TRẮC NGHIỆM LUẬT CHỨNG KHOÁN – ĐỀ SỐ 1/ Yêu cầu vốn điều lệ tối thiểu điều kiện niêm yết cổ phiếu trái phiếu có khác không: a Có b Không 2/ So với Nghị định 48/CP , tiêu chuẩn niêm yết cổ phiếu theo quy định Nghị định 144/CP có giảm nhẹ về: a Vốn điều lệ b Số lượng cổ đông tổ chức phát hành c Tỷ lệ công chúng d Cả a b 3/ Các tổ chức có cổ phiếu, trái phiếu bị hủy bỏ niêm yết xin niêm yết lại không: a Không b Có 4/ Mức ký quỹ giao dịch bán ck theo quy định hành: a Đáp ứng tỷ lệ chủ tịch UBCK quy định b Có tối thiểu 70% ck đặt bán c Có tối thiểu 50% ck đặt bán d Có đủ số lượng ck đặt bán 5/ Nhà đầu tư phép: a Mở cty ck tài khoản b Mở nhiều tài khoản cty ck c Mở tài khoản cty ck 6/ Nhà đầu tư phép: a Đặt lệnh mua bán loại cổ phiếu lần khớp lệnh b Đặt lệnh mua bán loại cổ phiếu ngày giao dịch c Không đặt lệnh mua bán loại cổ phiếu ngày giao dịch 7/ Một điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu công chúng VN là: a Có vốn tối thiểu 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký phải có lãi b Có vốn tối thiểu 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký phải có lãi c Có vốn tối thiểu tỷ đồng, hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký phải có lãi d Có vốn tối thiểu tỷ đồng, hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký phải có lãi 8/ Công ty ck phép: a Giao dịch cổ phiếu lô lẻ với nhà đầu tư theo mức giá khớp lệnh thị trường giao dịch CK b Mua cp lô lẻ nhà đầu tư với giá thỏa thuận biên độ quy định c Bán cổ phiếu lô lẻ nhà đầu tư với giá thỏa thuận biên độ quy định 9/ Tổ chức niêm yết phải nộp báo cáo tài năm theo thời hạn sau: a Chậm 10 ngày sau thời hạn hoàn thành báo cáo tài năm (ngày hoàn thành BCTC tính từ ngày tổ chức kiểm toán chấp thuận ký báo cáo kiểm toán) b Chậm 10 ngày sau thời hạn hoàn thành báo cáo tài (thời hạn hoàn thành BCTC năm chậm 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính) 10/ Tổ chức sau phải có nghĩa vụ công bố thông tin chứng quỹ đầu tư ck niêm yết TTGDCK: a Quỹ đầu tư CK b Ngân hàng giám sát c Công ty quản lý quỹ 11/ Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp vòng: a 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực b 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực c 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực d 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực 12/ Chọn câu Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước hoạt động lãnh thổ VN: a Được thành lập hình thức công ty cổ phần b Được thành lập công ty TNHH 100% vốn nước c Được đặt văn phòng đại diện phép d Được tham gia góp vốn , mua cổ phần , góp vốn liên doanh lập công ty theo tỷ lệ góp vốn thủ tướng quy định e Không đặt văn phòng đại diện f Đương nhiên đặt văn phòng đại diện g a,b c h b c i c d 13/ Các loại niêm yết mang tính chất sáp nhập thâu tóm công ty: a Niêm yết lần đầu b Niêm yết bổ sung c Thay đổi niêm yết d Niêm yết lại e Niêm yết cửa sau 14/ Hành vi sau không thuộc hành vi lũng đoạn thị trường: a Giao dịch CK không thuộc quyền sở hữu b Sử dụng thông tin nội để mua bán CK trước tin công bố c Thông đồng để mua bán CK để làm thay đổi cung cầu CK d Lôi kéo người khác tham gia giao dịch CK 15/ Nhân viên công ty kiểm toán chấp thuận, sau kiểm toán công ty X tư vấn cho bạn bán cổ phiếu công ty X công ty hoạt động không hiệu Vậy hành vi nhân viên kiểm toán thuộc hành vi: a Lũng đoạn thị trường b Giao dịch nội gián c Bán khống d Công bố thông tin 16/ TTGDCK tổ chức hình thức: a Tổ chức tự quản b Đơn vị nghiệp có thu 17/ Để giao dịch CK niêm yết TTGDCK , cần phải có bước: a) TTGDCK thực khớp lệnh thông báo kết giao dịch cho Cty CK b) Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua, bán CK c) Cty CK nhập lệnh vào hệ thống giao dịch TTGDCK d) Nhà đầu tư nhận CK nhận tiền sau ngày kể từ ngày giao dịch e) Cty CK thông báo kết cho nhà đầu tư Trình tự bước là: a a, b, c, d e b a, c, e, b d c b, a, e, d c d b, c, a, e d 18/ TTCK lên giá, cổ phiếu A tăng giá liên tuc qua nhiều phiên, nhà tư vấn nên khuyên khách hàng: a Đưa thông tin để nhà đầu tư tự định b Mua CK A dự kiến giá tăng c Bán CK A tăng lên đỉnh d Không nên mua bán thị trường không ổn định 19/ Các tổ chức đầu tư(NHNN, NHTM, tổ chức khác) phép tham gia đấu thầu , đại lý phát hành bảo lãnh phát hành trái phiếu phủ mở tài khoản lưu ký TTGDCK, giao dịch trái phiếu phải đặt lệnh tại: a Ngân hàng lưu ký CK b TTGDCK c Công ty CK 20/ Tổ chức niêm yết giao dịch cổ phiếu quỹ, phép: a Mua lại không 25% cổ phiếu tổ chức niêm yết b Mua lại không 30% cổ phiếu tổ chức niêm yết c Thực tháng d Thực tháng e a c f b d ... lực b 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực c 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực d 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành... tin chứng quỹ đầu tư ck niêm yết TTGDCK: a Quỹ đầu tư CK b Ngân hàng giám sát c Công ty quản lý quỹ 11/ Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp vòng: a 60 ngày kể từ ngày giấy chứng. .. ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực 12/ Chọn câu Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước hoạt động lãnh thổ VN: a Được thành lập hình thức công ty cổ phần b Được thành lập