Slide môn lập và quản lý dự án đầu tư: Chương 2: Trình tự, nội dung nghiên cứu và công tác tổ chức soạn thảo dự án đầu tư

Nghiên cứu cơ hội đầu tư: là việc xem xét các nhu cầu, khả năng và triển vọng cho việc tiến hành một công cuộc đầu tư Xác định và đưa ra được những thông tin cơ bản phản ánh một cách k

SOẠN THẢO DỰ ÁN ĐẦU TƯ

1 Trình tự

Quá trình soạn thảo dự án được tiến hành qua 3 cấp độ

Nghiên cứu cơ hội đầu tư Nghiên cứu tiền khả thi Nghiên cứu khả thi

1

2 N i dung nghiên c u ội dung nghiên cứu ứu

2.1 Nghiên cứu cơ hội đầu tư: là việc xem xét các nhu

cầu, khả năng và triển vọng cho việc tiến hành một công cuộc đầu tư

Xác định và đưa ra được những thông tin cơ bản phản ánh một cách khái quát và sơ bộ cơ hội đầu tư

Xác định triển vọng và khả năng đem lại hiệu quả của cơ hội đầu tư

Xác định sự phù hợp với thứ tự ưu tiên trong chiến lược phát triển SXKD của d oanh nghiệp,

a Nội dung :

Chủ trương, chính sách phát triển KTXH của đất nước, của địa phương hoặc chiến lược phát triển SXKD dịch vụ của ngành, của cơ sở Đây chính là định hướng lâu dài cho hoạt động đầu tư

Xuất phát từ nhu cầu của thị trường trong nước và trên thế giới về mặt hàng hoặc dịch vụ nào đó

Hiện trạng của việc sản xuất và cung cấp các mặt hàng và hoạt động dịch vụ đó

Tiềm năng sẵn có về tài nguyên thiên nhiên, vốn, sức lao động có thể khai thác cho việc thực hiện dự án Những kết quả về mặt tài chính, KTXH sẽ đạt được

Mục tiêu của nghiên cứu cơ hội đầu tư: là xác định nhanh chóng nhưng ít tốn kém về khả năng đầu tư

Kết luận:

Bản chất của việc nghiên cứu cơ hội đầu tư là khá sơ sài Việc xác định đầu vào, đầu ra và hiệu quả tài chính KTXH của cơ hội đầu tư thường dựa vào các ước tính tổng hợp hoặc các dự án tương tự

Việc tìm kiếm và phát hiện các cơ hội đầu tư cần phải được tiến hành thường xuyên để cung cấp các dự án

c Kết quả: hình thành ý tưởng đầu tư

Là giai đoạn trung gian giữa giai đoạn phát hiện

cơ hội đầu tư và giai đoạn chính thức đi vào soạn thảo dự án

a Điều kiện áp dụng: đối với các cơ hội đầu tư được

xem là có triển vọng, thường với các cơ hội có quy mô lớn, tính chất kỹ thuật phức tạp, thời gian thu hồi vốn lâu

5

b Nội dung nghiên cứu

Nghiên cứu các điều kiện vĩ mô của dự án: là việc xem xét sự tác động của các yếu tố thuộc điều kiện tự nhiên, kinh tế, văn hoá - xã hội và pháp lý … ảnh hưởng tới dự án

Nghiên cứu các khía cạnh thị trường của dự án: là việc xác định sản phẩm của dự án, triển vọng của thị trường sản phẩm, khả năng cạnh tranh và cách thức thâm nhập thị trường sản phẩm của dự án

Nghiên cứu khía cạnh kỹ thuật của dự án: là việc lựa chọn hình thức đầu tư, quy mô và phương án sản xuất, lựa chọn thiết bị công nghệ, địa điểm… cho việc thực

Nghiên cứu khía cạnh tài chính của dự án: là việc xác định mức vốn đầu tư của dự án, nguồn huy động vốn và các chỉ tiêu đánh giá hiệu quả tài chính của dự

c Kết quả của nghiên cứu tiền khả thi: BÁO CÁO ĐẦU TƯ

7

d Đặc điểm của nghiên cứu tiền khả thi

Việc phân tích các nội dung ở giai đoạn này chưa chi tiết và chỉ được xem xét ở trạng thái tĩnh, chưa đề cập tới sự tác động của các yếu tố bất định

Mọi khía cạnh kinh tế, tài chính, kỹ thuật của bước nghiên cứu này được xem xét ở mức độ trung bình trong

cả đời dự án

2.3 Nghiên cứu khả thi

Là bước sàng lọc lần cuối cùng để lựa chọn cơ hội đầu tư tối ưu

Là bước nghiên cứu một cách kỹ càng các vấn đề cơ bản của dự án để có thể đưa ra một kết luận xác đáng về dự án trên tất cả các khía cạnh

a Nội dung: 6 nội dung giống nghiên cứu TKT

b Kết quả : DỰ ÁN ĐẦU TƯ

9

Chi phí cho giai đoạn nghiên cứu này chiếm phần lớn chi phí của giai đoạn chuẩn bị đầu tư.

