Tội sản xuất, buôn bán hàng giả theo Điều 156 Bộ luật hình sự năm 1999

Theo quy định tại khoản 8 Điều 3, Nghị định số 185/2013/NĐ-CP ngày 15/11/2013 của Chính phủ quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động thương mại, sản xuất, buôn bán hàng giả

đại học quốc gia hà nội

đại học quốc gia hà nội

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học của riêng tôi Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong luận văn đảm bảo độ tin cậy, chính xác và trung thực Những kết luận khoa học của luận văn chưa từng được ai công bố

TÁC GIẢ LUẬN VĂN

Nguyễn Thị Tố Uyên

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Trong những năm gần đây, sự xuất hiện của hàng giả trên thị trường

đã trở thành hiện tượng phổ biến và mang tính toàn cầu Sản xuất và buôn bán hàng giả là vấn nạn của xã hội Đối với sản xuất và tiêu dùng nội địa, hàng giả ảnh hưởng trực tiếp đến quyền lợi và quyết tâm của các doanh nghiệp chân chính muốn phát triển bằng con đường cạnh tranh lành mạnh, ảnh hưởng đến sức khỏe, tính mạng của nhân dân và gây hoang mang trong dư luận xã hội Đối với quan hệ kinh tế - quốc tế, nạn hàng giả làm giảm sự hấp dẫn trong thu hút đầu tư nước ngoài, ảnh hưởng đến tiến trình thực hiện các chế định kinh tế quốc tế mà điển hình nhất là các quy định của Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) Theo báo cáo từ tổ chức Hải quan thế giới, cứ 10 sản phẩm lại có 1 sản phẩm bị làm giả

Hòa chung với xu thế hội nhập kinh tế quốc tế, những năm qua kinh tế nước ta có những bước phát triển đáng kể, an sinh xã hội được đảm bảo Bên cạnh đó, có một số vấn đề đáng quan ngại, trong đó dư luận bức xúc trước tình trạng hàng giả xuất hiện tràn lan trên thị trường Hàng giả phong phú về chủng loại, đa dạng về mẫu mã và linh động về giá cả có mặt ở rất nhiều phân khúc của thị trường từ các phiên chợ ở vùng sâu, vùng xa, vùng nông thôn đến các chợ, các siêu thị ở các đô thị lớn Tình hình sản xuất, buôn bán hàng giả cũng có chiều hướng gia tăng về số lượng, loại hàng hóa và có diễn biến ngày càng phức tạp, đặc biệt trong điều kiện nước ta có chung đường biên giới với Trung Quốc , "một phân xưởng sản xuất của thế giới" và cũng là một trung tâm sản xuất, phát luồng hàng giả

Đấu tranh phòng, chống nạn hàng giả là trách nhiệm của cả hệ thống chính trị và của toàn xã hội Phòng chống sản xuất, buôn bán hàng giả được thực hiện bằng nhiều biện pháp, trong đó xử lý hình sự là một biện pháp hữu hiệu, nghiêm khắc nhất để bảo vệ trật tự quản lý kinh tế, quyền lợi của người tiêu dùng và các nhà sản xuất, phân phối chân chính Xử lý hình sự đối với hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả theo quy định của Điều 156 Bộ luật hình

sự (BLHS) là một trong những nội dung quan trọng về phòng, chống sản xuất, buôn bán hàng giả Trong cuộc đấu tranh đó, pháp luật hình sự cùng với hoạt động của các cơ quan bảo vệ pháp luật đóng vai trò hết sức quan trọng Nhận thức được tầm quan trọng của công tác phòng ngừa, đấu tranh chống tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả các cơ quan bảo vệ pháp luật đã chủ động áp dụng nhiều biện pháp, xử lý nghiêm những trường hợp phạm tội sản xuất, buôn bán hàng giả và đã đạt được những kết quả đáng kể Tuy nhiên, quá trình áp dụng pháp luật về tội sản xuất, buôn bán hàng giả còn phát sinh một

số hạn chế bất cập: quy định của pháp luật có điểm chưa phù hợp với thực tiễn cuộc đấu tranh phòng chống hàng giả, thiếu tính thống nhất, đồng bộ trong thi hành và áp dụng pháp luật; chưa có cơ chế phối hợp chặt chẽ giữa các cơ quan bảo vệ pháp luật; biện pháp áp dụng của pháp luật chưa triệt để, nghiêm minh Những hạn chế, bất cập ấy, đã ảnh hưởng đến kết quả thi hành pháp luật đối với tội phạm sản xuất, buôn bán hàng giả Số vụ sản xuất buôn bán hàng giả được phát hiện trong những năm trở lại đây lên đến con số hàng nghìn, song số vụ được khởi tố, truy tố và đưa ra xét xử là rất ít: Trong 05 năm (từ năm 2009 - đến năm 2013) ngành Tòa án đã xét xử sở thẩm 67 vụ, 94

bị can, trung bình mỗi năm xét xử 13,4 vụ, 18,8 bị can về tội sản xuất, buôn bán hàng giả - một con số rất ít ỏi so với tình hình thực tế hiện nay Vì vậy, việc nghiên cứu một cách có hệ thống các vấn đề lý luận và thực tiễn của tội sản xuất hàng giả, buôn bán hàng giả theo quy định tại Điều 156, BLHS năm

1999 để giúp nâng cao hiệu quả của công tác đấu tranh phòng, chống loại tội phạm này là một nhu cầu thực tế và thiết thực

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Trong lĩnh vực nghiên cứu, ở mức độ khái quát tội sản xuất hàng giả, buôn bán hàng giả được đề cập trong nhiều cuốn Bình luận khoa học BLHS

năm 1999 như: Bình luận khoa học Bộ luật hình sự 1999 (phần các tội phạm),

của tập thể tác giả TS Phùng Thế Vắc, TS Trần Văn Luyện, LS,Ths Phạm Thanh Bình, Ths Nguyễn Đức Mai, Ths Nguyễn Sỹ Đại, Ths Nguyễn Mai

Bộ, Nxb Công an nhân dân, 2001; Bình luận khoa học Bộ luật hình sự, Phần các tội phạm, tập VI, do Ths Đinh Văn Quế chủ biên, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh, năm 2003; Bình luận khoa học Bộ luật hình sự Việt Nam đã được sửa đổi bổ sung năm 2009, do TS Trần Minh Hưởng chủ biên, Nxb Lao động, 2009; Giáo trình Luật hình sự Việt Nam, tập 2, Trường Đại học Luật Hà Nội,

Nxb Công an nhân dân, 2012 Ở mức độ nghiên cứu chuyên sâu, tác giả Mai

Thị Lan đã nghiên cứu về tội phạm này trong Luận văn thạc sỹ với đề tài "Tội sản xuất, buôn bán hàng giả theo pháp luật hình sự Việt Nam", năm 2008 tại

Khoa luật, Đại học quốc gia Hà Nội

Mặc dù, tội sản xuất hàng giả, buôn bán hàng giả đã được nghiên cứu cả

ở góc độ lý luận và thực tiễn tuy nhiên về thời điểm nghiên cứu, các công trình nghiên cứu trên đây, đặc biệt là nghiên cứu của Thạc sỹ Mai Thị Lan đã được thực hiện từ năm 2008, với bối cảnh và trực trạng áp dụng pháp luật đối với tội sản xuất, buôn bán hàng giả năm 2008 và những năm trước đó đến nay đã có nhiều thay đổi Nạn hàng giả vẫn tiếp diễn, gia tăng, diễn biến phức tạp với thủ đoạn ngày càng tinh vi Các vấn đề lý luận và thực tiễn áp dụng pháp luật về tội sản xuất buôn bán hàng giả vẫn còn là vấn đề mang tính thời sự pháp luật, cần được nghiên cứu cụ thể, đầy đủ và toàn diện, phục vụ công tác điều tra, truy tố, xét xử và đấu tranh chống tội sản xuất hàng giả, buôn bán hàng giả ở nước ta hiện nay Chính vì vậy, việc tiếp tục nghiên cứu một cách toàn diện, có hệ thống

cả về lý luận và thực tiễn về tội phạm này sẽ đáp ứng được những đòi hỏi của thực tiễn và yêu cầu của cuộc đấu tranh phòng chống hàng giả

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

* Mục đích:

Làm rõ khái niệm, đặc điểm pháp lý, các vấn đề khác có liên quan, kết quả cuộc đấu tranh phòng, chống tội sản xuất hàng giả, buôn bán hàng giả Trên cơ sở đó có thể để xuất một số kiến nghị hoàn thiện quy định của Điều

156 BLHS và một số giải pháp nâng cao hiệu quả của cuộc đấu tranh phòng chống tội phạm này

* Nhiệm vụ:

- Nghiên cứu những vấn đề lý luận về tội sản xuất hàng giả, buôn bán hàng giả, trong đó làm rõ khái niệm, đặc điểm của tội sản xuất, buôn bán hàng giả, phân biệt tội phạm này với một số tội phạm khác có liên quan và với pháp luật hình sự của một số nước

- Nghiên cứu, phân tích, đánh giá các quy định pháp luật hình sự Việt Nam hiện hành về tội sản xuất hàng giả, buôn bán hàng giả và thực tiễn áp dụng các quy định này từ đó tìm ra những mặt đạt được và những hạn chế

- Đề xuất một số giải pháp góp phần bổ sung, hoàn thiện quy định về tội sản xuất hàng giả, buôn bán hàng giả trong BLHS Việt Nam và nâng cao hiệu quả của cuộc đấu tranh phòng chống tội phạm về hàng giả

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

Luận văn được nghiên cứu dựa trên cơ sở phương pháp luận của Chủ nghĩa Mác - Lê Nin về duy vật biện chứng và duy vật lịch sử, tử tưởng Hồ Chí Minh, tư tưởng lãnh đạo, chỉ đạo cũng như chủ trương của Đảng và Nhà nước ta về đấu tranh phòng chống tội phạm nói chung và tội sản xuất hàng giả, buôn bán hàng giả nói riêng

Luận văn sử dụng phương pháp nghiên cứu lịch sử, thống kê, tổng hợp, phân tích, so sánh, đối chiếu, trao đổi với các chuyên gia, các nhà nghiên cứu và khảo sát thực tiễn

6 Ý nghĩa của luận văn

- Đề tài là công trình chuyên khảo có hệ thống ở cấp độ luận văn thạc

sĩ luật học nghiên cứu làm rõ những cơ sở lý luận và thực tiễn về tội sản xuất hàng giả, buôn bán hàng giả trong BLHS Việt Nam

- Kết quả của đề tài có thể dùng làm tài liệu tham khảo, học tập, đồng thời cung cấp cho cán bộ làm công tác thực tiễn những hướng dẫn, chỉ dẫn cụ thể, góp phần nâng cao hiệu quả áp dụng pháp luật hình sự trong giai đoạn hiện nay

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Những vấn đề chung về tội sản xuất hàng giả, buôn bán

hàng giả

Chương 2: Các dấu hiệu pháp lý của tội sản xuất hàng giả, buôn bán

hàng giả theo Điều 156 Bộ luật hình sự hiện hành và thực tiễn áp dụng

Chương 3: Một số giải pháp nhằm hoàn thiện quy định pháp luật và

nâng cao hiệu quả điều tra, truy tố, xét xử về tội sản xuất, buôn bán hàng giả theo Điều 156 Bộ luật hình sự

Chương 1

NHẬN THỨC CHUNG VỀ TỘI SẢN XUẤT, BUÔN BÁN HÀNG GIẢ

1.1 KHÁI NIỆM, ĐẶC ĐIỂM CỦA TỘI SẢN XUẤT, BUÔN BÁN HÀNG GIẢ TRONG PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM

1.1.1 Khái niệm của tội sản xuất, buôn bán hàng giả

Tội sản xuất, buôn bán hàng giả được quy định tại Điều 156, Chương XVI (các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế), Phần các tội phạm, BLHS Việt Nam Tuy nhiên, để hiểu rõ bản chất của tội phạm này cần làm rõ hàng loạt thuật ngữ cơ bản Trước tiên, cần hiểu thế nào là sản xuất, thế nào là buôn bán và thế nào là hàng giả; tiếp theo, định lượng của hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả đến mức nào thì truy cứu trách nhiệm hình sự; và cuối cùng, đánh giá sự nguy hiểm của tội phạm này đối với nhà nước và xã hội

Thông thường, hàng giả được hiểu là không phải hàng thật Vậy thế nào là hàng thật Theo khoản 3 Điều 3 Luật chất lượng sản phẩm hàng hóa thì, "sản phẩm, hàng hoá không có khả năng gây mất an toàn là sản phẩm, hàng hoá trong điều kiện vận chuyển, lưu giữ, bảo quản, sử dụng hợp lý và đúng mục đích, không gây hại cho người, động vật, thực vật, tài sản, môi

trường" [29] Tuy nhiên, sản phẩm hàng hóa được đưa vào thị trường, tiêu

dùng thông qua trao đổi, mua bán, tiếp thị lại phải tuân thủ những quy định của pháp luật sở hữu trí tuệ, có nghĩa phải tuân thủ những quy định của sở hữu công nghiệp liên quan đến sản phẩm hàng hóa Mỗi sản phẩm hàng hóa được đưa ra thị trường để trao đổi, mua bán phải có nhãn hiệu, tên thương mại, chỉ dẫn địa lý, nguồn gốc xuất xứ hàng hóa, hay nói cách khác phải đăng

ký hàng hóa tại cơ quan có thẩm quyền để xác định chất lượng hàng hóa Như vậy, hiểu một cách thông thường, sản phẩm hàng hóa được coi là giả khi không bảo đảm chất lượng, giả về nhãn hiệu hàng hóa đưa ra thị trường tiêu thụ nhằm lừa dối người tiêu dùng hoặc làm cho người tiêu dùng tưởng rằng

đó là hàng thật, hàng đảm bảo chất lượng không gây hại cho người, động vật, thực vật, tài sản, môi trường khi sử dụng nó

Tuy nhiên, để xác định như thế nào là hàng giả cần dựa vào những quy định của văn bản pháp luật Theo quy định tại khoản 8 Điều 3, Nghị định

số 185/2013/NĐ-CP ngày 15/11/2013 của Chính phủ quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động thương mại, sản xuất, buôn bán hàng giả, hàng cấm, bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng, "Hàng giả" có một trong các dấu hiệu sau đây:

- Hàng hóa không có giá trị sử dụng, công dụng; có giá trị sử dụng, công dụng không đúng với nguồn gốc bản chất tự nhiên, tên gọi của hàng hóa; có giá trị sử dụng, công dụng không đúng với giá trị sử dụng, công dụng

đã công bố hoặc đăng ký;

- Hàng hóa có hàm lượng định lượng chất chính hoặc trong các chất dinh dưỡng hoặc đặc tính kỹ thuật cơ bản khác chỉ đạt mức từ 70% trở xuống

so với tiêu chuẩn chất lượng hoặc quy chuẩn kỹ thuật đã đăng ký, công bố áp dụng hoặc ghi trên nhãn, bao bì hàng hóa;

- Thuốc phòng bệnh, chữa bệnh cho người, vật nuôi không có dược chất; có dược chất nhưng không đúng với hàm lượng đã đăng ký; không đủ loại dược chất đã đăng ký; có dược chất khác với dược chất ghi trên nhãn, bao bì hàng hóa;

- Thuốc bảo vệ thực vật không có hoạt chất; hàm lượng hoạt chất chỉ đạt từ 70% trở xuống so với tiêu chuẩn chất lượng, quy chuẩn kỹ thuật đã đăng ký, công bố áp dụng; không đủ loại hoạt chất đã đăng ký; có hoạt chất khác với hoạt chất ghi trên nhãn, bao bì hàng hóa;

- Hàng hóa có nhãn hàng hóa, bao bì hàng hóa giả mạo tên thương nhân, địa chỉ của thương nhân khác; giả mạo tên thương mại hoặc tên thương phẩm hàng hóa; giả mạo mã số đăng ký lưu hành, mã vạch hoặc giả mạo bao

bì hàng hóa của thương nhân khác;

- Hàng hóa có nhãn hàng hóa, bao bì hàng hóa ghi chỉ dẫn giả mạo về nguồn gốc hàng hóa, nơi sản xuất, đóng gói, lắp ráp hàng hóa;

- Hàng hóa giả mạo về sở hữu trí tuệ quy định tại Điều 213 Luật Sở hữu trí tuệ năm 2005 (Hàng hoá giả mạo về sở hữu trí tuệ bao gồm hàng hoá giả mạo nhãn hiệu và giả mạo chỉ dẫn địa lý (sau đây gọi là hàng hoá giả mạo nhãn hiệu) Hàng hoá giả mạo nhãn hiệu là hàng hoá, bao bì của hàng hoá có gắn nhãn hiệu, dấu hiệu trùng hoặc khó phân biệt với nhãn hiệu, chỉ dẫn địa lý đang được bảo hộ dùng cho chính mặt hàng đó mà không được phép của chủ

sở hữu nhãn hiệu hoặc của tổ chức quản lý chỉ dẫn địa lý);

- Tem, nhãn, bao bì giả "Tem, nhãn, bao bì giả" gồm đề can, nhãn hàng hóa, bao bì hàng hóa, các loại tem chất lượng, phiếu bảo hành, niêm màng co hàng hóa hoặc vật phẩm khác của cá nhân, tổ chức kinh doanh có chỉ dẫn giả mạo tên và địa chỉ của thương nhân khác; giả mạo tên thương mại, tên thương phẩm hàng hóa, mã số đăng ký lưu hành, mã vạch hoặc bao bì hàng hóa của thương nhân khác

Như vậy, để xác định là hàng giả khi hàng đó thỏa mãn một tong những dấu hiệu nêu trên

Cũng theo quy định tại Điều 3, Nghị định số 185/2013/NĐ-CP ngày 15/11/2013 của Chính phủ, hành vi "Sản xuất" là việc thực hiện một, một số hoặc tất cả các hoạt động chế tạo, chế bản, in ấn, gia công, đặt hàng, sơ chế, chế biến, chiết xuất, tái chế, lắp ráp, pha trộn, san chia, sang chiết, nạp, đóng gói và hoạt động khác làm ra hàng hóa” [7] Từ quy định này, có thể hiểu "sản xuất hàng giả" là thực hiện một, một số hoặc tất cả các hoạt động chế tạo, chế bản, in ấn, gia công, đặt hàng, sơ chế, chế biến, chiết xuất, tái chế, lắp ráp, pha trộn, san chia, sang chiết, nạp, đóng gói và hoạt động khác làm ra hàng hóa có một trong các tình tiết được quy định tại khoản 8 Điều 3, Nghị định số 185/2013/NĐ-CP ngày 15/11/2013 của Chính phủ

Theo quy định tại Điều 3, Nghị định số 185/2013/NĐ-CP ngày 15/11/2013 của Chính phủ, hành vi "Buôn bán" là việc thực hiện một, một số

hoặc tất cả các hoạt động chào hàng, bày bán, lưu giữ, bảo quản, vận chuyển, bán buôn, bán lẻ, xuất khẩu, nhập khẩu và hoạt động khác đưa hàng hóa vào lưu thông" [7] Cho nên, có thể hiểu buôn bán hàng giả là thực hiện một, một

số hoặc tất cả các hoạt động chào hàng, bày bán, lưu giữ, bảo quản, vận chuyển, bán buôn, bán lẻ, xuất khẩu, nhập khẩu và hoạt động khác đưa hàng hóa có một trong các tình tiết được quy định tại khoản 8 Điều 3, Nghị định số 185/2013/NĐ-CP ngày 15/11/2013 của Chính phủ, vào lưu thông

Qua đó, chúng ta có thể thấy sản xuất hàng giả và buôn bán hàng giả

là hai hành vi vi phạm độc lập Đây cũng là hai tội phạm độc lập được quy định tại Điều 156 BLHS năm 1999: Tội sản xuất hàng giả và tội buôn bán hàng giả Điều đó có nghĩa là chỉ cần thực hiện hành vi sản xuất hàng giả hoặc buôn bán hàng giả với đầy đủ các dấu hiệu cấu thành tội phạm này thì người có hành vi này đã bị coi là phạm tội mà không cần phải thực hiện hành

vi còn lại Điểm khác biệt của hai tội này nằm ở mặt khách quan của tội phạm thể hiện ở hành vi phạm tội đó là hành vi sản xuất hàng giả và hành vi buôn bán hàng giả

Nếu khái niệm cho chúng ta nhận biết tổng thể đối tượng nghiên cứu một cách chung nhất, thì đặc điểm giúp chúng ta hiểu biết sâu sắc hơn về đối tượng nghiên cứu, minh họa cho khái niệm, làm cho khái niệm trở lên bớt khô cứng và sinh động hơn Để nhận thức sâu và áp dụng chính xác tội sản xuất, buôn bán hàng giả theo quy định tại Điều 156 BLHS vào thực tiễn cuộc sống chúng ta cùng nghiên cứu về đặc điểm của tội phạm này

1.1.2 Đặc điểm của tội sản xuất, buôn bán hàng giả theo Điều 156

Bộ luật hình sự

Theo Luật hình sự Việt Nam, hành vi bị coi là tội phạm được phân biệt với những hành vi không phải là tội phạm qua bốn dấu hiệu: tính nguy hiểm cho xã hội, tính có lỗi, tính trái pháp luật hình sự và tính phải chịu hình phạt Đó là những đặc điểm của tội phạm nói chung mà tội sản xuất, buôn bán hàng giả không phải là ngoại lệ Mỗi trường hợp phạm tội cụ thể của một loại

tội khác nhau về nội dung biểu hiện của tội phạm, không trường hợp nào giống hoàn toàn trường hợp nào Tuy vậy, tất cả những trường hợp phạm tội của một loại tội phạm đều có những nội dung biểu hiện đặc điểm, phản ánh tính chất đặc trưng của tội phạm đó mà không thể nhầm lẫn sang tội phạm khác Nghiên cứu về tội sản xuất, buôn bán hàng giả theo Điều 156 BLHS cho thấy, tội danh này có những đặc điểm sau đây:

Thứ nhất, tội sản xuất, buôn bán hàng giả là tội danh có tính chất bao

quát, chung đối với hành vi sản xuất buôn bán hàng giả Bởi vì, trong BLHS còn có nhiều điều luật khác quy định tội sản xuất, buôn bán hàng giả có tính chất đặc thù Ví dụ, Tội sản xuất, buôn bán hàng giả là lương thực, thực phẩm, thuốc chữa bệnh, thuốc phòng bệnh được quy định tại Điều 157 BLHS; Tội sản xuất, buôn bán hàng giả là thức ăn dùng để chăn nuôi, phân bón, thuốc thú y, thuốc bảo vệ thực vật, giống cây trồng, vật nuôi được quy định tại Điều 158 BLHS; Tội làm tem giả, vé giả, tội buôn bán tem giả, vé giả được quy định tại Điều 164 BLHS; Tội xâm phạm quyền sở hữu công nghiệp được quy định tại Điều 171 BLHS

