Báo cáo thực tập tại công ty cổ phần chứng khoán sài gòn SSI

LỜI MỞ ĐẦULà sinh viên khoa Kinh Tế Đầu Tư và cũng rất đam mê trong lĩnh vực tàichính nói chung cũng như thị trường chứng khoán nói riêng em đã xin thực tậptại công ty cổ Phần Chứng Khoá

MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG I: KHÁI QUÁT CHUNG VÈ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN SSI 2

1 Khái quát quá trình hình thành và phát triển của công ty cỗ phần chứng khoán sài gòn 2

1.1 Quá trình hình thành, phát triển của công ty 2

1.2 Quá trình hình thành và phát triển 4

2 Cơ cấu tỗ chức của công ty 5

2.1 Chi nhánh của công ty 5

2.2 Cơ cấu tổ chức của công ty 6

2.3 Danh sách cổ đông nắm giữ trên 5% vốn cổ phàn của công ty: Cơ cấu cổ đông 13

3 Mục tiêu hoạt động và năng lực của công ty 14

3.1 Mục tiêu hoạt động của công ty 14

3.2 Vị thế của công ty so với các doanh nghiệp khác trong ngành 14

CHƯƠNG II: CÁC HOẠT ĐỘNG LIÊN QUAN ĐÉN ĐẦU TƯ CỦA CÔNG TY 16

1 Đầu tư phát triển và xây dựng cơ bản 16

1.1 Tình hình đầu tư vào tài sản cố định của công ty 16

1.2 T ình hình đầu tư nguồn nhân lực của công ty 18

1.3 Tình hình đầu tư phát triển thương hiệu của công ty( marketing) 20

2 Đầu tư tài chính 21

3 Nguồn vốn đầu tư của công ty 22

4 Phương pháp lập dự án đầu tư và tình hình tổ chức quản lý hoạt động đầu tư 23

Nguyễn Mạnh Thái - Đầu tư47C

6 Nội dung và phương pháp đánh giá hiệu quả hoạt động của

hoạt động đầu tư 29

7 Tình hình họp tác đầu tư với nước ngoài 30

8 Công tác đấu thầu 30

9 Công tác quản lý rủi ro 31

CHƯƠNG III: PHƯƠNG HƯỚNG PHÁT TRIỂN CỦA CÔNG TY TRONG GIAI ĐOẠN TỚI 35

1 Mô hình hoạt động của công ty 35

2 Ngành nghè kỉnh doanh 35

3 Quy mô vốn 35

4 Sở hữu và phát triển nguồn nhân lực 35

5 Xây dựng và phát triển thương hiệu 36

6 Đầu tư mở rộng các chỉ nhánh 36

KÉT LUẬN 37

LỜI MỞ ĐẦU

Là sinh viên khoa Kinh Tế Đầu Tư và cũng rất đam mê trong lĩnh vực tàichính nói chung cũng như thị trường chứng khoán nói riêng em đã xin thực tậptại công ty cổ Phần Chứng Khoán Sài Gòn nhằm có cơ hội tìm hiểu thêmnhững kiến thức thực tế về thị trường chứng khoán ngoài những kiến thức mà

em đã trau rồi được trên ghế nhà trường

Là một công ty chứng khoán lớn nhất Việt Nam cả về vốn và thị phầncông ty Cổ Phần Chứng Khoán Sài Gòn có dịch vụ rât đa dạng bao gồm: Dịch

vụ chứng khoán, phân tích và tư vấn đầu tư, dịch vụ thị trường vốn, dịch vụ thịtrường nợ, quản lý tài sản không những thế tại SSI còn có một môi trường làmviệc năng động sáng tạo và chuyên nghiệp Với những lý do như trên nên em đãnộp đơn xin thực tập tại công ty cổ Phần Chứng Khoán Sài Gòn

Sau 3 tuần thực tập tại SSI chi nhánh 25 Trần Bình Trọng em đã có thểhiều biết thêm về các hoạt động của chi nhánh cũng như của công ty đặc biệt làcác hoạt động đầu tư vào hạ tầng của SSI, đầu tư vào thị trường vốn và thịtrường chứng khoán Cũng như cơ hội áp dụng các kiến thức trong trường vàothực tế Nhờ đó em đã hoàn thành bản báo cáo thực tập tổng họp nhằm giớithiệu tổng quát về đơn vị thực tập của mình

Em xin chân thành cảm ơn anh Nguyễn Duy Tuân- phó giám đốc cùngcác anh chị tại SSI chi nhánh 25 Trần Bình Trọng, cô Nguyễn Thu Hà giảngviên khoa Đầu Tư đã giúp đỡ em hoàn thành bản báo cáo tổng họp này

