Đề cương chi tiết học phần Kinh doanh chứng khoán 1 (Học viện tài chính)

2 Mục tiêu của môn học:- Kiến thức + Nắm vững những kiến thức cơ bản về kinh doanh chứng khoán, đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán và các nghiệp vụ chủ yếu trong kinh doanh

Học viện Tài chính Khoa Ngân hàng - Bảo hiểm

Bộ môn: Thị trường chứng khoán và kinh doanh chứng khoán

ĐỀ CƯƠNG MÔN HỌC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN 1.

1 Thông tin về giảng viên

STT Họ và tên Năm

sinh

Học hàm,học vị

Nơi tốt nghiệp Chuyên môn

Giảng chính, thỉnh giảng

Điện thoại nhà riêng, di động

1 Hoàng Văn Quỳnh 1956 PGS,TS ĐHTCKT Tài chính tíndụng Giảngchính 38.374.1320904374402

4 Nguyễn Lê Cường 1978 TS ĐHTCKT Tài chính tín

dụng

Giảng chính

35.623.361 0913.386.542

2 Nguyễn Thị Hoài Lê 1974 PGS.,TS ĐHTCKT Tài chính tín

dụng

Thỉnh giảng

62.514.514 098.752.6666

3 Lê Thị Hằng Ngân 1977 ThS ĐHTCKT Tài chính tín

dụng

Giảng chính

37.542.498 0988.448.988

5 Hoàng Thị Bích Hà 1980 Th.S ĐHTCKT Tài chính tíndụng Giảngchính 0986.675.989

6 Cao Minh Tiến 1986 ThS HVTC Quản trị kinhdoanh Giảngchính 098.855.8580

7 Vũ Thúy Nga 1989 ThS HVTC TCNH Giảngchính 0938.413.686

1 Thông tin chung về chuyên môn.

- Tên môn học: Kinh doanh chứng khoán

- Mã môn học: SBU0091

- Sồ tín chỉ: 02

- Môn học: Bắt buộc

Lựa chọn

- Các môn học tiên quyết: + Kinh tế vi mô

+ Kinh tế vĩ mô + Lý thuyết tài chính tiền tệ

+ Thị trường tài chính

- Giờ tín chỉ đối với các hoạt động:

+ Nghe giảng lý thuyết : 20

+ Làm bài tập trên lớp : 06

+ Thảo luận và thực hành : 04

+ Tự học : 60

- Địa chỉ khoa/Bộ môn phụ trách môn học: Đức Thắng, Bắc Từ Liêm, Hà Nội

2 Mục tiêu của môn học:

- Kiến thức

+ Nắm vững những kiến thức cơ bản về kinh doanh chứng khoán, đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán và các nghiệp vụ chủ yếu trong kinh doanh chứng khoán

+ Trên cơ sở những kiến thức cơ bản, vận dụng vào việc kinh doanh, tư vấn đầu

tư và đầu tư chứng khoán trên thị trường chứng khoán

- Kỹ năng:

+ Có kỹ năng kinh doanh chứng khoán, đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư và quản lý đầu tư chứng khoán

+ Có kỹ năng lựa chọn chứng khoán đầu tư, cung cấp các dịch vụ đầu tư, giúp

đỡ các nhà đầu tư trong việc đầu tư chứng khoán

- Thái độ chuyên cần:

+ Tạo cho sinh viên say mê môn học, hứng thú với nghề nghiệp kinh doanh chứng khoán

+ Có sự tự tin vào kiến thức thu nhận để chủ động trong xem xét đánh giá tình hình kinh doanh, hiệu quả kinh doanh và chủ động trong kinh doanh trên thị trường chứng khoán

3 Tóm tắt nội dung môn học

Kinh doanh chứng khoán là môn học thuộc phần kiến thức chuyên ngành nhằm trang bị cho sinh viên những kiến thức cơ bản về các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, quy trình thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh, quản lý hoạt động kinh doanh, đánh giá hiệu quả hoạt động kinh doanh và phòng ngừa rủi ro kinh doanh của các tổ chức kinh doanh chứng khoán trên thị trường chứng khoán Dựa trên nền tảng của những kiến thức cơ bản của môn học, sinh viên có thể vận dụng vào việc thực hiện các hoạt động nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán như: môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, cung cấp các dịch vụ tư vấn đầu tư, quản lý danh mục đầu tư, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán cho các nhà đầu tư, cho các doanh nghiệp

5 Nội dung chi tiết môn học.

Chương 1: Tổng quan về kinh doanh chứng khoán

1.1 Khái niệm và nguyên tắc kinh doanh chứng khoán

1.1.1 Khái niệm

1.1.2 Các nguyên tắc kinh doanh chứng khoán

1.2 Các chủ thể kinh doanh chứng khoán

1.2.1 Công ty chứng khoán

1.2.2 Quỹ đầu tư chứng khoỏn và công ty quản lý quỹ

1.2.3 Các định chế tài chính khác

1.2.4 Nhà đầu tư cá nhân

1.3 Nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh chứng khoán

1.3.1 Môi trường kinh tế

1.3.2 Môi trường pháp lý

1.3.3 Cơ chế chính sách

1.3.4 Các nhân tố khác

Chương 2: Văn hoá doanh nghiệp và đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán

2.1 Văn hóa doanh nghiệp

2.1.1 Khỏi niệm về văn hóa doanh nghiệp

2.1.2 Yếu tố cấu thành văn hóa doanh nghiệp

2.1.3 Vai trũ của văn hóa doanh nghiệp

2.2 Đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán

2.2.1 Khái niệm

2.2.2 Ý nghĩa của đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán

2.2.3 Chuẩn mực chung về đạo đức nghề nghiệp

2.2.4 Nội dung của đạo đức nghề nghiệp trong ngành chứng khoán

2.2.5 Cơ chế thực thi quy tắc đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán

Chương 3: Nghiệp vụ môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoỏn

3.1 Nghiệp vụ môi giới chứng khoán

3.1.1 Khái niệm

3.1.2 Nghiệp vụ môi giới tại công ty chứng khoán và sở giao dịch chứng khoán 3.1.3 Nghiệp vụ mụi giới của cụng ty chứng khoỏn tại thị trường phi tập trung 3.1.4 Các vấn đề kỹ thuật có liên quan đến giao dịch chứng khoán

