Yếu tố ảnh hưởng đến đa dạng hóa sinh kế của hộ gia đình nông thôn tại thị xã ninh hòa, tỉnh khánh hòa

Trên cơ sở đó, việc nghiên cứu, lý giải đầy đủ cơ sở lý luận và áp dụng thực tiễn đối với vấn đề lựa chọn các hoạt động đa dạng sinh kế của hộ gia đình nông thôn là yêu cầu cấp thiết cần

BỘ GIÁO DỤC ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NHA TRANG

HUỲNH THỊ NGỌC CHI CÁC YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN ĐA DẠNG SINH KẾ CỦA HỘ GIA ĐÌNH NÔNG THÔN – THỊ XÃ NINH HÒA

TỈNH KHÁNH HÒA LUẬN VĂN THẠC SĨ

Người hướng dẫn khoa học:

TS PHẠM HỒNG MẠNH

Chủ tịch hội đồng:

TS LÊ KIM LONG

Khoa sau đại học

KHÁNH HÒA – 2015

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan mọi kết quả của đề tài “Các yếu tố ảnh hưởng đến đa dạng

sinh kế của hộ gia đình nông thôn– thị xã Ninh Hòa- tỉnh Khánh Hòa” là công

trình nghiên cứu của riêng tôi và chưa từng được ai công bố trong bất kỳ công trình nào khác cho tới thời điểm này

Tác giả luận văn

Huỳnh Thị Ngọc Chi

LỜI CẢM ƠN

Trong suốt thời gian thực hiện đề tài, tôi đã nhận được sự giúp đỡ của quý phòng ban trường Đại học Nha Trang, các quý thầy cô và bạn bè học viên đã tạo điều kiện tốt nhất cho tôi được hoàn thành đề tài Đặc biệt là sự hướng dẫn tận tình của TS Phạm Hồng Mạnh đã giúp tôi hoàn thành tốt đề tài Qua đây, tôi xin gửi lời cảm ơn sâu sắc đến sự giúp đỡ này đến:

- TS Phạm Hồng Mạnh người hướng dẫn khoa học – đã dành nhiều thời gian quý báu để chỉ dẫn về đề tài và định hướng phương pháp nghiên cứu trong thời gian tôi tiến hành thực hiện luận văn

- Thầy cô Khoa Sau Đại Học đã giúp đỡ tôi trong liên hệ công tác

- Thầy cô Khoa Kinh Tế đã trực tiếp giảng dạy, giúp đỡ tôi trong suốt quá trình học tập và nghiên cứu tại Trường

- Anh, Chị, Bạn bè trong lớp Cao học Kinh tế 2013 đã giúp đỡ tôi trong học tập

và nghiên cứu

Cuối cùng tôi xin gửi lời cảm ơn chân thành đến gia đình và tất cả bạn bè đã giúp

đỡ, động viên tôi trong suốt quá trình học tập và thực hiện đề tài

Tôi xin chân thành cảm ơn!

Nha Trang , ngày 02 tháng 10 năm 2015

Huỳnh Thị Ngọc Chi

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN iii

LỜI CẢM ƠN iv

MỤC LỤC v

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT viii

DANH MỤC CÁC BẢNG, BIỂU ĐỒ ix

DANH MỤC CÁC HÌNH, ĐỒ THỊ, SƠ ĐỒ x

TRÍCH YẾU LUẬN VĂN xi

MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ SINH KẾ VÀ LỰA CHỌN SINH KẾ CỦA HỘ GIA ĐÌNH NÔNG THÔN 6

1.1 Khái niệm hộ và nông hộ 6

1.1.1 Khái niệm hộ 6

1.1.2 Khái niệm nông hộ và phân loại nông hộ 7

1.2 Kinh tế hộ gia đình và đặc điểm kinh tế của hộ gia đình nông thôn 9

1.2.1 Kinh tế hộ nông dân 9

1.2.2 Đặc điểm của kinh tế hộ nông dân 9

1.3 Sinh kế và khung phân tích sinh kế của hộ gia đình 10

1.3.1 Sinh kế, sinh kế bền vững và đa dạng sinh kế 10

1.3.2 Khung phân tích sinh kế 12

1.4 Những yếu tố cơ bản ảnh hưởng đến sự lựa chọn sinh kế của hộ gia đình 21

1.4.1 Về nguồn nhân lực 21

1.4.2 Nguồn lực tài chính 22

1.4.3 Nguồn vật lực 22

1.4.4 Nguồn lực xã hội và nguồn lực tự nhiên 22

1.5 Tổng quan các nghiên cứu có liên quan đến đề tài luận văn 22

1.5.1 Các công trình nghiên cứu trong nước 22

1.5.2 Tổng quan các công trình nghiên cứu ngoài nước 24

1.5.3 Đánh giá chung các công trình nghiên cứu có liên quan 25

1.6 Mô hình nghiên cứu đề xuất 25

TÓM LƯỢC CHƯƠNG 1 27

CHƯƠNG 2: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 28

2.1 Quy trình nghiên cứu 28

2.2 Nghiên cứu sơ bộ 29

2.3 Nghiên cứu chính thức 30

2.3.1 Bản câu hỏi 30

2.3.2 Mẫu nghiên cứu 30

2.3.3 Mô hình kinh tế lượng 31

2.3.4 Nguồn số liệu sử dụng 35

2.3.5 Phương pháp phân tích và xử lý dữ liệu 36

TÓM LƯỢC CHƯƠNG 2 36

CHƯƠNG 3: PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG VỀ SINH KẾ CỦA HỘ GIA ĐÌNH NÔNG THÔN TRÊN ĐỊA BÀN THỊ XÃ NINH HÒA, TỈNH KHÁNH HÒA 37

3.1 Vị Trí địa lý, điều kiện tự nhiên của thị xã Ninh Hòa 37

3.1.1 Vị trí địa lý 37

3.1.2 Khí hậu – thủy văn 38

3.2 Điều kiện kinh tế xã hội 40

3.2.1 Đời sống và Dân cư 40

3.2.2 Kinh tế 41

3.2.3 Cơ cấu lao động 42

3.2.4 Văn hóa - giáo dục 42

3.2.5 Cơ sở hạ tầng 43

3.2.6 Y tế 43

3.2.7 Đặc điểm sinh kế của hộ gia đình nông thôn tại Thị xã Ninh Hòa, tỉnh Khánh Hòa 44

3.3 Phân tích các yếu tố ảnh hưởng đến đa dạng sinh kế của hộ gia đình nông thôn tại

địa bàn Thị xã Ninh Hòa, tỉnh Khánh Hòa 48

3.3.1 Khái quát về mẫu điều tra 48

3.3.2 Đặc điểm hoạt động sinh kế của hộ gia đình nông thôn tại Thị xã Ninh Hòa, Khánh Hòa 52

3.3.3 Phân tích các yếu tố ảnh hưởng đến dang dạng hóa sinh kế của hộ gia đình nông thôn tại Thị xã Ninh Hòa 60

3.3.4 Đánh giá chung về hoạt động sinh kế của nông hộ tại Thị xã Ninh Hòa, Khánh Hòa 67

TÓM LƯỢC CHƯƠNG 3 69

CHƯƠNG 4 : GIẢI PHÁP NHẰM CẢI THIỆN CÁC HOẠT ĐỘNG SINH KẾ VÀ NÂNG CAO THU NHẬP CHO HỘ GIA ĐÌNH NÔNG THÔN TRÊN ĐỊA BÀN THỊ XÃ NINH HÒA , KHÁNH HÒA 70

4.1 Quan điểm và định hướng của Thị xã Ninh Hòa trong việc giải quyết việc làm và nâng cao thu nhập nông hộ 70

4.2 Những phát hiện chính từ nghiên cứu 71

4.3 Những giải pháp nhằm cải thiện đa dạng sinh kế và nâng cao thu nhập cho hộ gia đình 72

4.3.1 Vốn cho hoạt động sản xuất nông nghiệp 72

4.3.2 Giáo dục nghề nghiệp và tập huấn khuyến nông 73

4.3.3 Thực hiện xen canh, đa dạng hóa các loại cây trồng, vật nuôi để nâng cao thu nhập 74

4.3.4 Chính quyền địa phương cần giải quyết tốt lao động nhàn rỗi tại địa phương 75

4.3.5 Phát triển và nhân rộng mô hình kinh tế trang trại hiệu quả tại địa phương 76

4.3.6 Những giải pháp khác 76

4.4 Hạn chế của nghiên cứu và hướng nghiên cứu tiếp theo 78

TÓM LƯỢC CHƯƠNG 4 78

KẾT LUẬN 79

TÀI LIỆU THAM KHẢO 81 PHỤ LỤC

DANH MỤC CÁC BẢNG, BIỂU ĐỒ

Bảng 3.1 Phân bố lượng mưa trong các mùa .39

Bảng 3.2 Số liệu về y tế thị xã Ninh Hòa năm 2011 và 2013 44

Bảng 3.3 Diện tích canh tác tại Ninh Hòa 48

Bảng 3.4 Độ tuổi của chủ hộ điều tra 49

Bảng 3.5 Học vấn của chủ hộ điều tra 50

Bảng 3.6 Thông tin về số thành viên của hộ 50

Bảng 3.7 Thông tin về thu nhập của các hộ điều tra 51

Bảng 3.8 Thông tin về kinh nghiệm của hộ trong sản xuất 52

Bảng 3.9 Số liệu tham gia tập huấn nông dân 52

Bảng 3.10 Hoạt động trồng trọt và canh tác của các hộ gia đình trong mẫu điều tra 53

Bảng 3.11 Diện tích đất trồng lúa của hộ gia đình 53

Bảng 3.12 Đặc điểm diện tích nuôi thủy sản của hộ gia đình 54

Bảng 3.13 Tỷ lệ hộ tham gia chăn nuôi của hộ gia đình trong mẫu nghiên cứu 54

Bảng 3.14 Đối tượng chăn nuôi của hộ gia đình trong mẫu nghiên cứu 55

Bảng 3.15 Các hoạt động sinh kế khác của các hộ gia đình trong mẫu điều tra 55

Bảng 3.16 Mục đích làm thêm của hộ gia đình trong mẫu điều tra 56

Bảng 3.17 Đầu tư cho sản xuất của hộ gia đình trong mẫu nghiên cứu 57

Bảng 3.18 Mục đích vay vốn của nông hộ trong mẫu nghiên cứu 58

Bảng 3.19 Nguồn vốn vay của các hộ gia đình trong mẫu nghiên cứu 58

Bảng 3.20 Số tiền vay từ các tổ chức tín dụng của hộ gia đình trong mẫu điều tra 59

Bảng 3.21 Thu nhập từ trồng trọt 59

Bảng 3.22 Thu nhập từ chăn nuôi của hộ gia đình 60

Bảng 3.23 Kết quả kiểm định tương quan 62

Bảng 3.24 Kết quả phân tích mô hình hồi qui đa biến 63

Bảng 3.25 Kết quả ước lượng mô hình Multinomial logistic 65

Biểu đồ 1.1 Khung sinh kế bền vững của DFID 13

Biểu đồ 1.2 Tài sản sinh kế của người dân 14

Biểu đồ 3.1 Cơ cấu lao động toàn Thị xã Ninh Hòa 42

Biểu đồ 3.2 Tỉ lệ nam nữ trong mẫu nghiên cứu 49

Biểu đồ 3.3 Tỉ lệ hộ gia đình có vay vốn để đầu tư cho các hoạt động sinh kế 57

DANH MỤC CÁC HÌNH, ĐỒ THỊ, SƠ ĐỒ

Hình 1.1 Mô hình tác động của đa dạng sinh kế và các yếu tố ảnh hưởng đến thu nhập

của hộ gia đình nông dân tại Thị xã Ninh Hòa 26

Hình 1.2 Mô hình các yếu tố ảnh hưởng đến đa dạng sinh kế của hộ gia đình nông thôn tại thị xã Ninh Hòa .26

Sơ đồ 2.1 Sơ đồ Quy trình nghiên cứu 28

Hình 3.1 Bản đồ khu vực Thị xã Ninh Hòa 37

Hình 3.2 Đồ thị phân tán phần dư 60

Hình 3.3 Biểu đồ phân phối chuẩn phần dư 61

Hình 3.4 Đồ thị P-P plot của phần dư hóa chuẩn hồi quy 61

TRÍCH YẾU LUẬN VĂN

1 Giới thiệu

Trong những năm đổi mới vừa qua, sự cải thiện điều kiện kinh tế - xã hội đã thúc đẩy kinh tế nông hộ có những bước tiến mới Tuy nhiên, các hộ gia đình ở đây hiện nay vẫn gặp rất nhiều khó khăn cản trở trong quá trình phát triển như tập quán sản xuất lạc hậu, thiếu vốn, giao thông đi lại khó khăn, hạn chế về trình độ học vấn, nhận thức, năng lực sản xuất, nguồn vốn đầu tư Do vậy, vấn đề đặt ra hiện nay để thay đổi, nâng cao chất lượng cuộc sống và giảm nghèo bền vững cho các hộ gia đình là phải nâng cao khả năng cho hộ nông hộ trong tiếp cận và sử dụng các nguồn lực có hiệu quả trong đa dạng sinh kế Trên cơ sở đó, việc nghiên cứu, lý giải đầy đủ cơ sở lý luận và

áp dụng thực tiễn đối với vấn đề lựa chọn các hoạt động đa dạng sinh kế của hộ gia đình nông thôn là yêu cầu cấp thiết cần phải thực hiện việc nghiên cứu vấn đề các yếu

tố ảnh hưởng đến đa dạng sinh kế của hộ gia đình nông thôn – thị xã Ninh Hòa -

tỉnh Khánh Hòa nhằm đóng góp một phần cho các cơ quan hoạch định chính sách và

chính quyền địa phương có được cái nhìn tổng quan, tìm ra giải pháp giải quyết việc làm, đa dạng hóa sinh kế cho người dân tại khu vực để phát triển kinh tế hộ gia đình ở nông thôn, qua đó có thể xóa đói giảm nghèo, đảm bảo sinh kế bền vững ở địa phương

2 Mục tiêu nghiên cứu

Mục tiêu chung của đề tài là phân tích các yếu tố ảnh hưởng đến đa dạng sinh

kế của hộ gia đình nông thôn tại địa bàn Ninh Hòa Từ đó đánh giá được đa dạng sinh kế ở nông thôn và đề xuất được các giải pháp để nâng cao đời sống người dân tại địa phương nghiên cứu Các mục tiêu cụ thể bao gồm: (i) Đánh giá thực trạng về các hoạt động sinh kế của hộ gia đình nông thôn trên địa bàn thị xã Ninh Hòa, tỉnh Khánh Hòa (ii) Phân tích và làm rõ đặc điểm các nguồn vốn sinh kế của hộ gia đình nông thôn trên địa bàn thị xã Ninh Hòa, tỉnh Khánh Hòa

3 Phương pháp nghiên cứu

Sử dụng các phương pháp nghiên cứu khác nhau, bao gồm: tổng hợp, phân tích, thống kê và các mô hình kinh tế lượng để đánh giá các yếu tố ảnh hưởng đến đa dạng sinh kế và các yếu tố ảnh hưởng đến thu nhập kết hợp cả hai loại phân tích thống kê thông dụng, bao gồm, phân tích định tính và phân tích định lượng Hai phương pháp phân tích này sẽ hỗ trợ tích cực cho nhau trong việc làm sáng tỏ các nhận định và rút

ra kết luận của vấn đề nghiên cứu Đặc biệt, có sử dụng mô hình hồi quy multiminal logitis để đánh giá các yếu tố ảnh hưởng đến đa dạng sinh kế của hộ gia đình trong khu vực này

4 Các kết quả nghiên cứu đã đạt được

Qua nghiên cứu đã cho thấy đời sống của nông hộ còn thấp, trình hộ học vấn chưa

cao Nông nghiệp vẫn là chiến lược sinh kế hàng đầu của nông hộ, tuy nhiên Diện tích đất nông nghiệp manh mún, chăn nuôi nhỏ, thủy sản nhiểu rủi ro là những nguyên nhân làm cho nghành nông nghiệp tại địa phương không đem lại nhiều hiệu quả

Nghiên cứu cho thấy các yếu tố ảnh hưởng đến đa dạng sinh kế của nông hộ nông thôn tại thị xã Ninh Hòa như vốn đầu tư, trình độ học vấn, độ tuổi và qui mô của

hộ gia đình Đa dạng sinh kế, giới tính, tuổi của chủ hộ và vốn đầu tư là những nhân tố chính ảnh hưởng đến thu nhập của nông hộ (58,9 %) mà vốn đầu tư của hộ có ảnh hưởng mạnh nhất và giới tính của chủ hộ có tác động nhỏ nhất đến thu nhập của hộ Vốn đầu tư là yếu tố quan trọng ảnh hưởng trực tiếp và gián tiếp đến đa dạng sinh kế và nâng cao thu nhập của nông hộ

Khi sinh kế của hộ là hoạt động nông nghiệp thuần túy kết hợp với buôn bán thì những hộ gia đình lựa chọn sinh kế này phụ thuộc vào vốn đầu tư, qui mô hộ gia đình, tuổi của chủ hộ và trình độ học vấn Còn sinh kế của hộ thuần nông kết hợp với làm thuê thì yếu tố ảnh hưởng đến hoạt động sinh kế này phụ thuộc vào độ tuổi của chủ hộ

và trình độ học vấn của chủ hộ

Từ khóa của luân văn: “Đa dạng sinh kế”; “Nhân tố ảnh hưởng sinh kế”

MỞ ĐẦU

1 Cơ sở hình thành đề tài

Cách thành phố Nha Trang khoảng 33 km về phía Bắc, thị xã Ninh Hòa có tổng diện tích 119.777 ha, bao gồm 27 xã, phường, thị trấn Tỷ lệ phân bố dân cư của thị xã Ninh Hòa tập trung chủ yếu ở khu vực nông thôn Người dân trong khu vực này đã và đang đối mặt vói nhiều thách thức, như: áp lực dân số tăng nhanh, trình độ dân trí chưa cao, tình trạng thiếu việc làm và thu nhập thấp Bên cạnh đó, các nguồn lực tự nhiên đang bị suy giảm nghiêm trọng do tình trạng canh tác và nuôi trồng thủy sản không bền vững Tình trạng này càng trở nên trầm trọng hơn dưới tác động của biến đổi khí hậu theo chiều hướng bất lợi như hạn hán, lụt lội và nhiễm mặn Trong những năm gần đây, nhờ sự quan tâm đầu tư từ trung ương và các cấp chính quyền địa phương, các tuyến đường chính đã được nâng cấp, nhiều cây cầu lớn đã được xây dựng, tuy nhiên,

so với các vùng khác của Khánh Hòa tình trạng giao thông ở khu vực này vẫn còn kém phát triển, người dân gặp nhiều khó khăn trong việc đi lại, vận chuyển nông sản…đặc biệt là trong mùa mưa bão

Có thể thấy rằng, vấn đề đảm bảo nguồn sinh kế lâu dài cho nông hộ luôn được Đảng và Nhà nước hết sức quan tâm Chủ trương này gắn liền với mục tiêu xoá đói giảm nghèo, phát triển kinh tế - xã hội của các vùng đồng bằng ven biển trong cả nước

Đó là cơ sở để khắc phục tập quán tự cấp, tự túc, thúc đẩy trao đổi hàng hóa và phân công lao động xã hội, hình thành, mở rộng và hoàn thiện các loại thị trường, nâng cao mức sống cũng như chất lượng sống của dân cư nông thôn ven biển Mặc dù vậy, các

hộ gia đình nông thôn tại Ninh Hòa hiện nay vẫn gặp rất nhiều khó khăn cản trở trong quá trình phát triển như tập quán sản xuất lạc hậu, thiếu vốn, giao thông đi lại khó khăn, hạn chế về trình độ học vấn, nhận thức, năng lực sản xuất, nguồn vốn đầu tư Do vậy, vấn đề đặt ra hiện nay để thay đổi, nâng cao chất lượng cuộc sống và giảm nghèo bền vững cho các hộ gia đình nhằm nâng cao năng lực cho hộ nông hộ trong tiếp cận

và sử dụng các nguồn lực có hiệu quả trong đa dạng sinh kế vẫn là những câu hỏi lớn Trong thời gian qua, đa dạng hóa sinh kế và nâng cao thu nhập cho người dân nông thôn đã được quan tâm nghiên cứu với những phạm vi khác nhau, từ khía cạnh lý thuyết và thực tiễn, như: Khung phân tích sinh kế (Oparinde và Birol, 2001), Chiến lược gia đình và sinh kế đa dạng hoá nông thôn (Ellis năm 1998), các yếu tố quyết

định đa dạng hóa sinh kế nông thôn ở các nước đang phát triển (Ellis, 2000), các yếu

tố kinh tế xã hội ảnh hưởng đến lựa chọn của sinh kế hoạt động trong cộng đồng người dân nông thôn trong khu vực Đông Nam Nigeria (Ifeanyi-obi và đồng nghiệp, 2014), Các giải pháp xóa đói giảm nghèo trong các hộ gia đình ngư dân ven biển trong khu vực Nam Trung Bộ (Phạm Hồng Mạnh, 2012), đời sống nông thôn, phát triển bền vững môi trường và biến đổi khí hậu Malawi (Henry và những người khác, 2013), vv Các nghiên cứu trên đã hình thành cơ sở khoa học và phương pháp luận trong việc nghiên cứu về sinh kế và nâng cao thu nhập cho các hộ gia đình nông thôn Tuy vậy, việc nghiên cứu một cách cụ thể, đầy đủ đối với vấn đề lựa chọn sinh kế của hộ gia đình nông thôn tại Thị xã Ninh Hòa chưa được quan tâm, đánh giá

Xuất phát từ những vấn đề bức thiết đó mà tác giả lựa chọn đề tài “Các yếu tố

ảnh hưởng đến đa dạng sinh kế của hộ gia đình nông thôn– thị xã Ninh Hòa- tỉnh Khánh Hòa” để làm luận văn thạc sĩ cho mình Thông qua đó, nghiên cứu có

thêm những bằng chứng thực nghiệm cho các cơ quan hoạch định chính sách và chính

quyền địa phương có được cái nhìn tổng quan, để giải quyết việc làm, đa dạng hóa sinh kế cho người dân tại khu vực để phát triển kinh tế hộ gia đình ở nông thôn, qua đó

có thể xóa đói giảm nghèo, đảm bảo sinh kế bền vững ở địa phương

2 Mục tiêu nghiên cứu

 Mục tiêu chung

Mục tiêu chung của đề tài là phân tích các yếu tố ảnh hưởng đến đa dạng sinh

kế của hộ gia đình nông thôn tại địa bàn Ninh Hòa Từ đó đánh giá được đa dạng sinh kế ở nông thôn và đề xuất được các giải pháp để nâng cao đời sống người dân tại địa phương nghiên cứu

 Mục tiêu cụ thể

- Đánh giá thực trạng về các hoạt động sinh kế của hộ gia đình nông thôn trên

địa bàn thị xã Ninh Hòa, tỉnh Khánh Hòa

- Phân tích và làm rõ đặc điểm các nguồn vốn sinh kế của hộ gia đình nông thôn trên địa bàn thị xã Ninh Hòa, tỉnh Khánh Hòa

- Xác định tác động của đa dạng sinh kế đến thu nhập của hộ gia đình nông dân tại địa bàn thị xã Ninh Hòa

- Đánh giá các yếu tố ảnh hưởng và mức độ ảnh hưởng của chúng đối với sự lựa chọn đa dạng sinh kế của hộ gia đình tại địa bàn thị xã Ninh Hòa

3 Câu hỏi nghiên cứu

Từ những vấn đề nêu trên, các câu hỏi nghiên cứu của đề tài bao gồm:

- Các nguồn lực chính sinh kế chính của hộ gia đình nông thôn tại khu vực này?

- Tại sao đời sống của phần lớn hộ gia đình nông thôn tại địa bàn thị xã Ninh Hòa còn vẫn còn khó khăn? Tác động của đa dạng sinh kế đến thu nhập của hộ?

- Đâu là những yếu tố chủ yếu ảnh hưởng đến sự lựa chọn sinh kế của hộ gia đình?

- Những giải pháp nào để cải thiện các hoạt động sinh kế và nâng cao thu nhập của hộ gia đình tại thị xã Ninh Hòa?

4 Phạm vi nghiên cứu

Đề tài nghiên cứu được thực hiện trong phạm vi của các xã thuộc thị xã Ninh Hòa (5 xã có nông nghiệp điển hình) dựa vào số liệu do phỏng vấn từ các hộ gia đình

ở nông thôn ở thị xã Ninh Hòa tỉnh Khánh Hòa trong năm 2014 - 2015

5 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của đề tài là những vấn đề sinh kế và lựa chọn sinh kế của

hộ gia đình nông thôn Đối tượng khảo sát của đề tài là các hộ gia đình nông thôn tại thị xã Ninh Hòa

6 Đóng góp của nghiên cứu

 Đóng góp về mặt khoa học:

Thứ nhất, đề tài luận văn đã hệ thống hóa cơ sở khoa học về sinh kế đa dạng sinh kế Thứ hai, xây dựng khung phân tích trong việc nghiên cứu đa dạng sinh kế của hộ gia đình nông thôn

Thứ ba, đề xuất mô hình nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng đến đa dạng sinh

kế của hộ gia đình nông thôn tại thị xã Ninh Hòa tỉnh Khánh Hòa

 Đóng góp về mặt thực tiễn:

Kết quả nghiên cứu luận văn có những đóng góp về thực tiễn trên các mặt sau đây:

Thứ nhất, đề tài luận văn cho thấy một bức tranh khá đầy đủ về thực trạng đời sống

và hoạt động sinh kế của hộ gia đình nông thôn tại thị xã Ninh Hòa tỉnh Khánh Hòa Thứ hai, đề tài luận văn làm rõ các yếu tố ảnh hưởng đến sự lựa chọn đa dạng sinh kế của hộ gia đình nông thôn tại thị xã Ninh Hòa tỉnh Khánh Hòa Trên cơ sở

đó, góp phần đóng góp những giải pháp có cơ sở khoa học và khả thi cho việc giải

quyết sinh kế cho các hộ gia đình nông thôn tại khu vực này

Thứ ba, kết quả nghiên cứu là tài liệu tham khảo cho các cá nhân, tổ chức, cơ quan khi nghiên cứu về sinh kế, đa dạng sinh kế hiện nay

7 Kết cấu của luận văn

Với mục tiêu nghiên cứu nói trên, ngoài phần mở đầu, kết luận, mục lục, tài liệu tham khảo, kết cấu của đề tài bao gồm các nội dung chủ yếu sau đây:

Chương 1 CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ SINH KẾ VÀ LỰA CHỌN SINH KẾ CỦA

HỘ GIA ĐÌNH NÔNG THÔN

Trong chương 1 luận văn trình bày cơ sở lý thuyết về sinh kế, khung sinh kế, sinh

kế bền vững và đa dạng sinh kế, sự cần thiết của đa dạng sinh kế đối với nâng cao thu nhập nông hộ Đồng thời chương 1 đã nêu lên được các yếu tố ảnh hưởng đến sự lựa chọn sinh kế của hộ gia đình nông thôn Bên cạnh đó, nghiên cứu cũng đã tổng quan các công trình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận văn, để tìm ra cơ hội nghiên cứu cho đề tài cũng như xây dựng mô hình và khung phân tích, các giả thuyết nghiên cứu

và đề xuất mô hình nghiên cứu

Chương 2 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU

Trong chương 2, luận văn sẽ nêu khái quát toàn bộ qui trình và phương pháp tiếp

cận nghiên cứu của đề tài ở hai giai đoạn nghiên cứu định tính và nghiên cứu định lượng Bên cạnh đó, cơ sở khoa học của việc chọn mẫu, nội dung của phiếu điều tra, các mô hình kinh tế lượng cũng như các phương pháp phân tích xử lý dữ liệu thống kê cũng được trình bày trong nội dung của chương này

Chương 3 THỰC TRẠNG VỀ SINH KẾ CỦA HỘ GIA ĐÌNH NÔNG THÔN TRÊN ĐỊA BÀN THỊ XÃ NINH HÒA, TỈNH KHÁNH HÒA

Trong chương 3, luận văn nêu được đặc điểm của địa bàn nghiên cứu như vị trí địa lý, khí hậu, tài nguyên chủ yếu thị xã, đặc điểm kinh tế xã hội và những thuận lợi,

khó khăn, mô tả khái quát về đặc điểm của mẫu nghiên cứu cũng như các yếu tố chính ảnh hưởng đến đa dạng sinh kế của nông hộ, xác định loại hình canh tác chính và đem lại hiệu quả cho nông hộ và xác định mức độ ảnh hưởng của hoạt động đa dạng sinh kế

và các yếu tố nghiên cứu đến thu nhập của hộ gia đình

Chương 4 GIẢI PHÁP NHẰM CẢI THIỆN CÁC HOẠT ĐỘNG SINH KẾ

VÀ NÂNG CAO THU NHẬP CHO HỘ GIA ĐÌNH NÔNG THÔN TRÊN ĐỊA BÀN THỊ XÃ NINH HÒA , KHÁNH HÒA

Trong chương 4 này, nêu lên những phát hiện chính từ kết quả nghiên cứu về sinh kế chính tại địa phương và các yếu tố ảnh hưởng đến đa dang sinh kế tại địa phương và đưa ra những gợi ý xuất phát từ kết quả nghiên cứu để tăng thu nhập cho người nông dân Bên cạnh đó chương này tác giả cũng trình bày những điểm yếu mà nghiên cứu chưa thực hiện được

CHƯƠNG 1

CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ SINH KẾ VÀ LỰA CHỌN SINH KẾ CỦA HỘ

GIA ĐÌNH NÔNG THÔN

1.1 Khái niệm hộ và nông hộ

1.1.1 Khái niệm hộ

Hộ đã có từ lâu đời, cho đến nay nó vẫn tồn tại và phát triển Trải qua mỗi thời

kỳ kinh tế khác nhau, hộ và kinh tế hộ được biểu hiện dưới những hình thức khác

nhau song vẫn có bản chất chung đó là sự hoạt động của sản xuất kinh doanh của các

thành viên trong gia đình cố gắng làm sao tạo ra nhiều của cải vật chất để nuôi sống

và tăng thêm tích lũy cho gia đình và cho xã hội (Nguyến Thị Hương Dịu, 2009)

Vương Thị Vân (2009) thì đưa ra 3 tiêu thức chính thường được nói đến khi định nghĩa khái niệm hộ gia đình: có quan hệ huyết thống và hôn nhân; cùng cư trú; có

cơ sở kinh tế chung Tác giả cũng cho rằng, đại đa số các hộ ở Việt Nam đều gồm những người có quan hệ hôn nhân, quan hệ huyết thống Vì vậy, khái niệm hộ thường được hiểu đồng nghĩa với gia đình, nhiều khi được gộp thành khái niệm chung là hộ gia đình

Mặc dù có những cách tiếp cận và quan niệm khác nhau, nhưng về cơ bản hộ gia đình đều có những đặc điểm chung, đó là:

Thứ nhất, hộ là tập hợp chủ yếu và phổ biến của những thành viên có chung huyết thống, tuy vậy cũng có cá biệt trường hợp thành viên của hộ không phải cùng chung huyết thống (con nuôi, người tình nguyện và được sự đồng ý của các thành viên trong hộ công nhận cùng chung hoạt động kinh tế lâu dài )

Thứ hai, hộ nhất thiết là một đơn vị kinh tế (chủ thể kinh tế), có nguồn lao động

và phân công lao động chung; có vốn hoặc chương trình, kế hoạch sản xuất hoặc kinh doanh chung, là đơn vị vừa sản xuất vừa tiêu dùng, có ngân quỹ chung và được phân phối lợi ích theo thỏa thuận có tính chất gia đình Hộ không phải là một thành phần kinh tế đồng nhất, mà hộ có thể thuộc thành phần kinh tế cá thể, tư nhân, tập thể, Nhà nước

1.1.2 Khái niệm nông hộ và phân loại nông hộ

1.1.2.1 Khái niệm nông hộ

Nông hộ là đối tượng nghiên cứu chủ yếu của khoa học nông nghiệp và phát triển nông thôn, đặc biệt là kinh tế nông nghiệp Các hoạt động sản xuất nông nghiệp

và phi nông nghiệp ở nông thôn chủ yếu được thực hiện qua các nông hộ (Trần Xuân Long, 2009)

