báo cáo thực tập tại Công ty Cổ Phần Chứng khoán Hoà Bình

báo cáo thực tập tại Công ty Cổ Phần Chứng khoán Hoà Bình

1.2, Cơ cấu tổ chức, chức năng - nhiệm vụ trong công ty: 7

1.3, Các lĩnh vực hoạt động: 14

II Những hoạt động kinh doanh cơ bản từ việc tư vấn đầu tư chứngkhoán của công ty 15

2.1, Tổ chức thực hiện: 15

2.2, Hình thức tư vấn môi giới: 15

2.3, Nội dung tư vấn: 16

2.4, Việc thực hiện quy trình hoạt động tư vấn môi giới đầu tưchứng khoán 16

2.5, Phương hướng kinh doanh của công ty trong thời gian tới 17

III, Kết luận chung 18

LỜI MỞ ĐẦU

Theo quyết định của Trường Đại Học Kinh Tế Quốc Dân và hệ VB2Khoa Ngân hàng – Tài chính cho sinh viên năm cuối đi thực tập tốt nghiệpthời gian bắt đầu từ 30 tháng 04 năm 2010 và kết thúc vào ngày 30 tháng08 năm 2010 nhằm: “Củng cố nâng cao kiến thức đã được trang bị trongthời gian học tại trường Bước đầu vận dụng kiến thức lý luận để giải quyếtcác vấn đề thực tế trong khuôn khổ thực tập, thực hiện các nghiệp vụ củacán bộ Ngân hàng - Tài chính xây dựng tác phong và phương pháp làmviệc của người cán bộ ngân hàng, tài chính trong mối quan hệ vơi kháchhàng của mình Đồng thời cũng rèn luyện khả năng phân tích, tổng hợp, đềxuất và giải quyết vấn đề”

Thực hiện theo quyết định của Trường Đại Học Kinh Tế Quốc Dânvà Khoa Văn bằng 2, em đã đi liên hệ xin được thực tập tốt nghiêp với mộtsố công ty và đã được Công ty Cổ Phần Chứng khoán Hoà Bình đồng ý chothực tập tại đây trong thời gian mà trường quy định

Em bắt đầu từ ngày 03 tháng 05 năm 2010, cho đến nay đã được gầnmột tháng Trong thời gian nay em đã học được những kinh nghiệm thực tếđầu tiên và bắt đầu tìm hiểu về công ty như cơ cấu tổ chức, lĩnh vực hoạtđộng cũng như hoạt động kinh doanh của công ty trong thời gian đầu này.Cũng trong thời gian này em đã nhận được sự giúp đỡ rất nhiệt tình của cácanh, chị trong công ty về kinh nghiệm thực tế cũng như giới thiệu cho emvề cơ cấu tổ chức, ngành nghề kinh doanh, lĩnh vực hoạt động, thực trạngcủa công ty trong những năm gần đây.

Em xin chân thành cảm ơn ban lãnh đạo và tập thể cán bộ nhân viênCông ty Cổ Phần Chứng khoán Hoà Bình đã giúp đỡ em hoàn thành phầnbáo cáo tổng hợp này cũng như phần nghiên cứu chuyên đề tốt nghiệp

trong thời gian tiếp theo thực tập tại đây Em xin hứa sẽ thực hiện tốt,nghiêm chỉnh chấp hành quy định của công ty về thời gian, công việc đểthể hoàn thành đợt thực tập đúng thời gian và không phụ công dạy dỗ củathày cô.

Em xin chân thành cảm ơn !

Sinh viênLại Thu Huệ

I Giới thiệu tổng quan về Công ty Cổ Phần Chứng khoán Hoà Bình:

Công ty Cổ Phần Chứng khoán Hoà Bình thành lập vào đầu năm2008 theo giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán: số82/UBCK-GP ngày 29/02/2008 do Chủ tịch Uỷ Ban Chứng khoán NhàNước cấp và Quyết định số 266/UBCK-GP do Chủ tịch Ủy ban Chứngkhoán Nhà nước cấp ngày 30/09/2009 về việc điều chỉnh giấy phép hoạtđộng số 82/UBCK-GP cho HBS.

- Tên đầy đủ: Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình

- Tên tiếng Anh: Hoa Binh Securities Joint Stock Company - Tên viết tắt: HBS

- Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 1 và tầng 2 Toà nhà số 34 Hai Bà Trưng,Phường Tràng Tiền, Quận Hoàn Kiếm, Thành phố Hà Nội.

