Lý luận và thực tiễn việc công nhận các bản án và quyết định dân sự của tòa án nước ngoài tại tòa án nhân dân thành phố hà nội

I HC QUC GIA H NI KHOA LUT NGễ XUN HUY Lý luận và thực tiễn việc CÔNG NHậN CáC BảN áN Và QUYếT ĐịNH DÂN Sự CủA TòA áN NƯớC NGOàI TạI TòA áN NHÂN DÂN THàNH PHố Hà NộI Chuyờn ngnh: Lut Quc t Mó s: 60 38 01 08 LUN VN THC S LUT HC Cỏn b hng dn khoa hc: TS. NGUYN LAN NGUYấN H NI 2014 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi, những số liệu nêu trong luận văn là trung thực, có nguồn gốc rõ ràng, những kết luận khoa học của luận văn chưa từng được công bố trong bất kỳ công trình nào khác. Tác giả Ngô Xuân Huy MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục các từ viết tắt MỞ ĐẦU 1 Chương 1: KHÁI QUÁT CHUNG VỀ CÔNG NHẬN VÀ THI HÀNH BẢN ÁN, QUYẾT ĐỊNH DÂN SỰ CỦA TÒA ÁN NƯỚC NGOÀI TẠI VIỆT NAM 9 1.1. Khái quát lý luận về công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài 9 1.1.1. Khái niệm bản án, quyết định dân sự của Tòa án nước ngoài 9 1.1.2. Khái niệm công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài 12 1.2. Đặc điểm của pháp luật công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài 15 1.2.1. Khái quát pháp luật quốc tế về công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài 18 1.2.2. Ý nghĩa của việc công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài 24 Chương 2: PHÁP LUẬT VÀ THI HÀNH PHÁP LUẬT VỀ CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH TẠI VIỆT NAM BẢN ÁN, QUYẾT ĐỊNH DÂN SỰ CỦA TÒA ÁN NƯỚC NGOÀI 27 2.1. Khái quát lịch sử pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam về công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài 27 2.1.1. Giai đoạn trước khi có Bộ luật tố tụng dân sự 27 2.1.2. Giai đoạn sau khi có Bộ Luật tố tụng dân sự 31 2.2. Nguyên tắc công nhận và cho thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài 31 2.2.1. Tòa án Việt Nam xem xét công nhận và cho thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài mà Việt Nam và các nước đó đã ký kết hoặc gia nhập điều ước quốc tế về vấn đề này 31 2.2.2. Bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài được pháp luật Việt Nam quy định công nhận và cho thi hành 32 2.2.3. Bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài cũng có thể được tòa án Việt Nam xem xét công nhận và cho thi hành tại Việt Nam trên cơ sở có đi có lại mà không đòi hỏi Việt Nam và nước đó phải ký kết hoặc gia nhập điều ước quốc tế về vấn đề đó 33 2.2.4. Bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài không có yêu cầu thi hành tại Việt Nam và không có đơn yêu cầu thi hành tại Việt Nam không công nhận thì đương nhiên được công nhận tại Việt Nam theo điều ước quốc tế mà Việt Nam ký kết hoặc gia nhập 34 2.2.5. Tòa án Việt Nam chỉ xem xét việc không công nhận bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài không có yêu cầu tại Việt Nam khi có đơn yêu cầu không công nhận 34 2.2.6. Bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài sẽ không được công nhận và cho thi hành tại Việt Nam nếu việc công nhận và cho thi hành đó trái với nguyên tắc cơ bản của pháp luật VIệt Nam và trật tự công cộng 35 2.2.7. Nguyên tắc quyền miễn trừ quốc gia 37 2.2.8. Thẩm quyền của tòa án Việt Nam 39 2.2.9. Các điều ước quốc tế 43 2.3. Thẩm quyền của Tòa án Việt Nam 45 2.4. Quyền yêu cầu công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của Tòa án nước ngoài 48 2.5. Thủ tục công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của Tòa án nước ngoài 49 2.5.1. Bản án, quyết định dân sự của Tòa án nước ngoài được xem xét công nhận và