TRẮC NGHIÊM - CƠ BẢN VỀ TTCK - ĐỀ SỐ Một cơng ty có cổ phiếu ưu đãi khơng tích lũy lưu hành trả cổ tức hàng năm 7USD Năm trước h • USD • 10 USD • 14 USD • Tất sai Nghĩa vụ sau không thuộc nghĩa vụ thành viên giao dịch • Nộp BCTC tháng • Đóng góp lập quỹ hỗ trợ tốn • Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch • Tất Người có giấy phép kinh doanh hành nghề CK phép • Cùng làm việc góp vốn vào hay nhiều cơng ty CK • Làm GĐ tổ chức niêm yết • Tham gia kinh doanh hoạt động CK • Cho mượn giấy phép hành nghề Các nhà phân tích kỹ thuật quan tâm đến tiêu số tiêu sau • Số lượng CK giao dịch • Tỷ lệ nợ vốn cổ phần • Xu hướng giá • Giá mở cửa, đóng cửa Theo quy định VN, công ty CK loại hình DN I DNNN II Cơng ty liên doanh III Công ty TNHH IV Công ty CP V Công ty hợp danh • Chỉ có I & II • Chỉ có II & III • II, II & IV • Tất Căn vào đặc điểm tính chất, công ty CK I Công ty chuyên doanh II Công ty đa III Công ty đa tồn phần IV Cơng ty đa phần • Chỉ I • II & III • I & IV • Tất Trong thực tự doanh, công ty CK phải tuân thủ nguyên tắc sau: I Tách bạch tài khoản công ty khách hàng II Bình ổn thị trường III Tuân thủ giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư • I & II • II & III • I, II, II • Tất sai Chức hệ thống đăng ký, lưu ký, toán bù trừ CK I Quản lý CK lưu lý khách hàng II Ghi nhận quyền sở hữu III Cungcấp thông tin CK bị giả mạo, cắp IV Phân phối lãi, trả vốn gốc cổ tức tiền cho người sở hữu CK • I, II • I, II, III • II, III, IV • Tất Quy trình đăng ký làm thành viên lưu ý TTGDCK I Nộp hồ sơ đăng ký II Kiểm tra hồ sơ III Đóng quỹ hỗ trợ tốn phí thành viên IV Quyết định chấp nhận • I, II, III, IV • II, III, IV, I • III, II, I, IV • IV, III, II, I Mở tài khoản lưu ký CK I Tài khoản CK giao dịch II Tài khoản CK cầm cố III Tài khoản CK chờ niêm yết, chờ rút IV Tài khoản tốn bù trừ • I, II • I, II, III • I, III, IV • Tất Tiêu chuẩn chất đạo đức nghề nghiệp bao gồm I Có trình độ lực II Làm việc có tiêu chuẩn tay nghề III Có đạo đức tốt IV Có niềm tự hào • I, II • II, III • I, II, III • Tất Chức số thị trường chứng khoán là: I Phong vũ biểu phản ánh kinh tế II Là sở để đánh giá hoạt động doanh nghiệp III Là sở để nhà đầu tư tạo lập danh mục đầu tư có hiệu • I • II • I, III • I, II, III Lý sau với khống chứng khốn • Ngăn chặn thua lỗ • Hưởng lợi từ sụt giá CK • Hưởng lợi từ tăng giá CK • Hạn chế rủi ro Cơng ty Cổ phần bắt buộc phải có • Cổ phiếu phổ thơng • Cổ phiếu ưu đãi • Trái phiếu cơng ty • Tất loại chứng khốn Đối với công chúng đầu tư, tài liệu quan trọng hồ sơ đăng ký phát hành công chúng: • Bản giấy phép thành lập đăng ký kinh doanh • Danh sách sơ yếu lý lịch thành viên HĐQT BGĐ • Đơn xin phép phát hành • Bản cáo bạch Nếu trái phiếu bán cao mệnh giá thì: • Lãi suất hành trái phiếu < lãi suất danh nghĩa trái phiếu • Lãi suất hành trái phiếu > lãi suất danh nghĩa trái phiếu • Lãi suất hành trái phiếu = lãi suất danh nghĩa trái phiếu • Khơng có sở để so sánh Nhà phát hành định phát hành loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn năm trái phiếu Y có thời hạn 20 năm • Lãi suất trái phiếu X > lãi suất trái phiếu Y • Lãi suất trái phiếu X = lãi suất trái phiếu Y • Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y • Cịn tùy trường hợp cụ thể DNNN thực bán đấu giá cổ phần lần đầu công chúng bắt buộc phải thực đấu giá qua TTGDCK k • 10 tỷ đồng trở nên • Từ đến 10 tỷ đồng • tỷ đồng trở nên • Tùy DN có muốn thực đấu giá qua trung tâm hay không Khi thực bán CP DNNN, cổ đơng chiến lược phép mua • Tối đa 20% tổng số CP bán bên với giá giảm 20% so với giá đấu bình qn • Tối đa 25% tổng số CP bán bên với giá giảm 20% so với giá đấu bình qn • Tối đa 25% tổng số CP bán bên với giá giảm 25% so với giá đấu bình qn • Tối đa 20% tổng số CP bán bên với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán tại: • UBCK • TTGDCK • Cơng ty chứng khốn • Tất nơi ... IV, I • III, II, I, IV • IV, III, II, I Mở tài khoản lưu ký CK I Tài khoản CK giao dịch II Tài khoản CK cầm cố III Tài khoản CK chờ niêm yết, chờ rút IV Tài khoản tốn bù trừ • I, II • I, II, III... tay nghề III Có đạo đức tốt IV Có niềm tự hào • I, II • II, III • I, II, III • Tất Chức số thị trường chứng khoán là: I Phong vũ biểu phản ánh kinh tế II Là sở để đánh giá hoạt động doanh nghiệp... giá đấu bình qn • Tối đa 20% tổng số CP bán bên với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán tại: • UBCK • TTGDCK • Cơng ty chứng khốn • Tất nơi