Thông tin tài liệu
TRẮC NGHIỆM - MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN - ĐỀ SỐ 2
!"
• Động cơ kiếm lời thúc đẩy người môi giới thực hiện xoay vòng.
• Việc giao dịch quá mức
• Có việc kiểm soát tài khoản
• Cả ba yếu tố/điều kiện trên
# $%&'()&* % +,
-
../0123& $.%&'3"
4567&&8 ,* 997,& $ $' &:;7<:
44567&&8 ,* 997=%>,& :;7<:0
• Hoặc I hoặc II
• Cả I và II
?@(9A $' 3& @B "
45C& D+E@F' 79(@F
445C& <GHFG' & * 9 HI%J!K.L
4445C& * <GFG' & HI%J!
4#5C& M<&N< &N<
#5O* * 9()%&<GDN<& * <PI& &N<KQ<
• I, II, III
• I, II, IV, V
• I, III, IV, V
• II, III, IV, V
C& N<@F' 9N &@.RS0TTTUB &V0TTTUW* * 9@V0TTTU
• 3.000$
• 4.000$
• 2.000$
• 3.500$
C& N<@F' 9N &@.RS0TTTUB &V0TTTUW* * 9@V0TTTU
-
.XB 0Y7Z &@@(/ ,N<
-
R[0TTTU 7Z\%,* * 9'$@=I%JQ.]T^0
?,& ,$@=I%J* _
• Có
• Không
C& N<@F' 9N &@.RS0TTTUB &V0TTTUW* * 9@V0TTTU
-
.XB 0Y7Z &@@(/ ,N<
-
R[0TTTU 7Z\%,* * 9'$@=I%JQ.]T^0
?@ @(/ )<* 9()% HI%J!."
• 1.000$
• 800$
• 600$
• 500$
?' `@ aED."
• Tài khoản thể hiện khoản nợ giữa khách hàng và người môi giới, trong đó số chứng khoán khách hàng đã mua được dùng làm vật bảo đảm, thế chấp cho khoản vay.
• Tài khoản bằng tiền, trong đó khi thực hiện giao dịch chứng khoán khách hàng phải thanh toán đủ số tiền mua chứng khoán và được toàn quyền sở hữu số chứng khoán đã mua
Y&@@(/ ,7N<@F $' ."
• Tổng giá trị cổ phiếu mà khách hàng đă mua vào lần giao dịch đầu tiên.
• Tổng giá trị cổ phiếu mà khách hàng đă mua vào lần giao dịch gần nhất.
• Tổng giá trị cổ phiếu tính theo giá gốc.
CE $@F' 3F'I%J!$+%%.
• Số tiền khách hàng phải nộp vào tài khoản khi khách hàng định mua chứng khoán trên tài khoản giao dịch bảo chứng
• Số tiền phải nộp vào khi khách hàng định mua chứng khoán trên tài khoản giao dịch chứng khoán bằng tiền
• Cả hai loại trên
1()=@F $' ."
• Khoản tiền người môi giới cho khách hàng vay.
• Khoản tiền khách hàng cho người môi giới vay.
• Chênh lệch giữa khoản tiền môi giới cho khách hàng vay với vốn có của khách hàng.
#,7Ab` &@7Ea,& @ $' ()."
• Giá trị thị trường hiện hành của số cổ phiếu trên tài khoản bảo chứng của khách hàng.
• Khoản chênh lệch giữa giá trị thị trường hiện hành của số cổ phiếu trên tài khoản bảo chứng và dư Nợ trên tài khoản bảo chứng của khách hàng.
c()&. !3@(9<b 7"
45?<7E7&,c* 95 (/()(A .)W
-
' &
445c* 9(),%%.I
4445O& $@F()E97%&.9
4#5O& $@F()E9.() %&.9
• I và III
• I và IV
• I, II và III (hoặc IV)
• II và IV
• II và III
d<&<* 9@&%* 9E ' &!3."
• Người môi giới phải cung cấp chứng cứ rõ ràng chứng minh tài khoản không bị xoay Wòng
• Người môi giới phải chứng minh giao dịch là không quá mức bằng cách đưa ra những chỉ số như Wòng quay vốn, chi phí giao dịch so với vốn có ban đầu hay vốn bình quân thấp hơn mức của dấu hiệu xoa
• Chứng minh môi giới không nắm quyền kiểm soát tài khoản
• Tất cả các hành động trên
O&e:@F' "
45Y&@,N<@F@(/
445Y&@N<`' &aE
44451(
4#51()
#5Y&@
#45Y&@()@
#4456'
#4445?f.
• I, II, III, V, VI
• I, II, III, VI, VII
• I, II, VII, VIII
• Tất cả các khoản mục trên
cL' ()g<"
`Ra? &,' &@F/Xh
`[aY&@' &Eh
`ga1()0
ijg<@ %9* _
• 3 phần của tài khoản được liên hệ bằng công thức: Giá trị CK thực có = Giá trị hiện hành của CK trên thị trường – Dư Nợ
• 3 phần của tài khoản không có mối tương quan nào1
Y7Z '3& RTTN<kl@F' RTTN<kl9 &mTUROn0?N 7<@.m0TTTU`(:<:* 9a0
op '3 & Z,N<kl.m[UROn0Y&@@F@(/ ,N<kl@ '."
• 5.000$
• 5.200$
# Rm][TTV3& RTTN<kl@F' 97.m0TTTU0OK & Z]0TTTU&0o(21().R0TTTU0
Y& Z,N<kl@ Rm][TTV.m[UROn0Y&@' &E@F,& Rm][TTVRS][TTV(+ ' ."
• 4.200$; 4.000$
• 4.000$; 4.200$
# Rm][TTV3& RTTN<kl@F' 97.m0TTTU0OK & Z]0TTTU&01().R0TTTU0
Y& Z,N<kl@ Rm][TTV.m[UROn@ RS][TTV.]VUROn0
iP &@' &E@F' ,& Rm]3RS]Rq][TTV(+ ' .F_rEHR@ &<(+ &7"
• 4.000$; 4.200$; 3.800$
• 5.000$; 5.200$; 4.800$
# Rm][TTV3& RTTN<kl@F' 97.m0TTTU0OK & Z]0TTTU&0
Y& Z,N<kl@ Rm][TTV.m[U3@ RS][TTV.]VU0
iP &@@(/ ,' &(+ ' @ Rm3RSRq][TTV.F0
• 5.000$; 5.200$; 4.800$
• 5.200$; 5.000$; 4.800$
• 4.800$; 5.200$; 5.000$
s?f.$E@bQ!.F& <$@= &@' &Et[m^ &@
• 2.500$
• 10.000$
. TRẮC NGHIỆM - MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN - ĐỀ SỐ 2 !" • Động cơ kiếm lời thúc đẩy người môi giới thực hiện xoay. &!3." • Người môi giới phải cung cấp chứng cứ rõ ràng chứng minh tài khoản không bị xoay Wòng • Người môi giới phải chứng minh giao dịch là không quá mức bằng cách đưa ra những chỉ số như Wòng. 3F'I%J!$+%%. • Số tiền khách hàng phải nộp vào tài khoản khi khách hàng định mua chứng khoán trên tài khoản giao dịch bảo chứng • Số tiền phải nộp vào khi khách hàng định mua chứng khoán trên tài
Ngày đăng: 01/04/2014, 22:20
Xem thêm: Trắc nghiệm - Môi giới chứng khoán - Đề Số 2 pptx, Trắc nghiệm - Môi giới chứng khoán - Đề Số 2 pptx
