[ Bản Full ] Quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự trong luật hình sự Việt Nam và thực tiễn áp dụng trên địa bàn thành phố Hải Phòng

Quyết định hình phạt là một giai đoạn, một nội dung của áp dụng pháp luật hình sự thể hiện ở việc Tòa án lựa chọn loại và mức hình phạt cụ thể được quy định trong điều luật khoản điều lu

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

VŨ NGỌC SINH

QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT NHẸ HƠN QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VÀ THỰC TIỄN

ÁP DỤNG TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HẢI PHÒNG

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI - 2015

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

VŨ NGỌC SINH

QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT NHẸ HƠN QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VÀ THỰC TIỄN

ÁP DỤNG TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HẢI PHÒNG

Chuyên ngành : Luật hình sự và tố tụng hình sự

Mã số : 60 38 01 04

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học: TS Trịnh Tiến Việt

HÀ NỘI - 2015

Lời cam đoan

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học của riêng tôi Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong luận văn đảm bảo độ tin cậy, chính xác và trung thực Những kết luận khoa học của luận văn ch-a từng đ-ợc ai công bố trong bất kỳ công trình nào khác

Tác giả luận văn

Vũ Ngọc Sinh

Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ QUYẾT ĐỊNH HÌNH

PHẠT NHẸ HƠN QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ

9

1.1 Khái niệm và ý nghĩa của quyết định hình phạt nhẹ hơn quy

định của Bộ luật hình sự trong luật hình sự Việt Nam

1.2 Những nguyên tắc của quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định

của Bộ Luật hình sự Việt Nam

1.3 Khái quát lịch sử hình thành và phát triển của các quy định về

quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự

trong luật hình sự Việt Nam từ năm 1985 đến nay

1.4 Quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự

trong pháp luật hình sự một số nước trên thế giới

30

1.4.1 Quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự

Cộng hòa nhân dân Trung Hoa

30

1.4.2 Quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự

Liên bang Nga

Chương 2: QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT NHẸ HƠN QUY ĐỊNH CỦA

BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HẢI PHÒNG

2.2.1 Quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự

đối với người chưa thành niên phạm tội

47

2.2.2 Quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự

đối với các giai đoạn phạm tội và đồng phạm

48

2.3 Thực tiễn quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật

hình sự Việt Nam trên địa bàn thành phố Hải Phòng

58

2.3.1 Khái quát tình hình chính trị, kinh tế, văn hóa, xã hội của

thành phố Hải Phòng

58

2.3.2 Tình hình áp dụng quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của

Bộ luật hình sự trên địa bàn thành phố Hải Phòng

60

2.4 Một số tồn tại, hạn chế và các nguyên nhân cơ bản 69

Chương 3: HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ QUYẾT

ĐỊNH HÌNH PHẠT NHẸ HƠN QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ VÀ NHỮNG GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG

74

3.1 Sự cần thiết của việc hoàn thiện và nâng cao hiệu quả áp dụng

quy định về quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ

3.2 Hoàn thiện quy định về quyết định hình phạt nhẹ hơn quy

định của Bộ luật hình sự Việt Nam

77

3.3 Những giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng quy định về quyết

định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự

3.3.3 Giải pháp tăng cường vai trò kiểm sát, giám sát việc quyết

định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự

91

3.3.4 Giải pháp về bồi dưỡng, tập huấn, hướng dẫn quy định về

quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự

92

DANH MỤC CÁC BẢNG

Số hiệu

bảng

2.1 Bảng tổng hợp số liệu trong giai đoạn 8 năm (2007-2014)

về xét xử sơ thẩm, phúc thẩm của hai cấp xét xử của Tòa

án nhân dân thành phố Hải Phòng

60

2.2 Bảng tổng hợp số liệu trong giai đoạn 8 năm (2007-2014)

về áp dụng Điều 47 Bộ luật hình sự đối với hai cấp xét xử

của Tòa án nhân dân thành phố Hải Phòng

62

2.3 Bảng tổng hợp số liệu trong giai đoạn 8 năm (2007-2014)

về áp dụng Điều 47 Bộ luật hình sự đối với người chưa

thành niên, trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa

đạt, đồng phạm

63

2.4 Bảng tổng hợp số liệu trong giai đoạn 8 năm (2007-2014)

về áp dụng Điều 47 Bộ luật hình sự đối với các hình phạt

cải tạo không giam giữ, hình phạt cho hưởng án treo,

hình phạt tù không cho hưởng án treo

65

3.1 Bảng kiến nghị sửa đổi quy định quyết định hình phạt

nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự

79

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Pháp luật hình sự là cơ sở pháp lý chủ yếu và quan trọng nhất của Nhà nước pháp quyền Việt Nam - con đường mới, đúng đắn, tất yếu và có tính quy luật cho sự phát triển của xã hội Việt Nam trong thế kỷ XXI đã được khởi xướng tại Đại hội Đảng lần thứ VIII (năm 1996) và tiếp tục được khẳng định tại Đại hội Đảng lần thứ IX (năm 2001) để đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm, góp phần đắc lực vào việc bảo vệ độc lập, chủ quyền, thống nhất và toàn vẹn lãnh thổ của Tổ quốc Việt Nam xã hội chủ nghĩa; bảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền, lợi ích hợp pháp của công dân, tổ chức; duy trì trật tự an toàn xã hội, trật tự quản lý kinh tế; tích cực loại bỏ những yếu tố gây cản trở cho tiến trình đổi mới và sự nghiệp công nghiệp hóa, hiện đại hóa đất nước vì mục tiêu dân giàu, nước mạnh, xã hội công bằng, văn minh, bảo đảm cho mọi người được sống trong môi trường xã hội và sinh thái an toàn, lành mạnh, mang tính nhân văn cao

Pháp luật và chính sách hình sự của Nhà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam còn hướng tới bảo đảm sự hài hòa và tương quan, đồng thuận

và công bằng trong đánh giá hành vi phạm tội, nhân thân người phạm tội, các tình tiết giảm nhẹ hoặc tăng nặng trách nhiệm hình sự; giữa việc cần thiết hay không cần thiết phải truy cứu trách nhiệm hình sự và áp dụng hình phạt nghiêm khắc với việc cần thiết hay không cần thiết áp dụng hình phạt nhẹ hơn quy định

mà vẫn bảo đảm yêu cầu đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm, cũng như công tác giáo dục, cải tạo người phạm tội; giữa những chế tài pháp lý hình sự với các biện pháp tác động xã hội; giữa yêu cầu bảo đảm tính hướng thiện, nhân đạo trong xử lý người phạm tội với sự lên án, phê phán của dư luận xã hội

Các tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự và nhân thân người phạm tội là những yếu tố phản ánh khả năng cải tạo của người phạm tội để tìm ra

biện pháp xử lý về hình sự có thể trong giới hạn đủ cần thiết vừa đạt được mục đích của hình phạt là nhằm cải tạo, giáo dục người phạm tội trở thành người có ích cho xã hội, có ý thức tuân thủ pháp luật, các quy tắc của cuộc sống chung Theo ý nghĩa này, các tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự phải

là những tình tiết phản ánh khả năng cải tạo tốt của người phạm tội thể hiện thông qua thái độ thành thực hối lỗi về việc thực hiện tội phạm, có quan hệ tốt với cộng đồng, gia đình, có ý thức lao động, tinh thần sẵn sàng chịu trách nhiệm, quyết tâm cải tạo phục thiện, v.v… Các tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự phản ánh mức độ thực hiện tội phạm chưa trọn vẹn do nguyên nhân khách quan hoặc do sự tự nguyện của người phạm tội; tác hại của tội phạm gây ra không lớn hoặc đã được khắc phục, mức độ lỗi hạn chế do người phạm tội là người có bệnh bị hạn chế về khả năng nhận thức hoặc khả năng điều khiển hành vi, là người phạm tội trong tình trạng tinh thần bị kích động vì hành vi trái pháp luật của người khác, là người chưa thành niên… Đó là

những tình tiết có khả năng làm giảm đi mức độ nguy hiểm cho xã hội của

hành vi phạm tội

Khi quy định hình phạt trong khâu lập pháp và nhất là khi Tòa án quyết định hình phạt, cần tính đến để có biện pháp hạn chế đến mức có thể những hậu quả phụ của hình phạt đối với những người không gây ra hành vi phạm tội nhưng vì lẽ này hay lẽ khác có mối liên hệ với người phạm tội chính

là cơ sở mà pháp luật hình sự Việt Nam quy định tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự vì lý do nhân đạo

Việc cân nhắc tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của tội phạm

để quy định khung hình phạt đối với các nhà làm luật bao giờ cũng mang tính khái quát và không thể có điều kiện để tính hết và quy định hết tất cả các trường hợp phạm tội khác nhau để quy định những hình phạt tương ứng đối với từng trường hợp phạm tội có thể xảy ra trên thực tế Để tăng khả năng lựa chọn của Tòa án khi quyết định hình phạt đối với những trường hợp phạm tội cụ thể

khác nhau và nhằm bảo đảm sự công bằng và mục đích của hình phạt "nghiêm

trị kết hợp với khoan hồng, trừng trị kết hợp với giáo dục, thuyết phục", pháp

luật hình sự Việt Nam quy định về quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của

Bộ luật hình sự

Với những lý do nêu trên, học viên quyết định lựa chọn đề tài: "Quyết

định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự trong luật hình sự Việt Nam và thực tiễn áp dụng trên địa bàn thành phố Hải Phòng" làm

