Thanh tra, kiểm tra, giám sát trong quản lý hành chính nhà nước PGS TS lê thiên hương

Cần thiết phải Kiểm soát  Thứ nhất, KSQLNN đã là ước vọng hàng nghìn năm qua của nhân loại tiến bộ với mong muốn xây dựng nên một NN mà trong đó, các quyền và tự do của con người đượ

THANH TRA, KIỂM TRA, GIÁM SÁT TRONG QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH NHÀ NƯỚC

PGS.TS Lê Thiên Hương

10 TÀI LiỆU THAM KHẢO

- Tài liệu bồi dưỡng Khóa học Kỹ năng giám sát,

kiểm tra, thanh tra trong hành chính (DANIDA – NAPA Project), Hà Nội – 2006

- Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Thanh

tra và giải quyết khiếu nại, tố cáo, Nhà xuất bản Công an nhân dân, Hà Nội – 2008

- PGS.TS Nguyễn Văn Động, Quyền con người,

quyền công dân trong hiến pháp Việt nam, Nhà

xuất bản khoa học xã hội- 2005, trang 55

- TS Phạm Hồng Thái, Pháp luật về khiếu nại, tố

cáo - vấn đề lý luận và thực tiễn, Nhà xuất bản

Thành phố Hồ Chí Minh, năm 2002

- Nguyễn Thị Thương Huyền, Yêu cầu hoàn thiện

pháp luật về tổ chức thanh tra theo ngành và lĩnh vực hiện nay, Tạp chí Thanh tra, số 6/2008

- Đinh Văn Minh, Vai trò của công tác thanh tra

trong việc thúc đẩy cải cách hành chính, góp

phần phòng, chống tham nhũng, Tạp chí thanh tra, số 7/2008

- Phan Văn Minh, Hoạt động thanh tra, kiểm tra, giám sát

với việc xử lý các đơn thư tố cáo và cuộc đấu tranh chống tham nhũng, Bài viết tham luận tham gia Đề tài cấp Bộ của Thanh tra Chính phủ “Một số giải pháp nâng cao

hiệu quả công tác phòng, chống tham nhũng của các cơ quan thanh tra nhà nước theo Luật phòng, chống tham nhũng” (2007)

- Vũ Thư, Vai trò của thanh tra, kiểm tra, giám sát với công

tác giải quyết khiếu nại, tố cáo và chống tham nhũng Bài viết đăng trên website: www.giri.gov.vn

- Thanh tra nhà nước (2004), Quản lý nhà nước về công tác

thanh tra, Hà Nội

- Lê Thiên Hương, Bùi Thị Thanh Thúy, Những

điểm mới của Luật Thanh tra năm 2010, Tạp chí Quản lý nhà nước (6/2011)

- Văn bản quy phạm pháp luật

+ Hiến pháp năm 1946, Hiến pháp năm 1959,

Hiến pháp năm 1980, Hiến pháp năm 1992 (Sửa đổi, bổ sung năm 2001);

+ Luật Khiếu nại, và các văn bản hướng dẫn

+ Luật Tố cáo và các văn bản hướng dẫn

+ Luật Thanh tra năm 2010 và các văn bản hướng

dẫn

Chuyên đề 1

NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ GIÁM SÁT, KIỂM TRA, THANH TRA

TRONG QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH

NHÀ NƯỚC

(KIỂM SOÁT HÀNH CHÍNH NHÀ

NƯỚC)

I Quyền lực nhà nước và sự cần

thiết phải giám sát, kiểm tra, thanh tra đối với quyền lực nhà nước

1 Khái niệm, bản chất và cấu trúc QLNN

Quyền lực là khả năng áp đặt ý chí của người này lên người khác và buộc họ phải phục tùng

 NN là một tổ chức đặc biệt của g/c

thống trị và của XH NN sinh ra từ

yêu cầu của cuộc đấu tranh g/c và

các nhu cầu của XH, nhưng nó khác với các TCXH khác chủ yếu ở chỗ: NN được sử dụng một thứ quyền lực đặc biệt do XH trao cho - QLNN Đó là

một loại quyền lực gắn liền với khả

năng bắt buộc- cưỡng chế đối với tất

cả mọi TC và cá nhân trong XH

1.2 Bản chất của Quyền lực nhà

nước

Tính giai cấp: QLNN được thực hiện

bằng hệ thống thiết chế NN, có khảnăng sử dụng các công cụ NN để buộc

cư dân quốc gia phục tùng ý chí củagiai cấp thống trị

- Tính xã hội (nhu cầu, lợi ích chung của

xã hội)