3.1.5 Xử lý các tình huống phát sinh

3.1.6 Quản lý rủi ro trong môi giới chứng khoán

3.2 Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán

3.2.1 Đầu tư và tư vấn đầu tư chứng khoán

3.2.2 Nền tảng của đầu tư và tư vấn đầu tư

3.2.3 Cụng cụ và kỹ thuật tư vấn đầu tư

Chương 4: Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán

4.1 Các vấn đề chung về bảo lãnh phát hành chứng khoán

4.1.1 Khái niệm bảo lãnh phát hành chứng khoán

4.1.2 Phân loại phát hành chứng khoán

4.1.3 Các chủ thể tham gia bảo lãnh phát hành chứng khoán

4.1.4 Các phương thức bảo lãnh phát hành chứng khoán

4.1.5 Lợi ích và hạn chế của việc phát hành chứng khoán thông qua người bảo lãnh

4.2 Phát hành chứng khoán ra công chúng

4.2.1 Điều kiện để phát hành chứng khoán lần đầu ra công chúng

4.2.2 Quy trình bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng

4.2.3 Rủi ro và thu nhập trong nghiệp vụ bảo lãnh phát hành

Chương 5: Nghiệp vụ tự doanh và tín dụng chứng khoán

5.1 Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán

5.1.1 Khái niệm và mục đích tự doanh chứng khoán

5.1.2 Yêu cầu của hoạt động tự doanh

5.1.3 Quy trình nghiệp vụ tự doanh

5.2 Dịch vụ tín dụng chứng khoán

5.2.1 Giao dịch ký quỹ

5.2.2 Cho vay cầm cố chứng khoán

5.2.3 Nghiệp vụ repo chứng khoán

5.2.4 Các dịch vụ tín dụng khác

Chương 6: Dịch vụ lưu ký, bự trừ và thanh toán chứng khoán

6.1 Bù trừ và thanh toán chứng khoán

6.1.1 Chu trình giao dịch

6.1.2 Quy trình bù trừ và thanh toán chứng khoán lõi

6.1.3 Rủi ro trong thanh toán

6.1.4 Nguyên tắc “tiền trao giao chứng khoán”

6.2 Lưu ký chứng khoán tập trung

6.2.1 Chứng khoán vật chất và chứng khoán ghi sổ

6.2.2 Phi vật chất hoá và bất động hoá các chứng khoán

6.2.3 Lưu ký chứng khoán tập trung

6.3 Hệ thống lưu ký và thanh toán ở Việt Nam

6.3.1 Mô hình liên kết

6.3.2 Cấu trúc của hệ thống

6.3.3 Chu trình thanh toán

6.3.4 Đảm bảo thanh toán

Chương 7: Quỹ đầu tư chứng khoán và công ty quản lý quỹ

7.1 Khái niệm, vai trò và phân loại quỹ đầu tư chứng khoán

7.1.1 Khái niêm quỹ đầu tư chứng khoán

7.1.2 Vai trò của quỹ đầu tư chứng khoán

7.1.3 Phân loại quỹ đầu tư chứng khoán

7.2 Quản lý hoạt động quỹ đầu tư chứng khoán

7.2.1 Tổ chức hoạt động cỏc quỹ đầu tư chứng khoán

7.2.2 Hiệu quả hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán

7.2.3 Quản lý hoạt động quỹ đầu tư chứng khoán

7.3 Công ty quản lý quỹ

7.3.1 Khái niệm

7.3.2 Chức năng của cụng ty quản lý quỹ

7.3.3 Các loại hình công ty quản lý quỹ

7.3.4 Vai trò của công ty quản lý quỹ

7.3.5 Hoạt động của công ty quản lý quỹ

Chương 8: Quản lý hoạt động kinh doanh của các định chế tài chớnh trên thị trường chứng khoán

8.1 Hiệu quả kinh doanh của các định chế tài chính trên thị trường chứng khoán 8.1.1 Hiệu quả hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán

8.1.2 Hiệu quả hoạt động kinh doanh của quỹ đầu tư chứng khoán

8.1.3 Hiệu quả hoạt động kinh doanh của công ty quản lý quỹ

8.2 Nhân tố ảnh hưởng đến hiệu quả kinh doanh của các định chế tài chớnh trên thị trường chứng khoán

8.2.1 Nhóm nhân tố vĩ mô

8.2.2 Nhóm nhân tố vi mô

8.3 An toàn tài chính của các định chế tài chính trên thị trường chứng khoán

8.3.1 Sự cần thiết phải duy trì an toàn tài chính của các định chế tài chính trên thị trường chứng khoán

8.3.2 Các chỉ tiêu đánh giá an toàn tài chính của các định chế tài chính trên thị trường chứng khoán

8.4 Kiểm soát nội bộ của các định chế tài chính trên thị trường chứng khoán

8.4.1 Khái niệm kiểm soát nội bộ

8.4.2 Nội dung và yêu cầu của kiểm soát nội bộ

8.4.3 Vai trò của kiểm soát nội bộ

8.5 Quản lý và phòng ngừa rủi ro của các định chế tài chính trên thị trường chứng khoán

8.5.1 Các loại rủi ro trong kinh doanh chứng khoán

8.5.2 Đo lường rủi ro trong kinh doanh chứng khoán của các định chế tài chính 8.5.3 Biện pháp quản lý, phòng ngừa rủi ro trong kinh doanh chứng khoỏn

6 Tài liệu học tập

+ Tài liệu bắt buộc

1- Giáo trình kinh doanh chứng khoán - Học viện tài chính

2- Luật chứng khoán năm 2006

3- Giáo trình thị trường chứng khoán và đầu tư chứng khoán, Học viện Tài chính 4- Môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán -Mụi giới và tư vấn đầu tư chứng khoỏn-Trung tâm nghiên cứu khoa học và đào tạo, UBCKNN

+ Tài liệu tham khảo

1- Các văn bản pháp luật về:

- Đạo đức nghề nghiệp trong hoạt động kinh doanh chứng khoán

- Tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán, của quỹ đầu tư, cụng ty quản

lý quỹ, trung tâm lưu ký chứng khoán

- Các quy định về quy trình hoạt động các nghiệp vụ

- Quy định về thanh tra giám sát thị trường; kiểm soát nội bộ, …

2- Giáo trình nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của trường ĐH kinh tế quốc dân, Học viện ngân hàng,…

3- Phỏp luật về chứng khoỏn và thị trường chứng khoỏn- Trung tõm nghiờn cứu khoa học và đào tạo, UBCKNN