Như vậy, người nào có hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả không phải là lương thực, thực phẩm, thuốc chữa bệnh, thuốc phòng bệnh; không phải là thức ăn dùng để chăn nuôi, phân bón, thuốc thú y, thuốc bảo vệ thực vật, giống cây trồng, vật nuôi; không phải là tem giả, vé giả; không phải là có kiểu dáng công nghiệp, nhãn hiệu hàng hoá, tên gọi, xuất xứ hàng hoá hoặc các đối tượng sở hữu công nghiệp khác đang được bảo hộ tại Việt Nam thì bị truy cứu trách nhiệm hình sự theo Điều 156 BLHS

Thứ hai, có thể phân loại hàng giả là đối tượng của tội sản xuất, buôn

bán hàng giả thành ba loại, hàng giả về nội dung, hàng giả về hình thức và hàng giả cả về nội dung và hình thức Để xác định hàng giả về nội dung hay giả về hình thức, hay giả cả về nội dung, hình thưc trong quá trình áp dụng pháp luật cơ quan có thẩm quyền phải căn cứ những văn bản pháp luật khác nhau tương ứng mỗi loại hàng giả, cụ thể:

- Hàng giả về nội dung gồm: Hàng giả không có giá trị sử dụng, công dụng; Hàng giả có giá trị sử dụng, công dụng không đúng với nguồn gốc tự nhiên, tên gọi của hàng hóa; Hàng giả có giá trị sử dụng, công dụng không đúng với giá trị sử dụng, công dụng đã công bố hoặc đăng ký; Hàng hóa có hàm lượng, định lượng chất chính, tổng các chất dinh dưỡng hoặc đặc tính kỹ thuật cơ bản khác chỉ đạt mức từ 70% trở xuống so với tiêu chuẩn chất lượng, quy chuẩn kỹ thuật đã đăng ký, công bố áp dụng hoặc ghi trên nhãn, bao bì hàng hoá Đây là các trường hợp giả về chất lượng, kỹ thuật hàng hóa, xâm phạm trật tự quản lý nhà nước về chất lượng, kỹ thuật hàng hóa được bảo vệ theo Luật tiêu chuẩn và Quy chuẩn kỹ thuật, Luật chất lượng sản phẩm, hàng hóa và các văn bản hướng dẫn thi hành

- Hàng giả về hình thức bao gồm: Nhãn hàng hóa, bao bì hàng hóa giả mạo tên thương nhân, địa chỉ của thương nhân khác; Hàng giả mạo tên thương mại, tên thương phẩm hàng hóa, mã số đăng ký lưu hành, mã vạch hoặc bao bì hàng hóa của thương nhân khác; Hàng hóa có nhãn hàng hóa, bao bì hàng hóa ghi chỉ dẫn giả mạo về nguồn gốc hàng hóa, nơi sản xuất, đóng gói hàng hóa, lắp rắp hàng hóa; Hàng hóa sao chép lậu là bản sao được sản xuất mà không được phép của chủ thể quyền tác giả hoặc quyền liên quan theo quy định tại Điều 213 Luật sở hữu trí tuệ; Nhãn, bao bì giả Quản lý nhà nước về nội dung này có Luật sở hữu trí tuệ, Nghị định 89/2006/NĐ-CP ngày 30/8/2006 của Chính phủ về nhãn hàng hóa và các văn bản hướng dẫn thi hành

- Hàng giả cả về nội dung về hình thức là hàng giả vừa không có giá trị sử dụng, công dụng và giả cả về nhãn hàng hóa, bao bì hàng hóa giả mạo tên thương nhân, địa chỉ của thương nhân khác… như đã nêu ở phần trên

Thứ ba, giá cả bán hàng giả không nhất thiết phải bán theo giá của

hàng thật để lừa dối người tiêu dùng, mà còn có thể bán với giá rẻ, thậm chí rất rẻ mà không có mục đích lừa dối người tiêu dùng Thậm chí, có các loại hàng giả khi được mang ra tiêu thụ, người tiêu dùng vẫn biết đó là hàng giả, nhưng họ vẫn cứ mua và mang về sử dụng Tuy nhiên, dù bán với giá nào và

có mục đích lừa dối người tiêu dùng hay không thì người sản xuất, buôn bán hàng giả vẫn bị truy cứu trách nhiệm hình sự theo Điều 156 BLHS

Thứ tư, nguồn gốc của hàng có thể sản xuất tại Việt Nam và có thể sản

xuất ở nước ngoài được nhập khẩu hoặc bằng các cách khác nhau đưa vào Việt Nam tiêu thụ Tuy nhiên, để xác định đó là hàng giả thì phải có hàng thật

để so sánh Điều đó có nghĩa trong trường hợp hàng giả được sản xuất ở nước ngoài và đưa vào Việt Nam tiêu thụ thì phải có hàng thật đang tiêu thụ ở Việt Nam mà hàng thật này đã được đăng ký bản quyền sở hữu công nghiệp, đăng

ký chất lượng hàng hóa và đã được Cục sở hữu trí tuệ thuộc Bộ Khoa học và Công nghệ cấp Giấy chứng nhận đăng ký nhãn hiệu, tên thương mại Ví dụ, phụ tùng ô tô, xe máy được sản xuất tại Trung Quốc có ghi nhãn hiệu Honda của Nhật Bản được mang vào Việt Nam tiêu thụ Để xác định phụ tùng ô tô,

xe máy này được sản xuất tại Trung Quốc có phải là hàng giả hay không thì phải có phụ tùng ô tô, xe máy của hãng Honda đã đăng ký bản quyền tại Việt Nam đưa ra so sánh đối chiếu về chất lượng và nhãn hiệu

Tương tự như thế, đối với hàng hóa sản xuất tại Việt Nam được xác định là hàng giả thì phải so sánh với chủng loại hàng hóa đó sản xuất tại Việt Nam đã đăng ký bản quyền tại cơ quan nhà nước có thẩm quyền Ví dụ, có loại bột giặt có nhãn hiệu OMO tiêu thụ trên thị trường bị nghi là giả thì phải lấy bột giặt có nhãn hiệu OMO của chính hãng đã đăng ký bản quyền tại Việt Nam đưa ra so sánh, đối chiếu để xác định loại bột giặt có nhãn hiệu OMO tiêu thụ trên thị trường bị nghi là giả có phải là hàng giả hay không Điều đó

có nghĩa rằng, để xác định hàng giả thì phải có kết quả giám định của cơ quan giám định có thẩm quyền Đây là chứng cứ đặc biệt quan trọng mà các cơ quan điều tra, kiểm sát, tòa án dựa vào đó để quyết định việc truy cứu trách nhiệm hình sự hay không theo Điều 156 BLHS

1.2 KHÁI QUÁT LỊCH SỬ PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM QUY ĐỊNH VỀ TỘI SẢN XUẤT HÀNG GIẢ, BUÔN BÁN HÀNG GIẢ

1.2.1 Giai đoạn từ Cách mạng tháng Tám năm 1945 đến trước khi ban hành Bộ luật hình sự năm 1985

Cách mạng Tháng Tám thành công - nước Việt Nam dân chủ cộng hoà ra đời Dân tộc Việt Nam bước vào kỷ nguyên mới, kỷ nguyên độc lập, tự

do và chủ nghĩa xã hội Ngày 09 tháng 11 năm 1946, Quốc hội khóa I nước Việt Nam Dân chủ Cộng hòa đã thông qua bản Hiến pháp đầu tiên - Hiến pháp năm 1946 Hiến pháp năm 1946 ra đời có ý nghĩa quan trọng về nhiều phương diện và là nguồn có tính chất định hướng của luật hình sự Việt Nam trong giai đoạn 1945-1959 Ngày 10/10/1945, Chủ tịch Chính phủ lâm thời Việt Nam dân chủ cộng hòa ban hành Sắc lệnh số 47/SL quy định:

Cho đến khi ban hành những bộ pháp luật duy nhất cho toàn cõi nước Việt Nam, các luật lệ hiện hành ở Bắc, Trung và Nam bộ vẫn tạm thời giữ nguyên như cũ, nếu những luật lệ ấy không trái với những điều theo đổi ấn định trong Sắc lệnh này

Những điều khoản cụ thể trong luật lệ cũ được tạm giữ lại

do Sắc luật này, chỉ thi hành khi nào không trái với nền độc lập của

nước Việt Nam và chính thể dân chủ cộng hòa [4]

Về phạm vi nguồn luật cũ được áp dụng trong chế độ mới gồm Bộ luật hình An Nam tại Bắc bộ, Bộ Hoàng Việt hình luật tại Trung bộ và Bộ hình Pháp tu tại Nam bộ Bên cạnh việc duy trì pháp luật của chế độ cũ như một giải pháp tình thế, chính quyền cách mạng đã khẩn trương xây dựng pháp luật của chế độ mới, đáp ứng yêu cầu, đòi hỏi của cuộc kháng chiến cứu nước Do

bị chi phối bởi đặc điểm lịch sử đất nước, trong thời kỳ này nguồn của luật hình sự chủ yếu tồn tại dưới dạng Sắc lệnh do Chủ tịch nước - đồng thời là

Chủ tịch Chính phủ ban hành

Sau chiến thắng lịch sử Điện Biên Phủ năm 1954, miền Bắc được giải phóng, nhiệm vụ cách mạng có sự thay đổi cơ bản, Hiến pháp năm 1959 được ban hành để ghi nhận những quan hệ xã hội mới đang tồn tại, đồng thời định hướng cho sự phát triển tiếp theo của đất nước, nguồn của luật hình sự cũng

có những bước phát triển mới, trong hệ thống luật hình sự Việt Nam không còn có các văn bản pháp luật ban hành dưới chế độ cũ, Pháp lệnh, Sắc luật lại giữ vai trò quan trọng trong việc điều chỉnh các quan hệ pháp luật hình sự

Tuy nhiên cho đến trước năm 1976, đất nước ta liên tục có chiến tranh

cả nước tập trung toàn bộ sinh lực cho chiến tranh bảo vệ Tổ quốc, các văn bản pháp luật hình sự mang tính thời sự ra đời tập trung quy định các tội liên quan đến cuộc chiến tranh như: tội phản cách mạng, tội xâm phạm tài sản XHCN như tội tàng trữ, lưu hành tiền cũ, từ chối sử dụng, làm giả hay phá hoại tiền mới, tội vi phạm thể lệ mậu dịch, tội đầu cơ hàng hóa, Giai đoạn này, nền kinh tế nước ta còn bao cấp, cả nước tập trung cho chiến tranh, hàng hóa lưu thông trên thị trường đều do các doanh nghiệp nhà nước sản xuất hoặc do các nước viện trợ, chính vì vậy hàng giả gần như là không có cơ sở

để phát triển nên pháp luật hình sự nước ta giai đoạn này không có quy định

về tội sản xuất, buôn bán hàng giả

Đại thắng mùa xuân năm 1975, miền Nam được giải phóng, Bắc, Trung, Nam thống nhất một nhà, đất nước độc lập hoàn toàn Nền kinh tế nước ta sau chiến tranh hết sức nghèo nàn và lạc hậu, bọn tư sản mại bản được sự tiếp tay của tư sản nước ngoài không ngừng gây rối loạn thị trường, nạn hàng giả xuất hiện Trước tình hình đó, ngày 15/3/1976 Chính phủ cách mạng lâm thời đã kịp thời ban hành Sắc luật số 03/SL quy định về tội phạm

và hình phạt nhằm ổn định thị trường, đảm bảo sự quản lý của nhà nước đối với nền kinh tế Tội sản xuất hàng giả cũng được quy định tại Sắc luật này là một trong các tội kinh tế:

Điều 6 Tội kinh tế: Tội kinh tế là tội gây thiệt hại về tài chính cho Nhà nước, cho Hợp tác xã hoặc cho tập thể nhân dân, gây trở ngại cho việc khôi phục và phát triển sản xuất, cho việc ổn định đời sống nhân dân, gồm các tội, trong đó có: Sản xuất hàng giả cố ý

lừa gạt người tiêu thụ; Làm bạc giả, hoặc tiêu thụ bạc giả Phạm

một trong các tội trên đây, thì bị phạt tù sáu tháng đến năm năm và

phạt tiền đến năm mươi nghìn đồng Ngân hàng hoặc một trong hai hình phạt đó Trong trường hợp nghiêm trọng, thì phạt tù đến hai mươi năm, tù chung thân hoặc xử tử hình và bị tịch thu một phần

hoặc toàn bộ tài sản [24]

Lần đầu tiên trong lịch sử lập pháp, tội sản xuất hàng giả được quy định đáp ứng phần nào yêu cầu của cuộc đấu tranh chống hàng giả Theo quy định này, hình phạt được áp dụng đối với tội sản xuất hàng giả là rất nghiêm khắc với mức cao nhất là tử hình đã thể hiện tính chất, mức độ đặc biệt nguy hiểm của hành vi sản xuất hàng giả đối với Nhà nước và xã hội trong thời gian này Tuy nhiên, Sắc luật số 03 còn bộc lộ những hạn chế nhất định, quy định về tội sản xuất hàng giả cũng vậy Sắc luật chưa quy định cụ thể về các dấu hiệu cấu thành tội phạm và hình phạt đối với từng tội phạm cụ thể trong

nhóm tội kinh tế "Tội sản xuất hàng giả cố ý lừa gạt người tiêu thụ" mới chỉ

được liệt kê trong số các tội kinh tế một cách chung chung, chưa quy định cụ thể như thế nào là hành vi sản xuất hàng giả cố ý lừa gạt người tiêu thụ và như thế nào là hàng giả Hành vi buôn bán hàng giả không bị coi là tội phạm Về hình phạt, loại và khung hình phạt áp dụng đối với "tội sản xuất cố

ý lừa gạt người tiêu thụ" đồng thời cũng là loại và khung hình phạt áp dụng đối với các tội về kinh tế nói chung Việc quy định không đầy đủ, thiếu cụ thể của Sắc luật về tội sản xuất hàng giả nói riêng và các tội về kinh tế nói chung đã gây ra không ít khó khăn trong thực tiễn áp dụng pháp luật của các

cơ quan tiến hành tố tụng

Trên cơ sở Hiến pháp năm 1980, để khắc phục những hạn chế, thiếu sót của Sắc luật số 03/SL, ngày 10/7/1982 Pháp lệnh số 07-LCT/HĐNN7 về trừng trị các tội đầu cơ, buôn lậu, làm hàng giả, kinh doanh trái phép được ban hành là bước tiến về kỹ thuật lập pháp hình sự của nước ta Tội sản xuất, buôn bán hàng giả được quy định trong một điều luật riêng, hành vi buôn bán hàng giả được coi là hành vi phạm tội với tính chất và mức độ nguy hiểm cho

xã hội tương đương với hành vi sản xuất hàng giả được quy định trong cùng

một điều luật và giống nhau về hình phạt Điều 5 của Pháp lệnh quy định:

Tội làm hàng giả hoặc buôn bán hàng giả: Người nào làm hàng giả hoặc buôn bán hàng giả nhằm thu lợi bất chính thì bị phạt

tù từ sáu tháng đến năm năm và bị phạt tiền từ năm nghìn đồng đến năm vạn đồng; Phạm tội làm hàng giả hoặc buôn bán hàng giả là lương thực, thực phẩm, thuốc chữa bệnh hoặc phạm tội trong trường hợp nghiêm trọng quy định tại khoản 1 Điều 9 pháp lệnh này thì bị phạt tù từ ba năm đến mười hai năm, bị phạt tiền đến năm trăm nghìn đồng và có thể bị tịch thu một phần tài sản; Phạm tội làm hàng giả hoặc buôn bán hàng giả có chất độc hại hoặc các chất khác có thể nguy hiểm đến sức khỏe, tính mạng người tiêu dùng, hoặc phạm tội trong trường hợp đặc biệt nghiêm trọng quy định tại Khoản 2 Điều 9 Pháp lệnh này thì bị phạt tù từ mười năm đến hai mươi năm hoặc tù chung thân, bị phạt tiền đến một trăm triệu đồng

và có thể bị tịch thu một phần hoặc toàn bộ tài sản [24]

Không còn là quy định chung chung mang tính chất liệt kê về tội phạm như ở Sắc luật số 03/SL, Pháp lệnh số 07-LCT/HĐNN7 đã phân định hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả thành ba mức căn cứ vào tính chất và mức độ nguy hiểm của hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả, mà cụ thể là căn

cứ vào đối tượng của tội phạm (loại hàng giả) và hậu quả của tội phạm, tương ứng với ba khung hình phạt Theo đó, hành vi làm hàng giả hoặc buôn bán hàng giả là lương thực, thực phẩm, thuốc chữa bệnh, hàng giả có chất độc hại hoặc các chất khác có thể nguy hiểm đến sức khỏe tính mạng người tiêu dùng được xác định có tính nguy hiểm cao hơn so với các hàng hóa khác vì vậy, mức và loại hình phạt được áp dụng là nghiêm khắc hơn theo quy định tại khoản 2 và khoản 3 của điều luật, với mức hình phạt cao nhất ở khoản 3 là đến tù chung thân Trường hợp nghiêm trọng, đặc biệt nghiêm trọng cũng bị

áp dụng hình phạt nghiêm trọng hơn so với các trường hợp phạm tội quy định

tại khoản 1 Tuy nhiên, quy định về mức hình phạt đối với người phạm tội làm hàng giả hoặc buôn bán hàng giả trường hợp đặc biệt nghiêm trọng tại Điều 5 Pháp lệnh thể hiện sự không nhất quán với quy định tại Điều 8 của Pháp lệnh Theo quy định tại Điều 8 Pháp lệnh phạm tội thuộc trường hợp đặc biệt nghiêm trọng thì hình phạt cao nhất là tử hình Bên cạnh đó, Pháp lệnh chưa phân định tội phạm và vi phạm pháp luật khác Để xác định hành vi làm hàng giả, buôn bán hàng giả là tội phạm hay vi phạm hành chính, các cơ quan chức năng phải căn cứ vào Nghị định số 46/HĐBT ngày 10/5/1983 quy định

về việc xử lý bằng biện pháp hành chính hành vi đầu cơ, buôn lậu, làm hàng

giả, kinh doanh trái phép Theo quy định của Nghị định số 46/HĐBT thì:

Mọi hành vi đầu cơ, buôn lậu, làm hàng giả, kinh doanh trái phép thuộc loại vi phạm nhỏ chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự đều bị xử lý bằng biện pháp hành chính theo quy định của Nghị định này Vi phạm nhỏ là vi phạm trong trường hợp giá trị hàng phạm pháp dưới hai vạn đồng, tính chất việc vi phạm không nghiêm trọng, tác hại gây ra cho sản xuất, đời sống nhân dân, trật tự

và an toàn xã hội là không nhiều, người vi phạm không có tiền án, tiền sự, khi bị phát hiện không có hành vi chống lại cán bộ, nhân viên làm nhiệm vụ [23]

Nghị định cũng quy định: "hàng giả thuộc loại lương thực, thực phẩm, thuốc chữa bệnh thì bất cứ trường hợp nào cũng bị truy cứu trách nhiệm hình

sự" [23], do tính chất nguy hiểm của loại hàng giả này là nghiêm trọng hơn so

với các loại hàng giả khác, cũng như tầm quan trọng của loại hàng hóa này đối với Nhà nước và xã hội

Pháp luật hình sự Việt Nam giai đoạn 1945 - 1985 được đánh giá là pháp luật hình sự cách mạng, dân chủ, nhân đạo và nhân dân, thể hiện tính tự thân phát triển, gắn bó với thực tiễn và đa dạng về loại hình nguồn Với những điều kiện khách quan không thuận lợi về hoàn cảnh chiến tranh ác liệt, những khó khăn của nền kinh tế, sự cứng nhắc, giáo điều trong tư duy về pháp

luật XHCN, pháp luật hình sự giai đoạn 1945 - 1985 không thể tránh khỏi những hạn chế nhất định như tình trạng chồng chéo, lẻ tẻ, rời rạc, thiếu tính thống nhất, việc áp dụng nguyên tắc tương tự gây nên tình trạng không thống nhất, tùy tiện của hoạt động áp dụng pháp luật Trong giai đoạn này, nạn hàng giả đã xuất hiện từ sau năm 1975, đã được kịp thời xử lý bằng biện pháp hình

sự với sự ra đời của Sắc luật số 03/SL, tiếp đó là Pháp lệnh số LCT/HĐNN7 với những đặc điểm, hạn chế của pháp luật hình sự giai đoạn này Thực tiễn đó cần thiết phải ban hành một văn bản pháp luật hình sự thống nhất ở tầm bộ luật để quy định cụ thể về tội phạm và trách nhiệm hình

07-sự, trong đó cần giải quyết những bất cập trong quy định của pháp luật hình

sự về tội sản xuất, buôn bán hàng giả

1.2.2 Giai đoạn từ khi ban hành Bộ luật hình sự năm 1985 đến trước khi ban hành Bộ luật hình sự năm 1999

Sau khi Hiến pháp năm 1980 được ban hành, vào năm 1982, Hội đồng nhà nước Việt Nam đã quyết định "Kế hoạch năm năm xây dựng pháp luật 1982-1985" xác định phải ban hành nhiều bộ luật lớn, trong đó có BLHS BLHS năm 1985 được ban hành ngày 27/6/1985 là BLHS đầu tiên của nước

ta và là nguồn cơ bản của luật hình sự Việt Nam giai đoạn 1985-1999, chấm dứt tình trạng quy định các vấn đề tội phạm, hình phạt trong các văn bản pháp luật đơn hành mà thống nhất vào một văn bản duy nhất là BLHS, loại trừ hoàn toàn việc áp dụng nguyên tắc pháp luật tương tự trong lĩnh vực hình sự với việc quy định tội phạm là hành vi nguy hiểm cho xã hội được quy định trong BLHS

Tội sản xuất, buôn bán hàng giả được quy định tại Điều 167, chương VII, BLHS năm 1985 là một trong các tội phạm về kinh tế với tên gọi "Tội làm hàng giả, tội buôn bán hàng giả" có nội dung:

Người nào làm hàng giả hoặc buôn bán hàng giả thì bị phạt

tù từ sáu tháng đến năm năm Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây thì bị phạt tù từ ba năm đến mười hai năm: Hàng giả là

lương thực, thực phẩm, thuốc chữa bệnh, phòng bệnh; Có tổ chức; Lợi dụng chức vụ, quyền hạn hoặc danh nghĩa Nhà nước, tổ chức xã hội; Hàng giả có số lượng lớn; thu lợi bất chính lớn; Tái phạm nguy hiểm Phạm tội trong trường hợp đặc biệt nghiêm trọng thì bị phạt tù

từ mười năm đến hai mươi năm, tù chung thân hoặc tử hình [23]

Bộ luật hình sự năm 1985, được sửa đổi, bổ sung 4 lần, trong đó Điều

167 được sửa đổi bổ sung 2 lần Năm 1992, trong lần sửa đổi bổ sung Điều

167 lần thứ hai, hình phạt đối với tội làm giả, buôn bán hàng giả được sửa đổi theo hướng tăng hình phạt ở mức cao hơn và bổ sung thêm đối tượng hàng giả

mới là "Vật liệu xây dựng, phân bón, thuốc trừ sâu" vào Điểm a, khoản 2 Điều luật quy định:

Người nào làm hàng giả hoặc buôn bán hàng giả thì bị phạt

tù từ một năm đến bảy năm Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây thì bị phạt tù từ năm năm đến mười lăm năm: Hàng giả

là lương thực, thực phẩm, thuốc chữa bệnh, phòng bệnh, vật liệu xây dựng, phân bón, thuốc trừ sâu; Có tổ chức hoặc có tính chất chuyên nghiệp; Lợi dụng chức vụ, quyền hạn hoặc lợi dụng danh nghĩa cơ quan Nhà nước, tổ chức xã hội; Hàng giả có số lượng lớn; thu lợi bất chính lớn; Tái phạm nguy hiểm Phạm tội trong trường hợp đặc biệt nghiêm trọng thì bị phạt tù từ mười hai năm đến hai mươi năm, tù chung thân hoặc tử hình [23]

Những sửa đổi, bổ sung trên đây xuất phát từ tình trạng gia tăng và diễn biến ngày càng phức tạp của nạn hàng giả, cùng với sự gia tăng về tính chất, mức độ nguy hiểm của hàng giả đối với xã hội và trật tự quản lý Nhà nước về kinh tế, thể hiện đường lối xử lý nghiêm khắc của Nhà nước đối với tội phạm này

Về đối tượng tác động của tội phạm: BLHS năm 1985 quy định tội phạm và hình phạt đối với hành vi sản xuất buôn bán hàng giả thuộc mọi lĩnh vực trong cùng một điều luật Trong đó hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả là

lương thực, thực phẩm, thuốc chữa bệnh, phòng bệnh, vật liệu xây dựng, phân bón, thuốc trừ sâu được quy định là tình tiết định khung tăng nặng được quy định tại khoản 2, Điều 167 BLHS năm 1985 Hàng giả là thức ăn dùng để chăn nuôi, thuốc thú ý, thuốc bảo vệ thực vật nói chung và giống vật nuôi cây trồng là đối tượng của tội sản xuất buôn bán hàng giả, không phải là tình tiết tăng nặng định khung do tại thời điểm ban hành BLHS năm 1985 tình trạng sản xuất, buôn bán hàng giả đối với các mặt hàng này về tình trạng, tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội không cao hơn so với các loại hàng giả khác

Về hình phạt bổ sung: Hình phạt bổ sung đối với tội làm hàng giả, tội sản xuất hàng giả được quy định trong BLHS năm 1985 cùng với các tội thuộc nhóm tội về kinh tế Theo đó, tùy trường hợp người thực hiện hành vi phạm tội làm hàng giả, buôn bán hàng giả có thể bị phạt tiền đến mười lần giá trị hàng phạm pháp hoặc số lợi bất chính, có thể bị tịch thu một phần hoặc toàn bộ tài sản, có thể bị cấm đảm nhiệm những chức vụ, làm những nghề hoặc những công việc nhất định từ hai đến năm năm

Việc xác định như thế nào là hàng giả, BLHS năm 1985 và pháp luật tại thời điểm ban hành BLHS năm 1985 đã không quy định về vẫn đề này Đến năm 1991, sau gần 6 năm BLHS có hiệu lực định nghĩa hàng giả, các dấu hiệu nhận biết hàng giả mới được quy định tại Nghị định 140/HĐBT ngày 25/4/1991 của Hội đồng Bộ trưởng về kiểm tra xử lý việc sản xuất, buôn bán hàng giả và Thông tư liên bộ số 1254-TTLB ngày 08/11/1991 của Ủy ban khoa học Nhà nước, Bộ thương mại và du lịch hướng dẫn thực hiện Nghị định

số 140/HĐBT Theo quy định tại Điều 3 Nghị định số 140/HĐBT:

Hàng giả theo Nghị định này, là những sản phẩm, hàng hoá được sản xuất ra trái pháp luật có hình dáng giống như những sản phẩm, hàng hoá được Nhà nước cho phép sản xuất, nhập khẩu và tiêu thụ trên thị trường; hoặc những sản phẩm, hàng hoá không có giá trị sử dụng đúng với nguồn gốc, bản chất tự nhiên, tên gọi và

công dụng của nó [15]

Tại Điều 4 Nghị định 140/HĐBT quy định:

Sản phẩm, hàng hoá có một trong những dấu hiệu dưới đây được coi là hàng giả: Sản phẩm, hàng hoá (kể cả hàng nhập khẩu)

có nhãn sản phẩm giả mạo hoặc nhãn sản phẩm của một cơ sở sản xuất khác mà không được chủ nhãn đồng ý; Sản phẩm, hàng hoá mang nhãn hiệu hàng hoá giống hệt hoặc tương tự có khả năng làm cho người tiêu dùng nhầm lẫn với nhãn hiệu hàng hoá của cơ sở sản xuất, buôn bán khác đã đăng ký với cơ quan bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp (Cục sáng chế), hoặc đã được bảo hộ theo Điều ước quốc tế mà Việt Nam tham gia; Sản phẩm, hàng hoá mang nhãn không đúng với nhãn sản phẩm đã đăng ký với cơ quan tiêu chuẩn

đo lường chất lượng; Sản phẩm, hàng hoá ghi dấu phù hợp tiêu chuẩn Việt Nam khi chưa được cấp giấy chứng nhận và dấu phù hợp tiêu chuẩn Việt Nam; Sản phẩm, hàng hoá đã đăng ký hoặc chưa đăng ký chất lượng với cơ quan Tiêu chuẩn Đo lường chất lượng mà có mức chất lượng thấp hơn mức tối thiểu cho phép; Sản phẩm, hàng hoá có giá trị sử dụng không đúng với nguồn gốc, bản chất, tự nhiên, tên gọi và công dụng của nó [15]

Với quy định này, lần đầu tiên trong lịch sử pháp luật về phòng chống hàng giả, định nghĩa hàng giả và các dấu hiệu để nhận biết hàng giả được quy định Theo đó, hàng giả gồm hai loại: hàng giả về hình thức và hàng giả về nội dung Hàng giả về hình thức là hàng sử dụng nhãn giả, bao bì mang nhãn giả hoặc sử dụng nhãn của nhà sản xuất khác mà không được phép của nhà sản xuất đó (bao gồm: nhãn sản phẩm, nhãn hiệu hàng hóa, dấu hiệu phù hợp tiêu chuẩn chất lượng Việt Nam) Hàng giả về nội dung là hàng không có giá trị sử dụng hoặc không đúng với nguồn gốc, bản chất tự nhiên, tên gọi và công dụng của nó, hoặc có mức chất lượng dưới mức tối thiểu do Nhà nước quy định Nghị định 140/HĐBT với việc đưa ra định nghĩa hàng giả và các dấu hiệu nhận biết hàng giả là một bước tiến mới góp phần hoàn thiện pháp luật về

phòng, chống hàng giả, đáp ứng yêu cầu của thực tiễn đấu tranh chống tội phạm về hàng giả, nguồn bổ sung của pháp luật hình sự về tội phạm hàng giả

và là căn cứ pháp lý cụ thể để các cơ quan tiến hành tố tụng xác định hàng giả

Bên cạnh đó, BLHS năm 1985 và Nghị định số 140/HĐBT còn bộc lộ một số hạn chế cả về nội dung và kỹ thuật lập pháp: theo quy định tại Điều

167, BLHS năm 1985 khó có thể phân biệt hành vi sản xuất hàng giả là hành

vi phạm tội với hành vi sản xuất hàng giả là hành vi vi phạm pháp luật khác

do nhà làm luật chưa định lượng hoặc định tính để xác định tính chất và mức

độ nguy hiểm của hành vi như thế nào thì bị coi là tội phạm và phải chịu trách nhiệm hình sự Mặc dù, Nghị định 140/HĐBT đã là nguồn bổ sung những thiếu sót của Điều 167 BLHS năm 1985 về hàng giả lại tồn tại hạn chế là:

Việc quy định "mức chất lượng tối thiểu" giúp phân biệt hàng giả và hàng

kém chất lượng song trên thực tế đây là quy định không khả thi do hầu hết các sản phẩm hàng hóa của nước ta giai đoạn này chưa có quy định về mức chất lượng tối thiểu nên việc áp dụng pháp luật gặp không ít khó khăn

Bộ luật hình sự năm 1985 được xây dựng trên nền tảng các quy định của Hiến pháp năm 1980 - Bản Hiến pháp mang nặng tư duy của chế độ kế hoạch hóa tập trung nên mặc dù là một bước phát triển về chất so với pháp luật hình sự giai đoạn trước song trong bối cảnh đất nước có những chuyển biến mạnh mẽ về chính trị, kinh tế, văn hóa, xã hội, đặc biệt là năm 1986 Đảng ta đã thông qua Nghị quyết Đại hội Đảng lần thứ VI đổi mới toàn diện đất nước thì BLHS năm 1985, ngay từ lúc mới ban hành phải đối mặt với nguy cơ lạc hậu, quy định về tội làm hàng giả, buôn bán hàng giả được quy định tại Điều 167 với những phân tích trên đây đến cuối thập niên 90 đã không còn phù hợp với tình hình tội phạm về hàng giả Việc xây dựng một bộ luật mới, trong đó tội làm hàng giả, buôn bán hàng giả được hoàn thiện phù hợp với tình hình mới là hết sức cần thiết

1.3 NGHIÊN CỨU SO SÁNH CÁC QUY ĐỊNH TRONG PHÁP LUẬT HÌNH

SỰ MỘT SỐ NƯỚC VỀ TỘI SẢN XUẤT HÀNG GIẢ, BUÔN BÁN HÀNG GIẢ

Hàng giả ngày nay không phải là vấn đề riêng của một quốc gia mà đã trở thành hiện tượng phổ biến trên thế giới, cuộc đấu tranh chống hàng giả là cuộc đấu tranh chung của các nước trên thế giới, được quy định trong pháp luật của mỗi nước Tuy nhiên, pháp luật của từng nước về phòng, chống hàng giả và việc xử lý hình sự đối với hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả có nhiều điểm khác biệt xuất phát từ truyền thống lập pháp, bối cảnh và đặc điểm tình hình về loại tội phạm này ở mỗi quốc gia Việc nghiên cứu so sánh các quy định trong pháp luật một số nước về tội sản xuất, buôn bán hàng giả không chỉ có ý nghĩa trong việc nghiên cứu pháp luật hình sự mà còn là nguồn tài liệu tham khảo phục vụ việc hoàn thiện pháp luật hình sự Việt Nam về tội sản xuất, buôn bán hàng giả

1.3.1 Tội sản xuất hàng giả, buôn bán hàng giả trong Bộ luật hình

sự nước Cộng hòa nhân dân Trung Hoa

Bộ luật hình sự nước cộng hòa nhân dân Trung Hoa được Đại hội đại biểu nhân dân toàn quốc (Quốc hội) Trung Hoa thông qua ngày 01/7/1979 tại

kỳ họp thứ hai, khóa 5, Bộ luật có hiệu lực từ 01/01/1980 Sau gần 17 năm, tháng 3/1997 tại kỳ họp thứ 5, Đại hội đại biểu nhân dân toàn quốc nước Cộng hòa nhân dân Trung Hoa, khóa 8 đã tiến hành sửa đổi toàn diện Bộ luật

Từ năm 1997 đến năm 2005, Bộ luật tiếp tục được sửa đổi thêm năm lần cho phù hợp với tình hình vi phạm của tội phạm

