Khái quát các bước nghiên cứu và hình thành một dự án đầu tư Nghiên cứu CƠ HỘI-Ý TƯỞNG Nghiên cứu TIỀN KHẢ THI & KHẢ THI Giai đoạn TRIỂN KHAI ĐẦU TƯ Phác thảo dự án Kết thúc Báo cáo TIỀN
Trang 1TRƯỜNG ĐẠI HỌC AN GIANG KHOA KINH TẾ & QUẢN TRỊ KINH DOANH
CHƯƠNG 2 TRÌNH TỰ VÀ NỘI DUNG CỦA
QUÁ TRÌNH LẬP DỰ ÁN ĐẦU TƯ
1
Trang 2Căn nguyên của việc thiết lập và
thẩm định dự án
nguồn lực về tài nguyên thiên nhiên, tài chính, nguyên vật liệu,…)
Do đó, phải làm thế nào sử dụng các nguồn lực này một cách hiệu quả nhất
2
Trang 3Khái quát các bước nghiên cứu và hình
thành một dự án đầu tư
Nghiên cứu CƠ HỘI-Ý TƯỞNG
Nghiên cứu TIỀN KHẢ THI & KHẢ THI
Giai đoạn TRIỂN KHAI ĐẦU TƯ
Phác thảo dự án Kết thúc
Báo cáo TIỀN KHẢ THI
Báo cáo KHẢ KHI
Bác bỏ Chấp nhận
Kết thúc
Bác bỏ Chấp nhận
Nghiên cứu PHÁP LÝ
NĂNG LỰC CHỦ ĐẦU TƯ
Nghiên cứu MÔI TRƯỜNG
Trang 4Nghiên cứu phát hiện cơ hội đầu tư
Mục đích của bước này là phát hiện các cơ hội đầu tư
Xác định sơ bộ khả năng thực hiện từng cơ hội
Yêu cầu đặt ra đối với bước này là phải đưa ra những thông tin cơ bản phản ảnh một cách sơ bộ khả năng thực thi và triển vọng của từng cơ hội đầu tư.
cơ hội đầu tư.
4
Trang 5NHỮNG LỢI THẾ SO SÁNH
Tài nguyên thiên nhiên
Nguồn nguyên liệu
Lao động nghề chuyên biệt
Nghiên cứu khoa học
THÔNG TIN THỊ TRƯỜNG
Thị hiếu
Nhu cầu
Đối thủ cạnh tranh,…
CƠ HỘI ĐẦU TƯ
Nghiên cứu phát hiện cơ hội đầu tư
5
Trang 6Một số gợi ý để phát hiện-nắm bắt-biến
cơ hội thành hiện thực
Biết cách phán đoán tình thế mới có thể phát hiện được cơ hội
Cần có sự chuẩn bị tốt về mọi mặt để khi thời cơ đến, bạn có thể nắm bắt nó ngay tức thì
Liệu có thể nắm bắt được cơ hội hay không hoàn toàn quyết định bởi sự nỗ lực của bản thân
Người biết nắm bắt cơ hội luôn biết chờ cơ hội (thời cơ)
Cần đặc biệt chú ý phát triển cơ hội nâng niu cơ hội
Trong khi chúng ta đang tìm kiếm cơ hội, có thể nó đang ở ngay bên cạnh (Luôn có những cơ hội hiện ra trước mắt bạn)
Đối với kẻ mạnh thêm một sự thay đổi/biến động là thêm một cơ hội (Trong rủi ro luôn có cơ hội)
Khi phát hiện cơ hội phải nắm thật chặt, rồi gắng sức, nỗ lực hết mình, cuối cùng đi đến thành công 6
Trang 8Cách viết một ý tưởng đầu tư
Vốn đầu tư dự tính-nguồn vốn (Tổng vốn đầu tư; Vốn đầu tư vào tài sản
cố định/tài sản lưu động; Vốn tự có/Vốn vay/Vốn khác)
Địa điểm kinh doanh
Cơ sở hạ tầng
Kế hoạch sản xuất
Kế hoạch bán sản phẩm
Ước tính sơ lược hiệu quả tài chính và KT-XH
(5) Kết luận về cơ hội đầu tư 8
Trang 9Nghiên cứu tiền khả thi
Đây là bước tiếp tục nghiên cứu cơ hôi đầu tư để tiến hành nghiên cứu sâu hơn, chi tiết và kỹ lưỡng hơn với những cơ hội đầu tư có triển vọng.
Mục đích nghiên cứu tiền khả thi nhằm loại bỏ các dự án bấp bênh (về thị trường, về kỹ thuật), những dự án mà kinh phí đầu tư quá lớn, mức sinh lợi nhỏ, hoặc không thuộc loại ưu tiên trong chiến lược phát triển kinh tế - xã hội hoặc chiến lược phát triển SXKD
Đối với các cơ hội đầu tư quy mô nhỏ, không phức tạp về mặt kỹ thuật và triển vọng đem lại hiệu quả rõ ràng thì có thể bỏ qua giai đoạn nghiên cứu tiền khả thi.