7 Hình thức tổ chức dạy học.

Nội dung

Hình thức tổ chức dạy

Tổng cộng

c hành

Tự học, tự nghiê

n cứu

Lý thuyế t

Bài tập

Thả o luận

Chương 1: Tổng quan về

kinh doanh chứng khoán

1.1 Khái niệm và nguyên tắc

kinh doanh chứng khoán

1.1.1 Khái niệm

1.1.2 Các nguyên tắc kinh doanh

chứng khoán

1.2 Các chủ thể kinh doanh

chứng khoán

1.2.1 Công ty chứng khoán

1.2.2 Quỹ đầu tư chứng khoán

và công ty quản lý quỹ

1.2.3 Các định chế tài chính khác

1.2.4 Nhà đầu tư cá nhân

1.3 Nhân tố ảnh hưởng đến hoạt

động kinh doanh chứng khoán

1.3.1 Môi trường kinh tế

1.3.2 Môi trường pháp lý

1.3.3 Cơ chế chính sách

1.3.4 Các nhân tố khác

0,5

0,5

2,0

3,0

2,5

3,5

2,0

Chương 2: Văn hoá doanh

nghiệp và đạo đức nghề nghiệp

trong kinh doanh chứng khoán

2.1 Văn hóa doanh nghiệp

2.1.1 Khái niệm về văn hoỏ

doanh nghiệp

2.1.2 Yếu tố cấu thành văn hóa

doanh nghiệp

2.1.3 Vai trũ của văn hoỏ

doanh nghiệp

2.2 Đạo đức nghề nghiệp trong

kinh doanh chứng khoỏn

2.2.1 Khỏi niệm

2.2.2 Ý nghĩa của đạo đức nghề

nghiệp trong kinh doanh chứng

khoỏn

2.2.3 Chuẩn mực chung về đạo

đức nghề nghiệp

2.2.4 Nội dung của đạo đức

nghề nghiệp trong ngành chứng

khoỏn

2.2.5 Cơ chế thực thi quy tắc

đạo đức nghề nghiệp trong kinh

doanh chứng khoỏn

Chương 3: Nghiệp vụ môi giới

và tư vấn đầu tư chứng khoỏn

3.1 Nghiệp vụ môi giới chứng

khoán

3.1.1 Khái niệm

3.1.2 Nghiệp vụ môi giới tại

công ty chứng khoán và sở giao

dịch chứng khoán

3.1.3 Nghiệp vụ mụi giới của

cụng ty chứng khoỏn tại thị

trường phi tập trung

3.1.4 Cỏc vấn đề kỹ thuật cú

liờn quan đến giao dịch chứng

khoỏn

3.1.5 Xử lý các tình huống phát

sinh

3.1.6 Quản lý rủi ro trong mụi

giới chứng khoỏn

3.2 Nghiệp vụ tư vấn đầu tư

chứng khoỏn

3.2.1 Đầu tư và tư vấn đầu tư

chứng khoỏn

2,0

1,0

6,0

5,5

7,0

3.2.2 Nền tảng của đầu tư và tư

vấn đầu tư

3.2.3 Cụng cụ và kỹ thuật tư

vấn đầu tư

Chương 4: Nghiệp vụ bảo lãnh

phát hành chứng khoán

4.1 Cỏc vấn đề chung về bảo

lãnh phát hành chứng khoán

4.1.1 Khái niệm bảo lãnh phát

hành chứng khoán

4.1.2 Phân loại phát hành

chứng khoán

4.1.3 Các chủ thể tham gia bảo

lãnh phát hành chứng khoán

4.1.4 Các phương thức bảo lãnh

phát hành chứng khoán

4.1.5 Lợi ích và hạn chế của

việc phát hành chứng khoán

thông qua người bảo lãnh

4.2 Phát hành chứng khoán ra

công chúng

4.2.1 Điều kiện để phát hành

chứng khoán lần đầu ra công

chúng

4.2.2 Quy trình bảo lãnh phát

hành chứng khoán ra công chúng

4.2.3 Rủi ro và thu nhập trong

nghiệp vụ bảo lãnh phát hành

1,5

1,5

5,0

3,0

6,5

4,5

Chương 5: Nghiệp vụ tự doanh

và tớn dụng chứng khoỏn

5.1 Nghiệp vụ tự doanh chứng

khoỏn

5.1.1 Khái niệm và mục đích tự

doanh chứng khoán

5.1.2 Yêu cầu của hoạt động tự

doanh

5.1.3 Quy trỡnh nghiệp vụ tự

5.2 Dịch vụ tớn dụng chứng

khoỏn

5.2.1 Giao dịch ký quỹ

5.2.2 Cho vay cầm cố chứng

khoỏn

5.2.3 Nghiệp vụ repo chứng

khoỏn

5.2.4 Các dịch vụ tín dụng khác

Chương 6: Dịch vụ lưu ký, bự

trừ và thanh toán chứng khoán

6.1 Bù trừ và thanh toán CK

6.1.1 Chu trình giao dịch

6.1.2 Quy trình bù trừ và thanh

toán chứng khoán lõi

6.1.3 Rủi ro trong thanh toán

6.1.4 Nguyên tắc “tiền trao giao

chứng khoán”