Tội sản xuất, buôn bán hàng giả được quy định từ Điều 140 đến Điều

150, Tiết 1, Chương III, BLHS Trung Hoa, là tội phạm thuộc nhóm các tội phạm xâm phạm trật tự kinh tế thị trường XHCN Tội sản xuất, buôn bán

hàng giả có nhiều loại khác nhau như: Điều 140.- Người sản xuất, người bán hàng nào mà pha trộn, chế biến hàng giả, cho đưa đi tiêu thụ hàng giả như hàng thật, bán hàng thứ phẩm với giá hàng chất lượng tốt hoặc cho đưa đi tiêu thụ hàng không đủ tiêu chuẩn như hàng đủ tiêu chuẩn với số tiền bán hàng từ 50 nghìn đến 200 nghìn nhân dân tệ, thì bị phạt Điều 141.- Người nào sản xuất hoặc bán thuốc giả với liều lượng đủ có thể gây nguy hại

nghiêm trọng đến sức khoẻ con người, thì bị phạt Điều 142.- Người nào sản xuất, bán thuốc kém chất lượng gây tổn hại nghiêm trọng đến sức khoẻ con người, thì bị phạt… Điều 143.- Người nào sản xuất, bán thực phẩm không đủ tiêu chuẩn vệ sinh, đủ để gây ngộ độc thức ăn hoặc gây các bệnh nghiêm trọng có nguyên nhân từ thực phẩm, thì bị phạt… Điều144.- Người nào sản xuất, bán thực phẩm bị pha trộn các nguyên liệu chứa độc tố hoặc có hại cho sức khoẻ con người hoặc cố ý bán các sản phẩm đó, hại, thì bị phạt… Điều 145.- Người nào sản xuất các thiết bị, dụng cụ y tế hoặc các nguyên liệu vệ sinh dịch tễ không đúng với tiêu chuẩn Nhà nước về bảo vệ sức khoẻ con người hoặc cố ý bán những thứ đó gây tổn hại nghiêm trọng đến sức khoẻ con người, thì bị phạt… Điều 146.- Người nào sản xuất thiết bị điện, bình áp lực, các sản phẩm dễ cháy, dễ nổ không đúng tiêu chuẩn nhà nước và tiêu chuẩn thương mại về đảm bảo an toàn cho người và tài sản hoặc các sản phẩm khác không đủ những tiêu chuẩn nói trên hoặc cố ý bán những sản phẩm đó gây hậu quả nghiêm trọng, thì bị phạt Điều 147.- Người nào sản xuất thuốc trừ sâu, thuốc thú y, phân hoá học giả, hoặc cố ý bán thuốc trừ sâu, thuốc thú y, phân hoá học, hạt giống giả hoặc đã hết hạn sử dụng, hoặc người sản xuất, người bán hàng nào cho đưa ra thị trường thuốc trừ sâu, thuốc thú y, phân hoá học hoặc hạt giống giả để bán như hàng thật gây thiệt hại lớn cho sản xuất, thì

bị phạt Điều 148.- Người nào sản xuât mỹ phẩm không đủ tiêu chuẩn vệ sinh hoặc cố ý bán mỹ phẩm đó gây hậu quả nghiêm trọng, thì bị phạt

Qua nội dung, kết cấu của quy định về tội sản xuất, bán hàng giả, hàng kém chất lượng trong BLHS Trung Hoa, đối chiếu với quy định của BLHS Việt Nam về các tội liên quan đến hàng giả có một số nét tương đồng, đồng thời cũng có những điểm khác biệt, cụ thể: để phân loại tội phạm sản xuất buôn bán hàng giả thành các tội khác nhau trên cơ sở xác định tính chất, mức độ của hành vi phạm tội, từ đó áp dụng mức độ hình phạt là khác nhau giữa các tội Trong đó, có điều luật quy định về tội sản xuất buôn bán hàng giả nói chung Tội sản xuất, buôn bán hàng giả trong BLHS Việt Nam và BLHS Trung Hoa đều là tội phạm thuộc nhóm tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế và cùng chung

khách thể bảo vệ đó là trật tự quản lý kinh tế của nhà nước, tính mạng, sức khỏe, quyền lợi của người tiêu dùng và các nhà đầu tư tuân thủ pháp luật

Những điểm khác nhau trong BLHS Việt Nam và BLHS nước Cộng hòa nhân dân Trung Hoa thể hiện ở chỗ, BLHS Trung Hoa không đặt tên cho điều luật cụ thể mà việc phân biệt tội phạm này với tội phạm khác, nội dung của điều luật này, với nội dung của điều luật khác căn cứ vào nội dung cụ thể của điều luật Pháp luật Việt Nam xác định hàng kém chất lượng là một loại hàng giả, thì BLHS Trung Hoa lại phân biệt hàng giả với hàng kém chất lượng Tuy nhiên, hành vi phạm tội sản xuất và buôn bán hàng giả và hàng kém chất lượng là như nhau; BLHS Trung Hoa quy định riêng về tội sản xuất buôn bán hàng giả là mỹ phẩm, thiết bị điện, bình áp lực, các sản phẩm dễ cháy, dễ nổ không đúng tiêu chuẩn nhà nước và tiêu chuẩn thương mại về đảm bảo an toàn cho người và tài sản hoặc các sản phẩm khác không đủ những tiêu chuẩn trên cơ sở đánh giá tính chất, mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội đối với các loại hàng giả này là khác nhau Trong BLHS Việt Nam, các loại hàng giả này là đối tượng của tội sản xuất, buôn bán hàng giả theo quy định tại Điều 156 BLHS Khác với BLHS Việt Nam, chỉ coi thể nhân là chủ thể của tội phạm và xử lý tổ chức có liên quan đến sự việc phạm tội trên

cơ sở cá thể hóa trách nhiệm hình sự, thì theo BLHS Trung Hoa tổ chức cũng

là chủ thể của tội phạm và quy định về việc áp dụng hình phạt tiền đối với tổ chức phạm tội Đây là một quy định khá tiến bộ bởi: mặc dù tổ chức do con người thành lập, song qua quá trình hoạt động tổ chức, đặc biệt là các doanh nghiệp dần dần độc lập, tách ra khỏi những con người đã tạo ra nó, có tài sản,

và tự chịu trách nhiệm về hoạt động của mình, việc quy định tổ chức là chủ thể của tội phạm có ý nghĩa lớn trong việc phòng chống tội phạm, bởi trong tổ chức không phải ai cũng có xu hướng phạm tội và để bảo vệ tổ chức của mình như bảo vệ quyền lợi của chính bản thân mình, thành viên của tổ chức sẽ có ý thức trong việc đấu tranh phòng, chống tội phạm

1.3.2 Tội sản xuất hàng giả, buôn bán hàng giả trong Bộ luật hình

sự Liên bang Nga

Bộ luật hình sự Liên bang Nga năm 1996 được Đuma quốc gia (tức

Hạ viện Nga) thông qua ngày ngày 24 tháng 5 năm 1996, được Hội đồng Liên bang Nga (tức Thượng viện Nga) phê chuẩn ngày 5 tháng 6 năm 1996, đã được sửa đổi bổ sung hai lần vào năm 2003 và năm 2004 gồm 34 chương, 360 điều Trong có 32 điều tương ứng với 32 tội thuộc nhóm tội phạm trong lĩnh vực hoạt động kinh tế

Tuy nhiên, khác với BLHS Việt Nam và BLHS Trung Hoa, BLHS Liên bang Nga không quy định về tội sản xuất, buôn bán hàng giả Song điều

đó không có nghĩa là hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả không bị xử lý theo BLHS Liên bang Nga Căn cứ các yếu tố cấu thành của tội phạm, hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả có thể bị xử lý theo Điều 197 BLHS Liên bang Nga quy định về Tội lừa dối người tiêu dùng Nội dung điều luật quy định:

Cân, đo, tính gian, gây nhầm lẫn về chất lượng, công năng

sử dụng của hàng hoá (dịch vụ) hoặc có hành vi khác lừa dối người tiêu dùng trong các tổ chức bán hàng hay cung ứng dịch vụ cho nhân dân, cũng như do công dân đăng ký kinh doanh trong lĩnh vực thương nghiệp dịch vụ thực hiện với số lượng đáng kể Lừa dối người tiêu dùng được coi là với số lượng đáng kể nếu thiệt hại gây cho người tiêu dùng vượt quá 1/10 mức thu nhập tối thiểu; với số lượng lớn được hiểu là thiệt hại gây cho người tiêu dùng không dưới mức thu nhập tối thiểu [43]

Tội lừa dối khách hàng theo quy định của Điều 197 BLHS Liên bang Nga có thể được thực hiện bằng nhiều hành vi như cân, đo, tính gian, gây nhầm lẫn về chất lượng, công năng sử dụng của hàng hoá (dịch vụ) hoặc hành

vi khác lừa dối người tiêu dùng Trong đó, hành vi gây nhầm lẫn về chất lượng, công năng sử dụng của hàng hóa, dịch vụ là hành vi sản xuất, buôn bán

hàng giả theo quy định tại Điều 156 BLHS Mục đích thực hiện hành vi phạm tội là lừa dối người tiêu dùng

Khác với quy định tại Điều 156 BLHS Việt Nam, đối tượng tác động của tội lừa dối khách hàng không chỉ có hàng hóa mà còn bao gồm cả dịch vụ Tuy nhiên, hàng hóa, dịch vụ giả theo quy định của điều luật là giả về chất lượng và công năng sử dụng (giả về nội dung) Hàng hóa, dịch vụ giả về hình thức tên gọi xuất xứ, nhãn hiệu lại là đối tượng tác động của Tội sử dụng bất hợp pháp nhãn hiệu hàng hóa theo quy định tại Điều 180 BLHS Liên bang Nga

Luật hình sự Liên bang Nga không quy định đường lối xử lý hình sự riêng đối với hành vi sản xuất, buôn bán các loại hàng giả là lương thực, thực phẩm, thuốc chữa bệnh, thuốc phòng bệnh, thức ăn dùng trong chăn nuôi, phân bón, thuốc thú y, thuốc bảo vệ thực vật, giống cây trồng vật nuôi

Về hình phạt, đối với tội phạm này Luật hình sự Liên bang Nga quy định 6 loại hình phạt khác nhau bao gồm cả hình phạt chính và hình phạt bổ sung Điều đáng chú ý là, đối với khung cơ bản, hình phạt được áp dụng có thể là phạt tiền, lao động bắt buộc hoặc lao động cải tạo mà không áp dụng

hình phạt tù Ở khung tăng nặng hình phạt tù là đến 2 năm kèm theo tước

quyền đảm nhiệm chức vụ hoặc làm nghề nhất định đến 3 năm Hình phạt tiền được tính theo cấp số nhân căn cứ vào mức thu nhập tối thiểu hay mức lương hay khoản thu nhập khác của người bị kết án trong thời gian nhất định Hình phạt tù được áp dụng ở khung tăng nặng kèm theo hình phạt bổ sung là 2 năm, so với quy định của Điều 156 BLHS Việt Nam là thấp hơn rất nhiều

Về kỹ thuật lập pháp, bên cạnh việc quy định về tội phạm và hình phạt, BLHS Liên bang Nga còn trực tiếp giải thích từ ngữ được sử dụng trong điều luật ở phần ghi chú cuối điều luật

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1

Trong Chương 1, tác giả luận văn đã nghiên cứu về cơ sở lý luận của tội sản xuất hàng giả, buôn bán hàng giả giúp chúng ta nắm rõ những vấn đề

cơ bản, đặc trưng của tội danh này; đưa ra khái niệm về tội sản xuất hàng giả, buôn bán hàng giả; làm rõ các đặc điểm của tội sản xuất buôn bán hàng giả được quy định tại Điều 156 BLHS

Khái quát lịch sử hình thành và phát triển quy định về tội sản xuất hàng giả, buôn bán hàng giả trong pháp luật hình sự Việt Nam, phân tích những điểm tiến bộ, những hạn chế của pháp luật hình sự qua các thời kỳ, qua

đó có thể đánh giá những điểm đã đạt được và những mặt hạn chế của tội sản xuất hàng giả, buôn bán hàng giả trong lịch sử lập pháp về tội sản xuất, buôn bán hàng giả

Nghiên cứu về tội sản xuất hàng giả, buôn bán hàng giả trong pháp luật hình sự nước Cộng hòa nhân dân Trung Hoa và luật hình sự Liên bang Nga, tác giả luận văn nhận thấy, quy định về tội sản xuất hàng giả, buôn bán hàng giả trong pháp luật Việt Nam về cơ bản có điểm tương đồng với pháp luật những nước này về kỹ thuật lập pháp và các dấu hiệu của tội phạm, bên cạnh đó cũng có những điểm khác biệt nhất định Đáng chú ý là quy định về tội phạm này trong BLHS Liên bang Nga Cùng với việc quy định về hành vi phạm tội BLHS Liên bang Nga nhấn mạnh đến cách thức thực hiện hành vi phạm tội đó là việc sử dụng thủ đoạn gian dối của người phạm tội để phân biệt tội phạm này với các loại tội phạm khác, trong khi đó BLHS nước ta lại nhấn mạnh về đối tượng tác động của tội phạm đó là hàng giả BLHS Liên bang Nga quy định phong phú về loại hình phạt và linh hoạt trong việc áp dụng hình phạt, các hình phạt được áp dụng cũng rất thiết thực và có hiệu quả cao về giáo dục, răn đe; các thuật ngữ được sử dụng trong điều luật được giải thích trực tiếp tại điều luật

Chương 2

DẤU HIỆU PHÁP LÝ CỦA TỘI SẢN XUẤT HÀNG GIẢ,

BUÔN BÁN HÀNG GIẢ VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG

2.1 CÁC DẤU HIỆU PHÁP LÝ VÀ ĐƯỜNG LỐI XỬ LÝ HÌNH SỰ ĐỐI VỚI CÁC TỘI SẢN XUẤT HÀNG GIẢ, BUÔN BÁN HÀNG GIẢ THEO ĐIỀU 156

1 Người nào sản xuất, buôn bán hàng giả tương đương với

số lượng của hàng thật có giá trị từ ba mươi triệu đồng đến dưới một trăm năm mươi triệu đồng hoặc dưới ba mươi triệu đồng nhưng gây hậu quả nghiêm trọng hoặc đã bị xử phạt hành chính về hành vi quy định tại Điều này hoặc tại một trong các điều 153, 154, 155,

157, 158, 159 và 161 của Bộ luật này hoặc đã bị kết án về một trong các tội này, chưa được xoá án tích mà còn vi phạm, thì bị phạt

tù từ sáu tháng đến năm năm

2 Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tù từ ba năm đến mười năm:

e) Hàng giả tương đương với số lượng của hàng thật có giá trị từ một trăm năm mươi triệu đồng đến dưới năm trăm triệu đồng;

g) Thu lợi bất chính lớn;

h) Gây hậu quả rất nghiêm trọng

3 Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tù từ bảy năm đến mười lăm năm:

a) Hàng giả tương đương với số lượng của hàng thật có giá trị từ năm trăm triệu đồng trở lên;

b) Thu lợi bất chính rất lớn hoặc đặc biệt lớn;

c) Gây hậu quả đặc biệt nghiêm trọng

4 Người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ năm triệu đồng đến năm mươi triệu đồng, tịch thu một phần hoặc toàn bộ tài sản, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ một năm đến năm năm [25]

Căn cứ vào cách diễn đạt của điều luật này có thể thấy những dấu hiệu pháp lý của tội sản xuất, buôn bán hàng giả được quy định tại Điều 156 BLHS như sau:

Thứ nhất, điều 156 BLHS có 4 khoản: khoản 1 là cấu thành tội phạm

cơ bản của tội sản xuất, buôn bán hàng giả; khoản 2 là cấu thành tội phạm tăng nặng; khoản 3 là cấu thành tội phạm đặc biệt tăng nặng và khoản 4 là hình phạt bổ sung đối với tội sản xuất, buôn bán hàng giả

Thứ hai, do được đặt tại chương các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh

tế nên khách thể loại của tội sản xuất, buôn bán hàng giả và sự xâm phạm trật

tự quản lý kinh tế của nhà nước Đó là chế độ quản lý, điều hành toàn bộ nền kinh tế của Nhà nước theo định hướng XHCN, quyền và lợi ích hợp pháp của Nhà nước, tổ chức và của công dân được pháp luật quy định Để điều hành sự phát triển kinh tế của đất nước, Nhà nước xây dựng và đưa vào thực hiện trật

tự quản lý kinh tế trên tất cả các lĩnh vực của đời sống xã hội từ sản xuất, chế bản, in ấn, gia công, đặt hàng, sơ chế, chế biến, chiết xuất, tái chế, lắp ráp, pha trộn, san chia, sang chiết, nạp, đóng gói và hoạt động khác làm ra các loại sản phẩm hàng hóa đến chào hàng, bày bán, lưu giữ, bảo quản, vận chuyển, bán buôn, bán lẻ, xuất khẩu, nhập khẩu và hoạt động khác để đưa các sản phẩm hàng hóa vào lưu thông, tiêu dùng nhằm phục vụ hoạt động của đất nước và bảo đảm đời sống của nhân dân Những hành vi xâm phạm vào trật tự quản lý của Nhà nước đều phải bị xử lý theo quy định, tùy theo mức độ vi phạm mà có thể bị xử phạt hành chính hay truy cứu trách nhiệm hình sự tùy thuộc vào hậu quả gây nên cho nhà nước và xã hội

Khách thể trực tiếp của tội sản xuất, buôn bán hàng giả cũng là quan

hệ trật tự quản lý kinh tế đất nước, nhưng thể hiện trong từng lĩnh vực cụ thể, phụ thuộc vào đối tượng tác động của tội phạm này là hàng giả thuộc loại gì

Ví dụ, hàng giả là xi măng mang nhãn hiệu Bỉm Sơn hoặc Hoàng Thạch Trong vụ án này, khách thể trực tiếp của tội sản xuất, buôn bán hàng giả là xi măng xâm phạm vào quy định của Nhà nước về sản xuất vật liệu xây dựng được thể hiện trong Quyết định số 914/QĐ-BXD ngày 26/09/2013 của Bộ Xây dựng chỉ định Viện Khoa học Công nghệ Xây dựng là tổ chức thực hiện thử nghiệm/chứng nhận chất lượng sản phẩm, hàng hóa vật liệu xây dựng tại Phụ lục danh mục kèm theo, phù hợp với Quy chuẩn kỹ thuật Quốc gia QCVN 16:2011/BXD Hoặc hàng giả là xăng dầu thì trong vụ án cụ thể này, khách thể trực tiếp của tội sản xuất, buôn bán hàng giả xăng dầu là sự xâm phạm vào quy định của nhà nước về chất lượng và kinh doanh xăng dầu được thể hiện trong Nghị định số 107/2009/NĐ-CP ngày 26 tháng 11 năm 2009 của Chính phủ về kinh doanh khí dầu mỏ hóa lỏng; Thông tư số 12/2010/TT-BKHCN ngày 30/7/2010 của Bộ Khoa học Công nghệ hướng dẫn về quản lý chất lượng, đo lường trong kinh doanh khí dầu mỏ hóa lỏng… Do vậy, để xác định khách thể trực tiếp của tội sản xuất, buôn bán hàng giả cần dựa vào đối tượng tác động của tội phạm cụ thể, trực tiếp là hàng giả thuộc loại nào trên

cơ sở hàng giả là hàng hóa không có giá trị sử dụng, công dụng; có giá trị sử

dụng, công dụng không đúng với nguồn gốc bản chất tự nhiên, tên gọi của hàng hóa; có giá trị sử dụng, công dụng không đúng với giá trị sử dụng, công dụng đã công bố hoặc đăng ký; hoặc hàng giả có nhãn hàng hóa, bao bì hàng hóa giả mạo tên thương nhân, địa chỉ của thương nhân khác; giả mạo tên thương mại hoặc tên thương phẩm hàng hóa; giả mạo mã số đăng ký lưu hành, mã vạch hoặc giả mạo bao bì hàng hóa của thương nhân khác như đã nêu tại chương 1 luận văn này

Thứ ba, hành vi khách quan của tội sản xuất hàng giả thể hiện ở chỗ,

như đã nêu ở phần trên, sản xuất hàng giả là thực hiện một, một số hoặc tất cả các hoạt động chế tạo, chế bản, in ấn, gia công, đặt hàng, sơ chế, chế biến, chiết xuất, tái chế, lắp ráp, pha trộn, san chia, sang chiết, nạp, đóng gói và hoạt động khác làm ra hàng hóa không có giá trị sử dụng, công dụng; có giá trị sử dụng, công dụng không đúng với nguồn gốc bản chất tự nhiên, tên gọi của hàng hóa; có giá trị sử dụng, công dụng không đúng với giá trị sử dụng, công dụng đã công bố hoặc đăng ký; hoặc hàng hóa có hàm lượng định lượng chất chính hoặc trong các chất dinh dưỡng hoặc đặc tính kỹ thuật cơ bản khác chỉ đạt mức từ 70% trở xuống so với tiêu chuẩn chất lượng hoặc quy chuẩn kỹ thuật đã đăng ký, công bố áp dụng hoặc ghi trên nhãn, bao bì hàng hóa

Tương tự như thế, hành vi khách quan của tội buôn bán hàng giả thể hiện ở chỗ, buôn bán hàng giả là đưa hàng hóa không có giá trị sử dụng, công dụng; có giá trị sử dụng, công dụng không đúng với nguồn gốc bản chất tự nhiên, tên gọi của hàng hóa; có giá trị sử dụng, công dụng không đúng với giá trị sử dụng, công dụng đã công bố hoặc đăng ký; hoặc hàng hóa có hàm lượng định lượng chất chính hoặc trong các chất dinh dưỡng hoặc đặc tính kỹ thuật

cơ bản khác chỉ đạt mức từ 70% trở xuống so với tiêu chuẩn chất lượng hoặc quy chuẩn kỹ thuật đã đăng ký, công bố áp dụng hoặc ghi trên nhãn, bao bì hàng hóa vào chào hàng, bày bán, lưu giữ, bảo quản, vận chuyển, bán buôn, bán lẻ, xuất khẩu, nhập khẩu và hoạt động khác liên quan đến hoạt động kinh doanh hàng hóa này

Biểu hiện của hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả được biểu hiện ra ngoài thế giới khách quan qua hành động, hành vi phạm tội có thể bao gồm tất

cả hoặc chỉ là một trong các hành động được xác định ở mỗi tội và phải thuộc một trong các trường hợp được quy định tại Điều 156 BLHS (các trường hợp phạm tội cụ thể) cùng với các dấu hiệu khác của tội phạm Nếu hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả không thuộc một trong các trường hợp phạm tội được quy định tại điều luật này thì hành vi vi phạm đó không phải là hành vi phạm tội, đó có thể là hành vi vi phạm hành chính

Tính nguy hiểm khách quan của tội phạm là ở hậu quả nguy hiểm cho

xã hội mà tội phạm gây ra, đó là hậu quả của hành vi khách quan gây ra thiệt hại hoặc đe dọa gây thiệt hại cho các quan hệ xã hội nhất định được luật hình

sự bảo vệ Chúng ta có thể nhận biết những thiệt hại đó qua sự biến đổi tình trạng bình thường của các bộ phận cấu thành quan hệ xã hội là khách thể của tội phạm, mà trực tiếp là sự biến đổi của đối tượng tác động của tội phạm Việc xác định hậu quả và mối quan hệ nhân quả giữa hành vi và hậu quả có ý nghĩa quyết định trong việc định tội danh đối với các tội có cấu thành vật chất; đối với các tội phạm có cấu thành hình thức nó có ý nghĩa quan trọng trong quyết định hình phạt

Hậu quả của hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả gây thiệt hại hoặc đe dọa gây thiệt hại cho xã hội về nhiều mặt như tính mạng, sức khỏe, danh dự, nhân phẩm, tài sản, chính trị, văn hóa, xã hội, mà trực tiếp là quyền lợi của các tổ chức, cá nhân kinh doanh và người tiêu dùng Trong những trường hợp

cụ thể mà điều luật quy định, hậu quả của hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả

có thể là dấu hiệu bắt buộc trong định tội hoặc định khung hình phạt Điều đó cũng có nghĩa là tội sản xuất, buôn bán hàng giả trong trường hợp cụ thể được luật hình sự quy định có thể là tội phạm có cấu thành vật chất hoặc là tội phạm có cấu thành hình thức

Quan hệ giữa hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả và hậu quả nguy hiểm mà nó gây ra cho xã hội là quan hệ nhân - quả theo phép biện chứng duy

vật Trong mối quan hệ đó, hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả luôn xảy ra trước hậu quả nguy hiểm cho xã hội mà nó gây ra và độc lập hoặc trong mối liên hệ tổng hợp với một hoặc nhiều hiện tượng khác chứa đựng khả năng thực tế làm phát sinh hậu quả nguy hiểm cho xã hội Còn hậu quả nguy hiểm cho xã hội là sự hiện thực hóa khả năng thực tế làm phát sinh hậu quả của hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả

Để thực hiện hành vi phạm tội, người phạm tội sử dụng thủ đoạn gian dối vì mục đích vụ lợi Người sản xuất, buôn bán hàng giả dùng thủ đoạn gian dối để giả mạo về sản phẩm, khiến người tiêu dùng bất cẩn mà mua phải hàng giả, đồng thời nhằm mục đích che mắt các cơ quan quản lý nhà nước để thu lợi bất chính

Những biểu hiện khác của mặt khách quan như công cụ, phương tiện, phương pháp, địa điểm, thời gian và hoàn cảnh phạm tội không phải là dấu hiệu bắt buộc của cấu thành tội sản xuất, buôn bán hàng giả song việc chứng minh các biểu hiện khác của mặt khách quan có ý nghĩa quan trọng trong việc quyết định hình phạt

Thứ tư, không phải bất kỳ hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả nào

cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự mà phải thỏa mãn những điều kiện nhất định Theo Điều 156 BLHS, hàng giả tương đương với số lượng của hàng thật có giá trị từ ba mươi triệu đồng đến dưới một trăm năm mươi triệu đồng hoặc dưới ba mươi triệu đồng nhưng gây hậu quả nghiêm trọng hoặc đã

bị xử phạt hành chính về hành vi quy định tại Điều này hoặc tại một trong các điều 153, 154, 155, 157, 158, 159 và 161 của Bộ luật này hoặc đã bị kết án về một trong các tội này, chưa được xoá án tích mà còn vi phạm thì mới bị truy cứu trách nhiệm hình sự theo Điều luật này Có nghĩa, để truy cứu trách nhiệm hình sự thì mặt khách quan của tội phạm này phải thỏa mãn một trong những tình tiết dưới đây:

- Hàng giả là hàng không có giá trị Nhưng để xác định giá trị hàng giả thì phải so sánh với giá trị hàng thật Chỉ truy cứu trách nhiệm hình sự theo Điều

156 BLHS đối với người có hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả thì giá trị hàng giả tương đương với số lượng của hàng thật có giá trị từ ba mươi triệu đồng trở lên Nếu giá trị hàng giả tương đương với số lượng của hàng thật có giá trị dưới

ba mươi triệu đồng thì phải thêm những tình tiết khác thì mới truy cứu trách nhiệm hình sự Việc quy định giá trị hàng giả tương đương với số lượng của hàng thật có giá trị từ ba mươi triệu đồng trở lên là thể hiện tính chất mức độ nguy hiểm của hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả đối với hoạt động quản lý điều hành của nhà nước về kinh tế, với người tiêu dùng và nhà sản xuất

Ví dụ, vụ án Nguyễn Văn Kiên, trú tại xã Bà Điểm, huyện Hóc Môn,

thành phố Hồ Chí Minh bị TAND huyện Hóc Môn xét xử về tội sản xuất hàng giả theo quy định tại khoản 1, Điều 156, BLHS thuộc trường hợp phạm tội này Theo kết quả điều tra từ Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an huyện Hóc Môn, từ tháng 9/2012 Nguyễn Văn Kiên bắt đầu sản xuất hàng giả thương hiệu Kềm Nghĩa Ngày 14/09/2012, Kiên bị bắt khi đang vận chuyển hàng giả đi tiêu thụ Theo đó, cơ quan điều tra đã tịch thu 500 cây kìm giả mác D-01, D-501, D-401 của sản phẩm Kềm Nghĩa với tổng giá trị 40 triệu đồng Kiên khai nhận đã thu mua kìm cũ và nguyên liệu tại nhiều cửa hàng, tiệm làm tóc để sản xuất hàng giả và tiêu thụ trên địa bàn huyện Hóc Môn và quận Tân Bình Nguyễn Văn

Kiên bị TAND huyện Hóc Môn tuyên phạt 18 tháng tù giam.[8]

- Trong trường hợp hàng giả tương đương với số lượng của hàng thật

có giá trị dưới ba mươi triệu đồng, thuộc trường hợp gây hậu quả nghiêm

trọng Đây là trường hợp phạm tội có cấu thành vật chất, dấu hiệu hậu quả là dấu hiệu bắt buộc trong cấu thành tội phạm Tuy nhiên, như thế nào là hậu quả nguy hiểm thì BLHS không quy định, cho đến nay cũng chưa có văn bản quy phạm pháp luật nào giải thích về tình tiết "gây hậu quả nguy hiểm" được quy định tại Khoản 1 Điều 156 BLHS gây khó khăn trong việc áp dụng pháp luật Trong khi đó, tình tiết "gây hậu quả nguy hiểm" ở một số tội phạm đã được hướng dẫn cụ thể như các tội xâm phạm sở hữu (Thông tư liên tịch số 02/2001/TTLT-TAND-VKSNDTC-BCA-BTP ngày 25/12/2001); tội vi phạm

quy định về điều khiển phương tiện giao thông đường bộ, tội gây rối trật tự công cộng (Nghị quyết só 02/2003/NQ-HĐTP ngày 17/4/2003 của Hội đồng thẩm phán TAND tối cao); các tội phạm trong lĩnh vực thuế, tài chính - kế toán và chứng khoán (Thông tư liên tịch số 10/2013/TTLT-BTP-BCA-TANDTC-VKSNDTC-BTC ngày 26/6/2013 của Bộ Tư pháp - Bộ Công an - TAND tối cao - VKSND tối cao - Bộ Tài chính)

Có ý kiến cho rằng, có thể vận dụng tình tiết "gây hậu quả nguy hiểm" đối với các tội phạm trong lĩnh vực thuế, tài chính - kế toán và chứng khoán tại Thông tư liên tịch số 10/2013/TTLT-BTP-BCA-TANDTC-VKSNDTC-BTC để áp dụng trong trường hợp này do các tội này cùng trong nhóm tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế Song, theo tác giả luận văn việc áp dụng tương tự sẽ là tùy tiện Hơn nữa, tình tiết "gây hậu quả nguy hiểm" tại Thông tư liên tịch 10/2013/TTLT-BTP-BCA-TANDTC-VKSNDTC-BTC được hướng dẫn đến từng tội danh cụ thể mà hậu quả nguy hiểm ở mỗi tội danh là khác nhau và có sự cách biệt khá lớn không thể vận dụng để áp dụng Ví dụ như tội

in, phát hành, mua bán trái phép hóa đơn, chứng từ thu nộp ngân sách nhà nước (Điều 164a BLHS): "gây hậu quả nghiêm trọng là trường hợp gây thiệt hại cho ngân sách nhà nước có tri ̣ giá từ 100 triệu đồng trở lên".Tội cố ý công

bố thông tin sai lệch hoặc che giấu sự thật trong hoạt động chứng khoán (Điều 181a BLHS): Gây hậu quả nghiêm trọng là trường hợp gây thiệt hại về vật chất cho nhà đầu tư với số tiền từ 01 tỷ đồng đến dưới 03 tỷ đồng; Tội thao túng giá chứng khoán (Điều 181c BLHS): "Gây hậu quả nghiêm trọng quy định tại khoản 1 Điều 181c của BLHS là trường hợp gây thiệt hại vật chất cho nhà đầu tư với số tiền từ 01 tỷ đồng đến dưới 03 tỷ đồng"

Tuy nhiên, theo tác giả luận văn, gây hậu quả nghiêm trọng trong trường hợp hàng giả tương đương với số lượng của hàng thật có giá trị dưới

ba mươi triệu đồng là có thể gây chết người, gây thương tích hoặc gây thiệt

hại đến tài sản của công dân Ví dụ, anh Nguyễn Văn A đưa xe ô tô nhãn hiệu Honda vào xưởng sửa chữa ô tô để chữa phanh Chủ cửa hàng đã thay phanh

ô tô cho anh A là hàng giả với giá 10 triệu đồng Khi đưa xe trên đường về nhà, anh A đã gây tai nạn làm chết người Kết luận giám định nguyên nhân gây tai nạn là do phanh xe ô tô bị vỡ và chiếc phanh thay tại xưởng sửa chữa

ô tô là hàng giả Trong trường hợp này, người chủ xưởng sửa chữa ô tô đã thay phanh cho anh A bị truy cứu trách nhiệm hình sự về tội buôn bán hàng giả là hệ thống phanh xe ô tô nhãn hiệu Honda

- Trong trường hợp hàng giả tương đương với số lượng của hàng thật

có giá trị dưới ba mươi triệu đồng nhưng đã bị xử phạt hành chính về hành vi

sản xuất, buôn bán hàng giả hoặc đã bị xử phạt hành chính tại một trong các điều 153, 154, 155, 157, 158, 159 và 161 của BLHS

Tình tiết đã bị xử phạt hành chính về hành vi sản xuất, buôn bán hàng

giả được hiểu là trước khi thực hiện hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả mà hàng giả tương đương với số lượng của hàng thật có giá trị dưới ba mươi triệu đồng, người phạm tội đã bị xử phạt hành chính về hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả, hoặc đã bị xử phạt hành chính tại một trong các điều 153 (Tội buôn lậu), 154 (Tội vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới), 155 (Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển buôn bán hàng cấm), 157 (Tội sản xuất, buôn bán hàng giả là lương thực, thực phẩm, thuốc chữa bệnh, thuốc phòng bệnh),

158 (Tội sản xuất, buôn bán hàng giả là thức ăn dùng để chăn nuôi, phân bón, thuốc thú y, thuốc bảo vệ thực vật, giống cây trồng, vật nuôi), 159 (Tội kinh doanh trái phép) và 161 (Tội trốn thuế) của BLHS mà chưa được coi là chưa

bị xử phạt hành chính theo quy định của Luật xử lý vi phạm hành chính

Giải thích rõ hơn quy định này, tại Nghị quyết số 01/2006/NQ-HĐTP ngày 12/5/2006 của Hội đồng thẩm phán TAND tối cao về hướng dẫn áp dụng một số quy định của BLHS có nêu:

Đối với các tội mà điều luật có quy định tình tiết "đã bị xử phạt hành chính về hành vi này mà còn vi phạm" nhưng chưa có hướng dẫn của cơ quan có thẩm quyền thì phân biệt như sau: