Nâng cao vai trò của thẩm phán và hội thẩm nhân dân của tòa án nhân dân địa phương trong xét xử vụ án hình sự (trên cơ sở nghiên cứu thực tiễn địa bàn tỉnh quảng ninh)

Ảnh hưởng của một số nguyên tắc cơ bản trong hoạt động xét xử các vụ án hình sự đối với vai trò của Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân tòa án địa phương của Thẩm phán và Hội thẩm Tòa án nhân

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

BÙI THỊ HUỆ

NÂNG CAO VAI TRÒ CỦA THẨM PHÁN

VÀ HỘI THẨM NHÂN DÂN CỦA TÒA ÁN NHÂN DÂN ĐỊA PHƯƠNG TRONG XÉT XỬ VỤ ÁN HÌNH SỰ - (TRÊN CƠ SỞ NGHIÊN CỨU THỰC TIỄN

ĐỊA BÀN TỈNH QUẢNG NINH)

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI - 2015

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

BÙI THỊ HUỆ

NÂNG CAO VAI TRÒ CỦA THẨM PHÁN

VÀ HỘI THẨM NHÂN DÂN CỦA TÒA ÁN NHÂN DÂN ĐỊA PHƯƠNG TRONG XÉT XỬ VỤ ÁN HÌNH SỰ - (TRÊN CƠ SỞ NGHIÊN CỨU THỰC TIỄN

ĐỊA BÀN TỈNH QUẢNG NINH)

Chuyên ngành : Luật hình sự và tố tụng hình sự

Mã số : 60 38 01 04

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Trịnh Quốc Toản

HÀ NỘI - 2015

Lời cam đoan

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học của riêng tôi Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong luận văn đảm bảo độ tin cậy, chính xác và trung thực Những kết luận khoa học của luận văn ch-a từng đ-ợc ai công bố trong bất kỳ công trình nào khác

Tác giả luận văn

Bùi Thị Huệ

Chương 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ VAI TRÒ CỦA THẨM

PHÁN VÀ HỘI THẨM NHÂN DÂN CỦA TÒA ÁN NHÂN

9

1.1 Khái niệm và vai trò của Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân

Tòa án nhân dân địa phương trong xét xử vụ án hình sự

9

1.1.1 Khái niệm và vai trò của Thẩm phán trong xét xử vụ án hình sự 9

1.1.2 Khái niệm và vai trò của Hội thẩm nhân dân trong xét xử vụ

án hình sự

16

1.2 Ảnh hưởng của một số nguyên tắc cơ bản trong hoạt động xét

xử các vụ án hình sự đối với vai trò của Thẩm phán và Hội

thẩm nhân dân tòa án địa phương

của Thẩm phán và Hội thẩm Tòa án nhân dân địa phương từ

Cách mạng tháng Tám năm 1945 đến trước khi ban hành Bộ

luật tố tụng hình sự năm 2003

27

1.3.3 Giai đoạn Hiến pháp năm 1992 với Nghị quyết số 51/2001/QH10 36

Chương 2: NHỮNG QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ

HIỆN HÀNH VỀ VAI TRÒ CỦA THẦM PHÁN VÀ HỘI THẨM NHÂN DÂN TÒA ÁN NHÂN DÂN ĐỊA PHƯƠNG

39

2.1 Những quy định của Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 về vai

trò của Thẩm phán Tòa án nhân dân địa phương

39

2.2 Những quy định của Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 về vai

trò của Hội thẩm nhân dân Tòa án nhân dân địa phương

53

2.3 Thực tiễn thực hiện những quy định của pháp luật tố tụng

hình sự hiện hành về vai trò của Thẩm phán và Hội thẩm

nhân dân của các Tòa án nhân dân tỉnh Quảng Ninh

60

2.3.1 Thực trạng xét xử các vụ án hình sự và công tác đào tạo, bồi

dưỡng đội ngũ Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân của các Tòa

án nhân dân tỉnh Quảng Ninh từ năm 2009 đến năm 2014

60

2.3.2 Những nguyên nhân của thực tiễn thực hiện những quy định

của pháp luật tố tụng hình sự hiện hành về vai trò của Thẩm

phán và Hội thẩm nhân dân trong xét xử vụ án hình sự

76

Chương 3: NHU CẦU VÀ NHỮNG GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÁC

QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ HIỆN HÀNH

VỀ VAI TRÒ CỦA THẨM PHÁN VÀ HỘI THẨM NHÂN

80

3.1 Nhu cầu hoàn thiện các quy định pháp luật tố tụng hình sự

hiện hành về vai trò của Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân

80

3.1.1 Những bất cập trong chế định Thẩm phán 80 3.1.2 Một số điểm hạn chế trong chế định Hội thẩm nhân dân 83 3.2 Những giải pháp hoàn thiện các quy định pháp luật tố tụng

hình sự hiện hành về vai trò của Thẩm phán và Hội thẩm

nhân dân

90

3.2.2 Hội thẩm nhân dân 95 3.3 Những giải pháp tăng cường hiệu lực, hiệu quả áp dụng các

quy định pháp luật tố tụng hình sự về vai trò của Thẩm phán

và Hội thẩm nhân dân

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

BLTTHS : Bộ luật Tố tụng hình sự HĐXX : Hội đồng xét xử

HTND : Hội thẩm nhân dân TAND : Tòa án nhân dân TANDTC : Tòa án nhân dân tối cao XHCN : Xã hội chủ nghĩa

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Cải cách tư pháp là một trong những nội dung quan trọng của cải cách

bộ máy nhà nước nhằm mục tiêu xây dựng Nhà nước pháp quyền Việt Nam xã hội chủ nghĩa (XHCN) Các văn kiện Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ VI, VII, VIII, IX và X của Đảng; đặc biệt là Nghị quyết số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 của Bộ Chính trị về một sô nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp trong thời gian tới và Nghị quyết số 49-NQ/TW ngày 02/06/2005 của Bộ Chính trị về chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 đã thể hiện rõ quyết tâm của Đảng

và Nhà nước ta đối với nhiệm vụ cải cách tư pháp, tạo bước chuyển biến mới trong nhận thức và hành động của các cơ quan tư pháp Theo đó, việc xây dựng, kiện toàn đội ngũ cán bộ, công chức nói chung cũng như nâng cao vai trò của đội ngũ Thẩm phán và Hội thẩm Ngành Tòa án nhân dân (TAND) nói riêng là một trong những nhiệm vụ trọng tâm

Tòa án là cơ quan duy nhất được pháp luật trao cho quyền năng xét

xử Chức năng xét xử của Tòa án được thực hiện thông qua và tập trung vào hoạt động của Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân (HTND) Theo đó, Thẩm phán và HTND giữ vai trò quan trọng trong xét xử - giai đoạn trung tâm của hoạt động tố tụng nói chung và trong xét xử vụ án hình sự nói riêng Chính vì vậy, số lượng và chất lượng của đội ngũ Thẩm phán và HTND cũng như cách thức tổ chức, cơ chế vận hành đối với đội ngũ cán bộ này là yếu tố mang tính quyết định đến hiệu quả quá trình giải quyết vụ án hình sự của các cơ quan tiến hành tố tụng Trong những năm vừa qua, đội ngũ Thẩm phán và Hội thẩm của TAND địa phương đã không ngừng được tăng cường về số lượng và nâng cao về chất lượng, góp phần đáng kể trong việc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, của Nhà nước và xã hội trong thời kỳ công nghiệp hóa, hiện đại hóa đất nước Có thể nói, đội ngũ Thẩm phán và HTND của TAND

địa phương có ảnh hưởng rất lớn đến nhiệm vụ chính trị của hệ thống Tòa án nói riêng và của bộ máy nhà nước nói chung

Bên cạnh những thành tích đáng ghi nhận, vai trò của Thẩm phán và

sự tham gia của HTND trong xét xử vụ án hình sự còn bộc lộ nhiều điểm hạn chế như theo tinh thần của Nghị quyết 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 và Nghị quyết 49-NQ/TW ngày 02/06/2005 của Bộ Chính trị thì: Công tác tư pháp nói chung chưa ngang tầm với yêu cầu đòi hỏi của nhân dân, còn nhiều trường hợp bị lọt tội phạm, làm oan người vô tội, vi phạm các quyền tự do, dân chủ của công dân, làm giảm sút lòng tin của nhân dân đối với Đảng, Nhà nước và các cơ quan tư pháp; và cán bộ của các cơ quan tư pháp chưa đáp ứng được yêu cầu của tình hình hiện nay Đội ngũ Thẩm phán còn thiếu về số lượng, yếu về trình độ năng lực nghiệp vụ, một bộ phận tiêu cực, thiếu trách nhiệm, thiếu bản lĩnh, sa sút phẩm chất đạo đức Đây là vấn đề nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến kỷ cương, pháp luật và hiệu lực của bộ máy nhà nước

Nằm trong hệ thống của Ngành TAND trên cả nước, Ngành TAND tỉnh Quảng Ninh được tổ chức và hoạt động thống nhất theo hai cấp là TAND cấp tỉnh và các TAND cấp huyện, thực hiện chức năng xét xử trong phạm vi thẩm quyền theo quy định của pháp luật Trong những năm vừa qua, đội ngũ Thẩm phán và Hội thẩm TAND trên địa bàn tỉnh Quảng Ninh không ngừng được bổ sung về số lượng và nâng cao về chất lượng, góp phần quan trọng vào việc nâng cao hiệu quả xét xử của Tòa án cũng như bảo vệ lợi ích Nhà nước, xã hội và quyền lợi chính đáng của công dân trên địa bàn tỉnh Tuy nhiên, vai trò trong xét xử các vụ án nói chung cũng như xét xử các vụ án hình sự nói riêng của đội ngũ Thẩm phán và Hội thẩm TAND trên địa bàn tỉnh Quảng Ninh còn bộc lộ nhiều hạn chế, yếu kém ảnh hưởng phần nào đến chất lượng xét xử của Tòa án