6.2 Lưu ký chứng khoán tập

trung

6.2.1 Chứng khoán vật chất và

chứng khoán ghi sổ

6.2.2 Phi vật chất hoá và bất

động hoá các chứng khoán

6.2.3 Lưu ký chứng khoán tập

trung

6.3 Hệ thống lưu ký và thanh

toán ở việt nam

6.3.1 Mô hình liên kết

6.3.2 Cấu trúc của hệ thống

6.3.3 Chu trình thanh toán

6.3.4 Đảm bảo thanh toán

1,0

0,5

3,0

2,0

1,0

4,0

2,5

2,5

Chương 7: Quỹ đầu tư chứng

khoán và công ty quản lý quỹ

7.1 Khái niệm, vai trò và phân

loại quỹ đầu tư chứng khoán

7.1.1 Khái niêm quỹ đầu tư

chứng khoỏn

7.1.2 Vai trò của quỹ đầu tư

chứng khoỏn

7.1.3 Phân loại quỹ đầu tư

chứng khoỏn

7.2 Quản lý hoạt động quỹ đầu

tư chứng khoỏn

7.2.1 Tổ chức hoạt động các

quỹ đầu tư chứng khoỏn

7.2.2 Hiệu quả hoạt động của

quỹ đầu tư chứng khoán

7.2.3 Quản lý hoạt động quỹ

đầu tư chứng khoán

7.3 Công ty quản lý quỹ

7.3.1 Khái niệm

7.3.2 Chức năng của cụng ty

quản lý quỹ

7.3.3 Các loại hình công ty

quản lý quỹ

7.3.4 Vai trò của công ty quản

lý quỹ

7.3.5 Hoạt động của công ty

quản lý

1,5

1,0

2,0

4,0

3,5

5,0

Chương 8: Quản lý hoạt động

kinh doanh của các định chế

tài chớnh trên thị trường

chứng khoán

8.1 Hiệu quả kinh doanh của các

định chế tài chính trên thị trường

chứng khoán

8.1.1 Hiệu quả hoạt động kinh

doanh của công ty chứng khoán

8.1.2 Hiệu quả hoạt động kinh

doanh của quỹ đầu tư chứng

khoán

8.1.3 Hiệu quả hoạt động kinh

doanh của công ty quản lý quỹ

8.2 Nhân tố ảnh hưởng đến hiệu

quả kinh doanh của các định chế

1,5

0,5

3,0

2,0

4,5

2,5

tài chính trên thị trường chứng

khoán

8.2.1 Nhóm nhân tố vĩ mô

8.2.2 Nhóm nhân tố vi mô

8.3 An toàn tài chính của các

định chế tài chính trên thị trường

chứng khoán

8.3.1 Sự cần thiết phải duy trì

an toàn tài chính của các định

chế tài chính trên thị trường

chứng khoán

8.3.2 Các chỉ tiêu đánh giá an

toàn tài chính của các định chế

tài chính trên thị trường chứng

khoán

8.4 Kiểm soát nội bộ của các

định chế tài chính trên thị trường

chứng khoán

8.4.1 Khái niệm kiểm soát nội

bộ

8.4.2 Nội dung và yêu cầu của

kiểm soát nội bộ

8.4.3 Vai trò của kiểm soát nội

bộ

8.5 Quản lý và phòng ngừa rủi ro

của các định chế tài chính trên

thị trường chứng khoán

8.5.1 Các loại rủi ro trong kinh

doanh chứng khoán

8.5.2 Đo lường rủi ro trong

kinh doanh chứng khoán của các

định chế tài chính

8.5.3 Biện pháp quản lý, phòng

ngừa rủi ro trong kinh doanh

chứng khoán

0,5

0,5

0,5

3,0

2,5

2,5

3,5

3,0

3,0

8 Chính sách đối với môn học và các yêu cầu khác của giảng viên

+ Phải chuẩn bị bài trước khi lên lớp, làm bài tập đầy đủ