Luận văn thạc sĩ Luật học

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Việc quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự là một trường hợp quyết định hình phạt đặc biệt có ảnh hưởng rất quan trọng đến chính sách xử lý hình sự, ảnh hưởng đến cơ quan Tòa án áp dụng và cá nhân người phạm tội Một số quy định của Bộ luật hình sự nói chung cũng như quy định tại Điều 47 Bộ luật hình sự vẫn còn một số bất cập, hạn chế, làm ảnh hưởng đến sự thống nhất, hiệu quả áp dụng quy định pháp luật và chưa đảm bảo mục đích hình phạt đối với người phạm tội

Do quyết định hình phạt có vị trí, vai trò quan trọng trong luật hình sự, nên có nhiều công trình nghiên cứu khoa học ở những mức độ khác nhau, những khía cạnh, phương diện khác nhau về quyết định hình phạt và trách nhiệm hình sự, trong đó có quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự trong luật hình sự Việt Nam, cụ thể như sau:

* Dưới góc độ sách chuyên khảo, tham khảo, giáo trình có một số

công trình như: 1) PGS.TS Trịnh Quốc Toản: Chương XVI - Quyết định hình

phạt, Trong sách: Giáo trình luật hình sự Việt Nam (Phần chung), Nxb Đại học

Quốc gia Hà Nội, 2001, tái bản năm 2003, 2007 (GS.TSKH Lê Cảm chủ biên);

2) PGS.TS Lê Văn Đệ: Định tội danh và quyết định hình phạt trong luật hình

sự Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2010; 3) PGS.TS Dương Tuyết

Miên: Định tội danh và quyết định hình phạt, Nxb Lao động xã hội, Hà Nội,

2007; 4) ThS Đinh Văn Quế: Tìm hiểu về hình phạt và quyết định hình phạt

trong luật hình sự Việt Nam, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 2000; v.v

* Dưới góc độ khóa luận, luận văn, luận án tiến sĩ luật học có một số công trình như: 1) Trần Thị Thu Hà: Quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định

của Bộ luật hình sự - Một số vấn đề lý luận và thực tiễn, Khóa luận tốt

nghiệp, Hà Nội, 2005; 2) Lê Xuân Lục: Quyết định hình phạt nhẹ hơn quy

định của Bộ luật hình sự - Một số vấn đề lý luận và thực tiễn, Luận văn thạc sĩ

luật học, 2013, Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội

* Một số bài viết trên các tạp chí khoa học pháp lý như: 1) GS.TSKH

Lê Văn Cảm, GS.TS Võ Khánh Vinh: Quyết định hình phạt nhẹ hơn khung

hình phạt đối với một tội - Một số vấn đề lý luận và thực tiễn, Tạp chí Nhà

nước và pháp luật, số 1+2/1988; 2) TS Phạm Mạnh Hùng: Vấn đề quyết định

hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật, Tạp chí Tòa án nhân dân, số 3/2001;

3) TS Lê Đăng Doanh: Quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật

hình sự, Tạp chí Tòa án nhân dân, số 12/2003; 4) TS Trần Thị Quang Vinh: Quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của pháp luật hình sự, Tạp chí Khoa

học pháp lý, số 2/2000; 5) ThS Phạm Văn Báu: Quyết định hình phạt nhẹ

hơn quy định của Bộ luật, những bất cập và phương hướng hoàn thiện, Tạp

chí Tòa án nhân dân, số 18/2008; v.v…

Như vậy, nhiều công trình nghiên cứu khoa học trên đây đều đưa ra một số quan điểm phản ánh những bất cập của quy định quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự, nhưng vẫn thiếu dẫn chứng thực trạng cụ thể áp dụng quy định này trên địa phương nhất định để đề cập những vướng mắc, khó khăn thực tế cần kiến nghị, khắc phục Đây cũng chính là một lý do để học viên muốn đóng góp quan điểm của riêng mình khi bàn về vấn đề trên

Do đó, việc tiếp tục nghiên cứu các quy định của Bộ luật hình sự Việt Nam hiện hành về quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự

trên cơ sở đánh giá đúng thực trạng áp dụng quy định này tại địa bàn thành phố Hải Phòng để làm sáng tỏ về mặt khoa học và đưa ra giải pháp hoàn thiện pháp luật, nâng cao hiệu quả của việc áp dụng những quy định đó không chỉ

có ý nghĩa lý luận, thực tiễn và pháp lý quan trọng mà còn là lý do luận chứng

cho sự cần thiết để học viên lựa chọn đề tài "Quyết định hình phạt nhẹ hơn

quy định của Bộ luật hình sự trong luật hình sự Việt Nam và thực tiễn áp dụng trên địa bàn thành phố Hải Phòng" làm luận văn thạc sĩ luật học, góp

phần đáp ứng sự cần thiết trong nghiên cứu khoa học pháp lý và đòi hỏi khách quan trong thực tiễn áp dụng quy định của Bộ luâ ̣t hình sự

3 Mục đích, nhiệm vụ và phạm vi nghiên cứu của luận văn

3.1 Mục đích nghiên cứu

Luận văn nghiên cứu một cách tương đối có hệ thống về các vấn đề lý luận và thực tiễn về quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự trong luật hình sự Việt Nam; đồng thời đi sâu phân tích, đánh giá thực tiễn áp dụng quy định quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự trong giai đoạn 8 năm (2007-2014) Trên cơ sở đó, luận văn chỉ ra một số vướng mắc, tồn tại trong thực tiễn, từ đó đề xuất một số kiến nghị, giải pháp hoàn thiện pháp luật

và những giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng quy định này của Bộ luật hình sự

3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Từ mục đích nghiên cứu nêu trên, luận văn có những nhiệm vụ chủ

yếu sau:

- Làm rõ các đặc điểm chung của quy định về quyết định hình phạt, đặc điểm cơ bản của quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình

sự, từ đó làm sáng tỏ khái niệm và ý nghĩa của việc quy định về quyết định

hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự trong luật hình sự Việt Nam

- Hệ thống hóa lịch sử hình thành và phát triển của quy định về quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự trong luật hình sự Việt Nam từ năm 1985 đến nay

- Phân tích các quy định về quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của

Bộ luật hình sự Việt Nam, qua đó, phân biệt quy định này với quy định về quyết định hình phạt

- Nghiên cứu quy định về quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của

Bộ luật hình sự một số nước trên thế giới để rút ra nhận xét, đánh giá

- Phân tích, đánh giá thực tiễn áp dụng quy định về quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự trên địa bàn thành phố Hải Phòng trong giai đoạn 08 năm (2007-2014)

- Luận chứng sự cần thiết phải hoàn thiện và nâng cao hiệu quả áp dụng quy định quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự, qua đó, đề xuất hoàn thiện pháp luật và những giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng quy định này của Bộ luật hình sự

3.3 Phạm vi nghiên cứu của luận văn

Luận văn nghiên cứu quy định về quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự trong luật hình sự Việt Nam, kết hợp với việc nghiên cứu đánh giá tình hình áp dụng quy định trong thực tiễn xét xử của Tòa án nhân dân các cấp trên địa bàn thành phố Hải Phòng và các nguyên nhân của những tồn tại, hạn chế để kiến nghị giải pháp hoàn thiện pháp luật và những giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng quy định này

Về thời gian: Luận văn nghiên cứu thực tiễn áp dụng quy định quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự trên địa bàn thành phố Hải Phòng trong giai đoạn 08 năm (2007-2014)

4 Phương pháp luận và các phương pháp nghiên cứu

Đề tài được thực hiện trên cơ sở phương pháp luận chủ nghĩa duy vật lịch sử và chủ nghĩa duy vật biện chứng Mác-xít, tư tưởng Hồ Chí Minh về Nhà nước và pháp luật, quan điểm của Đảng và Nhà nước ta về xây dựng Nhà nước pháp quyền, về chính sách hình sự, về vấn đề cải cách tư pháp được thể hiện trong các Nghị quyết của Đại hội Đảng X, XI và các Nghị quyết số 08-NQ/TW

ngày 02/01/2002, Nghị quyết số 49-NQ/TW ngày 26/5/2005 về Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 của Bộ Chính trị

Quá trình nghiên cứu đề tài, luận văn cũng bám sát việc sử dụng các phương pháp nghiên cứu chính của khoa học luật hình sự để thấy rõ mức đô ̣ hiê ̣u quả của quy đi ̣nh quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự, đó là: phương pháp xã hô ̣i ho ̣c, phương pháp lôgíc hình thức, phương pháp luâ ̣t học - lịch sử, phương pháp luâ ̣t ho ̣c - so sánh và phương pháp biện chứng

Ngoài ra, luâ ̣n văn còn sử du ̣ng các phương pháp phân tích, tổng hợp, thống kê, quy nạp để phân tích cu ̣ thể hơn thực tra ̣ng áp du ̣ng quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự trên đi ̣a bàn thành phố Hải Phòng , cũng như nhằm làm rõ n hững nguyên nhân cơ bản của các bất câ ̣p , tồn ta ̣i trong thực tiễn áp du ̣ng

5 Những đóng góp mới của luận văn

Kết quả nghiên cứu của luận văn có ý nghĩa quan trọng về phương diện lý luận và thực tiễn, trong đó giải quyết nhiều vấn đề quan trọng liên quan tới quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự trong luật hình sự Việt Nam Một số điểm mới cơ bản của luận văn là:

- Xây dựng khái niệm quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự trong luật hình sự Việt Nam, bảo đảm lý luận khoa học, thống nhất, đồng thời chỉ ra các đặc điểm cơ bản của nó

- Nghiên cứu chỉ ra những đặc điểm chủ yếu của quá trình quy định quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự trong luật hình sự Việt Nam từ năm 1985 cho đến nay