Nông hộ được định nghĩa là các hộ sử dụng lao động gia đình là chủ yếu trong sản xuất nông nghiệp, họ thu hoạch các phương tiện sống từ ruộng đất, họ tham gia

một phần vào thị trường hoạt động với một trình độ hoàn chỉnh không cao

Về hộ nông dân, theo định nghĩa của tác giả Frank Ellis (1988, trang 19) "Hộ nông dân là các hộ làm nông nghiệp, tự kiếm nghề sinh nhai trên những mảnh đất của mình, sử dụng chủ yếu sức lao động của gia đình để sản xuất, thường nằm trong hệ kinh tế lớn hơn, nhưng chủ yếu đặc trưng bởi sự tham gia cục bộ vào các thị trường

và có xu hướng hoạt động với mức độ không hoàn hảo cao”

Ở nước ta, có nhiều tác giả đề cập đến khái niệm hộ nông dân Theo tác giả Lê Đình Thắng ( 1993, trang 19) cho rằng "Nông hộ là là tế bào kinh tế xã hội, là hình thức kinh tế cơ sở trong nông nghiệp nông thôn” Trong khi đó, tác giả Đào Thế Tuấn (1997, trang 75) cho rằng: "Hộ nông dân là chủ yếu hoạt động nông nghiệp theo nghĩa

rộng, bao gồm cả nghề rừng, nghề cá và phi hoạt động nông nghiệp ở nông thôn” Còn theo Nguyễn Sinh Cúc (2001, trang 6) lại cho rằng: "Hộ nông nghiệp là những

hộ có toàn bộ hoặc 50 % số lao động thường xuyên tham gia trực tiếp hoặc gián tiếp các hoạt động trồng trọt, chăn nuôi, dịch vụ nông nghiệp (làm đất, thủy nông, giống cây trồng, bảo vệ thực vật, ) và thông thường nguồn sống chính của hộ dựa vào nông

- Ngoài các hoạt động nông nghiệp, nông hộ còn tham gia vào các hoạt động phi nông nghiệp với nhiều mức độ khác nhau, do đó xác định phạm vi hoạt động của nông hộ một cách chính xác là hết sức khó khăn

Tuy nhiên trong đề tài này chúng ta thống nhất các quan điểm như sau: Nông

hộ là những hộ gia đình nông dân mà thu nhập của họ chủ yếu là từ hoạt động sản xuất nông nghiệp Quan điểm này loại trừ những hộ gia đình sống ở nông thôn nhưng thu nhập thu nhập chủ yếu của họ không phải từ sản xuất nông nghiệp thì không được xem như là nông hộ

1.1.2.2 Phân loại nông hộ

Theo Phạm Anh Ngọc (2008) thì tùy theo mục đích nghiên cứu mà nông hộ được phân chia thành các dạng khác nhau

 Căn cứ vào mục tiêu và cơ chế hoạt động gồm có:

- Hộ nông dân hoàn toàn tự cấp không có phản ứng với thị trường: Loại hộ này

có mục tiêu là tối đa hóa lợi ích, đó là việc sản xuất các sản phẩm cần thiết để tiêu dùng trong gia đình Để có đủ sản phẩm, lao động trong nông hộ phải hoạt động cật lực và đó cũng được coi như một lợi ích, để có thể tự cấp tự túc cho sinh hoạt, sự hoạt động của họ phụ thuộc vào:

+ Khả năng mở rộng diện tích đất đai

+ Có thị trường lao động họ mua nhằm lấy lãi

+ Có thị trường lao động để họ bán sức lao động để có thu nhập

+ Có thị trường sản phẩm để trao đổi nhằm đáp ứng nhu cầu của mình

- Hộ nông dân sản xuất hàng hóa chủ yếu: Loại hộ này có mục tiêu tối đa hóa lợi nhuận được biểu hiện rõ rệt và họ có phản ứng gay gắt với thị trường vốn, ruộng đất, lao động

 Theo tính chất lao động của nghành sản xuất hộ gồm có:

+ Hộ thuần nông: Là loại hộ chỉ thuần túy sản xuất nông nghiệp

+ Hộ chuyên nông: Là hộ chuyên làm các nghành nghề như cơ khí, mộc, nề, rèn, sản xuất nguyên vật liệu xây dựng, vận tải, thủ công mỹ nghệ, dịch vụ kỹ thuật cho nông nghiệp

+ Hộ kiêm nông: Là loại hộ vừa làm nông nghiệp vừa làm nghề tiểu thủ công nghiệp, nhưng thu từ nông nghiệp là chính

+ Hộ buôn bán: Ở nơi đông dân cư, có quầy hàng và buôn bán ở chợ

- Các loại hộ trên không ổn định mà có thể thay đổi khi điều kiện cho phép

1.2 Kinh tế hộ gia đình và đặc điểm kinh tế của hộ gia đình nông thôn

1.2.1 Kinh tế hộ nông dân

Theo Tchayanov (1924), luận điểm cơ bản nhất là coi kinh tế hộ nông dân là một phương thức sản xuất tồn tại trong mọi chế độ xã hội Mỗi phương thức sản xuất có quy luật phát triển riêng của nó, và trong mỗi chế độ, nó tìm cách thích ứng với cơ chế kinh tế hiện hành Mục tiêu của hộ nông dân là có thu nhập cao không kể thu nhập ấy

có nguồn gốc nào, trồng trọt, chăn nuôi hay nghành nghề đó là kết quả chung của lao động gia đình

Kinh tế nông hộ là một hình thức cơ bản và tự chủ trong nông nghiệp Nó được hình thành và phát triển một cách khách quan, lâu dài, dựa trên sự tư hữu các yếu tố sản xuất, là loại hình kinh tế có hiệu quả, phù hợp với sản xuất nông nghiệp, thích ứng

và tồn tại phát triển trong mọi chế độ kinh tế xã hội

1.2.2 Đặc điểm của kinh tế hộ nông dân

Theo Phạm Anh Ngọc (2008), các đặc điểm cơ bản của kinh tế hộ nông dân là:

- Hoạt động của kinh tế hộ nông dân chủ yếu là dựa vào lao động gia đình hay là lao động có sẵn mà không cần phải thuê ngoài Các thành viên tham gia hoạt động kinh tế hộ có quan hệ gắn bó với nhau về kinh tế và huyết thống

- Đất đai là tư liệu sản xuất quan trọng nhất không thể thiếu của sản xuất kinh tế

hộ nông dân

- Người nông dân là người chủ thật sự của quá trình sản xuất chính, trực tiếp tác động vào sinh trưởng, phát triển của cây trồng vật nuôi, không qua khâu trung gian, họ làm việc không kể giờ giấc và bám sát vào tư liệu sản xuất của họ

- Kinh tế nông hộ có cấu trúc lao động đa dạng, phức tạp, trong một hộ có nhiều loại lao động vì vậy chủ hộ vừa có khả năng trực tiếp điều hành, quản lý tất cả các khâu trong sản xuất, vừa có khả năng tham gia trực tiếp quá trình đó

- Do có tính thống nhất giữa lao động quản lý và lao động sản xuất nên kinh tế hộ nông dân giảm tối đa chi phí sản xuất, và nó tác động trực tiếp lên lao động trong hộ nên có tính tự giác để nâng cao hiệu quả và năng suất lao động

1.3 Sinh kế và khung phân tích sinh kế của hộ gia đình

1.3.1 Sinh kế, sinh kế bền vững và đa dạng sinh kế

 Sinh kế

Phương pháp tiếp cận sinh kế là một trong các phương pháp tiếp cận mới trong phát triển nông thôn nhằm không chỉ nâng cao mọi mặt đời sống hộ gia đình mà còn phát triển nông nghiệp, nông thôn theo xu hướng bền vững và hiệu quả Người đi đầu

về nội dung sinh kế đó là Robert Chambers trong tác phẩm của ông vào những năm

1980 (sau đó được phát triển và hoàn thiện hơn bởi Chamber và Conway và những người khác vào năm 1990) Từ đó một số cơ quan phát triển đã tiếp nhận khái niệm sinh kế và cố gắng đưa vào thực hiện Phương pháp tiếp cận sinh kế đã được phát triển

và hoàn thiện ở các nước phát triển trên thế giới, dựa vào khuôn khổ cam kết hỗ trợ

của Bộ phát triển quốc tế Anh (DIFID) về những chính sách và hành động cho việc

xúc tiến các loại hình sinh kế bền vững Đây là một trong ba mục tiêu mà DIFID đã đặt ra trong Sách trắng năm 1997 nhằm đạt được những mục đích chung về xóa đói

giảm nghèo

Theo DIFD sinh kế gồm ba thành tố chính: nguồn lực và khả năng con người có được, chiến lược sinh kế và kết quả sinh kế Có quan niệm cho rằng sinh kế không đơn thuần chỉ là vấn đề kiếm sống, kiếm miếng ăn và nơi ở Mà nó còn đề cập đến vấn đề tiếp cận các quyền sở hữu, thông tin, kỹ năng, các mối quan hệ (Wallmann, 1984)

Sinh kế cũng được xem như là toàn bộ những hoạt động của con người để đạt được

mục tiêu dựa trên những nguồn lực sẵn có của con người như các nguồn tài nguyên thiên nhiên, các nguồn vốn, lao động, trình độ phát triển của khoa học, công nghệ Nguồn lực tài chính nói chung là những giá trị kinh tế mà các chủ thể tập hợp được để đạt được mục tiêu Về cơ bản các hoạt động sinh kế do mỗi cá nhân hay hộ gia đình tự quyết dựa vào năng lực và khả năng của họ và đồng thời chịu tác động của các thể chế chính sách và các mối quan hệ xã hội

Tiếp cận sinh kế là cách tư duy về mục tiêu, phạm vi và những ưu tiên cho phát triển nhằm đẩy nhanh tiến độ xóa nghèo Đây là phương pháp tiếp cận sâu rộng nhằm mục đích

giữ và cung cấp các phương tiện để tìm hiểu nguyên nhân và các mặt của đói nghèo với trọng tâm tập trung vào các yếu tố như các vấn đề về kinh tế, an ninh lương thực

Phương pháp tiếp cận sinh kế mục đích giúp người dân đạt được thành quả lâu dài trong sinh kế mà những kết quả đó được đo bằng các chỉ số do bản thân do bản thân họ tự xác lập và vì thế họ không bị đặt ra ngoài Điều đó thể hiện tính chất lấy người dân làm trung tâm Phương pháp này thừa nhận người dân có những quyền nhất định, cũng như trách nhiệm của họ với nhau và xã hội nói chung