1.3 Cấu trúc của QLNN

Quyền lực nhà nước gồm 3 bộ phận:

a Bộ phận cấu thành tạo nên bản chất của

QLLL: ý chí của giai cấp cầm quyền

b Bộ phận tạo nên cơ cấu tổ chức quyền

lực (bộ máy NN) bao gồm: cơ quan, tổ chức nhà nước cùng các phương tiện vật chất và các QPPL

c Bộ phận bảo vệ quyền lực: cơ chế và các phương thức kiểm soát QLNN

a Ý chí của giai cấp cầm quyền

(ý chí nhà nước)

+ Định hướng việc tổ chức NN và được

tuyên bố chính thức nhân danh NN

+ Được thể hiện dưới hình thức pháp

lý (ý chí toàn xã hội)

+ Được đảm bảo thực hiện bởi NN

Ý chí NN có những đặc điểm sau:

- Ý chí của giai cấp định hướng việc tổ

chức nhà nước và được tuyên bố

chính thức nhân danh nhà nước

- Về nguyên tắc, ý chí nhà nước được

thể hiện dưới hình thức pháp lý Về hình thức, nó là ý chí của toàn xã hội

- Việc thực hiện ý chí nhà nước được

đảm bảo bởi sức mạnh của nhà nước

c Yếu tố cấu thành của quan hệ

QLNN

 - Chủ thể quyền lực nhà nước

 - Khách thể quan hệ quyền lực : giai

cấp, cá nhân, các mối liên kết của tổ chức, cá nhân

 - Nội dung của quan hệ quyền lực

gồm:

- + Chuyển ý chí của chủ thể cầm

quyền thành ý chí của quyền lực

- + Sự lệ thuộc của chủ thể đó vào ý

chí

2 Khái niệm, đặc điểm kiểm

soát quyền lực nhà nước

“QLNN một khi được nhấn mạnh và

thực thi thái quá sẽ trở thành

“con dao hai lưỡi”, hay mang lại tác dụng ngược đối với chính mục tiêu và tôn chỉ của Nhà nước là

bảo đảm sự ổn định và phát

triển”

2.1 Đặc trưng về sự vận động của QLNN

- Xu hướng sử dụng trái phép quyền lực được giao để phục vụ cho lợi ích

cá nhân, gia đình, dòng họ (lợi dụng quyền hạn)

- Xu hướng thứ hai là lạm dụng quyền lực (lộng quyền, lạm quyền)

2.2 Sự cần thiết phải

Kiểm soát QLNN

 Là là một yếu tố cấu thành khách quan của

hoạt động thực thi quyền lực nhà nước Khi chúng ta thừa nhận quyền lực nhà nước bắt nguồn từ nhân dân, thì hoạt động thực thi quyền lực nhà nước sẽ gồm ba yếu tố cấu thành: trao quyền, sử dụng quyền và kiểm soát quyền Để bảo đảm quyền lực thực sự của nhân dân, không để xảy ra việc dân

“trao quyền rồi mất quyền” thì tất yếu phải kiểm soát

2.2 Cần thiết phải Kiểm soát

 Thứ nhất, KSQLNN đã là ước vọng hàng

nghìn năm qua của nhân loại tiến bộ với

mong muốn xây dựng nên một NN mà

trong đó, các quyền và tự do của con người được bảo đảm thực sự để cho XH không

phải chịu đựng những bất công, phi lý,

cũng như sự lộng quyền và bạo hành do

những người nắm quyền lực gây ra nhờ vào

cơ chế kiểm soát quyền lực ngay chính

trong bộ máy quyền lực nhà nước

2.2 Cần thiết phải KSQLNN vì:

 Thứ hai, chỉ có bằng cơ chế KSQLNN một

cách thực sự theo đúng nghĩa của nó, thì

toàn bộ hoạt động của bộ máy công quyền

và các quan chức của bộ máy đó mới có thể

tự giác vận hành theo đúng quỹ đạo của

PL, mới có thể tránh được sự tha hóa quyền lực với những nguy cơ không thể chấp nhận được trong một NNPQ đích thực, đó là: Lạm quyền - vượt quyền hoặc nhược quyền

2.3 Các đặc điểm cơ bản của cơ

Thứ nhất, Cơ chế KSQLN bao gồm hệ thống

các phương thức - khả năng và quy tắc

được điều chỉnh trong Hiến pháp và các đạo luật khác với tư cách là những cơ sở pháp lý

để cơ quan chuyên trách của bộ máy quyền lực nhà nước thuộc nhánh quyền lực tương ứng (QLP, QHP hoặc/và QTP) được phân

công chức năng giám sát việc tổ chức

-thực hiện quyền lực nhà nước dựa vào đó

thực hiện các hoạt động của mình

2.3 Các đặc điểm cơ bản của cơ

Thứ hai: Cơ chế KSQLNN bao gồm

phương thức kiểm tra tính hợp hiến

-hợp pháp của các văn bản quy phạm pháp luật do các cơ quan nhà nước có

thẩm quyền ban hành

2.3 Các đặc điểm cơ bản của cơ

2.3 Các đặc điểm cơ bản của cơ

 Thứ tư: Cơ chế KSQLNN góp phần

làm cho quá trình tổ chức quyền lực

nhà nước được tuân thủ theo đúng

các quy định của Hiến pháp và pháp luật

2.3 Các đặc điểm cơ bản của cơ

 Thứ năm: Cơ chế KSQLNN cũng nhằm

góp phần tạo ra cơ chế “kìm hãm và

đối trọng” giữa ba nhánh quyền lực

nhà nước vì lợi ích chung của nhân

dân và xã hội dân sự

2.3 Các đặc điểm cơ bản của cơ

 Thứ sáu: Cơ chế KSQLNN nhằm góp

phần bảo vệ một cách hữu hiệu

những cơ sở của chế độ hiến định,

các quyền và tự do và của con người

và của công dân với tư cách là các giá trị xã hội cao quý nhất được thừa

nhận chung của nền văn minh nhân loại

khách quan không thể tránh khỏi

Những hệ lụy tất yếu do không có

cơ chế KSQLNN

1 Do không có cơ chế KSQL nhà nước

nên hoạt động của bộ máy công

quyền hầu như chỉ là hoạt động khép kín, tức là trong cách hành xử của các quan chức bộ máy đó thiếu tinh công khai - minh bạch

Những hệ lụy tất yếu do không có

cơ chế KSQLNN

 2 Do thiếu tinh công khai, minh bạch

trong hoạt động của mình nên bộ

máy công quyền đương nhiên không thể khách quan trong việc tổ chức và thực hiện quyền lực nhà nước

Những hệ lụy tất yếu do không có

cơ chế KSQLNN

 3 Do mang nặng tính chủ quan, duy ý chí

nên giới lãnh đạo rất bảo thủ, không thích nghe các ý kiến mang tính phản biện tích cực (mặc dù có thể là trái chiều) của dư

luận xã hội và nhân dân, đồng thời cũng

không muốn nhìn thấy sự phản ứng (dù đó

là sự phản ứng trong hòa bình, bất bạo

động vì sự tiến bộ - tự do - dân chủ và

quyền con người, từ đó đễ đi đến sự tha

hóa quyền lực.

Những hệ lụy tất yếu do không có

cơ chế KSQLNN

 4 Do sự tha hóa quyền lực nên bộ

máy nhà nước sẽ trở nên kém hiệu lực, hiệu quả với một loạt các căn

bệnh như: xa rời quần chúng, quan liêu, tham nhũng, hách dịch, cửa

quyền, tùy tiện ), đồng thời mất uy tín trước ND

5 Vai trò của cơ chế KSQLNN

 - Góp phần bảo đảm QLNN được tuân thủ

theo đúng các quy định của pháp luật;

 - Củng cố cơ chế “kiểm tra và chế ước” giữa

3 nhánh quyền lực vì lợi ích chung của nhân dân và xã hội dân sự;

 - Bảo vệ một cách hữu hiệu tính pháp chế

cao nhất của Hiến pháp, những cơ sở của

chế độ hiến định, các quyền và tự do của

con người và của công dân

6 Phân loại kiểm soát quyền lực nhà nước

 Căn cứ vào sự phân công và phối hợp

hoạt động trong việc thực hiện quyền lực nhà nước, có thể chia hoạt động kiểm soát quyền lực nhà nước thành

3 nhóm tương ứng với 3 nhánh quyền lực nhà nước là quyền lập pháp,

quyền hành pháp và quyền tư pháp

a Kiểm soát quyền lực nhà nước

bằng quyền lập pháp

 Kiểm soát quyền lực nhà nước bằng quyền lập pháp là

tổng hợp các hình thức và biện pháp do pháp luật qui định để đảm bảo cho hoạt động kiểm tra, giám sát

của hệ thống các cơ quan chuyên trách có thẩm

quyền thuộc nhánh quyền lập pháp (Quốc Hội và

HĐND các cấp) thực hiện chức năng và nhiệm vụ của mình trong quá trình theo dõi,xem xét và kiểm tra đối với các lĩnh vực tương ứng của bộ máy công quyền

nhằm đảm bảo tính tối thượng của Hiến pháp, pháp luật và sự nghiêm minh của pháp chế.

b Kiểm soát quyền lực nhà nước bằng quyền hành pháp

 Kiểm soát quyền lực nhà nước bằng quyền

c Kiểm soát quyền lực nhà nước bằng quyền tư pháp

 Kiểm soát quyền lực nhà nước bằng quyền

tư pháp là tổng hợp các hình thức và biện pháp do pháp luật qui định nhằm đảm bảo cho hoạt động kiểm tra, giám sát của hệ thống các cơ quan tư pháp thực hiện tốt chức năng của mình trong quá trình theo dõi, xem xét và kiểm tra đối với các lĩnh vực tương ứng của bộ máy công quyền

nhằm đảm bảo hiệu lực, hiệu quả hoạt

động quản lý nhà nước.

 II KIỂM SOÁT HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ

HÀNH CHÍNH NHÀ NƯỚC

1 Khái niệm

 Kiểm soát đối với hoạt động hành chính là

loại hoạt động đặc biệt thuộc chức năng

của nhà nước và xã hội nhằm đảm bảo tính hợp pháp và tính hợp lý trong quản lý hành chính nhà nước Hoạt động này gồm tổng

thể các phương thức tổ chức – pháp lý bao gồm hoạt động giám sát, kiểm tra, thanh

tra do các cơ quan nhà nước, các tổ chức xã hội và công dân tiến hành nhằm thiết lập

trật tự trong quản lý, bảo vệ lợi ích nhà

nước, lợi ích xã hội cũng như quyền và lợi ích hợp pháp của công dân thông qua các kênh khác nhau, bao gồm:

 - Hệ thống (cơ chế) kiểm soát bên trong bộ

máy nhà nước, gồm có: sự giám sát, kiểm tra, thanh tra lẫn nhau giữa các cơ quan,

các bộ phận của toàn thể bộ máy nhà nước

và tự kiểm tra của từng bộ phận, từng cơ quan trong bộ máy đối với việc thực hiện

quyền lực nhà nước của chính các cơ quan,

bộ phận đó.

 - Hệ thống (cơ chế) kiểm soát bên ngoài bộ

máy nhà nước bao gồm: kiểm tra của

Đảng; kiểm tra, giám sát của xã hội.

2 Vai trò của kiểm soát đối với hoạt động

quản lý hành chính nhà nước

 Thứ nhất, xuất phát từ bản chất của nhà

nước ta là NNPQ XHCN.

 Thứ hai, đề cao giá trị dân chủ, đảm bảo

nguyên tắc quyền lực nhà nước thực sự của dân, do dân, vì dân.

 Thứ ba, đảm bảo nguyên tắc quyền lực nhà

nước là thống nhất, có sự phân công, phối hợp và kiểm soát giữa các cơ quan nhà

nước trong việc thực hiện quyền lập pháp, hành pháp, tư pháp

 Thứ tư, tôn trọng giá trị pháp luật, nguyên tắc pháp

chế, đảm bảo tính pháp lý của việc tổ chức và thực

hiện quyền lực nhà nước.

 Thứ năm, tôn trọng quyền con người, bảo vệ quyền tự

do dân chủ của nhân dân.

 Thứ sáu, đảm bảo sự thống nhất nội tại, tính hệ thống

của cơ chế kiểm soát đối với việc tổ chức và hoạt

động của bộ máy nhà nước trên cơ sở đảm bảo sự

lãnh đạo của Đảng đối với quá trình tổ chức và thực hiện quyền lực nhà nước, đồng thời kiểm soát được

việc tổ chức, thực hiện quyền lực nhà nước.