- Nghiên cứu, đánh giá làm sáng tỏ bức tranh về tình hình áp dụng quy định quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự của Tòa án nhân dân các cấp trên địa bàn thành phố Hải Phòng; nguyên nhân cơ bản và những tồn tại, hạn chế của thực tiễn áp dụng quy định này

- Trên cơ sở kết quả nghiên cứu lý luận và thực tiễn, luận văn đề xuất

sự cần thiết và việc hoàn thiện, nâng cao hiệu quả áp dụng áp dụng quy định quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự trong giai đoạn xây dựng Nhà nước pháp quyền và cải cách tư pháp hiện nay ở Việt Nam

Bên cạnh đó, luận văn được mong muốn sẽ là một tài liệu nghiên cứu, tham khảo đóng góp trong công tác nghiên cứu khoa học pháp lý hình sự nói chung, góp phần thiết thực đối với các cơ quan tiến hành tố tụng nói chung và Thẩm phán, Hội thẩm, Kiểm sát viên trong quá trình xét xử các vụ án hình sự, đảm bảo việc tuyên bản án hình sự đúng người, đúng tội, đúng pháp luật và đạt hiệu quả của mục đích hình phạt đối với người phạm tội

6 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần Mở đầu, Kết luận và Danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Những vấn đề chung về quyết định hình phạt nhẹ hơn quy

định của Bộ luật hình sự

Chương 2: Quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự

Việt Nam và thực tiễn áp dụng trên địa bàn thành phố Hải Phòng

Chương 3: Hoàn thiện pháp luật hình sự Việt Nam về quyết định hình

phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự và những giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng

Chương 1

NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT NHẸ HƠN

QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ

1.1 KHÁI NIỆM VÀ Ý NGHĨA CỦA QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT NHẸ HƠN QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM

1.1.1 Khái niệm và ý nghĩa của quyết định hình phạt

Người đã thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội mà Bộ luật hình sự quy định là tội phạm thì phải chịu hậu quả pháp lý thể hiện trong việc Tòa án nhân dân nhân danh Nhà nước kết án người đã bị coi là có lỗi trong việc thực hiện tội phạm đó, còn người bị kết án phải chịu sự tác động về mặt pháp lý hình sự theo một trình tự, tố tụng riêng Tuy nhiên, mục đích của hình phạt không chỉ nhằm trừng trị người phạm tội mà còn giáo dục họ trở thành người

có ích cho xã hội, có ý thức tuân theo pháp luật và các quy tắc của cuộc sống xã

hô ̣i chủ nghĩa, ngăn ngừa họ phạm tội mới Đồng thời, góp phần tác động lớn đối với xã hội thông qua tác dụng tuyên truyền, phổ biến các quy định luật hình sự, tính nghiêm minh các phán quyết của Tòa án; từ đó tạo nên lòng tin của công dân đối với sự nghiêm minh của pháp chế, tính minh bạch và sự bình đẳng của pháp luật, sức mạnh và uy tín của cơ quan tư pháp, tính nhân đạo và dân chủ của Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa và sự tuân thủ, ý thức chấp hành pháp luật của người dân, cũng như chủ động cảnh giác, phòng ngừa các hành vi nguy hiểm cho xã hội Nói một cách khác, đúng như PGS.TS Trịnh Quốc Toản đã viết: "Hình phạt là sự thống nhất giữa trừng trị và cải tạo, giáo dục… Chúng

ta chỉ nói đến hình phạt khi có sự tồn tại của hai yếu tố đó" [41, tr 28-29]

Trong Giáo trình Luật hình sự Việt Nam (Phần chung) của Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội thì: "Quyết định hình phạt là việc Tòa án lựa chọn loại hình phạt cụ thể (bao gồm hình phạt chính và có thể cả hình phạt bổ sung) với mức độ cụ thể trong phạm vi luật định để áp dụng đối với người phạm tội" [15, tr 317]

Trong Giáo trình Luật hình sự Việt Nam của Trường Đại học Luật Hà

Nội và theo PGS TS Lê Văn Đệ trong bài Định tội danh và quyết định hình

phạt trong luật hình sự Việt Nam thì: "Quyết định hình phạt là sự lựa chọn

loại hình phạt và xác định mức hình phạt cụ thể trong phạm vi luật định để áp dụng đối với người phạm tội cụ thể" [10, tr 161], [43, tr 201]

Các khái niệm nêu trên đều thể hiện quyết định hình phạt là việc Tòa

án lựa chọn loại hình phạt (bao gồm hình phạt chính và có thể cả hình phạt bổ sung) và mức hình phạt cụ thể theo quy định luật hình sự để áp dụng đối với người đã thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội và có lỗi trong việc phạm

tội Quyết định hình phạt đối với hình phạt chính chỉ đặt ra trong trường hợp

Tòa án phán quyết đối với người phạm tội phải chịu trách nhiệm hình sự và cần thiết phải áp dụng hình phạt nhằm trừng trị, cải tạo và giáo dục họ; đồng thời, Tòa án có thể lựa chọn loại và mức hình phạt cụ thể; cũng có thể chỉ là việc Tòa án chọn loại hoặc chọn mức hình phạt cụ thể trong trường hợp khung hình phạt quy định loại hình phạt nhất định Quyết định hình phạt đối với hình phạt bổ sung là việc lựa chọn hình phạt bổ sung (có thể là một hoặc nhiều loại) và xác định mức hình phạt đã được quy định nhằm hỗ trợ cho hình phạt chính mới bảo đảm đầy đủ mục đích hình phạt đối với người phạm tội Với

ý nghĩa đó, quyết định hình phạt chính được coi là nội dung cơ bản của quyết định hình phạt và quyết định bản chất của khái niệm quyết định hình phạt

Tuy nhiên, quyết định hình phạt trong Giáo trình Luật hình sự Việt Nam của Trường Đại học Luật Hà Nội còn được hiểu theo nghĩa rộng hơn đó là:

Quyết định hình phạt là tổng hợp các hoạt động của Tòa án trong việc xác định người phạm tội có được miễn trách nhiệm hình

sự hay miễn hình phạt hay không, xác định khung hình phạt, loại và mức hình phạt cụ thể trong phạm vi khung hình phạt cụ thể hoặc dưới đó [43, tr 201-202]

Trong Giáo trình kỹ năng xét xử vụ án hình sự của Học viện Tư pháp định nghĩa:

Quyết định hình phạt là một giai đoạn, một nội dung của áp dụng pháp luật hình sự thể hiện ở việc Tòa án lựa chọn loại và mức hình phạt cụ thể được quy định trong điều luật (khoản điều luật) theo một thủ tục nhất định để áp dụng đối với người phạm tội thể hiện trong bản án buộc tội [14, tr 42]

Quyết định hình phạt là hoạt động tư duy của Hội đồng xét xử ngay sau khi đã xác định tội danh đối với hành vi phạm tội, nếu định tội là tiền đề, là cơ sở cho việc quyết định hình phạt, thì quyết định hình phạt là kết quả cuối cùng của hoạt động xét xử Quyết định hình phạt chính xác có ý nghĩa rất quan trọng đối với hoạt động xét xử của Tòa án Để quyết định hình phạt chính xác, đúng pháp luật, ngoài việc định tội chính xác, Tòa án còn phải tuân theo những nguyên tắc, những căn cứ về quyết định hình phạt đã được quy định trong Bộ luật hình sự Ngoài ra, Tòa án còn phải xem xét cân nhắc đến tình hình chính trị, kinh tế, xã hội của từng địa phương, yêu cầu của việc đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm và các yếu tố khác có liên quan đến việc quyết định hình phạt

Tóm lại, từ những phân tích nêu trên, theo học viên có thể đưa ra khái

niệm đang nghiên cứu như sau: Quyết định hình phạt là hoạt động thực tiễn áp

dụng pháp luật của Tòa án do Hội đồng xét xử thực hiện căn cứ vào các quy định của pháp luật hình sự và dựa trên những nguyên tắc nhất định, được thực hiện tùy thuộc vào từng trường hợp để xác định loại hình phạt và mức hình phạt cụ thể áp dụng cho bị cáo phạm tội cụ thể hoặc miễn hình phạt cho người đó theo quy định của Bộ luật hình sự phù hợp với tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội

Quyết định hình phạt trong luật hình sự Việt Nam có những đặc điểm

cơ bản và ý nghĩa như sau:

Thứ nhất, quyết định hình phạt có căn cứ, đúng pháp luật, công minh

là tiền đề, điều kiện để đạt được mục đích của hình phạt được quy định tại Điều 27 Bộ luật hình sự:

Hình phạt không chỉ nhằm trừng trị người phạm tội mà còn giáo dục họ trở thành người có ích cho xã hội, có ý thức tuân theo pháp luật và các quy tắc của cuộc sống xã hội chủ nghĩa, ngăn ngừa

họ phạm tội mới Hình phạt còn nhằm giáo dục người khác tôn trọng pháp luật, đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm [23] Khi quyết định hình phạt, Tòa án phải hướng tới mục đích của hình phạt mà mình đã tuyên trong bản án phải đảm bảo hiệu quả và hài hòa giữa

"trừng trị" và "cải tạo, giáo dục", nếu hình phạt được áp đặt cho một trong

những mục đích nào đó sẽ làm ảnh hưởng các mục đích khác, sẽ ảnh hưởng tiêu cực đến hiệu quả và mục đích đầy đủ của hình phạt Trường hợp coi nhẹ tính trừng trị của hình phạt thì có thể dẫn đến hình phạt quá nhẹ, không tương xứng với tính chất và mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội, làm giảm tính răn đe, giáo dục đối với người phạm tội, làm lung lay niềm tin của người dân

và của phần lớn những người trực tiếp tham gia công tác đấu tranh phòng chống tội phạm Ngược lại, nếu coi nhẹ tính nhân đạo, tính giáo dục sẽ tạo ra quyết định hình phạt nghiêm khắc dẫn đến tâm lý tiêu cực, phản giáo dục và khó cải tạo đối với người phạm tội Do vậy, bản án của Tòa án quyết định hình phạt đảm bảo tính nhân đạo, công minh và đúng pháp luật sẽ đạt được mục đích của hình phạt đối với người phạm tội

