đánh giá sinh viên: (tối thiểu gồm 4 mục, tổng các mục là 100%)
- Thảo luận nhóm hoặc Thuyết trình: 10 %
Hình thức thi kết thúc môn học: thi trắc nghiệm (có thể kết hợp tự luận), được sử dụng tài liệu
11 Thang điểm: (Theo học chế tín chỉ)
12 Nội dung chi tiết học phần:
Ngày
(số tiết)
Nội dung giảng dạy (Tên chương, phần)
Tài liệu đọc (trang)
Chuẩn bị của sinh viên (bài tập, thuyết trình, giải quyết tình huống…)
Ghi chú
Ngày
(5 tiết)
Chương 1: Tổng quan hệ thống
pháp luật về chứng khoán và thị
trường chứng khoán [1] [2] [3]
Đọc tài liệu trước Nghe giải thích các khái niệm Thảo luận các vấn đề
Kiểm tra nhanh 10 phút (có thể) Ngày
(5 tiết)
Chương 2: Các quy định pháp
luật về chào bán chứng khoán
và công ty đại chúng [1] [2] [3]
[4]
Đọc tài liệu trước Nghe giải thích các khái niệm Thảo luận các vấn đề
Kiểm tra nhanh 10 phút (có thể) Ngày
(5 tiết)
Chương 3: Các quy định pháp
luật về niêm yết chứng khoán
[1] [2] [3]
[4]
Đọc tài liệu trước Nghe giải thích các khái niệm Thảo luận các vấn đề
Kiểm tra nhanh 10 phút (có thể) Ngày
(5 tiết)
Chương 4: Các quy định pháp
luật về hoạt động giao dịch
[4]
Đọc tài liệu trước Nghe giải thích các khái niệm Thảo luận các vấn đề
Kiểm tra nhanh 10 phút (có thể) Ngày
(5 tiết)
Chương 6: Các quy định pháp
luật về hoạt động công ty chứng
Đọc tài liệu trước Thuyết trình
Trang 3[4]
Ngày
(5 tiết)
Chương 8 : Các quy định pháp
luật về công bố thông tin trên
thị trường chứng khoán
Chương 9: Các quy định pháp
luật về giám sát, thanh tra, xử
phạt trên thị trường chứng
khoán
[1] [2] [3]
[4]
Đọc tài liệu trước Nghe giải thích các khái niệm Thảo luận các vấn đề
Kiểm tra nhanh 10 phút (có thể)
Tổng
cộng :
30 tiết
TP.HCM, ngày 21 tháng 4 năm 2012
PHÊ DUYỆT CỦA TRƯỜNG BỘ MÔN
(ký, ghi rõ họ tên)
NGƯỜI BIÊN SOẠN
(ký, ghi rõ họ tên)
TS TRẦN THỊ MỘNG TUYẾT