TRẮC NGHIỆM – LUẬT CHỨNG KHOÁN – ĐỀ SỐ 1 doc

... TRẮC NGHIỆM – LUẬT CHỨNG KHOÁN – ĐỀ SỐ 1 Tổ chức niêm yết khi giao dịch cổ phiếu quỹ chỉ được phép: • Mua lại không ... báo cáo tài chính nằm trên: • 3 số báo liên tiếp của 1 tờ báo • 4 số báo liên tiếp của 1 tờ báo • 5 số báo liên tiếp của 1 tờ báo • 6 số báo liên tiếp của 1 tờ báo Tổ chức phát hành, tổ chức ... tư nước ngoài đối với cổ phiếu của 1 tổ chức niê...

Ngày tải lên: 19/03/2014, 01:20

... • 60 ngày làm việc TRẮC NGHIỆM – LUẬT CHỨNG KHOÁN – ĐỀ SỐ 2 Đối tượng công bố thông tin trên TTCK gồm: • Tổ chức phát hành, tổ chức niêm ... của pháp luật là: I. Công ty cổ phần II. Công ty TNHH III. Công ty nhà nước IV. Công ty hộ danh V. Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài Phương án: • Chỉ 1 và 2 • Chỉ 1, 2 và 3 • Chỉ 1, 3 và 5 ... chỉnh của Nghị định 14 4/CP về CK và TT...

Ngày tải lên: 24/03/2014, 16:21

... TRẮC NGHIỆM – LUẬT CHỨNG KHOÁN – ĐỀ SỐ 3 Yêu cầu về vốn điều lệ tối thiểu trong điều kiện niêm yết cổ phiếu và trái ... Có đủ số lượng ck đặt bán Nhà đầu tư được phép: • Mở mỗi cty ck 1 tài khoản • Mở nhiều tài khoản tại 1 cty ck • Mở 1 tài khoản tại 1 cty ck Nhà đầu tư được phép: • Đặt lệnh mua và bán 1 loại ... vòng: • 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phá...

Ngày tải lên: 24/03/2014, 16:21

... mục tiêu đầu tư của khách hàng TRẮC NGHIỆM – LUẬT CHỨNG KHOÁN – ĐỀ SỐ 4 Tổ chức, cá nhân nắm giữ hoặc cùng liên quan nắm giữ tới 5%, 10 %, 15 %, 20% vốn cổ phần của 1 tổ chức niêm yết và mỗi khi ... ck nơi làm việc • Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của 1 tổ chức phát hành • Làm giám đốc của 1 công ty niêm yết Đối tượng nào dưới đây đều được UBCKNN cấp giấy ph...

Ngày tải lên: 24/03/2014, 16:21

... trả trước là 10 %/năm, ls này tương đương với lói suất trả sau là: • 11 % • 11 ,1% • 21% • không phương án nào đúng Một điểm A của 1 chứng khoán nằm phía trên đường thị trường chứng khoán SML thì ... một chứng khoán nằm phía trên đường thị trường chứng khoán (SML) thì điểm này biểu thị: • Thị trường đánh giá cao A • Thị trường đánh giá thấp A Một số rủi ro không t...

Ngày tải lên: 24/03/2014, 16:20

... 10 0 cổ phiếu A là: • 10 00 USD • 12 00 USD • 13 00 USD • Tất cả đều sai Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng ở Việt Nam là: • Tối thiểu là 10 0.000 đồng và bội số của 10 0.000 đồng • 10 0.000 ... phiếu và trái phiếu • Là nơi mua bán các loại chứng khoán kém chất lượng • Là nơi mua bán các chứng khoán đã phát hành • Là thị trường chứng khoán kém phát triển...

Ngày tải lên: 01/04/2014, 22:20

... TRẮC NGHIỆM - MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN - ĐỀ SỐ 1 Nghề môi giới chứng khoán là: I. Công việc chuyên môn của các cá nhân II. Công việc ... giới chứng khoán, hiểu theo nghĩa rộng là: I. Làm trung gian giúp khách hàng mua, bán chứng khoán II. Tư vấn đầu tư liên quan đến chứng khoán III. Làm trung gian giúp cho việc mua bán chứng khoán ... một phần tiền để mua chứng khoán v...

Ngày tải lên: 01/04/2014, 22:20

... cả các loại chứng khoán trên Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở là quỹ: • Có chứng chỉ được niêm yết trên thị trường chứng khoán • Liên tục phát hành chứng chỉ quỹ • Không mua lại chứng chỉ quỹ ... hành chứng chỉ quỹ một lần Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng là quỹ: • Phát hành chứng chỉ quỹ nhiều lần • Có thể được niêm yết chứng chỉ quỹ trên thị trường chứng kh...

Ngày tải lên: 24/02/2014, 04:20

... chứng khoán niêm yết tại: • Ủy ban Chứng khoán • Trung tâm Giao dịch chứng khoán • Công ty chứng khoán. Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán ... ông ta trong công ty XYZ là bao nhiêu? • 1% • 1. 3% • 1. 5% • 1. 1% Việc đăng ký lưu ký chứng khoán tại TTGDCK được thực hiện bởi: • Người sở hữu chứng khoán •...

Ngày tải lên: 24/02/2014, 04:20

... quân • Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán tại: • UBCK • TTGDCK • Công ty chứng khoán • Tất cả các nơi ... phần bán ra công chúng có giá trị: • 10 tỷ đồng trở nên • Từ 1 đến 10 tỷ đồng • 5 tỷ đồng trở nên • Tùy DN có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không 1 Khi thực hiện bán C...

Ngày tải lên: 24/02/2014, 04:20