cho thi hành 49 2.5.2. Đơn yêu cầu và hồ sơ kèm theo đơn yêu cầu công nhận và cho thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định dân sự của Tòa án nước ngoài 51 2.5.3. Thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam bản án, quyết dân sự của Tòa án nước ngoài 53 2.6. Thủ tục công nhân và cho thi hành bản án quyết định trọng tài của TANN tại Việt Nam 76 2.6.1. Nộp đơn yêu cầu 76 2.6.2. Thụ lý đơn yêu cầu 77 2.6.3. Chuẩn bị xét đơn yêu cầu 77 2.6.4. Phiên họp xét đơn yêu cầu 77 2.7. Thủ tục xét đơn yêu cầu không công nhận và thi hành tại Việt Nam các bản án, quyết định dân sự của TANN không có yêu cầu thi hành tại Việt Nam 78 2.7.1. Nộp đơn yêu cầu không công nhận 78 2.7.2. Thụ lý đơn yêu cầu không công nhận. Sau khi nhận được đơn yêu cầu và các giấy tờ tài liệu kèm theo, Bộ tư pháp sẽ kiểm tra tính hợp pháp của các giấy tờ, lập hồ sơ và gửi đến TAND cấp tỉnh có thẩm quyền. Khi nhận được hồ sơ, Tòa án sẽ tiến hành kiểm tra xem xét vào sổ thụ lý. 78 2.7.3. Xét đơn yêu cầu không công nhận. Thủ tục này được tiến hành qua hai bước 79 2.7.4. Lệ phí 79 2.8. Thủ tục kháng cáo kháng nghị như quy định của việc công nhận và cho thi hành bản án quyết định dân sự theo quy định của pháp 79 Chương 3: THỰC TRẠNG VỀ VẤN ĐỀ CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH BẢN ÁN, QUYẾT ĐỊNH CỦA TÒA ÁN NƯỚC NGOÀI TẠI VIỆT NAM CŨNG NHƯ TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HÀ NỘI VÀ MỘT SỐ ĐỀ XUẤT 80 3.1. Thực trạng 80 3.1.1. Tình hình công nhận và thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài tại Việt Nam trong xu hướng phát triển sắp tới 81 3.1.2. Những thuận lợi và khó khăn khi công nhận và thi hành bản án, quyết định Tòa án nước ngoài của Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội. 90 3.2. Một số kiến nghị hoàn thiện hệ thống pháp luật về công nhận và cho thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định dân sự của Tòa án nước ngoài 92 3.2.1. Sửa đổi, bổ sung, ban hành mới các văn bản quy phạm pháp luật trong nước về công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của Tòa án nước ngoài, quyết định của Trọng tài nước ngoài 92 3.2.2. Sửa đổi, bổ sung, ký kết các điều ước quốc tế mới, đồng thời tiếp tục việc “nội luật hóa” các điều ước quốc tế về công nhận và cho thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định dân sự của Tòa án nước ngoài, quyết định của Trọng tài nước ngoài 106 3.2.3. Sửa đổi, bổ sung các điều ước quốc tế hiện hành về công nhận và cho thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định dân sự của Tòa án nước ngoài, quyết định của Trọng tài nước ngoài. 108 3.3. Tiếp tục việc “Nội luật hóa” các điều ước quốc tế mà Việt Nam là thành viên về công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của Tòa án nước ngoài, quyết định của Trọng tài nước ngoài 111 3.4. Đề cao trách nhiệm của cơ quan Nhà nước trong việc triển khai các giải pháp xây dựng và áp dụng pháp luật về công nhận và cho thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định dân sự của Tòa án nước ngoài, quyết định của Trọng tài nước ngoài 112 KẾT LUẬN 118 TÀI LIỆU THAM KHẢO 120 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BLTTDS: Bộ luật tố tụng dân sự TAND: Tòa án nhân dân TTTP: Tương trợ tư pháp TANN: Tòa án nước ngoài 1 M U 1. Tớnh cp thit ca ti Trong thời đại ngày nay, hợp tác quốc tế là yêu cầu khách quan cho sự tồn tại và phát triển của mỗi quốc gia trong cộng đồng quốc tế. Quá trình hợp tác phát sinh nhiều mối quan hệ khác nhau không chỉ có các mối quan hệ giữa các quốc gia này với các quốc gia khác mà còn có mối