Luật chứng khoán
BỘ CÔNG THƯƠNG TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHIỆP THỰC PHẨM Môn: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN GVHD: LÊ TRƯƠNG NIỆM Nhóm : Đ ề tài : LUẬT CHỨNG KHOÁN Phần Luật chứng khoán2006: Chương Những quy định chung Chương Chào bán chứng khoán công chúng Chương Công ty đại chúng Chương Thị trường giao dịch chứng khoán Chương Đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán Chương Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Chương Quỹ đầu tư CK, công ty đầu tư CK ngân hàng giám sát Chương Công bố thông tin Chương Thanh tra xử lý vi phạm Chương 10 Giải tranh chấp, khiếu nại tố cáo bồi thường thiệt hại Chương 11 Điều khoản thi hành Ph ân Lu ât ch ưng khoan s ửa đ ôi b ô sung năm 2010 A Khái niệm luật chứng khoán: _ Luật chứng khoán tổng hợp nguyên tắc, định hướng chế hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán, thể chế hóa, tổng hợp quy phạm pháp luật, điều chỉnh quan hệ xã hội phát sinh trình chào bán, niêm yết giao dịch chứng khoán lãnh thổ Việt Nam hoạt động liên quan đến chứng khoán tổ chức cá nhân Việt Nam B Tóm tắt nội dung luật chứng khoán: Chương I:NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG _ Tôn trọng quyền tự mua, bán, kinh doanh dịch vụ chứng khoán tổ chức, cá nhân _ Công bằng, công khai, minh bạch _ Bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp nhà đầu tư _ Tự chịu trách nhiệm rủi ro _ Tuân thủ quy định pháp luật Chương II: CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG Chào bán chứng khoán hoạt động phát hành chứng khoán để thu hút vốn nhằm thỏa mãn nhu cầu vốn chủ thể chào bán Chủ thể chào bán chứng khoán đa dạng, phủ, quyền địa phương doanh nghiệp Có phương thức chào bán chứng khoán: _chào bán chứng khoán công chúng _chào bán chứng khoán riêng lẻ A Quy đ ịnh chung Mệnh giá CK Chào bán công chúng lãnh thổ Việt Nam ghi đồng Việt Nam Cổ phiếu, CCQ: 10.000VND Trái phiếu: 100.000 bội số 100.000VND Hình thức chào bán CK công chúng Chào bán cổ phiếu, CCQ lần đầu công chúng Chào bán thêm cổ phiếu, CCQ công chúng Chào bán trái phiếu công chúng Các hình thức khác I Điều kiện chào bán chứng khoán công chúng: 1.Đi ều ki ện chào ban c ô phi ếu công chúng ◦ ◦ ◦ ◦ Vốn điều lệ: 10 tỷ VND Hoạt động KD năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi Không có lỗ luỹ kế tính đến năm đăng ký chào bán Phương án PH phương án sử dụng vốn ĐHĐCĐ thông qua Đi ều ki ện chào ban trai phi ếu công chúng Vốn điều lệ: 10 tỷ VND Hoạt động KD năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi Không có lỗ luỹ kế Không có khoản nợ phải trả hạn năm Phương án PH, phương án sử dụng vốn trả nợ HĐQT/HĐTV/Chủ sở hữu thông qua Có cam kết TCPH NĐT Điều kiện chào bán chứng quỹ công chúng ◦ Tổng giá trị CCQ đăng ký CB tối thiểu 50 tỷ VND phương án PH phương án đầu tư số vốn thu từ đợt chào bán CCQ ◦ Có phù hợp với quy định pháp Luật Nguyên tắc CBTT Qui trach nhi ệm đ ối v ới bên CBTT Trach nhiệm coi thuộc tổ chức cung c ấp TT -> cac t ổ ch ức CBTT ph ải tôn tr ọng nh ững nguyên tắc CBTT TT xac, liên tục, kịp thời có khả gi ải thích cac TT công b ố ph ải ch ịu trach nhiệm hoàn toàn TT công bố -> phải thiết lập may CBTT, xây dựng ban hành cac qui định CBTT, bổ nhi ệm can b ộ đ ược u ỷ quy ền CBTT Tiêu chuẩn can chuyên trach CBTT: có kiến thức kế toan, tài chính, có kỹ tin h ọc; có đủ thời gian để thực chức trach c mình:liên h ệ với cac c ổ đông, ghi nh ận ý ki ến c c ổ đông, đ ịnh kỳ trả lời ý kiến cac cổ đông cac vấn đề quản tr ị công ty theo qui định; chịu trach nhiệm CBTT công ty tới công chúng đầu t theo qui đ ịnh c phap lu ật Đi ều l ệ công ty phải công khai tên, số điện thoại làm vi ệc để cac c ổ đông có th ể d ễ dàng liên h ệ Ph ương th ưc CBTT CBTT trực tiếp: hình thức công ty CBTT trực tiếp công chúng song song v ới bao cao cho quan quản lý UBCKNN, SGDCK, TTGDCK Hình thức ap dụng đối v ới nh ững nước có qui mô thị trường chứng khoan lớn, cac công ty có tập quan CBTT CBTT gian tiếp: hình thức công ty phải CBTT qua SGDCK, TTGDCK Hình thức thường ap dụng với nước có qui mô thị trường nhỏ, cac công ty chưa quen v ới việc CBTT Tại Việt Nam, Luật chứng khoan Thông tư hướng dẫn việc CBTT TTCK qui định việc CBTT theo phương thức trực tiếp B ảo qu ản, l ưu gi ữ TT Cac đối tượng CBTT thực bảo quản, lưu giữ TT bao cao, công bố theo qui định PL X lý vi ph ạm v ề CBTT Tổ chức, ca nhân có hành vi vi phạm qui định PL CBTT tùy theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử lý kỷ luật, xử phạt hành bị truy cứu trach nhiệm hình sự; gây thiệt hại phải bồi thường theo qui định PL CHƯƠNG 9: THANH TRA VÀ XỬ LÝ VI PHẠM Thanh tra chứng khoán Thanh tra chứng khoán tra chuyên ngành chứng khoán thị trường chứng khoán Thanh tra chứng khoán có Chánh tra, Phó Chánh tra Thanh tra viên Thanh tra chứng khoán chịu đạo nghiệp vụ Thanh tra Bộ Tài theo quy định pháp luật tra quy định Luật Điều 109 Đối tượng phạm vi tra ** Nguyên tắc xử lý vi phạm Tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm quy định Luật quy định khác pháp luật có liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán tùy theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử lý kỷ luật, xử phạt hành bị truy cứu trách nhiệm hình sự; gây thiệt hại phải bồi thường theo quy định pháp luật Người lợi dụng chức vụ, quyền hạn cản trở hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán; có hành vi sách nhiễu, gây phiền hà tổ chức, cá nhân tham gia thị trường chứng khoán; không giải kịp thời yêu cầu tổ chức, cá nhân theo quy định; không thực thi công vụ khác pháp luật quy định tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử lý kỷ luật bị truy cứu trách nhiệm hình Việc xử phạt vi phạm hành thực theo quy định Luật pháp luật xử lý vi phạm hành CÁC TÌNH TIẾT GIẢM NHẸ Người vi phạm hành ngăn chặn, làm giảm bớt thiệt hại hành vi vi phạm gây tự nguyện khắc phục hậu quả, bồi thường thiệt hại; Tự nguyện khai báo, nhận lỗi; Vi phạm bị ép buộc bị lệ thuộc vật chất tinh thần; Vi phạm thiếu hiểu biết; Vi phạn hành vi vi phạm người khác CÁC TÌNH TIẾT TĂNG NẶNG Vi phạm có tổ chức; Vi phạm nhiều lần tái phạm lĩnh vực; Ép buộc người bị lệ thuộc vào vật chất tinh thần vi phạm; Lợi dụng chức vụ, quyền hạn để vi phạm Vi phạm thời gian chấp hành định xử lý vi phạm hành chính; Tiếp tục thực hành vi vi phạm hành người co thẩm quyền yêu cầu chấm dứt hành vi đó; Sau vi phạm có hành vi trốn tránh, che dấu hành vi vi phạm CÁC HÌNH THỨC XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH Hình thức xử phạt chính: hành vi vi phạm hành lĩnh vực ck ttck phải chịu hai hình thức xử phạt chính: Phạt cảnh cáo Phạt tiền CÁC BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ Ngoài hình thức xử phạt xử phạt bổ sung, cá nhân, tổ chức vi phạm bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc chấp hành quy đinh pháp luật hành vi vi phạm hành chính; Buộc hủy bỏ, cải thông tin sai lệch, không thật; Buộc tổ chức phát hành phải thu hồi chứng khoán chào bán, hoàn trả tiền đặt cọc tiền mua chứng khoán cho người đầu tư thời hạn 30 ngày kể từ ngày bị tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận chào bán chứng khoán công chúng CHƯƠNG 10: GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP, KHIẾU NẠI, TỐ CÁO VÀ BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI I Giải tranh chấp Tranh chấp phát sinh hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán Việt Nam giải thông qua thương lượng, hoà giải yêu cầu Trọng tài Toà án giải theo quy định pháp luật Thẩm quyền, thủ tục giải tranh chấp phát sinh hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán Trọng tài Tòa án tiến hành theo quy định pháp luật Điểm khác KHIẾU NẠI TỐ CÁO CHỦ THỂ Cá nhân, quan, tổ chức Công dân ĐỐI TƯỢNG Quyết định hành chính, hành vi hành Tất vi phạm pháp luật lĩnh vực CK TTCK MỤC ĐÍCH Bảo vệ, khôi phục quyền, lợi ích hợp pháp Bảo vệ lợi ích nhà nước, quyền lợi người khiếu nại ích hợp pháp công dân, quan, tổ chức II.Khiếu nại,tố cáo, bồi thường thiệt hại Tổ chức, cá nhân bị thiệt hại tổn thất hành vi vi phạm quy định Luật pháp luật khác có liên quan có quyền tự với tổ chức, cá nhân bị thiệt hại khác tiến hành khởi kiện để yêu cầu tổ chức, cá nhân gây thiệt hại phải bồi thường Việc xác định giá trị thiệt hại giá trị tổn thất, thủ tục bồi thường thiệt hại thực theo quy định pháp luật CHƯƠNG 11: ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Áp d ụng Lu ât ch ưng khoan đ ối v ới t ô ch ưc ho ạt đ ộng v ề ch ưng khoan th ị tr ường ch ưng khoan tr ước ngày Lu ât có hi ệu l ực thi hành Hi ệu l ực thi hành: Luật có hiệu lực thi hành từ ngày 01 thang 01 năm 2007 H ướng d ẫn thi hành: Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành Luật The End CÁM ƠN THẦY VÀ CÁC BẠN ĐÃ THEO DÕI PHẦN THUYẾT TRÌNH CỦA NHÓM