TRẮC NGHIỆM LUẬT CHỨNG KHOÁN đề số 2

TRẮC NGHIỆM LUẬT CHỨNG KHOÁN ĐỀ SỐ 1/ Đối tượng công bố thông tin TTCK gồm: a Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết b Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ c Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck d Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck, trung tâm giao dịch 2/ Doanh nghiệp quyền phát hành ck theo quy định pháp luật là: I Công ty cổ phần II Công ty TNHH III Công ty nhà nước IV Công ty hộ danh V Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước Phương án: a Chỉ b Chỉ 1,2 c Chỉ 1,3 d Tất 3/ Thời hạn cho việc phân phối ck công chúng là: a 30 ngày b 60 ngày c 90 ngày d Trên 90 ngày 4/ Phát hành cổ phiếu lần đầu công chúng là: a Chào bán sơ cấp lần đầu b Chào bán thứ cấp lần đầu c Cả hai phương án d Không phương án 5/ Theo quy định việc xem xét hồ sơ phát hành chứng khoán công chúng thực theo hình thức: a Cấp phép phát hành b Đăng ký phát hành c Cả hai phương án d Không phương án 6/ Giao dịch cổ phiếu cổ đông nội cổ phiếu công ty niêm yết thực khi: a Báo cáo văn cho trung tâm giao dịch ck sau thực giao dịch 10 ngày b Báo cáo văn cho trung tâm giao dịch ck sau thực giao dịch c Báo cáo văn trung tâm giao dịch ck chấp thuận tối thiểu 10 ngày trước ngày giao dịch d Báo cáo văn trung tâm giao dịch ck chấp thuận trước ngày giao dịch e Không cần báo cáo với trung tâm giao dịch ck 7/ Công ty cổ phần bắt buộc phải có: a Cổ phiếu phổ thông b Cổ phiếu ưu đãi c Trái phiếu công ty d Tất loại chứng khoán 8/Phát hành thêm cổ phiếu công chúng bao gồm: a Chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn b Phát hành thêm cổ phiếu để trả cổ tức c Phát hành thêm cổ phiếu thưởng d Tất câu 9/ Tổ chức bảo lãnh phát hành VN bảo lãnh cho đợt phát hành với tổng giá trị cổ phiếu không vượt quá: a 20% vốn tự có tổ chức phát hành b 25% vốn tự có tổ chức phát hành c 30% vốn tự có tổ chức phát hành d 35% vốn tự có tổ chức phát hành 10/ Sau có định thu hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phải hoàn trả tiền cho nhà đầu tư vòng: a 15 ngày b 30 ngày c 45 ngày d 60 ngày 11/ Việc phát hành ck không thuộc diện điều chỉnh Nghị định 144/CP CK TTCK: a CP doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa b CK tổ chức tín dụng c Chứng quỹ đầu tư d Cả a b 12/ Theo quy định Nghị định 144/CP, phát hành CK công chúng việc chào bán đợt CK chuyển nhượng thông qua tổ chức trung gian cho: a Ít 50 nhà đầu tư b Ít 100 NĐT c Ít 50 NĐT tổ chức phát hành d Ít 100 NĐT tổ chức phát hành 13/Việc phát hành trái phiếu công chúng đòi hỏi phải có: a Tài sản đảm bảo b Tổ chức bảo lãnh phát hành c Đại diện người sở hữu trái phiếu d Cả a b e Cả b c 14/Vvới doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa niêm yết TTCK, điều kiện niêm yết cổ phiếu sau giảm nhẹ: a Vốn điều lệ b Thời gian hoạt động có lãi c Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu thành viên hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiếm soát d Tỷ lệ nắm giữ cổ đông tổ chức phát hành 15/Thời gian cam kết nắm giữ 50 % cp sở hữu kể từ thời điểm niêm yết thành viên hội đồng quản trị, ban Giám Đốc, ban kiểm soát công ty niêm yết là: a năm b năm c năm d năm 16/Yêu cầu vốn điều lệ tỷ đồng tổ chức phát hành cổ phiếu công chúng theo quy định thông tư 60 tính sở: a Giá trị sổ sách b Giá thị trường 17/ % tối đa vốn tự có mà tổ chức bảo lãnh phát hành phép bảo lãnh cho đợt phát hành là: a 20% b 40% c 30% d 50% 18/Trái phiếu phát hành công chúng là: a Trái phiếu có đảm bảo b Trái phiếu chuyển đổi c Trái phiếu có kèm chứng quyền d Tất 19/Đại diện người sở hữu trái phiếu là: a Tổ chức định mức tín nhiệm b Công ty CK có giấy phép hoạt động lưu ký c Ngân hàng thương mại d Cả b c 20/Thời hạn tối đa để UBCKNN định cấp giấy chứng nhận đăng ký phát hành cổ phiếu, trái phiếu kể từ ngày nhận đầy đủ hồ sơ là: a 15 ngày làm việc b 30 ngày làm việc c 45 ngày làm việc d 60 ngày làm việc ... không vượt quá: a 20 % vốn tự có tổ chức phát hành b 25 % vốn tự có tổ chức phát hành c 30% vốn tự có tổ chức phát hành d 35% vốn tự có tổ chức phát hành 10/ Sau có định thu hồi chứng nhận đăng ký... phần bắt buộc phải có: a Cổ phiếu phổ thông b Cổ phiếu ưu đãi c Trái phiếu công ty d Tất loại chứng khoán 8/Phát hành thêm cổ phiếu công chúng bao gồm: a Chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn b Phát... cấp lần đầu c Cả hai phương án d Không phương án 5/ Theo quy định việc xem xét hồ sơ phát hành chứng khoán công chúng thực theo hình thức: a Cấp phép phát hành b Đăng ký phát hành c Cả hai phương