Trắc nghiệm - Cơ bản về thị trường chứng khoán - Đề số 18 doc

TRC NGHIÊM - CƠ BẢN VỀ TTCK - ĐỀ S 18 Phân phối cổ phiếu phải: • Theo giá bán được xác định trong bản cáo bạch đã đăng ký với UBCKNN • Theo giá thỏa thuận với nhà đầu tư • Theo giá trị trường qua đấu giá • Theo giá ưu đãi do Hội đồng quản trị của công ty phát hành quyết định Tổ chức bảo lãnh phát hành phải: • Có liên quan với tổ chức phát hành. • Phải có giấy phép hoạt động bảo lãnh • Phải là công ty chứng khoán. • Phải là công ty tài chính Điều điện niêm yết cổ phiếu • Vốn điều lệ 5 tỷ đồng trở lên. • Kinh doanh có lãi 2 năm liên tiếp • Tối thiểu 20% cổ phiếu bán ít nhất 50 cổ đông ngoài tổ chức phát hành • Tất cả các điều kiện trên. Giao dịch nội bộ phải thông báo cho trung tâm giao dịch chứng khoán trước khi thực hiện ít nhất • 10 ngày làm việc • 10 ngày • 15 ngày làm việc • 15 ngày Tổ chức niêm yết được phép mua bán cổ phiếu quỹ trong vòng • 60 ngày làm việc • 60 ngày • 90 ngày • 90 ngày làm việc Tổ chức niêm yết chỉ được bán cổ phiếu quỹ sau khi trả lại tối thiểu • 3 tháng • 4 tháng • 5 tháng • 6 tháng Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán • Công ty chứng khoán • Công ty quản lý quỹ • Quỹ đầu tư chứng khoán • Ngân hàng chỉ định chứng khoán Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán phải có • Giấy phép hoạt động môi giới chứng khoán. • Giấy phép tự doanh chứng khoán. • Có cơ sở vật chất đảm bảo giao dịch. • Tất cả các điều kiện trên. Nhà đầu tư có quyền bán cổ phiếu niêm yết lô lẻ tại: • Trung tâm giao dịch chứng khoán • Công ty chứng khoán. • Thị trường tự do • Các Ngân hàng thương mại Đổi tên phân bổ thị trường chứng khoán gồm: • Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết • Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ • Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán. • Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán trung tâm phát hành Tự doanh chứng khoán là việc: • Công ty chứng khán mua bán chứng khoán cho khách hàng • Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình • Công ty chứng khoán quản lý vốn của khách hàng qua việc và nắm giữ chứng khoán vì quyền lợi khách hàng. • Tất cả các câu trên đều đúng Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên • 3 số báo liên tiếp của một tờ báo. • 4 số báo liên tiếp của một tờ báo • 5 số báo liên tiếp của một tờ báo • 6 số báo liên tiếp của một tờ báo Công ty chứng khoán là gì: • Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn • Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp doanh • Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn • Doanh nghiệp tư nhân, công ty cổ phần Các loại hình kinh doanh chứng khoán chính là: • Môi giới phát hành chứng khoán • Bảo lãnh phát hành, quản lý doanh mục đầu tư • Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán Thời hạn cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán là: • 60 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ • 60 này làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ • 45 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ • 45 ngày làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ Các công ty chứng khoán nhận lệnh qua: • Mạng Internet • Chi nhánh • Phòng giao dịch • Đại lý nhận lệnh Điều kiện để nhân viên công ty chứng khoán được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán l� • Có chứng chỉ nguyên môn về chứng khoán do UBCK cấp. • Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự • Đủ tiêu chuẩn trình độ chuyên môn • Tất cả các điều kiện trên Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán có thời hạn: • Được tự do mua, bán cổ phiếu ở mọi nơi • Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc. • Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của một tổ chức phát hành. • Làm giám đốc một công ty niêm yết. Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán có thời hạn: • 2 năm • 5 năm • 3 năm • Vô hạn Quỹ đầu tư chứng khoán có vốn điều lệ tối thiểu là: • 5 tỷ đồng • 10 tỷ đồng • 15 tỷ đồng • 20 tỷ đồng Cổ phiếu quỹ: • Được chia cổ tức. • Là loại cổ phiếu được phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường. • Người sở hữu có quyền biểu quyết. • Là một phần cổ phiếu chưa được phép phát hành. . Trung tâm giao dịch chứng khoán • Công ty chứng khoán. • Thị trường tự do • Các Ngân hàng thương mại Đổi tên phân bổ thị trường chứng khoán gồm: • Tổ chức. việc: • Công ty chứng khán mua bán chứng khoán cho khách hàng • Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình • Công ty chứng khoán quản lý vốn