Giáo trình dẫn luận thi pháp học GSTS trần đình sử

Likhachép nghiên cứu hệ thống thể loại, cách khái quát nghệ thuật, các phương tiện văn học, không gian nghệ thuật, thời gian nghệ thuật, đã cho thấy nội dung khái niệm thi pháp hàm chứa

Mục lục

trang Mục lục 2

lời nói đầu 7

Chương I 8

thi pháp, thi pháp học vàcác trường phái nghiên cứu thi pháp 8 I - Thi pháp học trong khoa nghiên cứu văn học 8

II - lịch sử thi pháp học Các trường phái, khuynh hướng hiện đại 12

Chương II 23

đối tượng, phạm trù và phương pháp nghiên cứu thi pháp 23

I - Hình thức nghệ thuật - đối tượng chủ yếu của thi pháp học 23

1 Thi pháp học và hình thức nghệ thuật 23

2 Khái niệm hình thức trong thực tế, trong triết học và trong nghệ thuật 24

3 Hai quan niệm về hình thức nghệ thuật như là đối tượng của thi pháp học 28

II - Hình thức bên trong, mang tính quan niệm là đối tượng của thi pháp học 28

1 Sự khác biệt giữa khái niệm hình thức trong triết học và hình thức trong văn học, nghệ thuật 28

2 Hình thức bên ngoài và hình thức bên trong 30

3 Thế giới nghệ thuật là chỉnh thể của hình thức văn học 33

4 Các yếu tố của thế giới bên trong của tác phẩm văn học 34

5 Tính quan niệm của hình thức nghệ thuật 35

III - Các chỉnh thể văn học và các phạm trù thi pháp học 38

1 Các chỉnh thể văn học 38

2 Các phạm trù thi pháp 39

IV - Phương pháp nghiên cứu thi pháp học 39

Chương III 42

Quan niệm nghệ thuật về con người 42

I - Khái niệm quan niệm nghệ thuật về con người 42

1 Quan niệm nghệ thuật về con người là nguyên tắc lý giải,

cảm thụ của chủ thể sáng tác… …… ……… 42

2 Cơ sở x∙ hội, lịch sử, văn hoá của quan niệm nghệ thuật về con người 43

3 ý nghĩa của quan niệm nghệ thuật về con người 44

II - Những biểu hiện của quan niệm nghệ thuật về con người trong văn học 46

1 Tương quan nhân vật văn học và quan niệm nghệ thuật về con người 46

2 Những biểu hiện của quan niệm nghệ thuật về con người 46

III - Sự vận động và phát triển của quan niệm nghệ thuật về con người 47

1 Con người trong thần thoại 47

2 Con người trong sử thi 49

3 Con người trong cổ tích 50

4 Con người trong văn học viết trung đại 51

5 Con người trong văn học cận, hiện đại 54

Chương IV 57

Thời gian nghệ thuật 57

I - khái niệm thời gian nghệ thuật 57

1 Thời gian nghệ thuật là một phạm trù của nghệ thuật 57

2 Lược sử khái niệm 58

II - Cấu trúc và biểu hiện của thời gian nghệ thuật 59

1 Thời gian trần thuật 59

2 Thời gian được trần thuật 60

3 Mối quan hệ giữa thời gian trần thuật và thời gian được trần thuật 62

4 Các bình diện thời gian 65

5 Độ đo thời gian 66

6 Thời gian khép kín và thời gian mở 67

III - CáC HìNH THứC THờI GIAN TRONG VĂN HọC 67

1 Thời gian trong thần thoại 67

2 Thời gian trong sử thi 69

5 Thời gian trong văn học cận, hiện đại 74

Chương V 78

Không gian nghệ thuật 78

I - khái niệm không gian nghệ thuật 78

1 Không gian trong văn học là một hiện tượng nghệ thuật 78

2 Mô hình không gian và ngôn ngữ không gian nghệ thuật 79

3 Tính tượng trưng, quan niệm của không gian nghệ thuật 81

II - CáC HìNH THứC KHÔNG GIAN NGHệ THUậT TRONG VĂN HọC 82

1 Không gian thần thoại 82

2 Không gian sử thi 83

3 Không gian cổ tích 84

4 Không gian trong văn học viết trung đại 84

5 Không gian trong văn học cận đại, hiện đại 86

IiI - PHÂN TíCH KHÔNG GIAN NGhệ THUậT Cụ THể 86

1 Không gian trong Ôblômốp của nhà văn Nga I Gôncharốp 87

2 Không gian trong truyện Tarát Bunba của Gôgôn 87

3 Không gian nghệ thuật trong thơ Tố Hữu 88

Chương VI 90

TáC GIả Và KIểU TáC GIả 90

I - KHáI NIệm TáC giả NHƯ MộT PHạM TRù CủA thi pháp 90

II - Kiểu tác giả như một phạm trù của thi pháp học lịch sử 97

Chương VII 101

tính quan niệm Và CấU TRúC CủA THể LOạI 101

I - KHáI NIệM THể LOạI, Từ PHÂN LOạI ĐếN nghiên Cứu LOại HìNH và tính quan niệm của thể loại 101

1 Khái niệm thể loại 101

2 Từ phân loại đến nghiên cứu loại hình 102

II - TíNH NộI DUNG LOạI HìNH CủA THể LOạI VăN HọC 103

1 Thể loại lịch sử dân tộc (sử thi) 104

2 Thể loại đạo đức thế sự 104

3 Thể loại đời tư 105

III - cấu trúc thể loại văn học 106

1 Chủ thể thể loại của thế giới nghệ thuật 107

2 Hình thức ngôn ngữ biểu hiện 107

3 Về cấu tạo hình tượng nhân vật và sự kiện 108

4 Chức năng x∙ hội và phương thức tiếp nhận 108

IV - Về một số thể loại văn học 108

1 Tiểu thuyết "tài tử - giai nhân" 108

2 Siêu tiểu thuyết 109

3 Về bi kịch xưa và nay 110

Chương VIII 112

Cấu trúc và tính quan niệm của truyện 112

I - Khái niệm truyện trong thi pháp học hiện đại 112

1 Cốt truyện và truyện 112

2 Cấu trúc sự kiện của truyện 113

3 Từ lý thuyết mô típ đến đơn vị chức năng của truyện 114

5 Mô típ và chức năng nghệ thuật của sự kiện 117

II - Tính quan niệm của truyện văn học 119

1 Sự kiện và quan niệm nghệ thuật 119

2 Tương quan giữa truyện nhân quả và truyện kể 122

III - Hệ thống mô típ trong văn học nghệ thuật phương đông 123

1 Các mô típ mang nội dung tô tem, tôn giáo, kỳ ảo 123

2 Các mô típ, nguyên mẫu trong sinh hoạt thế tục 124

3 Các mô típ trong văn học hiện đại 124

Chương IX 126

Cấu trúc của văn bản trần thuật 126

I - Khái niệm của văn bản trần thuật 126

1 Trần thuật miệng và trần thuật viết 126

2 Khái niệm văn bản nghệ thuật 126

3 Văn bản trần thuật 127

4 Người trần thuật và chủ thể trần thuật 128

II - Điểm nhìn trong văn bản 129

1 Vấn đề điểm nhìn trong văn bản 129

2 Phân loại điểm nhìn trong văn bản 130

3 Điểm nhìn nghệ thuật như một phạm trù của thi pháp học lịch

III - Mô hình tự sự 136

1 Vấn đề mô hình tự sự 136

2 Một số kiểu người trần thuật trong văn xuôi tự sự của Trung Quốc - Việt Nam 137

Chương X 142

NGÔN từ NGHệ THUậT 142

I - Ngôn từ TRONG VĂN HọC Là MộT HIệN Tượng NGHệ THUậT 142

II - Nh∙n quan và loại hình ngôn từ văn học 147

1 Sử thi và các thể loại cùng loại 147

2 Tiểu thuyết - thể loại tiêu biểu của văn học hiện đại 148

III - Thi pháp ngôn từ trên cấp độ ngôn ngữ 148

1 Thi pháp trong các hình thức tổ chức từ và cụm từ 148

2 Thi pháp trong cú pháp 150

IV - Thi pháp ngôn từ trên cấp độ hình thức nghệ thuật 151

1 Lời trực tiếp của nhân vật 152

2 Lời gián tiếp 154

kết luận 159

l ời nói đầu

Kinh nghiệm tìm hiểu và thưởng thức nghệ thuật cho thấy : chỉ khi nào tiếp xúc được với hình thức nghệ thuật của văn học, cảm thấy sự hiện diện của nó, nhận ra cái nội dung được thể hiện tự đó, thì mới có thể nói là tiếp xúc với bản thân nghệ thuật, cảm nhận nghệ thuật Nhu cầu nâng cao chất lượng dạy văn hơn lúc nào hết đang đòi hỏi nâng cao năng lực cảm thụ và phân tích nghệ thuật Tập giáo trình này được viết ra nhằm góp phần đáp ứng nhu cầu đó

Chúng tôi biên soạn và bắt đầu giảng dạy giáo trình này từ năm 1981 tại Đại học Sư phạm Hà Nội và một số trường đại học khác, đặc biệt tại các lớp cao học Năm 1984, khi giảng ở Đại học Sư phạm Huế, một số cán bộ đã ghi chép lại và in rônêô làm tài liệu, đặt tên là "Giáo trình thi pháp học" Năm 1993, Đại học Sư phạm Thành phố Hồ Chí Minh in lại bản này Tài liệu do nguyên là bản ghi bài giảng trên lớp cho nên vẫn còn những sơ sót

Sách "Dẫn luận thi pháp học" này được viết ra lần đầu Tuy tác giả đã giảng dạy và tích luỹ, song vẫn khó tránh khỏi sai sót bởi bản thân vấn đề rất rộng lớn và phức tạp

Do khuôn khổ có hạn nên tài liệu này chỉ tập trung vào một số vấn đề có tầm bao quát nhất Thư mục tham khảo chỉ ghi các tài liệu mà học viên có thể tìm thấy được ở Việt Nam bằng tiếng Việt đã xuất bản Trên các tạp chí chuyên ngành, học viên có thể tìm thấy thêm nhiều tài liệu bổ ích Tài liệu này chỉ làm nhiệm vụ "dẫn luận" Muốn hiểu sâu các vấn đề học viên cần đọc tài liệu khác của chúng tôi và các tài liệu tham khảo khác

GS.TS Trần Đình Sử

Chương I

thi pháp, thi pháp học vàcác trường phái ghiên

cứu thi pháp

I - Thi pháp học trong khoa nghiên cứu văn học

Thi pháp học là một danh từ mới nhưng không xa lạ Đó là tên gọi một bộ môn cổ xưa nhất nhưng đồng thời cũng là bộ môn hiện đại nhất của nghiên cứu văn học, đang đem lại cho ngành này những luồng sinh khí mới

Nói xưa nhất, vì tên gọi của nó được xác định với công trình Thi pháp học (Poetika) của

Aristote, ra đời cách đây hơn 2300 năm Nói hiện đại bởi thi pháp học trở thành một trong những hướng chủ yếu của nghiên cứu văn học thế kỷ XX và vẫn đang tiếp tục ở thế kỷ XXI Thi pháp học đã trải qua những bước thăng trầm và đang hồi sinh Viện sĩ Nga

M Khrápchencô xác nhận : "Trong thời đại ta (thế kỷ XX - TĐS) hứng thú về thi pháp học ngày càng tăng" Nhà nghiên cứu Pháp Jean - Yves Tadié nói : "Từ chủ nghĩa hình thức Nga, thi pháp học bắt đầu phục hưng"

Trong thời cổ đại và trung đại Thi pháp học cùng với Từ chương học (Rhétorique) thuộc

vào bộ môn nghiên cứu quy tắc viết văn, phần nhiều rất chi tiết, quy phạm, phiền toái, gần như

là những công thức văn chương, làm người ta chán Đến thế kỷ XVII với chủ nghĩa cổ điển, thi pháp càng chặt chẽ trong các quy phạm mô phỏng tự nhiên Sang thế kỷ XVIII - XIX, với chủ nghĩa Khai sáng, chủ nghĩa lãng mạn, chủ nghĩa hiện thực, lý luận văn học hiện đại bắt

đầu xuất hiện Người ta đòi hỏi sức sáng tạo, giải phóng cá tính và sức tưởng tượng, chống lại mô phỏng và những quy tắc, quy phạm ràng buộc nhà văn Thi pháp học truyền thống

không còn được tôn sùng như trước Theo M H Abrams trong sách Gương và Đèn (1953)

thì cả hai thế kỷ XVIII - XIX là thời gian đấu tranh chống các tín điều của thi pháp học cổ

điển nhằm khẳng định tinh thần nghệ thuật mới Với sự khẳng định của tinh thần nhân văn hiện đại, tức tính chủ thể, tính sáng tạo, bản chất thẩm mỹ, nhu cầu xây dựng nền thi pháp học hiện đại bắt đầu

Quả thực, với ý thức mô phỏng tự nhiên, chủ nghĩa giáo huấn, tinh thần lý tính, truyền thống quy phạm, thì bản chất và đặc trưng của hình thức nghệ thuật như là một sản phẩm sáng tạo của con người chưa được chú ý đầy đủ Rồi khi ý thức thực chứng, cách tiếp cận xã hội học trở nên giáo điều, kinh viện thì nhu cầu nghiên cứu bản chất nghệ thuật và thẩm mỹ của văn học càng bức thiết Đó chính là lý do vì sao thi pháp học đã ra đời hàng nghìn năm nay, đã có thời tàn lụi và ngày nay đã hồi sinh với một sức sống chưa từng có Tôi gọi đó là

thi pháp học hiện đại để phân biệt với thi pháp học truyền thống Đó là thi pháp học hiện đại

bởi vì nó nghiên cứu nghệ thuật xuất phát từ những nguyên tắc khác Nếu thi pháp học truyền thống xuất phát từ đối tượng, từ chân lý tự nhiên để bàn về nghệ thuật thì thi pháp học hiện đại xuất phát từ bản chất sáng tạo của chủ thể Nếu thi pháp học truyền thống xuất phát từ các yếu tố nhỏ nhất rồi xem xét nghệ thuật như là sự tổng cộng của các yếu tố đó, thi pháp học hiện đại xuất phát từ quan niệm cấu trúc, tính chỉnh thể và tính hệ thống, xem nghệ thuật là một tổ chức siêu tổng cộng Nếu thi pháp học truyền thống xem nghệ thuật như

những vật được sáng tạo tinh xảo bằng chất liệu, thì thi pháp học hiện đại xem nghệ thuật là một hoạt động giao tiếp, một hệ thống ký hiệu mà sản phẩm của nó là một khách thể thẩm

mỹ, một sáng tạo tinh thần tồn tại vừa trong văn bản vừa trong cảm thụ của người đọc Thi pháp học truyền thống thích đưa ra những lời khuyên bảo về sáng tạo nghệ thuật, nhà văn phải thế này, thế kia, thì thi pháp học hiện đại là khoa học đúc kết bản chất và quy luật nghệ thuật từ trong bản thân các sáng tạo nghệ thuật, để hiểu nghệ thuật sâu hơn, đúng hơn Nếu thi pháp học truyền thống xem nghệ thuật theo những nguyên lý nghìn năm bất biến thì thi pháp học hiện đại xem nghệ thuật là sản phẩm của lịch sử, cùng vận động và phát triển với lịch sử trong ngữ cảnh văn hoá Nếu thi pháp học truyền thống chỉ quan tâm tới quy tắc sáng tác thì thi pháp học hiện đại còn quan tâm tới cách đọc, cách giải mã văn bản

Vị trí của thi pháp học hiện đại được xác định trong hệ thống các bộ môn của khoa nghiên cứu văn học Nghiên cứu văn học lâu nay được xem là lĩnh vực nghiên cứu có nhiều

bộ môn Phê bình văn học nghiên cứu, đánh giá các tác phẩm văn học riêng lẻ hoặc tác giả, trào lưu, đặc biệt là tác phẩm đương đại theo những quan điểm của thời hiện đại Lịch sử văn học nghiên cứu sự xuất hiện, tiếp nhận và vị trí của các tác phẩm, tác giả trong bối cảnh xã hội văn hoá, văn học được sắp xếp theo tính liên tục của các thời kỳ, giai đoạn lịch sử Lý luận văn học là hệ thống khái niệm khái quát chung nhất về bản chất, đặc trưng cùng các yếu

tố cấu thành văn học : tác giả, tác phẩm, thể loại, trào lưu, phong cách, ; về các quy luật tồn tại và phát triển của văn học : văn học và xã hội, văn học và các nghệ thuật khác, văn học và người đọc, v.v

Muốn xác định vị trí của thi pháp học thì trước hết phải định nghĩa nó Theo viện sĩ M Khrápchencô, trong thuật ngữ "poetika" nên phân biệt làm hai nghĩa Một là các nguyên tắc

thi pháp vốn tồn tại trong văn học và hai là thi pháp học, khoa học nghiên cứu thi pháp ở

châu Âu việc dùng một thuật ngữ để chỉ vừa đối tượng nghiên cứu, vừa chỉ khoa học nghiên

cứu đối tượng đó đã trở thành thông lệ Ví dụ, grammatika vừa là ngữ pháp, vừa là ngữ pháp học ; stilistika vừa là phong cách vừa là phong cách học ; historia vừa là lịch sử trong thực tế

vừa là sử học Hoá học vừa tên một khoa học vừa là tên cái đối tượng mà nó nghiên cứu Vì vậy, ở đây trong tiếng Việt chúng ta có thể phân biệt thành hai tên gọi thi pháp và thi pháp học, tuỳ theo trường hợp mà dịch và dùng cho đúng

Viện sĩ Avêrinxép thì nói "thi pháp là hệ thống nguyên tắc sáng tạo của một tác giả, một trường phái, hay cả một thời đại văn học, tức là những gì mà bất cứ nhà văn nào cũng sáng tạo ra cho mình, bất kể là có ý thức tự giác hay không Một thi pháp như thế đã tồn tại rất lâu đời trong văn học, hàng nghìn năm trước khi có Aristote" Cũng giống như ngữ pháp tồn tại trong lời nói từ rất lâu, trước khi có ngữ pháp học, thi pháp học ra đời rất muộn