3 Các phương thức kiểm soát đối với hoạt động hành chính

 a Giám sát

 b Kiểm tra

 c Thanh tra

Chuyên đề 2 THANH TRA HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH NHÀ NƯỚC

I Một số vấn đề cơ bản về thanh tra

1 Khái niệm và đặc điểm của thanh tra

1.1 Khái niệm thanh tra

Thanh tra là một chức năng quan trọng của QLNN, do những CQ TT có thẩm quyền thực hiện theo quy định của PL, nhằm phòng ngừa, phát hiện

và xử lý các hành vi VP PL; phát hiện những sơ hở trong cơ chế QL, chính sách, PL để kiến nghị với CQ

NN có thẩm quyền các biện pháp khắc phục; phát huy nhân tố tích cực; góp phần nâng cao hiệu lực, hiệu quả của hoạt động QL NN; bảo vệ lợi ích của

NN, quyền và lợi ích hợp pháp của CQ, tổ chức, cá nhân.

1.2 Đặc điểm của thanh tra

a) Thanh tra gắn liền với quản lý nhà nước

- Là một chức năng của quản lý nhà nước

- Là một giai đoạn của quản lý nhà nước

- Là công cụ, phương tiện để quản lý nhà nước

Thanh tra là một chức năng của quản lý nhà nước

QLNN gồm có những chức năng nào?

Thanh tra là một giai đoạn

của quản lý nhà nước

QLNN gồm những giai đoạn nào?

Thanh tra là công cụ, phương tiện để quản lý nhà nước

Hoạt động QLNN sử dụng những công

cụ, phương tiện nào?

b) Thanh tra mang tính quyền lực NN

- Về khía cạnh chủ thể: chủ thể thực hiện hoạt động thanh

tra là CQNN.

- Về khía cạnh hoạt động: tính quyền lực NN thể hiện:

+ Chủ thể TT ra các quyết định bắt buộc thực hiện đối với

ĐT TT

+ Chủ thể TT có quyền yêu cầu, đề nghị CQ có thẩm quyền

giải quyết đề nghị của TT

+ Chủ thể TT có quyền A.dụng các BP cưỡng chế NN trong

những trường hợp cần thiết.

c) Thanh tra mang tính độc lập tương đối

- Độc lập tương đối về khía cạnh tổ chức bộ máy;

- Độc lập tương đối về khía cạnh hoạt động thanh

tra: độc lập và chủ động thực hiện nhiệm vụ và quyền hạn đã được pháp luật quy định.

1) Tính độc lập của thanh tra có tác động như

thế nào đối với hoạt động thanh tra?

2) Thực tiễn tính độc lập tương đối của thanh

tra như hiện nay tác động như thế nào đến hoạt động thanh tra?

2 Mục đích thanh tra

MỤC ĐÍCH THANH TRA

(LUẬT THANH TRA 2010)

 Phát hiện sơ hở trong cơ chế, chính sách, PL để

kiến nghị với CQNN có thẩm quyền biện pháp

khắc phục

 Phòng ngừa, phát hiện và xử lý các HVVPPL

 Giúp CQ, TC, cá nhân thực hiện đúng QĐPL

 Phát huy nhân tố tích cực

 Góp phần nâng cao hiệu lực, hiệu quả HĐ QLNN

 Bảo vệ lợi ích của NN, quyền và lợi ích hợp pháp

của CQ, TC, cá nhân

MỤC ĐÍCH THANH TRA

(LUẬT THANH TRA 2004)

- Phòng ngừa, phát hiện và xử lý các HV VP PL

- Phát hiện những sơ hở trong cơ chế QL, chính

sách, PL để kiến nghị với CQNN có thẩm quyền các BP khắc phục

Mục đích thanh tra nào là quan trọng nhất?

3 Nguyên tắc thanh tra

3.1 Nguyên tắc tuân theo pháp luật

- HĐ TT phải căn cứ vào các quy định của PL

- Chủ thể TT phải thực hiện đúng NV, quyền hạn

- Quy trình, thủ tục tiến hành TT phải tuân theo

đúng các quy định của PL

- ĐT TT và các CQ, TC, cá nhân khác có nghĩa vụ

thực hiện đúng các quy định PL liên quan đến

HĐ TT

3.2 Nguyên tắc bảo đảm chính xác, khách quan, trung thực

Trong thực tiễn những nguy cơ nào ảnh hưởng đến tính khách quan của hoạt động thanh tra?