Chính vì vậy, thông qua việc nghiên cứu thực trạng trên địa bàn tỉnh Quảng Ninh và đưa ra những giải pháp nhằm nâng cao vai trò của Thẩm phán

và Hội thẩm TAND địa phương có ý nghĩa cấp thiết trong công cuộc cải cách

tư pháp ở nước ta hiện nay và đáp ứng yêu cầu của luận văn thạc sĩ luật học

Do đó, tôi lựa chọn đề tài "Nâng cao vai trò của Thẩm phán và Hội thẩm

nhân dân của Tòa án nhân dân địa phương trong xét xử vụ án hình sự - Trên cơ sở nghiên cứu thực tiễn địa bàn tỉnh Quảng Ninh" làm luận văn

thạc sĩ luật học học nhằm góp phần thực hiện cải cách tư pháp, nâng cao chất

lượng xét xử các vụ án hình sự của Tòa án trong giai đoạn hiện nay

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Thực hiện Nghị quyết số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 và Nghị quyết

số 49-NQ/TW ngày 02/06/2005 của Bộ Chính trị, Ngành Tòa án Việt Nam đang thực sự đổi mới về tổ chức và hoạt động, không ngừng tăng cường quản

lý và nâng cao vai trò của đội ngũ Thẩm phán và Hội thẩm của TAND để đáp ứng yêu cầu của công cuộc cải cách tư pháp hiện nay Có thể nói, Thẩm phán

và HTND là một trong số những người tham gia tố tụng giữ vai trò then chốt trong quá trình cải cách tư pháp nói chung cũng như nâng cao hiệu quả hoạt động của Ngành TAND nói riêng Xuất phát từ vị trí và vai trò quan trọng của Thẩm phán và HTND trong hoạt động tố tụng hình sự và là một mắt xích không thể thiếu trong công cuộc cải cách tư pháp hiện nay nên đã có nhiều công trình nghiên cứu khoa học ở những mức độ khác nhau, những khía cạnh khác nhau và phương diện khác nhau về đề tài cải cách tư pháp và nâng cao vai trò trong xét xử của đội ngũ Thẩm phán và HTND

Cho đến thời điểm này, ở nước ngoài chưa có công trình chuyên khảo nào đề cập đến việc nghiên cứu lý luận và thực tiễn thuộc lĩnh vực của đề tài

Ở Việt Nam, từ khi có chủ trương đổi mới của Đảng và Nhà nước ta đặc biệt là công cuộc cải cách tư pháp, nước ta đã có một số các công trình nghiên cứu về đề tài cải cách tư pháp và năng lực của đội ngũ Thẩm phán Tiêu biểu có thể kể đến như sau:

Ở cấp độ đề tài cấp nhà nước có công trình khoa học Cải cách hệ thống tư pháp ở Việt Nam, mã số 92-98-353, do ông Nguyễn Văn Yểu làm

chủ nhiệm đề tài năm 1993 Tiếp đó là đề tài KX.04.06 (thuộc Chương trình

khoa học xã hội cấp nhà nước 2001-2005): "Cải cách các cơ quan tư pháp, hoàn thiện hệ thống các thủ tục tư pháp, hoàn thiện hệ thống các thủ tục tư pháp, nâng cao hiệu quả và hiệu lực xét xử của Tòa án trong nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa của dân, do dân, vì dân" do Bộ Tư pháp chủ trì, được

nghiệm thu năm 2007

Đề tài khoa học cấp Bộ: "Đổi mới chế định Hội thẩm trong cải cách

tư pháp ở Việt Nam hiện nay" do nguyên Thứ trưởng Bộ Tư pháp Nguyễn

Văn Sản làm Chủ nhiệm, được nghiệm thu năm 1999 Đề tài đưa ra những kiến nghị về cơ chế tổ chức, hoạt động và những kiến nghị về hoàn thiện pháp luật nhằm củng cố, kiện toàn tổ chức và hoạt động của Hội thẩm

Còn ở cấp độ luận án tiến sĩ luật học có các đề tài: Đổi mới tổ chức và hoạt động của các cơ quan tư pháp theo hướng xây dựng Nhà nước pháp quyền Việt Nam, Trường Đại học Luật Hà Nội, 2003; Lê Thành Dương, Đổi mới tổ chức và hoạt động của Tòa án nhân dân ở nước ta trong giai đoạn hiện nay, Viện Nghiên cứu Nhà nước và Pháp luật, Hà Nội, 2002; Đỗ Thị Ngọc Tuyết, Những vấn đề lý luận và thực tiễn về cải cách hệ thống Tòa án Việt Nam theo định hướng xây dựng nhà nước pháp quyền, Khoa Luật - Đại

học Quốc gia Hà Nội, 2006

Bên cạnh đó, về sách chuyên khảo, bình luận thì có các công trình khoa học sau: Thông tin Khoa học pháp lý Viện Khoa học pháp lý - Bộ tư

pháp, Người Thẩm phán nhân dân, 2002; Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, Chuyên đề cải cách tư pháp; GS.TSKH Đào Trí Úc (chủ biên), Hệ thống tư pháp và cải cách tư pháp ở Việt Nam hiện nay, Nxb Khoa học xã hội, 2002; GS.TSKH Lê Văn Cảm và TS Nguyễn Ngọc Chí (chủ biên), Cải cách tư pháp trong điều kiện xây dựng Nhà nước pháp quyền, Nxb Đại học Quốc gia

Hà Nội, 2004; PGS.TS Nguyễn Đăng Dung (chủ biên), Thể chế tư pháp trong Nhà nước pháp quyền, Nxb Tư pháp, Hà Nội, 2005

Vào tháng 7 năm 2009 với sự hỗ trợ của Chính phủ Australia, Tòa án

nhân dân tối cao (TANDTC) đã cho ra mắt cuốn "Sổ tay Thẩm phán" Có thể

nói, cuốn Sổ tay Thẩm phán sẽ đóng góp cho quá trình hình thành nên một hệ thống cơ quan tư pháp hiệu quả, công bằng và minh bạch; góp phần tăng cường năng lực thể chế của hệ thống tòa án nói chung cũng như năng lực xét

xử của đội ngũ Thẩm phán nói riêng thông qua việc nâng cao tính chuyên nghiệp của Thẩm phán khi thực hiện các hoạt động tư pháp của mình Sổ tay Thẩm phán cũng đóng góp cho quá trình nâng cao tính độc lập của Ngành Tòa án Việt Nam, trong đó có tính độc lập trong hoạt động xét xử của Thẩm phán Đặc biệt, ngày 09 tháng 07 năm 2010, Ban Chỉ đạo cải cách tư pháp Trung ương đã xây dựng đề án đổi mới tổ chức và hoạt động của Tòa án, Viện kiểm sát và cơ quan điều tra theo Nghị quyết 49-NQ/TW của Bộ Chính trị về Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020

Ngoài ra, còn có các bài viết của nhiều tác giả liên quan vai trò của Thẩm phán và HTND được công bố trên các tạp chí khác nhau như: Tạp chí TAND, Tạp chí Dân chủ và pháp luật, Tạp chí Nhà nước và pháp luật, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp Nhìn chung, các nghiên cứu đã đưa ra những đánh giá về vai trò của đội ngũ Thẩm phán trong đó có vai trò trong xét xử các vụ

án hình sự, đồng thời đưa ra các khuyến nghị để nâng cao

Trên cơ sở kết quả nghiên cứu, khảo sát nội dung các sách chuyên khảo, các luận án, các bài báo khoa học đã được công bố ở Việt Nam trong thời gian qua, đặc biệt là kể từ khi có Nghị quyết 49-NQ/TW của Bộ Chính trị về Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, cho thấy hầu hết các công trình đó là những công trình nghiên cứu cơ bản và trực diện về tổ chức và hoạt động của hệ thống Tòa án, còn về vai trò của đội ngũ Thẩm phán và Hội thẩm thì chưa được khoa học pháp lý Việt Nam quan tâm nghiên cứu đúng mức Những nghiên cứu về Thẩm phán và Hội thẩm, Ngành TAND mới chỉ dừng lại ở việc chỉ ra vị trí, vai trò của đội ngũ này trong hoạt động tố tụng hình sự và nghiên cứu về Thẩm phán và HTND trong việc đổi mới tổ chức và hoạt động của hệ thống tòa án

một cách chung chung mà chưa được triển khai nghiên cứu độc lập, đánh giá

lý luận và tổng kết thực tiễn trong một công trình khoa học độc lập

Như vậy, tình hình nghiên cứu trên đây lại một lần nữa cho phép khẳng

định việc nghiên cứu đề tài "Nâng cao vai trò của Thẩm phán và Hội thẩm

nhân dân của Tòa án nhân dân địa phương trong xét xử vụ án hình sự - Trên cơ sở nghiên cứu thực tiễn địa bàn tỉnh Quảng Ninh" là đòi hỏi khách

quan, cấp thiết, vừa có tính lý luận, vừa có tính thực tiễn cao

3 Mục đích, nhiệm vụ và phạm vi nghiên cứu của luận văn

3.1 Mục đích nghiên cứu

Nghiên cứu xây dựng cơ sở lý luận và thực tiễn cho việc nâng cao vai trò Thẩm phán và HTND của TAND địa phương trong xét xử vụ án hình sự

3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Từ mục đích nghiên cứu nêu trên, luận văn có các nhiệm vụ chủ yếu sau:

- Làm rõ được những vấn đề lý luận về vị trí, vai trò của Thẩm phán

và HTND của TAND địa phương trong xét xử vụ án hình sự

- Phân tích những quy định của Bộ luật tố tụng hình (BLTTHS) sự hiện hành về vị trí, vai trò của Thẩm phán và HTND TAND địa phương trong xét xử vụ án hình sự; đồng thời đánh giá đúng thực tiễn thực hiện, chỉ ra được những tồn tại, hạn chế và những nguyên nhân của tồn tại, hạn chế đó

- Đề xuất được những giải pháp có tính khả thi nhằm nâng cao vai trò của Thẩm phán và HTND TAND địa phương trong xét xử vụ án hình sự

Về thời gian: Luận văn nghiên cứu thực tiễn xét xử các vụ án hình sự của Thẩm phán và Hội thẩm TAND trên địa bàn tỉnh Quảng Ninh trong vòng

5 năm (từ năm 2009 đến năm 2014)

4 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

Đề tài được thực hiện trên cơ sở phương pháp luận chủ nghĩa duy vật lịch sử và chủ nghĩa duy vật biện chứng mác-xít, tư tưởng Hồ Chí Minh về Nhà nước và Pháp luật, quan điểm của Đảng và Nhà nước ta về xây dựng Nhà nước pháp quyền, về chính sách hình sự, về vấn đề cải cách tư pháp được thể hiện trong các Nghị quyết Đại hội Đảng VIII, IX, X và các Nghị quyết số Nghị quyết số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002, Nghị quyết số 49-NQ/TW ngày 02/06/2005 về Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 của Bộ Chính trị

Trong quá trình nghiên cứu đề tài, tác giả luận văn đã sử dụng các phương pháp cụ thể và đặc thù của khoa học luật hình sự như: phương pháp phân tích và tổng hợp; phương pháp so sánh, đối chiếu; phương pháp diễn dịch; phương pháp quy nạp; phương pháp thống kê, điều tra xã hội học để tổng hợp các tri thức khoa học luật hình sự và luận chứng các vấn đề tương ứng được nghiên cứu trong luận văn

5 Những điểm mới và đóng góp của luận văn

Kết quả nghiên cứu của luận văn có ý nghĩa quan trọng cả về mặt lý luận và thực tiễn, vì đây là công trình nghiên cứu đầu tiên và có hệ thống ở cấp độ một luận văn thạc sĩ luật học về vai trò của Thẩm phán và HTND, mà trong đó giải quyết nhiều vấn đề quan trọng về lý luận và thực tiễn có liên quan Những điểm mới cơ bản của luận văn là:

- Tổng hợp các quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành về vai trò của Thẩm phán và HTND trong xét xử vụ án hình sự

- Nghiên cứu và đánh giá làm sáng tỏ bức tranh thực tiễn về vai trò xét xử các vụ án hình sự của Thẩm phán và Hội thẩm TAND trên địa bàn tỉnh Quảng Ninh trong thời gian 5 năm gần đây (từ năm 2009 đến năm 2014); chỉ

ra những tồn tại, hạn chế cũng như những nguyên nhân cơ bản của những tồn tại, hạn chế đó

- Trên cơ sở kết quả nghiên cứu về lý luận và thực tiễn, luận văn đã đề xuất các định hướng và giải pháp hoàn thiện pháp luật thực định và nâng cao vai trò của Thẩm phán và Hội thẩm của TAND địa phương trong xét xử vụ án hình sự, đáp ứng yêu cầu của công cuộc xây dựng Nhà nước pháp quyền và cải cách tư pháp ở Việt Nam hiện nay

Bên cạnh đó, luận văn sẽ là một tài liệu tham khảo cần thiết và bổ ích không chỉ dành cho các nhà lập pháp, mà còn cho các nhà nghiên cứu, các cán

bộ giảng dạy pháp luật, các nghiên cứu sinh, học viên cao học và sinh viên thuộc chuyên ngành Tư pháp hình sự tại các cơ sở đào tạo Luật Kết quả nghiên cứu của luận văn còn phục vụ cho việc trang bị những kiến thức chuyên sâu cho các cán bộ thực tiễn đang công tác trong các cơ quan tiến hành tố tụng đặc biệt là Tòa án, đồng thời là cơ sở cho các nhà lập pháp sửa đổi, bổ sung các quy định pháp luật hiện hành để góp phần nâng cao vai trò của Thẩm phán và HTND trong xét xử vụ án hình sự, từ đó tạo điều kiện cho việc giải quyết vụ án hình sự một khách khách quan, có căn cứ và đúng pháp luật, góp phần bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của công dân

6 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Một số vấn đề lý luận về vai trò của Thẩm phán và Hội

thẩm nhân dân của Tòa án nhân dân địa phương trong xét xử vụ án hình sự

Chương 2: Những quy định của Bộ luật tố tụng hình sự hiện hành về

vai trò của Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân của Tòa án nhân dân địa phương

và thực tiễn thực hiện

Chương 3: Nhu cầu và những giải pháp hoàn thiện các quy định pháp

luật tố tụng hình sự hiện hành về vai trò của Thẩm phán và Hội thẩm nhân

dân và tăng cường hiệu lực, hiệu quả áp dụng

Chương 1

MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ VAI TRÒ CỦA THẨM PHÁN

VÀ HỘI THẨM NHÂN DÂN CỦA TÒA ÁN NHÂN DÂN ĐỊA PHƯƠNG

đó, Tòa án là cơ quan duy nhất được giao nhiệm vụ xét xử các vụ án và giải quyết các tranh chấp xảy ra trong xã hội, "bảo vệ công lý, bảo vệ quyền con người, quyền công dân, bảo vệ chế độ xã hội chủ nghĩa, bảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân" [19] Tòa án thực hiện chức năng xét xử của mình thông qua Thẩm phán và HTND

Đội ngũ Thẩm phán ra đời khá muộn mặc dù nhiệm vụ xét xử đã có từ rất lâu và không thể thiếu trong bộ máy nhà nước Dưới chế độ Chiếm hữu nô

lệ, Nhà vua là người đại diện cho pháp luật, đồng thời có quyền xét xử Khi

mà quyền lực nhà nước được chia thành ba quyền lập pháp, hành pháp và tư pháp độc lập nhau, kiềm chế đối trọng nhau thì cũng đồng nghĩa với sự tách biệt của Tòa án ra khỏi quyền hành pháp và lập pháp Từ đó một đội ngũ chuyên làm nhiệm vụ xét xử - Thẩm phán ra đời Cho tới ngày nay, Thẩm phán đã tham gia xét xử vào tất cả các lĩnh vực của đời sống, đáp ứng được

nhu cầu phát triển của nền kinh tế, xã hội

Hiện nay, một hệ thống các văn bản pháp luật, Từ điển Luật học đã làm sáng tỏ được rất nhiều về khái niệm Thẩm phán

Theo từ điển Luật học và khoản 1, Điều 1 của Pháp lệnh Thẩm phán

và Hội thẩm TAND năm 2002 đã xác định Thẩm phán là: "Người được bổ nhiệm theo quy định của pháp luật để làm nhiệm vụ xét xử những vụ án và

giải quyết những việc khác thuộc thẩm quyền của Tòa án" [45] Như vậy,

Thẩm phán là một chức danh tư pháp, chỉ người làm việc trong Tòa án, nhân

danh Nhà nước tham gia vào các hoạt động xét xử

Thẩm phán phải là công dân Việt Nam, trung thành với Tổ quốc và Hiến pháp nước Cộng hòa XHCN Việt Nam, có phẩm chất đạo đức tốt, liêm khiết và trung thực, có tinh thần kiên quyết bảo vệ pháp chế XHCN, có trình

độ cử nhân luật và đã được đào tạo về nghiệp vụ xét xử, có thời gian công tác thực tiễn có năng lực làm công tác xét xử và có sức khỏe đảm bảo hoàn thành nhiệm vụ được giao (Khoản 1, Điều 5 của Pháp lệnh Thẩm phán và Hội thẩm TAND năm 2002; sửa đổi, bổ sung năm 2011)

Cũng theo quy định tại khoản 1, Điều 2 của Pháp lệnh này thì Thẩm

lý, cho lẽ phải cho công bằng của toàn xã hội Vậy hoạt động xét xử là nghề nghiệp của Thẩm phán có một số đặc điểm, đặc trưng sau:

Thứ nhất: Tính đặc thù trong áp dụng pháp luật

Tính đặc thù trong áp dụng pháp luật thể hiện ở chỗ, Thẩm phán với vai trò là người đưa ra phán quyết dựa trên những chứng cứ khách quan, thực

tế, không định kiến với mục đích duy nhất là bảo vệ công lý Tất cả mọi tư vấn tranh luận tại phiên tòa phải đảm bảo sự bình đẳng cho các bên trong vụ

án Mọi hành vi ép buộc làm ảnh hưởng tới sự khách quan đối với phán quyết của Thẩm phán đều trái với mục đích áp dụng pháp luật Đặc thù này khẳng định Thẩm phán phải là người hết sức vô tư, tôn trọng bằng chứng, xem xét đứng đắn các bằng chứng thực tế mà mỗi bên đương sự đưa ra trong quá trình giải quyết vụ án của mình

Thứ hai: Hoạt động xét xử là một cuộc đấu tranh tìm ra sự thực khách quan, hoạt động này chịu sự giám sát nghiêm ngặt của các cơ quan, tổ chức

và cá nhân

Trong quá trình xử lý vụ án, Thẩm phán phải sử dụng năng lực và toàn

bộ kiến thức cần thiết nhằm giải quyết đúng đắn vụ án trên cơ sở bằng chứng thực tế Đây là cả một quá trình tố tụng phức tạp đòi hỏi ngay từ đầu người Thẩm phán phải thực sự toàn tâm toàn lực Họ phải rất khéo léo và nhạy bén tại phiên tòa, giai đoạn tố tụng cuối cùng rất quan trọng

Để không bị cám dỗ trên con đường tìm kiếm lẽ phải, cuộc đấu tranh tinh thần của người Thẩm phán đòi hỏi họ phải luôn kiên quyết, vững vàng ý chí Mục tiêu cuối cùng mà người Thẩm phán phải đạt được và cũng là mục đích mà toàn bộ nhân dân hướng tới sau một vụ án đó là một phán quyết thấu tình đạt lý, đảm bảo tính đúng đắn của bản án, không bỏ lọt kẻ phạm tội Phán quyết đó còn mang tính giáo dục ý thức pháp luật trong toàn bộ dân chúng Chính vì thế hoạt động xét xử của Thẩm phán được toàn xã hội giám sát Nguyên tắc Tòa án xét xử công khai, khi xét xử có sự tham gia của HTND chính là sự giám sát ở bên trong phiên tòa Khi xét xử HTND ngang quyền với Thẩm phán, cùng Thẩm phán đưa ra quyết định đúng pháp luật

Thứ ba: Hoạt động này đòi hỏi một con người toàn diện, bản lĩnh vững vàng, phẩm chất đạo đức trong sáng, vô tư khách quan

Đây không những là đặc thù nghề nghiệp Thẩm phán mà còn là các tiêu chuẩn mà pháp luật đặt ra đối với người Thẩm phán hiện nay Chỉ có thể

có kiến thức rộng rãi trên nhiều lĩnh vực, luôn đấu tranh cho công bằng vô tư, một tâm hồn trong sáng và một bản lĩnh vững vàng thì nghề Thẩm phán và người Thẩm phán mới tạo dựng được sự tin tưởng và tôn kính Bởi lẽ cần thiết có một chuẩn mực lý tưởng được xã hội thừa nhận, nắm giữ cán cân công lý để điều chỉnh xã hội đi đúng hướng của nó Người Thẩm phán phải bênh vực cho người bị hại, không thiên vị hay dao động ý chí trước bất kỳ sự việc nào Tất cả những yêu cầu trên sẽ góp phần tạo dựng nên hình ảnh một nghề biểu tượng cho sự khát khao công lý

Thứ tư: Hoạt động xét xử của Thẩm phán tuân theo một trình tự tố tụng chặt chẽ do pháp luật quy định

Phán quyết của Thẩm phán có liên quan trực tiếp tới quyền lợi và nghĩa vụ của cá nhân, tổ chức có liên quan Để bảo đảm phán quyết đó thấu tình đạt lý thì hoạt động xét xử phải tuân theo một trình tự tố tụng chặt chẽ là điều dễ hiểu Việc quy định như vậy tránh sự tùy tiện lạm quyền, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của cá nhân, tổ chức Vi phạm các quy định của pháp luật tố tụng, bản án dù có hiệu lực pháp luật cũng sẽ được Tòa án cấp trên xem xét lại theo thủ tục giám đốc thẩm hoặc tái thẩm

Như vậy, từ các phân tích trên có thể đưa ra định nghĩa khái niêm

Thẩm phán như sau: Thẩm phán là người được bổ nhiệm theo quy định của pháp luật để làm nhiệm vụ xét xử những vụ án và giải quyết những việc khác thuộc thẩm quyền của Tòa án Với tư cách là người được giao thực hiện chức

năng xét xử của Tòa án, Thẩm phán có vị trí rất quan trọng và có vai trò không thể thay thế trong việc thực hiện một trong những quyền lực nhà nước,

đó là quyền tư pháp Trong điều kiện xây dựng Nhà nước pháp quyền Việt Nam XHCN, với chủ trương xây dựng một nền tư pháp công bằng, dân chủ

và nghiêm minh thì việc củng cố và tăng cường vai trò, địa vị pháp lý của Thẩm phán gắn với nâng cao hiệu quả hoạt động và kiện toàn tổ chức của tòa

án là yêu cầu cơ bản và quan trọng hàng đầu hiện nay

b) Vai trò của Thẩm phán trong xét xử vụ án hình sự

Các quy định của pháp luật hiện hành đã xác định Thẩm phán là người thay mặt cho Tòa án thực hiện chức năng xét xử Vì vậy, thông qua hoạt động xét xử Thẩm phán góp phần bảo vệ công lý, bảo vệ pháp luật, bảo vệ pháp chế XHCN, bảo vệ tài sản của Nhà nước, của tập thể, bảo vệ tính mạng, tài sản, tự do, danh sự, nhân phẩm và các lợi ích chính đáng của công dân Có thể nói, hoạt động của Thẩm phán là một trong các yếu tố quyết định đến chất lượng hoạt động của tòa án nói riêng cũng như các cơ quan tư pháp nói chung; ảnh hưởng đáng kể đến tinh thần trách nhiệm của các cơ quan và cán

bộ tư pháp trong công tác điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án

Thẩm phán giữ vai trò chính trong hoạt động xét xử tại Tòa án, nhân danh Nhà nước công bố một bản án, một quyết định về việc công dân có tội hay vô tội; giải quyết các tranh chấp về hợp đồng, các quyết định hành chính, hành vi hành chính… nó liên quan trực tiếp đến lợi ích, thậm chí đến số phận

và phẩm giá con người Và để Tòa án đưa ra phán quyết đúng đắn, giải quyết các tranh chấp đúng pháp luật, hợp lý hợp tình, xét xử đúng người, đúng tội thì đòi hỏi người Thẩm phán phải có bản lĩnh, kinh nghiệm và trình độ nghiệp

vụ chuyên môn vững vàng Hơn nữa, Thẩm phán còn phải gương mẫu trong việc chấp hành Hiến pháp, pháp luật, có cuộc sống lành mạnh và tôn trọng các quy tắc sinh hoạt công cộng, tham gia tuyên truyền, phổ biến pháp luật Chính vì thế, hoạt động của Thẩm phán còn góp phần đẩy mạnh cải cách tổ chức và hoạt động của bộ máy nhà nước; phát huy dân chủ, tăng cường pháp chế XHCN; giải quyết các tranh chấp và xử lý nghiêm minh các hành vi vi phạm pháp luật xảy ra trong xã hội đúng pháp luật

Trong quá trình tố tụng, vai trò của người Thẩm phán rất quan trọng

và là một trong các yếu tố quyết định chất lượng của quá trình xét xử tại Tòa

án Với tư cách là người đại diện cho quyền lực của Nhà nước trong việc thực thi quyền lực công lý, Thẩm phán là người hướng dẫn cho các bên đương sự

trong việc thực hiện quyền và nghĩa vụ tố tụng của mình tại tòa án theo quy định của pháp luật Thẩm phán là người điều khiển, dẫn dắt quá trình tố tụng tại tòa án diễn ra trật tự, tuần tự theo quy định của pháp luật tố tụng, đi đúng vào trọng tâm và giải quyết các vấn đề còn mâu thuẫn của vụ kiện Thực hiện vai trò của người điều khiển phiên tòa, Thẩm phán phải là người tổ chức, người chỉ huy cao nhất đối với mọi hoạt động tố tụng và hành vi tố tụng tại phòng xử án Thông qua kết quả xét xử tại phiên tòa, Thẩm phán đánh giá nội dung thực chất của vụ án, xem xét các chứng cứ, các lý lẽ, lập luận của mỗi bên, căn cứ theo các quy định của pháp luật để đưa ra phán quyết đúng đắn Với vai trò là người tiến hành tố tụng, chủ tọa phiên tòa phải thực hiện đầy

đủ, chính xác các công việc mà pháp luật quy định đối với chủ tọa phiên tòa, đồng thời cũng là người chịu trách nhiệm chính về những vấn đề mà pháp luật quy định đối với Hội đồng xét xử (HĐXX), thay mặt cho HĐXX công bố những quyết định đã được thông qua trong phòng nghị án cũng như tại phòng

xử án

Bên cạnh đó, Thẩm phán còn thể hiện vai trò quan trọng trong việc tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật cho nhân dân Thông qua hoạt động xét xử, Thẩm phán giúp cho những người tham gia tố tụng, những người tham dự tại phiên tòa hiểu rõ các quy định của pháp luật, qua đó giúp họ hình thành ý thức pháp luật, tôn trọng và chấp hành nghiêm chỉnh pháp luật; củng

cố lòng tin vào pháp luật, phát huy tác dụng của công tác phòng ngừa, ngăn chặn tội phạm trong xã hội Vai trò của người Thẩm phán thể hiện tập trung trong quan hệ với Tòa án, những người tham gia tố tụng và những người tiến hành tố tụng

* Vai trò của người Thẩm phán trong quan hệ với Tòa án, những người tham gia tố tụng và những người tiến hành tố tụng

Thẩm phán và Tòa án có mối liên hệ qua lại, gắn bó mật thiết với nhau Mối quan hệ này thể hiện rõ nhất là Thẩm phán Tòa án cấp dưới quan

hệ với Tòa án cấp trên theo thủ tục tố tụng quy định Mối quan hệ này hoàn toàn độc lập với nhau Tòa án cấp dưới không chịu sự điều hành của Tòa án cấp trên Tòa án cấp trên chỉ làm nhiệm vụ hướng dẫn việc áp dụng thống nhất pháp luật cho Tòa án cấp dưới

Trong tổ chức và hoạt động của Tòa án không thể không nói tới mối quan hệ giữa Thẩm phán và Chánh án Thẩm phán cũng là công chức nên lãnh đạo được coi là cấp trên của Thẩm phán Mối quan hệ giữa cấp trên và cấp dưới là quan hệ lệ thuộc và nhạy cảm [14, tr 3] Pháp luật quy định Thẩm phán làm việc theo sự phân công của Chánh án là Thủ trưởng cơ quan nơi Thẩm phán làm việc

Trong HĐXX, Hội thẩm tham gia với tư cách đại diện cho quần chúng nhân dân tham gia vào quá trình xét xử Trong khi xét xử Hội thẩm ngang quyền với Thẩm phán Cả HTND và Thẩm phán phải cùng nhau xem xét tính đúng đắn của vụ án Chính vì vậy, pháp luật cũng đặt ra những yêu cầu cần thiết cho HTND về cả trình độ và kinh nghiệm

Để Thẩm phán hoàn thành tốt nhiệm vụ, Thư ký phiên tòa với tư cách

là cán bộ Tòa án tham gia vào phiên xét xử tiến hành lập biên bản tại phiên tòa Trước khi bắt đầu phiên tòa Thư ký kiểm tra danh sách người được triệu tập tới Tòa Trách nhiệm của Thư ký là giúp việc cho Thẩm phán

Trong một vụ án, Điều tra viên là người đầu tiên tiến hành các hoạt động nghiệp vụ điều tra các tình tiết có liên quan tới vụ án Khi được phân công Điều tra viên chịu trách nhiệm về hoạt động điều tra của mình, kết quả

đó được đưa tới Viện kiểm sát tiến hành truy tố Bản cáo trạng của Viện kiểm sát sẽ được đọc tại phiên Tòa Như vậy, Thẩm phán xét xử phải dựa trên kết quả điều tra của Điều tra viên và bản cáo trạng của đại diện Viện kiểm sát Thẩm phán lập hồ sơ xét xử theo đúng quy định của pháp luật

Xét mối quan hệ giữa Thẩm phán và những người tham gia tố tụng thì Thẩm phán giữ vị trí trung tâm theo đó Thẩm phán không thiên vị đối với bất

kỳ ai, đối xử bình đẳng với họ, tạo điều kiện cho họ được thực hiện các quyền công dân của mình Thẩm phán phải nắm chắc nguyên tắc một người chỉ được coi là có tội khi có bản án kết tội của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật

* Vai trò của Thẩm phán trong hoạt động xét xử

Hoạt động của TAND rất phong phú, đa dạng bao gồm các hoạt động như giải thích pháp luật, hướng dẫn áp dụng thống nhất pháp luật, trình dự án luật nhưng hoạt động xét xử là một chức năng đặc thù của Tòa án, thể hiện tính quyền lực nhà nước Đồng thời xét xử là chức năng chuyên biệt của Thẩm phán, là nghề Thẩm phán

Thẩm phán là người được pháp luật trao cho thẩm quyền thay mặt Tòa

án thực hiện quyền lực tư pháp thông qua hoạt động xét xử [22, tr 1] Thông qua các hoạt động xét xử, Thẩm phán góp phần to lớn vào việc bảo vệ trị an

xã hội, trừng trị nghiêm khắc kịp thời và hiệu quả mọi hành vi nguy hiểm cho

xã hội Thẩm phán là người cầm cân nảy mực, minh oan và bảo vệ chính nghĩa, qua hoạt động xét cử còn thể hiện uy tín của người Thẩm phán và chất lượng hoạt động của Tòa Để thực hiện tốt chức năng xét xử này, pháp luật quy định các quyền hạn và nghĩa vụ cụ thể cho Thẩm phán TAND

1.1.2 Khái niệm và vai trò của Hội thẩm nhân dân trong xét xử

vụ án hình sự

a) Khái niệm Hội thẩm nhân dân

Ngay từ bản Hiến pháp đầu tiên của nước ta, nguyên tắc đại diện của nhân dân tham gia xét xử đã trở thành nguyên tắc hiến định Kể từ đó, quyền của nhân dân tham gia xét xử luôn được ghi nhận trong tất cả các bản Hiến pháp sau này Việc xét xử sơ thẩm của TAND có Hội thẩm tham gia, trừ trường hợp xét xử theo thủ tục rút gọn Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập

và chỉ tuân theo pháp luật; nghiêm cấm cơ quan, tổ chức, cá nhân can thiệp

vào việc xét xử của Thẩm phán, Hội thẩm [19, Điều 103]

Theo quy định tại khoản 2, Điều 1 của Pháp lệnh Thẩm phán và Hội thẩm TAND năm 2002 (sửa đổi, bổ sung năm 2011), HTND được xác định là:

" Người được bầu theo quy định của pháp luật để làm nhiệm vụ xét xử những

vụ án thuộc thẩm quyền của Tòa án" [46]

Hội thẩm phải là công dân Việt Nam, trung thành với Tổ quốc và Hiến pháp nước Cộng hòa XHCN Việt Nam, có phẩm chất đạo đức tốt, liêm khiết

và trung thực, có tinh thần kiên quyết bảo vệ pháp chế XHCN, kiên quyết đấu tranh bảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của công dân và

có sức khỏe đảm bảo hoàn thành nhiệm vụ được giao [45, Điều 5, khoản 2] HTND ở nước ta gồm có:

- Hội thẩm nhân dân Tòa án nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương;

- Hội thẩm nhân dân Tòa án nhân dân huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh [45, Điều 2, khoản 2]

Có thể nói, bản chất của việc ghi nhận sự tham gia của Hội thẩm vào quá trình xét xử của TAND là sự thể hiện tư tưởng "lấy dân làm gốc", góp phần đảm bảo nguyên tắc thực hiện quyền lực của nhân dân trong hoạt động xét xử của Tòa án; đồng thời thể hiện bản chất nhà nước của dân, do dân và vì dân, tất cả quyền lực nhà nước thuộc về nhân dân Qua thực tế tham gia xét

xử ở các TAND, các Hội thẩm nhân dân đã đóng góp một phần quan trọng trong việc giúp Tòa án đưa ra các phán quyết đúng đắn, đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, đảm bảo quyền và lợi ích chính đáng của công dân

b) Vai trò của Hội thẩm nhân dân trong xét xử vụ án hình sự

Việc tham gia xét xử của HTND là một yêu cầu khách quan của nền

tư pháp và chế định Hội thẩm là một yếu tố bảo đảm hiệu lực, hiệu quả và

tính thực thi đối với các phán quyết của Tòa án nhằm bảo đảm công lý Trên

cơ sở quy định của Hiến pháp, BLTTHS năm 2003, Luật Tổ chức TAND năm

2002 và Pháp lệnh Thẩm phán và Hội thẩm TAND năm 2002 (sửa đổi, bổ sung năm 2011) đã quy định cụ thể hóa vai trò của HTND

Thứ nhất, Hội thẩm là những người do nhân dân cử hoặc bầu ra thông

qua việc tham gia vào quá trình xét xử mà thực hiện quyền tư pháp do nhân

dân giao phó, giúp nhân dân quản lý có hiệu quả lĩnh vực tư pháp Cũng chính

vì HTND do nhân dân cử hoặc bầu ra nên vị trí của Hội thẩm tương đối độc lập trong quá trình tham gia xét xử và chỉ tuân theo pháp luật

Thứ hai, ở nước ta pháp luật là sự thể hiện ý chí và nguyện vọng của

nhân dân Chế định Hội thẩm không chỉ giúp nhân dân tham gia có hiệu quả vào hoạt động xét xử mà còn giúp nhân dân kiểm tra hoạt động áp dụng pháp luật và đưa pháp luật vào thực tiễn cuộc sống Trong công tác xét xử, muốn việc áp dụng pháp luật được đúng đắn, phù hợp với nguyện vọng của đông đảo quần chúng nhân dân thì các thành viên trong HĐXX không chỉ là người

có trình độ cao về mặt pháp luật mà còn phải có kiến thức và kinh nghiệm sống, kinh nghiệm xã hội sâu sắc Vì vậy, việc quy định chế độ xét xử có HTND tham gia là hết sức quan trọng Hội thẩm với tư cách là những người

có trình độ, có uy tín được cộng đồng dân cư tín nhiệm bầu ra Trong quá trình tham gia xét xử, HTND sẽ thể hiện ý chí, nguyện vọng của nhân dân; họ

sẽ đưa ra tiếng nói từ phía xã hội, giúp cho việc xét xử chính xác, khách quan, phù hợp với quyền lợi và nguyện vọng của nhân dân Bởi lẽ, Hội thẩm là những người sống và làm việc tại các cơ quan, tổ chức, cơ sở sản xuất, khu dân cư nên có kinh nghiệm trong hoạt động xã hội, có vốn kiến thức thực tế phong phú, có mối quan hệ mật thiết với nhân dân Chính vì thế, Hội thẩm hiểu rõ tình hình, hoàn cảnh cũng như nguyên nhân của các vụ án Mặt khác, thực tế cuộc sống luôn vận động và thay đổi, pháp luật không phải lúc nào cũng theo kịp cuộc sống Xuất phát từ việc tiếp xúc và thấu hiểu tâm tư nguyện vọng của quần chúng, nắm bắt được dư luận xã hội, HTND có vai trò trong việc đưa pháp luật tới gần với thực tiễn Hay nói cách khác, sự tham gia xét xử của HTND làm cho các bản án, quyết định của Tòa án mang tính

"chính trị" hơn Trong một số trường hợp, HTND còn có kiến thức sâu về một

số lĩnh vực như quản lý kinh tế, y học, tâm lý xã hội… Các kiến thức sinh động đó sẽ có ích trong việc bổ sung các kiến thức thực tiễn cho Thẩm phán, giúp cho quá trình xét xử đúng đắn và hiệu quả Nói như vậy không có nghĩa

là Hội thẩm không cần quan tâm đến pháp luật HTND có thể không phải là những chuyên gia pháp lý, có kiến thức pháp luật chuyên sâu như Thẩm phán, nhưng họ cũng cần phải nắm vững các kiến thức cơ bản về pháp luật hình sự

và pháp luật tố tụng hình sự để thực hiện quyền và nghĩa vụ của mình theo quy định của pháp luật cũng như sự tín nhiệm của quần chúng nhân dân

Thứ ba, vai trò của HTND trong xét xử vụ án nói chung cũng như vụ

án hình sự nói riêng là góp phần tăng cường mối quan hệ giữa Tòa án và nhân dân Thông qua Hội thẩm, công tác xét xử của Tòa án đến với nhân dân; qua

đó nhân dân hiểu và thông cảm với Tòa án Bên cạnh đó, sự tham gia xét xử của HTND, Tòa án sẽ nắm bắt được những vướng mắc, suy nghĩ, tình cảm của nhân dân Một phán quyết của Tòa án có thể nhận được sự đồng tình của nhân dân, nhưng cũng có thể bị phản ứng, thậm chí là sự phản ứng gay gắt của dư luận Như vậy, HTND có vai trò giúp công tác xét xử của Tòa án góp phần nâng cao tinh thần tự giác, tôn trọng và bảo vệ pháp luật của nhân dân; đồng thời cũng chịu sự giám sát của nhân dân

Thứ tư, HTND có vai trò giúp Tòa án thực hiện tốt công tác tuyên truyền,

phổ biến, giáo dục pháp luật trong nhân dân Là người trực tiếp tham gia quá trình xét xử vụ án, Hội thẩm sẽ là người giúp Tòa án tuyên truyền về kết quả xét xử; phân tích rõ các cơ sở áp dụng pháp luật trong quá trình giải quyết vụ án

đó Từ đó góp phần quan trọng trong công tác tuyên truyền, phổ biến, giáo dục ý thức pháp luật và hòa giải của công dân tại nơi Hội thẩm làm việc, sinh sống

1.2 ẢNH HƯỞNG CỦA MỘT SỐ NGUYÊN TẮC CƠ BẢN TRONG HOẠT ĐỘNG XÉT XỬ CÁC VỤ ÁN HÌNH SỰ ĐỐI VỚI VAI TRÒ CỦA THẨM PHÁN

VÀ HỘI THẨM NHÂN DÂN TÒA ÁN ĐỊA PHƯƠNG

1.2.1 Nguyên tắc suy đoán vô tội

Nguyên tắc suy đoán vô tội trong luật tố tụng hình sự là một trong những nguyên tắc trụ cột của tố tụng hình sự tạo nên nền tảng chủ đạo, cơ bản mang tính xuất phát điểm, bảo đảm người bị tạm giữ, bị can, bị cáo không bị coi là có tội khi lỗi của họ chưa được cơ quan tiến hành tố tụng chứng minh

theo trình tự, thủ tục do pháp luật quy định và chưa có bản án kết tội của Tòa

án đã có hiệu lực pháp luật Nội dung của nguyên tắc suy đoán vô tội được quy định tại khoản 1 Điều 31 Hiến pháp năm 2013: "Người bị buộc tội được coi là không có tội cho đến khi được chứng minh theo trình tự luật định và có bản án kết tội của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật" [19] và tại Điều 10 của BLTTHS năm 2003: "Không ai có thể bị coi là có tội và phải chịu hình phạt khi chưa có bản án kết tội của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật" [18] Nguyên tắc suy đoán vô tội thể hiện ở các nội dung sau:

- Không ai bị coi là có tội khi chưa có bản án kết tội của Tòa án có hiệu lực pháp luật

Nguyên tắc suy đoán vô tội đòi hỏi bất cứ tội phạm nào cũng phải được chứng minh theo trình tự, thủ tục do pháp luật tố tụng hình sự quy định Quá trình chứng minh tội phạm được thực hiện từ khi nhận được tố giác, tin báo về tội phạm, kiến nghị khởi tố của các cơ quan, tổ chức và được thực hiện thông qua các thủ tục khởi tố vụ án, khởi tố bị can, tiến hành các hoạt động điều tra, kết thúc điều tra đề nghị truy tố, truy tố bằng bản cáo trạng và tiến hành xét xử, điều tra công khai tại phiên tòa Nếu có căn cứ để kết tội thì Tòa án sẽ ra bản án kết tội Trong trường hợp bản án kết tội không bị kháng cáo, kháng nghị thì bản án

đó có hiệu lực pháp luật kể từ ngày hết thời hạn kháng cáo, kháng nghị Trong trường hợp bản án kết tội có kháng cáo hoặc kháng nghị thì bản án đó chưa có hiệu lực pháp luật và vụ án bắt buộc phải được xét xử theo thủ tục phúc thẩm Bản án phúc thẩm có hiệu lực pháp luật kể từ ngày HĐXX tuyên án Một người chỉ bị coi là có tội khi có bản án kết tội của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật

- Người bị tình nghi, bị can, bị cáo không có nghĩa vụ chứng minh sự

vô tội của mình Nghĩa vụ chứng minh tội phạm thuộc trách nhiệm của các cơ quan tiến hành tố tụng

Trách nhiệm chứng minh tội phạm thuộc về các cơ quan tiến hành tố tụng Bị can, bị cáo có quyền nhưng không buộc phải chứng minh là mình vô

tội [18, Điều 10] Theo đó, nguyên tắc này đảm bảo cho việc phòng chống tội

phạm đạt hiệu quả tốt và mọi hành vi vi phạm pháp luật đều được phát hiện

và xử lý trước pháp luật, cụ thể:

+ Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, tòa án (đại diện là thẩm phán và HTND) phải áp dụng mọi biện pháp hợp pháp để xác định sự thật của vụ án một cách khách quan, toàn diện và đầy đủ; làm rõ các chứng cứ xác định có tội, xác định vô tội, những tình tiết tăng nặng và những tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của bị can, bị cáo Trong quá trình tiến hành tố tụng, những người tiến hành tố tụng trong đó có Thẩm phán và HTND không được thiên vị, cảm tình cá nhân, phải thu thập và đánh giá chứng cứ của vụ án trên tất cả các phương diện, cân nhắc kỹ mọi tình tiết có thể làm ảnh hưởng đến việc giải quyết đúng đắn vụ án