Tuy nhiên, dù nhiều người đều nói tới thi pháp học, song trước câu hỏi thi pháp học là gì thì lại nhận được những câu trả lời rất khác nhau Có người nói dứt khoát thi pháp học là lý luận văn học Có người lại nói thi pháp học không phải lý luận văn học, mà chỉ là sự nghiên cứu các nguyên tắc sáng tác cụ thể trong văn học Có người nói thi pháp học là phong cách học M Pôliakốp xác nhận : Cho đến nay chưa có một câu trả lời chung đủ sức thuyết phục

và không gây tranh cãi cho câu hỏi : "Thi pháp học là gì" Chúng tôi sử dụng một cách hiểu

chiết trung Thi pháp học có phần lý thuyết, có phần nghiên cứu sáng tác cụ thể, bao gồm cả phong cách học

Thi pháp học là bộ môn khoa học có nhiệm vụ đặc thù trong lý luận văn học, phê bình

văn học và lịch sử văn học Khi phê bình, phân tích tác phẩm văn học, nó hướng tới khám

"tính văn học", cấu trúc biểu hiện nghệ thuật trên các cấp độ Khi nghiên cứu lịch sử văn học, nó hướng tới khám phá sự vận động, tiến hoá của các phương thức, phương tiện và hình thức nghệ thuật Khi nghiên cứu lý luận văn học, nó tập trung khám phá các cấu trúc thể hiện bản chất nghệ thuật của văn học Gộp cả lại, có thể tán thành định nghĩa của nhà lý luận văn học Nga V Girmunxki : "Thi pháp học là khoa học nghiên cứu thi ca (văn học) với tư cách là một nghệ thuật"(1) Đây là định nghĩa cô đúc nhất mà mọi định nghĩa khác chỉ là

sự khai triển khác nhau của nó Viện sĩ V Vinôgrađốp cụ thể hoá : "Thi pháp học là khoa học về các hình thức, các dạng thức, các phương tiện, phương thức tổ chức tác phẩm của sáng tác ngôn từ, về các kiểu cấu trúc và các thể loại tác phẩm văn học Nó muốn bao quát không chỉ là các hiện tượng của ngôn từ thơ, mà còn gồm cả các khía cạnh khác nhau nhất của tác phẩm văn học và sáng tác dân gian"(2) Định nghĩa này nhấn mạnh tới hình thức

nghệ thuật như là đối tượng đặc thù của thi pháp học Từ điển Bách khoa văn học giản yếu

của Nga cũng ghi : "Thi pháp học là khoa học về cấu tạo của các tác phẩm văn học và hệ thống các phương tiện thẩm mỹ mà chúng sử dụng"(3) Trong công trình Những vấn đề thi pháp

Đốtxtôiépxki, tác giả M Bakhtin tuy không nêu ra định nghĩa về thi pháp học, nhưng nội dung nghiên cứu của ông là "Nhà nghệ sĩ Đốtxtôiépxki" với "cái nhìn nghệ thuật độc đáo" và "hình

thức tiểu thuyết đa thanh", "ngôn từ đa giọng" đã xác nhận nội dung thi pháp của nó Công

trình Thi pháp văn học Nga cổ của của Đ.X Likhachép nghiên cứu hệ thống thể loại, cách

khái quát nghệ thuật, các phương tiện văn học, không gian nghệ thuật, thời gian nghệ thuật,

đã cho thấy nội dung khái niệm thi pháp hàm chứa trong cuốn sách là các phương diện hình thức bên trong của văn học Tất cả các ý kiến và thực tiễn nghiên cứu nói trên đều cho thấy thi pháp học là khoa học nghiên cứu hình thức nghệ thuật

Tuy nhiên, các học giả Nga nói trên, trong định nghĩa không phân biệt rạch ròi hai phạm

vi thi pháp học - thi pháp học lý thuyết và thi pháp học miêu tả, thi pháp học lịch sử

Một số nhà nghiên cứu văn học phương Tây nêu định nghĩa có khác, tuy không ra ngoài quỹ đạo xem văn học như một nghệ thuật, nhưng họ thiên về thi pháp học lý thuyết Tzvetan

Tôđôrốp trong sách Thi pháp học xác định : "Đối tượng của thi pháp học cấu trúc không

phải là tự thân tác phẩm văn học, mà là các thuộc tính của một kiểu ngôn từ vốn có của văn bản văn học (discours litteraire, cũng dịch là diễn ngôn, ngôn từ, văn bản văn học ư TĐS.) Thi pháp học cấu trúc quan tâm tới cái thuộc tính trừu tượng đã tạo thành dấu hiệu đặc trưng

(1) V Girmunxki, Nhiệm vụ của thi pháp học (1919 1923) trong sách : Lý luận văn học ư thi pháp học phong cách học, Lêningrát, 1977, tr 15 (tiếng Nga)

-(2) V Vinôgrađốp, Phong cách học, lý luận ngôn từ nghệ thuật, thi pháp học, Mátxcơva, 1963, tr 184 (tiếng

Nga)

(3) Bách khoa văn học giản yếu, tập 5, tr 936

của sự thật văn học - thuộc tính tính văn học"( )1 một thuộc tính bất biến Tôđôrốp tán thành với cách hiểu thi pháp học của nhà thơ Pháp Paul Valéry

Paul Valéry cho rằng cần phải có những công trình nghiên cứu thi pháp và gọi bằng thi pháp học Ông nói : "Chúng tôi cho rằng tên gọi thích hợp sẽ là thi pháp học (poétique), nếu như hiểu từ đó với ý nghĩa từ nguyên học, tức là tên gọi chỉ là tất cả những gì liên quan tới sáng tạo, tức là sự tạo thành, kết cấu tác phẩm văn học mà ngôn từ của chúng vừa là thực tế, vừa là phương tiện, chứ không phải là với ý nghĩa hẹp hơn, như là tập hợp các quy tắc mỹ học liên quan đến thi ca"( ) 2

Xem thi pháp học là khoa học nghiên cứu văn học như một nghệ thuật đã bao hàm một phạm vi rộng, từ tác phẩm cụ thể, thể loại đến các khái quát phổ quát Điểm làm cho thi pháp học có vị trí độc lập, phân biệt với các bộ môn khác trong khoa văn học là nó chỉ nghiên cứu cấu trúc và thuộc tính nghệ thuật của văn học từ góc độ nghệ thuật Lý luận văn học bao gồm cả xã hội học văn học, triết học văn học, tâm lý học văn học, tiếp nhận văn học, phân tâm học văn học, văn hoá học văn học, nhân loại học văn học, cho nên đồng nhất thi pháp học với lý luận văn học có lẽ là không hợp lý Thi pháp học còn bao gồm sự miêu tả, khám phá hệ thống các phương tiện cấu trúc nghệ thuật cụ thể, mang sắc thái dân tộc và cá nhân, như thi pháp văn học Trung Quốc, thi pháp văn học Nga, thi pháp

Đốtxtôiépxki, Văn học là nghệ thuật ngôn từ, cho nên thi pháp học bao gồm cả phong cách học văn học Đó là một "phong cách học siêu ngôn ngữ học"( )3 (M Bakhtin) Cách hiểu này cũng được nhiều nhà lý luận văn học tán đồng( )4 Cách hiểu thi pháp học là bộ môn nghiên cứu nghệ thuật thơ ca vốn có từ rất xa xưa, ngày nay vẫn tồn tại, nhưng tỏ ra quá hạn hẹp, bởi đó chỉ là một thể loại văn học, mà thể loại hàng đầu của văn học hiện đại đã chuyển sang tiểu thuyết, văn xuôi Đóng khung thi pháp học trong phạm vi ngôn ngữ học như R Jakobson cũng thu hẹp phạm vi của thi pháp, bởi văn học nghệ thuật còn là một hiện tượng

"siêu ngôn ngữ"

Thi pháp học nghiên cứu các thủ pháp, kỹ thuật văn học, nhưng nó không giản đơn là "kỹ thuật học văn học" Nó đi sâu vào hoạt động sáng tạo, tư duy nghệ thuật của chủ thể, cho nên có thể xem nó như một lĩnh vực gắn với mỹ học văn học, triết học nghệ thuật Bakhtin từng nói thiếu một cơ sở triết học, mỹ học vững chắc thì thi pháp học chỉ còn là bộ môn khảo sát, liệt kê các thủ pháp hình thức giản đơn Trong đời sống hôm nay, thi pháp học gắn liền với văn hoá học văn học, bởi vì bản thân các hình thức văn học là sản phẩm của văn hoá nghệ thuật, và phải đặt trong các truyền thống văn hoá nhất định thì mới có thể lý giải được

(1) Tzvetan Tôđôrốp, Thi pháp học, theo bản Nga văn trong sách Chủ nghĩa cấu trúc, tán thành và phản đối,

Mátxcơva, 1975, tr 41

(2) Dẫn theo Tôđôrốp, Thi pháp học, Sđd, tr 42

(1) M Bakhtin, Những vấn đề thi pháp Đốtxtôiépxki, chương V, NXB Giáo dục, 1993

II - lịch sử thi pháp học Các trường phái, khuynh

hướng hiện đại

1 Thi pháp học là bộ môn cổ xưa nhất của ngành nghiên cứu văn học ở phương Tây thời

cổ đại Hy Lạp, thi pháp học là poietikè, téchnè, nghiên cứu các phương tiện biểu hiện, thể

loại, ngôn từ Thi pháp học (Poetika) của Aristote là công trình nổi tiếng nhất trong các thi

pháp học đương thời, tổng kết kinh nghiệm nghệ thuật Hy Lạp (sử thi, bi kịch, tụng ca), là cẩm nang về các quy tắc sáng tác, các lời khuyên hữu ích để dạy bảo những người làm nghề sáng tạo văn học Ông nêu lên học thuyết về nguyên tắc "mô phỏng", miêu tả các loại và thể, các hình thức thi ca mà người Hy Lạp tiếp nhận Đặc trưng chủ yếu phân biệt thi ca với các hình thức sáng tạo ngôn từ khác là "tính trang trí" ư trang trí bởi các nghệ thuật bên ngoài văn học như múa, nhạc, phục trang, trang trí sân khấu, và các phương tiện ngôn từ như

phương thức tu từ Hình thức thơ ca chủ yếu thời ấy là kịch Thi pháp học của Aristote do có

nội dung triết học đã có ảnh hưởng to lớn ở châu Âu suốt thời cổ đại, thời Phục hưng và kéo dài cho đến hết thế kỷ XVIII, XIX Các tác giả Horace, Psevdo Longinus, Boileau, Lessing

đều có những công trình thi pháp học nổi tiếng

ở Trung Quốc, nếu hiểu thi pháp là nghiên cứu văn học như một nghệ thuật thì Văn tâm

điêu long của Lưu Hiệp là công trình thi pháp học sớm nhất, bởi nó dạy cho người ta những tinh tuý của phép làm văn Nhà nghiên cứu Vương Vận Hy nhận xét Văn tâm điêu long là "bộ

sách chỉ đạo việc sáng tác văn chương, chứ không phải là loại sách như lý luận văn học"(1) Các sách

"Thi thoại" có những tìm tòi về thơ, cách làm thơ cũng thuộc về thi pháp học Các tác giả như Nghiêm Vũ, Chu Bật, Khương Quỳ, Ngụy Khánh Chi, Thẩm Đức Tiềm đều dùng thuật ngữ

"thi pháp" để chỉ phép làm thơ Các nhà bình điểm tiểu thuyết như Kim Thánh Thán, Mao Tôn Cương, Lý Trác Ngô, Trương Trúc Pha, Chi Nghiển Trai, Diệp Trú đều đi sâu phân tích nghệ thuật kể chuyện của tiểu thuyết, mở ra truyền thống thi pháp học tiểu thuyết của Trung Quốc Các nền văn học ấn Độ, Nhật Bản, ả Rập cũng có các truyền thống thi pháp học độc

đáo

ở Việt Nam cũng có quan niệm thi pháp tương tự như Trung Quốc xưa, nhưng thu hẹp

vào thi pháp thể loại như Việt Hán văn khảo của Phan Kế Bính, mấy chương về thi pháp thơ trong Việt Nam văn học sử yếu của Dương Quảng Hàm Các công trình này tuy xuất hiện

đầu thế kỷ XX nhưng mang khái niệm thi pháp truyền thống

Nhìn chung thi pháp học truyền thống (cổ đại, trung đại) đều thiên về nghiên cứu thể loại, ngôn từ để chỉ đạo sáng tác, đề xuất các lời khuyên Thi pháp được xem là hiện tượng bất biến và cấu trúc văn học được xét theo nguyên tắc nguyên tử luận - nghệ thuật do các yếu tố nhỏ nhất liên kết với nhau mà thành, tác phẩm là tổng cộng các yếu tố riêng lẻ Nguyên tắc thi pháp được hiểu thành những quy phạm, giáo điều

Mọi người đều biết nghệ thuật như thi ca, văn học là cái không thể đem dạy cho người khác được Sáng tạo văn học đi theo con đường của cái "pháp ở trong vô pháp", chứa đựng nhiều điều cho đến nay vẫn còn là bí ẩn Do vậy, thi pháp học truyền thống không còn đáp ứng nhu cầu tìm hiểu văn học của người hiện đại

(1) Vương Vận Hy, Tìm hiểu "Văn tâm điêu long", NXB Cổ tịch, Thượng Hải, 1986, tr.7

2 Thi pháp học hiện đại xuất hiện chủ yếu từ đầu thế kỷ XX với những tiền đề lý thuyết

mới Một là các triết học nhân văn như triết học sự sống từ Nietzsche, W Dilthey, Kf G Simmel, đến triết học hiện tượng học, như E Husserl, M Heidegger, lý thuyết phân tâm học của S Freud, K Jung, J Lacan, lý thuyết giải thích học và tiếp nhận của H Gadamer, P Riceaux, H.R Jauss, W Izer, đã cho thấy mối liên hệ giữa nghệ thuật với sự sống của con người, sự cảm nhận, sự hiểu của người đọc ; sáng tạo nghệ thuật không đồng nhất với các quan niệm lý tính và ý nghĩa của nghệ thuật do người đọc cấu tạo nên trên cơ sở hình tượng nghệ thuật Hai là lý thuyết ngôn ngữ học, ký hiệu học của F de Saussure, Pierce, Morris, S Langer, cho thấy tính cấu trúc của cái biểu đạt nghệ thuật không đồng nhất với các phương tiện ngôn ngữ, tính độc lập tương đối của hình thức nghệ thuật Tóm lại tính chủ thể, tính sáng tạo, tính quy ước, tính cấu trúc là nền tảng của thi pháp học hiện đại Các trường phái thi pháp học hiện đại đã đổi mới nghiên cứu thi pháp theo tinh thần đó

a) Trường phái hình thức Nga

Trường phái hình thức Nga bao gồm các thành viên của trường phái ngôn ngữ học Mátxcơva, thành lập năm 1914, do R Jakobson đứng đầu, và các thành viên của Hội nghiên cứu ngôn ngữ thi ca ở thành phố Pêtécbua cũng thành lập vào năm 1914 do V Scơlốpxki

đứng đầu Các thành viên của Hội gồm B Eikhenbaum, Iu Tưnhanốp, V Girmunxki, V Vinôgrađốp, Họ chịu ảnh hưởng sâu sắc của trường phái ngôn ngữ học Genève (F.de Saussure) và của hiện tượng học E Husserl, tỏ ra đặc biệt hứng thú với ngôn ngữ thi ca, với các thủ pháp nghệ thuật, và đề cao phương pháp khoa học, phản ứng với chủ nghĩa chủ quan

bí hiểm của chủ nghĩa tượng trưng Quan điểm thứ nhất của trường phái theo V Scơlốpxki là lên án gay gắt các quan điểm xem văn học là bắt chước, văn học phục vụ xã hội và văn học

là tư duy hình tượng theo cách hiểu đương thời của trường phái Potépnhia, nhằm đề cao tính

độc lập tự tại của văn học Theo ông, thi pháp "nghiên cứu các quy luật nội bộ của văn học" Nội dung của văn học do các từ và tư tưởng tạo nên Thứ hai, họ xem "thủ pháp" là đối tượng của thi pháp học, trong đó chủ yếu là thủ pháp "lạ hoá" và tương quan giữa chất liệu và hình thức, siuzhet (truyện kể) và fabula (tích truyện) Thủ pháp "lạ hoá" có chức năng tạo ra cái nhìn mới, cảm giác mới về sự vật, chống lại cơ chế thích nghi tự động hoá của cơ quan cảm giác Thứ ba, họ khắc phục sự đối lập giả tạo giữa nội dung và hình thức của tư duy cũ bằng cách cho rằng, mọi yếu tố nội dung trong văn học đều có thể trở thành hình thức và ngược lại cũng vậy Vai trò lịch sử to lớn của trường phái hình thức Nga là sau hàng nghìn năm tồn tại của văn học, lần đầu tiên đã đặt ra nhiệm vụ nghiên cứu đặc trưng của ngôn từ nghệ thuật, đặc biệt là ngôn từ văn xuôi, lần đầu tiên gắn hình thức ngôn từ với cái nhìn nghệ thuật của nhà văn

Nhược điểm nghiêm trọng của trường phái hình thức Nga là đối lập cực đoan nghệ thuật với

đời sống Đương thời Girmunxki đã bất đồng với V Scơlốpxki về điểm này Coi trọng thủ pháp,

họ xem nhẹ yếu tố tâm lý sáng tạo của nhà văn Đồng thời xem tác phẩm là văn bản khép kín,

họ chưa thấy vai trò chủ thể của người đọc Tuy vậy, thành tựu lớn nhất của họ là nhìn thấy tính

độc lập của văn học nghệ thuật thể hiện trong thủ pháp, từ đó mở ra nhiều vấn đề lý luận văn học khác Mặc dù đúng như Bakhtin đã phê phán, thi pháp học của Scơlốpxki là "thi pháp học chất liệu" còn thiếu vắng một chiều sâu của mỹ học, triết học, văn hoá học, thì cách đặt vấn đề hình

b) Phê bình mới Anh, Mỹ

Là một trường phái hình thức trong lý luận, phê bình văn học xuất hiện vào những năm hai mươi ở Anh, hình thành ở Mỹ vào những năm ba mươi, và thịnh hành vào những năm năm mươi, sáu mươi của thế kỷ XX ; sau đó thì suy vong, nhưng đã để lại những cống hiến quan trọng Nhân vật chính của trường phái này là nhà phê bình văn học Anh I A Richards

và nhà thơ kiêm phê bình văn học người Mỹ T S Eliot Richards đã công bố Nguyên lý phê bình văn học (1925), Phê bình thực dụng (1936), đưa ngữ nghĩa học và tâm lý học vào phê

bình văn học, đã tạo thành lối phê bình khoa học và phê bình lấy văn bản làm trung tâm Eliot đề xuất ba khái niệm : sự vận động của ngôn từ, vật đối ứng khách quan của tình cảm, tư tưởng và hình thức hữu cơ Về sau tư tưởng của Eliot thiên về chủ nghĩa đạo đức Học trò

của Richards là W Empson công bố Bảy loại hình mơ hồ (1930), giới thiệu các cách đọc

khác nhau về một bài thơ, đoạn văn, được coi là một thành công của trường phái này Những năm năm mươi, sáu mươi, các tác giả W Wimsatt, R Wellek, Brooks và A Warren họp thành nhóm đại học Yale đã làm cho trường phái này có thanh thế Xuất phát điểm của họ là tìm tính độc đáo của văn học khiến nó khác với khoa học Richards xem ngôn ngữ văn học

là một dạng "ngụy trần thuật", biểu hiện một cái "thật", không đối ứng với sự vật thực tế Empson xem đặc trưng ngôn ngữ văn học là mơ hồ, Brooks xem đặc trưng ngôn ngữ văn học

là mỉa mai và nghịch lý Ransom và học trò là Tate xem đặc trưng đó là "chân lý mang chất thơ", là "nhận thức hoàn chỉnh và độc đáo" Ransom đề xuất phê bình bản thể luận, tức là khám phá tính đặc thù của bản thân văn bản, phân biệt với phê bình nhận thức luận, khám phá nội dung được phản ánh, có nghĩa là khám phá sự tồn tại của thơ và đặc điểm của chất thơ Về cấu trúc của văn bản, Tate đề ra khái niệm "trương lực" (tension) chỉ mối quan hệ giữa nghĩa đen và nghĩa bóng, K Burke đề ra "sự kịch hoá" (dramatism), Warren đưa ra khái niệm "thơ thuần tuý và phi thuần tuý" (Pure and Impure Poetry), Wimssatt đưa ra khái niệm

"cái trừu tượng cụ thể" đều thể hiện trương lực của ngôn từ thơ Các nhà phê bình mới đề xướng phương pháp phê bình khách quan mà "văn bản là đối tượng tự nó đầy đủ" Wellek và Warren gọi đó là "phê bình nội quan", phân biệt với "phê bình ngoại tại" tức là xét tác phẩm qua bối cảnh xã hội, tác giả Nhược điểm chủ yếu của phương pháp này là xem tác phẩm hoàn toàn khép kín, đối lập với mọi yếu tố ngoại tại, chưa thấy vai trò sáng tạo của người

c) Trường phái phân tích hình ảnh khách thể

Đây là trường phái nghiên cứu thi pháp thịnh hành ở Pháp, Canađa từ cuối những năm

1930 đến đầu những năm 1960, mà bậc thầy là Gaston Bachelard ư người đầu tiên đưa hình

và của lửa, còn rượu của Aland Poe thì có thể nhấn chìm, khiến người ta quên hết, đưa người

ta đến chỗ chết Nó là dấu hiệu của số lượng, của âm tính và của nước" Cách làm của Bachelard giúp người ta nhận thức một cách khách quan cái thế giới chủ quan bằng cách phân tích hệ thống các hình ảnh của nó Trong các hình ảnh ấy ông chú ý trước hết tới các hình ảnh cơ bản về lửa, nước, đất, khí và các hình ảnh phái sinh khác như cứng, mềm, sự rơi rụng, sự giãy giụa, sức mạnh, Ông cho thấy hình ảnh nằm trong các mẫu gốc, là cái có trước sự quan sát, đồng thời là sự thăng hoa của các mẫu gốc đó Phương pháp của ông có chỗ gần với phân tâm học và hiện tượng học, nhưng thực chất thì khác, bởi ông quan tâm tới thế giới tưởng tượng trong văn học với dụng ý mỹ học

Học trò của Bachelard là Jean Piere Richars đi sâu nghiên cứu Văn học và cảm giác (1954), Tầng sâu của thơ (1955), Thế giới hình ảnh của Mallarmé (1961), đều khám phá thế

giới nghệ thuật bằng cách tìm những đề tài thống nhất, sự lặp lại, biến đổi của các hình ảnh

Ông thiên về khám phá hình ảnh chỉnh thể của tác giả, ví như Diện mạo Chateaubriand, chỉ ra

trong đó "cái chết và các hình ảnh của nó"

Gilbert Durand cũng là học trò của Bachelard, mở rộng hướng nghiên cứu sang lĩnh vực

nhân loại học Ví như Cấu trúc nhân loại học của hình ảnh (1960) Hélène Tuzet có các công trình Vũ trụ và hình ảnh (1955), Từ thế giới khép kín đến vũ trụ vô hạn (1950)

Nhà nghiên cứu Canada Northrop Frye cũng thuộc trường phái này, song ông đi sâu vào

các mẫu gốc bắt nguồn từ thần thoại (Giải phẫu phê bình, 1957)

Ông nghiên cứu hình ảnh khách thể gắn liền với việc giải mã các hệ thống hình ảnh đó

non, ông cho đó là sự kiện giải phóng tài năng cho nhà thơ Goethe tương lai ! Phân tâm học

là một cách giải thích ý nghĩa bằng vô thức

Về sau với tác phẩm Phân tâm học với phê bình văn học (1973) của Anna Clancier, Freud và sự cắt nghĩa trong văn học (1980) của Marx Milner, Phân tâm học với văn học

(1978) của Jean Bellemin-Noởl thì tư tưởng của trường phái này được tổng kết

Một bậc thầy khác của trường phái này là K Jung, vốn là học trò của Freud, nhưng đã đi

từ vô thức cá thể của thầy sang vô thức của tập thể, thể hiện trong các mẫu cổ, biến vô thức tập thể thành một yếu tố quan trọng của ý thức xã hội Các tác giả tiêu biểu cho hướng nghiên cứu này là C Baudouin, Ch Mauron

Các công trình của Boudouin như Phân tâm học Victor Hugo (1943), Sự thắng lợi của nhân vật anh hùng (1952), hướng tới phân tích mối quan hệ giữa hình tượng nghệ thuật với

các mặc cảm cá nhân và mặc cảm nguyên thuỷ của nhà văn, ví như mặc cảm thần thoại Ông chỉ ra mặc cảm nguyên thuỷ và mặc cảm cá nhân chi phối sáng tác của Schiller, Shakespeare,

L Tônxtôi, F Đốtxtôiépxki

Ch Mauron nối tiếp Baudouin phân tích Mallarmé, Nezval, Raccine, Hugo Cách làm của

ông cũng là truy tìm các sự kiện thời thơ ấu có ảnh hưởng đến tư tưởng, cảm xúc, hình ảnh trong sáng tác Ví dụ, Mallarmé lúc năm tuổi mồ côi mẹ, năm mười lăm tuổi bị mất người

em gái, các sự kiện ấy để lại dấu ấn mạnh mẽ trong sáng tác nhà thơ Theo Mauron, nhà văn

đang sáng tạo ra thần thoại cá nhân của mình, và nhà phê bình cần chỉ ra cội nguồn của thần thoại đó

Phân tâm học khác với trường phái phân tích hình ảnh khách thể là nó chú trọng vào việc giải mã tác phẩm bằng nguyên nhân vô thức trong tâm lý cá nhân và cộng đồng Đó không phải là mục đích của nghiên cứu thi pháp, song có tác dụng hỗ trợ giải mã các hệ thống biểu tượng trong sáng tác ư lạm dụng phân tâm học, chỉ quan tâm vô thức sẽ xao nhãng việc tìm hiểu cấu trúc nghệ thuật và ý nghĩa xã hội rộng lớn của sáng tác

K Jung đã mở rộng phân tâm học thành phân tích mẫu cổ Theo ông trong nhân cách mỗi cá nhân có bốn loại mẫu cổ : 1) Mặt nạ nhân cách (persona), đó là cái tôi mà cá nhân công

bố trước mọi người, về một mặt nào đó, nó có tính chất che đậy ; 2) Anima và Animus Cái trước là nữ tính trong nam tính, và cái sau là nam tính trong nữ tính, là hệ quy chiếu trong quan hệ nam nữ ; 3) Bóng tối (Shadow) là phần đen tối nhất trong tâm hồn, phần được di truyền từ vô thức tập thể, tạo thành những cảm hứng cuồng nhiệt, công phá, mạnh mẽ Đè nén phương diện này sẽ làm cho cá nhân nhợt nhạt, yếu đuối ; 4) Tự thân, cái tôi (the self), cái phần có thể điều hoà mọi bộ phận khác trong tâm hồn "Cái tôi là mục tiêu của sự sống

là sự biểu hiện hoàn chỉnh nhất của sự tổ hợp có tính định mệnh của cái mà ta gọi là cá tính"

Theo Jung, mẫu cổ (archétype) là biểu tượng bản thể của hình tượng nghệ thuật Theo

ông, cái ở đằng sau các hình tượng nghệ thuật không phải là tình cảm cá nhân của nghệ sĩ,

mà là các mẫu cổ Hauftmann nói : "Thi ca đánh thức sự cộng hưởng đối với các mẫu cổ trong ngôn từ" Ví dụ, khi gọi quê hương là mẹ, gọi Tổ quốc là cha, tự nhiên các từ ấy có

được âm thanh vang vọng Phân tích mẫu cổ là một việc làm có ý nghĩa, nhưng chung quy chỉ là một góc nhìn hẹp đối với nghệ thuật

e) Trường phái hiện tượng học

Nếu hai trường phái trên chú trọng tới văn bản thì trường phái hiện tượng học coi văn bản chỉ có giá trị nhất định Họ coi trọng kinh nghiệm của con người nhiều hơn

Manh nha từ cuối thế kỷ XIX với Zambert, Brentano và hoàn thành bởi Husserl, hiện tượng học là một trường phái triết học thuần tuý chủ quan duy tâm Gạt vấn đề thế giới khách quan sang một bên, đi sâu vào trong thế giới hiện tượng để khám phá bản thân tồn tại, hiện tượng học được coi là "khoa học của ý thức nhân loại", và mở ra phương hướng khám phá thế giới tồn tại trong ý thức con người Và ở điểm này nó có gợi ý mới cho thi pháp học trong việc khám phá thế giới của sáng tác nghệ thuật

Các nhà phê bình Genève nổi lên từ những năm bốn mươi, năm mươi của thế kỷ XX, gồm G Poulet, J Rousset, nhà phê bình Pháp Jean Pierre Richard, R Barthes thời kỳ viết

về Michelet (1954), Racine (1963), nhà phê bình Mỹ Paul de Man, Hillis Miller, nhà mỹ học

Ba Lan R Ingarden, nhà mỹ học Pháp M Dufrènne, nhà tâm lý học M Merleau - Ponty đều

là đại diện cho hướng tiếp cận hiện tượng học

Đặc điểm thứ nhất của phê bình hiện tượng học, nói chung là xem tác phẩm như một

"hiện tượng" chỉnh thể và mô tả, khám phá thế giới nội tại trong tác phẩm văn học Chẳng

hạn, Jean Pierre Richard trong sách Thế giới hình ảnh của Mallarmé khám phá thế giới hàm

ẩn trong đó với vẻ đẹp không lời, có thể nói là miêu tả về mặt địa chất học, động vật học, loại hình học trong thế giới tưởng tượng của nhà thơ Đặc điểm thứ hai của phê bình hiện

tượng học là xác lập mô hình kinh nghiệm thẩm mỹ của tác giả Công trình Thế giới tiểu thuyết của Ch Dickens của J.H Miller cũng vậy Georges Poulet viết một loạt công trình :

Về thời gian con người, Về sự biến hình tuần hoàn, Không gian tiểu thuyết của Marcel Proust, xác lập hệ thống toạ độ phân tích kinh nghiệm trong phê bình văn học Phê bình hiện tượng học của Poulet có ý nghĩa triết học Sách Nghiên cứu thời đại nhân văn (1949)

của Poulet chủ trương chống phán đoán tác phẩm về mặt triết học Phê bình có chức năng làm sống lại nhận thức luận văn học của tác giả, xuất phát từ chủ thể, xuyên qua khách thể, lại trở về chủ thể Khám phá tính ý hướng trong tác phẩm thế giới sống ở trong tác phẩm (tách khỏi lịch sử và xã hội) Phê bình hiện tượng học chú trọng vận dụng các phạm trù phổ quát như "thế giới", "không gian", "thời gian", "thế giới văn hoá", "thế giới sống",

"thế giới sáng tạo", từ đó khám phá tính chỉnh thể của tác phẩm M Dufrènne khẳng định tác phẩm là một "thế giới", thế giới của tác giả và đồng thời là thế giới quan của tác giả, là

"thế giới của người khác" so với người đọc ; nó chứng tỏ một thế giới đã từng tồn tại Tác phẩm là một tương tự chủ thể (quasi subject), người đọc đọc tác phẩm là thâm nhập, mở thông vào chủ thể khác, đạt đến giao tiếp Poulet gọi đó là phê bình ý thức

Đặc điểm thứ ba của phê bình hiện tượng học là xác lập tính bản thể của văn học Cả Dufrènne và Ingarden đều suy nghĩ về sự tồn tại của tác phẩm văn học Ingarden xem tác phẩm khác với khách thể thực tại, với khách thể ý niệm, tác phẩm cũng khác với thể nghiệm của tác giả và người đọc, luôn giữ được tính đồng nhất Từ quan niệm đó, ông xem tác phẩm là một cấu tạo nhiều tầng lớp ; 1) Lớp ngữ âm ; 2) Lớp ngữ nghĩa (từ, cú, đoạn) là lớp trung tâm ; 3) Lớp khách thể được tái hiện (người, sự vật, sự kiện, được hư cấu ra) tạo thành thế giới

Còn có thể có một lớp siêu hình ư mang các tính chất "cao cả", "bi kịch", "sợ hãi", vốn là tính chất của khách thể thẩm mỹ (không phải khách thể thực tại)

Quan niệm hiện tượng học đối với nghệ thuật phù hợp với kinh nghiệm nghệ thuật cổ điển phương Đông, xem nghệ thuật là sự biểu hiện của Đạo, là trực giác về chân lý, hình tượng nghệ thuật là một ý cảnh, tình cảnh, cho phép nối liền phương pháp hiện đại với kinh nghiệm truyền thống

Tuy nhiên, sự tách rời tác phẩm khỏi thực tại, lịch sử khiến cho nghiên cứu hiện tượng học nặng về miêu tả giản đơn, mà thiếu phán đoán, đánh giá, nhất là thiếu khả năng đánh giá

về tính sáng tạo

g) Thi pháp học cấu trúc ư ký hiệu học

Chủ nghĩa cấu trúc xuất hiện từ giữa những năm sáu mươi ở thế kỷ XX tại Pháp do nhu cầu nghiên cứu lý thuyết, phản ứng lại với chủ nghĩa thực chứng chỉ trọng kinh nghiệm Nó cũng phản ứng lại chủ nghĩa hiện sinh chỉ đề cao một chiều vấn đề con người, tồn tại, chủ thể, những vấn đề, theo họ không phải là trung tâm của văn học

Tư tưởng cấu trúc bắt đầu từ lý thuyết ngôn ngữ học của F.de Saussure Phân biệt ngôn ngữ và lời nói, coi trọng nghiên cứu đồng đại hơn lịch đại, tập trung nghiên cứu hệ thống ngôn ngữ mà chỉ trong đó, các đơn vị của ngôn ngữ mới có được sự khu biệt về âm thanh và

ý nghĩa Do đặc điểm này mà chủ nghĩa cấu trúc trong văn học còn có tên gọi là ký hiệu học

Do bất mãn với phương pháp nghiên cứu khoa học cổ điển là phân tích sự vật thành yếu

tố nhỏ nhất rồi tổng hợp lại (phương pháp "nguyên tử luận"), bởi vì chỉnh thể không phải là

sự tổng hợp giản đơn của bộ phận, không những thế, chỉnh thể thường lớn hơn tổng của các

bộ phận, cho nên chủ nghĩa cấu trúc xuất phát từ chỉnh thể mà nghiên cứu bộ phận Các khoa học khác như xã hội học, toán học, sinh vật học, vật lý học, kinh tế học, lô gích học

đều vận dụng chủ nghĩa cấu trúc, coi đó như một cuộc cách mạng trong phương pháp khoa

học Năm 1968 Jean Piaget đã công bố tác phẩm Chủ nghĩa cấu trúc, tổng kết về phương

pháp này Theo Piaget, chủ nghĩa cấu trúc có hai đặc điểm : một là tìm các quy luật nội tại

để giải thích sự vật ; hai là cấu trúc của sự vật có thể hình thức hoá Mỗi cấu trúc có ba yếu

tố : tính chỉnh thể, quy luật chuyển đổi, tính tự điều chỉnh Người ta phê phán phương pháp này không tính tới tác động ngoại tại Nhưng dù thừa nhận tác động ngoại tại thì cấu trúc vẫn tồn tại để làm cho sự vật vẫn là nó

Chủ nghĩa cấu trúc trong văn học bắt nguồn từ chủ nghĩa hình thức Nga, là sự vận dụng lý thuyết ngôn ngữ học vào văn học Từ những năm hai mươi, R Jakobson và Iu Tưnhanốp rồi tiếp đến trường phái Praha với Mucarốpxki đã vạch ra hướng vận dụng lý thuyết cấu trúc vào văn học, tiếp sau đó là các học giả Pháp, Mỹ Quan điểm chung của họ là :

ư Khoa học văn học phải là khoa học về hệ thống

ư Nghiên cứu văn học phải trước tiên tìm quy luật nội tại của nó

ư Phân tích chức năng các yếu tố văn học

ư Kết hợp đồng đại và lịch đại

ư Tác phẩm cá biệt là "lời nói", văn học một thời đại là ngôn ngữ Nghiên cứu phải phát hiện ra "ngôn ngữ" của văn học

ư Nghiên cứu loại hình cấu trúc văn học và loại hình diễn biến của văn học

Như vậy, khác với trường phái phê bình mới quan tâm cấu trúc vi mô của văn bản, chủ nghĩa cấu trúc chỉ ra văn học như một hệ thống "ngôn ngữ" vĩ mô, giống như nhà ngôn ngữ học, là không quan tâm đến ý nghĩa của câu cụ thể mà chỉ quan tâm đến các cấu trúc hình thức được dùng để truyền đạt ý nghĩa đó Chủ nghĩa cấu trúc khác phê bình mới ở chỗ không

đi phân tích ý nghĩa của tác phẩm văn học cụ thể Họ chỉ đi tìm quy luật chung tạo ra văn bản nói chung

R Jakobson đi tìm các nguyên tắc tạo ra văn bản thơ làm nên "tính thơ", "tính văn học"

Ông dùng khái niệm "tính văn học" để phân biệt văn bản văn học với văn bản phi văn học,

mà tính văn học, tính thơ là do cách cấu tạo chất liệu ngôn ngữ mà thành Quan điểm này có

ảnh hưởng rất rộng Mục tiêu số một của thi pháp học cấu trúc là tìm ra mô hình cấu trúc của văn bản, từ đó tìm cách để giải mã văn bản Ví dụ, công trình của V Prốpp phân tích truyện cổ tích thần kỳ Nga, quy nạp thành ba mươi mốt chức năng, cho thấy truyện cổ tích bắt đầu từ khi cái ác xuất hiện, kinh qua vô vàn vật lộn, cuối cùng hoá giải mọi sự Với cấu trúc đó, truyện cổ tích một mặt rất đa dạng, mặt khác đều như đúc cùng một khuôn

Dẫn luận phân tích cấu trúc tự sự của R Barthes, chia văn bản ra các tầng, lớp, hay Ngôn

từ trần thuật của G Genette phân tích các yếu tố cấu thành văn bản tự sự

Mục tiêu thứ hai của trường phái này là nghiên cứu hình thái cấu trúc hữu hạn bề ngoài của mô hình để giải mã tác phẩm vô cùng đa dạng ở đây là đi tìm mối quan hệ giữa chỉnh thể và bộ phận (quan hệ các bộ phận), quan hệ thời gian không gian, hoạt động tâm lý (dòng

ý thức, hướng tâm hoặc ly tâm, )

Chủ nghĩa cấu trúc nghiên cứu văn học theo mô hình cấu trúc ngôn ngữ học, ký hiệu học

J Mucarốpxki xem tác phẩm là ký hiệu, tức là cái biểu đạt, hình tượng và ý nghĩa là cái

được biểu đạt, là khách thể thẩm mỹ, chỉ bộc lộ trong quan hệ với người đọc Tác phẩm với tư cách ký hiệu gồm ba mặt : chức năng, quy chuẩn (norm) và giá trị Tác phẩm nghệ thuật

có thể được giải thích khác nhau, văn học và phi văn học không thể phân biệt rạch ròi Chức năng đặc thù của văn học là truyền đạt

Nghiên cứu cấu trúc trở thành chủ nghĩa cấu trúc hoặc ký hiệu học cấu trúc những năm sáu mươi với hoạt động của các tên tuổi C Lêvi - Strauss, J Lacan, M Fouceault, Họ sử dụng khái niệm văn bản ngôn từ (discours) mở rộng (khác với văn bản trong ngôn ngữ học), gồm nhiều hiện tượng văn học khác nhau, hợp thành một hình thức hoạt động, để qua đó tìm hiểu "âm thanh và ý nghĩa" của nó Theo Strauss, ngôn ngữ thần thoại không nằm ở thể văn,

ở âm nhạc, ở cú pháp, mà ở "cốt truyện" Và ông xếp chồng nhiều cốt truyện thần thoại lên nhau để tìm ngôn ngữ thần thoại

Tôđôrốp vận dụng khái niệm "ngữ pháp phổ quát" để nghiên cứu "ngữ pháp tự sự", theo

đó tác giả rút ra mệnh đề của truyện, gồm phần đề (nhân vật, địa vị) và phần thuyết ư sự biến

đổi của đề, tức động từ, tính từ ư những trạng thái, thuộc tính của nhân vật, địa vị, gồm trạng

quát nhất của tự sự Ông chứng tỏ được sự tương tự của tự sự với ngữ pháp ; có nhiều gợi

mở Tuy rằng cách này đã đặt nội dung lịch sử, xã hội ra ngoài văn học

Tôđôrốp còn đưa ra lý luận đọc, phân biệt việc đọc ra ba phương diện : đọc quy chiếu (tìm tác phẩm nói gì), đọc bình chú (tìm cách giải thích tác phẩm) và đọc thi pháp (tìm quy luật nội tại tạo thành tác phẩm)

Lý thuyết đọc của chủ nghĩa cấu trúc có nhược điểm là chỉ đọc cấu trúc, bài xích tác giả, xem nhẹ cảm nhận của người đọc, cắt đứt mối liên hệ giữa văn bản và xã hội, lịch sử, hiện thực Về sau các nhược điểm này đã được khắc phục dần bằng chủ nghĩa cấu trúc "dưới

thấp", kết hợp với ký hiệu học nghệ thuật

Chủ nghĩa cấu trúc đã đem lý thuyết trần thuật thay thế cho việc nghiên cứu thể loại văn học cụ thể, bởi vì trần thuật là mô hình có trước các thể loại tự sự cụ thể Đây là hướng nghiên cứu cấu trúc chiều sâu theo mô hình ngôn ngữ tạo sinh, nhằm khắc phục hạn chế của

lý thuyết cấu trúc chỉnh thể, khép kín, đồng đại thuộc giai đoạn trước Vận dụng ký hiệu học người ta phải chú ý thêm phần ngữ nghĩa học và dụng học, trong đó phương diện ý nghĩa, tạo nghĩa đóng vai trò quan trọng Mà đã nói đến ý nghĩa thì cấu trúc phải mở ra, biến đổi, chứ không khép kín, bất biến như trường phái hình thức Nga và phê bình mới Anh, Mỹ quan niệm

ở đây phải nói tới vị trí của trường phái ký hiệu học xã hội lịch sử của Liên Xô, chủ trương hình thức ký hiệu của văn bản gắn chặt với mối liên hệ xã hội của văn bản M Bakhtin, V Ivanốp, Iu Lốtman là những nhà cấu trúc ký hiệu học nổi tiếng của Liên Xô

g) Thi pháp học lịch sử

Trường phái nghiên cứu bắt đầu từ Nga với A N Vêxêlốpxki cuối thế kỷ XIX có tên là

"Thi pháp học lịch sử" Nó đặt mục tiêu "nghiên cứu sự tiến hoá của ý thức nghệ thuật và các hình thức của nó" ý thức nghệ thuật là sản phẩm của lịch sử thì hình thức nghệ thuật cũng thế, nó có quá trình phát sinh, biến đổi, phát triển Đây là một tư tưởng mới

Thi pháp học lịch sử nghiên cứu thi pháp của từng thời kỳ lịch sử (cổ đại, trung đại, hiện

đại), từng khu vực, dân tộc (thi pháp châu Âu, thi pháp văn học Trung Quốc, ) Ngoài phương pháp hệ thống, nó vận dụng quan điểm lịch sử và so sánh lịch sử Phạm trù cơ bản của thi pháp học lịch sử là thể loại với cách hiểu rộng rãi và tự nhiên nhất, như chúng xuất hiện trong lịch sử văn học Từ sử thi Hy Lạp qua bi kịch cổ điển Pháp đến tiểu thuyết ở châu

Âu ; từ Hán phú, thơ Đường luật đến thể ngâm khúc và truyện thơ Nôm ở Việt Nam, Thi pháp học lịch sử vận dụng các phạm trù nhân loại học phổ quát như con người, không gian, thời gian, để nghiên cứu sự thể hiện cụ thể của chúng trong các nền văn học và sự phát triển (mở rộng, đào sâu) của chúng qua các thời kỳ của lịch sử văn học

Năm 1983, Khrápchencô khẳng định : thi pháp học lịch sử muốn khắc phục tình trạng nghiên cứu thi pháp chỉ chú ý miêu tả tĩnh tại, cô lập, rời rạc và đóng khung trong quan niệm quy phạm bất biến Ông gắn liền thi pháp với tư duy nghệ thuật, khám phá, sáng tạo Theo

ông, nội dung của thi pháp học lịch sử là "nghiên cứu sự tiến hoá của các phương thức, phương tiện chiếm lĩnh thế giới bằng hình tượng, chức năng xã hội, thẩm mỹ của chúng, số phận lịch sử của các khám phá nghệ thuật" Đó là các thể loại văn học, các biện pháp nghệ

thuật như điển hình hoá, phép biện chứng tâm hồn trong ý thức, độc thoại nội tâm, Phương pháp nghệ thuật với các nguyên tắc của chúng cũng không nằm ngoài thi pháp học lịch sử, cũng như các phong cách nghệ thuật

Đ X Likhachép trong sách Thi pháp văn học Nga cổ (1967) đã nghiên cứu thi pháp văn

học Nga cổ suốt bảy thế kỷ Ông đã xem xét hệ thống thể loại văn học, các hình thức khái quát, các hình thức không gian, thời gian và biện pháp ngôn từ Ông gắn thi pháp với các thời đại văn hoá M Bakhtin nghiên cứu diễn biến không - thời gian trong tiểu thuyết cổ đại phương Tây, nghiên cứu thể loại tiểu thuyết giáo dục và đặc biệt là nghiên cứu tiểu thuyết

Grotesque của Rabelais và Tiểu thuyết đa thanh của Đốtxtôiépxki (Sáng tác của Franỗois Rabelais và văn hoá thời kỳ Phục hưng và trung đại, Những vấn đề thi pháp Đốtxtôiépxki)

Bakhtin cũng quan tâm tới sự phát triển của ngôn từ tiểu thuyết Stebelin - Kamenxki cho rằng thi pháp học lịch sử cần nghiên cứu các quy luật hình thành của văn học, như sự xuất

hiện của hư cấu, của ý thức tác giả, sự biến đổi của thể loại văn học cổ đại và trung đại (Thi pháp học lịch sử)

Thi pháp học lịch sử cũng nghiên cứu thi pháp của một trào lưu : Iu Mann nghiên cứu Thi pháp của chủ nghĩa lãng mạn (1966), G Fridlender có Thi pháp chủ nghĩa hiện thực Nga

(1971) Đặc điểm nổi bật của thi pháp học lịch sử là không chỉ xem xét quá trình tiến hoá của hình thức nghệ thuật, mà còn phát hiện mối quan hệ giữa hình thức nghệ thuật và đời sống lịch sử cùng truyền thống văn hoá Đây là quan niệm thi pháp có sức thuyết phục nhất hiện nay

Từ các trường phái nghiên cứu thi pháp học nêu trên có thể rút ra kết luận :

ư Thi pháp học hiện đại có hai phạm vi nghiên cứu chủ yếu - lý thuyết về đặc trưng văn học

và hệ thống các nguyên tắc, biện pháp văn học cụ thể trong lịch sử bao gồm cả phương pháp, phong cách nghệ thuật và thể loại văn học, đặc điểm văn học dân tộc Hai phạm vi này liên quan mật thiết với nhau, nhưng có thể chọn một trong hai phạm vi ấy làm đối tượng nghiên cứu

ư Các trường phái thi pháp học phụ thuộc vào lý thuyết mà họ lấy làm chỗ dựa : hoặc là ngôn ngữ học, hoặc hiện tượng học, hoặc ký hiệu học, chỉ có hướng thi pháp học lịch sử là trường phái tổng hợp nhiều phương pháp và gắn với sự hình thành, vận động của văn học

ư Thi pháp học có thể vận dụng nhiều cách tiếp cận khác nhau, song phải có cơ sở của riêng nó, có mô hình của nó và xử lý tốt mối quan hệ giữa chủ thể và đối tượng, hình thức và nội dung, chất liệu và thủ pháp, văn bản và ý nghĩa

Với những nội dung ấy, chúng ta có thể hoàn toàn tán thành với viện sĩ M B Khrápchencô khi ông nhận định : "Đã đến lúc thi pháp học có thể và cần thiết được giới thiệu trong các khoa ngữ văn đại học như là một môn học đặc thù Và hoàn toàn không có lý

do gì để hoà tan môn thi pháp học và phong cách học vào trong các vấn đề chung của lý luận văn học khi nghiên cứu các phương thức và phương tiện khái quát nghệ thuật về hiện thực Các vấn đề của thi pháp học, phong cách học đã vượt xa ra ngoài giới hạn của khái niệm truyền thống là "cấu trúc của tác phẩm văn học", bởi nó không thể bao gồm các vấn đề phương pháp, thể loại, dòng phong cách, ý muốn xem thi pháp học như một bộ môn phụ trợ, bổ sung chỉ có tác dụng kìm hãm nó phát triển Đồng thời đi sâu vào các vấn đề thi pháp

học lại rất quan trọng để nâng cao trình độ chung về nghiên cứu văn học và hoàn thiện bộ môn phê bình văn học(1)

Các quan niệm đồng nhất thi pháp học với chủ nghĩa hình thức, xem đó là hướng nghiên cứu từ chối nội dung đã tỏ ra sai lầm và lạc hậu Thi pháp học sẽ góp phần khắc phục các quan điểm sơ lược về bản chất và đặc trưng văn học, làm giàu thêm cho nghiên cứu phê bình văn học lâu nay vốn chỉ quen xem xét văn học từ các phạm trù đề tài, cảm hứng mang đậm nội dung xã hội, chính trị Đã đến lúc phải làm cho người đọc có điều kiện hiểu nghệ thuật như là nghệ thuật Đó là mục đích cuối cùng của bộ môn thi pháp học

Câu hỏi hướng dẫn học tập

1 Thi pháp và thi pháp học là gì ? Hiện có hai cách hiểu khác nhau về thi pháp học, đó là

những cách nào ? Hai cách đó có hoàn toàn đối lập nhau không ?

2 Phân biệt thi pháp học truyền thống và thi pháp học hiện đại

3 Các khuynh hướng nghiên cứu thi pháp chủ yếu ? Nêu nội dung cơ bản của mỗi khuynh

hướng ?

4 ý nghĩa của thi pháp học đối với phê bình và giảng dạy văn học ?

5 Vị trí của môn thi pháp học trong khoa nghiên cứu văn học ? Quan hệ giữa thi pháp học

và lý luận văn học ? Thi pháp học với phong cách học ? Thi pháp học với lịch sử văn học

?

6 Tìm hiểu thư mục các công trình nghiên cứu thi pháp ở Việt Nam và nước ngoài

(1) M B Khrápchencô, Sáng tạo nghệ thuật, hiện thực, con người, Sđd, tr 353 - 354, (tiếng Nga)

Chương II

đối tượng, phạm trù

và phương pháp nghiên cứu thi pháp

I - Hình thức nghệ thuật - đối tượng chủ yếu của thi pháp học

1 Thi pháp học và hình thức nghệ thuật

Nói đến thi pháp là nói đến hình thức nghệ thuật Lịch sử hơn hai ngàn năm thi pháp học

đã cho thấy từ các nhà triết học cổ đại Hy Lạp, La Mã như Platon, Aristote, Plotin, Horace

đến các nhà nghiên cứu cận đại và hiện đại như Kant, Hegel, từ các nhà triết học duy tâm

đến các nhà duy vật, từ các nhà mác xít như Marx, Engels đến các nhà được gọi là hình thức chủ nghĩa, từ các nhà lý luận cổ đại ấn Độ, Trung Hoa đến các nhà nghiên cứu thời nay, không ai tránh được vấn đề hình thức khi đề cập đến cái đẹp và nghệ thuật ! Điều đó chứng

tỏ vấn đề hình thức quan trọng biết chừng nào ! Nhưng hình thức là một khái niệm rất đa nghĩa ! Nếu nội dung là chất liệu, yếu tố hoặc cái nội hàm cấu thành sự vật, thì hình thức là hình thái tồn tại của sự vật, bao gồm phương thức cấu tạo, hay hình thái bề ngoài Nhưng khi vận dụng vào nghệ thuật thì lại hiểu khác nhau Trong lý luận phê bình văn học có lẽ không

có khái niệm nào được sử dụng nhiều như khái niệm hình thức, và cũng như nhiều khái niệm

lý luận văn học khác, nó nhiều nghĩa đến lạ lùng ! Hình thức thường được hiểu là yếu tố duy nhất, tất yếu của cái đẹp và nghệ thuật, nhưng lắm khi nó chỉ được hiểu như những yếu tố kỹ thuật, những thủ pháp, thậm chí thao tác làm việc Hình thức thường được hiểu là phương thức, nguyên tắc tổ chức của sự vật, gắn với sự tồn tại của sự vật, nhưng nhiều khi lại được hiểu chỉ là cái bao bì dùng để đóng gói sự vật như cái cốc, cái bình, đối với nội dung đựng là nước hay rượu ! Hình thức được hiểu như là một yếu tố tách biệt, đối lập với nội dung, làm thành "hình thức thuần tuý" nhưng cũng nhiều khi người ta hiểu ngược lại - hình thức là nội dung, là không tách được khỏi nội dung Do quan niệm hình thức chỉ là bề ngoài, không quan trọng, cho nên mỗi khi có ai chuyên tâm nghiên cứu hình thức thì người ta dễ dàng chụp ngay cho cái mũ là chủ nghĩa hình thức !

Tuy vậy, tầm quan trọng của hình thức đã được triết học xác nhận từ xưa, hình thức là phương thức tồn tại của sự vật trong không gian, thời gian, là cấu tạo của bản thân sự vật, là cánh thức của tư duy, nhận thức và sáng tạo của con người, là sản phẩm của cuộc tiến hoá xã hội và lịch sử Hình thức là yếu tố tất yếu của toàn bộ thế giới ! Không có hình thức thì sẽ không có gì hết trên đời này Nhà triết học Đức Hegel xem hình thức chính là bản thân bản thể của nghệ thuật Trong quan niệm của ông về ba giai đoạn lịch sử của nghệ thuật : tượng trưng, cổ điển, lãng mạn, khi nội dung phá vỡ hình thức thì cũng là lúc nghệ thuật bị giải thể Rõ ràng hình thức còn thì nghệ thuật còn, hình thức tiêu vong thì nghệ thuật cũng mất Nhà nghiên cứu văn học Nga L Vưgốtxki nói : "Nghệ thuật bắt đầu ở nơi bắt đầu của hình

Các thi pháp học xưa nay không làm việc gì khác ngoài xác lập các nguyên tắc nghiên cứu hình thức nghệ thuật, xác lập các phạm trù, phân loại và mô tả các hình thức nghệ thuật thuộc các cấp độ

2 Khái niệm hình thức trong thực tế, trong triết học và trong nghệ

thuật

a) Hình thức trong thực tế

Hình thức là hình thể, hình dáng, hình trạng, trạng thái của sự vật, hiện tượng trong thế giới Mọi sự vật, hiện tượng trong thế giới, dù to như vũ trụ, thiên hà hay nhỏ như các hạt nơtơrông, fôton, không cái gì là không có một cái "thể" : thể xác, cơ thể, vật thể Đã có cái thể thì phải có cái "hình", tức hình thức : tròn, vuông, to nhỏ, nhẵn, xù xì, màu sắc, rỗng,

đặc, sóng, Các vật phải có hình thức thì mới có thể gây được sự cảm nhận, nhận thức của con người Hình thức là sự thể hiện cái bên trong của sự vật, là biểu hiện các mối quan hệ của nó với xung quanh Hình thức là dấu hiệu để phân biệt sự vật này với sự vật khác Có hình thức mới có sự phân biệt đẹp, xấu, hài hoà, đối xứng, vĩ đại, nhạt nhẽo, hấp dẫn, vô vị

Do hình thức là dấu hiệu phân biệt các sự vật, là biểu hiện của cái bên trong, cái quy luật của nội dung, tư tưởng cho nên hình thức trở thành tín hiệu, ký hiệu để nhận thức thế giới, là phương tiện để giao tiếp giữa người với người, người và thế giới xung quanh

Con người không phải chỉ là động vật biết sáng tạo ra công cụ lao động để sản xuất mọi thứ của cải, mà theo E Cassirer, còn là động vật biết sáng tạo và sử dụng ký hiệu, sử dụng ngôn ngữ Con người không chỉ sống trong thế giới vật lý, mà còn sống trong thế giới ký hiệu Ngôn ngữ là ngôi nhà của hữu thể (heidegger) Ngôn ngữ, thần thoại, nghệ thuật, đều

là các bộ phận của cái thế giới ký hiệu đó Thông qua tính ký hiệu, các hình thức trở thành tấm lưới trung gian giữa con người và thế giới : lời nói, ăn mặc, lễ nghi, trang trí, làm thành màng lưới ký hiệu văn hoá gián cách người với người, người với thế giới, đồng thời cũng là phương tiện giao tiếp giữa họ với nhau Con người không thể trực diện tiếp xúc với nhau mà không qua các phương tiện ký hiệu văn hoá như ngôn ngữ, điệu bộ, kiểu dáng Không thể hiểu được thế giới và hiểu nhau nếu như con người không giải mã được các biểu tượng văn hoá xung quanh mình

b) Hình thức trong triết học

Trong triết học phương Tây cổ đại, đối với triết học duy tâm khách quan của Platon, hình thức tiên nghiệm nguyên sơ là eidos - idea - cũng dịch là form, ý niệm (Chu Quang Tiềm dịch idea là lý thức), là cái khuôn thức sinh ra mọi vật, là hình mẫu tinh thần của chúng Đến lượt mình, nghệ thuật chỉ mô phỏng hình thức của sự vật, nên rất tầm thường, nó chỉ là "sự mô phỏng của sự mô phỏng", không có tính sáng tạo nguyên sơ Aristote với lý thuyết "bốn nhân tố của sự vật" : chất liệu, hình thức, động lực, mục đích, hình thức được hiểu là định nghĩa về bản chất của sự vật và là phương thức tồn tại của nó Vậy là có hai quan niệm về hình thức, hình thức tinh thần và hình thức tồn tại vật chất, một thuộc phái duy tâm, một thuộc phái duy vật

I Kant là người đầu tiên nêu ra các phạm trù hình thức cảm tính tiên nghiệm của chủ thể người, nhờ có chúng, con người mới có khả năng nhận thức thế giới Hình thức tiên nghiệm

này kết hợp khái niệm lý tính tiên nghiệm với chủ nghĩa kinh nghiệm, đã vạch ra cội nguồn chủ quan của hình thức trong sáng tạo thẩm mỹ và sáng tạo nghệ thuật

Hegel là người phát triển quan niệm thống nhất biện chứng của hình thức và nội dung cũng như quá trình phát triển, chuyển hoá của chúng vào nhau trên cơ sở tự ý thức của ý niệm tuyệt đối và đưa đến quan niệm về sự giải thể của nghệ thuật

Chủ nghĩa Marx, trên cơ sở triết học duy vật biện chứng và duy vật lịch sử đã đặt lại quan

hệ nội dung và hình thức trên cơ sở vật chất trong mối liên hệ phổ biến của thế giới, trong đó nội dung quyết định hình thức Đó là cơ sở phương pháp luận để nhìn nhận vấn đề hình thức trong văn học, nghệ thuật Nhưng ở đây tiềm ẩn nguy cơ xem nhẹ hình thức tinh thần của chủ thể Từ mệnh đề tồn tại quyết định ý thức, ý thức là sự phản ánh tồn tại xã hội, nhiều khi vấn đề hình thức nghệ thuật được hiểu giản đơn, theo kiểu hình thức hiện thực quyết định hình thức nghệ thuật, và sự miêu tả hiện thực như nó vốn có được coi là hình thức lý tưởng, bất biến của văn học hiện thực Từ đó dẫn đến việc coi nhẹ vai trò sáng tạo hình thức của chủ thể F Engels trong một bức thư gửi cho F Mêring, đã thừa nhận sự "bỏ quên hình thức" của mình Ông viết : "Ngoài ra còn có một điểm bị bỏ qua, điểm này trong tác phẩm của Marx và tôi cũng thường nhấn mạnh không đầy đủ, về mặt này cả hai chúng tôi đều có sai sót như nhau Đó là chúng tôi ban đầu đem trọng điểm đặt vào sự thật kinh tế như là một cơ sở để tìm ra quan niệm chính trị, quan niệm pháp quyền và các quan niệm tư tưởng khác cùng là các hành động do các quan niệm ấy ràng buộc mà lúc ấy cần phải làm như thế Nhưng làm như thế, chúng tôi đã vì nội dung mà bỏ quên hình thức, tức là bỏ quên vấn đề các quan niệm ấy đã sản sinh ra theo phương thức nào và bằng phương pháp nào"( )1

Từ cuối thế kỷ XIX sang cả thế kỷ XX các trường phái triết học sự sống, triết học hiện tượng luận, triết học hiện sinh, phân tâm học, triết học văn hoá, triết học cấu trúc, lý thuyết hệ thống, điều khiển học, tin học, lý thuyết tiếp nhận, ký hiệu học, tuy nền tảng triết học khác nhau, song đều góp phần làm sáng tỏ các phương diện chủ quan và văn hoá của tồn tại con người, mở ra những con đường cụ thể để lý giải sâu hơn vấn đề hình thức nghệ thuật, đặc biệt là tính chủ quan cảm tính và tính ký hiệu, tính cấu trúc của nó

c) Hình thức trong nghệ thuật

Mặc dù khái niệm hình thức đã được nhận thức từ rất sớm nhưng trong lịch sử nghiên cứu văn học, nghệ thuật, hình thức nghệ thuật thường được nghiên cứu tách rời từng yếu tố, chứ không phải nghiên cứu như một chỉnh thể Aristote đã nghiên cứu hệ thống thể loại, nghiên cứu cốt truyện và ngôn từ riêng biệt như những yếu tố tách rời nhau Quan niệm này tồn tại suốt mấy ngàn năm lịch sử Cho đến cuối thế kỷ XIX, đầu thế kỷ XX, A.Vêxêlốpxki trong

cuốn sách Thi pháp học lịch sử đồ sộ chưa hoàn thành của ông, mặc dù có ý tưởng sâu sắc

về sự vận động của hình thức, nhưng ông chỉ nghiên cứu được sự vận động của một số yếu tố riêng lẻ của hình thức nghệ thuật Cho đến nhiều trường phái nghiên cứu thi pháp học thế kỷ

XX, hình thức vẫn thường chỉ được xem xét từng bình diện, mặc dù trên từng bình diện ấy

họ có nhiều sáng tạo

Trong chương trên chúng ta đã dẫn lời của V Girmunxki khẳng định rất đúng : "Thi pháp học là khoa học nghiên cứu văn học như là một nghệ thuật" Nhưng ông đã bắt tay vào nghiên cứu cái nghệ thuật ấy như thế nào, từ chỗ nào ? Ông lập luận rằng trong nghệ thuật, nội dung phải hoá thân vào hình thức thì mới có chỗ đứng trong tác phẩm, do đó chỉ cần nghiên cứu hình thức là đủ Mà hình thức văn học là sự cấu tạo bằng chất liệu ngôn từ, vậy thi pháp học bắt đầu bằng nghiên cứu các thủ pháp tổ chức chất liệu ngôn từ, và tính thống nhất của hình thức ấy là phong cách( )1 Các tác giả khác như : Scơlốpxki, Eikhenbaum bắt

đầu nghiên cứu thi pháp từ "thủ pháp", "bố cục", "âm hưởng", "giọng điệu" , "chủ đề" như những yếu tố hình thức riêng lẻ, chưa tính đến tính chỉnh thể nội tại của tác phẩm( )2

Thi pháp học cấu trúc chủ nghĩa vận dụng nguyên tắc đối lập "ngôn ngữ" với "lời nói" của F de Saussure vào văn học, xem mọi tác phẩm đều là biểu hiện cá biệt của diễn ngôn văn học tức là ngôn từ Cũng như ngôn ngữ học cấu trúc không nghiên cứu lời nói, các nhà thi pháp học cấu trúc cũng không nghiên cứu tác phẩm cụ thể, mà chỉ nghiên cứu cấu trúc của diễn ngôn văn học trừu tượng đó Từ năm 1921 R Jakobson đã xác định : "Thơ là một ngôn ngữ mang chức năng thẩm mỹ" "Thơ là phát ngôn lấy biểu đạt làm mục đích"( )3 Ông chú ý tới hình thức gây khó khăn cho tiếp nhận thông thường để hướng tới chức năng thơ, và năm 1960 ông chỉ ra cơ chế : "đem nguyên tắc đồng đẳng (đẳng trị) từ trục lựa chọn chiếu vào trục kết hợp"( )4, tức là đem kết quả lựa chọn đẳng trị thay vào vị trí kết hợp, làm cho tính lô gích, tính phân tích của lời nói mờ đi, và làm cho tính hình tượng nổi bật lên Đây là một phát hiện cấu trúc có ý nghĩa, nhưng cách tiếp cận thi pháp này có khiếm khuyết nghiêm trọng Thứ nhất là nó thể hiện một quan điểm mỹ học hạn hẹp mà M Bakhtin gọi là "mỹ học chất liệu"( )5 Theo quan niệm này thơ chỉ là chất liệu được tổ chức một cách đặc biệt theo nguyên tắc biến đổi tự thân, mà không phụ thuộc vào nguyên tắc nhận thức, biểu hiện nào của chủ thể Thứ hai, như nhiều nhà lý luận đã chỉ ra, trong mô hình phát ngôn sáu thành phần của mình, Jakobson bỏ quên mất cái ngữ cảnh hư cấu của thơ văn, và quên mất địa vị song trùng (có tính hư cấu) của người phát và người nhận, tức là bỏ quên tính hình tượng của phát ngôn( )6 Điều này chứng tỏ xa rời phạm trù hình tượng người ta không thể có được một quan niệm thi pháp hoàn bị Tôđôrốp cũng đi theo hướng cấu trúc, không nghiên cứu tác phẩm cụ thể, mà chỉ quan tâm tới các thuộc tính trừu tượng của kiểu diễn ngôn văn học, quan tâm tính văn học Và mặc dù

ông đã đưa vào xem xét "hệ thống các khách thể hư cấu, điểm nhìn", thi pháp học của ông vẫn nằm trong phạm vi thi pháp học ngôn ngữ học, thi pháp chất liệu Lý thuyết trần thuật học hiện

đại cũng đi theo đường hướng đó Nó không nghiên cứu một thể loại tự sự nào cụ thể, tiểu thuyết hay sử thi, truyện thơ hay truyện ngắn, mà chỉ nghiên cứu cấu trúc, ngữ pháp của trần thuật nói

(1) V Girmunxki, Nhiệm vụ của thi pháp học, Sđd

(2) Xem nhận định chung của M Bakhtin trong sách Phương pháp hình thức trong nghiên cứu văn học, 1928 (Ký tên : P Métvêđép) in trong Bakhtin toàn tập, tập 2, NXB Giáo dục Hà Bắc, Trung Quốc, 1998

(1) R Jakobson, Thơ ca đương đại Nga trong sách Tác phẩm về thi pháp học, Mátxcơva, 1987, tr 275 (2) Ngôn ngữ học và thi pháp học trong sách Chủ nghĩa cấu trúc : tán thành và phản đối, Mátxcơva, 1975, tr

204

(3) M Bakhtin, Vấn đề nội dung, chất liệu và hình thức trong sáng tác nghệ thuật ngôn từ trong sách Những vấn đề văn học và mỹ học, Mátxcơva, 1975, tr 12

(4) Xem ý kiến của J Stuart Mille trong sách Chủ nghĩa cấu trúc trong văn học của Robert Scholes, NXB

Tam Liên , Bắc Kinh, 1988, tr 42

chung - diễn ngôn tự sự Hướng nghiên cứu đó có ý nghĩa riêng, nhưng không phải là giải pháp

đầy đủ và duy nhất cho thi pháp học hiện đại

Có một hướng nghiên cứu thi pháp khác, bắt đầu khám phá nghệ thuật từ khái niệm hình tượng, tính hình tượng, một phương diện cơ bản của nghệ thuật Nhưng hình tượng trong quan niệm của họ là một khái niệm trừu tượng L I Timôphêép định nghĩa : "Hình tượng là bức tranh về đời sống con người vừa cụ thể, vừa khái quát, được sáng tạo bằng hư cấu và có

ý nghĩa thẩm mỹ"( )1 Hình tượng này nằm ngoài văn bản và ngôn từ, ngôn từ có vẻ như không đóng vai trò nào quyết định cho sự tạo thành của nó, mà chỉ là phương tiện biểu hiện thuần tuý bề ngoài Họ bắt đầu nghiên cứu nghệ thuật bằng chi tiết, bởi hình tượng do chi tiết tạo thành( )2 Khi nghiên cứu ngôn từ ông cũng xem xét ngôn từ tách rời với hình tượng

và tư tưởng

Hiểu thi pháp học là học thuyết về các phương diện và các yếu tố hình thức tổ chức nên tác phẩm nghệ thuật riêng lẻ, G Pôxpêlốp đã khắc phục quan niệm nước đôi xem hình tượng vừa là nội dung so với ngôn từ, vừa là hình thức so với tư tưởng của Timôphêép Pôxpêlốp

đưa ra khái niệm hình thức văn học gồm ba yếu tố : ngôn từ, kết cấu và chi tiết tạo hình khách thể Nhưng theo chúng tôi đây chỉ là hệ thống các phương tiện vật chất để biểu hiện nội dung tinh thần( )3 của tác phẩm chứ chưa phải bản thân hình thức của tác phẩm Hình thức ở đây vẫn chỉ là những yếu tố, phương tiện vật chất, còn thiếu những mối liên hệ nội tại

để nối chúng lại với nhau, chưa cho phép người ta khám phá hình thức chỉnh thể

Hình thức nghệ thuật của văn học phải là hình thức của cái thế giới nghệ thuật mà người

đọc tiếp xúc và cảm thấy, nó bao gồm cả hình thức văn bản ngôn từ và hình thức hình tượng,

cả hai thống nhất thành văn bản nghệ thuật Về nguyên tắc, hình tượng là ý nghĩa của văn

bản ngôn từ, nhưng nó lại là yếu tố liên kết thống nhất văn bản ngôn từ vào một chỉnh thể mới, do đó không thể bắt đầu nghiên cứu hình thức văn học từ một trong hai yếu tố trên, mà

phải là chỉnh thể thống nhất của chúng, tức là văn bản nghệ thuật ở trên cấp độ này mối quan hệ nội dung và hình thức thực chất là quan hệ ký hiệu và ý nghĩa

Về nguyên tắc, hình thức nghệ thuật là sản phẩm của sự sáng tạo độc đáo, không lặp lại của tác giả Trong văn học viết ở giai đoạn phát triển, đó là hình thức có cá tính Chỉ có hình thức đó mới có giá trị thẩm mỹ Các yếu tố hình thức như ẩn dụ, so sánh, hoán dụ, các khuôn hình có thể lặp lại như mô hình luật thơ lục bát, song thất lục bát, thơ Đường luật, v.v, tự chúng chưa phải là hình thức nghệ thuật Thi pháp học có nhiệm vụ không chỉ là nghiên cứu, hệ thống hoá các yếu tố hình thức riêng lẻ, các khuôn hình (hình thức của hình thức - thuật ngữ của Hjelmslev) như nhiều tác giả đã làm, mà còn chủ yếu là nghiên cứu các hình thức biểu hiện nội dung, gắn bó với nội dung, là hình thức chỉnh thể của tác phẩm văn học Thi pháp học phải xây dựng khái niệm về hình thức toàn vẹn, chỉnh thể, chứ không chỉ

là hệ thống các phương thức, phương tiện riêng lẻ Có như vậy nó mới có thể khám phá hình thức mang chất thơ, mang cái đẹp do nghệ thuật sáng tạo nên

(1) L I Timôphêép, Nguyên lý lý luận văn học, NXB Giáo dục, 1976, tr 60

(2) Ch Caudwell, ảo ảnh và hiện thực, Mátxcơva, 1969

3 Hai quan niệm về hình thức nghệ thuật như là đối tượng của thi pháp học

Qua sự trình bày ở trên dễ dàng thấy rõ có hai xu hướng nghiên cứu thi pháp Một là nghiên cứu các yếu tố, các phương diện riêng lẻ tạo thành hình thức nghệ thuật và hai là nghiên cứu hệ thống các phương diện của hình thức nghệ thuật trong mối quan hệ chỉnh thể của nó Tiền đề thứ nhất của việc nghiên cứu hình thức chỉnh thể là lý thuyết hệ thống mà nguyên lý cơ bản là hệ thống lớn hơn tổng số của các yếu tố tạo nên nó, các thuộc tính của

hệ thống không phải là tổng cộng các thuộc tính của các bộ phận, mà là thuộc tính siêu tổng cộng, các thuộc tính mới do hệ thống sinh ra Các nhà hình thức Nga và phê bình mới Anh,

Mỹ đã đi tìm hình thức văn học (tính văn học) bên ngoài sự tổ hợp thông thường của ngôn ngữ Các nhà cấu trúc muốn tìm một cấu trúc siêu nghiệm bất biến đằng sau các sự vật, chi phối các sự vật ấy Tiền đề thứ hai thuộc về tâm lý học, thống nhất chỉnh thể trong tâm lý của chủ thể Các nhà nghiên cứu mẫu gốc muốn tìm thấy mối liên hệ thống nhất giữa các thể văn cụ thể với các mối quan hệ họ hàng, giữa thể nghiệm cá thể với các mối dây liên hệ tinh thần của nhân loại bằng cách vạch ra những mẫu gốc vốn là cái tích đọng trong tâm lý cộng

đồng của con người, hình thành trong lịch sử Các nhà tâm lý học hoàn hình (gestalt) phân biệt hình thức và hình dáng Khi tái hiện một hình dáng nào người ta phải hình thức hoá nó

để tô đậm cái nét đặc biệt chìm ẩn trong hình dáng Hình dáng là cái ta nhìn thấy của sự vật,

từ các góc độ, tách rời nhau, còn hình thức là cái hình mang ý nghĩa toàn vẹn của sự vật ý nghĩa chỉnh thể là yếu tố tất yếu để nhận ra hình thức Mọi sự hình thức hoá trong tái hiện sự vật phải gắn liền với một ý nghĩa hay quan niệm chỉnh thể nhất định đối với sự vật Do đó, hình thức toàn vẹn (hoàn hình) là nguyên tắc chỉnh thể bắt buộc phải có khi muốn cảm nhận

sự vật Cái chỉnh thể (gestalt) này là cái mới, không phải là tổng số các thuộc tính của hình dáng Cái hình thức chỉnh thể (gestalt) này là bất biến, bất kể ta nhìn sự vật từ góc độ nào Tiền đề thứ ba là lý thuyết ký hiệu, trong đó đưa ra khái niệm siêu ký hiệu, chỉ chuỗi kết hợp theo một phương thức nào đó của các ký hiệu đơn vị, làm cho ý nghĩa của siêu ký hiệu không phải là tổng cộng của các ký hiệu cơ bản Bức tranh không phải tổng cộng của đường nét, màu sắc, hình khối Bài thơ không phải tổng cộng của các từ ngữ Siêu ký hiệu hoá là một sản phẩm độc đáo, không lặp lại Tiền đề cuối cùng là lý thuyết về vai trò sáng tạo hình thức của chủ thể tác giả Theo Bakhtin, tác giả do vị trí đứng ngoài, có thể nhìn bao quát thực tại mà phát hiện ra ý nghĩa, và cấu tạo hình thức cho sự phát hiện ấy, mọi yếu tố từ vật liệu thực tại đến phương tiện nghệ thuật đều phục tùng việc thể hiện cái nhìn độc đáo của nhà nghệ sĩ Tất cả các tiền đề triết học, tâm lý học, ký hiệu học, nghệ thuật học đều cho thấy, chỉ có nghiên cứu hình thức nghệ thuật trên cấp độ chỉnh thể thì mới thực sự hiểu được hình thức Mọi tiếp cận hình thức trên cấp độ bộ phận đều cần thiết, nhưng chỉ là sự chuẩn bị tất yếu cho việc đi sâu vào khám phá hình thức chỉnh thể mà thôi

II - Hình thức bên trong, mang tính quan niệm là đối tượng của thi pháp học

1 Sự khác biệt giữa khái niệm hình thức trong triết học và hình thức trong văn học, nghệ thuật

Nội dung và hình thức là hai mặt mâu thuẫn mà thống nhất của bất kỳ sự vật, hiện tượng nào trong tự nhiên, xã hội và tư duy Nội dung là những yếu tố, quá trình làm nên sự vật,

hiện tượng Hình thức là sự biểu hiện, sự tổ chức, trật tự, phương thức tồn tại của nội dung Nội dung và hình thức không tách rời và chuyển hoá cho nhau : nội dung đổi thay kéo theo

sự đổi thay hình thức, ngược lại cũng vậy Hình thức bị huỷ hoại thì nội dung cũng bị huỷ hoại theo Các nhà triết học từ xưa rất coi trọng hình thức Aristote cho rằng : "Chất liệu cộng với hình thức thì tạo thành bản chất của sự vật" Lênin sau này nói : "Hình thức mang tính bản chất Bản chất được biến thành hình thức"( )1 Hegel trong sách Lô gích học đã viết :

"Hình thức là nội dung, mà trong tính xác định cao độ của nó thì hình thức còn là quy luật của các hiện tượng" Theo lô gích của ông, hình thức thường chia làm hình thức bên trong và bên ngoài Ông nói hình thức "đồng thời vừa được chứa đựng trong bản thân nội dung và vừa

là một cái gì nằm ngoài nội dung" Do đó, hình thức và nội dung thường chuyển hoá vào nhau trong quá trình phát triển Ông viết : "Nội dung chẳng phải gì khác, mà là sự chuyển hoá của hình thức vào nội dung, còn hình thức cũng không phải gì khác, mà là sự chuyển hoá của nội dung vào hình thức"( )2 Đó là khái niệm hình thức và quan hệ của nó với nội dung trong triết học nói chung Tuy nhiên trong lý luận văn học nhiều khi người ta đem áp dụng trực tiếp khái niệm triết học vào văn học mà không thấy cần thiết phải phân biệt Trong nghệ thuật, mối quan hệ nội dung và hình thức cũng như bản chất của hình thức nghệ thuật lại có tính đặc thù Nghệ thuật thuộc lĩnh vực sáng tạo và tư duy Hình thức của nó không phải là sản phẩm tự nhiên do trời sinh như cái cây, hòn đá, con vật, mà là do con người sáng tạo ra Mà mọi sáng tạo của con người đều có cội nguồn trong tư duy, tư tưởng Đây là chỗ phân biệt quan trọng nhất giữa anh kỹ sư xây dựng tồi nhất và con ong với bản năng làm

tổ tài tình mà Marx đã nói Vì vậy, hình thức trong nghệ thuật là hình thức mang tư tưởng

Về điểm này, Hegel giải thích như sau : "Các hình thức của nghệ thuật với tư cách là sự thực hiện mở ra của cái đẹp có cội nguồn ở trong tư tưởng, do chỗ tư tưởng thực hiện và miêu tả nó thông qua hình thức, và mặc dù tư tưởng xuất hiện trong tính xác định trừu tượng hay trong tính xác định cụ thể, thì nó cũng hiện hình qua hình thức biểu hiện thực tại nào

đó, Hai mặt đó trực tiếp liên hệ với nhau, và sự hoàn thiện của tư tưởng với tư cách là nội dung cũng là sự hoàn thiện của hình thức, còn các khuyết điểm của hình thức nghệ thuật cũng bộc lộ đồng đều sự thiếu hoàn thiện của bản thân tư tưởng, bởi vì tư tưởng tạo thành ý nghĩa nội tại của các hiện tượng bề ngoài và trở thành thực tại trong đó đối với chính nó" Hegel đã khẳng định sự chuyển hoá qua lại giữa hình thức và tư tưởng, vai trò chủ đạo của tư tưởng đối với việc biểu hiện thực tại, hình thức bên ngoài và hình thức bên trong cũng như

sự phù hợp gắn bó của nội dung và hình thức

Nội dung của nghệ thuật là nội dung tinh thần, được sáng tạo bằng tưởng tượng, hư cấu, liên tưởng Hình thức là sự phát ngôn, là sự biểu đạt, nó là phương tiện giao tiếp, là một loại ngôn ngữ Do đó, không phải hình thức nào cũng có chức năng biểu hiện, nhưng hình thức nghệ thuật thì tất yếu phải có chức năng đó Không phải hình thức nào cũng là ký hiệu, nhưng hình thức văn học lại có tính ký hiệu Sự thống nhất hình thức và nội dung ở đây phải

được hiểu là nội dung hoá thân vào hình thức, biểu hiện vào văn bản, hình thức biểu đạt nội

(1) V Lênin, Toàn tập, tập 29, NXB Văn học chính trị, tr 129, (tiếng Nga)

dung cũng mang tính nội dung Hình thức là phương thức tồn tại và biểu hiện của nội dung Chính vì vậy, hình thức hàm chứa mọi quy tắc biểu đạt và biểu hiện tất cả sự phong phú của nội dung Muốn hiểu được nội dung chỉ có một con đường là đi sâu khám phá về hình thức Chính tính đặc thù của mối quan hệ nội dung và hình thức trong văn học và nghệ thuật đã quy định cách tiếp cận của thi pháp học là khám phá hình thức nghệ thuật để nắm bắt nội dung mà hình thức đó biểu hiện

L Vưgốtxki nói "nghệ thuật bắt đầu từ nơi mà hình thức bắt đầu"(1), nhưng hình thức không phải giản đơn là tấm gương phản chiếu, không phải là thủ pháp riêng lẻ, không phải

"dây dẫn" hay "máy tăng âm" để truyền tình cảm từ tác giả đến người tiếp nhận Hình thức

là một sáng tác nghệ thuật để thức dậy kinh nghiệm sống và tình cảm, suy nghĩ nơi người thưởng thức Vậy thi pháp học phải khám phá hình thức nghệ thuật đó

2 Hình thức bên ngoài và hình thức bên trong

Tác phẩm văn học nào cũng có hình thức văn học cụ thể, trước hết là hình thức bên ngoài

ư thơ hoặc văn xuôi, kịch Thơ thì có loại câu bốn chữ, năm chữ, sáu chữ, bảy chữ, tám hoặc nhiều hơn, hoặc dài ngắn xen nhau Bài thơ có chia khổ hoặc không, có vần ôm hoặc vần gián cách và vần lưng, từ ngữ Hán Việt hay nôm na, nhiều ít từ lấp láy, nhiều ít trùng điệp,

có sử dụng tục ngữ, khẩu ngữ hay không, câu thơ sử dụng ngôn ngữ phân tích hay ngôn ngữ

ý tượng, dùng nhiều ít ẩn dụ, ví von, hình ảnh dễ hiểu hay khó hiểu, v.v Hình thức bên ngoài là sự thực hiện bằng vật chất, chất liệu, cái khách thể thẩm mỹ bên trong Đó là hình thức khi ấn loát chiếm một số lượng trang giấy, khi đọc chiếm một lượng thời gian vật chất, chỗ ngừng dày hoặc thưa, âm thanh trầm hay bổng Hình thức bên ngoài là cơ sở khách quan của tác phẩm Không có hình thức này thì tác phẩm không thể tồn tại

Hình thức bên ngoài còn là các hình thức quy phạm cố định của thể loại, có thể được lặp lại và sử dụng vào các tác phẩm khác nhau, như hình thức các thể thơ Hình thức bên ngoài còn là các thủ pháp mà người ta có thể áp dụng vào các trường hợp khác nhau như so sánh,

ẩn dụ, hoán dụ, kể xen, kể ngược, Các yếu tố này tự chúng chưa tạo nên hình thức văn học Các kỹ thuật văn chương như dùng từ đẹp, từ kêu, trau chuốt, có hình ảnh bóng bẩy, thực

ra cũng đều là yếu tố hình thức nghệ thuật của văn học Nhà nghiên cứu văn học Nga Đ Zatônxki nhận xét : "Đồng nhất hình thức nghệ thuật với kỹ thuật văn học là một sai lầm hết sức thâm căn cố đế"( )1 Đương thời nhiều người chê văn của H Balzac là không có phong cách, văn tồi tệ Đến lượt mình Balzac lại chê câu văn của Stendhal là thiếu nhuần nhuyễn, trau chuốt Đó chỉ là khen, chê hành văn theo phép tu từ học quy phạm mà thôi Nhưng tại sao câu văn lại cứ phải trau chuốt như thế ? Nghệ thuật không có những quy tắc bất biến Hình thức bên ngoài là yếu tố không thể thiếu đối với văn học Nó là bộ khung, là giá đỡ,

là diện mạo tối thiểu cần thiết của tác phẩm, nhưng tự chúng, chưa phải đích thực là hình

(1) L.Vưgốtxki, Tâm lý học nghệ thuật, NXB Nghệ thuật, Mátxcơva, 1986, xuất bản lần thứ 3, tr 52 (tiếng

Nga)

(1) Đ Zatônxki, Những định hướng nghệ thuật của thế kỷ XX, Mátxcơva, 1988, tr 25

thức nghệ thuật của văn học Nghiên cứu, hệ thống hoá các yếu tố của hình thức bên ngoài cũng là một yêu cầu của thi pháp học, nhưng chưa phải là điều quan trọng nhất

Hình thức nghệ thuật đặc trưng của văn học là hình thức bên trong, là hình thức cảm thấy,

nhìn thấy Khái niệm hình thức bên trong lần đầu tiên được Plotin, nhà triết học Hy Lạp nêu

ra vào thế kỷ III Ông đối lập nó với hình thức bên ngoài là "hình thức được làm ra", và xem

nó là "hình thức tạo hình thức", tức là không phải hình thức khách thể, mà là hình thức chủ thể của hành động( )1 Khái niệm này sau này được Goethe, Hegel, Shaftesbury, Oscar Valsel, sử dụng Humboldt và Pôtépnhia thì vận dụng chúng vào ngôn ngữ để chỉ hình ảnh

ẩn dụ do từ ngữ tạo ra, rất hạn hẹp Nhà mỹ học hiện đại Nga P Phlôrenxki xem hình thức bên ngoài của ngôn từ là thành phần bất biến, ai cũng cần có, là phần cứng có thể ví với cơ thể con người, " còn hình thức bên trong của nó có thể ví với tâm hồn Hình thức nội tại làm cho ngôn từ có khả năng tiếp nhận dấu ấn của cách dùng từ ngữ của tôi, nhu cầu tâm hồn của tôi, và không phải là của tôi nói chung, mà là cái của tôi trong cái lần duy nhất của lịch sử thế giới"( )2 Cách nhìn hình thức văn học là ngôn từ theo cấu trúc hai lớp được nhiều nhà khoa học xác nhận Trong ngôn ngữ học, nhà ngữ học Đan Mạch L Hjelmslev đã tiến hành một sự phân biệt hết sức quan trọng không chỉ có ý nghĩa trong ngôn ngữ học Theo

ông, mỗi ký hiệu chia ra hai thành phần : cái biểu đạt và cái được biểu đạt Cái biểu đạt tạo thành bình diện biểu hiện, cái được biểu đạt tạo thành bình diện nội dung của cái biểu đạt

Mỗi bình diện lại có hai lớp (Strata) : hình thức và thực thể Theo ông hình thức là cái có thể

được miêu tả một cách triệt để, giản đơn, và không có mâu thuẫn trong ngôn ngữ học (theo

tiêu chuẩn nhận thức luận) mà không cần dựa vào tiền đề siêu ngôn ngữ học nào Thực thể là

toàn bộ các bình diện hiện tượng ngôn ngữ chỉ được miêu tả bằng cách dựa vào các tiền đề

siêu ngôn ngữ học Vì mỗi lớp lại chia ra hai bình diện, nên ta có : 1) Thực thể biểu hiện (ví

dụ như âm thanh, phát âm, yếu tố không hoạt động do ngữ âm học xem xét) ; 2) Hình thức biểu hiện được tạo thành bởi các quy tắc lựa chọn và kết hợp, hình thức này lại được thể hiện qua hai thực thể : âm thanh và chữ viết 3) Thực thể nội dung, như các bình diện tình cảm, tư tưởng hay khái niệm của cái được biểu đạt, ý nghĩa tích cực của nó 4) Hình thức của nội dung là hình thức tổ chức các quan hệ của các yếu tố được biểu đạt, có được nhờ sự hiện

diện hay vắng mặt của các dấu hiệu ngữ nghĩa tương ứng Cách phân biệt này cho ta thấy

"chức năng thơ" mà R Jakobson nêu ra chỉ nằm trong phạm vi hình thức của biểu hiện (hình thức của hình thức) mà chưa đề cập tới hình thức của nội dung Còn hình thức của nội dung

ở đây lại chỉ mới nói đến phương diện có tính khách thể của cái được biểu đạt

Hình thức nghệ thuật theo chúng tôi là hình thức như nó bộc lộ trong cảm nhận, tức hình

thức của khách thể thẩm mỹ mà tác phẩm mang lại cho người đọc, chứ không phải hình thức

văn bản trần trụi Phê bình mỹ học chất liệu của chủ nghĩa hình thức Nga, bao gồm cả Jakobson, M Bakhtin chỉ ra : "Phân tích thẩm mỹ cần phải trực tiếp hướng tới cái mà tác phẩm phải trở thành đối với hoạt động thẩm mỹ hướng tới nó của nghệ sĩ và người xem, chứ không phải hướng tới tác phẩm như một dữ kiện cảm tính và chỉ được nhận thức về mặt trật

tự"( )1 Tác phẩm là văn bản nghệ thuật, không đồng nhất với văn bản ngôn từ Trong cảm nhận thì tác phẩm ngôn từ mới bộc lộ đầy đủ hình thức nghệ thuật nội tại của khách thể thẩm mỹ Nhưng hình thức này mang tính chất tinh thần, phi cá nhân, không đồng nhất vào các tính chất tâm lý cá nhân của tác giả và người đọc cụ thể Thừa nhận hình thức này là tiền

đề để L Vưgốtxki nghiên cứu tâm lý học nghệ thuật, mà luận đề cơ bản là hình thức nghệ thuật có chức năng khắc phục (tiêu diệt) nội dung của chất liệu để làm sản sinh ra một tình cảm mới có tính xã hội( )2 Ta có thể gọi đó là hình thức tinh thần của các khách thể tinh thần theo cách hiểu mà Marx đã xác định : " Cái tinh thần chẳng phải gì khác mà chính là cái vật chất đã được chuyển vào đầu óc con người và được cải tạo lại ở trong đó"( )3 Đây là hình thức gắn với các phạm trù cảm nhận thế giới

Hình thức bên trong, với tư cách là hình thức tạo hình thức, trong khi hàm chứa trong hình thức của khách thể thẩm mỹ được sáng tạo trong tác phẩm, lại chính là hình thức của chủ thể dùng để sáng tạo và tri giác, cảm nhận thế giới Nghệ sĩ có thể cắt rời chuỗi sự kiện liên tục, có thể chấm dứt ở chỗ sự việc chưa chấm dứt, có thể nối kết các việc không liên hệ, liên tục, để tạo thành sự toàn vẹn nghệ thuật Bakhtin gọi đây là hình thức kiến tạo (arkhitektonika) để phân biệt với hình thức kết cấu thuần tuý kỹ thuật bề ngoài, và chỉ ra bản chất cụ thể của nó Ví dụ, hình thức kết cấu bề ngoài của kịch là đối thoại, chia hồi cho hành

động, còn kết thúc bi kịch hay hài kịch là hình thức bên trong, hình thức kiến tạo Nhịp điệu

để sắp xếp trật tự các âm thanh cho người ta nghe được là hình thức bề ngoài, còn nhịp điệu

ấy hướng tới một cảm xúc, tạo ra một căng thẳng, một sự hoàn tất có ý nghĩa thì là hình thức bên trong Thực chất hình thức bên trong là sự thể hiện tính cá thể thẩm mỹ Bakhtin diễn tả thực chất chủ quan của hình thức này như sau : "Tôi tìm thấy mình trong hình thức, tìm thấy tính tích cực tạo hình thức có giá trị sinh sản của mình trong đó, tôi cảm thấy một cách sống

động sự vận động sáng tạo khách thể của mình, không chỉ trong hành vi sáng tác, biểu diễn,

mà cả trong cảm thụ tác phẩm nghệ thuật, tôi cần phải cảm thấy trong một chừng mực nào

đó tôi là người sáng tạo hình thức, để, nói chung, nhằm thực hiện cái hình thức nhận thức nghệ thuật như một hiện tượng nghệ thuật"( )4

Hình thức bên trong là hình thức của cái nhìn nghệ thuật, là sự hiện diện của con mắt

nghệ sĩ, yếu tố quy định cách tạo hình cho tác phẩm Bakhtin viết trong Những vấn đề thi pháp Đốtxtôiépxki : "Không hiểu được hình thức mới của cái nhìn thì cũng không hiểu đúng

được những gì trong cuộc sống lần đầu tiên được nhìn thấy và được phát hiện bởi hình thức

đó Hình thức nghệ thuật hiểu cho đúng, thì không phải là cái tạo hình thức cho một nội dung có sẵn và tìm đã được, mà là hình thức phát hiện và cho thấy lần đầu tiên một nội dung nào đó"( )5

Chính hình thức bên trong đó cho thấy sự vận động, phát triển và đa dạng của ý thức nghệ thuật và tư duy nghệ thuật Từ xa xưa đã xuất hiện các hình thức tu từ như so sánh, ẩn dụ,

(1) Bakhtin, Vấn đề nội dung, chất liệu và hình thức trong sáng tác nghệ thuật ngôn từ, Sđd, tr 17

(2) L Vưgốtxki, Tâm lý học nghệ thuật, Mátxcơva, 1986, tr 17 (tiếng Nga)

(3) K Marx và F Engels, Tác phẩm, tập 23, tr 21 (tiếng Nga)

(1) M Bakhtin, Vấn đề hình thức, nội dung chất liệu., Sđd, tr 76

(2) M Bakhtin, Những vấn đề thi pháp Đốtxtôiépxki, Sđd

định ngữ nghệ thuật, có thể nói đó là những hình thức vận dụng ngôn ngữ muôn thuở của loài người Nhưng trong sáng tác của các tác giả, chúng ta lại thấy cũng vẫn các hình thức ấy

mà lại tạo ra nhiều hình thức nội tại đa dạng biết bao ! Cũng vậy, thơ luật, lục bát, song thất lục bát đã có từ lâu đời, nhưng qua tay của các nhà thơ chúng lại hiện lên nhiều hình thức bên trong không lặp lại Rõ ràng không nghiên cứu hình thức bên trong thì không hiểu gì về quy luật của tác phẩm nghệ thuật và sáng tạo nghệ thuật

3 Thế giới nghệ thuật là chỉnh thể của hình thức văn học

Văn bản ngôn từ xét từ một mặt, chỉ là biểu hiện của hình thức bề ngoài của tác phẩm Tác phẩm toàn vẹn xuất hiện như một thế giới nghệ thuật, một khách thể thẩm mỹ Từ xưa người Trung Quốc đã biết gọi tác phẩm thơ là một "cõi ý" (ý cảnh), "cõi thơ" (thi đích cảnh giới) V Bêlinxki từng nhận xét : "Mọi sản phẩm nghệ thuật đều là một thế giới riêng, mà khi đi vào đó thì ta buộc phải sống theo các quy luật của nó, hít thở không khí của nó" Nhà văn Sêđrin cũng nói : "Tác phẩm văn học là một vũ trụ thu nhỏ, mỗi sản phẩm nghệ thuật là một thế giới khép kín trong bản thân nó" Đó là những nhận xét sâu sắc

Việc dùng từ "thế giới" để chỉ tác phẩm văn học có cơ sở khoa học "Thế giới" là khái niệm có các ý nghĩa sau : 1) Chỉ sự thống nhất vật chất của các biểu hiện đa dạng ; 2) Có giới hạn về không gian, thời gian ; 3) Phạm vi tác động của các quy luật chung, chứng tỏ có một trật tự thống nhất cho toàn bộ ; 4) Có tính tự đầy đủ về các quy luật nội tại ; 5) Là một kiểu tồn tại, thực tại( )1 Người ta thường nói thế giới vĩ mô, vi mô, thế giới động vật, thế giới thực vật là theo ý nghĩa đó

Thế giới nghệ thuật là sản phẩm sáng tạo của con người Về mặt tâm lý học nó phục tùng quy luật sau : Con người sống trong thế giới khách thể bốn chiều (ba chiều không gian và một chiều thời gian), nó phải thích nghi với ba chiều không gian và sự biến đổi của thời gian Mọi cảm xúc, tri giác đều gắn với thế giới đó, không thể miêu tả sự sống mà không miêu tả thế giới cuả con người( )2 Sáng tạo thế giới tinh thần là nhu cầu của con người A Einstein nói : "Con người muốn sáng tạo cho mình một bức tranh thế giới giản đơn và rõ ràng theo một cách thức giống thật nhất để có thể tách mình khỏi thế giới của cảm giác, để trong chừng mực nào đó thay thế nó bằng bức tranh được sáng tạo,… Con người sẽ chuyển trọng tâm đời sống tinh thần của nó vào bức tranh đó để có thể đạt được sự yên tĩnh và niềm tin, điều mà nó không tìm thấy trong cuộc đời riêng chật hẹp và quay cuồng đến chóng mặt"( )3

Tuy vậy, xác định thế giới nghệ thuật như thế nào thì trong lý luận hiện chưa có ý kiến nhất trí Có người xem đó là thế giới thống nhất chủ quan và khách quan, hiện thực và lý tưởng Có người lại xem đó là thế giới thống nhất giữa hình thức với nội dung Có người hiểu đó là thế giới có mục đích, có trật tự, đã hoàn thành, có ý nghĩa( )4 Có người xác định

(1) X Krưmxki, V Kudơnexốp, Các phạm trù thế giới quan trong khoa học tự nhiên hiện đại, Kiép, 1983, tr

66 - 68

(1) A N Lêônchép, Tuyển tập tác phẩm tâm lý học, tập 2, Mátxcơva, 1983

đó là thế giới thống nhất hình thức và nội dung như một hình tượng nghệ thuật Từ khái niệm "thế giới" nêu trên, chúng ta có thể hiểu thế giới nghệ thuật là sản phẩm sáng tạo của nghệ sĩ, chỉ có trong tác phẩm, trong cảm thụ, ngoài ra không đâu có cả Nó mang tính cảm tính, có thể cảm thấy được và là một kiểu tồn tại đặc thù, vừa trong chất liệu, vừa trong cảm nhận của người thưởng thức, là sự thống nhất của mọi yếu tố đa dạng trong tác phẩm Thế giới nghệ thuật có cấu trúc, có ý nghĩa riêng, nó chịu sự chi phối của quan niệm nghệ thuật của tác giả về thế giới như một quy luật tuyệt đối Do có quy luật, nên thế giới đó là một cấu tạo hữu hạn, có tính ước lệ so với thế giới thực tại Quy luật tồn tại và triển khai của thế giới này là hình thức của nó Thế giới này có bắt đầu, có kết thúc Nó được miêu tả ra Mọi chi tiết, bộ phận đều có ý nghĩa riêng trong tương quan với chỉnh thể của thế giới này Sự cảm nhận thế giới này càng tinh tế thì người đọc càng hiểu sâu sắc ý nghĩa của nó

Tính độc lập tương đối và tính ước lệ của thế giới nghệ thuật không cho phép đối chiếu giản đơn nó với thế giới thực tại, rồi căn cứ mức độ giống nhau nhiều hay ít mà đánh giá giá trị tác phẩm cao hay thấp Ngược lại, thế giới nghệ thuật bao giờ cũng khác với thực tại để không hoà tan vào thực tại, và chứng tỏ nó là nó, và sự khác biệt cũng là một phương tiện biểu hiện ý nghĩa

Nhiệm vụ của thi pháp học không phải là miêu tả, tái hiện lại một cách giản đơn diện mạo hình thức cảm tính bề ngoài của thế giới nghệ thuật, mà chủ yếu là khám phá các quy luật nội tại tạo thành hình thức ấy, chức năng biểu đạt cũng như mã văn hoá, nghệ thuật của

nó, từ đó tạo cơ sở cho việc miêu tả, cảm thụ tác phẩm cụ thể được sâu sắc hơn

4 Các yếu tố của thế giới bên trong của tác phẩm văn học

Đọc một tác phẩm văn học, dù là thơ, kịch hay truyện, ký, dù mức độ cụ thể khác nhau, ta

đều có thể bắt gặp trước hết là lời kể, sự bộc bạch, miêu tả, lời thoại Tiếp đó là các chi tiết

về con người, môi trường, hành động, rồi nhận ra từng nhân vật, từng quan hệ, mâu thuẫn, xung đột, nhận ra tính cách, số phận, nỗi niềm nhân vật Cuối cùng nhận ra con người, cuộc

đời, thế giới và ý nghĩa nhân sinh

Để tìm hiểu tác phẩm, lĩnh hội ý nghĩa của nó, người ta phân tích chi tiết để hiểu về tính cách, phân tích quan hệ nhân vật để hiểu về xã hội, lịch sử, và đưa ra bình luận, khen chê ; nhận xét về nghệ thuật miêu tả ; biểu hiện, dùng từ, xem chúng có phù hợp với ý đồ tư tưởng

và xây dựng hình tượng hay không

Thi pháp học không làm công việc đó và lặp lại bước đi đó Nhằm khám phá cái hình thức tạo hình hay lô gích, cái lý của hình thức nghệ thuật, thi pháp học tìm vào "thế giới bên

trong" của tác phẩm "Thế giới bên trong của tác phẩm nghệ thuật có những quy luật tác

động qua lại riêng của nó, có các kích thước riêng, có ý nghĩa riêng như là một hệ thống"( )1

Đó là mô hình thế giới làm cơ sở cho tổ chức tác phẩm và miêu tả hình tượng Các yếu tố của mô hình đó là con người, thế giới (gồm thời gian, không gian, đồ vật, màu sắc, ) Thi pháp học không nghiên cứu nhân vật mà tập trung chú ý đến quan niệm con người làm cơ sở cho việc miêu tả nhân vật Cũng vậy, nó quan tâm tới không gian, thời gian như là những

(1) Đ X Likhachép, Thế giới bên trong của tác phẩm nghệ thuật, in trong Tạp chí Những vấn đề văn học, số

8, 1968, tr 76

yếu tố chi phối việc cảm thụ và miêu tả nhân vật Thi pháp học không nghiên cứu các chi tiết

và biến cố cụ thể mà tìm hiểu kiểu loại chi tiết và biến cố đã tạo ra hình tượng cụ thể Cũng vậy, thi pháp học nghiên cứu mô hình xã hội, tâm lý, lịch sử, trong văn học, những yếu tố làm nền tảng cho việc miêu tả các hiện tượng xã hội, tâm lý, lịch sử trong văn học

Trong thế giới nghệ thuật không chỉ có thế giới được miêu tả, mà còn có thế giới miêu tả

ư thế giới của những người kể chuyện, của những nhân vật trữ tình, Bên trong thế giới này lại có con người kể chuyện, và người trữ tình cần được tìm hiểu Thế giới được miêu tả bao gồm lời nhân vật và thế giới miểu tả gồm lời trần thuật của văn bản ngôn từ Thi pháp học hướng tới khám phá các nguyên tắc nghệ thuật chi phối sự tạo thành văn bản đó Đó không chỉ là nguyên tắc ngôn từ, mà còn là nguyên tắc nghệ thuật, tức là nguyên tắc"siêu ngôn ngữ học" theo cách nói của M Bakhtin( )1 để chỉ các thuộc tính nghệ thuật

Tóm lại, yếu tố của hình thức bên trong chính là hình thức bên trong của các yếu tố tạo thành thế giới nghệ thuật Các yếu tố này ràng buộc nhau, cố kết với nhau, quy định nhau, tạo thành hình thức chỉnh thể

5 Tính quan niệm của hình thức nghệ thuật

Sự khác biệt của hình thức nghệ thuật so với các loại hình thức khác trong thế giới khách

quan chính là ở chỗ nó là hình thức mang tính quan niệm Khái niệm hình thức quan niệm

không phải là mới Nó đã có trong quan niệm lý thức (eidos, idéa) của Platon, nhưng ông đã hiểu đó là hình thức tiên nghiệm khách quan có trước Nó đã có trong các khái niệm tiên nghiệm chủ quan của I Kant, nhưng ông hiểu đó là những khái niệm thuần tuý chủ quan tách rời với "vật tự nó" Trên quan điểm duy vật biện chứng thì hình thức quan niệm ư một hình thức tinh thần hình thành trong đầu óc con người như là sự tích đọng của truyền thống văn hoá và sự phát hiện có tính cá nhân có vai trò chi phối cách nhìn, cách hiểu và cách hoạt

động sáng tạo của con người là không có gì thần bí cả Triết học Marx - Lênin đã khẳng

định vai trò của hệ thống thế giới quan đối với sáng tác, tức là vai trò của hệ thống quan niệm triết học, quan niệm nhân sinh, quan niệm thẩm mỹ đối với sáng tác Vấn đề là các nhà

lý luận mác xít thường chỉ hiểu thế giới quan trong phạm vi triết học, chính trị, xã hội, trong bản chất giai cấp của con người và nhấn mạnh tác động trực tiếp của thế giới quan đó đối với sáng tác mà không thấy thế giới quan cá nhân, mang tính thẩm mỹ, và kết quả không ít khi tạo ra các sáng tác minh hoạ Thực ra, cùng với thế giới quan, M Goócki còn nói đến khái niệm "cảm quan về thế giới" (mirovosozercanie), đến "phạm trù ấn tượng", là những yếu tố trực tiếp tác động đến sáng tác

Hình thức mang quan niệm mà chúng ta nói đây là hình thức bên trong, hình thức của cái nhìn, hình thức tâm hồn để cảm nhận và tái tạo lại sự vật, tạo thành hình thức thẩm mỹ cho tác phẩm văn học Nó có thể có quan hệ mật thiết với hình thái ý thức xã hội, nhưng văn bản

là một hình thức khác, hình thức nghệ thuật Vấn đề là hình thức nội tại này có tính quan niệm về thế giới, là hình thức tạo ra hình thức cụ thể trong việc miêu tả nhân vật, cấu tạo thể loại Chúng tôi nêu ra khái niệm này xuất phát từ quan niệm của Bakhtin về hình thức tiểu thuyết của Đốtxtôiépxki, phân biệt với các hình thức tiểu thuyết khác Cũng là tiểu thuyết có

các yếu tố hình thức như nhân vật, cốt truyện, lời trần thuật, lời thoại của nhân vật, v.v nhưng quan niệm của nhà văn về các yếu tố đó và về cấu trúc của tiểu thuyết nói chung đều khác biệt và độc đáo, tạo thành thể loại tiểu thuyết đa thanh (phức điệu) của nhà văn Bakhtin viết : "Nhiều tiếng nói và ý thức độc lập với nhau không hoà nhập làm một, tạo thành một sự đa thanh thực thụ của các tiếng nói có trọng lượng là đặc điểm cơ bản của tiểu thuyết Đốtxtôiépxki" Nhà nghiên cứu đã miêu tả quan niệm về tiểu thuyết của nhà văn, và thống nhất với quan niệm này, nhà văn lại có quan niệm riêng về nhân vật ư nhân vật là một

ý thức độc lập, sống động, một chủ thể, chứ không phải là một khách thể, một thực thể cố

định Rồi từ quan niệm đa thanh đó, nhà văn lại có quan niệm về lời trần thuật, lời đối thoại,

độc thoại ư những lời có tính đối thoại nhiều giọng nội tại( )1 Như vậy, hình thức của tiểu

thuyết của nhà văn Đốtxtôiépxki độc đáo là do ông đã có quan niệm độc đáo về hình thức,

nhằm thể hiện một loại nội dung do ông phát hiện ra Theo Bakhtin thì Đốtxtôiépxki "đã phá huỷ các hình thức đã có sẵn của tiểu thuyết châu Âu, là tiểu thuyết ư độc thoại, để tạo thành một hình thức mới" Thuật ngữ "tính quan niệm" ở đây dùng để chỉ các nguyên tắc nhìn thế giới mới mẻ đã được nhà văn lồng vào hình thức, đã tạo thành hình thức của hình thức tiểu thuyết Về cái nhìn của nhà văn, Bakhtin viết : "Phạm trù cơ bản của cái nhìn nghệ thuật của

Đốtxtôiépxki không phải là sự hình thành, mà là sự cùng tồn tại và tác động qua lại Nhà văn nhìn thấy và suy ngẫm về thế giới của mình chủ yếu là trong không gian chứ không phải trong thời gian Từ đó, nhà văn có thiên hướng sâu sắc ngả về hình thức kịch." Dù ý kiến của Bakhtin đúng như thế nào thì về thực chất là ông đang nói về tính quan niệm trong cái nhìn của nhà văn Cái nhìn này có thể có chỗ mạnh và chỗ yếu Ví dụ, theo Bakhtin, quan niệm trên đã "làm cho Đốtxtôiépxki mù và điếc đối với nhiều điều quan trọng Nhiều phương diện quan trọng của hiện thực không thể đi vào tầm nhìn của ông Nhưng mặt khác, cái nhìn này đã mài sắc vô hạn khả năng cảm thụ của ông, ở nơi mà người khác chỉ thấy

sự đơn nhất thì ông nhìn thấy sự đa dạng ở nơi người ta nhìn thấy một ý nghĩ thì ông tìm thấy có hai ý nghĩ, sự phân đôi ở nơi người ta nhìn thấy một phẩm chất thì ông khám phá ra một phẩm chất khác, đối lập Trong mỗi tiếng nói ông nghe thấy hai tiếng nói đang tranh cãi nhau, " Đó là hình thức quan niệm của nhà văn về tiểu thuyết Quan niệm này liên quan tới thế giới quan trừu tượng của nhà văn, nhưng trong sáng tác quan niệm này trở thành một ý thức hệ tạo hình thức, gắn liền với hệ thống các biện pháp nghệ thuật có khả năng thể hiện cái nhìn ấy, do đó mà gọi là quan niệm nghệ thuật

ý kiến của Bakhtin đã cho ta nhận thức rõ hình thức mang tính quan niệm có ý nghĩa to lớn như thế nào đối với hệ thống hình thức cụ thể Nó là siêu hình thức trong sáng tác, trở thành đối tượng quan trọng, sâu sắc nhất của thi pháp học

Nói tới quan niệm (concept) là nói tới một phương thức, một cách giải thích đối với một đối tượng, hiện tượng, quá trình nào đó, là một quan điểm cơ bản đối với chúng, là tư tưởng chỉ

đạo đối với một hoạt động có tính hệ thống Thuật ngữ quan niệm cũng được dùng để chỉ một cấu tứ chủ đạo, một nguyên tắc tạo dựng trong các loại hoạt động khoa học, nghệ thuật, công nghệ, chính trị, "( )2 Đáng chú ý ở đây là "quan niệm" được hiểu là một cách hiểu, cách giải thích, trở thành nguyên tắc cấu tứ, xây dựng trong hoạt động nghệ thuật Quan niệm là một

(1) Xem : Những vấn đề thi pháp Đốtxtôiépxki, chương I, Sđd

(1) Xem : Từ điển bách khoa triết học, Mátxcơva, 1983, tr 278

yếu tố quả có sức mạnh tạo hình rất to lớn Nhưng tính quan niệm nói đây không phải là khái

niệm hoá, công thức hoá hình thức, mà là nội hàm quan niệm trong hình thức, hình thành

trong cảm nhận Có khi tác giả không tự giác được quan niệm của mình Vấn đề là trong các yếu tố hình thức có sự ngưng kết một quan niệm về đời sống Chẳng hạn đoạn thơ miêu tả Thúy Vân của Nguyễn Du :

Vân xem trang trọng khác vời, Khuôn trăng đầy đặn nét ngài nở nang

Hoa cười ngọc thốt đoan trang,

Mây thua nước tóc, tuyết nhường màu da

Nhà thơ miêu tả sắc đẹp của nhân vật qua các chi tiết khuôn trăng, nét ngài, hoa, ngọc, mây, tuyết, toàn là các chi tiết thuộc thế giới thiên nhiên, vũ trụ có tính chất cao quý, vĩnh viễn, không mang tính xác thịt trần tục, và do đó cũng không thấy dấu ấn cá nhân, cá tính Khi miêu tả Kiều tắm : "Rõ ràng trong ngọc trắng ngà ư Dày dày sẵn đúc một toà thiên nhiên", tác giả cũng lặp lại các chi tiết cùng loại, điều đó tạo thành tính quan niệm trong

hình thức cảm thụ và miêu tả chân dung của Truyện Kiều

Quan niệm nghệ thuật tạo thành một giới hạn của việc miêu tả Nhà nghiên cứu Gachép cho rằng có một thứ "thế giới quan đông cứng lại" trong hình thức, làm cơ sở cho việc miêu tả các hiện tượng mới Theo ông, các hình thức bi kịch, sử thi, trữ tình đều hàm chứa một quan niệm về thế giới Chẳng hạn, hình thức bi kịch mang tính quan niệm xung đột giữa cá nhân và định mệnh, được hiểu như một tất yếu mà con người không thể vượt qua( )1 Kết thúc

có hậu cũng là hình thức có tính quan niệm Người ta thường nói thể loại văn học có "ký ức" của nó, thì ký ức đó chính là quan niệm của thể loại

Như trên đã nói, cách dùng "quan niệm" để chỉ hình thức trừu tượng, bên trong này đã có truyền thống từ lâu đời Thời cổ Hy Lạp, Platon đã dùng từ "idea" vốn chỉ "hình trạng",

"hình thức", "lý thức" Pithagor thì dùng "idea" để chỉ các hình kỷ hà, đến Aristote mới dùng

để chỉ hình thức nhìn thấy cụ thể Về sau người ta dịch thành hình thức (form) làm mất nghĩa ban đầu Husserl đã hiểu nó là "eidos" tức là "lý thức", là hình thức lô gích mà Plotin

đã dùng Ngày nay nhiều người hiểu là hình thức mẫu cổ (archetype), model hay nguyên hình (prototype), hoặc "hình thức hệ hình" (paradigm)( )2 Tính quan niệm gắn với sự cảm nhận vô thức nhưng không thể quy tất cả vào vô thức

Hình thức mang tính quan niệm là hình thức thể hiện một giới hạn nhất định trong cảm nhận đời sống, gắn liền với những thủ pháp nghệ thuật đặc trưng Chẳng hạn, thủ pháp độc thoại nội tâm và dòng ý thức chỉ xuất hiện khi người ta nhận thức được cuộc sống nội tâm toàn vẹn của con người Chỉ khi khám phá tính quan niệm thì người ta mới hiểu được cấu trúc chỉnh thể của hình thức Chẳng hạn, do quan niệm cảm nhận thế giới một cách toàn vẹn

đã trở thành nguyên tắc cố định đối với người trung đại, cho nên truyện và thơ thời ấy về mặt kết cấu bao giờ cũng bắt đầu từ chỗ sự việc bắt đầu và kết thúc khi mọi mâu thuẫn xung đột

đã giải quyết triệt để Quan niệm đó nói chung không cho phép tác giả bắt đầu kể chuyện

hay làm thơ từ khúc giữa và kết thúc lửng lơ Trái lại, trong xã hội cận đại con người cảm thấy thế giới bị đứt tung, rã rời, mà người ta không dễ lần tìm điểm bắt đầu và khó dự đoán kết thúc hoàn toàn thì thơ văn lại mở đầu từ khúc giữa và kết thúc nửa vời Chẳng hạn, Hàn Mặc Tử có thể mở đầu một bài thơ :

Sao anh không về chơi thôn Vĩ Nhìn nắng hàng cau nắng mới lên

Và Xuân Diệu có thể mở đầu :

Tôi muốn tắt nắng đi Cho màu đừng nhạt mất Tôi muốn buộc gió lại

Tố Hữu viết mở đầu :

Mã Chiếm Sơn buông cương và ngẫm nghĩ Ngựa rung đầu hý lạnh giữa tàn quân

Đó là những lối mở đầu bài thơ khó có thể có được trong kết cấu thơ trữ tình cổ điển trung đại, kể cả thơ trữ tình của thi sĩ Tản Đà

Tính quan niệm của hình thức thể hiện hệ hình tư duy ẩn chứa trong hình thức, thể hiện trình độ chiếm lĩnh thế giới của một hệ thống nghệ thuật Tìm hiểu hình thức đó giúp ta hiểu

được ý nghĩa, giá trị của hình thức nghệ thuật Tính quan niệm của hình thức cho thấy thi pháp không giản đơn chỉ là hệ thống các phương thức, phương tiện miêu tả nghệ thuật, mà còn là hệ thống các nguyên tắc cảm nhận đời sống một cách thẩm mỹ

III - Các chỉnh thể văn học và các phạm trù thi pháp học

1 Các chỉnh thể văn học

Việc nghiên cứu thi pháp như một hệ thống các nguyên tắc và các phương thức, phương tiện thể hiện nghệ thuật đòi hỏi phải xác lập các chỉnh thể văn học như là các đơn vị mang thi pháp

Cho đến nay các nhà khoa học thường nói đến các chỉnh thể sau Trước hết, tác phẩm văn học là một chỉnh thể, bởi đó là đơn vị sáng tác toàn vẹn, có mở đầu, có kết thúc, có sự thống nhất hoàn mỹ hình thức và nội dung Thứ hai là sáng tác một tác giả Mặc dù một tác giả có thể sử dụng nhiều thể loại và trong quá trình sáng tác có thể có biến đổi về tư tưởng, phong cách, song vẫn giữ lại những hình thức cảm nhận và miêu tả vững bền, gắn liền với khái niệm phong cách cá nhân Thứ ba là sáng tác một thời hoặc một trào lưu, khuynh hướng, trong đó ngự trị những nguyên tắc cảm nhận và miêu tả thế giới chung, chiếm ưu thế Ví như văn học cổ đại, trung đại, hiện đại ; văn học chủ nghĩa cổ điển, văn học chủ nghĩa lãng mạn, văn học chủ nghĩa hiện thực, văn học chủ nghĩa hiện thực xã hội chủ nghĩa Thứ tư là các thể loại văn học với tư cách là các kết cấu văn học vững bền, có ký ức thể loại, tuy có biến đổi nhưng vẫn có thi pháp riêng Cuối cùng văn học dân tộc cũng có thể xem là một chỉnh thể bởi nó có một hệ thống thể loại đặc trưng gắn bó với một thứ tiếng, với hệ thống phong cách học của nó

Từ các chỉnh thể trên, ta có thể phân hoá ra các cấp độ nghiên cứu thi pháp như sau :

ư Thi pháp tác phẩm văn học Ví dụ như thi pháp Truyện Kiều, thi pháp Chiến tranh và hoà bình, v.v

ư Thi pháp tác giả Ví dụ như thi pháp Puskin, thi pháp Đốtxtôiépxki, thi pháp thơ Tố Hữu, v.v

ư Thi pháp thể loại Ví dụ như thi pháp tiểu thuyết, thi pháp thơ Đường (cận thể), thi pháp truyện thơ Nôm, thi pháp ca dao, v.v

ư Thi pháp giai đoạn văn học Ví dụ như thi pháp văn học cổ đại Hy Lạp, thi pháp văn học trung đại Việt Nam, v.v

ư Thi pháp văn học dân tộc Ví dụ như thi pháp văn học Nga cổ, thi pháp văn học Trung Quốc, thi pháp văn học Nhật Bản, v.v

2 Các phạm trù thi pháp

Trong giáo trình này ngoài các phạm trù thi pháp truyền thống như cốt truyện, kết cấu, thể loại, lời văn, chúng tôi trình bày các phạm trù mới như quan niệm nghệ thuật về con người, không gian, thời gian, kiểu tác giả, chi tiết nghệ thuật Tất cả các phạm trù ấy có ý nghĩa như là những "mẫu số chung" của một mô hình chỉnh thể tác phẩm lý tưởng, dùng làm cơ sở để đặt các chỉnh thể nghệ thuật cụ thể, cá biệt lên đó mà xem xét

Nếu mục đích của lý luận văn học là xác định các phạm trù chung, phản ánh các yếu tố phổ quát của cấu trúc văn học thì nhiệm vụ của thi pháp học là phát hiện, miêu tả các phạm trù thi pháp cụ thể của các chỉnh thể văn học với nội dung độc đáo, không lặp lại của chúng

Đó là những phạm trù của sáng tạo nghệ thuật : Những sáng tạo đột xuất của các tác phẩm lớn, những sáng tạo có tính loại hình đặc trưng cho các chỉnh thể văn học như thể loại, trào lưu, giai đoạn văn học

Nếu sáng tác nghệ thuật là độc đáo, không lặp lại thì thi pháp học phải nêu lên các phạm trù

độc đáo, không lặp lại đó của các chỉnh thể nghệ thuật Với ý nghĩa đó, của các chỉnh thể nghệ thuật, các phạm trù thi pháp hữu hiệu phải mang nội dung lịch sử cụ thể và sắc thái cá tính

IV - Phương pháp nghiên cứu thi pháp học

Cơ sở của phương pháp nghiên cứu thi pháp là xem xét tác phẩm không chỉ như một văn bản ngôn từ, một tổng cộng của các yếu tố xác định, mà như một chỉnh thể của thế giới nghệ thuật mang tính quan niệm Thế giới nghệ thuật này được xây dựng bằng văn bản ngôn từ, hiện lên từ chất liệu ngôn từ

Do đó, yêu cầu đầu tiên là khai thác các yếu tố ngôn từ trong chức năng xây dựng thế giới nghệ thuật, trong việc thể hiện cái nhìn, trong xác định hình tượng không gian, thời gian, trong hình thành các biểu trưng, trong biểu hiện cảm giác Tính hệ thống của ngôn từ nằm trong tính hệ thống của thế giới nghệ thuật, phục tùng việc tạo thành các chiều của thế giới đó

Văn bản ngôn từ được hiểu như một biểu hiện của ý thức nghệ thuật, một kết tinh của quan hệ thẩm mỹ giữa chủ thể và khách thể Một mặt ngôn từ là sản phẩm của ý thức chủ thể, là phát ngôn của chủ thể, gắn với thế giới các chủ thể Mặt khác ngôn từ là sự miêu tả, biểu hiện của thế giới khách thể Mối liên hệ của hai mặt này tạo thành một không gian nội tại làm nảy sinh thế giới nghệ thuật

Từ cứ liệu ngôn từ (sự lặp lại, sự đối lập, lựa chọn, ), nhà nghiên cứu thi pháp cấu tạo lại thế giới bên trong của thế giới nghệ thuật Con đường của nhà nghiên cứu là quy nạp thành phương thức, phạm trù, rồi kiểm chứng lại trong tính hệ thống của chỉnh thể

Các nguyên tắc thi pháp thể hiện qua các yếu tố lặp lại và không lặp lại Không tìm thấy tính độc đáo sáng tạo thì không thấy tính nghệ thuật, mà không thấy tính lặp lại trên nhiều cấp độ và trong một hay nhiều văn bản thì không thấy các quy tắc tổ chức hình thức Chẳng

hạn, trong Truyện Kiều, Xuân Diệu có lần xem chi tiết "Sẵn thây vô chủ bên sông ư Đem vô

để đó lộn sòng ai hay" là sự phản ánh hiện thực của một thời loạn ly cuối Lê đầu Nguyễn, ở

đâu cũng bắt gặp thây người vô chủ Nhưng đó là một sự nhầm lẫn "Sẵn thây" ở đây cũng

như "Hiên san treo sẵn cầm trăng"," Sẵn tay khăn gấm quạt quỳ", "Trên bàn sẵn bức tiên hoa","Trên yên sẵn có con dao","Phật tiền sẵn có mọi đồ kim ngân", nghĩa là các "đạo cụ"

có sẵn để làm cho cốt truyện phát triển đúng hướng, không lạc vào chuyện "tìm thây", "tìm

đàn" một cách không cần thiết Như vậy "Sẵn thây" nằm trong quy tắc tổ chức truyện của tác giả

Các yếu tố lặp lại ở đây có thể kể đến rất nhiều, thuộc các cấp độ khác nhau của thế giới nghệ thuật Ngoài yếu tố ngôn từ như vừa nêu trên, có thể là chân dung nhân vật, chi tiết ngoại hình, các loại mô típ hành động, các loại quan hệ, các kiểu trang trí, phong cảnh, các yếu tố màu sắc,

âm thanh, lời nói, các dạng không gian, các cấu trúc thời gian, các biểu tượng, v.v

Nguyên tắc thi pháp chỉ có thể được lý giải trên bối cảnh văn hoá và văn học của dân tộc, khu vực và thời đại Vì thế nghiên cứu thi pháp không thể tách rời với bối cảnh văn hoá truyền thống, giao lưu văn học Mô hình vũ trụ trong tam giáo đã ảnh hưởng tới cách miêu tả con người trong văn học trung đại Việt Nam Lý thuyết tiến hoá và triết học thực chứng đã

ảnh hưởng tới mối quan hệ môi trường và tính cách trong chủ nghĩa hiện thực, còn lý thuyết

đấu tranh giai cấp, đề cao chủ nghĩa tập thể lại tác động vào cách miêu tả sự trưởng thành của con người mới trong văn học cách mạng Việt Nam theo phương pháp hiện thực xã hội chủ nghĩa

Là một sản phẩm của đời sống xã hội, văn học có nội dung lịch sử sâu sắc, do đó nguyên tắc lịch sử là rất cần thiết trong nghiên cứu thi pháp Các điều kiện lịch sử xã hội cũng góp phần lý giải tính quy luật của thi pháp Vì hình thức quan niệm là hình thức nội tại, gắn liền với cách nhìn, cách cảm của cá nhân nghệ sĩ, cho nên yếu tố cá tính, cá thể, sự cảm nhận gắn liền với thể nghiệm là một điều không thể thiếu trong thi pháp học

Cuối cùng, trong thời hiện đại thi pháp cần được tiến hành nghiên cứu liên ngành Các phương pháp ngôn ngữ học, ký hiệu học, văn hoá học, tâm lý học, nhân loại học, cũng góp