Chính sách thúc đẩy chuyển giao công nghệ qua các dự án FDI vào việt nam

Mục tiêu nghiên cứu Đề tài nghiên cứu về chính sách thúc đẩy chuyển giao công nghệ qua các dự án FDI vào Việt Nam, đánh giá những thành tựu, những hạn chế của các chính sách, xác định n

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ - -

BẠCH THỊ QUẾ

CHÍNH SÁCH THÚC ĐẨY CHUYỂN GIAO

CÔNG NGHỆ QUA CÁC DỰ ÁN FDI VÀO VIỆT NAM

LUẬN VĂN THẠC SỸ KINH TẾ QUỐC TẾ

Hà Nội – 2015

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ

- -

BẠCH THỊ QUẾ

CHÍNH SÁCH THÚC ĐẨY CHUYỂN GIAO

CÔNG NGHỆ QUA CÁC DỰ ÁN FDI VÀO VIỆT NAM

Chuyên ngành: Kinh tế quốc tế

Mã số: 60 31 01 06

LUẬN VĂN THẠC SỸ KINH TẾ QUỐC TẾ

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS NGUYỄN THỊ KIM ANH

XÁC NHẬN CỦA CÁN BỘ HƯỚNG DẪN

XÁC NHẬN CỦA CHỦ TỊCH HĐ

CHẤM LUẬN VĂN

Hà Nội – 2015

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các số liệu, kết quả đã nêu trong luận văn có nguồn gốc rõ ràng, trung thực, xuất phát từ tình hình thực tế của công tác chuyển giao công nghệ qua các dự án FDI vào Việt Nam

LỜI CẢM ƠN

Trong quá trình thực hiện đề tài: “Chính sách thúc đẩy chuyển giao

công nghệ qua các dự án FDI vào Việt Nam”, tôi đã nhận được sự hướng

dẫn, giúp đỡ, động viên của nhiều cá nhân và tập thể Tôi xin được bày tỏ sự cảm ơn sâu sắc nhất tới tất cả các cá nhân và tập thể đã tạo điều kiện giúp đỡ tôi trong học tập và nghiên cứu

Tôi xin trân trọng cảm ơn Ban Giám hiệu Nhà trường, Phòng Quản lý Đào tạo Khoa sau Đại học, các khoa, phòng của Trường Đa ̣i ho ̣c Kinh tế - Đại học Quốc gia Hà Nội đã tạo điều kiện giúp đỡ tôi về mọi mặt trong quá trình học tập và hoàn thành luận văn này

Tôi xin trân trọng cảm ơn sự giúp đỡ tận tình của giáo viên hướng dẫn PGS.TS Nguyễn Thị Kim Anh

Tôi xin chân thành cảm ơn TS.Hoàng Văn Cương công tác Viện nghiên cứu quản lý kinh tế Trung ương đã cung cấp cho tôi nhiều tài liệu quan trọng

và nhiều sự đóng góp bỏ ích để tôi hoàn thành luận văn này

Tôi xin cảm ơn sự giúp đỡ, đóng góp nhiều ý kiến quý báu của các nhà khoa học, các thầy, cô giáo trong Trường Đa ̣i ho ̣c Kinh tế - Đại học Quốc gia

Hà Nội

Trong quá trình thực hiện đề tài, tôi còn được sự giúp đỡ và cộng tác của các đồng chí tại địa điểm nghiên cứu, tôi xin chân thành cảm ơn Ban lãnh đạo Cục Đầu tư nước ngoài – Bộ Kế hoạch Đầu tư đã tạo điều kiện mọi mặt

để tôi hoàn thành nghiên cứu này

Tôi xin cảm ơn sự động viên, giúp đỡ của bạn bè và gia đình đã giúp tôi thực hiện luận văn này

Tôi xin bày tỏ sự cảm ơn sâu sắc đối với mọi sự giúp đỡ quý báu đó

MỤC LỤC

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT i

DANH MỤC BẢNG ii

DANH MỤC CÁC HÌNH, SƠ ĐỒ iii

MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CHÍNH SÁCH THÚC ĐẨY CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ QUA DỰ ÁN FDI 4

1.1 Tổng quan các công trình nghiên cứu về chính sách thúc đẩy chuyển giao công nghệ qua Dự án FDI 4

1.1.1 Các công trình nghiên cứu ở nước ngoài 4

1.1.2 Tình hình nghiên cứu trong nước 7

1.1.3 Kết luận rút ra từ tổng quan nghiên cứu 12

1.2 Cơ sở lý luận về chính sách thúc đẩy chuyển giao công nghệ qua các dự án FDI 12

1.2.1 FDI và chuyển giao công nghệ qua FDI 12

1.2.2 Tác động của chuyển giao công nghệ 18

1.2.3 Chính sách chuyển giao công nghệ : 21

1.3 Những nhân tố ảnh hưởng đến quá trình hoàn thiện cơ chế, chính sách thúc đẩy CGCN qua các dự án FDI 26

1.3.1 Môi trường chính trị - Xã hội 26

1.3.2 Môi trường đầu tư 28

1.4 Kinh nghiệm thúc đẩy chuyển giao công nghệ qua dự án FDI của một số nước 35

1.4.1 Kinh nghiệm của Ấn Độ 35

1.4.2 Kinh nghiệm của Trung Quốc 36

1.4.3 Kinh nghiệm của Malaixia 38

1.4.4 Bài học kinh nghiệm đối với Việt Nam 40

CHƯƠNG 2 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 42

2.1 Quy trình nghiên cứu 42

2.2 Phương pháp nghiên cứu 43

2.3 Phương pháp xử lý dữ liệu 44

CHƯƠNG 3 THỰC TRẠNG CHÍNH SÁCH CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ QUA CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI TẠI VIỆT NAM GIAI ĐOẠN 1993-2014 46

3.1 Tổng quan về chuyển giao công nghệ qua đầu tư trực tiếp nước ngoài tại Việt Nam 46

3.1.1 Thực trạng chuyển giao công nghệ qua FDI 46

3.1.2 Thành tựu đổi mới và tồn tại trong chuyển giao công nghệ thông qua các dự án FDI 52

3.2 Thực trạng chính sách khuyến khích FDI chuyển giao công nghệ 58

3.2.1 Các chính sách thúc đẩy chuyển giao công nghệ qua FDI 58

3.2.2 Đánh giá chung về chính sách chuyển giao công nghệ qua FDI 73 CHƯƠNG 4 MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM HOÀN THIỆN CHÍNH SÁCH THÚC ĐẨY CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ QUA FDI 79

4.1 Bối cảnh mới đối với sự phát triển khoa học – công nghệ và chuyển giao công nghệ ở Việt Nam 80

4.1.1 Bối cảnh quốc tế 80

4.1.2 Bối cảnh trong nước 81

4.1.3 Quan điểm định hướng nhằm thúc đẩy hoạt động chuyển giao công nghệ ở Việt Nam trong thời gian tới 81

4.2 Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện chính sách chuyển giao công nghệ để thu hút FDI đến năm 2020 83

4.2.1 Giải pháp hoàn thiện môi trường thể chế nhằm thúc đẩy chuyển giao công nghệ qua FDI 83 4.2.2.Giải pháp hoàn thiện về chính sách bảo vệ tài sản hữu hình, vô hình của nhà đầu tư nước ngoài 86 4.2.3 Giải pháp hoàn thiện các chính sách phát triển nguồn lực 87 4.2.4 Giải pháp hoàn thiện các chính sách thuế và các chính sách kinh tế 88 4.2.5 Giải pháp giải pháp hoàn thiện chính sách thông tin, tuyên truyền , đào tạo và một số chính sách khác lien quan 89

KẾT LUẬN 92TÀI LIỆU THAM KHẢO 93

i

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT

1 CGCN Chuyển giao công nghệ

2 ESCAP Uỷ ban Kinh tế - Xã hội châu Á và Thái Bình

Dương

3 FDI Đầu tư trực tiếp nước ngoài

4 R&D Nghiên cứu và phát triển

5 UNCTAD Hội nghị Liên Hiệp Quốc về Thương mại và Phát

triển

6 JETRO Tổ chức xúc tiến thương mại Nhật Bản

ii

DANH MỤC BẢNG

1 Bảng 3.1 Số hợp đồng CGCN của Việt Nam giai đoạn

iii

DANH MỤC CÁC HÌNH, SƠ ĐỒ

2 Sơ đồ 3.1 Xếp hạng về mức độ CGCN các nước Đông

1

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Các thành tựu khoa học công nghệ hiện đại ngày nay đã làm rút ngắn tuổi thọ của công nghệ, khiến nhu cầu đổi mới công nghệ ngày càng tăng Khoa học và công nghệ đã trực tiếp tác động nâng cao năng suất lao động, giảm nhẹ cường độ lao động, giảm chi phí, giá thành sản xuất, giảm rõ rệt tỷ

lệ tiêu hao vật chất, tăng tỷ lệ chất xám trong cấu tạo sản phẩm, tạo nên sự tăng trưởng và năng lực cạnh tranh của nền kinh tế Không có quốc gia nào trên thế giới có đủ mọi nguồn lực để làm ra tất cả các công nghệ cần thiết một cách kinh tế, do đó cần cân nhắc giữa mua và làm Chuyển giao công nghệ (CGCN) được coi như một tất yếu khách quan và là quy luật phát triển của nền kinh tế thế giới Cùng với sự phát triển mạnh mẽ của khoa học và công nghệ, hoạt động CGCN ngày càng trở lên phong phú và đa dạng hơn

Việt Nam là một quốc gia có điểm xuất phát thấp về khoa học công nghệ và đang trong quá trình chuyển đổi nền kinh tế, việc nhập công nghệ từ các nước phát triển để tận dụng ưu thế, tiếp cận ngay được với những công nghệ tiên tiến để phục vụ cho công cuộc công nghiệp hoá, hiện đại hoá phát triển đất nước là điều tất yếu Vì vậy, một trong các mục tiêu quan trọng của thu hút đầu tư nước ngoài là chuyển giao công nghệ thông qua các dự án FDI Tuy nhiên, tỷ lệ các dự án FDI thực hiện CGCN cho Việt Nam so với tổng dự

án FDI được phê duyệt trong thời gian qua là rất thấp Các công nghệ được chuyển giao chỉ ở mức trung bình so với thế giới, vẫn còn nhiều dự án gây ô nhiễm môi trường, công nghệ lạc hậu,…

Chính vì vậy, vấn đề đặt ra là cần nghiên cứu một cách hệ thống, cả lý luận lẫn thực tiễn, đánh giá thực trạng chuyển giao công nghệ qua các dự án FDI của nước ngoài vào Việt Nam, phân tích, làm rõ nguyên nhân của các hạn chế từ khía cạnh chính sách Trên cơ sở đó đề xuất những giải pháp nhằm

2

tiếp tục đẩy mạnh việc thu hút công nghệ từ nước ngoài vào Việt Nam Với

những lý do trên, tác giả xin chọn đề tài “Chính sách thúc đẩy chuyển giao

công nghệ qua các dự án FDI vào Việt Nam” làm luận văn thạc sĩ của mình

2 Mục tiêu nghiên cứu

Đề tài nghiên cứu về chính sách thúc đẩy chuyển giao công nghệ qua các

dự án FDI vào Việt Nam, đánh giá những thành tựu, những hạn chế của các chính sách, xác định nguyên nhân, tồn tại tác động đến hoạt động chuyển giao công nghệ qua các dự án FDI, từ đó đề một số biện pháp hoàn thiện chính sách thúc đẩy chuyển giao công nghệ qua các dự án FDI trong thời gian tới

3 Câu hỏi nghiên cứu

Các câu hỏi nghiên cứu được đặt ra:

1 Cơ sở khoa học về công tác chuyển giao công nghệ qua các dự án FDI?

2 Thực trạng chính sách tác động đến hoạt động chuyển giao công nghệ qua các dự án FDI?

3 Biện pháp hoàn thiện chính sách chuyển giao công nghệ qua các dự

án FDI trong thời gian tới?

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

4.1 Đối tượng nghiên cứu

Nghiên cứu lý luận, các chính sách và thực trạng chuyển giao công nghệ qua các dự án FDI

4.2 Phạm vi nghiên cứu

- Về nội dung: Nghiên cứu chính sách của Việt Nam về thúc đẩy chuyển giao công nghệ qua các dự án FDI, tập trung chủ yếu vào chính sách phát triển đổi mới công nghệ quốc gia, Chính sách bảo hộ sở hữu trí tuệ, Chính sách phát triển nguồn nhân lực và chính sách thuế

- Về không gian: Giới hạn nghiên cứu tại Việt Nam

3

- Về thời gian: Giai đoạn từ 1993 nhà nước đã có ban hành, chỉnh sửa một số các chính sách liên quan đến hoạt động đầu tư nước ngoài và chuyển giao công nghệ, để thuận lợi và có cái nhìn tổng quan tác giả xin nghiên cứu các chính sách thúc đẩy CGCN các năm từ 1993 đến 2014

5 Đóng góp của đề tài

- Về mặt lý luận: Tổng kết kết quả nghiên cứu lý luâ ̣n về chuyển giao

công nghệ qua các dự án FDI, chính sách thúc đẩy CGCN tại Việt Nam trong thời gian qua

- Về mặt thực tiễn: Phân tích thực trạng CGCN qua các dự án FDI,

các chính sách nhằm thúc đẩy CGCN qua các dự án FDI Tổng kết và rút ra bài học kinh nghiệm cho hoạt động CGCN qua các dự án FDI, những ưu điểm hạn chế của các chính sách thúc đẩy CGCN qua các dự án FDI, qua đó đề xuất một số giải pháp, kiến nghị nhằm hoàn thiện chính sách thúc đẩy CGCN qua các dự án FDI trong thời gian tới

6 Kết cấu luận văn

Ngoài mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, phụ lục, danh mục bảng, biểu, hình, luận văn được kết cấu làm 04 chương:

Chương 1: Cơ sở khoa học về chính sách thúc đẩy chuyển giao công nghệ qua FDI và tổng quan tình hình nghiên cứu

Chương 2: Phương pháp nghiên cứu

Chương 3: Chính sách thúc đẩy chuyển giao công nghệ qua các dự án đầu tư trực tiếp nước ngoài tại Việt Nam giai đoạn 1993 – 2014

Chương 4: Một số giải pháp nhằm hoàn hoàn thiện chính sách thúc đẩy chuyển giao công nghệ qua FDI

4

CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ

CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CHÍNH SÁCH THÚC ĐẨY CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ QUA DỰ ÁN FDI

1.1 Tổng quan các công trình nghiên cứu về chính sách thúc đẩy chuyển giao công nghệ qua Dự án FDI

1.1.1 Các công trình nghiên cứu ở nước ngoài

Cho đến nay, đã có nhiều công trình nghiên cứu về hoạt động chuyển giao công nghệ trên thế giới, tuy nhiên các nghiên cứu chỉ đề cập tới chính sách phát triển công nghệ và chuyển giao công nghệ, hầu như rất ít công trình chuyên nghiên cứu chính sách thu hút công nghệ nước ngoài Đáng chú ý nhất trong số các công trình đã được công bố (có dịch sang Tiếng Việt) là cuốn

“Phát triển công nghệ và chuyển giao công nghệ ở Châu Á” (Nhà xuất bản Bunshindo, Nhật bản) của tác giả Lâm Trác Sử Các tác giả chủ yếu phân tích các mô hình và chính sách phát triển công nghệ nói chung của một số các quốc gia Đông Á, điển hình nhất là mô hình Trung Quốc, Hàn Quốc và Nhật Bản

Cơ quan hợp tác quốc tế Nhật Bản JETRO (2003) “Nghiên cứu về chiến lược xúc tiến FDI tại nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam” đã nghiên cứu về môi trường đầu tư trực tiếp nước ngoài ở Việt Nam với cách tiếp cận kinh tế có vốn FDI là một tổ chức kinh tế dưới dạng các doanh nghiệp có vốn FDI, JETRO đã nghiên cứu xu hướng vân động của dòng FDI trên thế giới và khu vực Đông Nam Á Báo cáo đã tập trung nghiên cứu đánh giá năng lực cạnh tranh môi trường đầu tư của Việt Nam trên cơ sở xem xét một số chính sách đối với một số ngành công nghiệp cụ thể và đưa ra một số khuyến nghị nhằm nâng cao hiệu quả của những chính sách xúc tiến đầu tư

5

Nghiên cứu của Nick J.Freemman (2007) “20 năm đầu tư nước ngoài tại Việt Nam: Một chăng đường nhìn lại”, Là một chuyên gia tư vấn đầu tư cao cấp của công ty Vietnam Holding Asset Management Ltd về hoạt động thu hút của Việt Nam sau 20 năm ban hành luật đầu tư nước ngoài J.Freemman đã phân tích các chính sách của Chính phủ Việt Nam trong suốt

20 năm để tạo dựng nên một môi trường đầu tư lành mạnh, bình đẳng và hấp dẫn Đồng thời nghiên cứu cũng chỉ ra một số vấn đề bất cập của chính sách đối với khu vực kinh tế này cần phải giải quyết, để có thế hoạt động thu hút FDI ngày càng hiệu quả hơn

Nghiên cứu của UNCTAD (2008) với “Báo cáo đánh giá chính sách đầu

tư tại Việt Nam” tại hội nghị Geneve Từ cách tiếp cận FDI là nguồn lực đầu tư phát triển, phân tích các xu hướng trước đây về đầu tư trực tiếp nước ngoài và tác động của nó đối với nền kinh tế của Việt Nam, một số chính sách nhằm tách biệt một cách rõ rệt giữa sở hữu nhà nước và các chức năng điều tiết của nhà nước, cùng với việc hợp lý hoá và đơn giản hoá về lợi ích khuyến khích tài chính đối với các loại thuế doanh nghiệp Báo cáo đưa ra các phân tích xu thế của đầu tư nước ngoài, khuôn khổ chính sách đầu tư tại Việt Nam, đồng thời có các khuyến nghị nhằm cải thiện chính sách, môi trường đầu tư nước ngoài của Việt Nam như cải cách hệ thống luật, tháo gỡ các thủ tục hành chính liên quan đến đất đai, thuế, hải quan, tạo sự bình đẳng giữa đầu tư trong nước và nước ngoài, các giải pháp nâng cao chất lượng nguồn nhân lực, đảm bảo môi trường, bảo vệ quyền sở hữu trí tuệ, thực thi các thay đổi về công tác quản lý

Công trình nghiên cứu “Technological Independence–The Asian Experence” của United Nations University, Nhật Bản chủ yếu nghiên cứu về chính sách công nghệ các quốc gia Châu Á trong các thời kỳ các nước tiếp nhận công nghệ của Hoa kỳ và Châu Âu Nghiên cứu cũng không đề cập đến chính sách thúc đẩy CGCN qua đầu tư nước ngoài

6

“Vai trò của Đầu tư trực tiếp nước ngoài trong chuyển giao công nghệ quốc tế” của Amy Jocelyn Glass và Kamal Saggi đề cập đến tầm quan trọng của chuyển giao công nghệ quốc tế (ITT) trong việc phát triển kinh tế của một quốc gia, trọng tâm của khuôn khổ này là thông qua kênh đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) Theo đó, một quốc gia tiếp cận với các thông tin kỹ thuật công nghệ của bên nước ngoài và hấp thụ và sử dụng nó vào quá trình sản xuất.Bên cạnh đó rào cản trong việc áp dụng công nghệ nước ngoài của nước tiếp nhận công nghệ vào quá trình sản xuất trong nước còn nhiều hạn chế đối nhất là đối với các nước đang phát triển Rào cản này bao gồm một thể chế các quy định mà các doanh nghiệp phải vượt qua và thêm vào đó là mức độ nguồn nhân lực trình độ thấp Để thu hẹp khoảng cách đó, các nước đang phát triển phải chấp nhận công nghệ mới Để hoàn thành nhiệm vụ vượt trội này thì cả hai yếu tố lực lượng thị trường và chính sách của chính phủ đóng vai trò quan trọng

Hội nghị của Liên Hợp Quốc về Thương mại và phát triển năm 2010 tổ chức tại Anh được ghi lại bởi ban thư ký UNCTAD về “Đầu tư trực tiếp nước ngoài, chuyển giao và phổ biến công nghệ, và phát triển bền vững” đặc biệt nhấn mạnh việc lan tỏa công nghệ và chuyển giao công nghệ của TNCs thông qua FDI đòi hỏi nước chủ nhà phải có một chính sách hỗ trợ tích cực Để sử dụng hiệu quả FDI như một phương tiện để đạt được sự phổ biến và chuyển giao công nghệ thì các nước đang phát triển cần phải thiết lập môt hệ thống đổi mới (NIS), Hỗ trợ sự phát triển năng lực hấp thụ của doanh nghiệp trong nước và cung cấp một khuôn khổ pháp lý, sự liên kết giữa khung chính sách

về FDI và các chính sách có liên quan đến khoa học và công nghệ là vấn đề quan trọng, và các chính sách hỗ trợ của đất nước và sự tham gia của quốc tế

Nhìn chung, các công trình đã công bố trên thế giới chủ yếu tập trung nghiên cứu chính sách phát triển công nghệ các nước nhằm mục đích tăng

7

trưởng, trong đó đưa ra các mô hình thành công trong chính sách công nghệ như “Đàn nhạn bay” của Nhật Bản, …

1.1.2 Tình hình nghiên cứu trong nước

Trong nghiên cứu: “Hoàn thiện chính sách và tổ chức thu hút đầu tư trực tiếp của nước ngoài ở Việt Nam”, của PGS.TS Mai Ngọc Cường làm chủ biên xuất bản năm 2000 Trong nghiên cứu này tác giả đã phân tích những chính sách trong nước có tác động mạnh đến quá trình thu hút FDI, cũng như

đề xuất các biện pháp tổ chức thu hút FDI Theo tác giả cần tiếp tục nghiên cứu và triển khai thực hiện phân cấp việc cấp phép đầu tư, giải quyết những vấn đề sở hữu, sử dụng đất đai, những ưu đãi và khuyến khích về tài chính, về chínhsách tiền lương của người lao động làm việc trong các doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài Tuy nhiên những đề xuất này đã được giải quyết phần lớn trong Luật Đầu tư nước ngoài năm 2000, Luật Đất Đai năm 2003, Hơn nữa việc nghiên cứu của tác giả tập trung cho cả nước và phạm

vi nghiên cứu mới chỉ đến năm 1999

Nghiên cứu của Đỗ Đức Bình và Nguyễn Thường Lạng (2006) về:

“Những vấn đề kinh tế - xã hội nảy sinh trong đầu tư trực tiếp nước ngoài: Kinh nghiệm Trung Quốc và thực tiễn Việt Nam”, từ cách tiếp cận kinh tế có vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài với tư cách là hình thức đầu tư quốc tế, cho thấy đây là một trong số ít cuốn sách chuyên khảo đã phân tích một số vấn đề kinh tế - xã hội nảy sinh trong thu hút FDI ở Việt Nam, trên cơ sở kinh nghiệm của Trung Quốc Từ đó đưa ra một số giải pháp xử lý thích hợp nhằm tăng tính hấp dẫn của môi trường đầu tư tại Việt Nam Tuy nhiên, những giải pháp về chính sách mà tác giả đưa ra không bao hàm chính sách điều tiết đối với khu vực FDI, cũng như không đề cập đến những vấn đề phát sinh sau khi Việt Nam gia nhập WTOmà chính sách cần can thiệp như môi trường, quyền

Ngoài ra, còn phải kể đến một số công trình đã công bố nghiên cứu về các chính sách hỗ trợ khoa học công nghệ ở Việt Nam như tác giả Hoàng Trọng Cừ với đề tài “Nghiên cứu vấn đề thuế trong hoạt động khoa học và công nghệ” (Đề tài NCKH của Viện Nghiên cứu chiến lược và chính sách khoa học công nghệ); tác giả Nghiêm Thị Minh Hòa “Đầu tư tài chính cho khoa học công nghệ ở Việt Nam - thực trạng và giải pháp” (Báo cáo tại Hội thảo khoa học “Nghiên cứu và đào tạo sau đại học ở Việt Nam”, 2000), v.v Trong các công trình này, các tác giả chủ yếu đưa ra các giải pháp và kiến nghị nhằm hỗ trợ hoạt động khoa học công nghệ ở Việt Nam, chưa có đề tài nào nghiên cứu chuyên sâu về chính sách thu hút công nghệ nước ngoài vào Việt Nam Nhóm nghiên cứu đề tài cấp Bộ Thương mại do Nguyễn Văn Hoàn làm chủ nhiệm với đề tài “Chính sách nhập khẩu công nghệ mới, công nghệ cao đáp ứng yêu cầu công nghiệp hóa, hiện đại hóa của Việt Nam - thực trạng

và giải pháp”, mã số 2002-78-018 Đề tài nghiệm thu năm 2002 và đã nghiên cứu và đánh giá tình hình nhập khẩu công nghệ của Việt Nam trong chiến lược công nghiệp hóa, hiện đại hóa kinh tế Tuy nhiên, các tác giả đề tài này

9

chưa phân tích được chính sách thu hút công nghệ nước ngoài vào Việt Nam

và cũng chỉ dừng lại xem xét tình hình nhập khẩu công nghệ nói chung vào Việt Nam giai đoạn trước năm 2001 và chính sách nhập khẩu công nghệ dưới góc độ chính sách thương mại

Trong nghiên cứu “ Điều chỉnh chính sách đầu tư trực tiếp nước ngoài

ở Việt Nam trong tiến trình hội nhập kinh tế quốc tế” của tác giả Phùng Xuân Nhạ, NXB Đại học quốc gia Hà Nội, 2010 Trước thực trạng có nhiều ý kiến, quan điểm đánh giá trái chiều về tác động điều chỉnh chính sách FDI ở Việt Nam Nhóm nghiên cứu đã tiến hành phân tích, đánh giá những thay đổi của từng chính sách qua mỗi lần điều chỉnh cho thấy các chính sách FDI hợp lý hơn, tiến hành gần với thông lệ quốc tế Trong phần trình độ chuyển giao công nghệ của các doanh nghiệp FDI, tác giả cũng có nhận định về mặt chính sách trong việc điều chỉnh nhằm cải thiện trình độ công nghệ của khu vực FDI Tuy nhiên, hiệu quả chưa cao như mong đợi do quy định không rõ ràng trong việc lựa chọn công nghệ đưa vào sử dụng đối với các dự án đầu tư cũng như chưa đặt vấn đề nghien cứu về chính sách thúc đẩy CGCN qua FDI

Một nghiên cứu của nhóm tác giả Nguyễn Văn Duy, Đào Trung Kiên, Bùi Quang Tuyến về “Ảnh hưởng của đầu tư trực tiếp nước ngoài đến tăng trưởng kinh tế tại Việt Nam giai đoạn 1990 – 2013” Nhóm tác giả sử dụng

mô hình ARDL để đánh giá ảnh hưởng của FDI và GDP có độ trễ 1 năm, có thể giải thích doanh nghiệp đầu tư vào Việt Nam chủ yếu sử dụng công nghệ thấp, sử dụng nhiều lao động, khia thác nhanh tiềm năng thị trường Nghiên cứu này cũng đưa ra hàm ý rất rõ ràng muốn tăng trưởng kinh tế không thể gạt bỏ FDI, tuy nhiên lựa chọn đối tác đầu tư như thê nào, chính sách giải pháp nhằm tăng cường thu hút và nâng cao hiệu quả FDI như tiếp tục hoàn thiện khung pháp lý về đầu tư, sửa đổi chính sách ưu đãi đầu tư theo hướng nhất quán công khai, minh bạch, chính sáchnhằm khuyến khích nhà đầu tư

Có ý kiến cho rằng các doanh nghiệp tư nhân và nhà đầu tư nước ngoài rất khó tận dụng được các chương trình này một phần do thủ tục hành chính rườm rà, phức tạp, không rõ ràng trong việc tiếp cận vốn, phần khác do các cơ quan nhà nước có xu hướng tránh rủi ro Các chương trình cụ thể hiện tại để thúc đẩy chuyển giao công nghệ còn yếu kém Mặc dù môi trường pháp lý của Việt Nam dường như rất tích cực thúc đẩy đầu tư và chuyển giao công nghệ, trên thực tế các doanh nghiệp khó tiếp cận

“Cách nào để các tập đoàn đa quốc gia chuyển giao công nghệ cho Việt Nam” ngày 12 tháng 9 năm 2014 trên Thời báo Tài chính Việt Nam, Ông Nguyễn Xuân Phong – một chuyên gia đã giữ vị trị quản lý và đầu tư cấp cao tại công ty đa quốc gia như Philips, Shell, Cargill, Samsung C&T corporation

và Tập đoàn Eurowindow Holding cho rằng: “Việt nam chưa có tầm nhìn

chiến lược trong việc hoạch định chính sách để thu hút vốn đầu tư nước ngoài

và cũng chưa có sách lược cụ thể để ràng buộc các doanh nghiệp nước ngoài

(3)Nhóm nghiên cứu về liên quan đến việc tạo dựng cơ chế thúc đẩy doanh nghiệp chuyển giao công nghệ CIEM (2012): Năng lực cạnh tranh và công nghệ ở cấp độ doanh nghiệp tại Việt Nam, kết quả điều tra năm 2012 Trong nghiên cứu này, tại mục chính sách công nghệ và đổi mới của Việt Nam đã cung cấp tổng quan chính sách hiện hành nhằm thúc đẩy chuyển giao công nghệ ở Việt Nam, đặc biệt là thông qua FDI, Với nhiều chính sách khác nhau như:

Chính sách thuế nhằm khuyến khích chuyển giao công nghệ: Mục tiêu chiến lược của chính phủ về khuyến khích phát triển ngành có giá trị tăng cao hơn cũng như tăng đầu tư vào thiết bị và phương pháp sản xuất hiện đại đã được thực hiện qua chính sách thuế Bên cạnh đó nhà nước còn sử dụng Luật đầu tư để tạo môi trường thuận lợi cho doanh nghiệp nhập khẩu những công nghệ có khă năng lan tỏa sang các doanh nghiệp khác Có thể thấy rằng Chính phủ khuyến khích FDI là kênh chuyển giao công nghệ chính trong hai thập kỷ gần đây

12

1.1.3 Kết luận rút ra từ tổng quan nghiên cứu

Dựa trên các quan điểm nghiên cứu, bối cảnh nghiên cứu, phương pháp nghiên cứu và cách tiếp cận khác nhau của các công trình nghiên cứu ở trong nước cũng như ở ngoài nước đã có những đóng góp lớn về hoạt động chuyển giao công nghệ qua FDI, chính sách thúc đẩy doanh nghiệp FDI chuyển giao công nghệ, qua đó đánh giá được vai trò của FDI trong hoạt động chuyển giao công nghệ, các yếu tố ảnh hưởng tới hoạt động chuyển giao công nghệ của doanh nghiệp FDI, chính sách chuyển giao công nghệ qua FDI, đồng thời khẳng định vai trò của chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp FDI chuyển giao công nghệ

Mặc dù các nghiên cứu đã có những đóng góp nhất định về lý luận và thực tiễn, tuy nhiên các nghiên cứu về chuyển giao công nghệ, chính sách chuyển giao công nghệ, nhưng chưa có công trình nào nghiên cứu về chính sách thúc đẩy chuyển giao công nghệ qua FDI Do đó, với mục đích nghiên cứu thực trạng chính sách thu hút công nghệ nước ngoài, cụ thể là FDI vào Việt Nam trong thời gian qua để tìm ra những mặt được và chưa được của chính sách, trên cơ sở đó đề xuất các giải pháp và kiến nghị nhằm hoàn thiện chinh sách thúc đẩy chuyển giao công nghệ qua FDI là mục tiêu của luận văn

1.2 Cơ sở lý luận về chính sách thúc đẩy chuyển giao công nghệ qua các

dự án FDI

1.2.1 FDI và chuyển giao công nghệ qua FDI

1.2.1.1 Khái niệm

Đầu tư trực tiếp từ nước ngoài (Foreign Direct Investment - FDI)

Theo nguồn quốc tế:

Khái niệm của IMF : FDI là một hoạt động đầu tư được thực hiện nhằm đạt được những lợi ích lâu dài trong một doanh nghiệp hoạt động trên lãnh thổ

13

của một nền kinh tế khác nền kinh tế nước chủ đầu tư, mục đích của chủ đầu tư

là giành quyền quản lý thực sự doanh nghiệp (BPM5, fifth edition)

Khái niệm của OECD : Đầu tư trực tiếp là hoạt động đầu tư được thực hiện nhằm thiết lập các mối quan hệ kinh tế lâu dài với một doanh nghiệp đặc biệt là những khoản đầu tư mang lại khả năng tạo ảnh hưởng đối với việc quản lý doanh nghiệp nói trên bằng cách : Thành lập hoặc mở rộng một doanh nghiệp hoặc một chi nhánh thuộc toàn quyền quản lý của chủ đầu tư Mua lại toàn bộ doanh nghiệp đã có Tham gia vào một doanh nghiệp mới Cấp tín dụng dài hạn (> 5 năm) Quyền kiểm soát : nắm từ 10% cổ phiếu thường hoặc quyền biểu quyết trở lên

Theo định nghĩa của Chính phủ Mỹ, ngoài những nội dung tương tự khái niệm FDI của IMF và OECD, FDI còn gắn với “quyền sở hữu hoặc kiểm soát 10% hoặc hơn thế các chứng khoán kèm quyền biểu quyết của một doanh nghiệp, hoặc lợi ích tương đương trong các đơn vị kinh doanh không có tư cách pháp nhân"

Theo nguồn Việt Nam

Luật đầu tư năm 2005 mà quốc hội khoá XI Việt Nam đã thông qua có các khái niệm về “đầu tư”, “đầu tư trực tiếp”, “đầu tư nước ngoài”, “đầu tư ra nước ngoài nhưng không có khái niệm “đầu tư trực tiếp nước ngoài” Tuy nhiên, có thể “gộp” các khái niệm trên lại và có thể hiểu FDI là hình thức đầu

tư do nhà đầu nước ngoài bỏ vốn đầu tư và tham gia quản lý hoạt động đầu tư

ở Việt Nam hoặc nhà đầu tư Việt Nam bỏ vốn đầu tư và tham gia quản lý hoạt động đầu tư ở nước ngoài theo quy định của luật này và các quy định khác của pháp luật có liên quan”

Đầu tư trực tiếp nước ngoài là một khoản đầu tư đòi hỏi một mối quan tâm lâu dài và phản ánh lợi ích dài hạn và quyền kiểm soát (control) của một chủ thể cư trú ở một nền kinh tế (được gọi là chủ đầu tư trực tiếp nước ngoài

14

hoặc doanh nghiệp mẹ) trong một doanh nghiệp cư trú ở một nền kinh tế khác nền kinh tế của chủ đầu tư nước ngoài (được gọi là doanh nghiệp FDI hay doanh nghiệp chi nhánh hay chi nhánh nước ngoài)

FDI chỉ ra rằng chủ đầu tư phải có một mức độ ảnh hưởng đáng kế đối với việc quản lý doanh nghiệp cư trú ở một nền kinh tế khác Tiếng nói hiệu quả trong quản lý phải đi kèm với một mức sở hữu cổ phần nhất định thì mới được coi là FDI

Công nghệ và phân loại công nghệ

Công nghệ (tiếng Anh: technology) là sự tạo ra, sự biến đổi, việc sử dụng, và kiến thức về các công cụ, máy móc, kỹ thuật, kỹ năng nghề nghiệp,

hệ thống, và phương pháp tổ chức, nhằm giải quyết một vấn đề, cải tiến một giải pháp đã tồn tại, đạt một mục đích, hay thực hiện một chức năng cụ thể Công nghệ cũng có thể chỉ đến một tập hợp những công cụ như vậy, bao gồm máy móc, những sự sắp xếp, hay những quy trình Công nghệ ảnh hưởng đáng kể lên khả năng kiểm soát và thích nghi của con người cũng như của những động vật khác vào môi trường tự nhiên của mình

Theo Uỷ ban kinh tế và xã hội Châu Á Thái Bình Dương ESCAP:

“Công nghệ là một hệ thống kiến thức về qui trình và kỹ thuật chế biến sản phẩm vật chất hay thông tin” Sau đó ESCAP mở rộng khái niệm trên “Nó bao gồm tất cả các kỹ năng, kiến thức, thiết bị và phương pháp sử dụng trong chế tạo, dịch vụ, quản lý, thông tin”

Theo luật Khoa học và Công nghệ Việt Nam năm 2003, Công nghệ là tập hợp các phương pháp, quy trình, kỹ năng, bí quyết, công cụ, phương tiện dùng để biến đổi các nguồn lực thành sản phẩm

Phân loại công nghệ: Hiện nay số lượng loại công nghệ nhiều đến mức không thể xác định chính xác, do đó việc phân loại chính xác, chi tiết các loại

Chuyển giao công nghệ

Có nhiều cách định nghĩa khác nhau về chuyển giao công nghệ (CGCN) Theo quan niệm của nhiều quốc gia và tổ chức quốc tế: Chuyển giao công nghệ

là hoạt động gồm hai chủ thể (hai bên) Trong đó, một bên bằng một hành vi pháp lý hoặc/và một hoạt động thực tiễn tạo cho bên kia một năng lực công nghệ nhất định Năng lực công nghệ là tập hợp những tri thức và giải pháp mà chủ thể có thể sử dụng để hoàn thành một mục tiêu nhất định

Có thể nói rằng: chuyển giao công nghệ là một quá trình bao gồm hai bên: Bên giao và Bên nhận công nghệ Bên giao công nghệ gồm một hoặc nhiều tổ chức khoa học, công nghệ và các tổ chức khác có tư cách pháp nhân hoặc cá nhân ở nước ngoài có công nghệ Bên nhận công nghệ gồm một hoặc nhiều tổ chức kinh tế khoa học, công nghệ và tổ chức khác có tư cách pháp nhân hoặc cá nhân tiếp nhận công nghệ

Tuy nhiên, theo ESCAP (Uỷ ban kinh tế – xã hội – Châu Á - Thái Bình Dương) thì chỉ có hoạt động chuyển giao công nghệ từ quốc gia này sang quốc gia khác mới được coi là hoạt động chuyển giao công nghệ Như vậy, có thể nói thực chất hoạt động chuyển giao công nghệ là quá trình trong đó công nghệ được di chuyển qua các Biên giới quốc gia

16

Ở quy mô toàn cầu, chuyển giao công nghệ thường diễn ra: giữa hai nước phát triển; giữa hai nước đang phát triển; giữa một nước phát triển và một nước đang phát triển

Theo Luật CGCN, năm 2006: “CGCN là chuyển giao quyền sở hữu hoặc quyền sử dụng một phần hoặc toàn bộ công nghệ từ bên có quyền CGCN sang bên nhận công nghệ CGCN có thể tại Việt Nam, từ nước ngoài vào Việt Nam hoặc từ Việt Nam ra nước ngoài”

Theo quy định tại Bộ Luật dân sự năm 2005 (Chương III, Phần thứ 6), các đối tượng chuyển giao công nghệ trên lãnh thổ Việt Nam bao gồm:

- Các đối tượng sở hữu công nghiệp như sáng chế, giải pháp hữu ích, kiểu dáng công nghiệp, nhãn hiệu hàng hóa có hoặc không kèm theo máy móc, thiết bị mà pháp luật cho phép chuyển giao

- Các bí quyết (Know-how) hay kiến thức kỹ thuật về công nghệ dưới dạng phương án công nghệ, các giải pháp kỹ thuật, quy trình công nghệ, phần mềm máy tính, tài liệu thiết kế, công thức, thông số kỹ thuật, bản

vẽ, sơ đồ kỹ thuật có hoặc không kèm theo máy móc, thiết bị

- Các dịch vụ kỹ thuật, đào tạo nhân viên kỹ thuật, cung cấp thông tin về công nghệ chuyển giao

- Các giải pháp hợp lý hóa sản xuất

Thuật ngữ chuyển giao công nghệ chỉ sự dịch chuyển công nghệ từ bên

sở hữu công nghệ tới bên nhận công nghệ Trong chuyển giao công nghệ, bên

có quyền chuyển giao có thể chuyển giao quyền sở hữu hoặc quyền sử dụng một phần hay toàn bộ công nghệ cho bên nhận công nghệ

Nội dung chuyển giao công nghệ

Các đối tượng sau đây được coi là nội dung chuyển giao công nghệ, bao gồm:

17

1 Đối tượng công nghệ được chuyển giao là một phần hoặc toàn bộ công nghệ sau đây:

a) Bí quyết kỹ thuật;

b) Kiến thức kỹ thuật về công nghệ được chuyển giao dưới dạng phương

án công nghệ, quy trình công nghệ, giải pháp kỹ thuật, công thức, thông số kỹ thuật, bản vẽ, sơ đồ kỹ thuật, chương trình máy tính, thông tin dữ liệu;

c) Giải pháp hợp lý hoá sản xuất, đổi mới công nghệ

2 Các cấp độ và phạm vi CGCN

- Trao kiến thức: Việc chuyển giao chỉ dừng lại ở mức độ truyền đạt,

hướng dẫn, huấn luyện, tư vấn các kiến thức về công nghệ được chuyển giao

- Chìa khóa trao tay: Bên CGCN chỉ cam kết CGCN vận hành được cho bên nhận chuyển giao sử dụng Cấp độ này có thể gây rủi ro cho bên nhận CGCN, bởi vì rất có thể công nghệ được chuyển giao chỉ vận hành được khi

có mặt bên chuyển giao, sau khi chìa khóa đã trao tay rồi thì công nghệ đó lại không vận hành được

- Sản phẩm trao tay: Bên CGCN cam kết CGCN vận hành được cho bên nhận chuyển giao sử dụng và đảm bảo rằng có loạt sản phẩm được sản xuất bằng cách áp dụng công nghệ đó, cấp độ chuyển giao này có ít rủi ro cho bên nhận chuyển giao hơn so với cấp độ chìa khóa trao tay

- Thị trường trao tay: Bên CGCN cam kết CGCN vận hành được cho bên nhận chuyển giao sử dụng và đảm bảo rằng có loạt sản phẩm hàng hóa được sản xuất bằng cách áp dụng công nghệ đó, đồng thời đảm bảo có thị trường tiêu thụ sản phẩm đó, cấp độ chuyển giao này ít có rủi ro cho bên nhận chuyển giao Trách nhiệm của bên chuyển giao như vừa nêu đã hạn chế khả năng CGCN cho thêm một/những chủ thể khác ngoài chủ thể nhận CGCN ghi trong hợp đồng chuyển giao, nhưng sẽ không có thị trường tiêu thụ sản phẩm

- Độc quyền hoặc không độc quyền sử dụng công nghệ;

- Được chuyển giao lại hoặc không được chuyển giao lại quyền sử dụng công nghệ cho bên thứ ba;

Hình thức chuyển giao công nghệ

Hình thức chuyển giao công nghệ bao gồm:

a Hợp đồng chuyển giao công nghệ độc lập;

b Phần chuyển giao công nghệ trong dự án hoặc hợp đồng sau đây:

- Dự án đầu tư;

- Hợp đồng nhượng quyền thương mại;

- Hợp đồng chuyển giao quyền sở hữu công nghiệp;

- Hợp đồng mua bán máy móc, thiết bị kèm theo chuyển giao công nghệ;

c Hình thức chuyển giao công nghệ khác theo quy định của pháp luật

1.2.2 Tác động của chuyển giao công nghệ

1.2.2.1 Đối với bên thực hiện CGCN

Lợi ích đối với bên thực hiện CGCN

Những hạn chế (thiệt hại) đối với bên thực hiện CGCN

- Tạo thêm đối thủ cạnh tranh khi công nghệ chuyển giao bị phát tán, đặc biệt khi bên tiếp nhận công nghệ lại tiếp tục chuyển giao cho bến thứ ba

- Bên CGCN bị cách ly đối với khách hàng: CGCN ra nước ngoài làm cho bên CGCN ít tiếp cận trực tiếp với khách hàng ở nước nhập khẩu hơn trong khi việc tiếp cận này đối với khách hàng sử dụng sản phẩm là rất cần thiết

- Bên CGCN giảm bớt sự kiểm soát đối với sự phát triển thị trường của sản phẩm

- Bên CGCN có thể bị mất các chuyên gia giỏi

- Bên CGCN có thể bị đối tác vi phạm hợp đồng CGCN

1.2.2.2 Đối với bên tiếp nhận công nghệ

+) Những lợi ích đối với bên tiếp nhận công nghệ:

- Giảm thiểu chi phí cho việc nghiên cứu và triển khai công nghệ

20

- Giúp cho bên tiếp nhận công nghệ cải thiện nâng cấp về trình độ khoa học kỹ thuật và công nghệ nhờ đó làm cho sản phẩm mang tính ưu việt hơn, mang khả năng cạnh tranh cao hơn

- Giúp cho bên tiếp nhận nâng cao trình độ cán bộ và tay nghề công nhân qua công tác huận luyện và đào tạo để thực hiện CGCN và qua việc tiếp xúc với đội ngũ chuyên gia của bên CGCN

- Có thể mở rộng thêm thị trường và lĩnh vực kinh doanh

- Nâng cao năng lực kinh doanh đáp ứng yêu cầu toàn cầu hóa về kinh

tế, củng cố thương hiệu, nâng cao giá trị của sản phẩm

+) Những hạn chế (bất lợi) đối với bên tiếp nhận công nghệ:

- Bị lệ thuộc vào bên CGCN về việc huấn luyện, đào tạo, chỉ dẫn lắp đặt máy móc trang thiết bị…

- Có thể bị mất vốn đầu tư vào mua công nghệ

- Bên CGCN có vấn đề: không có năng lực hoặc không có kinh nghiệm chuyển giao dẫn tới CGCN không đầy đủ kéo dài thời gian… gây thiêt hại cho bên tiếp nhận công nghệ

- Do việc đàm phán kém hiệu quả nên hợp đồng CGCN có một số điều khoản bất lợi cho bên tiếp nhận công nghệ: tiếp thu công nghệ không trọn vẹn, thời gian sở hữu công nghệ quá ngắn chưa kịp thu hồi vốn, không được chuyển giao thị trường, giá cả công nghệ đắt…

1.2.2.3 Tác động lan toả của chuyển giao công nghệ

Một cách thức quan trọng để đạt được sự đổi mới và tiến bộ trong doanh nghiệp là chuyển giao công nghệ giữa các doanh nghiệp hoạt động trong cùng ngành, lĩnh vực Sự lan tỏa tích cực này có thể đạt được thông qua những hiểu biết về cách thức sản xuất mới, quy trình làm việc hay thông qua việc mua những máy móc, trang thiết bị tiên tiến được sản xuất từ những tổ chức có trình độ công nghệ cao Sự lan tỏa tích cực này dẫn đến nâng cao năng suất,

21

qua đó giúp doanh nghiệp tăng cường khả năng cạnh tranh và hoạt động ở những thị trường yêu cầu chất lượng cao hơn Điều này có lợi cho cả doanh nghiệp lẫn người lao động của doanh nghiệp đó Lý thuyết cổ điển về tổ chức trong ngành công nghiệp nhấn mạnh đến các loại tác động lan tỏa: theo chiều dọc và theo chiều ngang

Tác động lan tỏa theo chiều ngang là tác động lan tỏa về công nghệ do cạnh tranh trong cùng một ngành công nghiệp Tác động này có thể xảy ra giữa các doanh nghiệp trong nước và các doanh nghiệp FDI ở địa phương Hiệu ứng lan tỏa công nghệ xảy ra khi một doanh nghiệp trong nước sao chép công nghệ của các đối thủ cạnh tranh nước ngoài thông qua việc sao chép công nghệ hoặc thuê lao động do các doanh nghiệp FDI đào tạo nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp trong nước Tuy nhiên, việc dịch chuyển lao động có những ảnh hưởng tiêu cực khi các doanh nghiệp FDI thu hút được người lao động tốt nhất ở địa phương

Tác động lan tỏa theo chiều dọc là các hiệu ứng lan tỏa công nghệ tiềm năng xuất hiện giữa các nhà cung cấp và khách hàng Có 2 loại liên kết dọc: (1) Các liên kết ngược là các hiệu ứng lan tỏa công nghệ giữa các nhà cung cấp đầu vào trung gian trong nước và các doanh nghiệp FDI; (2) Các liên kết xuôi là các hiệu ứng lan tỏa công nghệ giữa các khách hàng của các đầu vào trung gian trong nước và các doanh nghiệp FDI tại địa phương

Những liên kết này thể hiện lợi ích tiềm năng mà doanh nghiệp trong nước có thể thu được trong mối quan hệ với doanh nghiệp nước ngoài thông qua đầu tư nước ngoài vào Việt Nam

1.2.3 Chính sách chuyển giao công nghệ :

Các công nghệ cứng và mềm được chuyển giao từ các dự án FDI đóng góp vào cơ sở tri thức của nước chủ nhà và do đó ảnh hưởng đến năng suất, cơ cấu kinh tế và tăng trưởng dài hạn của nó Trong khi không thể xây dựng một biện

22

pháp duy nhất mà sẽ hoàn thiện tất cả các tác động trực tiếp và gián tiếp của các

dự án FDI trên bất kỳ nước chủ nhà nào, một số dấu hiệu cho thấy các hiệu ứng có thể được đo bằng cách nhìn vào tác động của FDI qua năng suất

Tuy nhiên, việc chuyển giao công nghệ không phải là tự động Các dự

án đầu tư nước ngoài phần lớn không quan tâm đến việc chuyển giao công nghệ, và do đó có thể hoạt động chuyển giao một cách miễn cưỡng Mặt khác, các doanh nghiệp địa phương có động lực kém hoặc không có khả năng chiếm dụng những kiến thức được chuyển giao bởi các doanh nghiệp nước ngoài, thậm chí trong cả trường hợp các công ty nước ngoài tham gia tích cực trong việc chuyển giao

Do đó, cần phải đánh giá chính sách về chuyển giao công nghệ của nước chủ nhà để cải thiện những mặt hạn chế, nhằm thúc đẩy cả bên nhận và bên chuyển giao công nghệ thực hiện tốt và hiệu quả công tác này

Vai trò của chính sách chuyển giao công nghệ

Có thể thấy rằng chính sách thúc đẩy các dự án FDI có liên kết chặt chẽ với các chính sách kinh tế - xã hội thành một hệ thống, hỗ trợ lẫn nhau

để thực hiện mục tiêu chung của chính sách kinh tế - xã hội

Theo chức năng quản lý và điều tiết nền kinh tế,chính sách thúc đẩy CGCN qua các dự án FDI có các vai trò:

- Khuyến khích hay hạn chế dòng vốn đầu tư vào trong nước

- Bảo vệ thị trường trong nước khi có khả năng bị đầu tư nước ngoài xâm lấn nghiêm trọng

- Là công cụ quan trọng góp phần định hướng hành vi của các chủ thể kinh tế có yếu tố nước ngoài để cùng hướng tới những mục tiêu của đất nước

- Để giải quyết những vấn đề bức xúc phát sinh và điều tiết những mất cân đối, những hành vi không phù hợp, nhằm tạo một hành lang pháp lý cho các hoạt động CGCN qua các dự án đầu tư nước ngoài theo các mục tiêu đã đề ra

23

- Điều chỉnh mối quan hệ giữa các loại hình đầu tư, các hình thức đầu

tư, mối quan hệ giữa các ngành, các vùng lãnh thổ trong việc thu hút đầu tư

- Đó là công cụ của Nhà nước đưa ra để ứng xử với tình hình CGCN qua các dự án FDI trong từng giai đoạn cụ thể Qua nghiên cứu chính sách, các đối tác kinh tế biết được Nhà nước khuyến khích CGCN qua các dự án FDI vào khu vực nào và ngành kinh tế nào

1.2.3.1 Các nhóm chính sách thúc đẩy CGCN qua dự án FDI

Nhóm chính sách tạo môi trường thể chế

Chính sách tạo môi trường thể chế là các chính sách đảm bảo hành lang pháp lý cho hoạt động của doanh nghiệp thể hiện thông qua hệ thống văn bản pháp luật và cách thức tổ chức bộ máy, nhân lực quản lý Qua đó, nhà nước tác động lên đối tượng chính sách thông qua cơ quan quản lý nhà nước bằng việc xây dựng các chiến lược/quy hoạch/kế hoạch và ban hành hệ thống các văn bản pháp luật, các mệnh lênh hành chính nhằm tạo hành lang pháp lý bao gồm:

Chính sách định hướng lĩnh vực được khuyến khích đầu tư nhằm khuyến khích các doanh nghiệp trong nước đầu tư nghiên cứu hoặc tiếp nhận các kết quả nghiên cứu để đổi mới công nghệ, mà còn khuyến khích các tổ chức và cá nhân nước ngoài đưa công nghệ mới, công nghệ nguồn vào Việt Nam thông qua con đường đầu tư, nhằm thu hẹp khoảng cách về trình độ công nghệ với các nước tiên tiến trong khu vực và trên thế giới

Xây dựng cơ chế, chính sách cụ thể khuyến khích các doanh nghiệp nhập khẩu công nghệ hiện đại, trước hết đối với những ngành, lĩnh vực chủ lực, mũi nhọn, để nhanh chóng ứng dụng vào sản xuất kinh doanh tạo ra sản phẩm mới có giá trị tăng cao Đảm bảo các lĩnh vực được khuyến khích đầu

tư phù hợp với chiến lược phát triển kinh tế - xã hội của đất nước, các ngành, lĩnh vực và vùng kinh tế theo hướng có trọng tâm, trọng điểm, tránh dàn trải; Nâng cao chất lượng sản phẩm của doanh nghiệp; Giảm chi phí giá thành sản

24

phẩm nhờ hoạt động ĐMCN; Nâng cao năng lực của các chức năng hoạt động của doanh nghiệp: sản xuất, tài chính, marketing

Tạo bước chuyển mạnh về thu hút ĐTNN theo hướng chọn lọc các dự án

có chất lượng, công nghệ cao, thân thiện với môi trường và phù hợp với định hướng tái cấu trúc nền kinh tế của từng vùng, từng ngành và quốc gia

Đặc biệt quan tâm thu hút các dự án quy mô lớn, sản phẩm cạnh tranh cao tham gia chuỗi giá trị toàn cầu của các tập đoàn xuyên quốc gia, từ đó xây dựng, phát triển hệ thống các ngành, các doanh nghiệp phụ trợ Bên cạnh đó chú trọng thu hút các dự án quy mô vừa và nhỏ có tác động tích cực đến kinh

tế - xã hội của Việt Nam

Đa dạng hóa hình thức đầu tư, khuyến khích và tạo điều kiện cho các nhà đầu tư nước ngoài tham gia đầu tư và phát triển kết cấu hạ tầng

Quy hoạch thu hút ĐTNN theo ngành, lĩnh vực, đối tác phù hợp với lợi thế của từng vùng để phát huy hiệu quả đầu tư của từng địa phương, từng vùng và phù hợp tổng thể lợi ích quốc gia

Chuyển dần thu hút ĐTNN với lợi thế giá nhân công rẻ sang cạnh tranh bằng nguồn lực chất lượng cao

Quy định về hình thức và phương thức chuyển giao công nghệ qua FDI như hợp đồng hợp tác kinh doanh, doanh nghiệp liên doanh, doanh nghiệp 100% vốn ĐTNN, chi nhánh sở hữu hoàn toàn, BOT,BT, BTO, khu công nghiệp tập trung, khu chế xuất…

Các quy định về lĩnh vực chuyển giao bao gồm khuyến khích chuyển giao, hạn chế chuyển giao công nghệ và cấm chuyển giao

Các quy định về thủ tục thẩm định, quản lý dự án, hoạt động quản lý nhà nước trong ĐTNN

Các quy định về vấn đề ký kết các hiệp đinh quốc tế song phương và đa phương liên quan đến ĐTNN, bảo vệ môi trường, thương mại quốc tế…

25

Chính sách bảo vệ tài sản hữu hình, vô hình của nhà đầu tư nước ngoài

Các chính sách này nhằm cam kết bảo vệ quyền sở hữu trí tuệ của nhà đầu tư, xác lập, chủ thể, nội dung, giới hạn quyền sở hữu công nghiệp, chuyển giao quyền sở hữu công nghiệp, đại diện sở hữu công nghiệp và các biện pháp thúc đẩy hoạt động sở hữu công nghiệp

Các chính sách bảo vệ tài sản hữu hình, vô hình của nhà đầu tư nước ngoài bao gồm: Xây dựng chương trình quốc gia về sở hữu trí tuệ Nghiên cứu bổ sung các định chế liên quan đến sở hữu trí tuệ và xây dựng hệ thống các toà án hành chính và dân sự về sở hữu trí tuệ

Chính sách phát triển nguồn nhân lực

Nhằm thu hút các nhà đầu tư nước ngoài CGCN nhà nước đã có các chính sách chuẩn bị nguồn nhân lực để tiếp cận công nghệ được chuyển giao

và hấp thụ tác động tràn Xây dựng thế hệ nhân lực trẻ có học vấn, chuyên môn và kỹ năng nghề nghiệp cao, ngang tầm khu vực và quốc tế, có lập trường giai cấp và bản lĩnh chính trị vững vàng, trở thành bộ phận nòng cốt của giai cấp công nhân

Để đạt được mục đích trên các chính sách phát triển nguồn nhân lực tập trung vào:

Quy hoạch đào tạo và xây dựng được đội ngũ cán bộ khoa học và công nghệ có đủ tầm thực hiện thắng lợi sự nghiệp công nghiệp hoá, hiện đại hoá đất nước Khuyến khích và động viên toàn xã hội phấn đấu học tập thường xuyên, học trong các trường, học trong thực tế, học ở trong nước và học ở ngoài nước, kiện toàn, nâng cao năng lực đào tạo, xây dựng chương trình giảng dạy sát với yêu cầu của thực tế, kết hợp giữa đào tạo chính quy dài hạn với đào tạo không chính quy, ngắn hạn trong hệ thống các trường đại học và các viện nghiên cứu quốc gia, các trường đào tạo công nhân kỹ thuật và dạy nghề

Có cơ chế, chính sách sử dụng, đãi ngộ và trọng dụng cán bộ khoa học

và công nghệ Thành lập các cơ chế tài chính trong đào tạo cán bộ khoa học

Các loại thuế mà Nhà nước thường sử dụng nhằm thúc đẩy doanh nghiệp CGCN là ưu đãi về thuế thu nhập doanh nghiệp, ưu đãi về thuế giá trị gia tăng, ưu đãi về thuế xuất, nhập khẩu và ưu đãi về thuế đất Ngoài ra, Nhà nước còn sử dụng một số các ưu đãi khác như khấu trừ thuế bằng cách cho phép khấu hao toàn bộ hay khấu hao nhanh các khoản đầu tư cho ĐMCN và tín dụng thuế bằng cách cho phép doanh nghiệp tạm giữ lại một tỷ lệ thu nhập tính thuế nhất định hay theo một tỷ lệ % nhất định từ thu nhập tính thuế để doanh nghiệp thực hiện CGCN

1.3 Những nhân tố ảnh hưởng đến quá trình hoàn thiện cơ chế, chính sách thúc đẩy CGCN qua các dự án FDI

1.3.1 Môi trường chính trị - Xã hội

Sự ổn định về chính trị, thể chế chính trị, sự nhất quán trong chủ trương, đường lối chính sách cơ bản của Nhà nước luôn là yếu tố tạo môi trường đầu tư kinh doanh hấp dẫn các nhà đầu tư trong nước và nước ngoài Đặc trưng nổi bật về sự tác động của những yếu tố chính trị đối với hoạt động đầu tư thể hiện ở những mục đích mà thể chế chính trị nhằm tới Thể chế

27

chính trị giữ vai trò định hướng, chi phối toàn bộ hoạt động đầu tư kinh doanh của các nhà đầu tư thông qua vai trò của nhà nước cầm quyền Với vai trò là tạo lập, thúc đẩy, điểu chỉnh và duy trì tốc độ phát triển kinh tế, Nhà nước tạo lập một môi trường đầu tư kinh doanh thuận lợi, quy định những khuôn khổ pháp lý, duy trì trật tự kỷ cương trong xã hội và các hoạt động kinh tế duy trì

sự ổn định kinh tế vĩ mô, quyết định tiền đồ kinh tế của một đất nước Sự ổn định về chính trị sẽ tạo ra môi trường kinh doanh thuận lợi, một nhà nước mạnh, thực thi hữu hiệu các chính sách phát triển kinh tế, xã hội đáp ứng được yêu cầu chính đáng của nhân dân sẽ đem lại lòng tin và tính hấp dẫn cho các nhà đầu tư trong và ngoài nước Trong một xã hội ổn định về chính trị, các nhà đầu tư được đảm bảo an toàn về đầu tư, quyền sở hữu tài sản, các nhà đầu tư sẽ sẵn sàng bỏ vốn đầu tư lớn và dài hạn, mức độ yên tâm của các nhà đầu tư được củng cố thông qua sự đánh giá về mức độ rủi ro chính trị (rủi ro chính trị là mức độ mà các biến cố và hoạt động chính trị có khả năng gây ra những tác động tiêu cực đối với môi trường đầu tư, với lợi nhuận dài hạn tiềm tàng của các dự án đầu tư) Ngoài ra còn có một số yếu tố rất quan trọng của môi trường chính trị là xu thế chính trị, đây là định hướng chính trị của Nhà nước sẽ áp dụng trong chính sách điều hành quốc gia

Những chính sách đó sẽ ảnh hưởng rất nhiều đến các khía cạnh trong nền kinh tế và các nhà đầu tư Xung đột với nước ngoài là mức độ thù địch của một quốc gia đối với một quốc gia khác, khi xảy ra xungđột, các quốc gia thường áp dụng chính sách cấm vận, trừng phạt kinh tế, chính trị mà hậu quả hay các thiệt hại của nó thì các nhà đầu tư sẽ gánh chịu đầu tiên

Có thể nói môi trường chính trị - xã hội là nhân tố hàng đầu,

có ảnh hưởng mang tính quyết định đến quá trình hoàn thiệncơ chế, chính sách thu hút FDI ổn định chính trị là điều kiện tiên quyết đảm bảo cho tất cả

hệ thống thể chế, chính sách phát huy vai trò chỉ đạo nền kinh tế của mỗi quốc

về phía vốn đầu tư nước ngoài sẽ làm cho nền kinh tế trong nước bất ổn định

và dễ dàng rơi vào tình trạng phụ thuộc Bởi vậy, việc xây dựng chiến lược hoạch định chính sách thu hút FDI không thể không được tiến hành Tình hình chính trị - xã hội cũng như các tiến bộ khoa học, kỹ thuật, công nghệ trên thế giới và trong nước luôn thay đổi qua những thời kỳ khác nhau, do đó mỗi quốc gia cần phải xây dựng định hướng phát triển kinh tế cho từng giai đoạn Trên cơ sở định hướng kinh tế được xác lập, việc hoàn thiện cơ chế, chính sách thu hút FDI mới tạo ra động lực thúc đẩy nền kinh tế phát triển đúng hướng, lành mạnh và đạt được tốc độ tăng trưởng theo mong muốn

1.3.2 Môi trường đầu tư

Hoạt động kinh doanh của các nhà đầu tư đều chịu sự tác động của các yếu tố cấu thành môi trường đầu tư, các yếu tố môi trường đầu tư lại luôn biến động, luôn thay đổi tuỳ theo từng thời điểm, từng ngành, từng khu vực, và từng quốc gia Do vậy, việc phân chia thành các nhóm yếu tố môi trường chỉ

29

có tính chất tương đối và khi phân tích nó khó tránh khỏi trùng lắp Về tổng quát, nhân tố môi trường đầu tư bao gồm các nội dung sau:

Hệ thống pháp luật: Việc điều hành các hoạt động của một đất nước

được tiến hành thông qua hệ thống pháp luật Điều hành hoạt động đầu tư nước ngoài không thể là một ngoại lệ Nói như vậy, có nghĩa là các hoạt động đầu tư nước ngoài phải tuân thủ các điều khoản mà pháp luật của nước sở tại đề ra

Trong quá trình hoàn thiện cơ chế, chính sách thúc đẩy CGCN qua các

dự án FDI, những thay đổi về các điều luật, các qui định là tất yếu phải xẩy ra Bản thân hệ thống pháp luật của một đất nước cũng có những thay đổi cho phù hợpvới tình hình của từng giai đoạn Vì lẽ này, khi hoàn thiện cơ chế chính sách thúc đẩy CGCN qua các dự án FDI không chỉ nghiên cứu các vấn đề liên quan đến đầu tư trong giai đoạn cụ thể, mà còn phải xem xét đến các qui định của pháp luật quốc tế ở thời kỳ đó, để khi ban hành sửa đổi cơ chế, chính sách không có điểm nào vi phạm các điều luật của hệ thống pháp luật quốc tế

Vị trí địa lý, điều kiện tự nhiên: Các yếu tố này có ảnh hưởng đến

quyết định đầu tư của các nhà đầu tư nước ngoài, đặc biệtlà các công ty xuyên quốc gia ở các mặt chi phí chuyên chở, khả năng cung cấp nguyên liệu

và ảnh hưởng của khí hậu, thời tiết Do đó, khi nghiên cứu chính sách thúc đẩy CGCN qua các dự án FDI cần phải đánh giá một cách chính xác những yếu tố trên về mức độ ảnh hưởng của nó đến sự hấp dẫn đầu tư Nếu địa điểm đầu tư không gần nơi tiêu thụ, cảng biển, địa hình phức tạp, tức là không thuận lợi thì cần phải có các chính sách hỗ trợ để giảm chi phí đầu tư như giá thuê đất, hỗ trợ đầu tư hạ tầng, Trong đó, đặc biệt là quy định về quyền của nhà đầu tư nước ngoài trong quan hệ sở hữu đất đai, thời hạn và giá thuê đất, quyền chuyển nhượng và thế chấp Đồng thời cần có các chính sách thuế và các cơ chế khuyến khích khác như tỷ lệ thuế mà các doanh nghiệp có vốn đầu

30

tư nước ngoài phải nộp cho Nhà nước, thời gian nộp thuế kể từ khi doanh nghiệp kinh doanh có lợi nhuận Sau khi nộp thuế này, các doanh nghiệp có thể được giảm thuế trong một thời gian nào đó Nếu đầu tư tại các địa bàn đặc biệt khó khăn cần được khuyến khích ưu đãi về thuế doanh thu, thuế thu nhập

và có cơ chế ưu đãi về xuất, nhập khẩu,

Môi trường kinh doanh: Đây Cũng Là một lĩnh vực mà các nhà đầu

tư nước ngoài có mối quan tâm, được thể hiện trong việc công bằng đối xử giữa các hang nước ngoài với các hang địa phương, rút ngắn danh mục các ngành công nghiệp thuộc loại cấm hoặc hạn chế đối với cácnhà đầu tư nước ngoài Coi đầu tư trực tiếp nước ngoài như bộ phận cấu thành hết sức quan trọng trong việc hình thành tổng lượng vốn cần thiết, cácthoả thuận hợp tác quốc tế mở rộng thị trường Một môi trường kinh doanh bình đẳng, minh bạch giữa các doanh nghiệp có vốn đầu tư trong nước và các doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài sẽ tạo ra sự cạnh tranh tuy gay gắt nhưng lành mạnh Việc cạnh tranh này một mặt thúc đẩy các doanh nghiệp tăng cường áp dụng các thành tựu của khoa học, công nghệ để tăng năng suất lao động nâng cao hiệu quả đầu tư, mặt khác buộc các nhà đầu tư trong và ngoàinước phải tìm cách mở rộng các lĩnh vực hoạt động kinh doanh để tồn tại và phát triển Có thể nói, môi trường kinh doanh của Việt Nam trong thời gian qua còn thiếu lành mạnh, thiếu công bằng trong phân biệt đối xử giữa các thành phần doanh nghiệp Mặc dù đã có bộ Luật Đầu tư chung, Luật Doanh nghiệp chung nhưng quá trình triển khai thực hiện còn mắc những khó khăn cần phải tháo gỡ dần những tồn tại cũ, những vấn đề do thiếu đồng bộ trong hệ thống pháp luật của

ta Do đó, trong quá trình hoàn thiện cơ chế, chính sách thu hút FDI chúng ta cần đề ra các qui định nhằm cải thiện môi trường kinh doanh, đảm bảo sự bình đẳng, minh bạch và có sức hấp dẫn các nhà đầu tư nước ngoài hơn Trình

độ phát triển của nền kinh tế: Đây cũng là một nội dung quan trọng thuộc