c Đặc điểm

Mọi khía cạnh nghiên cứu của dự án đều được xem xét

ở trạng thái động, theo hoạt động dự kiến từng năm trong suốt cả đời dự án

Kết quả nghiên cứu của giai đoạn này đạt mức độ chính xác cao nhất

Nghiên cứu hỗ trợ về thị trường tiêu thụ sản phẩm

của dự án: áp dụng đối với những dự án mà sản phẩm

có tính cạnh tranh cao, quy mô hoạt động lớn, thời gian thu hồi vốn lâu…

Nguyên vật liệu chính ảnh hưởng lớn đến quá trình SX

Nghiên cứu thị trường các nguyên liệu đầu vào

Nguyên vật liệu nhập khẩu NVL cần phải mất nhiều thời gian sinh trưởng tự nhiên hoặc những NVL sinh trưởng theo mùa vụ

Những dự án có chi phí vận chuyển đầu vào, đầu ra cao hay chiếm tỷ trọng lớn trong tổng giá thành sản phẩm

Những dự án mà vị trí đặt dự án có ảnh hưởng quan trọng đến chất lượng dự án (như các dự án xây dựng,

dự án thuỷ điện…)

Nghiên cứu hỗ trợ về quy mô kinh tế của dự án

nhằm xác định qui mô tối ưu của dự án

13

Nghiên cứu hỗ trợ về lựa chọn công nghệ, thiết bị: áp dụng cho những dự án có chi phí đầu tư cho công nghệ thiết bị lớn, có nhiều nguồn cung cấp với giá cả khác nhau, thông số kỹ thuật và thông số kinh tế khác nhau

2.1 Lập nhóm soạn thảo dự án

Thành phần nhóm

Chủ nhiệm dự ánCác thành viên

Chủ nhiệm dự án

Lên kế hoạch và lịch trình sọan thảo dự ánPhân công công việc cho các thành viên Giám sát và điều phối hoạt động của các thành viên

Tập hợp chuyên gia để giải quyết vướng mắc trong nội dung phân tích của dự án

Tổng hợp kết quả nghiên cứu của nhóm soạn thảo

Thành viên dự án: thực hiện nhiệm vụ dưới sự

Bước 1: Nhận dạng dự án

Xác định loại dự án đầu tư

Lý do ra đời của dự ánMục tiêu của dự án

Chủ đầu tư của dự án

Vị trí (thứ tự ưu tiên) của dự án trong chiến lược phát triển SX-KD của doanh nghiệp, của ngành và trong chiến lược phát triển KT-XH của vùng, của đất nước

17

phí soạn thảo dự án

Lập đề cương sơ bộ: khái quát những nội dung cơ bản của dự án

Dự trù kinh phí soạn thảo dự án

Chi phí thông tin Chi phí khảo sát và điều tra thực tế Chi phí hành chính, văn phòng

Tiền thù lao cho những người tham gia soạn thảo dự án

Bước 4: Phân công công việc cho các thành

viên trong nhóm

Bước 5: Tiến hành soạn thảo dự án

Thu thập thông tin, dữ liệu cần thiết cho DA

Phân tích, xử lý thông tin đã thu thập

Tổng hợp các kết quả nghiên cứu

Bước 6: Mô tả dự án và trình bày với chủ đầu tư

hoặc cơ quan có thẩm quyền quyết định đầu tư của NN xem xét

Bước 7: Hoàn tất văn bản dự án

19

Công vi c ệc

 Nh n d ng d án ập lịch trình soạn thảo dự án ạn thảo dự án ự án

 L p đ c ập lịch trình soạn thảo dự án ề cương sơ bộ ương sơ bộ ng s b ơng sơ bộ ội dung nghiên cứu

 L p đ c ập lịch trình soạn thảo dự án ề cương sơ bộ ương sơ bộ ng chi ti t ếu có)

 Thu th p s li u, thông tin ập lịch trình soạn thảo dự án ố liệu, thông tin ệu, thông tin

 X lý, phân tích, t ng h p ử lý, phân tích, tổng hợp ổng hợp ợ (nếu có)

KQ

 Mô t d án ảo dự án ự án

Khái niệm: là việc lên KH cụ thể về thời gian thực

hiện các phần công việc của quá trình soạn thảo DA nhằm đảm bảo cho dự án hoàn thành đúng thời hạn