+ Mọi tình tiết được thu thập trong quá trình điều tra, xét xử đều được đánh giá trên cơ sở pháp lý để rút ra kết luận về vụ án Nguyên tắc này muốn thực hiện tốt đòi hỏi những người tiến hành tố tụng (đội ngũ Thẩm phán và HTND) phải có trình độ chuyên môn nghiệp vụ, nắm vững các quy định của pháp luật,

có tư duy pháp lý, có kỹ năng và phương pháp giải quyết các vấn đề pháp lý

+ Trách nhiệm chứng minh tội phạm thuộc về các cơ quan tiến hành

tố tụng Bị can, bị cáo không bị buộc phải chứng minh là mình vô tội Muốn xác định được bị can, bị cáo có tội hay không thì phải dựa trên cơ sở những chứng cứ đã thu được trong vụ án để xem xét Trong quá trình điều tra, xét

xử, bị can, bị cáo có quyền đưa ra những chứng cứ để chứng minh là mình vô tội Trên cơ sở những chứng cứ rút ra từ những lời khai của bị can, bị cáo kết hợp với những chứng cứ khác, cơ quan tiến hành tố tụng xác định bị can, bị cáo có tội hay vô tội

- Mọi nghi ngờ trong quá trình chứng minh tội phạm của người bị tình nghi, bị can, bị cáo nếu không được loại trừ theo trình tự, thủ tục do BLTTHS quy định thì phải được giải thích có lợi cho người bị tình nghi, bị can, bị cáo

Nguyên tắc suy đoán vô tội đòi hỏi sự buộc tội phải dựa trên những chứng cứ xác thực không còn nghi ngờ Mọi sự nghi ngờ đối với người bị bắt

giữ, bị can, bị cáo đều phải được kiểm tra, chứng minh làm rõ Nếu không chứng minh làm rõ được sự nghi ngờ thì sự nghi ngờ đối với người bị bắt giữ,

bị can, bị cáo phải được giải thích để áp dụng pháp luật theo hướng có lợi cho

họ Mục đích của tố tụng hình sự là tội phạm phải được phát hiện và xử lý theo quy định của pháp luật, không làm oan người vô tội, không bỏ lọt tội phạm

và người phạm tội Tuy nhiên, trong thực tế, có thể xảy ra tình huống các chứng cứ buộc tội yếu, cả hai khả năng oan và lọt cùng song song tồn tại mặc

dù các cơ quan tiến hành tố tụng đã áp dụng tất cả các biện pháp cần thiết mà pháp luật quy định Trong trường hợp này, nguyên tắc suy đoán vô tội đòi hỏi phải thực hiện theo hướng "Thà bỏ lọt tội phạm còn hơn làm oan người vô tội"

Như vậy, một người chỉ bị coi là có tội khi có bản án kết tội của Tòa án

đã có hiệu lực pháp luật mà người trực tiếp quyết định bản án kết tội này chính

là HĐXX mà đại diện là Thẩm phán và HTND Từ nguyên tắc này, ta có thể thấy rõ vai trò quan trọng của Thẩm phán và HTND trong tố tụng hình sự nói chung và trong xét xử vụ án hình sự nói riêng trong việc đưa ra phán quyết đúng đắn để xác định một người có tội hay không có tội, để từ đó truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc không truy cứu trách nhiệm hình sự đối với người đó

1.2.2 Nguyên tắc độc lập xét xử

Đây là một nguyên tắc Hiến định được quy định tại Khoản 2 Điều 103 Hiến pháp năm 2013 và Điều 17 BLTTHS năm 2003, theo đó: Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập và chỉ tuân theo pháp luật; nghiêm cấm cơ quan, tổ

chức, cá nhân can thiệp vào việc xét xử của Thẩm phán, Hội thẩm Đây là một

nguyên tắc cơ bản của hoạt động tư pháp Nội dung cơ bản của nguyên tắc này được hiểu là: Thẩm phán và HTND chỉ căn cứ vào quy định của pháp luật, căn cứ vào các chứng cứ hợp pháp để xét xử và tuyên bản án trên cơ sở kết quả tranh tụng tại phiên tòa một cách dân chủ, công khai, khách quan Không một cá nhân, cơ quan, tổ chức nào có quyền can thiệp, chỉ đạo, định hướng Thẩm phán và Hội thẩm khi xét xử

Sự độc lập của Thẩm phán và Hội thẩm là tổng hợp các phương tiện, biện pháp về xã hội, về pháp luật, về kinh tế, về tổ chức nhằm hạn chế và ngăn chặn những tác động vào hoạt động xét xử Sự độc lập đó được xem là

sự độc lập trên thực tế đối với các yếu tố bên ngoài và những yếu tố chủ quan của Hội thẩm và Thẩm phán trong thực hiện nhiệm vụ xét xử

Sự độc lập của Hội thẩm ở đây trước hết phải đặt trong sự thực hiện nguyên tắc này của cả Thẩm phán chuyên nghiệp Cả Thẩm phán và Hội thẩm đều phải thực hiện nguyên tắc này mà không có ngoại lệ Đối với Hội thẩm thì khi giải quyết các vụ án, không một cơ quan, tổ chức hay người có chức

vụ hoặc cá nhân nào có quyền can thiệp vào việc xét xử, ra lệnh cho Hội thẩm phải xét xử theo yêu cầu của họ Không thể có một ý kiến áp đặt nào dưới danh nghĩa "hợp tình, hợp lý" để tác động đến Hội thẩm Không một yêu cầu hay đề nghị nào của những người khác có thể làm ảnh hưởng đến việc Hội thẩm và Thẩm phán áp dụng đúng pháp luật theo đúng nội dung và tinh thần của điều luật đối với các tình tiết của vụ án cụ thể Về nguyên tắc, Thẩm phán không được áp đặt ý kiến đó với Hội thẩm khi xét xử Như vậy, độc lập và chỉ tuân theo pháp luật là hai mặt thống nhất của một nguyên tắc cơ bản trong tố tụng mà Hội thẩm phải thực hiện cùng lúc: độc lập tức là tuân theo pháp luật

và tuân theo pháp luật để được độc lập

Pháp luật cũng đã quy định những đảm bảo về mặt tố tụng cho việc thực hiện nguyên tắc độc lập xét xử của Hội thẩm đó là:

- Khi xét xử, Hội thẩm ngang quyền với Thẩm phán

- Khi đánh giá chứng cứ, quyết định tội danh và hình phạt, Hội thẩm căn cứ vào các quy định của pháp luật và ý thức pháp luật XHCN

- Hội thẩm tự mình đề nghị không tham gia xét xử hoặc bị thay đổi khi có căn cứ cho rằng họ không vô tư và khách quan

- Việc nghị án được tiến hành bí mật và Hội thẩm được quyền có ý kiến bảo lưu khi nghị án

- Nếu có các vi phạm pháp luật nghiêm trọng từ phía Hội thẩm như cố

ý ra bản án, quyết định trái pháp luật, cố ý làm sai lệch vụ án thì Hội thẩm có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự theo các Điều 295 về Tội ra bản án trái pháp luật; Điều 296 - Tội ra quyết định trái pháp luật; Điều 300 - Tội làm sai lệch hồ sơ vụ án (Bộ luật hình sự năm 1999)

Độc lập xét xử là nguyên tắc hiến định, cốt lõi của quyền tư pháp trong nhà nước pháp quyền, có vai trò đặc biệt quan trọng trong việc đảm bảo tính tối cao của pháp luật, đảm bảo sự cân bằng và kiểm soát các quyền lực nhà nước [14, tr 5] Việc thực hiện nguyên tắc độc lập xét xử của Thẩm phán

và Hội thẩm chỉ có hiệu quả khi hội tụ đầy đủ các yếu tố: bản lĩnh bảo vệ công lý, kinh nghiệm xã hội, kiến thức pháp lý Trong xét xử một vụ án hình

sự, Tòa án là cơ quan duy nhất có quyền quyết định bị cáo là có tội hay không

có tội thông qua hoạt động xét xử Khi xét xử vụ án hình sự ở cấp quận, huyện, HĐXX căn cứ vào các tình tiết của vụ án, các chứng cứ đã được thẩm tra công khai tại phiên tòa và căn cứ vào quy định của pháp luật để xác định tội phạm cũng như hình phạt với người phạm tội Thẩm phán và Hội thẩm không được để cho bất cứ ai, vì bất cứ lý do gì chi phối mà xử lý vụ án không đúng pháp luật Quá trình nghiên cứu hồ sơ và tại phiên tòa, HĐXX phải xem xét, thẩm tra, đánh giá chứng cứ và các tình tiết khác của vụ án một cách thận trọng, tỉ mỉ, khoa học, toàn diện, kể cả chứng cứ có trong hồ sơ và chứng cứ tại phiên tòa Bản án của Tòa án chỉ được căn cứ vào những chứng cứ đã được xem xét tại phiên tòa Khi xét xử, Thẩm phán và HTND không bị ràng buộc, không bị chi phối bởi bất ký ý kiến của ai Các cơ quan, tổ chức, cá nhân không được can thiệp hoặc tác động vào các thành viên của HĐXX để

ép họ phải xét xử vụ án theo ý chủ quan của mình Moi hành động can thiệp dưới bất kỳ hình thức nào đều bị coi là bấy hợp pháp HĐXX không bị tác động chi phối của bất kỳ một cơ quan, tổ chức hay cá nhân nào Chỉ có các thành viên HĐXX cùng với kết quả điều tra tại phiên tòa mới có quyền quyết

định những vấn đề liên quan của vụ án Từng thành viên HĐXX xét bằng khả năng và niềm tin nội tâm của bản thân cảm nhận về vụ án và căn cứ theo quy định của pháp luật để đưa ra ý kiến của mình về vụ án Kết quả xem xét của HĐXX được lấy theo ý kiến đa số của thành viên Như vậy, tại phòng nghị án từng thành viên của HĐXX có quyền độc lập suy nghĩ, đánh giá sự việc trên

cơ sở pháp luật, không phụ thuộc vào bất cứ một định kiến nào, không phụ thuộc vào ý kiến của các thành viên khác Từ quyết định độc lập của từng thành viên để đi đến quyết định của tập thể HĐXX

Nguyên tắc độc lập khi xét xử còn thể hiện trong quan hệ giữa các cấp xét xử Hiện nay, Tòa án cấp trên chỉ đạo Tòa án cấp dưới cả về tổ chức, tài chính và chỉ đạo chuyên môn nghiệp vụ Tuy nhiên, để đảm bảo nguyên tắc độc lập khi xét xử, cần tách bạch rõ từng mối quan hệ trên Sự hướng dẫn công tác xét xử của Tòa án cấp trên đối với Tòa án cấp dưới là hết sức cần thiết, bảo đảm cho việc áp dụng thống nhất pháp luật Tuy nhiên, Tòa án cấp trên không quyết định trước là Tòa án cấp dưới phải xét xử một vụ án như thế nào mà Tòa án cấp trên chỉ hướng dẫn Tòa án cấp dưới về áp dụng thống nhất pháp luật, đường lối xét xử Trong hoạt động xét xử vụ án hình sự, Tòa án cấp dưới mà ở đây là Tòa án cấp huyện độc lập với Tòa án cấp trên là Tòa án cấp tỉnh; Tòa án cấp tỉnh chỉ có hướng dẫn về đường lối xét xử nói chung Thẩm phán Tòa án cấp huyện cũng độc lập với Thẩm phán và Tòa án cấp tỉnh Mặt khác, khi Tòa án cấp tỉnh xét xử theo thủ tục phúc thẩm bản án của Tòa án cấp huyện để xét xử lại, thì khi xét xử lại, Tòa án cấp huyện vẫn độc lập trong phán quyết của mình

Độc lập xét xử của Thẩm phán và Hội thẩm bao gồm cả sự độc lập với nhau giữa các thành viên của HĐXX trong việc xem xét kiểm tra, đánh giá chứng cứ và quyết định những vấn đề liên quan Các thành viên HĐXX độc lập trong việc xem xét, đánh giá các tình tiết và chứng cứ có liên quan đến vụ

án tại phiên Tòa cũng như khi nghị án, từng thành viên được độc lập đưa ra quan điểm của mình, phân tích, đánh giá các tài liệu, chứng cứ và đưa ra

quyết định của mình mà không phụ thuộc vào các thành viên khác Thẩm phán không có quyền áp đặt ý kiến của mình với Hội thẩm và ngược lại Hội thẩm cũng không được áp đặt ý kiến với Thẩm phán Thẩm phán và HTND phải dựa vào các quy định của pháp luật để giải quyết vụ án chứ không được

áp đặt ý chí chủ quan của mình Khi nghị án, HTND biểu quyết trước, Thẩm phán là người biểu quyết sau cùng Có thể thấy, thông qua nguyên tắc độc lập khi xét xử, quyền độc lập của Tòa án được ghi nhận và thực hiện, mà trong đó Thẩm phán và HTND là người được trực tiếp độc lập khi thực hiện những nhiệm vụ và quyền hạn của mình, đảm bảo cho vụ án được xét xử đúng người, đúng tội, đúng pháp luật

1.2.3 Nguyên tắc Tòa án xét xử tập thể và quyết định theo đa số

Nguyên tắc xét xử tập thể và quyết định theo đa số ảnh hưởng trực tiếp tới hoạt động nghiệp vụ của Thẩm phán và Hội thẩm Xét xử tập thể là đòi hỏi của nền tư pháp dân chủ và thực tiễn xã hội tiến bộ HĐXX biểu quyết theo đa số Quyết định được đưa ra là căn cứ trên kết quả thảo luận của tập thể HĐXX, chứ không phải là ý kiến của một cá nhân nào Các thành viên HĐXX xem xét đánh giá về từng vấn đề, rồi biểu quyết lấy ý kiến đa số về quyết định hình phạt, về trách nhiệm dân sự

Tuy việc xét xử là tập thể, nhưng vai trò của Thẩm phán chủ tọa phiên tòa là quan trọng nhất Thẩm phán giữ vai trò chủ động trong việc xét xử Tính chủ động của Thẩm phán thể hiện trong việc điều khiển phiên tòa và trong việc nghị án Thẩm phán có thể phân tích, giải thích pháp luật, phân tích, đánh giá về chứng cứ để cho các Hội thẩm tham khảo rồi biểu quyết theo

đa số Nguyên tắc này thể hiện tính dân chủ, công bằng trong xét xử Mặc dù

Thẩm phán có vị trí và vai trò quan trọng, nhưng mọi quyết định của Thẩm phán cần phải được kiểm tra, chế ước bởi nguyên tắc xét xử tập thể Khi thực hiện chức năng xét xử, Thẩm phán không phải được trao quyền lực tuyệt đối,

mà mọi vấn đề đều được xem xét và quyết định bởi tập thể HĐXX

"Khi xét xử, Hội thẩm ngang quyền với Thẩm phán" - Đây là một nguyên tắc được Hiến pháp quy định, thể hiện mối quan hệ giữa Thẩm phán

và Hội thẩm trong xét xử trên bình diện quyền năng của mỗi người Nguyên tắc này gắn liền với nguyên tắc Tòa án xét xử tập thể và quyết định theo đa

số Việc xét xử ở các cấp Tòa án đều được thực hiện theo chế độ hội đồng (Hội đồng xét xử) chứ không phải do cá nhân Thẩm phán hay Hội thẩm nào Chế độ "hội đồng" bảo đảm mọi quyết định của Tòa án đều được thông qua theo nguyên tắc đa số, các thành viên ngang quyền với nhau

1.3 KHÁI QUÁT LỊCH SỬ PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ QUY ĐỊNH

VỀ VAI TRÒ CỦA THẨM PHÁN VÀ HỘI THẨM TÒA ÁN NHÂN DÂN ĐỊA PHƯƠNG TỪ CÁCH MẠNG THÁNG TÁM NĂM 1945 ĐẾN TRƯỚC KHI BAN HÀNH BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2003

Các chức danh tư pháp của Tòa án Việt Nam (từ năm 1945 đến nay) tuy có những thay đổi nhất định theo tiến trình phát triển của nền Tư pháp Việt Nam, song chủ yếu vẫn bao gồm ba nhân vật là: Thẩm phán, Hội thẩm

và thư ký Tòa án Bức tranh khái quát về lịch sử pháp luật tố tụng hình sự quy định về vị trí, vai trò của Thẩm phán và Hội Thẩm ở Việt Nam từ cách mạng tháng Tám 1945 đến trước khi ban hành BLTTHS năm 2003 được khắc họa bởi ba giai đoạn tiêu biểu của lịch sử Tư pháp Việt Nam

Giai đoạn thứ nhất, được xem là giai đoạn nền móng Giai đoạn này

được đánh dấu bằng Sắc lệnh số 13SL do Chủ tịch Hồ Chí Minh ký ban hành ngày 24/01/1946 về Tổ chức Tòa án và các ngạch thẩm phán

Giai đoạn thứ hai, được đánh dấu bằng sự ra đời của Hiến pháp năm

1959 và Luật Tổ chức TAND năm 1960 với chế độ bầu cử thầm phán được áp dụng ở các cấp Tòa án

Giai đoạn thứ ba, là giai đoạn được khắc họa bởi sự ra đời của bản

Hiến pháp thứ tư - Hiến pháp năm 1992, Luật Tổ chức TAND năm 1992 và Pháp lệnh về Thẩm phán và HTND năm 1993 Giai đoạn này được tách thành hai thời kỳ: thời kỳ trước và thời kỳ sau Nghị quyết số 51/2001/QH10

Trong giới hạn phạm vi luận văn, tác giả đi sâu nghiên cứu về quy định của pháp luật tố tụng hình sự quy định vị trí, vai trò của Thẩm phán và Hội thẩm TAND ở địa phương

1.3.1 Giai đoạn khởi đầu (1945 - 1959)

a) Chế định thẩm phán

Cách mạng tháng Tám thành công, bộ máy chế độ thực dân phong kiến

bị xóa bỏ, Nhà nước Việt Nam dân chủ cộng hòa ra đời Từ năm 1945, nền tư pháp mới với hệ thống các cơ quan tư pháp mới của chính quyền nhân dân bắt đầu được thiết lập và xây dựng, trong đó và trước hết phải nói đến là Tòa án

và các chủ thể thực hiện công việc xét xử của Tòa án mà hạt nhân là các thẩm phán Chỉ sau 11 ngày sau khi thành lập nước Việt Nam dân chủ cộng hòa, Chủ tịch Hồ Chí Minh đã ký ban hành Sắc lệnh ngày 13/09/1945 thiết lập trên toàn Việt Nam hệ thống Tòa án quân sự và Sắc lệnh số 13SL vào ngày 24/01/1946 Có thể nói, Sắc lệnh 13SL là sắc lệnh đầu tiên trong việc tổ chức nền Tư pháp nước ta và được xây dựng trên cơ sở các nguyên tắc hiến định của Hiến pháp năm 1946 như: nguyên tắc Tòa án biệt lập đối với hành chính, nguyên tắc thẩm phán do Chính phủ bổ nhiệm, nguyên tắc xét xử các việc hình có các phụ thẩm nhân dân (nay gọi là HTND) tham gia và nguyên tắc khi xét xử, thẩm phán độc lập và chỉ tuân theo pháp luật

Sắc lệnh số 13/SL quy định ngạch Thẩm phán trong cơ quan Tòa án được chia làm hai loại: Thẩm phán buộc tội và Thẩm phán xét xử, hai bộ phận Thẩm phán này độc lập với nhau trong khi làm nhiệm vụ Thẩm phán Tòa đệ nhị cấp và Tòa thượng thẩm do Chủ tịch nước bổ nhiệm; Thẩm phán Tòa sơ cấp do Bộ trưởng Bộ tư pháp bổ nhiệm Ngoài ra, Sắc lệnh còn quy định về tiêu chuẩn, quyền, nghĩa vụ và chế độ của Thẩm phán

Cũng theo quy định tại Sắc lệnh số 13/SL, tuy Tòa án được tổ chức thành ba cấp (sơ cấp, đệ nhị cấp và Tòa thượng thẩm), nhưng thẩm phán chỉ quy định có hai ngạch: ngạch sơ cấp và ngạch đệ nhị cấp Thẩm phán sơ cấp

làm việc ở Tòa án sơ cấp và chỉ làm công việc xét xử Tại phiên tòa sơ cấp, thẩm phán chỉ xét xử một mình, nghĩa là không có thẩm phán buộc tội và cũng không có luật sư bào chữa Ở ngạch sơ cấp, thẩm phán chỉ có một chức

vị là thẩm phán xét xử và được xếp thành năm hạng cao thấp khác nhau, trong

đó hạng năm là thấp nhất gồm các thẩm phán tập sự và ngoại hạng là cao nhất, hạng này được giữ chức Chánh Tòa sơ cấp ở các thành phố lớn

Về thẩm quyền, nghĩa vụ và nhiệm vụ của thẩm phán: Ở cả hai cấp (sơ cấp và đệ nhị cấp) các thẩm phán đều được áp dụng thủ tục xét xử sơ thẩm

và chung thẩm đối với các vụ án hình sự Cơ sở đề quy định sơ thẩm hay chung thẩm ở Tòa án sơ cấp hay đệ nhị cấp đối với án hình sự là mức hình phạt

Xét xử không chỉ là quyền năng mà còn là nghĩa vụ của thẩm phán Ở Tòa án sơ cấp, thẩm phán sơ cấp phải kiêm thêm nhiệm vụ cảnh sát tư pháp trong địa bàn của mình và chịu sự chỉ đạo của thẩm phán giữ quyền công tố (ông biện lý) Khi làm nhiệm vụ của cánh sát tư pháp, thẩm phán sơ cấp phải thi hành những mệnh lệnh của ông biện lý, các Tòa án khác ủy thác và phải làm nhiệm vụ điều tra về mặt hình sự khi có việc tiểu hình hay đại hình xảy ra trong địa hạt mình, đồng thời phải báo cáo ông biện lý Tòa án tỉnh

b) Chế định Hội thẩm nhân dân

Đầu năm 1946, Văn bản pháp luật đầu tiên quy định việc tổ chức các

cơ quan tư pháp là Sắc lệnh số 13/SL về tổ chức các Tòa án và ngạch Thẩm phán (ban hành ngày 24-1-1946) Đây là văn bản pháp lý đầu tiên quy định tương đối đầy đủ quyền và nghĩa vụ của Phụ thẩm (Hội thẩm) cũng như việc tuyển cử, tham gia của Phụ thẩm vào việc xét xử của TAND

Theo Sắc lệnh 13/SL ngày 24-1-1946, các Tòa án xử việc hình, ngoài các Thẩm phán còn có 2 vị Phụ thẩm nhân dân

Tòa sơ cấp khi xét xử gồm có Thẩm phán, một Lục sự và một hay nhiều Thư ký giúp việc mà không có Phụ thẩm

Tòa án đệ nhị cấp: Khi xét xử các việc tiểu hình (những việc có thể bị phạt tù từ 6 ngày đến 5 năm) hay phạt bạc trên 9 đồng (tiền lúc đó) thì ngoài

Chánh án (chủ tọa) còn có hai vị Phụ thẩm Chánh án chỉ hỏi Phụ thẩm về tội trạng và hình phạt, rồi tự mình quyết định (vấn đề thủ tục tạm tha hay liên quan đến dân sự, thương sự thì Chánh án không phải hỏi Phụ thẩm) Khi xét

xử việc đại hình thì HĐXX gồm có Chánh án, hai Thẩm phán làm Phụ thẩm chuyên môn và hai Phụ thẩm nhân dân Khi nghị án có Chánh án, 2 Thẩm phán và 2 Phụ thẩm nhân dân cùng nghị xử

Tòa thượng thẩm khi xét xử phúc thẩm các việc tiểu hình và đại hình, ngoài ông Chánh án, 2 Hội thẩm (chuyên môn) còn có 2 Phụ thẩm nhân dân cùng nghị án (trừ các vấn đề liên quan đến thủ tục, tạm tha, đòi bồi thường về dân sự, thương sự do Chánh án tự quyết định)

Tại Sắc lệnh 51 ngày 17/4/1946 ấn định thẩm quyền các tòa án có sửa

về thẩm quyền và tên gọi các Tòa án Hệ thống Tòa án gồm: Tòa án huyện; Tòa án tỉnh, thành phố; Tòa án phúc thẩm khu, hoặc Tòa án liên khu (nếu có điều kiện thành lập) Bản Hiến pháp đầu tiên của Nhà nước ta (ngày 9/11/1946)

đã chính thức ghi nhận: "Trong khi xử việc hình phải có phụ thẩm nhân dân

để tham gia ý kiến nếu là việc tiểu hình, hoặc cùng quyết định với Thẩm phán

nếu là việc đại hình"

Bước vào những năm 50, với đà phát triển của chế độ dân chủ nhân dân, nền tư pháp đã có những cải cách lớn để thực sự trở thành nền tư pháp nhân dân Cái mốc lớn của cuộc cải cách này là việc ban hành Sắc lệnh số 85 ngày 22-5-1950 về cải cách bộ máy tư pháp và luật tố tụng Sắc lệnh số 85 đã sửa đổi một cách cơ bản Sắc lệnh số 13 nói trên Sau đó Sắc lệnh số 151 ngày 17/11/1950 (đặt thể lệ chỉ định các HTND và định thành phần TAND liên khu trong trường hợp đặc biệt); Sắc lệnh số 156 ngày 22/11/1950 (tổ chức TAND liên khu), Sắc lệnh số 12 ngày 30/3/1957 và Thông tư số 2 P/4 ngày 5/2/1952 của Bộ Tư pháp (sửa đổi bộ phận chế định HTND) đã sửa đổi bổ sung, chi tiết hơn về chế định HTND tham gia xét xử

Theo các Sắc lệnh nói trên, Phụ thẩm nhân dân được đổi là HTND, số lượng HTND được tăng lên, quyền hạn và nghĩa vụ được mở rộng, đặc biệt là

HTND tham gia xét xử cả việc hình sự và dân sự, được tham gia quyết định về mọi vấn đề trong xét xử vụ án (xem hồ sơ, biểu quyết về tội trạng và hình phạt ) Khi xử án, TAND huyện và TAND tỉnh gồm 1 Thẩm phán và 2 HTND TAND phúc thẩm khu hoặc thành phố gồm 2 Thẩm phán và 3 HTND

Hội thẩm và Thẩm phán phải cộng tác chặt chẽ với nhau, cùng chịu trách nhiệm trước Chính phủ và nhân dân về hoạt động của Tòa án Mặc dù mỗi người có trách nhiệm riêng phụ thuộc nhiệm vụ và kỷ luật riêng tùy theo tính chất của họ là cán bộ dân cử (Hội thẩm) hay công chức nhà nước (Thẩm phán)

Nhiệm vụ quan trọng của HTND là xét xử và tuyên truyền giáo dục pháp luật, thể hiện nguyện vọng và quyền lợi của nhân dân Bởi thế họ phải là sợi dây liên lạc giữa Tòa án và nhân dân Pháp luật quy định rõ những việc Hội thẩm phải làm (xử án, hòa giải, điều tra, giáo dục trong nhân dân; những việc nên làm (giáo dục phạm nhân, kiểm tra huấn luyện) và những việc không nên làm (những việc thuộc về hành chính, kỹ thuật chuyên môn)

Nguyên tắc độc lập xét xử của Tòa án và nguyên tắc quyết định theo đa

số được thể hiện ngay từ Sắc lệnh 13/SL, thời kỳ này tiếp tục được cụ thể hóa

Theo các Thông tư số 2 P/4 ngày 5-2-1952 của Bộ Tư pháp; Thông tư 512HC, Thông tư số 1671/HCTP ngày 11-9-1956 của liên bộ Nội vụ - Tư pháp; Thông tư số 248 P/4 ngày 25-8-1950 của Bộ Tư pháp; Thông tư số 289 ngày 4-10-1950 của Bộ Tư pháp, vai trò của HTND được thể hiện:

- Sau khi lập danh sách HTND, các TAND tỉnh, thành phố triệu tập cuộc họp các HTND để phổ biến nhiệm vụ, quyền hạn, lề lối làm việc, trao đổi về lịch công tác TAND tạo điều kiện phổ biến văn bản, tài liệu tư pháp và bồi dưỡng thường xuyên cho HTND Các cuộc họp tổng kết nửa năm, hàng năm của Tòa án đều mời HTND

- Đối với mỗi phiên tòa, trừ trường hợp thật đặc biệt, nói chung Tòa

án phải báo cho HTND 7 ngày trước khi mở phiên tòa HTND phải đến Tòa

án trước phiên tòa ít nhất 1 ngày, cần thiết Tòa án có thể yêu cầu HTND điều tra thêm trước khi ngồi tòa

- Trong HĐXX, HTND và Thẩm phán làm việc có thảo luận và cùng quyết định, phân công theo trách nhiệm Chánh án và HTND phân công điều khiển phiên tòa và thuyết trình Hội thẩm có quyền hỏi đương sự, bị can, những người làm chứng

- Hội thẩm nhân dân còn là một thành viên của Hội đồng tư pháp (một hình thức phối hợp hai ngành xử án và công tố), họp mỗi tháng một lần hoặc bất thường, bàn về đường lối xét xử và kế hoạch tư pháp

Theo Sắc lệnh số 156 ngày 22-11-1950; Sắc lệnh số 151 ngày 17-11-1950

và Nghị quyết của Hội đồng Chính phủ tháng 9-1951; 9-1952 và Thông tư 138/ HCTP ngày 23-11-1957 của Bộ Tư pháp thì HTND được lựa chọn theo hai cách: bầu và chỉ định (cử)

Như vậy, những năm 50, trong hoàn cảnh chưa ổn định lúc đó, bên cạnh chế độ bầu HTND còn có những trường hợp cử HTND để kịp thời đáp ứng yêu cầu xét xử của Tòa án Vì có những nơi chưa có Hội đồng nhân dân hoặc chưa họp được Hội đồng nhân dân hoặc trong danh sách HTND thiếu một thành phần nào đó cần cho một vụ án cụ thể Chế độ đãi ngộ với HTND rất được chú trọng, các văn bản hướng dẫn được sửa đổi liên tục cho phù hợp Lương bổng của HTND hưởng như các Ủy viên Ủy ban kháng chiến hành chính cấp tương đương

Tóm lại, trong giai đoạn đầu tiên (1945-1959) Nhà nước dân chủ nhân dân đã cố gắng từng bước củng cố chế độ nhân dân tham gia xét xử thông qua chế định HTND Trong hoàn cảnh Nhà nước vừa được xây dựng, vừa tiến hành kháng chiến, đứng trước rất nhiều khó khăn, nhưng chúng ta vẫn cố gắng thực hiện những quy định của Hiến pháp và pháp luật về Hội thẩm Mặc

dù còn sơ khai, nhưng Nhà nước ta đã đề ra được những nguyên tắc cơ bản làm cơ sở cho sự hình thành và hoàn thiện chế định HTND Điều này không chỉ đáp ứng đòi hỏi của công tác xét xử lúc đó, mà còn là nền móng và những kinh nghiệm tốt cho các giai đoạn tiếp sau này Số lượng HTND ngày một

tăng, chú trọng năng lực xét xử và bồi dưỡng cho HTND, mặc dù thực hiện chế độ bầu Hội thẩm nhưng có lúc do yêu cầu thực tế xét xử, đã thực hiện chế

độ cử HTND Các nguyên tắc Tòa án độc lập xét xử, xét xử tập thể và quyết định theo đa số, đặc biệt là nguyên tắc Hội thẩm ngang quyền Thẩm phán ngày càng được cụ thể hóa Thời kỳ này Bộ Tư pháp là cơ quan đầu mối quản

lý công tác HTND, đã có nhiều văn bản sát thực tế hướng dẫn: việc bầu, cử HTND; mối liên hệ giữa HTND, TAND và cơ quan tư pháp; chế độ đãi ngộ với HTND

1.3.2 Giai đoạn hai (1960 - 1992)