Nghiên cứu ở giai đoạn này là chưa chi tiết, xem xét ở trạng thái tĩnh, ở mức trung bình mọi đầu vào, đầu ra, mọi khía cạnh kỹ thuật, tài chính kinh tế của cơ hội đầu tư và toàn bộ quá trình thực hiện đầu
tư vận hành kết quả đầu tư
9
Trang 10Cách viết báo cáo tiền khả thi
Tham khảo nội dung 2.3.2,
trang 11
10
Trang 11Nghiên cứu khả thi
Mục đích nghiên cứu khả thi là xem xét lần cuối cùng nhằm đi đến những kết luận xác đáng về mọi vấn đề cơ bản của dự án bằng các số liệu đã được tính toán cẩn thận, chi tiết trước khi quyết định đầu tư chính thức.
Đây là bước sàng lọc lần cuối cùng để lựa chọn được dự án tối ưu Ở giai đoạn này phải khẳng định cơ hội đầu tư có khả thi hay không? Có vững chắc, hiệu quả hay không?
Nội dung nghiên cứu cũng tương tự như giai đoạn nghiên cứu tiền khả thi, nhưng khác nhau ở mức độ chi tiết hơn, chính xác hơn Mọi khía cạnh nghiên cứu đều được xem xét ở trạng thái động, tức là có tính đến các yếu tố bất định có thể xảy ra theo từng nội dung nghiên cứu
Xét về mặt hình thức, tài liệu nghiên cứu khả thi là một tập hợp hồ sơ trình bày một cách chi tiết và có hệ thống các khía cạnh về tính pháp lý, môi trường đầu tư, kỹ thuật công nghệ, tổ chức SXKD, hiệu quả tài chính,…
11
Trang 12Nội dung của nghiên cứu tiền khả thi và khả thi
NỘI DUNG CHỦ YẾU
Phân tích tình hình kinh tế tổng quát
Phân tích tình hình kinh tế tổng quát
Nghiên cứu về tính pháp lý
Nghiên cứu về tính pháp lý
Nghiên cứu về thị trường, sản phẩm – dịch vụ
Nghiên cứu về thị trường, sản phẩm – dịch vụ
SXKD
Nghiên cứu về nhân sự lao động, tổ chức
Trang 13Tính pháp lý của dự án
Căn cứ pháp lý: Là những văn bản pháp luật, nghị định, chỉ thị, hướng dẫn của cấp trên, chính quyền, có liên quan đến việc thực hiện dự án đầu tư.
VD:
Với doanh nghiệp Nhà nước: Quyết định thành lập hay thành lập lại; Các quyết định đầu tư; cơ quan cấp trên trực thuộc; người đại diện chính thức, chức vụ người đại diện chính thức và địa chỉ, điện thoại.
Với các thành phần kinh tế khác: Giấy phép hoạt động; cơ quan cấp giấy phép hoạt động; người đại diện chính thức, chức vụ người đại diện chính thức; vốn pháp định; địa chỉ, điện thoại.
13
Trang 14Phân tích tình hình KT-XH tổng quát
Tình hình kinh tế xã hội tổng quát của dự án bao gồm các vấn đề sau:
Điều kiện tự nhiên (địa hình, địa chất, khí hậu,…) có liên quan đến việc lựa chọn địa điểm thực hiện đầu tư và hiệu quả của dự án
Điều kiện dân số lao động liên quan đến nhu cầu và khuynh hướng tiêu thụ sản phẩm, đến nguồn lao động cung cấp cho dự án
Tình hình chính trị, chính sách, pháp luật có liên quan đến các chế độ và chính sách của toàn bộ và suốt vòng đời của dự án đầu tư
Tình hình phát triển kinh tế xã hội của đất nước, của địa phương, tình hình phát triển sản xuất kinh doanh của ngành, của cơ sở (tốc độ tăng GDP, tỷ lệ GDP/đầu người, lãi suất cơ bản trên thị trường, tình hình sản xuất kinh doanh nói chung,…)
Tình hình ngoại hối (tỷ giá hối đoái, cán cân thanh toán ngoại hối, dự trữ ngoại tệ, nợ nần và tình hình thanh toán nợ,…) có ảnh hưởng đặc biệt đến các dự án phải nhập khẩu nguyên liệu, thiết bị công nghệ và các dự
án gắn với xuất khẩu
14
Trang 15Nghiên cứu thị trường SP-DV của dự án
Sơ đồ phân tích môi trường tác nghiệp
DỰ ÁN
Sự cạnh tranh giữa những đối thủ hiện tại
Những người gia nhập tiềm năng
Nhà
cung
cấp
Khách hàng
Sản phẩm thay thế
Khả năng thương lượng với nhà cung cấp
Sự đe dọa của người gia nhập mới
Khả năng thương lượng với khách hàng
Sự đe dọa của sản phẩm thay thế
15
Trang 16Nghiên cứu về kỹ thuật công nghệ
Phân tích và lựa
chọn công nghệ
Phân tích các phương án công nghệ (tính hiện đại, tính kinh tế, tính thích hợp, thân thiện với môi
trường) và lựa chọn phương án công nghệ tốt nhất.