- Tel : (84 4) 3936 8866- Fax : (84 4) 3936 8665

- Website : www.hbse.com.vn- Email : Hbs_ho@hbse.com.vn

- Vốn điều lệ : 300.000.000.000 đồng (Ba trăm tỷ đồng chẵn)- Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán: số 82/UBCK-GP ngày 29/02/2008 do Chủ tịch Uỷ Ban Chứng khoán Nhà Nướccấp và Quyết định số 266/UBCK-GP do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoánNhà nước cấp ngày 30/09/2009 về việc điều chỉnh giấy phép hoạt động số82/UBCK-GP cho HBS

- Đại diện theo pháp luật: Bà Nguyễn Thị Loan- Chức vụ : Chủ tịch Hội đồng Quản trị- Ngành, nghề kinh doanh của Công ty:

+ Môi giới chứng khoán;+ Tự doanh chứng khoán;

+ Bảo lãnh phát phát hành chứng khoán;+ Tư vấn tài chính và các dịch vụ tài chính;+ Tư vấn đầu tư chứng khoán;

+ Lưu ký chứng khoán+ Đấu giá bán cổ phần

1.1, Lịch sử hình thành và phát triển Công ty Cổ phần Chứng khoánHòa Bình:

Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình (HBS) được thành lập vàođầu năm 2008 với số vốn điều lệ ban đầu là 160 tỷ đồng Trong đó, cổ đôngsáng lập của Công ty là các tổ chức lớn, có uy tín hàng đầu như Tổng Côngty Hàng không Việt Nam, Tổng Công ty Du lịch Hà Nội, Tổng Công tyĐầu tư phát triển Nhà Hà Nội… và các cổ đông lớn khác Đến nay số vốnđiều lệ của Công ty đã được tăng lên là 300 tỷ đồng.

Các mốc sự kiện chính của Công ty:

 Ngày 02/11/2007: Công ty Cổ phần Chứng khoán Hoà Bình được UỷBan chứng khoán Nhà nước chấp nhận nguyên tắc thành lập theoCông văn số 925/UBCK-QLKD Đây là tiền đề cho việc thành lập vàtương lai phát triển của HBS.

 Ngày 29/02/2008: UBCKNN đã cấp Giấy phép thành lập và hoạtđộng số 82/UBCK-GP cho Công ty Cùng ngày, UBCKNN đã cấpGiấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số15/UBCK-GCN cho HBS.

 Ngày 14/04/2008: Trung tâm lưu ký chứng khoán cấp mã 082 chấpthuận thành viên lưu ký chứng khoán cho HBS Cùng ngày,TTGDCK HN đã có Quyết định số 136/QĐ-TTGDHN về việc côngnhận tư cách thành viên giao dịch của HBS, chính thức triển khaigiao dịch trên TTGDCKHN từ ngày 16/04/2008

 Ngày 18/04/2008: Tổng Giám đốc Trần Đắc Sinh đã ký Quyết địnhsố 82/QĐ-SGDHCM công nhận tư cách thành viên SGDCK TPHCMcho HBS, với ngày giao dịch chính thức 22/04/2008.

 Ngày 24/04/2008: HBS tổ chức lễ khai trương, chính thức đi vàohoạt động trên thị trường chứng khoán Việt Nam

 Tháng 4/2009, HBS được bình chọn là một trong Top 5 Công tyChứng khoán tổ chức thị trường giao dịch cổ phiếu OTC tốt nhất trênthị trường Chứng khoán Việt nam.

 Ngày 30/09/2009: HBS được chấp thuận tăng vốn điều lệ lên 300 tỷđồng theo quyết định số 266/UBCK-GP của Chủ tịch UBCKNN v/vđiều chỉnh Giấp phép thành lập và hoạt động số 82/UBCK-GP ngày29/02/2008 cho HBS.

 Tháng 10/2009, HBS đã vinh dự được Hiệp hội Kinh doanh Chứngkhoán Việt Nam, và Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chính thức traotặng giải thưởng Thương hiệu Chứng khoán Uy tín - Công ty Đạichúng tiêu biểu của năm.

Mục tiêu phát triển:

“HBS hướng tới mục tiêu trở thành Công ty Chứng khoán hoạt độngchuyên nghiệp, chất lượng dịch vụ hàng đầu tại Viêt Nam”

Phương châm hoạt động:

 Xây dựng đội ngũ cán bộ nhân viên với phong cách làm việc năngđộng, trình độ nghiệp vụ chuyên sâu, tư cách đạo đức nghề nghiệptốt, luôn đáp ứng kỳ vọng và đem đến sự hài lòng tới Quý kháchhàng và các đối tác.

