báo cáo thực tập, tại Công ty Cổ phần, Chứng khoán Sài Gòn, – Hà Nội (SHS)
Học Viện Tài Chính Báo cáo thực tập lần Sinh viên: Trần Phương Thảo Lớp: CQ50/17.01 SĐT: 01656119458 Email: caithao2310@gmail.com Đơn vị thực tập: Công ty Cổ phần Chứng khốn Sài Gòn – Hà Nội (SHS) Trụ sở chính: Tầng TT Hội Nghị Cơng Đồn, 01 Yết Kiêu, Hoàn Kiếm, Hà Nội Điện thoại: Website: Lời cảm ơn( ) Mục lục , Nhật ký thực tập Giới thiệu tổng quan công ty Lý chọn đề tài Đề cương dự kiến Nhật ký thực tập Thời gian thực tập cơng ty cổ phần chứng khốn Vndirect tơi ngày 25/1/2015 Từ đến thực tập phòng giao dịch Thăng Long cơng ty cổ phần chứng khốn SHS Thời gian thực tập 9h sang đến 17h từ thứ hai đến thứ sáu hàng tuần( trừ ngày nghỉ lễ, tết theo quy định lao động thương binh xã hội) Ngay buổi đầu anh hướng dẫn nói định hướng nghề nghiệp tương lai lên kế hoạch công việc cần làm tập Dựa vào thời gian biểu lên từ trước, thực cơng việc dẫn nhiệt tình anh chị phòng Cụ thể: Trong tuần đầu từ 25/1/2016 đến 31/1/2016: Làm quen với môi trường làm việc cơng ty, tìm hiểu cấu tổ chức công ty Tuần thứ 2: Từ 1/2/2016 đến 6/2/2016 :Tìm hiểu sản phẩm, dịch vụ công ty Tuần thứ 3: nghỉ tết Nguyên đán theo lịch công ty Tuần thứ 4: Từ 13/2/2016 đến 20/2/2016: Học telesale nghiệp vụ công ty Tuần thứ 5: Từ 24/2/2016 đến nay: Tiếp tục học hỏi, tìm hiểu nghiệp vụ mơi giới chứng khoán gọi điện thoại cho khách hàng anh chị phòng Mặc dù tiếp xúc với anh chị phòng giao dịch Thăng Long chưa có nhiều hội học hỏi, giao lưu với phận khác công ty qua cách anh chị làm việc, cảm nhận đội ngũ nhân viên SHS khơng có trình độ chun mơn cao, làm việc chun nghiệp mà nhiệt tình hướng thực tập sinh – người chưa có kinh nghiệm Càng tiếp xúc với anh chị, cảm thấy may mắn thực tập đây, khơng học nghiệp vụ mà học kỹ mềm, cách xử lý tình khéo léo mà nhân viên môi giới cần phải có Giới thiệu tổng quan cơng ty Lịch sử hình thành phát triển SHS - Ngày 15/11/2007, Cơng ty cổ phần Chứng khốn Sài Gòn – Hà Nội (SHS) thức thành lập theo Giấy phép số 66/UBCK-GP Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; với số vốn điều lệ: 350.000.000.000 VNĐ (ba trăm năm mươi tỷ đồng) - Ngày 29/11 Trở thành thành viên Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD) theo Quyết định số 71/GCNTVLK Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam - Ngày 15/02/2008, trở thành thành viên thức Sở giao dịch chứng khốn Tp Hồ Chí Minh (Hose) TTGD Chứng khốn Hà Nội (Hastc) - Ngày 05/05/2008, Thành lập Chi nhánh Tp Hồ Chí Minh theo Quyết định số 320/QĐ-UBCK Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước - Ngày 16/02/2009, Khai trương Trụ sở Tầng 1&5, Toà nhà Đào Duy Anh, số Đào Duy Anh, Đống Đa, Hà Nội - Ngày 06/05/2009, Công ty tăng vốn điều lệ từ 350.000.000.000 VNĐ lên 410.629.960.000 VNĐ thơng qua hình thức phát hành cổ phiếu thưởng từ nguồn thặng dư vốn cho cổ đông hữu với tỷ lệ chia thưởng 1000:174 - Ngày 17/06/2009, Cổ phiếu SHS thức chấp thuận niêm yết Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) theo Quyết định số 245/QĐ-TTGDHN với mã chứng khoán SHS - Ngày 25/06/2009, Ngày giao dịch cổ phiếu SHS Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) - Ngày 21/09/2009, Thành lập Chi nhánh Tp Đà Nẵng theo Quyết định số 611/QĐUBCK Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước - Ngày 18/05/2010, Tăng vốn điều lệ từ 410.629.960.000 VNĐ lên 1.000.000.000.000 VNĐ thơng qua hình thức phát hành thêm cổ phiếu - Ngày 24/08/2010, Thành lập Chi nhánh Nghệ An theo Quyết định số 681/QĐUBCKNN ngày 24/8/2010 Uỷ Ban Chứng khốn Nhà nước - Ngày 27/09/2010, SHS thức triển khai áp dụng hệ thống phần mềm lõi chứng khoán nhà cung cấp phần mềm chứng khoán hàng đầu Hàn Quốc TongYang Phần mềm sử dụng 60% giao dịch chứng khốn tồn giới nhằm tối ưu hóa sức mạnh xử lý truyền lệnh đặt khách hàng, tăng cường công tác bảo mật, tính an tồn khả khai thác tiện ích khác - Ngày 30/09/2010, Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội thức cơng nhận SHS thành viên giao dịch trái phiếu Chính phủ chuyên biệt - Ngày 07/01/2011, Chi nhánh Tp Hồ Chí Minh chuyển đến địa điểm 141-143 Hàm Nghi, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh theo Quyết định số 20/QĐ-UBCK Uỷ Ban Chứng khoán Nhà nước - Ngày 19/07/2011, Đóng cửa chi nhánh Nghệ An theo Quyết định số 535/QĐUBCKNN Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Ngày 30/09/2011, Phát hành thành công 350 tỷ đồng trái phiếu riêng lẻ với kỳ hạn 12 tháng - Ngày 23/11/2011, Khai trương Trụ sở theo Quyết định số 62/GPĐC-UBCK Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước tầng 1&3, Tồ nhà Trung tâm Hội nghị Cơng đoàn Việt Nam, số Yết Kiêu, Hoàn Kiếm, Hà Nội - Ngày 30/09/2012, Gia hạn thành công 150 tỷ đồng trái phiếu phát hành riêng lẻ chưa toán mà SHS phát hành năm 2011 với thời hạn 12 tháng - Tháng 12/2012, SHS ghi nhận kết việc liệt tái cấu hoạt động thơng báo có lãi trở lại sau công bố mức lỗ 381 tỷ đồng năm 2011 - Ngày 04/04/2013, Chi nhánh Tp Hồ Chí Minh chuyển đến địa điểm t ầng 3, Tòa nhà Artex Sài Gòn, số 236-238 Nguyễn Cơng Trứ, phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Tp.HCM theo Quyết định số 189/QĐ-UBCKNN ngày 04/04/2013 Uỷ Ban Chứng khoán Nhà nước - Ngày 01/05/2013, SHS nhập “rổ” HNX 30 kể từ ngày 01/05 - Ngày 31/05/2013, SHS thay đổi địa điểm Trụ sở tầng 3, Tòa nhà Trung tâm Hội nghị Cơng đồn, số Yết Kiêu, Hồn Kiếm, Hà Nội theo Giấy phép điều chỉnh số 23/GPĐC-UBCK ngày 29/05/2013 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Ngày 25/07/2013, SHS lọt vào top 50 Báo cáo thường niên tốt năm 2013 - Ngày 25/09/2013, Chính thức đổi tên Phòng Mơi giới chứng khốn Hội sở thành Trung tâm Mơi giới chứng khốn nhằm tăng cường hoạt động mơi giới chứng khốn năm - Ngày 30/09/2013, SHS hồn thành việc tất tốn tồn gốc lãi trái phiếu gia hạn năm 2012 cho trái chủ - Ngày 28/10/2013, Chính thức thành lập Bộ phận Quản trị rủi ro trực thuộc Phòng PC&QTRR nhằm đáp ứng quy định UBCKNN tăng cường công tác nhận diện, đo lường xử lý rủi ro - Ngày 16/12/2013, Hoàn thành việc đăng ký Nội quy lao động với Sở LĐTBXH Hà Nội nhằm đảm bảo tốt lợi ích người lao động - Tháng 12, Hoàn thành việc tách bạch tài khoản nhà đầu tư theo quy định UBCKNN SHS lọt top 10 cơng ty chứng khốn có thị phần mơi giới chứng khốn niêm yết lớn HNX top 10 cơng ty chứng khốn có thị phần môi giới trái phiếu lớn HSX - Ngày 09/09/2014, khai trương Phòng giao dịch Thăng Long 91 Nguyễn Chí Thanh, Đồng Đa, Hà Nội Tầm nhìn: Mục tiêu SHS trở thành cơng ty chứng khốn hoạt động đa theo mơ hình ngân hàng đầu tư hàng đầu Việt Nam Là thương hiệu công ty chứng khốn có uy tín thị trường chứng khốn Châu Á Sứ mệnh: Sứ mệnh tạo lợi nhuận tối đa cho cổ đông cơng ty; Đóng góp, xây dựng phát triển thị trường chứng khốn Việt Nam an tồn hiệu quả; Tạo môi trường làm việc tốt, thu nhập cao hội thăng tiến cho cán nhân viên Trong đó, quan trọng cung cấp dịch vụ tài chính, chứng khốn đa dạng, chất lượng cho khách hàng đối tác SHS Giá trị cốt lõi: Sáng tạo – Chính trực – Chuyên nghiệp – Sự hài lòng khách hàn Sơ đồ tổ chức Lý chọn đề tài Đề cương dự kiến CHƯƠNG I: LÝ LUẬN CHUNG VỀ NGHIỆP VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1.1 Tổng quan cơng ty chứng khốn 1.1.1 1.1.2 Khái niệm cơng ty chứng khốn 1.1.3 Phân loại cơng ty chứng khốn 1.1.4 1.1.3.1 Phân loại theo hình thức pháp lý 1.1.3.2 Phân loại theo mơ hình tổ chức Vai trò cơng ty chứng khốn 1.1.4.1 Đối với tổ chức phát hành 1.1.4.2 Đối với nhà đầu tư 1.1.4.3 Đối với thị trường chứng khoán 1.1.4.4 Đối với kinh tế 1.1.4.5 Đối với quan quản lý thị trường 1.1.5 Nguyên tắc hoạt động cơng ty chứng khốn 1.1.6 Các hoạt động cơng ty chứng khốn 1.1.6.1 Nghiệp vụ mơi giới chứng khoán 1.1.6.2 Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành 1.1.6.3 Nghiệp vụ tự doanh 1.1.6.4 Nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư 1.1.6.5 Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán 1.1.6.6 Hoạt động phụ trợ 1.2 Nghiệp vụ mơi giới chứng khốn 1.2.1 Khái niệm mơi giới chứng khốn 1.2.2 Vai trò mơi giới chứng khoán 1.2.2.1 Đối với nhà đầu tư 1.2.2.2 Đối với thị trường chứng khốn 1.2.2.3 Đối với cơng ty chứng khốn 1.2.3 Ngun tắc hoạt động nghiệp vụ mơi giới chứng khốn 1.2.4 Đặc điểm hoạt động mơi giới chứng khốn 1.2.5 Các kỹ người mơi giới chứng khốn 1.2.5.1 Kỹ truyền đạt thơng tin 1.2.5.2 Kỹ tìm kiếm khách hàng 1.2.5.3 Kỹ khai thác thông tin khách hàng 1.2.5.4 Kỹ bán hàng 1.2.6 Quy trình nghiệp vụ mơi giới chứng khốn 1.2.7 Hiệu hoạt động nghiệp vụ môi giới chứng khoán 1.2.7.1 Quan điểm hiệu hoạt động nghiệp vụ MGCK 1.2.7.2 Các tiêu đánh giá hiệu hoạt động MGCK 1.2.7.3 1.2.7.2.1 Các tiêu định tính 1.2.7.2.2 Các tiêu định lượng Các nhân tố ảnh hưởng tới hiệu hoạt động nghiệp vụ mơi giới chứng khốn 1.2.7.3.1 Nhóm nhân tố chủ quan 1.2.7.3.2 Nhóm nhân tố khách quan CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN CỦA CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SHS 2.1 Khái qt cơng ty cổ phần chứng khốn SHS 2.1.1 Lịch sử hình thành phát triển 2.1.2 Cơ cấu tổ chức công ty 2.1.3 Hoạt động kinh doanh chủ yếu 2.1.4 Kết hoạt động kinh doanh SHS từ năm 2011-2014 2.1.4.1 Bối cảnh kinh tế 2.1.4.2 Tổng hợp kết hoạt động kinh doanh SHS từ 2011- 2014 2.2 Thực trạng hiệu hoạt động mơi giới cơng ty cổ phần chứng khốn SHS 2.2.1 Tình hình hoạt động mơi giới chứng khốn Việt Nam 2.2.1.1 Vốn hóa thị trường chứng khốn qua năm tỷ lệ vốn hóa đạt GDP 2.2.1.2 Số lượng cơng ty chứng khốn qua năm 2.2.1.3 Số lượng tài khoản giao dịch chứng khoán qua năm 2.2.2 Thực trạng hiệu hoạt động mơi giới SHS 2.2.2.1 Chỉ tiêu định tính 2.2.2.1.1 Chất lượng dịch vụ 2.2.2.1.2 Trình độ cơng nghệ, sở vật chất kỹ thuật CTCP chứng khoán SHS 2.2.2.2 Chỉ tiêu định lượng 2.2.2.2.1 Số lượng tài khoản mở công ty 2.2.2.2.2 Thị phần môi giới chứng khốn cơng ty qua năm 2.2.2.2.3 Doanh thu lợi nhuận từ hoạt động môi giới chứng khoán SHS 2.2.2.2.4 Mạng lưới khách hang, đại lý 2.2.2.2.5 Số lượng nhân viên môi giới SHS 2.2.2.2.6 Tỷ trọng lợi nhuận hoạt động môi giới 2.3 Đánh giá thực trạng hiệu hoạt động môi giới SHS 2.3.1 Thành tựu nguyên nhân 2.3.1.1 Thành tựu 2.3.1.1.1 Nguyên nhân thành tựu 2.3.1.1.1.1 Nguyên nhân khách quan 2.3.1.1.1.2 Nguyên nhân chủ quan 10 2.3.2 Hạn chế nguyên nhân 2.3.2.1 Hạn chế 2.3.2.1.1 Nguyên nhân hạn chế 2.3.2.1.1.1 Nguyên nhân khách quan 2.3.2.1.1.2 Nguyên nhân chủ quan CHƯƠNG III: GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN – HÀ NỘI SHS 3.1 Định hướng phát triển hoạt động môi giới SHS 3.1.1 Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam năm tới ủy ban chứng khoán nhà nước 3.1.2 Định hướng phát triển hoạt động môi giới SHS năm tới 3.2 Giải pháp phát triển hoạt động môi giới công ty cổ phần chứng khốn SHS 3.2.1 Nhóm giải pháp cấu tổ chức nhân cơng ty 3.2.2 Nhóm giải pháp đẩy mạnh phát triển dịch vụ môi giới chứng khoán 3.2.2.1 Nâng cao chất lượng xử lý giao dịch 3.2.2.2 Từng bước phát triển hoạt động tư vấn giao dịch 3.2.3 Triển khai nghiên cứu thị trường, tìm hiểu nhu cầu khách hang 3.2.4 Nhóm giải pháp thúc đẩy truyền thơng, xúc tiến 3.2.5 Nhóm giải pháp kỹ thuật mơi giới chứng khốn 3.2.6 Nhóm giải pháp nhân viên mơi giới chứng khốn 3.2.7 Phối hợp hoạt động khác 11 12