CHƯƠNG I: KHÁI QUÁT CHUNG VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN

CHỬNG KHOÁN SÀI GÒN SSI

1 Khái quát quá trình hình thành và phát triển của công ty cỗ phần chứng khoán sài gòn

1.1 Quá trình hình thành, phát triển của công ty

Song song với quá trình phát triển mở rộng và hội nhập sâu rộng của nền

kinh tế Việt Nam với các nước trên thế giới thì nhu cầu vốn đầu tư ngày càngtăng cao Đặc biệt là Để thực hiện mục tiêu đến năm 2020 phấn đấu đưa ViệtNam trở thành một nước công nghiệp phát triển đòi hỏi trong nước phải có mộtnguồn vốn lớn để đáp ứng nhu cầu ngày càng cao của nền kinh tế Vì vậy, ViệtNam cần phải có chính sách huy động tối đa mọi nguồn lực tài chính trong vàngoài nước để chuyển các nguồn vốn nhàn rỗi trong nền kinh tế thành nguồnvốn đầu tư và thị trường chứng khoán tất yếu sẽ ra đời vì nó giữ vai trò quantrọng đối với việc huy động vốn trung và dài hạn cho hoạt động kinh tế Sự rađời của thị trường chứng khoán Việt Nam được đánh dấu bằng việc đưa vàovận hành Trung tâm giao dịch chứng khoán TP.HỒ Chí Minh ngày 20/07/200

và hiện phiên giao dịch đầu tiên vào ngày 28/07/2000

Song với quá trình hình thành của thị trường chứng khoán Việt Nam thìCông Ty Cổ Phần Chứng Khoán Sài Gòn( SSI) cũng được ra đời

A Giới thiệu chung về công ty

- Tên gọi công ty : Công ty cổ Phần Chứng Khoán Sài Gòn

- Tên tiếng anh : Saigon Securities Inc

- Tên giao dịch : SSI

- Địa chỉ : 72 Nguyễn Huệ, p Bến Nghé, Quận 1, TP Hồ Chí Minh, ViệtNam

- Điện thoại:( 84.8) 8 3242897 Fax : (84.8) 8 242997

- Ngành nghề kinh doanh:

Môi giới chứng khoán

Tư vấn đầu tư chứng khoán

Tự doanh chứng khoán

Bảo lãnh phát hành chứng khoán

- Sản phẩm và dịch vụ chính: Môi giới chứng khoán, tư vấn tài chính

doanh nghiệp( tư vấn CPH, tư vấn niêm yết, tư vấn phát hành ) tư vấn đầu tưchứng khoán, lưu ký chứng khoán, tự doanh chứng khoán và bảo lãnh pháthành chứng khoán

- Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hội sở: số 056679 do sở Kế HoạchĐầu Tp Hồ Chí Minh cấp ngày30/12/1999

- Giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán : số 03/GPHĐKD do uỷban chứng khoán nhà nước cấp ngày 05/04/2000 Giấy phép điều chỉnh số81/UBCK-GPDCCTCK do uỷ ban chứng khoán nhà nước cấp ngày 05/10/2007

- Quyết định số 276/QĐ-ƯBCK ngày 25/04/2007 về việc chấp thuận hayđổi địa chỉ trụ sở chính Công Ty Chứng Khoán Sài Gòn

- Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh chi nhánh CTCK SG tại Hà Nộitại 1C Ngô Quyền Hà Nội số 0113000160 do sở Kế Hoạch Đầu Tư Tp, Hà Nộicấp

- Quyết định số 08/QĐ- UBCK ngàyl 1/10/2007 của chủ tịch UBCKNN

về việc chấp thuận cho mở chi nhánh Trần Bình Trọng tại 25 Trần Bình Trọng,Hoàn Kiếm, Hà Nội

- Quyết định số 282/QĐ- ƯBCK ngày27/04/2007 của chủ tịch ƯBCKNN

về việc chấp thuận cho mở chi nhánh Nguyễn Công Trứ tại địa chỉ 180-182Nguyễn Công Trứ, Ql, Tp HCM

- Quyết định số 277/QĐ- ƯBCK ngày25/04/2007 của chủ tịch ƯBCKNN

về việc chấp thuận cho mở chi nhánh Hải Phòng tại 22 Lý Tự Trọng, QuậnHồng Bàng, TP Hải Phòng

- SSI là công ty chứng khoán đầu tiên tại thành phố HCM, SSI đồng thời

là thành viên của hai Tung tâm giao dịch chứng khoán: Trung tâm giao dịchchứng khoán Hà Nội và trung tâm giao dịch Chứng khoán Tp HCM

- 05/04/2000 SSI được ƯBCKNN cấp giấy phép hoạt động kinh doanhchứng khoán với nghiệp vụ mỗi giới và tu vấn đầu tu chứng khoán

- 02/2001 SSI tăng vốn điều lệ lên 9 tỷ đồng

- 07/2001 SSI tăng vốn điều lệ lên 20 tỷ đồng với 4 nghiệp vụ chính là: Tuvấn đầu tu, môi giới, tự doanh và lưu ký chứng khoán

- 09/07/2002: Mở chi nhánh Hà Nội, mở rộng hoạt động từ bắc vào nam

- 4/2004: SSI tăng vốn điều lệ lên 23 tỷ đồng

- 02/2005: SSI tăng vốn điều lệ lên 26 tỷ đồng, với 5 nghiệp vụ chính là:

tư vấn đầu tư, tự doanh, môi giới, lưu ký chứng khoán và quản lý danh mục đầutư

- 6/2005 SSI tăng vốn điều lệ lên 52 tỷ đồng, bổ xung nghiệp vụ bảolãnhphát hành

- 02/2006 SSI tăng vốn điều lệ lên 120 tỷ đồng

- 05/2006 SSI tăng vốn điều lệ lên 300 tỷ đồng, trở thành công ty chứng khoán có vốn lớn nhất trên thị trường chứng khoán Việt Nam thời điểm đó

- 09/2006 SSI tăng vốn điều lệ lên 500 tỷ đồng

- 11/2006 hoàn thành đợt phát hành 500 tỷ đồng mệnh giá trái phiếu chuyển đổi

- 07/2007SSI tăng vốn điều lệ lên 799.999.170.000 đồng

- 09/2007 SSI phát hành thêm 555.600 trái phiếu chuyển đổi cho cổ đông chiến lược là ngân hàng ANZ

2 Cơ cấu tổ chức của công

ty 2.1 Chi nhánh của công ty

Hiện tại SSI có :

- 01 Hội sở tại 72 Nguyễn Huệ, Ql, Tp HCM

- 01 chi nhánh Nguyễn Công Trứ tại 180-182 Nguyễn Công Trứ, Ql,Tp HCM

- 01 Chi nhánh 1 c Ngô Quyền, Hà Nội

- 01 Chi nhánh Trần Bình Trọng tại 25 Trần Bình Trọng, Hà Nội

- 01 Chi nhánh Hải Phòng tại 22 Lý Tự Trọng, Hồng Bàng, Hải Phòng

2.2 Cơ cấu tổ chức của

công ty Đại hội cổ đông

Đại hội cổ đông là cơ quan có thẳm quyền cao nhất, quyết định những vấn đềthuộc nhiềm vụ và quyền hạn được pháp luật và SSI quy định

vụ trung, cao cấp ừong các cơ quan của Chính phủ Ông đã từng đảm nhiệm các vịtrí như Chánh Văn phòng Uỷ Ban Nhà nước về Hợp tác đầu tư, Vụ trưởng Hộiđồng thẩm định nhà nước, Vụ trưởng Ban quản lý các khu công nghiệp Việt Nam

và Phó trưởng ban Ban nghiên cứu của Thủ tướng đặt tại Văn phòng Chính phủ.Ông Điểm tốt nghiệp Đại học tổng họp Leipzig và là tiến sĩ kinh tế Đại học MartinLuther University Halle tại Đức

Sơ đồ cơ cáu tổ chức của công ty

Akihiko Kanamura - ưỷ viên Hội đồng quản trị Ông Akihiko Kanamura hiệnđang là giám đốc của công ty chứng khoán Daiwa SMBC, trưởng khu vực Nam Á

và Châu Đại Dưong, Giám đốc Công ty chứng khoán Daiwa SMBC Singapore,Chứng khoán Daiwa SMBC Future- một ngân hàng đầu tư hàng đầu của NhậtBản Là thành viên kỳ cựu của ngành ngân hàng Nhật Bản, ông Kanamura đã gắn

bó với công ty chứng khoán Daiwa từ năm 1983 và đã lần lượt đảm đương nhiều

vị trí khác nhau trong công ty Năm 2006, dưới sự lãnh đạo của ông, công tychứng khoán Daiwa SMBC được đứng đầu bảng các công ty kinh doanh trái phiếunội địa và bảng xếp hạng đấu thầu trái phiếu chính phủ Nhật Bản Ông AkihikoKanamura có bằng cử nhân thương mại của đại học Doshisha, Nhật Bản