 Xây dựng nền tảng công nghệ cốt lõi, đầu tư trang thiết bị các giảipháp công nghệ hàng đầu nhằm tạo ra những sản phẩm và dịch vụchất lượng, tiện ích cao, cung cấp cho khách hàng một hệ thống giaodịch an toàn, tốc độ, chính xác.

 Với phương châm “hợp tác cùng phát triển”, HBS luôn xây dựng vàcoi trọng các quan hệ với đối tác, bạn hàng để cùng khai thác tối đatiềm năng, thế mạnh của mỗi bên HBS hướng tới trở thành một địnhchế tài chính có uy tín, luôn là sự lựa chọn số một của các doanhnghiệp và các nhà đầu tư trong và ngoài nước

Quá trình tăng vốn điều lệ:

Vốn điều lệ khi thành lập Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình là 160tỷ đồng Năm 2009, Công ty đã tiến hành tăng vốn điều lệ lên 300 tỷ đồng.Chi tiết quá trình tăng vốn như sau:

Thời gian Vốn điều lệ

(tỷ đồng)Số cổ phần

Mệnh giá(đồng/cổ phần)

(Nguồn: Giấy phép thành lập và hoạt động số 82/UBCK-GP ngày29/02/2008 và quyết định số 266/UBCK-GP của Chủ tịch UBCKNNngày 30/09/2009 bổ sung giấy phép thành lập)

Căn cứ NQ ĐHĐCĐ năm 2007, HBS đã phát hành riêng lẻ 14 triệu cổphần cho cổ đông hiện hữu và cán bộ công nhân viên, tăng vốn điều lệCông ty từ 160 tỷ đồng lên 300 tỷ đồng vào tháng 09/2009.

1.2, Cơ cấu tổ chức, chức năng - nhiệm vụ trong công ty:

Cơ cấu tổ chức và bộ máy quản lý của công ty:

Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình được tổ chức và hoạt độngtuân thủ theo:

 Luật Doanh nghiệp đã được Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội Chủnghĩa Việt Nam thông qua ngày 29/11/2005;

 Luật chứng khoán số 70/2006/QH11 được Quốc hội nước CộngHòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 29/06/2006;

Điều lệ Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình đã được Đại hội đồng cổđông nhất trí thông qua.

Sơ đồ cơ cấu tổ chức của Công ty:

ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG

ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG

BAN KIỂM SOÁT

Dịch vụ Tài chính

- Ðại hội đồng cổ đông (ÐHÐCÐ): Gồm tất cả các cổ đông có quyền biểu

quyết, là cơ quan quyền lực cao nhất của Công ty cổ phần, họp mỗi năm ítnhất một lần ĐHĐCĐ quyết định những vấn đề thuộc quyền và nhiệm vụđược Luật pháp và Điều lệ công ty quy định.

- Hội đồng quản trị (HĐQT): Là cơ quan quản lý của Công ty, có toàn

quyền nhân danh Công ty để quyết định mọi vấn đề liên quan đến mục đíchvà quyền lợi của Công ty, trừ những vấn đề thuộc thẩm quyền của Ðại hộiđồng cổ đông mà không ủy quyền cho HĐQT Quyền và nghĩa vụ củaHÐQT do Luật pháp và điều lệ Công ty, các quy chế nội bộ của Công ty vàNghị quyết ÐHÐCÐ quy định

Nhiệm kỳ của Hội đồng quản trị Công ty là 05 năm và thành viên trongHội đồng quản trị Công ty là 07 thành viên, bao gồm chủ tịch và cácthành viên khác:

Bà Nguyễn Thị Loan - Chủ tịch HĐQT Ông Trần Văn Kỳ - Uỷ viên

Ông Nguyễn Minh Chung - Uỷ viên Ông Phạm Quý Trọng - Uỷ viên Ông Nguyễn Minh Đức - Uỷ viên Bà Nguyễn Thị Kim Liên - Uỷ viên Bà Quản Thị Biên - Uỷ viên

- Ban kiểm soát (BKS): Là cơ quan trực thuộc Ðại hội đồng cổ đông, do

Ðại hội đồng cổ đông bầu ra Ban Kiểm soát có nhiệm vụ kiểm tra tính hợplý, hợp pháp tính trung thực và mức độ cẩn trọng trong quản lý, điều hànhhoạt động kinh doanh, trong tổ chức công tác kế toán, thống kê và lập báocáo tài chính của Công ty Ban kiểm soát hoạt động độc lập với Hội đồngquản trị và Ban Tổng Giám đốc.

BKS Công ty có 03 thành viên, có nhiệm kỳ 05 năm Bao gồm:Ông Đinh Văn Sáu - Trưởng ban

Bà Đỗ Thị Khiên - Ủy viên

Bà Trần Thị Đoan Trang - Ủy viên

- Ban Tổng Giám đốc: Tổng giám đốc là người điều hành mọi hoạt động

kinh doanh hàng ngày của Công ty, chịu sự giám sát của Hội đồng Quản trịvà chịu trách nhiệm truớc Hội đồng Quản trị và trước pháp luật về việcthực hiện các quyền và nhiệm vụ được giao Nhiệm kỳ của Tổng Giám đốckhông quá 5 năm; có thể được bổ nhiệm lại với số nhiệm kỳ không hạnchế Các Phó Tổng giám đốc, Kế Toán trưởng và các trưởng phòng bannghiệp vụ là người giúp việc cho Tổng Giám đốc và chịu trách nhiệm trướcTổng Giám đốc về phần việc được phân công, chủ động giải quyết nhữngcông việc đã được Tổng Giám đốc uỷ quyền và phân công theo đúng chếđộ chính sách của Nhà nước và Ðiều lệ của Công ty

Ban Tổng Giám đốc của HBS bao gồm 03 thành viên:Bà Nguyễn Thị Loan - Tổng Giám đốcÔng Nguyễn Huy Dương - Phó Tổng Giám đốcBà Phan Thị Lan Hương - Phó Tổng Giám đốc

- Cơ cấu tổ chức các Phòng ban

Cơ cấu tổ chức các phòng ban ở Hội sở chính và Chi nhánh Thành phố HồChí Minh như sau:

Phòng Tư vấn Môi giới

Thực hiện phát triển khách hàng giao dịch tại Công ty.

Thực hiện các nghiệp vụ về giao dịch (nhận lệnh mua/bán…) củakhách hàng là Nhà đầu tư tại HBS.

Tư vấn cho khách hàng đưa ra lệnh mua bán hợp lý, hiệu quả.Là trung tâm cung cấp kịp thời tới khách hàng:

+ Thông tin giao dịch chứng khoán+ Thông tin về các tổ chức niêm yết

+ Các bài bình luận phiên giao dịch, tổng hợp diễn biến giao dịchhàng tuần

Phòng Dịch vụ Tài chính

Phối hợp với các tổ chức tài chính (Ngân hàng, Công ty Tài chính ) vềviệc hỗ trợ các dịch vụ tài chính (nộp rút tiền/ứng trước tiền bán.cho vaycầm cố chứng khoán ) cho khách hàng.

Phòng Phân tích Đầu tư

 Nghiên cứu và phân tích nền kinh tế, thị trường tài chính trong vàngoài nước để đánh giá các cơ hội đầu tư/rủi ro đầu tư.

 Nghiên cứu đề xuất lên Hội đồng Quản trị, Tổng Giám đốc, Hội đồngđầu tư trong việc quyết định các phương án đầu tư trong toàn côngty;

 Trực tiếp thực hiện hoạt động tự doanh: mua, bán chứng khoán (niêmyết và chưa niêm yết) cho công ty;

 Thực hiện triển khai các dự án đầu tư của Công ty, làm chủ đầu tưhoặc tham gia góp vốn;

 Thực hiện nghiệp vụ tư vấn tài chính cho các doanh nghiệp (tư vấncổ phần hoá, tư vấn phát hành, niêm yết chứng khoán, tư vấn tái cấutrúc tài chính, mua bán sáp nhập - M&A…).

Phòng Kế toán Lưu ký

 Tổ chức thực hiện công tác hạch toán, kế toán, thống kê hoạt độngkinh doanh theo đúng quy định và chuẩn mực kế toán của Nhà nướcvà của UBCKNN.

 Tổng hợp kết quả kinh doanh, lập báo cáo kế toán thống kê, phân tíchtình hình thực hiện các chỉ tiêu tài chính, chỉ tiêu lợi nhuận của toànCông ty và chi nhánh;

 Lưu ký chứng khoán: nhận lưu giữ và bảo quản an toàn chứng khoáncủa các tổ chức, cá nhân tại kho lưu ký của Công ty và tái lưu ký tạiTrung tâm lưu ký chứng khoán;

 Cung cấp thông tin định kỳ và theo yêu cầu về tài khoản lưu ký chokhách hàng;

 Thay mặt tổ chức phát hành thực hiện việc chi trả cổ tức/trái tức hàngnăm cho cổ đông.

Phòng Công nghệ Thông tin

 Thực hiện quản lý, vận hành hệ thống công nghệ thông tin của Côngty

 Phối kết hợp với các cơ quan quản lý (UBCKNN, các Sở giao dịchchứng khoán, Trung tâm Lưu lý chứng khoán ) trong xử lý cácnghiệp vụ liên quan về chứng khoán.

 Nghiên cứu và phát triển các ứng dụng công nghệ mới hỗ trợ hoạtđộng kinh doanh của Công ty.

Phòng Kế hoạch Tổng hợp Nhân sự (KHTHNS)

Xây dựng và ban hành kế hoạch hoạt động của Công ty hay các hoạtđộng nghiệp vụ cụ thể trong từng thời kỳ Xây dựng chiến lược và kếhoạch kinh doanh của công ty.

Tham mưu cho HĐQT và Tổng Giám đốc về công tác tổ chức nhânsự trong toàn công ty (tuyển dụng, đánh giá, đề bạt, bổ nhiệm, miễnnhiệm, điều động nhân sự );

Xây dựng đơn giá tiền lương, các nội quy, quy định, quy chế về tiềnlương và thu nhập Công ty; Giải quyết các chế độ chính sách chongười lao động;

Thực hiện công tác kỷ luật, thi đua khen thưởng;Thực hiện tổ chức các chương trình đào tạo cán bộ;Thực hiện công tác thông tin, đối ngoại;

Thực hiện công tác quản trị hành chính văn phòng;

Theo Quyết định số 126/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 của Bộ Tài Chính sửađổi, bổ sung một số điều của “Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứngkhoán” ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày24/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định đến ngày 10/01/2010 cácCông ty chứng khoán đã lập đại lý nhận lệnh phải thực hiện các thủ tụcđóng đại lý nhận lệnh và báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trướcnăm ngày làm việc kể từ ngày đại lý nhận lệnh ngừng hoạt động kèm theobiên bản thanh lý hợp đồng đại lý Thực hiện đúng theo quy định của phápluật, hiện nay Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình không có đại lýnhận lệnh nào.

1.3, Các lĩnh vực hoạt động:

+ Môi giới chứng khoán;+ Tự doanh chứng khoán;

+ Bảo lãnh phát phát hành chứng khoán;+ Tư vấn tài chính và các dịch vụ tài chính;+ Tư vấn đầu tư chứng khoán;

+ Lưu ký chứng khoán+ Đấu giá bán cổ phần

II Những hoạt động kinh doanh cơ bản từ việc tư vấn đầu tư chứngkhoán của công ty.

2.1, Tổ chức thực hiện:

Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán là một hoạt động nghiệp vụ tạiphòng môi giới Do đó, tư vấn đầu tư chứng khoán được hiểu là hoạt độngvề tư vấn giá trị chứng khoán, bao gồm việc cung cấp các thông tin, phântích và khuyến nghị đầu tư chứng khoán cho khách hàng Công ty hoạt độngở một số lĩnh vực:

- Nghiên cứu, phân tích tổng hợp tình hình thị trường, hoạt động tổ chứcniêm yết và thông tin về các ngành liên quan đến tổ chức niêm yết.

- Tổ chức phân tích có hệ thống theo tiêu chí chuẩn mực về tình hình thịtrường chứng khoán và dự báo xu hướng biến động giá chứng khoán.

- Tư vấn định giá và lựa chọn thời điểm mua bán - Giúp khách hàng xây dựng chiến lược đầu tư hợp lý -Tư vấn giúp khách hàng đưa ra quyết định tối ưu.

Công ty thực hiện theo yêu cầu của từng đối tượng khách hàng theohình thức riêng lẻ hay trọn gói.

2.2, Hình thức tư vấn môi giới:

Tại công ty CP chứng khoán Hòa Bình đã thực hiện hai hình thức tư vấn:tư vấn trực tiếp và tư vấn gián tiếp.

Tư vấn gián tiếp cho khách hàng bằng cách cung cấp thông tin cho họ.Thông tin được đưa đến khách hàng qua các bản tin chứng khoán hàng ngày Hình thức tư vấn trực tiếp thể hiện qua việc nhân viên tư vấn gặp gỡ trựctiếp khách hàng hay thông qua điện thoại, fax, đưa ra những phân tích và lờikhuyên của mình.

Hiện tại, công ty chủ yếu sử dụng hình thức tư vấn gián tiếp và công tyđang có kế hoạch và định hướng thực hiện nhiều hơn, hiệu quả hơn nữa hìnhthức tư vấn trực tiếp.