quan hệ giữa công dân, pháp nhân của nớc này là vấn đề quan trọng đợc nhiều nớc quan tâm. Nớc ta đang tham gia vào quá trình giao lu và hợp tác quốc tế iều đó sẽ nảy sinh ngày càng nhiều các mối quan hệ có yếu tố nớc ngoài thuộc các lĩnh vực kinh tế, dân sự, lao động, hôn nhân gia đình và hình sự đòi hỏi phải đợc điều chỉnh bằng pháp luật và các hiệp định tơng trợ t pháp giữa các nớc với nhau. Một trong các lĩnh vực đó là việc công nhận và cho thi hành tại Việt Nam bản án, quyết dịnh dân sự của tòa án nớc ngoài, quyết của trọng tài nớc ngoài. Song song tồn tại bên cạnh hệ thống pháp luật của từng quốc gia, Luật quốc tế có những nhiệm vụ cơ bản nh: Duy trì hòa bình và an ninh quốc tế, đảm bảo sự phát triển tiến bộ của các quan hệ xã hội trên quy mô khu vực và toàn cầu, thúc đẩy sự phát triển hợp tác trên tất cả các mặt của đời sống quốc tế. Trong thời gian qua, cùng với việc mở rộng quan hệ hợp tác quốc tế, công cuộc đổi mới trên mọi lĩnh vực của đời sống xã hội của Đất nớc ta hiện nay đang diễn ra sôi động. Xây dựng Nhà nớc pháp quyền XHCN của dân, do dân và vì dân đã, đang và sẽ là một trong những nhiệm vụ trọng tâm. Muốn xây dựng thành công chủ nghĩa xã hội ở Việt Nam cần phải có đợc nhà nớc pháp quyền xã hội chủ nghĩa và không ngừng tranh thủ sự hợp tác quốc tế trên tất cả các lính vực của đời sống xã hội, đây là một đòi hỏi mang tính tất yếu, khách quan. Trớc hết đó là việc tham gia thảo luận, thỏa thuận ký kết gia nhập các điều ớc quốc tế, giành cho nhau, đảm bảo cho nhau, công nhận lẫn nhau về địa vị pháp lý cũng nh những quyền và lợi ích hợp pháp khác trên cơ sở hữu nghị, hợp tác toàn diện, cùng chung sống hòa bình ổn định, phát triển bền vững hai bên cùng có lợi. Về vấn đề công nhận nhau về địa vị pháp lý, việc công nhận và thi hành các vấn đề của đời sống kinh tế xã hội quốc tế nói chung cũng nh việc công nhận và cho thi 2 hành các bản án và quyết định của Tòa án nói riêng là vấn đề pháp lý cơ bản và chuyên sâu của lĩnh vực t pháp của mỗi quốc gia cũng nh quốc tế. Đây vừa là vấn đề chủ quyền vừa là vấn đề pháp lý quốc tế trong quan hệ bang giao, cỏc v vic ngy cng a dng v hỡnh thc, th loi, phc tp c v tớnh cht lm ny sinh ra nhiu vn phỏp lý ũi hi cỏc quc gia cn xõy dng mt c ch phỏp lý gii quyt nhng vn ny, trong ú cỏc tranh chp phỏt sinh ch yu gia cỏc quốc gia, cỏ nhõn, phỏp nhõn cỏc nc trong lnh vc dõn s theo nghĩa rộng cú yu t nc ngoi. gii quyt vn nay, trờn th gii hin nay cú hai phng thc ch yu l gii quyt tranh chp thụng qua thng lng, ho gii v phng thc gii quyt tranh chp ti cỏc thit ch ti phỏn To ỏn hoc Trng ti. Hin nay, vic cụng nhn v thi hnh bn ỏn, quyt nh dõn s ca TANN l mt trong nhng ni dung quan trng ca hot ng tng tr t phỏp, mt th tc c bit ca hot ng t tng dõn s quc t. Thc tin hin nay cho thy, s lng cỏc bn ỏn, quyt nh ca Tũa ỏn nc ngoi cn c cụng nhn v thi hnh ti Vit Nam ngy cng tng, iu ú dn n nhu cu hp tỏc gia cỏc quc gia tho thun cụng nhn v thi hnh ti lónh th ca nhau cỏc bn ỏn, quyt nh ca Tũa ỏn nc ngoi l mt ũi hi tt yu khỏch quan. Nu phỏp lut ca nc ta thụng thoỏng v ng b trong vic thi hnh v cụng nhn bn ỏn, quyt nh ca Tũa ỏn ngoi ti Viờt Nam s thu hỳt nhiu nh u t nc vo Vit Nam hp tỏc lm n cng nh thỳc y giao lu thng mi quc t gia nc ta v cỏc nc khỏc trờn th gii ngy cng c m rng hn. Mt trong nhng yu t m bo cho tớnh cú th thi hnh ca Tũa ỏn nc ngoi l ngoi cỏc quy nh v cụng nhn v cho thi hnh quyt nh phi rt hp lý v cht ch, trỏnh trng hp bn ỏn, quyt nh ca Tũa ỏn nc ngoi cú th b bờn thua kin yờu cu hu mt cỏch tu tin. Vic cụng nhn v cho thi hnh bn ỏn, quyt nh ca Tũa ỏn ngoi ti Vit Nam l mt trong nhng ng thỏi th hin tinh thn hp tỏc hu ngh sn sng tr giỳp phỏp lý i vi cỏc nc hu quan. Nu vic cụng nhn v thi hnh cỏc quyt nh ú khụng trỏi vi phỏp lut quc gia cng nh cỏc iu c quc t m Vit Nam tham gia ký kt,cha th quy nh mt cỏch rừ rng khỏi nim trt t cụng cng, hoc nu khụng chp nhn xu hng phõn nh 3 trt t cụng cng quc gia v trt t cụng cng quc t ti cỏc vn bn quy phm phỏp lut ti phỏn tũa ỏn v v trng ti, thỡ cng cn phi thng nht. mt chng mc no ú, v cỏch hiu, gii thớch v ỏp dng cỏc quy nh ny trong thc tin xột x ca To ỏn Vit Nam núi chung v thc tin cụng nhn v thi hnh quyt nh ca trng ti nc ngoi ti H Ni núi riờng. Mc dự vn v cụng nhn v thi hnh bn ỏn, quyt nh dõn s ca Tũa ỏn nc ngoi ó c thit lp v vn hnh mt cỏch cú hiu qu, nhng nú vn khụng th trỏnh khi nhng tn ti nht nh trong thc tin cuc sng. Rt nhiu im bt cp ca cỏc iu c quc t ó n lỳc cn c loi b thay th bng nhng quy nh mi phự hp hn. Trong khi vic sa i iu c quc t cha c tin hnh, thỡ s thng nht v tỡm ra cỏc phng phỏp v c ch khỏc trong vic gii quyt cỏc quan h quc t gia cỏc nc thnh viờn v cỏch hiu v ỏp dng nhng iu khon ca iu c quc t trong gii quyt quan h quc t l rt cn thit. Vic hiu ỳng, ng thi ỏp dng phn no linh hot nhng quy nh ca iu c cng c bit quan trng vi Vit Nam, nht l trong khi phỏp lut nc ta vn cũn nhiu im cha tng ng vi nhau v cha phự hp vi quy tc chung ca quc t. ở nớc ta trong lĩnh vực hoạt động t pháp Đảng và nhà nớc ta rất quan tâm trú trọng thể hiện rất rõ ở các chủ trơng chính sách trong những năm gần đây coi Tòa án có vai trò trung tâm quan trọng trong hệ thống cơ quan t pháp và cải cách t pháp, tòa án là cơ quan duy nhất nhân danh Nhà nớc tiến hành hoạt động xét xử các loại án nói chung và các quyết định t pháp nói riêng [7]. Trong những năm qua, việc công nhận và cho thi hành các bản án cũng nh các quyết định dân sự của tòa án và vấn đề ủy thác t pháp ngày càng nhiều về số lợng, đa dạng về loại việc. Tại Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội bên cạnh hoạt động xét xử trên địa bàn thì việc cho công nhận và cho thi hành các bản án của Tòa án nớc ngoài lại có ý nghĩa quan trọng là thủ đô, trung tâm chính trị, kinh tế văn hóa của cả nớc, lại có nhiều các cơ quan đại diện ngoại giao, các tổ chức quốc tế, pháp nhân và cá nhân nớc ngoài đảm bảo cho hợp tác, hữu nghị và hòa bình. Những quan hệ, việc yêu cầu đợc giải quyết nhanh chóng đúng quy định của luật pháp quốc tế cũng nh pháp luật trong nớc là [...]... diện của công tác xét xử và thi hành án, nú chung việc công nhận cho thi hành các bản án và quyết định dân sự của tòa án nước ngoài tại TAND thành phố Hà Nội nói riêng - Nhiệm vụ của luận văn + Xây dựng cơ sở lý luận cho việc hiểu biết Luật quốc tế nói chung của việc công nhận và cho thi hành bản án và quyết định của tòa án nước ngoài và việc công nhận và cho thi hành các bản án và quyết định của tòa án. .. đích của luận văn + Nghiên cứu những vấn đề lý luận và thực tiễn việc công nhận và cho thi 5 hành các bản án và quyết định dõn s của tòa án nước ngoài tại TAND thành phố Hà Nội + Đánh giá thực tiễn của việc công nhận và cho thi hành các bản án và quyết định dõn s của tòa án nước ngoài tại TAND thành phố Hà Nội + Đề ra những giải pháp bảo đảm việc nâng cao hiệu quả của sự hợp tác quốc tế của Hà Nội trên... tư pháp nước ta 7 ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận văn - Luận văn là một trong những công trình nghiên cứu hợp lý về hoạt động áp dụng Luật Quốc tế và Luật trong nước về việc công nhận và cho thi hành các bản án quyt nh dõn s Góp phần nghiên cứu những vấn đề lý luận và thực tiễn của việc công nhận và cho thi hành các