Thứ hai, quyết định hình phạt đúng đắn sẽ có ý nghĩa nâng cao hiệu

quả của hình phạt vì hậu quả tiêu cực do quyết định hình phạt tạo ra càng nhỏ thì hiệu quả của hình phạt càng cao, ngược lại quyết định hình phạt đưa đến hậu quả tiêu cực thì hiệu quả của hình phạt càng thấp Mục đích của hình phạt đảm bảo hiệu quả nếu Tòa án quyết định hình phạt có thể tiết kiệm đến mức thấp nhất yếu tố trấn áp về hình sự khi sử dụng các biện pháp cưỡng chế của Nhà nước được quy định trong pháp luật hình sự

Thứ ba, quyết định hình phạt là một hoạt động tư duy mang tính pháp

lý nghiêm minh, chặt chẽ nhưng nhân văn của Hội đồng xét xử trên cơ sở xem

xét toàn diện, đầy đủ những chứng cứ, tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự, điều kiện, hoàn cảnh và nhân thân của người phạm tội, cũng như điều kiện kinh tế - chính trị và xã hội và yêu cầu đấu tranh phòng chống tội phạm của mỗi địa phương

Hiệu quả cao của pháp luật hình sự đạt được không phải là bằng sự

mở rộng phạm vi áp dụng hoặc tăng nặng hình phạt, mà phải bằng việc phân hóa tối đa trách nhiệm hình sự và bảo đảm hoàn toàn nguyên tắc không tránh khỏi trách nhiệm hình sự Tội phạm hóa những hành vi nguy hiểm cho xã hội

và quyết định hình phạt đối với những người gây ra tội phạm cũng làm ảnh hưởng tiêu cực nhiều đối với Nhà nước về nhiều mặt, do vậy, rất cần thiết phải giảm nhẹ sự trấn áp về hình sự đối với bị cáo, cũng như sự cần thiết của việc kết hợp với tính nhân văn và nguyên tắc xã hô ̣i chủ nghĩa

1.1.2 Khái niệm và ý nghĩa của quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự Việt Nam

Khi quyết định hình phạt đối với bị cáo có nhiều tình tiết giảm nhẹ, mặc dù Tòa án có thể tuyên cho người phạm tội ở mức thấp nhất của khung hình phạt nhưng xét về mức độ tương xứng giữa tội phạm và hình phạt thì hình phạt đó vẫn nghiêm khắc, chưa đạt được mục đích, hiệu quả của hình phạt, vì vậy, luật hình sự cho phép Tòa án quyết định hình phạt dưới mức thấp nhất của khung hình phạt hoặc chuyển hình phạt khác thuộc loại nhẹ hơn

Việc cân nhắc tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội trong mỗi khung hình phạt tuy đảm bảo tương đối tính khoa học, tính hợp lý và tính khái quát cao; nhưng phán quyết của Tòa án đối với người phạm tội ảnh hưởng tiêu cực đối với con người cụ thể, trực tiếp hạn chế một phần quyền con người, quyền công dân, ảnh hưởng sâu sắc đến tâm lý, ý thức cải tạo của người chấp hành án, ảnh hưởng đến hoạt động của gia đình, ý thức của đa số người thân cũng như những người dân sống trên địa bàn của người

đó Quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự nhằm tạo cho Tòa án khả năng lựa chọn trong giai đoạn quyết định hình phạt đối với từng

trường hợp cụ thể khác nhau bảo đảm mục đích và hiệu quả của hình phạt, đồng thời cũng quy định chặt chẽ nhằm tránh việc vận dụng không đúng

Có nhiều quan điểm khoa học khác nhau về quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự nhưng vẫn chưa thống nhất và chưa bảo đảm tính hệ thống, tính chặt chẽ, tính phù hợp, kỹ thuật xây dựng văn bản Nhiều quan điểm khoa học mới chỉ dừng lại ở việc giải thích nội dung của quy phạm pháp luật về quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự mà chưa đưa ra đầy đủ những tiêu chí và tiêu chuẩn quan trọng đánh giá khách quan và chính xác quy phạm pháp luật đó Cụ thể:

Tại Giáo trình Luật hình sự Việt Nam (Phần chung) của Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội cho rằng:

Quyết định hình phạt dưới mức thấp nhất mà điều luật đã quy định tức là áp dụng hình phạt đó với mức thấp hơn mức thấp nhất của khung hình phạt mà điều luật quy định đối với tội phạm bị xét xử; còn chuyển sang một hình phạt khác thuộc loại nhẹ hơn nghĩa là thay thế loại hình phạt được quy định trong điều luật về tội phạm bị xét xử bằng một loại hình phạt khác nhẹ hơn không được quy định trong điều luật [15, tr 332]

Theo quan điểm của ThS Đinh Văn Quế trong bài Tìm hiểu về hình phạt

và quyết định hình phạt trong luật hình sự Việt Nam thì: "Quyết định hình phạt

nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự là trường hợp Tòa án có thể áp dụng mức hình phạt dưới mức thấp nhất của khung hình phạt mà điều luật đã quy định hoặc chuyển sang một hình phạt khác thuộc loại nhẹ hơn" [19, tr 220]

Trên cơ sở khái niệm quyết định hình phạt nêu trên, đồng thời phân tích toàn diện ngoài những đặc điểm chung của quyết định hình phạt, quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự còn bao gồm những đặc điểm cơ bản được thừa nhận chung đó là:

- Là sự phản ứng, lên án của Nhà nước và xã hội đối với người có hành

vi phạm tội thể hiện thông qua việc phải chịu trách nhiệm hình sự của người đó

- Phản ánh chính sách phân hóa tội phạm và người phạm tội, thể hiện

nguyên tắc "nghiêm trị kết hợp với khoan hồng", "trừng trị kết hợp với giáo

dục, thuyết phục, cải tạo" và nguyên tắc nhân đạo xã hô ̣i chủ nghĩa trong lu ật hình sự Việt Nam

- Phải tuân thủ những điều kiện nhất định theo quy định của Bộ luật hình sự

- Việc áp dụng chỉ do duy nhất một cơ quan áp dụng là Tòa án và chỉ được tiến hành sau khi định tội danh đối với cá nhân người phạm tội

- Hình phạt do Tòa án quyết định đối với người bị kết án trong trường hợp quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự không nằm trong khung hình phạt mà Viện kiểm sát đã truy tố và Tòa án đã quyết định đưa ra xét xử, nhưng phải nằm trong khung hình phạt liền kề nhẹ hơn hoặc loại hình phạt khác nhẹ hơn

- Phải được thể hiện bằng bản án kết tội đã có hiệu lực pháp luật của Tòa án tuyên áp dụng quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình

sự đối với người bị kết án

Tóm lại, từ những phân tích nêu trên, theo học viên có thể đưa ra khái

niệm đang nghiên cứu như sau: Quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của

Bộ luật hình sự là hoạt động thực tiễn do Hội đồng xét xử áp dụng các quy định của pháp luật hình sự dựa trên những nguyên tắc nhất định và được thực hiện tùy thuộc vào từng trường hợp để quyết định một mức hình phạt nhẹ hơn thuộc cùng một loại hình phạt được quy định trong khung hình phạt tại điều luật cụ thể hoặc chuyển sang một loại hình phạt khác thuộc loại nhẹ hơn khung hình phạt tại điều luật cụ thể của Phần các tội phạm Bộ luật hình sự mà bị cáo đã thực hiện và bị Tòa án đưa ra xét xử

Quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự có những

ý nghĩa đó là:

- Hiện thực hóa nguyên tắc nhân đạo xã hội chủ nghĩa nhưng vẫn đảm bảo các nguyên tắc khác như: pháp chế xã hội chủ nghĩa, công bằng và cá thể

hóa hình phạt nhằm động viên người phạm tội có nhiều tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự được hưởng chính sách khoan hồng, nhân đạo và làm giảm đáng kể tính nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội, tạo những chuyển biến tích cực ảnh hưởng trong việc khắc phục hậu quả của tội phạm gây ra, tố giác những đồng phạm khác trong vụ án…, qua đó, bảo đảm mục đích và hiệu quả hình phạt của Nhà nước xã hội chủ nghĩa Việt Nam cải tạo, giáo dục người phạm tội trở thành người công dân hòa nhập với xã hội với ý thức, tôn trọng pháp chế xã hội chủ nghĩa

- Quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự tạo ra sự linh hoạt đối với Tòa án khi quyết định hình phạt, nên có ý nghĩa quan trọng giúp cho Tòa án giải quyết đúng đắn mỗi cá nhân người phạm tội trong từng trường hợp phạm tội khác nhau trong mỗi khung hình phạt mà cơ quan lập pháp không thể khái quát, bao quát, dự liệu hết được

- Quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự có ý nghĩa quan trọng giúp cho Tòa án trong một số trường hợp đưa ra được phán quyết hợp pháp, hợp lý và công bằng, góp phần tăng cường hiệu quả của quyết định hình phạt và đạt được các mục đích của hình phạt đó, góp phần đấu tranh phòng, chống tội phạm và bảo vệ quyền con người, quyền công dân

1.2 NHỮNG NGUYÊN TẮC CỦA QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT NHẸ HƠN QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM

Với tuyên bố quyết tâm xây dựng Nhà nước pháp quyền "của nhân

dân, do nhân dân và vì nhân dân", Nhà nước ta đã thực hiện các tư tưởng

pháp lý tiến bộ được thừa nhận chung của nền văn minh nhân loại ngay từ khi pháp điển hóa lần thứ nhất - Bộ luật hình sự Việt Nam năm 1985 cho

đến nay thể hiện ở các mức độ khác nhau thông qua mười nguyên tắc của

hoạt động tư pháp hình sự được GS.TSKH Lê Văn Cảm chỉ ra là: Pháp chế,

công minh, nhân đạo, dân chủ, bình đẳng của mọi công dân trước pháp luật, trách nhiệm hình sự do lỗi, trách nhiệm hình sự cá nhân, suy đoán vô tội, tiết

kiệm tối đa các biện pháp trấn áp về hình sự và bảo đảm sự tôn trọng các quyền và tự do của con người trong quá trình điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án hình sự [4, tr 78-79]

Quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự trong luật hình sự Việt Nam là một trường hợp đặc biệt của quyết định hình phạt nên nguyên tắc của quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự phải tuân theo các nguyên tắc nhất định của quyết định hình phạt, có nghĩa là

tổng thể các nguyên tắc thống nhất được rút ra từ các quy định của pháp luật hình sự và là những tư tưởng xuất phát điểm có tính chất chỉ đạo, định hướng cho hoạt động của Tòa án khi áp dụng chế tài hình sự đối với người bị coi là

có lỗi trong việc thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội mà Bộ luật hình sự quy định là tội phạm

Tuân thủ triệt để những nguyên tắc này, hình phạt do Tòa án quyết định đảm bảo được mục đích của hình phạt và hiệu quả công tác đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm

Các nguyên tắc quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự phù hợp với các nguyên tắc chung của luật hình sự và mang tính đặc thù riêng của hoạt động quyết định hình phạt; được đúc rút ra từ các quy định của Bộ luật hình sự, từ chính sách hình sự của nhà nước; tạo thành hệ thống logic biện chứng và thống nhất giữa các yếu tố chủ quan và khách quan tác động hoạt động của Tòa án khi quyết định hình phạt đối với bị cáo Hệ thống các nguyên tắc đó được thừa nhận chung bao gồm:

- Nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa;

- Nguyên tắc công bằng;

- Nguyên tắc nhân đạo xã hội chủ nghĩa;

- Nguyên tắc cá thể hóa hình phạt [51, tr 162-163]

1.2.1 Nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa

Tiếp thu tư tưởng pháp lý tiến bộ của nhân loại trong hai văn bản quốc

tế về nhân quyền của Liên Hợp quốc mà Việt Nam đã ký kết tham gia, cam

kết thực hiê ̣n chống lại nguyên tắc tương tự là nguyên nhân dẫn đến tình trạng

vô pháp luật, tùy tiện, xâm phạm thô bạo các quyền lợi hợp pháp và tự do của công dân, đó là Tuyên ngôn nhân quyền ngày 10/12/1948 (theo Điểm 2 Điều 11) và Công ước quốc tế về các quyền dân sự và chính trị ngày 16/12/1966 (khoản 1 Điều 15) vớ i quy đi ̣nh: "Không có tội phạm, không có hình phạt nếu điều đó không được luật quy định" [42, tr 62-69; tr 175-202]

Thực hiện triệt để nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa phải đảm bảo bốn nội dung cơ bản, đó là:

- Bất kỳ một hành vi nào chỉ bị coi là tội phạm bị trừng phạt bằng chế tài pháp lý hình sự trong đó phải chịu hình phạt và các hậu quả pháp lý hình

sự khác của việc thực hiện hành vi đó chỉ và phải do Bộ luật hình sự - đạo luật hình sự có hiệu lực pháp lý cao nhất đối với trách nhiệm hình sự và quyết định hình phạt quy định Chỉ người nào phạm một tội mới phải chịu trách nhiệm hình sự và chỉ Hội đồng xét xử mới có thẩm quyền ra quyết định hình phạt đối với bị cáo Khi quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự đối với bị cáo phải đảm bảo loại và mức hình phạt theo quy định của

Bộ luật hình sự

- Việc quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự nhất thiết phải trên cơ sở tuân thủ, chấp hành và áp dụng nghiêm chỉnh và nhất quán các quy phạm pháp luật hình sự Trên cơ sở những căn cứ, nội dung của quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự và thực tế cá nhân người phạm tội trong vụ án hình sự cụ thể đáp ứng những điều kiện quy định của Bộ luật hình sự thì Tòa án mới có thể cân nhắc áp dụng quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự đối với bị cáo đó

- Không được áp dụng luật hình sự theo nguyên tắc tương tự

- Bảo đảm tính hợp lý của quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của

Bộ luật hình sự là phương án tối ưu nhất và phù hợp với tính chất, mức độ của hành vi phạm tội và vụ án hình sự đã gây ra đã bị giảm nhiều đáng kể sự nguy

hiểm cho xã hội đáp ứng đầy đủ mục đích của hình phạt, chính sách nhân đạo xã hội chủ nghĩa nhưng vẫn đảm bảo phục vụ tốt yêu cầu chính trị - xã hội tại địa phương, được nhân dân và dư luận đồng tình ủng hộ [3, tr 204-205]

1.2.2 Nguyên tắc công bằng

Công ước quốc tế quy định cấm kết án hoặc trừng phạt hai lần đối với cùng một tội phạm thể hiện tư tưởng pháp lý tiến bộ của nhân loại đã có từ

thời đại xa xưa với câu ngạn ngữ La tinh cổ đại nổi tiếng: "Pháp luật là nghệ

thuật của sự thật và công lý" Hình phạt đối với người chấp hành án có đảm

bảo hiệu quả và mục đích của nó hay không được đánh giá trên cơ sở tổng thể nhiều yếu tố, trong đó có sự đánh giá của dư luận xã hội, dân cư trên địa bàn,

ý thức pháp luật, đạo đức xã hội và hiệu quả cải tạo, giáo dục của người phạm tội và bảo đảm phù hợp với tính chất, mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội không phân biệt dân tộc, tôn giáo, địa vị kinh tế, giới tính,… [3, tr 206-207]

Nguyên tắc công bằng phải bảo đảm những nội dung cơ bản trong quá trình thực hiện quyết định hình phạt, đó là:

- Không một bị cáo nào có thể phải chịu trách nhiệm hình sự hai lần

về cùng một tội phạm hoặc tuy có dấu hiệu của tội phạm nhưng nguy hiểm không đáng kể thì không bị coi là tội phạm

- Quyết định hình phạt phải phù hợp với tính chất và mức độ nghiêm trọng của tội phạm được thực hiện, động cơ và mục đích phạm tội, mức độ lỗi, cũng như tính chất nguy hiểm cho xã hội của bị cáo

- Bộ luật hình sự có các quy định để Tòa án có thể lựa chọn loại và mức hình phạt phù hợp hơn cả đối với bị cáo trên cơ sở tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội thực tế của hành vi phạm tội, nhân thân người phạm tội, các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng trách nhiệm hình sự trên cơ sở những đánh giá, lập luận khách quan, cụ thể và đầy đủ lý do được ghi rõ trong bản án

- Người có hành vi phạm tội với những tình tiết tương đương không được đánh giá khác nhau không phân biệt dân tộc, tôn giáo, địa vị kinh tế,

giới tính,… đồng thời phải được đánh giá trong sự so sánh với những tội phạm khác hoặc với những người phạm tội khác [3, tr 206-207]

Bộ luật hình sự quy định một số điều luật thể hiện nguyên tắc công bằng, đó là: Điều 29 Bộ luật hình sự quy định đối với hình phạt cảnh cáo hoặc Điều 30 Bộ luật hình sự quy định đối với hình phạt tiền là hình phạt chính hoặc Điều 31 Bộ luật hình sự quy định có thể phạt cải tạo không giam giữ từ sáu tháng đến ba năm đối với người phạm tội ít nghiêm trọng hoặc phạm tội nghiêm trọng do Bộ luật hình sự quy định nếu xét thấy bị cáo đang có nơi làm việc ổn định hoặc có nơi thường trú rõ ràng và không cần thiết phải cách ly người phạm tội khỏi xã hội

Đây là nguyên tắc có ý nghĩa rất quan trọng đối với công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm và có ý nghĩa tiền đề, cơ sở để đạt được mục đích cải tạo, giáo dục người phạm tội trở thành người có ích cho xã hội

1.2.3 Nguyên tắc nhân đạo xã hội chủ nghĩa

Tư tưởng pháp lý tiến bộ của nhân loại về tính nhân đạo của pháp luật, của quyết định hình phạt được thể hiện tại hai văn bản quốc tế quan trọng của Liên hợp quốc (Điều 5 Tuyên ngôn nhân quyền và Điều 7 Công ước quốc tế)

và Công ước của Liên hợp quốc ngày 10/12/1984 về việc chống tra tấn và các hình thức đối xử và hình phạt khác tàn nhẫn, vô nhân đạo hay hạ thấp nhân phẩm của người khác [42, tr 48]

Đây là một nguyên tắc đặc thù của luật hình sự Việt Nam và đòi hỏi phải đảm bảo mục đích cải tạo, giáo dục người phạm tội trở thành người có ích cho xã hội trong suốt quá trình tranh tụng để đưa ra phán quyết của bản án hình sự Khi quyết định hình phạt, Tòa án phải xem xét toàn diện nhiều căn

cứ về tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội; mục đích, động cơ, điều kiện, hoàn cảnh, tâm sinh lý và nhân thân của người phạm tội; đồng thời phải đánh giá đầy đủ các lợi ích của Nhà nước, của xã hội, của gia đình và của bị cáo trong mối quan hệ biện chứng, hài hòa và hợp lý