1 Mục lục

2 Nội dung dự án

2.1 Giới thiệu tổng quan về dự án

Tên dự án Chủ đầu tư của dự án Mục tiêu đầu tư

MẪU 1

(Mẫu lý thuyết chuẩn)

Căn cứ pháp lý của dự án

Thị trường sản phẩm (dịch vụ) của dự án 2.3 Giải pháp kỹ thuật của dự án

2.4 Hình thức tổ chức quản lý dự án

2.5 Phân tích tài chính dự án

2.6 Đánh giá tác động xã hội của dự án

Sự cần thiết đầu tư của dự án

Khẳng định ưu điểm và tính khả thi của dự án Nêu rõ những thuận lợi và khó khăn trong việc thực hiện dự án

Đề xuất các kiến nghị

4 Phụ lục của dự án : danh mục máy móc thiết bị,

danh mục sản phẩm cung cấp, danh mục nhà cung cấp NVL

23

(Mẫu ứng dụng chuẩn - đối với các DA xây dựng)

1 Sự cần thiết và mục tiêu đầu tư

2 Đánh giá nhu cầu thị trường, tiêu thụ sản phẩm đối với dự án sản xuất, kinh doanh; tính cạnh tranh của sản phẩm;

3 Tác động xã hội đối với địa phương, khu vực (nếu có)

4 Hình thức đầu tư xây dựng công trình

5 Địa điểm xây dựng, nhu cầu sử dụng đất;

(Theo NĐ 12/2009/NĐ-CP – Qlý dự án xây dựng công trình)

Phần 1: Sự cần thiết đầu tư

1 Quy mô và diện tích xây dựng công trình, các hạng mục công trình thuộc dự án

2 Phương án kỹ thuật, công nghệ và công suất

1 Phương án giải phóng mặt bằng, tái định cư và

phương án hỗ trợ xây dựng hạ tầng kỹ thuật;

2 Phương án kiến trúc

3 Phương án khai thác dự án và sử dụng lao động;

4 Phân đoạn thực hiện, tiến độ thực hiện và hình thức quản lý dự án

Phần 3: Giải pháp thực hiện

25

1 Đánh giá tác động môi trường

2 Giải pháp phòng cháy, chữa cháy

3 Yêu cầu về an ninh, quốc phòng

1 Tổng mức đầu tư của dự án

2 Nguồn vốn và khả năng cấp vốn theo tiến độ

3 Phương án hoàn trả vốn đối với dự án

4 Đánh giá hiệu quả kinh tế - tài chính & hiệu quả xã

Phần 5: Tài chính dự án

Tổng mức vốn đầu tư và nguồn vốn dự án 7

27

Hiệu quả xã hội dự án 9

Kết luận 10

 Làm rõ 3 c p đ và m i quan h gi a 3 c p đ nghiên c u c a quá trình so n ộ và mối quan hệ giữa 3 cấp độ nghiên cứu của quá trình soạn ối quan hệ giữa 3 cấp độ nghiên cứu của quá trình soạn ệ giữa 3 cấp độ nghiên cứu của quá trình soạn ữa 3 cấp độ nghiên cứu của quá trình soạn ộ và mối quan hệ giữa 3 cấp độ nghiên cứu của quá trình soạn ứu của quá trình soạn ủa quá trình soạn ạn

th o d án đ u t ? ảo dự án đầu tư? ự án đầu tư? ầu tư? ư?

 Trong các d án đ u t đ ự án đầu tư? ầu tư? ư? ư?ợc chọn, dự án đầu tư nào cần phải trải qua cấp độ c ch n, d án đ u t nào c n ph i tr i qua c p đ ọn, dự án đầu tư nào cần phải trải qua cấp độ ự án đầu tư? ầu tư? ư? ầu tư? ảo dự án đầu tư? ảo dự án đầu tư? ộ và mối quan hệ giữa 3 cấp độ nghiên cứu của quá trình soạn nghiên c u ti n kh thi? ứu của quá trình soạn ền khả thi? ảo dự án đầu tư?

 Nh ng n i dung c n ph i nghiên c u h tr trong quá trình so n th o d án? ữa 3 cấp độ nghiên cứu của quá trình soạn ộ và mối quan hệ giữa 3 cấp độ nghiên cứu của quá trình soạn ầu tư? ảo dự án đầu tư? ứu của quá trình soạn ỗ trợ trong quá trình soạn thảo dự án? ợc chọn, dự án đầu tư nào cần phải trải qua cấp độ ạn ảo dự án đầu tư? ự án đầu tư?

 Công tác t ch c so n th o d án đ u t ? ổ chức soạn thảo dự án đầu tư? ứu của quá trình soạn ạn ảo dự án đầu tư? ự án đầu tư? ầu tư? ư?

29