Nguyễn Hồng Nam - Ưỷ viên Hội đồng quản trị kiêm Phó Tổng Giám đốc.Ông Nam là nhà quản lý doanh nghiệp thành công trong nhiều lĩnh vực kinhdoanh Ông Nam có bằng Thạc sĩ Khoa học tại Trường Đại học Bách khoaLugansk - Ưkraina

Gilles Planté - ủy viên Hội đồng quản trị Ông Plante hiện nay đang làmGiám đốc điều hành thị trường vốn, kinh doanh trên nhiều thị trường khác nhau từngoại hối, vốn, hàng hóa và sản phẩm phái sinh tại Ngân hàng đầu tư ANZ, thànhviên của Tập đoàn tài chính ANZ Ông có nhiều năm kinh nghiệm làm Quản lýkhu vực của bộ phận kinh doanh quyền cho Credit Suisse trước khi gia nhập ANZ.Ông là thạc sỹ Tài chính Quốc tế

Hội đồng quản trị của SSI, có toàn quyền quyết định các vấn đề liên quanđến mục đích, quyền lợi của SSI, trừ những vấn đề thuộc thẩm quyền của ĐHCĐ.Hội đồng quản trị SSI hiện có 5 người gồm 1 chủ tịch và 4 uỷ viên ĐHĐCĐthường niên năm 2007 đã phê chuẩn việc miễn nhiệm của hai ông James WilliamLewis và ông Phạm Mạnh Hùng theo đơn từ nhiemj của hai ông này Đại hội đãbầu bổ xung ông Ngô Văn Điểm, ông Tátuoka Toỵoi và 1 thành viên còn lại dựkiến là đại diện của đối tác chiến lược vào họi đoòng quản trị Đến tháng 10/2007,ngân hàng ANZ, cổ đông chiến lược của SSI, đã chỉ định ông Gilles Planté là đại

diện của ngân hàng ANZ trong hội đồng quản trị của công ty

Ban giám đốc

1 Tổng giám đốc - Ông Nguyễn Duy Hưng Ông Hưng là người sáng lập

SSI

2 Phó Tổng Giám đốc - Ông Nguyễn Hồng Nam Ông Nam là người lãnh

đạo thành công trong nhiều lĩnh vực kinh doanh Ông Nam có bằng thạc sĩ củatrường đại học Luganisk - Ưkraina ưnivesity

Ban điều hành các bộ phận/khối

1 Giám đốc Tài chính - Bà Nguyễn Thị Thanh Hà Bà Hà có kinh nghiệmlàm việc trên 10 năm tại chi nhánh ngân hàng nước ngoài ING Barings tại Việtnam và Ngân hàng VID Public trong lĩnh vực kinh doanh tiền tệ và tín dụng Bà

Hà là thạc sĩ ngành ngân hàng và tài chính của trường đại học Kinh tế quốc dân

Hà Nội

2 Giám đốc Dịch vụ Ngân hàng đầu tư, Trợ lý Chủ tịch HĐQT/TGĐ - BàNguyễn Thanh Hương Bà Hương là cử nhân trường Đại học quốc gia, thạc sỹngành tài chính và ngân hàng của trường Paris Daulphine và trường ESCP EAPPháp, được đào tạo về nghiệp vụ Ngân hàng đầu tư tại Singapore và Anh BàHương có 13 năm kinh nghiệm làm việc tại các ngân hàng quốc tế lớn, nắm giữcác vị trí chủ chốt trong bộ phận Tài Chính Doanh Nghiệp, Phát triển kinh doanhDoanh nghiệp và Định chế tài chính, Giám sát hoạt động quỹ đầu tư; là người đặtviên gạch đầu tiên và dẫn dắt bộ phận Ngân Hàng đầu tư của Ngân hàng HSBC tạiViệt nam Bà Hương đã tham gia vào nhiều giao dịch trên thị trường vốn của cáctập đoàn nhà nước lớn

3 Giám đốc Dịch vụ Chứng khoán - Ông Bùi Thế Tân Ông Tân có kiếnthức và hiểu biết rộng trong các lĩnh vực ngân hàng và thị trường chứng khoán, làmột trong những người đầu tiên được cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứngkhoán tại Việt Nam Trước khi gia nhập SSI năm 2000, ông Tân đã có kinhnghiệm làm việc tại Bộ phận Kinh doanh tiền tệ Ngân hàng Tokyo-Mitsubishi

Ông Tân là cử nhân tài chính - ngân hàng.

4 Giám đốc Phát triển hệ thống kiêm Giám đốc Chi nhánh Hà Nội - ÔngNguyễn Hoài Anh Ông Hoài Anh có 19 năm kinh nghiệm làm việc liên tục trongngành ngân hàng và có nhiều kinh nghiệm trong xây dựng hệ thống, quản lý hệthống và quản trị rủi ro Ông Hoài Anh là cử nhân kinh tế

5 Giám đối Phân tích và Tư vấn đầu tư, Trợ lý Chủ tịch HĐQT/TGĐ - Bà

Lê Lệ Hằng Bà Hằng đã có 8 năm kinh nghiệm làm việc ở vị trí chuyên gia phântích cho công ty Quản lý quỹ w.p Steward (Mỹ), một công ty quản lý 5 tỷ USD

Bà Hằng có bằng cử nhân về kế toán và bằng thạc sĩ tài chính của trườngAmerican University, USA Có seri 7 và 24

6 Trưởng phòng Luật, Kiểm soát nội bộ - Ông Nguyễn Kim Long ÔngLong là luật sư thuộc Đoàn Luật sư thành phố Hồ Chí Minh Ông đã tham gia SSI

từ năm 2003 và phụ trách kiểm soát tuân thủ pháp luật tại SSI Ông cũng có nhiềukinh nghiệm tư vấn pháp luật về quản trị nội bộ, cổ phần hóa, phát hành và niêmyết chứng khoán cho các doanh nghiệp Nhà nước, doanh nghiệp dân doanh trongnước và các doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài

7 Trưởng phòng Kiểm toán nội bộ - Ông Trần Dương Anh Việt Ông Việt

đã tốt nghiệp đại học Kinh tế Thành phố Hồ Chí Minh năm 1996, tốt nghiệp đạihọc Luật Thành phố Hồ Chí Minh năm 1999 Ông Việt đã trải qua hơn 10 nămlàm việc trong lĩnh vực kiểm toán độc lập, phụ trách quản lý các doanh nghiệp vềngân hàng, bảo hiểm, chứng khoán, quỹ đầu tư, các công ty tài chính Ông Việt

có rất nhiều kinh nghiệm và kiến thức thực tế về kiểm toán và chứng khoán củacác doanh nghiệp Việt Nam, ông cũng là người đã được Bộ Tài chính cấp chứngchỉ Kiểm toán viên quốc gia năm 1999

8 Giám đốc Xúc tiến Đầu tư Nhật Bản - Bà Haru Omura Trước khi thamgia SSI, bà Haru làm đại diện thị trường Việt Nam tại công ty Đầu tư Nhật Bản ÁChâu (Japan Asia Investment Co.,Ltd.) Bà Haru là cử nhân quan hệ quốc tế tại đạihọc Tsuda, thạc sĩ tại đại học Tokyo - Nhật Bản và đã làm nghiên cứu sinh 2 năm

tại đại học Quốc gia Hà Nội.

9 Phó Giám đốc Dịch vụ Chứng khoán- Ông Mai Hoàng Khánh Minh ÔngMinh phụ trách Bộ phận Môi giới nước ngoài Ông Minh là thạc sỹ Tài chính ứngdụng tại trường đại học Monash - úc Ông Minh đã từng là chuyên viên Kế hoạch

và Thẩm định của Quỹ Hỗ trợ Phát triển

10 Phó Giám đốc Dịch vụ chứng khoán - Bà Hoàng Thị Xuân Bà Xuân phụtrách Bộ phận Giao dịch, có nhiều năm kinh nghiệm làm việc tại Ngân hàng ÁCHấu Bà Xuân là môt trong những người có thời gian dài gắn bó với SSI từ khimới thành lập Công ty (năm 2000) tới nay Bà Xuân là cử nhân kinh tế củaTrường Đại học ngân hàng thành phố Hồ Chí Minh

11 Phó Giám đốc Dịch vụ Chứng khoán - Bà Trương Phan Bình Minh BàMinh đã có nhiều năm kinh nghiệm làm việc trong các doanh nghiệp nước ngoài

Bà đã từng phụ trách khối nghiệp vụ của Ngân hàng Mizuho Corporate, Chi nhánh

Hà Nội, đảm trách những vị trí chủ chốt như Thư ký Tổng Giám đốc, cán bộ giámsát nghiệp vụ, giám sát viên cao cấp, Trợ lý Giám đốc nghiệp vụ