Phương án chuyển giao công nghệ (nội dung chuyển giao, điều kiện tiếp nhận, phương thức thanh toán,…)
Các biện pháp bảo vệ môi trường (chống ô nhiễm nguồn nước, không khí, tiếng ồn,…)
Trang 17Nghiên cứu về kỹ thuật công nghệ (tt)
Phân tích, lựa chọn
địa điểm xây dựng
công trình đầu tư
Phân tích các điều kiện cơ bản của địa điểm (điều kiện
tư nhiên, kinh tế, xã hội,…)
Làm rõ các chi phí địa điểm có ảnh hưởng tới giá thành xây dựng cơ bản, tới chi phí khai thác công trình, tới giá
17
Trang 18Chọn địa điểm và xây dựng dự án
VỊ TRÍ
- Giá đất - Diện tích
- Chi phí xd - Khả năng mở rộng
- Xử lý chất thải - Địa hình
- Cấp thoát nước - Đường giao thông
- Năng lượng - Thông tin liên lạc
HÀNG HÓA Đáp ứng nhu cầu, hệ thống phân phối,…
XÃ HỘI Đời sống
VH, việc làm, môi trường
Chính trị, pháp luật, kinh tế, văn hóa, xã hội
Điều kiện tự nhiên, môi trường sản xuất kinh doanh
18
Trang 19Nghiên cứu về nhân sự lao động, tổ chức
SXKD
Phân tích nhân sự, lao động
Nguồn cung nhân lực, trình độ kỹ năng, tuyển dụng, đào tạo,…
Tổ chức cơ cấu nhân sự
Thiết kế công việc, trả thù lao
Tổ chức sản xuất kinh doanh
Kế hoạch sản xuất
Kế hoạch tiêu thụ
19
Trang 20Phân tích hiệu quả tài chính
Phân tích hiệu quả tài chính của dự án nhằm đánh giá dự
án có tính khả thi về mặt tài chính hay không Kết quả của quá trình phân tích tài chính là căn cứ để chủ đầu tư quyết định có nên đầu tư hay không? Các đơn vị tài trợ quyết định tài trợ vốn,…
Các chỉ tiêu đánh giá hiệu quả tài chính của dự án đầu tư
Chỉ tiêu giá trị hiện tại thuần (Net Present Value – NPV)
Tỷ suất hoàn vốn nội bộ (Internal Rate of Returns – IRR)
Tỷ số lợi ích trên chi phí (B/C)
Thời gian hoàn vốn PP (Pay back Period)
20
Trang 21Phân tích hiệu quả KT-XH
Lợi ích KT-XH của dự án là chênh lệch giữa lợi ích mà nền kinh tế và xã hội thu được so với các chi phí mà nền kinh tế và xã hội phải bỏ ra khi thực hiện dự án đầu tư.
Lợi ích KT-XH
Công ăn việc làm
Đáp ứng nhu cầu tiêu dùng
An sinh xã hội
Đóng góp ngân sách,…
Chi phí KT-XH
Cạn kiệt tài nguyên thiên nhiên
Ô nhiễm môi trường
Tệ nạn xã hội,…
21
Trang 22Cách viết báo cáo khả thi
A GIỚI THIỆU
B SỰ CẦN THIẾT PHẢI ĐẦU TƯ
C TÓM TẮT DỰ ÁN
D THUYẾT MINH DỰ ÁN
Phân tích môi trường đầu tư
Phân tích kỹ thuật công nghệ, tổ chức
Trang 23Thảo luận-bài tập
A Dự án “Cafe ngủ trưa/Cafe nằm”
Câu hỏi 1: Bạn có suy nghĩ gì về ý tưởng kinh doanh “café ngủ trưa” Câu hỏi 2: Ý tưởng này có thể áp dụng để kinh doanh tại tp Long
Xuyên được hay không? Giải thích lý do tại sao?
B Phác thảo một ý tưởng kinh doanh cho bản
thân/đơn vị anh chị đang công tác.
C Thảo luận ý tưởng kinh doanh cho nhóm.
D Trình bày ý tưởng của nhóm
23
Trang 25Đặt tên file: Tên SV-MSSV-Nhóm-chuong2
Đặt tên chủ đề email: tương tự như tên file