Nguyên tắc nhân đạo được thể hiện với các nội dung cơ bản, đó là:

- Hình phạt, các biện pháp tư pháp và chế định pháp lý hình sự khác

áp dụng đối với bị cáo không nhằm mục đích gây nên những đau đớn về thể xác và hạ thấp nhân phẩm con người

- Nếu trong việc gây thiệt hại về mặt pháp lý hình sự mà thiếu dù chỉ

là một trong năm đặc điểm của tội phạm, thiếu một trong năm dấu hiệu của

chủ thể tội phạm, thiếu một trong năm điều kiện của trách nhiệm hình sự, thì

tương ứng như vậy, hành vi ấy không phải là tội phạm, người thực hiện hành vi

ấy không phải là chủ thể tội phạm và do vậy, trách nhiệm hình sự bị loại trừ

- Mức độ trách nhiệm hình sự của người phạm tội là người có năng lực trách nhiệm hình sự hạn chế, người chưa thành niên, phụ nữ có thai hoặc nuôi con nhỏ, người đã quá già yếu hoặc mắc bệnh hiểm nghèo được giảm nhẹ hơn so với người phạm tội là người bình thường [3, tr 207-209]

Các quy định trong Bộ luật hình sự thể hiện nguyên tắc này như sau:

- Tại khoản 3 Điều 3 Bộ luật hình sự quy định: Đối với người lần đầu phạm tội ít nghiêm trọng, đã hối cải, thì có thể áp dụng hình phạt nhẹ hơn hình phạt tù, giao họ cho cơ quan, tổ chức hoặc gia đình giám sát, giáo dục

- Tại khoản 2 Điều 7 Bộ luật hình sự quy định: điều luật quy định một tội phạm mới, một hình phạt nặng hơn, một tình tiết tăng nặng mới hoặc hạn chế phạm vi áp dụng án treo, miễn trách nhiệm hình sự, miễn hình phạt, giảm hình phạt, xóa án tích và các quy định khác không có lợi cho người phạm tội, thì không được áp dụng đối với hành vi phạm tội đã thực hiện trước khi điều luật đó có hiệu lực thi hành

- Tại khoản 3 Điều 7 Bộ luật hình sự quy định: điều luật xóa bỏ một tội phạm, một hình phạt, một tình tiết tăng nặng, quy định một hình phạt nhẹ hơn, một tình tiết giảm nhẹ mới hoặc mở rộng phạm vi áp dụng án treo, miễn trách nhiệm hình sự, miễn hình phạt, giảm hình phạt, xóa án tích và các quy định khác có lợi cho người phạm tội, thì được áp dụng đối với hành vi phạm tội đã thực hiện trước khi điều luật đó có hiệu lực thi hành

- Các tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự theo Điều 46 Bộ luật hình

sự và quyết định hình phạt nhẹ hơn luật định theo Điều 47 Bộ luật hình sự

- Miễn hình phạt theo Điều 54 Bộ luật hình sự

- Các quy định đối với người chưa thành niên phạm tội theo các điều

từ Điều 57 đến Điều 63 Bộ luật hình sự [3, tr 207-209]

1.2.4 Nguyên tắc cá thể hóa hình phạt

Căn cứ các quy định của pháp luật hình sự và ý thức pháp luật xã hội chủ nghĩa, Tòa án phải đánh giá đầy đủ và toàn diện các tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội; mục đích, động cơ, hoàn cảnh, điều kiện và nhân thân của người phạm tội; các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng trách nhiệm hình sự để quyết định hình phạt cụ thể đối với bị cáo đảm bảo mục đích và hiệu quả của hình phạt Do đó, phản ánh rõ "nguyên tắc xử lý" trong luật hình sự Việt Nam là mọi hành vi phạm tội phải được phát hiện kịp thời, xử lý nhanh chóng và công minh theo đúng pháp luật, góp phần đảm bảo mục đích cơ bản của hoạt động tư pháp hình sự trong Nhà nước pháp quyền - bảo vệ vững chắc các quyền tự do của công dân với phương châm

"không bỏ lọt kẻ phạm tội, tránh làm oan người vô tội" [3, tr 211-212]

Tùy theo tính chất và mức độ gây nguy hại cho xã hội theo quy định của pháp luật mà phân loại tội phạm để xử lý hình sự và quyết định hình phạt khác nhau Tội phạm gây nguy hại không lớn cho xã hội mà mức cao nhất của khung hình phạt đối với tội ấy đến ba năm tù là tội phạm ít nghiêm trọng; tội phạm gây nguy hại lớn cho xã hội mà mức cao nhất của khung hình phạt đối với tội ấy đến bảy năm tù là tội phạm nghiêm trọng; tội phạm gây nguy hại rất lớn cho xã hội mà mức cao nhất của khung hình phạt đối với tội ấy đến mười lăm năm tù là tội phạm rất nghiêm trọng; tội phạm gây nguy hại đặc biệt lớn cho xã hội mà mức cao nhất của khung hình phạt đối với tội ấy trên mười lăm năm tù, tù chung thân hoặc tử hình là tội phạm đặc biệt nghiêm trọng Các điều

luật trong Phần các tội phạm của Bộ luật hình sự đều quy định khung hình phạt và các hình phạt khác nhau để Tòa án quyết định hình phạt trên những cơ

sở, căn cứ nhất định theo quy định luật hình sự nhằm cá thể hóa hình phạt trong áp dụng luật hình sự đối với từng vụ án hình sự và bị cáo khác nhau

Nguyên tắc này được thể hiện thông qua nhiều quy phạm như sau:

- Tại Điều 2 Bộ luật hình sự quy định: Chỉ người nào phạm một tội đã được Bộ luật hình sự quy định mới phải chịu trách nhiệm hình sự

- Tại khoản 2 Điều 3 Bộ luật hình sự quy định:

Nghiêm trị người chủ mưu, cầm đầu, chỉ huy, ngoan cố chống đối, lưu manh, côn đồ, tái phạm nguy hiểm, lợi dụng chức

vụ, quyền hạn để phạm tội; người phạm tội dùng thủ đoạn xảo quyệt, có tổ chức, có tính chất chuyên nghiệp, cố ý gây hậu quả nghiêm trọng Khoan hồng đối với người tự thú, thành khẩn khai báo, tố giác người đồng phạm, lập công chuộc tội, ăn năn hối cải, tự nguyện sửa chữa hoặc bồi thường thiệt hại gây ra [23]

- Trong Bộ luật hình sự quy định: Điều 8 (Khái niệm tội phạm); Điều 9 (Cố ý phạm tội); Điều 10 (Vô ý phạm tội); Điều 11 (Sự kiện bất ngờ); Điều 12 (Tuổi chịu trách nhiệm hình sự); Điều 13 (Tình trạng không có năng lực trách nhiệm hình sự); Điều 14 (Phạm tội trong tình trạng say do dùng rượu hoặc chất kích thích mạnh khác); Điều 15 (Phòng vệ chính đáng); Điều 16 (Tình thế cấp thiết); Điều 17 (Chuẩn bị phạm tội); Điều 18 (Phạm tội chưa đạt); Điều 19 (Tự ý nửa chừng chấm dứt việc phạm tội); Điều 49 (Tái phạm, tái phạm nguy hiểm); Điều 53 (Quyết định hình phạt trong trường hợp đồng phạm), [3, tr 211-212]

Nguyên tắc này có ý nghĩa rất lớn trong tư tưởng pháp lý loại trừ nguyên tắc trách nhiệm hình sự tập thể như là di sản pháp lý phi nhân tính của các chế

độ chiếm hữu nô lệ, chế độ phong kiến, phát xít đàn áp dã man người dân

1.3 KHÁI QUÁT LỊCH SỬ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA CÁC QUY ĐỊNH VỀ QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT NHẸ HƠN QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM TỪ NĂM 1985 ĐẾN NAY

1.3.1 Giai đoạn từ khi ban hành Bộ luật hình sự Việt Nam năm

1985 đến năm 1999

Ngày 27/6/1985, Quốc hội đã thông qua Bộ luật hình sự đầu tiên tạo

cơ pháp lý thống nhất và quan trọng trong công tác đấu tranh phòng và chống tội phạm Khi pháp điển hóa lần thứ nhất luật hình sự Việt Nam - Bộ luật hình

sự năm 1985, quyết định hình phạt nhẹ hơn luật định đã được ghi nhận chính thức, nhưng chỉ được quy định chung cùng với những tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự tại Điều 38 Bộ luật hình sự

Trong khoảng 15 năm tồn tại, Bộ luật hình sự năm 1985 đã được sửa đổi, bổ sung 4 lần vào các năm 1989, 1991, 1992 và 1997, trong đó tiếp tục hoàn thiện một số quy định Phần chung về hình phạt như về hình phạt tiền, về nguyên tắc tổng hợp hình phạt, về điều kiện cho hưởng án treo,… để các quy định này phù hợp hơn với tình hình tội phạm cũng như tình hình áp dụng luật hình sự

Theo khoản 3 Điều 38 Bộ luật hình sự năm 1985 đã phản ánh nội dung của quy định quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự: "Khi có nhiều tình tiết giảm nhẹ, Tòa án có thể quyết định một hình phạt dưới mức thấp nhất mà điều luật đã quy định hoặc chuyển sang một hình phạt khác nhẹ hơn Lý do giảm nhẹ này phải được ghi trong bản án" [21]

Để thống nhất việc áp dụng khoản 3 Điều 38 Bộ luật hình sự năm

1985, Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao đã ban hành Nghị quyết

số 01/1989/HĐTP ngày 19/4/1989 quy định:

1 - Khi có nhiều tình tiết giảm nhẹ là khi có từ 2 tình tiết giảm nhẹ trở lên, trong đó có ít nhất là một tình tiết đã được quy định tại khoản 1 Điều 38 Bộ luật hình sự

Việc bị cáo chưa đến tuổi thành niên đã là một tình tiết giảm nhẹ đặc biệt, cho nên đối với bị cáo chưa thành niên thì chỉ cần có một tình tiết giảm nhẹ đã được quy định ở khoản 1 Điều 38 Bộ luật hình sự là có thể áp dụng khoản 3 Điều 38 Bộ luật hình sự

2 - Tùy theo số lượng và tính chất của các tình tiết giảm nhẹ, đồng thời tùy theo tính chất và mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội mà quyết định giảm nhẹ trong khung hình phạt hay áp dụng một hình phạt dưới mức thấp nhất của khung hình phạt đó, hoặc chuyển sang một hình phạt khác thuộc loại nhẹ hơn

a) Thông thường Tòa án giảm nhẹ trong khung hình phạt cho bị cáo khi có nhiều tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của

bị cáo, nhưng hành vi phạm tội của họ tương ứng với mức cao (bằng hoặc gần với mức cao nhất) của khung hình phạt Nghĩa là, trong những trường hợp mà nếu không có nhiều tình tiết giảm nhẹ, thì bị cáo phải bị phạt ở mức cao của khung hình phạt, do đó khi có nhiều tình tiết giảm nhẹ, họ được hưởng một hình phạt ở mức thấp (bằng hoặc gần với mức thấp nhất) của khung hình phạt

b) Tòa án chỉ quyết định một hình phạt dưới mức thấp nhất của khung hình phạt hoặc chuyển sang một hình phạt khác thuộc loại nhẹ hơn khi có nhiều tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của

bị cáo, đồng thời hành vi phạm tội mà nếu không có nhiều tình tiết giảm nhẹ thì bị cáo cũng chỉ bị phạt ở mức thấp của khung hình phạt, do đó, khi có nhiều tình tiết giảm nhẹ, Tòa án có thể cho họ được hưởng một hình phạt dưới mức thấp nhất của khung hình phạt

đó hoặc chuyển sang một hình phạt khác thuộc loại nhẹ hơn

Tòa án chỉ quyết định một hình phạt dưới mức thấp nhất đối với loại hình phạt tù có thời hạn, nếu mức thấp nhất của khung hình phạt là trên 3 tháng tù Nếu mức thấp nhất của khung hình phạt là

3 tháng tù, thì theo Điều 25 Bộ luật hình sự Tòa án không thể phạt

tù dưới 3 tháng cho nên phải chuyển sang hình phạt khác thuộc loại nhẹ hơn

Đối với hình phạt cải tạo không giam giữ và hình phạt cải tạo

ở đơn vị kỷ luật của quân đội thì theo Điều 24 và Điều 70 Bộ luật hình sự, Tòa án không được quyết định một hình phạt dưới 6 tháng,

mà có thể chuyển sang loại hình phạt nhẹ hơn là "cảnh cáo"

3 - Những tình tiết đã là yếu tố định tội ví dụ như tội giết người do vượt quá thời hạn phòng vệ chính đáng quy định tại Điều

102 Bộ luật hình sự hoặc là yếu tố định khung hình phạt ví dụ như tình tiết tinh thần bị kích động mạnh do hành vi trái pháp luật nghiêm trọng của nạn nhân quy định tại khoản 3 Điều 101 hoặc khoản 4 Điều 109 Bộ luật hình sự, thì không được coi là tình tiết giảm nhẹ của chính tội đó nữa

4 - Trong trường hợp vừa có tình tiết giảm nhẹ, vừa có tình tiết tăng nặng, thì Tòa án phải cân nhắc hai loại tình tiết đó để quyết định hình phạt cho hợp lý Thông thường nếu tính chất của các tình tiết giảm nhẹ tương đương với tính chất của các tình tiết tăng nặng thì Tòa án không áp dụng khoản 3 Điều 38 Bộ luật hình sự Nhưng nếu các tình tiết giảm nhẹ có ý nghĩa giảm nhẹ nhiều hơn, thì Tòa

án vẫn có thể áp dụng khoản 3 Điều 38 Bộ luật hình sự

5 - Khi kết án một người về nhiều tội, nếu tội nào của họ có nhiều tình tiết giảm nhẹ, thì Tòa án áp dụng khoản 3 Điều 38 Bộ luật hình sự để quyết định hình phạt đối với riêng tội đó, rồi tổng hợp các hình phạt theo đúng quy định của Điều 41 Bộ luật hình sự

về quyết định hình phạt trong trường hợp phạm nhiều tội và Điều 43

Bộ luật hình sự về tổng hợp hình phạt khác loại

6 - Các lý do của việc áp dụng khoản 3 Điều 38 Bộ luật hình

sự phải được nêu rõ ở phần nhận định của bản án và trong trường

hợp này ở phần quyết định của bản án cần viện dẫn cả khoản 3 Điều

38 Bộ luật hình sự (ngay sau khi điều khoản được áp dụng đối với tội phạm của người bị kết án) [35]

Tòa án nhân dân tối cao đã tổng kết kinh nghiệm về những thiếu sót phổ biến của các Tòa án cấp dưới trong việc áp dụng tình tiết giảm nhẹ không đúng nên đã xử dưới mức thấp nhất của khung hình phạt Ví dụ: Bản án sơ thẩm số 163/HSST ngày 27 tháng 4 năm 1999 của Tòa án nhân dân tỉnh ĐN

đã coi "số tiền giả đã được thu hồi ít, các bị cáo tuổi đời còn trẻ, bị cáo khi

phạm tội còn trong độ tuổi vị thành niên" là tình tiết giảm nhẹ để áp dụng

khoản 3 Điều 38 Bộ luật hình sự năm 1985 Việc áp dụng này là không đúng với thực tế và không làm giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của bị cáo vì số tiền thu được không do bị cáo tự khai nộp mà do cơ quan điều tra thu hồi được, mặt khác tuổi đời của các bị cáo đã ngoài 20 tuổi Vì vậy, bản án nói trên đã

bị Viện kiểm sát kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm để xét xử lại theo hướng tăng hình phạt cho các bị cáo

Nghị quyết số 01/HĐTP ngày 19/4/1989 của Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao chưa hướng dẫn việc Tòa án có thể quyết định hình phạt dưới mức thấp nhất mà điều luật quy định trong phạm vi nào, nên khó tránh khỏi việc lạm dụng trong một số trường hợp Tòa án quyết định mức hình phạt quá nhẹ so với mức thấp nhất của khung hình phạt đang áp dụng, không tương xứng với tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội Ví dụ: L một thủ kho quản lý vũ khí, trong thời gian công tác L đã chiếm đoạt và bán trái phép một số lượng lớn vũ khí quân dụng (hàng chục khẩu súng và hạng vạn viên đạn các loại), Viện kiểm sát đã truy tố L theo khoản 3 Điều 95 Bộ luật hình sự năm 1985 Tòa án sơ thẩm đã căn cứ vào tình tiết L đã ăn năn hối cải, thật thà khai báo, tự nguyện bồi thường và đã áp dụng khoản 3 Điều 38 Bộ luật hình sự năm 1985 để tuyên L chịu 3 năm tù với tội chiếm đoạt vũ khí quân dụng và 2 năm tù về tội mua bán trái phép vũ khí

quân dụng Như vậy, L bị tổng hợp hình phạt là 5 năm tù tương đương hình phạt thuộc khoản 1 Điều 95 Bộ luật hình sự năm 1985 Chính vì vậy, bản án này đã bị kháng nghị giám đốc thẩm và bị hủy án để xét xử sơ thẩm lại

Bộ luật hình sự năm 1985 mới chỉ ghi nhận quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự là một trường hợp đặc biệt trong việc áp dụng các tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự chứ không phải là trường hợp đặc biệt của quyết định hình phạt; đồng thời dễ dẫn đến sự lạm dụng quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự từ phía Tòa án khi tùy ý

áp dụng thêm tình tiết khác và có thể coi đó là tình tiết giảm nhẹ theo quy định khoản 2 Điều 38 Bộ luật hình sự Mặt khác, đã không dự liệu được quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự trong trường hợp điều luật chỉ có một khung hình phạt

1.3.2 Giai đoạn từ khi ban hành Bộ luật hình sự Việt Nam năm

1999 đến nay

Ngày 21/12/1999, tại kỳ họp thứ 6 Quốc hội khóa X nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam đã thông qua Bộ luật hình sự mới thay thế Bộ luật hình sự được Quốc hội thông qua ngày 27/6/1985 và các Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Bộ luật hình sự được Quốc hội thông qua ngày 28/12/1989, ngày 12/8/1991, ngày 22/12/1992 và ngày 10/5/1997 Theo Nghị quyết số 32/QH10 của Quốc hội thì Bộ luật hình sự 1999 có hiệu lực từ ngày 01/7/2000

Luật hình sự pháp điển hóa lần thứ hai thì các quy định về quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự cũng đã được sửa đổi, bổ sung

và tiếp tục hoàn thiện với nhiều điểm mới về nội dung và kĩ thuật lập pháp bảo đảm mối quan hệ giữa các chương trong Phần chung, giữa các điều luật trong một chương được chặt chẽ, bảo đảm tính logíc và tính khoa học cao hơn

Quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự đã được ghi nhận và quy định thành một điều luật độc lập có tên cụ thể cũng góp phần làm rõ ý tưởng của người làm luật cũng như nội dung của điều luật