bản án và quyết định dõn s của tòa án nước ngoài tại TAND Thành phố Hà Nội, làm... việc công nhận các bản án và quyết định dân sự của tòa án nước ngoài tại tòa án nhân dân thành phố Hà Nội lm ti nghiờn cu ca lun vn thc s chuyờn ngnh Lut quc t 2 Tỡnh hỡnh nghiờn cu Việc công nhận và cho thi hành các bản án và quyết định dân sự của tòa án nước ngoài đã được giới khoa học pháp lý trong nước nghiên cứu, nhất là những người trực tiếp làm trong ngành Tòa án quan tâm Đã có nhiều công trình... định của tòa án nước ngoài tại TAND thành phố Hà Nội nói riêng + Đánh giá kết quả đạt được, những ưu điểm, hạn chế của việc công nhận và cho thi hành các bản án và quyết định của tòa án nước ngoài tại TAND thành phố Hà Nội và rút ra các nguyên nhân chủ quan, nguyên nhân khách quan của hạn chế + Nêu ra các quan điểm, yêu cầu và đề xuất các giải pháp cụ thể như: Tăng cường sự lãnh đạo của Đảng đối với... đặc thù của việc công nhận và cho thi hành các bản án quyết định dõn s của tòa án nước ngoài tại TAND Thành phố Hà Nội - Trên cơ sở đánh giá thực trạng, nêu ra những bất cập trong hoạt động áp dụng Luật quốc tế và pháp luật trong nước, đề ra các giải pháp có tính khả thi nhằm đảm bảo áp dụng pháp luật nói chung và tại TAND Thành phố Hà Nội nói riêng có hiệu quả, đáp ứng yêu cầu của công cuộc cải cách... phong phú những lý luận trong lĩnh vực này - Kết quả nghiên cứu của luật văn góp phần cung cấp cơ sở lý luận và thực tiễn cho những người trực tiếp làm trong ngành tòa án về việc công nhận và cho thi hành các bản án và quyết định dõn s của tòa án nước ngoài tại TAND Thành phố Hà Nội 7 - Luận văn có thể sử dụng làm tài liệu thảm khảo cho công tác nghiên cứu giảng dạy, học tập trong các trường đại học... việc công nhận và cho thi hành các bản án và quyết định của tòa án nước ngoài tại TAND Thành phố Hà Nội 5 C s lý lun v phng phỏp nghiờn cu - Cơ sở lý luận Luận văn được nghiên cứu trên cơ sở lý luận của chủ nghĩa Mác-Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh và quan điểm của Đảng Cộng sản Việt Nam về Nhà nước và pháp luật, trong đó có vấn đề xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa và việc mở rộng 6 giao lưu... vừa thể hiện sự hợp tác cũng như đảm bảo về mặt chủ quyền quốc gia cũng như quyền năng chủ thể quốc tế của Việt Nam Ngoài những mặt đã đạt được thì việc công nhận và cho thi hành các bản án cũng như các quyết định dân sự của Tòa án nước ngoài ở Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội còn những hạn chế, do nhiều nguyên nhân khách quan của tình hình quốc tế ngày càng phức tạp đan xen thách thức và cơ hội, thì... so sánh, điều tra, khảo sát, phương pháp lược hóa, áp dụng và dịch thuật việc thực thi lược hóa các điều ước quốc tế ; phương pháp định danh ký kết công nhận, gia nhập phê chuẩn thực thi theo luật pháp quốc tế 6 úng gúp ca lun vn - Luận văn làm sáng tỏ cơ sở lý luận và thực tiễn của hoạt động áp dụng Luật quốc tế trong việc công nhận cho thi hành các bản án và quyết định dõn s của tòa án nước ngoài, . CHUNG VỀ CÔNG NHẬN VÀ THI HÀNH BẢN ÁN, QUYẾT ĐỊNH DÂN SỰ CỦA TÒA ÁN NƯỚC NGOÀI TẠI VIỆT NAM 1.1. Khái quát lý luận về công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài. thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài 9 1.1.1. Khái niệm bản án, quyết định dân sự của Tòa án nước ngoài 9 1.1.2. Khái niệm công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân. thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài 18 1.2.2. Ý nghĩa của việc công nhận và cho thi hành bản án, quyết định dân sự của tòa án nước ngoài 24 Chương 2: PHÁP LUẬT VÀ THI HÀNH