Phương pháp tiếp cận sinh kế được sử dụng để xác định, thiết kế và đánh giá các chương trình dự án mới, sử dụng đánh giá lại các hoạt động hiện có, sử dụng để cung cấp thông tin cho việc hoạch định chiến lược và sử dụng cho nghiên cứu Một trong những điểm nổi trội của tiếp cận sinh kế là khả năng linh hoạt và khả năng áp dụng của chúng với nhiều tình huống

kế như sau “sinh kế bao gồm khả năng nguồn lực (bao gồm nguồn lực vật chất và nguồn lực xã hội) và các hoạt động cần thiết làm phương tiện sống của con người” Sinh kế được đánh giá trên hai phương diện: bền vững về môi trường ( đề cập đến sinh kế trong việc bảo tồn hoặc tăng cường các nguồn lực tự nhiên, đặc biệt cho các thế hệ tương lai) và bền vững xã hội (đề cập đến khả năng sinh kế trong việc giải quyết những căng thẳng và đột biến ) Sau này theo Scoones (1998), Ashley, C và Carney, D (1999), DFID (2001) và Solesbury (2003) trích trong Phạm Hồng Mạnh (2012) đã phát triển tính bền vững của sinh kế trên cả phương diện kinh tế và thể chế

và đi đến thống nhất đánh giá tính bền vững của sinh kế trên 4 phương diện kinh tế: kinh tế, môi trường, xã hội và thể chế Đó là: (i) Một sinh kế được coi là bền vững về kinh tế khi nó đạt được và duy trì một mức phúc lợi kinh tế cơ bản và mức phúc lợi này nó có thể khác nhau giữa các khu vực; (ii) Tính bền vững về xã hội của sinh kế đạt được khi sự phân biệt xã hội được giảm thiểu và công bằng xã hội được tối đa; (iii)

Tính bền vững về môi trường đề cập đến việc duy trì hoặc tăng cường năng suất các nguồn tài nguyên thiên nhiên vì lợi ích của các thế hệ tương lai và (iv) Một sinh kế có tính bền vững về thể chế khi các cấu trúc hoặc quy trình hiện hành có khả năng thực hiện chức năng của chúng một cách liên tục và ổn định theo thời gian để hỗ trợ cho việc thực hiện các sinh kế

Theo các tác giả trên, cả 4 phương diện này đều có vai trò quan trọng như nhau

và cần tìm ra sự cân bằng tối ưu Cùng trên một quan điểm đó, một sinh kế bền vững khi: có khả năng thích ứng và phục hồi trước những cú sốc hoặc đột biến từ bên ngoài, không phụ thuộc vào sự hỗ trợ từ bên ngoài, duy trì được năng suất trong dài hạn của các nguồn tài nguyên thiên nhiên và không làm phương hại đến các sinh kế khác

Đa dạng hóa được định nghĩa như là một quá trình mà trong đó nông hộ lựa

chọn và xác định một tập hợp các hoạt động và tài sản sinh kế có tính đa dạng để tồn tại và cải thiện mức sống của họ Đa dạng hóa đòi hỏi sự đa dạng trong nội bộ ngành nông nghiệp (một hệ thống các loại cây trồng, vật nuôi, và các hoạt động kinh tế khác

có tính chất dựa vào tài nguyên thiên nhiên) và sự đa dạng các ngành kinh tế phi nông nghiệp của nông hộ Đa dạng hóa là một xu hướng có tính phổ biến trong nông nghiệp xuất phát từ yêu cầu của việc sử dụng có hiệu quả các nguồn lực sản xuất và giảm thiểu rủi ro gây ra bởi các cú sốc từ môi trường sản xuất và thị trường nông nghiệp Các xu hướng chính trong chiến lược đa dạng hóa bao gồm:

đa dạng hóa theo hướng chuyển đổi sản xuất lương thực tự cung – tự cấp sang sản xuất hàng hóa, đáp ứng nhu cầu thị trường; đa dạng hóa các ngành kinh tế trong nông nghiệp kết hợp với các ngành nghề, dịch vụ phi nông nghiệp; và đa dạng hóa theo hướng chuyển đổi từ các sản phẩm có giá trị thấp sang các sản phẩm, dịch vụ có giá trị cao (Theo Minot trích trong Nguyễn Đăng Hào, 2012)

1.3.2 Khung phân tích sinh kế

Khung phân tích sinh kế là một công cụ được xây dựng nhằm xem xét toàn diện tất cả các yếu tố khác nhau ảnh hưởng như thế nào đến sinh kế con người Đây là cách tiếp cận toàn diện nhằm xây dựng các lợi thế hoặc chiến lược đặt con người làm trung trong quá trình phân tích (DFID, 1999)

Khung sinh kế bao gồm những nhân tố chính ảnh hưởng đến sinh kế của con người, và những mối quan hệ cơ bản giữa chúng Nó có thể sử dụng để lên kế hoạch cho

những hoạt động phát triển mới và đánh giá sự đóng góp vào sự bền vững sinh kế của những hoạt động hiện tại Cụ thể là: (i) Cung cấp bảng liệt kê những vấn đề quan trọng nhất và phác hoạ mối liên hệ giữa những thành phần này; (ii) Tập trung sự chú ý vào các tác động và các quy trình quan trọng và (iii) Nhấn mạnh sự tương tác phức tạp giữa các nhân tố khác nhau, làm ảnh hưởng tới sinh kế Khung sinh kế có dạng như sau:

Biểu đồ 1.1 Khung sinh kế bền vững, DFID (2001)

Khung sinh kế giúp ta sắp xếp những nhân tố gây cản trở hoặc tăng cường các cơ hội sinh kế, đồng thời cho ta thấy cách thức chúng liên quan với nhau như thế nào Nó không phải là mô hình chính xác trong thực tế mà nó chỉ đưa ra một cách tư duy về sinh kế, nhìn nhận nó trên góc độ phức hợp và sâu rộng nhưng vẫn trong khuôn khổ có thể quản lý được Khung sinh kế luôn được đặt trong trạng thái động, nó không có điểm đầu, điểm cuối Giá trị của một khung sinh kế giúp cho người sử dụng nhìn nhận một cách bao quát và có hệ thống các tác nhân gây ra nghèo khổ và mối quan hệ giữa chúng Có thể đó là những cú sốc và các xu hướng bất lợi, các chính sách và thể chế hoạt động kém hiệu quả hoặc việc thiếu cơ bản các tài sản sinh kế

Mục đích sử dụng khung sinh kế là để tìm hiểu những cách thức mà con người đã kết hợp và sử dụng các nguồn lực, khả năng nhằm kiếm sống cũng như để đạt được các mục tiêu và ước nguyện của họ Mà những mục tiêu và ước nguyện mà con người đạt được nhờ sử dụng và kết hợp các nguồn lực khác nhau có thể gọi là kết quả sinh

kế Đây là những thứ mà con người muốn đạt được trong cuộc sống kể cả trước mắt cũng như lâu dài

Nghiên cứu kết quả sinh kế sẽ cho chúng ta hiểu được động lực nào dẫn tới các hoạt động mà họ đang thực hiện và những ưu tiên của họ là gì Đồng thời cũng cho thấy phản ứng của người dân trước những cơ hội và nguy cơ mới Kết quả sinh kế thể hiện trên chỉ số như cuộc sống hưng thịnh hơn, đời sống được nâng cao, khả năng tổn thương giảm, an ninh lương thực được củng cố và sử dụng bền vững các nguồn tài nguyên thiên nhiên Do đó cần phải kết hợp và sử dụng khác nhau như đất đai, vốn, khoa học công nghệ

Thành phần cơ bản của khung phân tích sinh kế gồm các nguồn vốn (tài sản), tiến trình thay đổi cấu trúc, ngữ cảnh thay đổi bên ngoài, chiến lược sinh kế và kết quả của chiến lược sinh kế đó

 Nguồn vốn hay tài sản sinh kế:

Theo DFID (1999), Nguồn vốn là toàn bộ năng lực vật chất và phi vật chất mà con người có thể sử dụng để duy trì hay phát triển sinh kế của họ Nguồn vốn hay tài sản sinh kế được chia làm 5 loại vốn cơ chính: vốn nhân lực, vốn tài chính, vốn vật chất, vốn xã hội và vốn tự nhiên

Biểu đồ 1.2 Tài sản sinh kế của người dân, http://www.livelihoods.org/info/

guidance_sheets_rtfs/Sect2.rtf

Vốn nhân lực (Human capital):

Nguồn nhân lực bao gồm kỹ năng, kiến thức, khả năng lao động và sức khoẻ con người Các yếu tố đó giúp cho con người có thể theo đuổi những chiến lược tìm kiếm thu nhập khác nhau và đạt những mục tiêu kế sinh nhai của họ Ở mức độ gia đình nguồn nhân lực được xem là số lượng và chất lượng nhân lực có sẵn Những thay đổi này phụ thuộc vào quy mô hộ, trình độ kỹ năng, khả năng lãnh đạo và bảo vệ sức khoẻ

Nguồn nhân lực là một yếu tố cấu thành nên kế sinh nhai Nó được xem là nền tảng hay phương tiện để đạt được mục tiêu thu nhập Việc hỗ trợ nguồn nhân lực có thể thực hiện cả trực tiếp lẫn gián tiếp Trong cả hai cách thực hiện đó kết quả thực sự mang lại chỉ khi con người, chính bản thân họ sẵn sàng đầu tư vào vốn nhân lực của họ bằng cách tham gia vào các khoá đào tạo hay trường học Tiếp cận với các dịch vụ phòng ngừa dịch bệnh Trong trường hợp con người bị ngăn cản bởi những việc làm trái với lẽ thường (những tiêu chuẩn xã hội hay chính sách cứng nhắc ngăn cấm phụ

nữ tới trường) thì việc hỗ trợ gián tiếp vào việc phát triển vốn con người có ý nghĩa đặc biệt quan trọng

Trong nhiều trường hợp ta nên kết hợp cả hai hình thức hỗ trợ Cơ chế phù hợp nhất cho việc kết hợp hỗ trợ là thực hiện các chương trình trọng điểm Các chương trình trọng điểm có thể hướng vào việc phát triển nguồn nhân lực, đế xuất những thông tin thông qua việc phân tích các phương thức kiếm sống để chắc chắn rằng các nỗ lực tập trung vào nơi cần thiết nhất

Cải thiện phương thức tiếp cận với giáo dục chất lượng cao, thông tin, công nghệ và

đào tạo nâng cao dinh dưỡng và sức khoẻ sẽ góp phần làm phát triển nguồn vốn con người

Vốn tài chính (Financial capital):

Vốn tài chính là các nguồn tài chính mà người ta sử dụng nhằm đạt được các mục tiêu trong sinh kế Các nguồn đó bao gồm nguồn dự trữ hiện tại, dòng tiền theo định kỳ và khả năng tiếp cận các nguồn vốn tín dụng từ bên ngoài như từ người thân hay từ các tổ chức tín dụng khác nhau Có hai nguồn vốn tài chính chủ yếu:

- Vốn sẵn có: Tiết kiệm là loại vốn tài chính được ưa thích vì nó không bị ràng buộc về tính pháp lý Chúng có thể có nhiều hình thức: Tiền mặt, tín dụng ngân hàng,

hoặc tài sản thanh khoản khác như vật nuôi, nữ trang, Nguồn lực tài chính có thể tồn tại dưới dạng các tổ chức cung cấp tín dụng

- Dòng tiền đều: Ngoại trừ thu nhập, hầu hết loại này là tiền trợ cấp, hoặc sự chuyển giao Để có sự tạo lập rõ ràng vốn tài chính từ những dòng tiền này phải xác thực (Trong khi sự đáng tin cậy hoàn toàn không bao giờ được đảm bảo có sự khác nhau giữa sự trả nợ một lần và với sự chuyển giao thường xuyên về kế hoạch đầu tư) Vốn tự nhiên (Natural capital):

Vốn tự nhiên là các nguồn tài nguyên thiên nhiên như đất, nước,… mà con người có được hay có thể tiếp cận được nhằm phục vụ cho các hoạt động và mục tiêu sinh kế của họ Nguồn vốn tự nhiên thể hiện khả năng sử dụng các nguồn tài nguyên thiên nhiên để tạo ra thu nhập phục vụ cho các mục tiêu sinh kế của họ Đây có thể là khẳ năng ảnh hưởng trực tiếp hoặc gián tiếp đến chất lượng cuộc sống của con người

từ các nguồn tài nguyên thiên nhiên Nguồn vốn tự nhiên thể hiện qui mô và chất lượng đất đai, qui mô và chất lượng nguồn nước, qui mô và chất lượng các nguồn tài nguyên khoáng sản, qui mô và chất lượng tài nguyên thủy sản và nguồn không khí Đây là những yếu tố tự nhiên mà con người có thể sử dụng để tiến hành các hoạt động sinh kế như đất, nước, khoáng sản và thủy sản hay những yếu tố tự nhiên có tác động trực tiếp hoặc gián tiếp đến cuộc sống của con người như không khí hay sự đa dạng sinh học

Vốn tự nhiên là những yếu tố được sử dụng trong các nguồn lực tự nhiên Nó cung cấp và phục vụ rất hữu ích cho phương kế kiếm sống của con người Có rất nhiều nguồn lực hình thành nên vốn tự nhiên Từ các hàng hoá công vô hình như không khí, tính đa dạng sinh học đến các tài sản có thể phân chia được sử dụng trực tiếp trong sản xuất như: đất đai, nguồn nước, cây trồng, vật nuôi, mùa màng

Trong khung sinh kế bền vững Mối quan hệ giữa nguồn vốn tự nhiên và các tổn hại có sự gắn kết thực sự Nhiều thảm hoạ tàn phá kế sinh nhai của người nghèo thường xuất phát từ các tiến trình của tự nhiên, tàn phá nguồn vốn tự nhiên (cháy rừng,

lũ và động đất làm thiệt hại về hoa màu và đất nông nghiệp) Và tính mùa vụ thì ảnh hưởng lớn đến những biến đổi trong năng suất và giá trị của nguồn vốn tự nhiên qua các năm

Mục tiêu sinh kế hướng đến một tầm rộng lớn hơn, chú trọng vào con người và hiểu tầm quan trọng của các quy trình và cấu trúc (những cách thức phân phối đất, các quy tắc rút ra từ việc đánh bắt cá) trong quá trình xác định cách mà các nguồn vốn tự nhiên được tạo ra và sử dụng

Việc hỗ trợ gián tiếp đối với vốn tự nhiên thông qua sự chuyển đổi các tiến trình

và cấu trúc thì có ý nghĩa rất quan trọng Sự hỗ trợ trực tiếp tập trung vào các nguồn lực mà chính các nguồn lực đó có thể chống lại khả năng sử dụng các nguồn lực đó của con người vẫn có sự tái tạo cho nhu cầu sử dụng trong tương lai Một trong các thành phần chính của mục tiêu sinh kế bền vững là tin và theo đuổi mục tiêu ổn định nhiều loại nguồn lực khác nhau Sao cho không ảnh hưởng đến sự ổn định của môi trường (ổn định nguồn vốn tự nhiên và các dịch vụ của nó, như giảm khí cacbon và quản lý sự xói mòn)

Vốn vật chất (Physical capital):

Vốn vật chất gồm các cơ sở hạ tầng xã hội, tài sản hộ gia đình hỗ trợ cho sinh kế như: giao thông, hệ thống cấp thoát nước, hệ thống ngăn, tưới tiêu, cung cấp năng lượng, nhà ở, các phương tiện sản xuất, đi lại, thông tin

Chúng ta phải làm gì để tạo ra nguồn vốn vật chất cho người dân nông thôn? Trước đây DFID đã khuyến khích việc dự trữ trực tiếp hàng hoá sản xuất cho người nghèo Có thể là vấn đề của một số nguyên nhân:

- Hoạt động nhỏ một nhà cung ứng trực tiếp hàng hoá sản xuất dẫn đến sự phụ thuộc và phá vỡ thị trường tư nhân

- Dự trữ trực tiếp có thể làm giảm sự tham gia cải thiện cơ cấu và quy trình thể chế để đảm bảo những gì đạt được là bền vững và hàng hoá sản xuất được sử dụng là tốt nhất

Vì vậy mục tiêu sinh kế tập trung vào việc giúp đỡ tiếp cận thích hợp, những thứ giúp ích cho sinh kế của người nghèo Tiến tới việc tham gia là cần thiết để thiết lập sự

ưu tiên và cần thiết cho những người sử dụng

Vốn vật chất (in particular infrastructure) có thể là đắt đỏ Nó không chỉ yêu cầu nguồn vốn đầu tư ban đầu mà còn cung cấp tài chính cho những gì đang diễn ra và nguồn lực con người đáp ứng những hoạt động và duy trì chi phí cho dịch vụ.Vì vậy,

việc nhấn mạnh cung cấp một dịch vụ không chỉ đáp ứng những nhu cầu trung gian của người sử dụng mà còn phải đủ trong thời gian dài Nó không chỉ quan trọng để cung cấp sự khuyến khích cùng một lúc đến phát triển kĩ năng, năng lực để đảm bảo việc quản lý có hiệu quả của dân chúng địa phương

Cơ sở hạ tầng là một trong những loại tài sản hỗ trợ trực tiếp người dân, đặc biệt

là người nghèo Tài sản này có thể giúp người nghèo thoát nghèo một cách nhanh chóng, nếu được đầu tư đúng, và phù hợp với sinh kế hộ nghèo Như hệ thống đường

xá, vận tải, y tế

Vốn xã hội (Social capital):

Vốn xã hội là một loại tài sản sinh kế Nó nằm trong các mối quan hệ xã hội (hoặc các nguồn lực xã hội) chính thể và phi chính thể mà qua đó người dân có thể tạo

ra cơ hội và thu được lợi ích trong quá trình thực thi sinh kế

Vốn xã hội là những nguồn lực xã hội dựa trên những gì mà con người vẽ ra để theo đuổi mục tiêu kế sinh nhai của họ Chúng bao gồm:

Các tương tác và mạng lưới, cả chiều dọc (người bảo lãnh/khách hàng quen) và chiều ngang (giữa các cá nhân có cùng mối quan tâm) có tác động làm tăng cả uy tín

và khả năng làm việc của con người, mở rộng tiếp cận với các thể chế, như các thể chế chính trị và cộng đồng

Là thành viên trong một nhóm ảnh hưởng hoặc kế thừa triệt để các quyết định chung, các quy tắc được chấp nhận, các tiêu chuẩn và mệnh lệnh Uy tín của các mối quan hệ, sự nhân nhượng và sự trao đổi khuyến khích kết hợp, cắt giảm các chi phí giao dịch và có thể tạo ra một mạng lưới không chính thức xung quanh vấn đề nghèo đói Trong năm yếu tố cơ bản của kế sinh nhai, nguồn vốn xã hội có quan hệ sâu sắc nhất đối với sự chuyển dịch quá trình và chuyển dịch cơ cấu Thực sự có thể là hữu ích nếu xem vốn xã hội như sản phẩm của một tiến trình hoặc cấu trúc, thông qua các mối quan hệ đơn giản này các tiến trình và cấu trúc trở thành sản phẩm của nguồn vốn xã hội Mối quan hệ này đưa ra hai con đường và có thể làm cho nó phát triển hơn

Khi người ta sẵn sàng liên kết các tiêu chuẩn và mệnh lệnh thông thường chúng

có thể làm cho việc hình thành các hoạt đông mới dễ dàng hơn để theo đuổi các mối quan tâm của họ

Những người có địa vị trong xã hội giúp chúng ta gọt giũa các chính sách và bảo đảm rằng các mối quan tâm của họ được thể hiện trong luật pháp

Hầu hết những nỗ lực xây dựng vốn xã hội đều tập trung vào các thể chế địa phương, ngay cả hoạt động trực tiếp (thông qua việc tạo ra các khả năng, huấn luyện đào tạo hay phân phối các nguồn lực) hoặc gián tiếp thông qua việc tạo ra một môi trường dân chủ thông thoáng

Trong khi việc trao quyền cho các nhóm có thể xem như một mục tiêu chính, vốn

xã hội có thể được xem là sản phẩm phụ trong các hoạt động khác (tham gia nghiên cứu sự hình thành nên các nhóm để phát triển và kiểm tra các công nghệ có khả năng nâng cao đời sống của họ) Thông thường, những biến động gia tăng nguồn vốn xã hội được theo đuổi cần phải có sự hỗ trợ từ các lĩnh vực khác Do đó cần gắn chặt trách nhiệm của các tổ chức tiết kiệm và tín dụng vào nguồn vốn xã hội Cũng như việc kết hợp quản lý các tai hoạ cần phải dựa vào việc kết nối các hành động để hạn chế chúng Nguồn vốn sinh kế không chỉ thể hiện ở trạng thái hiện tại mà còn thể hiện khả năng thay đổi trong tương lai Chính vì thế khi xem xét vốn, con người không chỉ xem xét hiện trạng các nguồn vốn sinh kế mà cần có sự xem xét khả năng hay cơ hội thay đổi của nguồn vốn đó như thế nào ở trong tương lai

 Tiến trình và cấu trúc (Structure and processes) Đây là yếu tố thể chế, tổ

chức, chính sách và luật pháp xác định hay ảnh hưởng khả năng tiếp cận đến các nguồn vốn, điều kiện trao đổi của các nguồn vốn và thu nhập từ các chiến lược sinh

kế khác nhau Những yếu tố trên có tác động thúc đẩy hay hạn chế đến các chiến lược sinh kế Chính vì thế sự hiểu biết các cấu trúc, tiến trình có thể xác định được những

cơ hội cho các chiến lược sinh kế thông qua quá trình chuyển đổi cấu trúc

 Kết quả sinh kế (livelihood outcome): Thành phần quan trọng thứ ba của

khung sinh kế là kết quả của sinh kế Đó là mục tiêu hay kết quả của các chiến

lược sinh kế Kết quả của sinh kế nhìn chung là cải thiện phúc lợi của con người

nhưng có sự đa dạng về trọng tâm và sự ưu tiên Đó có thể cải thiện về mặt vật chất hay tinh thần của con người như xóa đói giảm nghèo, tăng thu nhập hay sử dụng bền vững và hiệu quả tài nguyên thiên nhiên Cũng tùy theo mục tiêu của sinh kế mà sự nhấn mạnh các thành phần trong sinh kế cũng như những phương tiện để đạt được mục tiêu sinh kế giữa các tổ chức, cơ quan sẽ có những quan niệm khác nhau

 Chiến lược sinh kế: Để đạt được các mục tiêu, sinh kế phải được xây dựng từ

một số lựa chọn khác nhau dự a trên các nguồn vốn và tiến trình thay đổi cấu trúc của

họ Chiến lược sinh kế là sự phối hợp các hoạt động và lựa chọn mà người dân sử dụng

để thực hiện mục tiêu sinh kế của họ hay đó là một loạt các quyết định nhằm khai thác hiệu quả nhất nguồn vốn hiện có Đây là một quá trình liên tục nhưng những thời điểm quyết định có ảnh hưởng lớn lên sự thành công hay thất bại đối với chiến lược sinh kế

Đó có thể là lựa chọn cây trồng vật nuôi, thời điểm bán, sự bắt đầu đối với một hoạt động mới, thay đổi sang một hoạt động mới hay thay đổi qui mô hoạt động

Chiến lược sinh kế là sự tập hợp của các hoạt động nhằm tạo ra cácphương tiện, các nguồn thu nhập cho sự tồn tại và phát triển của các nông hộ (Ellis, 2000) Nói một cách khác, chiến lược sinh kế là các khả năng phối kết hợp các hoạt động, các sự lựa chọn để tối ưu hóa việc sử dụng các tài sản sinh kế hiện có của nông hộ nhằm đạt được các mục tiêu của nông hộ như các hoạt động sản xuất, hoạt động đầu tư và hoạt động tái sản xuất

Chiến lược sinh kế là một hợp phần quan trọng trong sinh kế của nông hộ, nó có mối quan hệ phụ thuộc vào các tài sản sinh kế của nông hộ Chiến lược sinh kế được thực hiện thông qua các hoạt động sinh kế dựa trên các tài sản sinh kế hiện có nhằm tạo ra các nguồn thu nhập đáp ứng các nhu cầu đa dạng của nông hộ tại các thời điểm khác nhau Nhìn chung, các hoạt động sinh kế có tính đa dạng và có tính thay đổi qua thời gian nhằm thích ứng với các cơ hội và thách thức được tạo ra do sự thay đổi của môi trường sinh kế và sự tương tác của chúng qua thời gian (Scoones, 1998; Ellis, 2000; Davies, 1996; Carney, 1998; Barrett and Reardon, 2000)

Chiến lược sinh kế được chia làm 3 loại:

 Chiến lược tích lũy: Là chiến lược dài hạn nhằm hướng tới tăng trưởng và có thể kết hợp với nhiều hoạt động hướng tới tích lũy và giàu có

 Chiến lược tái sản xuất: Là chiến lược trung hạn gồm nhiều hoạt động tạo thu nhập, những ưu tiên có thể nhắm tới hoạt động của cộng đồng và an sinh xã hội

 Chiến lược tồn tại: Là chiến lược ngắn hạn, gồm các hoạt động tạo thu nhập chỉ để tồn tại mà không tích lũy

Dựa theo nhiều tiêu chí khác nhau trong các nghiên cứu gần đây nhiều kiểu chiến lược và hoạt động sinh kế được xác định Tuy vây, chiến lược đa dạng hóa sinh

kế vẫn được xem là phổ biến nhất

 Tính dễ bị tổn thương : Hoàn cảnh dễ bị tổn thương là môi trường sống bên

ngoài của con người Sinh kế và tài sản sẵn có của con người bị ảnh hưởng cơ bản bởi những xu hướng chủ yếu, cũng như bởi những cú sốc và tính thời vụ Chính những điều này khiến sinh kế và tài sản trở nên bị giới hạn và không kiểm soát được Một số

ví dụ về các nhân tố ảnh hưởng đến tài sản và sinh kế của con người:

- Xu hướng: xu hướng dân số, xu hướng tài nguyên kể cả xung đột, xu hướng kinh tế quốc gia, quốc tế, những xu hướng thể chế (bao gồm chính sách, những xu hướng kỹ thuật )

- Cú sốc: cú sốc về sức khoẻ con người, thiên tai, chiến tranh, dịch bệnh cây trồng vật nuôi

- Tính thời vụ: biến động giá cả, sản xuất, sức khoẻ, những cơ hội làm việc Những nhân tố cấu thành hoàn cảnh dễ bị tổn thương quan trọng vì chúng có tác động trực tiếp lên tình trạng tài sản và những lựa chọn của con người mà với chúng sẽ

mở ra cơ hội để họ theo đuổi những kết quả sinh kế có lợi

1.4 Những yếu tố cơ bản ảnh hưởng đến sự lựa chọn sinh kế của hộ gia đình

1.4.1 Về nguồn nhân lực

Nguồn nhân lực là một yếu tố quan trọng trong việc lựa chọn sinh kế cho hộ gia đình dân bởi lẽ trong bất kì loại hình sản xuất nào thì yếu tố con người luôn là sự quan tâm hàng đầu Con người là trung tâm, là nguồn vốn vô tận để tạo ra của cải vật chất, chính con người quyết định nên hình thức lao động Yếu tố con người trong sản xuất cũng được đánh giá bởi nhiều khía cạnh: độ tuổi, trình độ, số lượng lao động,

Độ tuổi của người lao động cũng ảnh hưởng rất lớn đến chất lượng lao động cũng như hình thức lao động Đặc biệt lao động ở nông thôn thì cần nguồn lao động trẻ,có sức khỏe tốt bởi vì hầu hết những công việc ở nông thôn thường là những việc làm nặng nhọc Chủ hộ là người trụ cột trong gia đình, quyết định mọi việc trong gia đình

vì thế độ tuổi của chủ hộ sẽ có ảnh hưởng đến việc lựa chọn sinh kế của hộ

Trình độ học vấn là một khía cạnh rất quan trọng để đánh giá chất lượng của nguồn nhân lực Một nguồn nhân lực được xem là có chất lượng cao khi trình độ chuyên môn nghiệp vụ cao, kỹ năng lao động thành thạo Trong đó, trình độ học vấn

của người lao động là yếu tố rất đáng quan tâm, nó giúp cho người lao động nắm bắt được những kiến thức mới, nó còn là một công cụ giúp người lao động tiếp cận được những tri thức mới, nâng cao khả năng tư duy sáng tạo của người lao động

1.4.2 Nguồn lực tài chính

Nguồn lực tài chính như là một đòn bẩy góp phần phát huy các nguồn lực khác Nguồn lực tài chính được thể hiện ở chỗ khả năng huy động vốn của hộ, bao gồm tiền dành dụm, tiền vay từ các tổ chức tín dụng, hay vay của bạn bè, bà con,…

Thực tế cho thấy, việc thiếu vốn để sản xuất kinh doanh dẫn đến kinh tế hộ chậm cải thiện vì khó có khả năng tiếp cận và áp dụng những tiến bộ khoa học kỹ thuật vào sản xuất, làm chậm tiến trình công nghiệp hóa và hiện đại hóa nông thôn

1.4.3 Nguồn vật lực

Nguồn vật lực bao gồm đất đai, máy móc thiết bị phục vụ cho việc sản xuất Nguồn lực về tài chính có thể hình thành nên nguồn lực vật chất Tuy nhiên nếu nguồn lực vật chất sẵn có sẽ góp phần khuếch đại những nguồn lực khác Đất sản xuất là một trong những nguồn lực vật chất quý giá giúp cho người dân phát triển kinh tế Đất sản xuất bao gồm đất trồng lúa, đất chuyên màu, đất trồng cây ăn trái, đất nuôi trồng thủy sản…

1.4.4 Nguồn lực xã hội và nguồn lực tự nhiên

Nguồn lực xã hội được thể hiện ở khả năng hỗ trợ của các tổ chức xã hội trong việc phát triển kinh tế hộ gia đình

Về nguồn lực tự nhiên thì đây cũng là yếu tố thuận lợi cho phát triển sinh kế của nông hộ tại Thị xã Ninh Hòa vì có sông Cái chảy qua và khí hậu nhiệt đới gió mùa, chịu ảnh hưởng của khí hậu Đại Dương thuận lợi cho trồng trọt, chăn nuôi, có nguồn tài nguyên du lịch phong phú có thể kết hợp với phát triển du lịch và nhiều điều kiện thuận lợi khác

1.5 Tổng quan các nghiên cứu có liên quan đến đề tài luận văn

1.5.1 Các công trình nghiên cứu trong nước

Tại Việt Nam đã có một số các công trình nghiên cứu liên quan đến đa dạng sinh

kế, và sinh kế bền vững như:

Nguyễn Tiến Khai và Nguyễn Ngọc Danh (2014), “những nhân tố quyết định đa dạng hóa thu nhập và ảnh hưởng đối với thu nhập hộ gia đình ở nông thôn Việt Nam”, nghiên cứu đã sử dụng mô hình hồi quy tobit hai giới hạn với biến phụ thuộc được đo bằng chỉ số Herfindahl nghịch đảo Kết quả nghiên cứu cho biết nhân tố tác động tích cực đến thu nhập nông hộ là vốn con người, sở hữu vốn tài chính lớn, khả năng tiếp cận tín dụng tốt và vốn xã hội tốt hơn

Nghiên cứu của Nguyễn Đăng Hào (2012), “các nhân tố ảnh hưởng đến sự lựa

chọn chiến lược sinh kế của các nông hộ tại vùng cát ven biển tỉnh thừa thiên huế”

Nghiên cứu này sử dụng mô hình hồi quy logistic với biến phụ thuộc Y là biến đại

diện cho chiến lược sinh kế được các nông dân lựa chọn Kết quả nghiên cứu cho thấy rằng dựa vào nông nghiệp vẫn là một chiến lược sinh kế quan trọng đối với các hộ trong khu vực Tuy vậy, chiến lược sinh kế đang có sự thay đổi theo hướng đa dạng hóa và có sự khác biệt lớn giữa các điểm nghiên cứu và giữa các nhóm hộ

Bùi Thị Tám và những người khác (2009) đã “Vận dụng hàm xác suất cận biên

BAYES trong đánh giá quan hệ giữa đa dạng hóa sinh kế và hiệu quả kinh tế của nông

hộ miền Trung” Đa dạng sinh kế được coi là một chiến lược khá phổ biết của các nông hộ để ứng phó với những điều kiện bất thường có thể xảy ra cả về sản xuất, thị trường…tuy nhiên việc đa dạng sinh kế giúp cho các hộ sử dụng tốt hơn các nguồn lực

và nâng cao hiệu quả sản xuất Trong nghiên cứu này tác giả có vận dụng hàm BAYES

và số liệu điều tra nghiên cứu và tiến hành kiểm định và chấp nhận giả thiết đa dạng hóa sinh kế nông nghiệp ở miền Trung Ngoài ra trong nghiên cứu cũng khẳng định việc đa dạng sinh kế giúp cho các hộ nông dân có thể giảm nghèo cũng như rui ro trong việc canh tác

Phạm Hồng Mạnh và Hà Thị Diệu Thảo (2014), “giải quyết sinh kế cho gia đình

ngư dân nghèo tại khu vực đầm thủy triều, Cam Ranh, Khánh Hòa” Nghiên cứu này

nhằm tìm ra giải pháp để giải quyết sinh kế cơ bản của các hộ gia đình nghèo ở đầm thủy triều ven biển miền Trung Tác giả đã sử dụng mô hình hồi quy logistic tìm ra rằng ngoài đặc điểm nhân khẩu học: tỷ lệ phụ thuộc, giáo dục của các thành viên hộ gia đình và tỷ lệ việc làm của người lớn, nỗ lực gia tăng đánh bắt cá (thuyền) đã ảnh hưởng đến thu nhập và chi tiêu của hộ gia đình

Nguyễn Quốc Nghi và Bùi Văn Thịnh (2011), “Các yếu tố ảnh hưởng đến thu nhập của người dân tộc thiểu số ở Đồng bằng Sông Cửu Long” Nhóm tác giả sử dụng phương pháp thống kê mô tả và hồi quy tuyến tính đa biến để nghiên cứu Kết quả nghiên cứu cho thấy qua số liệu điều tra trực tiếp từ 150 hộ Khmer ở tỉnh Trà Vinh, 90

hộ Chăm ở tỉnh An Giang các nhân tố tác động đến thu nhập bình quân/người của hộ dân tộc thiểu số ở đồng bằng sông Cửu Long (ĐBSCL) là trình độ học vấn của chủ hộ, trình độ học vấn của lao động trong hộ, số nhân khẩu trong hộ, số hoạt động tạo thu nhập của hộ, độ tuổi của lao động trong hộ và tiếp cận với các chính sách hỗ trợ Trong đó, nhân tố số nhân khẩu và độ tuổi của lao động trong hộ tỷ lệ nghịch với thu nhập bình quân/người của hộ dân tộc, nhân tố số hoạt động tạo ra thu nhập của hộ có tác động mạnh nhất đến thu nhập bình quân/người của hộ dân tộc thiểu số ở Đồng bằng Sông Cửu Long

Trần Quế Anh & Bùi Văn Trịnh (2011), “Các nhân tố ảnh hưởng đến thu nhập

của hộ gia đình khu vực nông thôn huyện Trà Ôn tỉnh Vĩnh Long”, Các phương pháp phân tích được sử dụng trong nghiên cứu này là thống kê mô tả và hồi quy tuyến tính

đa biến kết quả nghiên cứu cho thấy tuy mức sống của người dân ở khu vực nông thôn ngày càng được cải thiện nhưng vẫn còn nhiều hộ gia đình có mức thu nhập khá thấp, Nguồn thu nhập chính của phần lớn hộ gia đình phụ thuộc vào nghề nông, vì thế mức thu nhập tương đối thấp và bấp bênh Bên cạnh đó, nghiên cứu còn xác định các nhân

tố ảnh hưởng đến thu nhập bình quân/người của hộ gia đình của khu vực nông thôn là

số nhân khẩu, kinh nghiệm làm việc của chủ hộ, độ tuổi của lao động, trình độ học vấn của chủ hộ và số hoạt động tạo ra thu nhập

1.5.2 Tổng quan các công trình nghiên cứu ngoài nước

Ở ngoài nước có một số các công trình nghiên cứu lên quan đến đa dạng sinh kế như: Nghiên cứu của Sarah (2010), “yếu tố quyết định của nông thôn đa dạng hoá thu nhập hộ gia đình ở Senegal và Kenya”, đã sử dụng mô hình hồi qui tobit với biến phụ thuộc là mức độ đa dạng hóa được đo lường bằng chỉ số Herfindahl nghịch đảo Kết quả nghiên cứu cho thấy mức độ giáo dục cao, tiếp cận thị trường, dễ dàng tiếp cận giao thông vận tải, vốn xã hội liên quan đến việc đổi công cho nhau là những nhân

tố quyết định tích cực đến đa dạng hóa thu nhập

Ersado L (2013), “đa dạng hóa thu nhập trong Zimbabwe”, nghiên cứu sử dụng mô hình hồi quy với biến phụ thuộc là mức độ đa dạng hóa được đo lường bằng

số lượng nguồn thu nhập bình quân đầu người và chỉ số đa dạng Herfindahl Giới tính

của chủ hộ, số lượng thành viên là người lớn trong hộ, lượng mưa có liên quan đến đa dạng hóa thu nhập

Nghiên cứu của Emmanuel Ekow Asmah (2012), cứu đa dạng hóa sinh kế nông thôn và cải cách ngành nông nghiệp ở Ghana Mô hình hồi quy với các biến phụ thuộc

là mức độ đa dạng được đo lường bằng tỷ lệ thu nhập nông nghiệp và chỉ số đo lường mức độ đa dạng hóa Các hộ gia đình sống trong các cộng đồng tiếp cận với phân bón, giao thông công cộng và các thị trường sản phẩm địa phương có nhiều khả năng tham gia vào đa dạng hóa phi nông nghiệp và tận hưởng cải thiện phúc lợi

1.5.3 Đánh giá chung các công trình nghiên cứu có liên quan

 Về khía cạnh lý thuyết

Nhìn chung các nghiên cứu liên quan đến sinh kế và đa dạng sinh kế của nông

hộ đều dựa trên các lý thuyết về khung phân tích sinh kế và mức sống dân cư, mà cụ thể là mức sống của các hộ gia đình nông thôn Tác động của đa dạng sinh kế và các yếu tố ảnh hưởng đến thu nhập của hộ như: đặc điểm nhân khẩu học, đặc điểm kinh tế,

xã hội của hộ cũng như các đặc điểm sản xuất và canh tác

 Về đối tượng khảo sát

Hầu hết các nghiên cứu về sinh kế và đa dạng sinh kế đều hướng đến các đối tượng khảo sát tại địa bàn khu vực nông thôn Sự khó khăn về thu nhập và đời sống của các hộ gia đình nông đã đặt ra nhiều yêu cầu trong việc đa dạng hóa các nguồn sinh kế cho hộ

 Về phương pháp:

Các nghiên cứu thực nghiệm trên đã làm sáng tỏ khung phân tích về sinh kế, đồng thời sử dụng phương pháp điều tra thống kê để đánh giá và làm sáng tỏ các yếu tố ảnh hưởng đến thu thập và đa dạng sinh kế của hộ gia đình Phương pháp hồi qui đa biến được sử dụng phương xác định tác động của đa dạng sinh kế đến thu nhập và đời sống của nông hộ Mô hình hồi qui multiminal logitic thường được sử dụng để phân tích các yếu tố ảnh hưởng đến lựa chọn đa dạng sinh kế của hộ gia đình nôn thôn tại các địa bàn khác nhau Như vậy, từ những lý thuyết và các nghiên cứu liên quan đã cho phép nghiên cứu của đề tài kế thừa các lý thuyết và phương pháp để thực hiện đánh giá về

đa dạng sinh kế của hộ gia đình nông dân tại Thị xã Ninh Hòa, tỉnh Khánh Hòa

1.6 Mô hình nghiên cứu đề xuất

Xuất phát từ các cơ sở khoa học nêu trên, cùng với tham khảo những nghiên cứu trước và tình hình thực tế tại địa phương Để giải quyết các mục tiêu của đề tài, 2

mô hình nghiên cứu được đề xuất: (i) mô hình thứ nhất nhằm đánh giá tác động của đa dạng sinh kế đến thu nhập của hộ gia đình và (ii) phân tích và làm rõ các yếu tố ảnh hưởng đến đa dạng sinh kế của nông hộ

Đối với mô hình thức nhất, đánh giá tác động của đa dạng sinh kế và các yếu tố ảnh hưởng đến thu nhập của hộ gia đình nông hộ được trình bày trong Hình 1.1

Hình 1.1 Mô hình tác động của đa dạng sinh kế và các yếu tố ảnh hưởng đến thu

nhập của hộ gia đình nông dân tại Thị xã Ninh Hòa

Đối với mô hình thứ hai, phân tích và làm rõ đánh giá tác động của các yếu tố ảnh hưởng đến đa dạng sinh kế của nông hộ được trình bày trong Hình 1.2 Trong đó:

Hình 1.2 Mô hình các yếu tố ảnh hưởng đến đa dạng sinh kế của hộ gia đình

nông thôn tại thị xã Ninh Hòa

Giới tính Tuổi Trình độ học vấn

Qui mô hộ gia đình

Kinh nghiệm sản xuất NN

Số năm đi học Kinh nghiệm sản xuất NN

Hoạt động đa dạng sinh kế

Qui mô hộ gia đình

Thu nhập của hộ

Vốn đầu tư Tham gia tập huấn

Có vay

Các biến số trong mô hình và các giả thuyết nghiên cứu của đề tài được trình bình chi tiết trong nội dung của chương Phương pháp nghiên cứu ở phần sau của luận văn

TÓM LƯỢC CHƯƠNG 1

Trong chương 1 của đề tài đã trình bày cơ sở lý thuyết về hộ gia đình, đặc điểm

và phân loại hộ gia đình nông thôn, lý thuyết về sinh kế, khung sinh kế, sinh kế bền vững và đa dạng sinh kế Đồng thời chương 1 đã nêu lên các yếu tố cơ bản ảnh hưởng đến sự lựa chọn sinh kế của hộ gia đình nông thôn

Bên cạnh đó, nghiên cứu cũng đã tổng quan các công trình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận văn, để tìm ra cơ hội nghiên cứu cho đề tài cũng như xây dựng mô hình và khung phân tích, các giả thuyết nghiên cứu cho đề tài luận văn và đã đề xuất được hai mô hình nghiên cứu đề xuất là mô hình tác động của đa dạng sinh kế và các yếu tố ảnh hưởng đến thu nhập của hộ gia đình nông dân và các yếu tố ảnh hưởng đến

ảnh hưởng đến đa dạng sinh kế của hộ gia đình nông dân tại Thị xã Ninh Hòa

CHƯƠNG 2 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU

2.1 Quy trình nghiên cứu

Quy trình nghiên cứu của đề tài được tổ chức hai giai đoạn bao gồm nghiên cứu định tính và nghiên cứu định lượng Nghiên cứu định tính bao gồm 2 nội dung cơ bản là nghiên cứu các cơ sở lý thuyết về khung sinh kế, đồng thời tổng quan về các kết quả nghiên cứu trước đây nhằm hình thành khung phân tích và xác định mô hình nghiên cứu của đề tài Quy trình nghiên cứu của đề tài luận văn được trình bày trong Sơ đồ 2.1

Sơ đồ 2.1 Sơ đồ Quy trình nghiên cứu

Quy trình nghiên cứu gồm có bảy bước:

B1: Cơ sở lý thuyết và mô hình nghiên cứu về sinh kế và khung phân tích sinh kế B2: Định hướng mô hình lý thuyết

Bản câu hỏi mẫu

Hoàn thiện bản câu hỏi

Đề xuất các giải pháp nhằm giải quyết sinh kế vầ nâng cao đa dạng sinh kế cho hộ gia đình nông thôn