12 Giám đốc Dịch vụ Ngân hàng đầu tư khu vực phía Nam - Ông Hà ViệtThắng Ông Thắng có hơn 6 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính và chứngkhoán, đã tham gia nhiều dự án tư vấn tài chính, tư vấn niêm yết, tư vấn tái cấutrúc doanh nghiệp và tư vấn cổ phần hóa của các công ty hàng đầu trong các lĩnhvực: Khai thác cảng, giao nhận vận tải, chế biến thủy sản, viễn thông, xây dựng

V.V Ông Thắng tốt nghiệp trường đại học Bách khoa thành phố Hồ Chí Minh

13 Trưởng phòng Nguồn vốn - Bà Nguyễn Thu Hồng Trước khi gia nhậpđội ngũ SSI, bà Hồng đã có 3 năm kinh nghiệm phụ trách quản trị rủi ro tại ngânhàng Techcombank Bà Hồng tốt nghiệp chuyên ngành tài chính tại trường đại họcNew South Wales (UNSW), úc

14 Trưởng phòng Đầu tư tại Hội sở - Ông Phạm Trường Sơn Ông Sơn từnglàm việc tại Ngân Hàng HSBC, bộ phận Quản lý rủi ro và Dịch vụ Tài ChínhDoanh Nghiệp sau đó phụ trách bộ phận Phân tích Đầu tư tại Cty CK Đông Á

Ông Sơn có bằng MBA tại Webster University, St Louis và Cử nhân tại ĐHKT,Tp.HCM ngành Tài chính tiền tệ.

15 Quyền Kế toán trưởng - Bà Hoàng Thị Minh Thủy Bà Thủy đã liên tụclàm việc tại SSI từ tháng 11 năm 2004 đến nay, bà là cử nhân ngành kế toán -kiểm toán của Trường Đại học Kinh tế thành phố Hồ Chí Minh

Ban kiêm soát

Ban kiểm soát do ĐHCĐ bầu ra Vai trò của Ban kiểm soát là đảm bảo cácquyền lợi của cổ đông và giám sát các hoạt động của công ty Ban kiểm soát hiệntại có 3 người, trong đó Bà Hồ Thị Hương Trà được bầu bổ sung tại ĐHCĐthường niên năm 2007

Hội đồng đầu tư

Hội đồng đầu tư phê duyệt các hạn mức và giao dịch đầu tư Hội đồng đầu tưbao gồm các thành viên: Chủ tịch HĐQT/TGĐ, PTGĐ, Giám đốc quản lý rủi ro,giam đốc tài chính

Kiểm soát nội bộ

Kiểm soát nội giám sát và kiểm ta hoạt động của các bộ phần nhằm:

- Đảm bảo hoạt động hiệu quả trong cao trong kinh doanh và tuân thủnghiêm túc mọi quy định liên quan đến luật pháp và quy định, quy chế, quy trìnhnghiệp vụ của công ty

- Ngăn ngừa hiện tượng vi phạm hoặc không tuân thủ pháp luật, quy định,quy chế và quy trình nghiệp vụ của công ty dẫn đến rủi ro trong hoạt động

- Bảo vệ an toàn tài sản và uy tín của công ty

- Kiến nghị ban giám đốc công ty trong việc sửa đổi, bổ xung, hoặc ban hànhquy chế và quy định quy trình nghiệp vụ nhằm tăng cường biện pháp đảm bảo antoàn tài sản, gia,r thiểu rủi ro và tăng hiệu quả hoạt động kinh doanh

Ban quản lý công ty quản lý quỹ SSI

1 Chủ tịch Hội đồng thành viên - Ông Nguyễn Duy Hưng, nguời sáng lập

SSI (SSI góp 100% vốn thành lập SSI AM).

2 Tổng giám đốc - Bà Đặng Thị Hồng Phương Bà Phương có 25 năm kinhnghiệm làm việc trong lĩnh vực dịch vụ tài chính, trong đó có 9 năm trong lĩnh vựcđầu tư và quản lý quỹ đầu tư tại Tập đoàn Tài chính bảo hiểm Bảo Việt, với cương

vị Giám đốc Trung tâm Đầu tư và Giám đốc Công ty Quản lý Quỹ Đầu tư chứngkhoán Bảo Việt Bà Phương là Thạc sĩ Quản trị kinh doanh, Đại học Touro, HoaKỳ

3 Phó Tổng giám đốc - Bà Thân Hiền Anh Bà Hiền Anh có hơn 10 nămkinh nghiệm trong lĩnh vực dịch vụ tài chính, từng giữ vị trí Chuyên viên tái bảohiểm tài sản Công ty Tái bảo hiểm quốc gia, Trưởng phòng Nghiệp vụ và Tái bảohiểm Công ty liên doanh Samsung - Vina Re Gần đây nhất bà Hiền Anh giữcương vị Trưởng phòng Phát triển Kinh doanh Công ty Quản lý Quỹ Đầu tư chứngkhoán Bảo Việt, có nhiều kinh nghiệm trong lĩnh vực phát triển sản phẩm,Marketing và dịch vụ khách hàng đầu tư quỹ và danh mục ủy

thác Bà Hiền Anh có bằng cử nhân Tài chính Ngân hàng Đại học Kinh tế Quốcdân Hà Nội và là Thạc sĩ Quản trị kinh doanh, chuyên ngành Kinh doanh quốc

tế, Đại học Birmingham, Vương quốc Anh

2.3 Danh sách cổ đông nẳm giữ trên 5% vắn cổ phàn của công ty: Cơ cẩu

cổ đông

Bảng 1: Danh sách cỗ đông nắm giữ trên 5% vốn cỗ phần của công ty

3 Mục tiêu hoạt động và năng lực của công ty

Với sứ mệnh ban đầu - SSI là địa chỉ tin cậy cho nhà đầu tư, cùng với sựphát triển và sự lớn mạnh của công ty, SSI đã xác định một sứ mệnh cho mình

Thời điểm 24/07/2007

o Ấ Ẩ

So co phần Tỷ lệ(%)

1 Nguyễn Duy Hưng 20 Lam Sơn,

Nha Trang, Khánh hòa

đó là "SSI là sức mạnh của nhà đầu tư" SSI luôn sát cánh cùng khách hàng, hỗtrợ khách hàng trong các hoạt động trên thị trường tài chính.

Nền tảng dịch vụ của SSI được dựa trên sự chuyên nghiệp, trung thực vàbảo mật SSI không ngừng xây dựng mối quan hệ lâu dài và có lợi cho cả haibên với khách hàng của mình bằng cách cung cấp các dịch vụ chất lượng cao vàkịp thời đáp ứng nhu cầu của khách hàng

3.1 Mục tiêu hoạt động của công ty

“SSI phát triển trở thành tập đoàn tài chính hàng đầu tại Việt nam, hoạtđộng theo mô hình Ngân hàng đầu tư với các dịch vụ như môi giới chứngkhoán, tư vấn đầu tư, tư vấn tài chính doanh nghiêp, bảo lãnh phát hành, thu xếp

và quản lý vốn, quản lý quỹ đầu tư và quản lý danh mục đầu tư "

3.2 Vị thế của công ty so với các doanh nghiệp khác trong ngành

Thị trường chứng khoán Việt Nam hiện có sự góp mặt của hơn 60 công tychứng khoán, về mặt dịch vụ, các công ty chứng khoán đều cung cấp các dịch

vụ tương tự như nhau theo quy định của UBCKNN bao gồm môi giới chứngkhoán, tự doang chứng khoán, Bảo lãnh phát hành chứng khoán,tư vấn đầu tưchứng khoán nên cạnh tranh diễn ra khá gay gắt Đặc biệt là trong hai lĩnh vựcmôi giới và tư vân doanh nghiệp Các yếu tố ván bản tạo nên sự khác biệt là uytín thương hiệu, chất lượng dịch vụ cung cấpm các dịch vụ giá trị gia tăng vàmức phí dịch vụ

về thị phân giao dịch bao gồm cả môi giới và tự doanh lũy kế thông quaSSI tại HOSTC gần 20% và tại HASTC đạt hơn 25% tại thời điểm cuối tháng07/2007

về tư vấn doanh nghiệp các công ty Chứng Khoán Sài Gòn, ChứngKhoán Bảo Việt, Chứng Khoán Ngoại Thương và Chứng Khoán Đầu Tư vượttrội hơn so với các đơn vị khác trong việc thu hút được số lượng khách hàng làcác doanh nghiệp

CHƯƠNG II: CÁC HOẠT ĐỘNG LIÊN QUAN

ĐẾN ĐẦU Tư CỦA CÔNG TY

Là công ty kinh doanh các dịch vụ liên quan đến chứng khoán nên hoạtđộng đầu tu của công ty có thể chia thành hai loại là đầu tu phát triển, xây dựng

cơ bản và đầu tu tài chính Đặc biệt là đầu tu tài chính của công ty liên quan đếnnghiệp vụ tự doanh của các công ty chứng khoán nói chung và SSI nói riêng

1 Đầu tư phát triển và xây dựng cơ bản

1.1 Tình hình đầu tư vào tài sản cố định của công ty

Như chúng ta đã biết trong giao dịch trên thị trường chứng khoán thì thờiđiểm quyết định mua hay bán là vô cùng quan trọng Đặc biệt là trong chiếnluợng đầu tư lướt sóng nếu lệnh của nhà đầu tư chỉ cần chậm vài giây cũng cóthể gây ra thất bại trong giao dịch trên thị trường chứng khoán tập trung Nhậnthấy rõ vai trò của công nghệ thông tin ứng dụng cho các công ty chứng khoánnên SSI đã liên tục đầu tư nâng cao chất lượng của hệ thống IT cuả mình nhằmtheo kịp yêu cầu của sở giao dịch chứng khoán cũng như nhu cầu tiện lợi, cậpnhật và chính xác của khách hàng SSI đã và đang đầu tư toàn diện cho IT, về

cơ sở hạ tầng kỹ thuật, về các giải pháp giao dịch và nhân sự cho IT

- Hạ tầng kỹ thuật

Được xây dựng trên cơ sở mạng nội bộ ( LAN Gigabit), dùng đườngtruyền tốc độ cao (lease line), bảo mật tốt với công nghệ V lane có dự phòngnóng( hot redundant) ở tất cả các vị trí Mạng này thường xuyên được nâng cấp,đảm bảo phục vụ nhu cầu ngày càng cao của các ứng dụng mới, và do khốilượng tăng cao cảu các giao dịch của khách hàng cũng như nội bộ công ty Đểđảm bảo quản lý và xử lý dữ liệu, SSi đã có hệ thống máy chủ (Server) đa dạng.Tuỳ theo mỗi ứng dụng sẽ có những series máy chủ phù họp do các hãng IBM,

HP hoặc DELL sản xuất đảm bảo sự hiệu quả, ổn định Đặc biệt là dùng chophần ứng dụng lõi môi giới chứng khoán, SSI đã đầu tư hệ thống p series của

IBM, nổi tiếng về sự ổn định và tin cậy Hệ thống máy chủ này cũng sử dụng kỹthuật dự phòng (back up) tiên tiến của hãng IBM( gọi là TIVOLI) dự phòng saochép dữ liệu đẻ phòng những rủi ro không nhìn thấy trước.

Nhằm tránh những hư hỏng thất thoát dữ liệu do những ảnh hưởng vật lýnhư cháy nổ hay trong trường họp không tính trước được, SSI đã xây dựng 2trung tâm dữ liệu(data center) tại Hà Nội và thành phố HCM với sự bảo mậtcao, có thể thay thế nhau trong trường họp cần thiết

- Các giải pháp giao dịch

Từ khi thành lập, SSI dùng giải pháp giao dịch lõi của FPT phát triển, gọi

là BOSC Giải pháp này liên tục được nâng cập, mở rộng thêm ứng dụng đápứng nhu cầu giao dịch và kết nối của SSI và khách hành

Trước nhu cầu phát triển cả về bề rộng cũng như về sâu, SSI đã nhận thức

rõ phải phát triển phần mềm lõi mới có khả năng đáp ứng các giao dịch hiệnđại, có khả năng kết nối đồng nhất các trung tâm chưng khoán, với các công tythành viên khác, với các ngân hàng và có khả năng kết nối với quốc tế

Từ tháng 5/2007 SSI bắt đầu triển khai phần mềm lõi mới hiện đại đượcphân làm 3 lóp đáp ứng nhu cầu quản lý, mở rông, cũng như khả năng linh hoạttrong việc ạp dụng c ác ứng dụng hiện đại trên cơ sở Internet online

Phần mềm mới sẽ dựa trên công nghệ và kỹ thuật của IBM, do công tyFreewill của Thái Lan triển khai Nó sẽ có khả năng bảo mật cao, mở rộngphạm vi và mạng lưới giao dịch, cho phép các ứng dụng qua Internet và điệnthoại di động, tin nhắn bên cạnh các giao dịch cổ điển, giải pháp mới theo

chuẩn quốc tế , nên khả nung tích họp và kết nối với các hệ thống khác là hoàn toàn khả thi và dễ thực hiện( theo chuẩn FIX)

Ngoài phần mềm lõi, SSi cũng tập trung phát triển các giải pháp khác nhưORACLE cho kế toán WEB cho giao diện công bố thông tin chung, nhân sựhay chuẩn bị cho dự án quản lý nguồn lực doan nghiệp nhằm phát triển đồngnhất, đảm bảo khai thác tốt nhất hiệu quả của hệ thống công nghệ thông tin