Để thống nhất áp dụng quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự, Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao ban hành Nghị quyết số 01/2000/NQ-HĐTP ngày 04/08/2000 hướng dẫn cụ thể đối với trường hợp điều luật có từ hai khung hình phạt trở lên và người phạm tội bị truy cứu trách nhiệm hình sự không phải theo khung hình phạt nhẹ nhất; đối với trường hợp điều luật chỉ có một khung hình phạt hoặc khung hình phạt đó

là khung hình phạt nhẹ nhất của điều luật; cần hạn chế và phải hết sức chặt chẽ khi áp dụng trong trường hợp nếu không có nhiều tình tiết giảm nhẹ quy định tại khoản 1 Điều 46 Bộ luật hình sự; đối với trường hợp xét xử cùng một lần một người phạm nhiều tội; chỉ áp dụng đối với các hình phạt chính mà không áp dụng đối với hình phạt bổ sung

Ngày 30/9/2002, Tòa án nhân dân tối cao ban hành Công văn số 148/KHXX hướng dẫn về việc quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự đối với những hành vi phạm tội được thực hiện trước 0 giờ 00 ngày 01/7/2000 mà sau thời điểm này mới bị xét xử, căn cứ vào quy định tại khoản 2 Điều 7 Bộ luật hình sự năm 1999 và hướng dẫn tại Thông tư liên tịch

số 02/TTLT-TANDTC-VKSNDTC-BTP-BCA của Tòa án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Bộ Tư pháp, Bộ Công an "Hướng dẫn thi hành Điều 7 Bộ luật hình sự năm 1999 và Mục 2 Nghị quyết số 32/QH10 ngày 21/12/1999 của Quốc hội", thì Tòa án vẫn có thể quyết định một hình phạt dưới mức thấp nhất mà điều luật đã quy định hoặc chuyển sang một hình phạt khác thuộc loại nhẹ hơn khi có hai tình tiết giảm nhẹ trở lên mà trong đó chỉ có một tình tiết giảm nhẹ quy định tại khoản 1 Điều 38 Bộ luật hình sự năm 1985 hoặc khoản 1 Điều 46 Bộ luật hình sự năm 1999 Các trường hợp khác, Tòa án chỉ có thể quyết định một hình phạt nhẹ hơn dưới mức thấp nhất của khung hình phạt mà điều luật đã quy định khi có ít nhất hai tình tiết giảm nhẹ quy định từ khoản 1 Điều 46 Bộ luật hình sự năm 1999

1.4 QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT NHẸ HƠN QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ TRONG PHÁP LUẬT HÌNH SỰ MỘT SỐ NƯỚC TRÊN THẾ GIỚI

1.4.1 Quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự Cộng hòa nhân dân Trung Hoa

Điều 63 Bộ luật hình sự Cộng hòa nhân dân Trung Hoa năm 1997, sửa đổi năm 2005, 2009 quy định:

Khi có tình tiết giảm nhẹ mà Bộ luật này quy định được áp dụng một hình phạt giảm nhẹ thì phải quyết định hình phạt theo khung hình phạt nhẹ hơn theo quy định Trong trường hợp không có tình tiết giảm nhẹ theo quy định của Bộ luật này, nhưng căn cứ vào tình tiết đặc thù của vụ án Tòa án nhân dân tối cao có thể quyết định hình phạt nhẹ hơn trong khung hình phạt [12, tr 60-61]

Điều 67 Bộ luật hình sự Cộng hòa nhân dân Trung Hoa quy định: "Sau khi phạm tội mà tự nguyện đầu thú với công an và thực thà khai báo hành vi phạm tội của bản thân thì gọi là tự thú, đối với người phạm tội mà tự thú thì có thể

xử phạt nhẹ hơn hoặc áp dụng một khung hình phạt nhẹ hơn " [12, tr 67-68]

Điều 68 Bộ luật hình sự Cộng hòa nhân dân Trung Hoa quy định:

Nếu người phạm tội có biểu hiện lập công như vạch trần được hành vi phạm tội của người khác, qua kiểm tra thực tế thấy đúng hoặc cung cấp những manh mối quan trọng để từ đó phá được những vụ án khác thì có thể xử phạt nhẹ hơn hoặc áp dụng một khung hình phạt nhẹ hơn Nếu lập công lớn thì có thể được áp dụng một khung hình phạt nhẹ hơn hoặc miễn hình phạt [12, tr 63]

Khác với luật hình sự Việt Nam quy định về quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự, Bộ luật hình sự Cộng hòa nhân dân Trung Hoa quy định chỉ cần có tình tiết giảm nhẹ mà Bộ luật quy định được áp dụng một hình phạt giảm nhẹ thì bắt buộc phải quyết định hình phạt theo khung hình phạt nhẹ hơn khung hình phạt mà bị cáo bị xét xử mà không nhất thiết

phải là khung hình phạt liền kề nhẹ hơn của điều luật, nhưng không được chuyển sang một hình phạt khác thuộc loại nhẹ hơn Hơn nữa, Bộ luật hình sự Cộng hòa nhân dân Trung Hoa mở rộng phạm vi áp dụng quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự trong những trường hợp tự thú hoặc lập công lớn

Như vậy, so sánh thấy rằng Bộ luật hình sự Việt Nam có thể tiếp thu quan điểm khoa học của Bộ luật hình sự Cộng hòa nhân dân Trung Hoa áp dụng quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự trong những trường hợp tự thú hoặc lập công lớn sẽ góp phần thiết thực trong công tác đấu tranh phòng và chống các tội phạm càng ngày phức tạp và có tổ chức trong thời gian tới, đồng thời thực hiện thực chất nguyên tắc nhân đạo xã hội chủ nghĩa đối với người phạm tội tự thú hoặc lập công lớn đặc biệt giúp cho các cơ quan bảo vệ pháp luật phá tan các tổ chức tội phạm góp phần đảm bảo tốt an ninh trật tự xã hội

1.4.2 Quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự Liên bang Nga

Điều 65 Bộ luật hình sự Liên bang Nga năm 1996, sửa đổi năm 2010 quy định:

Khi có những tình tiết loại trừ trách nhiệm hình sự liên quan đến động cơ và mục đích phạm tội, vai trò của người phạm tội, xử

sự của người phạm tội trong hoặc sau khi thực hiện tội phạm cũng như khi có các tình tiết khác làm giảm đáng kể mức độ nguy hiểm của tội phạm hoặc góp phần tích cực vào việc khám phá tội phạm

do một nhóm người thực hiện thì Tòa án có thể quyết định hình phạt dưới mức thấp nhất của khung hình phạt đối với tội phạm đã phạm hoặc quyết định một hình phạt nhẹ hơn hình phạt quy định tại điều luật đó hoặc không áp dụng hình phạt bổ sung mà điều luật quy định là hình phạt bắt buộc [45, tr 86-88]

Điều 62 Bộ luật hình sự Liên bang Nga quy định:

Khi có các tình tiết giảm nhẹ quy định tại các điểm i và điểm k Điều 62 Bộ luật này và không có các tình tiết tăng nặng, thì hình phạt không thể quá 3/4 thời hạn hình phạt hoặc 3/4 mức phạt của loại hình phạt nặng hơn được quy định tại điều luật tương ứng thuộc Phần riêng của Bộ luật này [45, tr 80]

Tương tự, khác với Bộ luật hình sự Việt Nam quy định về quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự, Bộ luật hình sự Liên bang Nga quy định rõ chỉ những tình tiết đặc biệt thể hiện bản chất làm giảm đáng

kể mức độ nguy hiểm của tội phạm thì Tòa án có thể quyết định hình phạt dưới mức thấp nhất của khung hình phạt đối với tội phạm đã phạm mà không nhất thiết phải là khung hình phạt liền kề nhẹ hơn của điều luật, hoặc quyết định một hình phạt nhẹ hơn hình phạt quy định tại điều luật đó, hoặc không áp dụng hình phạt bổ sung mà điều luật quy định là hình phạt bắt buộc Tại Liên bang Nga, Tòa án có thể quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự đối với hình phạt chính và hình phạt bổ sung mà điều luật quy định là hình phạt bắt buộc; đồng thời tạo sự linh hoạt hơn cho Tòa án trong những trường hợp áp dụng khi có 2 tình tiết cụ thể và không có các tình tiết tăng nặng, hoặc được đề nghị khoan hồng đặc biệt từ đoàn bồi thẩm

Do vậy, Bộ luật hình sự Việt Nam có thể tiếp thu quan điểm khoa học của Bộ luật hình sự Liên bang Nga về quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự cần phải quy định những tình tiết giảm nhẹ thể hiện bản chất làm giảm đáng kể mức độ nguy hiểm của tội phạm mới làm rõ được bản chất, nội dung và ý nghĩa của quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình

sự Ngoài ra, cần đề cao và tin tưởng hơn nữa đối với vai trò độc lập xét xử của Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân chỉ tuân theo pháp luật để nhận định, đánh giá đưa ra bản án phán quyết khách quan, đảm bảo đúng tính chất, mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội đã giảm rất nhiều trong trường hợp đặc biệt, phù hợp

với bản chất, nội dung và ý nghĩa của quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của

Bộ luật hình sự

1.4.3 Quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự Nhật Bản

Điều 68 Bộ luật hình sự Nhật Bản năm 1907, sửa đổi năm 2011 quy định:

Khi có từ một hoặc hai lý do trở lên, phải được giảm nhẹ mức hình phạt theo luật quy định, thì sẽ áp dụng như trường hợp dưới đây:

1 Giảm nhẹ hình phạt từ tử hình xuống tù chung thân; hoặc

Như vậy, so sánh với Bộ luật hình sự Việt Nam quy định về quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật hình sự, Bộ luật hình sự Nhật Bản tạo ra sự linh hoạt tối đa cho Tòa án áp dụng lý do giảm nhẹ tùy thuộc vào từng người phạm tội với những tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội