TRẮC NGHIỆM – LUẬT CHỨNG KHOÁN – ĐỀ SỐ 1 doc

TRẮC NGHIỆM – LUẬT CHỨNG KHOÁN – ĐỀ SỐ 1 Tổ chức niêm yết khi giao dịch cổ phiếu quỹ chỉ được phép: • Mua lại không quá 25% cổ phiếu của tổ chức niêm yết • Mua lại không quá 25% cổ phiếu của tổ chức niêm yết • Thực hiện trong vòng 60 ngày • Thực hiện trong vòng 30 ngày • a và c • b và d Người thâu tóm khi thực hiện giao dịch chào mua công khai, phải đáp ứng yêu cầu sau: • Báo cáo UBCKNN ít nhất 10 ngày làm việc trước khi chào mua • Thực hiện chào mua không dưới 30 ngày và không quá 60 ngày • Hủy chào mua thâu tóm khi khối lượng chào bán vượt khối lượng chào mua • Thực hiện đồng thời chào mua công khai và không thông qua khớp lệnh tại trung tâm giao dịch chứng khoán • Đặt giá chào mua thấp hơn giá đóng cửa trên trung tâm giao dịch ck • a , c và d • c, d và e Trái phiếu sẽ bị hủy bỏ niêm yết khi thời gian thanh toán còn lại của trái phiếu ít hơn: • 1 tháng • 2 tháng • 3 tháng • 4 tháng Công khai thông tin về TTCK phải thỏa mãn các yêu cầu sau, ngoại trừ: • Chính xác • Kịp thời • Dễ tiếp cận • Ưu tiên khách hàng Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông sẽ: • Là chủ nợ chung • Mất toàn bộ số tiền đầu tư • Được ưu tiên trả lại cổ phần đã góp trước • Là người cuối cùng được thanh toán Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả: • Trước các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả • Trước các khoản sau thuế • Sau các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả • Trước các khoản thuế • Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ đông phổ thông Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng VN là: • Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi • Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi • Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi • Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của 1 tổ chức niêm yết được quy định theo pháp luật VN là: • 25% tổng số cp • 30% tổng số cp • 27% tổng số cp • 49% tổng số cp Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là: • Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ đồng trở lên • Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ đồng trở lên • Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, doanh nghiệp tư nhân có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ đồng trở lên • Không câu nào đúng Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của VN là quỹ: • Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản của quỹ vào ck • Đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản của quỹ vào ck • Đầu tư tối thiểu 50% giá trị tài sản của quỹ vào ck • Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào ck Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp trong vòng: • 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực • 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực • 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực • 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực Hội đồng quản trị, ban Giám Đốc, ban kiểm soát của cty niêm yết phải nắm giữ: • Ít nhất 20% vốn cổ phần của cty • Ít nhất 20% vốn cổ phần của cty trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết • Ít nhất 50% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết • Ít nhất 30% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính nằm trên: • 3 số báo liên tiếp của 1 tờ báo • 4 số báo liên tiếp của 1 tờ báo • 5 số báo liên tiếp của 1 tờ báo • 6 số báo liên tiếp của 1 tờ báo Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố thông tin bất thường trong thời gian: • 24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra • 10 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra • 30 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra • 44 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra Người hành nghề kinh doanh ck được: • Tự do mua bán cổ phiếu mọi nơi • Chỉ được mở tài khoản giao dịch của mình tại cty ck nơi làm việc • Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của 1 tổ chức phát hành • Làm giám đốc của 1 công ty niêm yết Điều kiện nào là chưa chính xác của việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ra công chúng: • Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ck lần đầu ra công chúng được thực hiện đồng thời với thủ tục xin phép lập Quỹ đầu tư ck • Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ck để tăng vốn của quỹ đầu tư ck phải được UBCK chấp thuận • Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ck để tăng vốn của quỹ đầu tư ck phải được UBCK chấp thuận Đại diện giao dịch của thành viên được phép sửa lỗi giao dịch khi: • Phát hiện nhập sai lệnh và lệnh gốc chưa khớp • Phát hiện nhập sai lệnh khi lệnh gốc chưa được khớp và phải xuất trình lệnh gốc và được trung tâm giao dịch ck chấp thuận • Không được phép sửa lỗi khi nhập sai lệnh trong mọi trường hợp Khi thực hiện bán cổ phần của DNNN, cổ đông chiến lược được phép mua: • Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân • Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân • Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân • Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại trung tâm giao dịch ck Hà Nội, nhà đầu tư phải đặt cọc: • 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm • 15% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm • 5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm • Không phải đặt cọc Biên độ giao động giá trên TTCK VN do: • Bộ trưởng bộ tài chính quy định • Chủ tịch UBCKNN quy định • Thống đốc ngân hàng nhà nước quy định • Giám đốc trung tâm giao dịch ck quy định . TRẮC NGHIỆM – LUẬT CHỨNG KHOÁN – ĐỀ SỐ 1 Tổ chức niêm yết khi giao dịch cổ phiếu quỹ chỉ được phép: •. nằm trên: • 3 số báo liên tiếp của 1 tờ báo • 4 số báo liên tiếp của 1 tờ báo • 5 số báo liên tiếp của 1 tờ báo • 6 số báo liên tiếp của 1 tờ báo Tổ