Chức năng của cơ quan điều tra trong quá trình giải quyết vụ án hình sự

- Thẩm quyền khởi tố của các cơ quan khác của lực lượng Cảnh sát trong Công an nhân dân: Các cơ quan khác của lực lượng Cảnh sát trong Công an nhân dân được giao nhiệm vụ tiến hành một s

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT -

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 5

Chương 1: những vấn đề lý luận chung về chức năng, nhiệm vụ của cơ quan điều tra trong quá trình giải quyết vụ án hình sự 10

1.1 Khái niệm về chức năng, nhiệm vụ của Cơ quan điều tra 10

1.2 ýnghĩa của hoạt động điều tra trong tố tụng hình sự 12

1.3 Cơ sở lý luận để xây dụng chức năng, nhiệm vụ của Cơ quan điều tra trong quá trình giải quyết vụ án hình sự 14

1.3.1 Cơ sở pháp luật 14

1.3.2 Cơ sở thực tiễn 15

1.4 Lịch sử phát triển về chức năng, nhiệm vụ của Cơ quan điều tra trong quá trình giải quyết vụ án hình sự 16

1.5 Mối quan hệ giữa chức năng của Cơ quan điều tra với chức năng của các cơ quan tiến hành tố tụng khác 1

CHƯƠNG 2: những quy định của pháp luật về chức năng, nhiệm vụ của cơ quan điều tra trong quá trình giải quyết vụ án hình sự 20

2.1 Khởi tố vụ ỏn hỡnh sự 20

2.1.1 Thẩm quyền khởi tố vụ ỏn hỡnh sự của Cơ quan điều tra 20

2.1.2 Thẩm quyền khởi tố vụ ỏn hỡnh sự của cỏc cơ quan khỏc được tiến hành một số hoạt động điều tra 27

2.2 Điều tra vụ ỏn hỡnh sự 29

2.2.1 Thẩm quyền điều tra của Cơ quan điều tra 29

2.2.2 Cỏc hoạt động điều tra 40

2.3 áp dụng, thay đổi, hủy bỏ các biện pháp ngăn chặn

2.3.1 Căn cứ áp dụng 2.3.2 Các biện pháp ngăn chặn

2.4 Ra các quyết định tố tụng

2.4.1 Bản kết luận điều tra và đề nghị truy tố 2.4.2 Quyết định đình chỉ điều tra

CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG VÀ NHỮNG GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CHỨC NĂNG, nhiệm vụ CỦA CƠ QUAN ĐIỀU

TRA 60

3.1 Thực trạng của bộ mỏy tổ chức và chức năng nhiệm vụ của Cơ quan điều tra hiện nay 60

3.1.1 Hệ thống tổ chức cỏc Cơ quan điều tra 60

3.1.2 Kết quả thực hiện nhiệm vụ của Cơ quan điều tra 63

3.2 Những tồn tại trong việc thực hiện chức năng, nhiệm vụ của Cơ quan điều tra 69

3.3 Giải phỏp hoàn thiện chức năng của Cơ quan điều tra 72

3.3.1 Dự bỏo tỡnh hỡnh 72

3.3.2 Những giải phỏp hoàn thiện chức năng của Cơ quan điều tra 73

KẾT LUẬN 80

SƠ ĐỒ, BIỂU BẢNG 81

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 93

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Trong các giai đoạn giải quyết vụ án hình sự theo quy định của pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam thì điều tra là một giai đoạn độc lập nhưng

có mối quan hệ mật thiết với các giai đoạn khác của quá trình giải quyết vụ

án Theo đó trong giai đoạn này, các cơ quan có thẩm quyền áp dụng mọi biện pháp do Bộ luật tố tụng hình sự quy định để xác định tội phạm và người thực hiện hành vi phạm tội làm cơ sở cho việc giải quyết vụ án

Để thu thập chứng cứ, trong giai đoạn điều tra, cơ quan điều tra được tiến hành các hoạt động điều tra theo quy định của Bộ luật tố tụng hình sự Viện kiểm sát thực hành quyền công tố và kiểm sát điều tra bảo đảm mọi hoạt động điều tra đúng pháp luật Hoạt động điều tra là cần thiết đối với tất cả các vụ án hình sự Thiếu hoạt động điều tra, Viện kiểm sát không có cơ sở để truy tố, Toà án không có cơ sở để xét xử vụ án Để Viện kiểm sát có thể ra bản cáo trạng, truy tố đúng người phạm tội, Toà án có thể xét xử đúng người, đúng tội, đúng pháp luật thì trước đó, giai đoạn điều tra phải thu thập được đầy đủ chứng cứ, bao gồm cả chứng cứ buộc tội và chứng cứ gỡ tội, chứng cứ xác định tình tiết tăng nặng và tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của bị can, cũng như chứng cứ xác định tình tiết khác của vụ án Nếu giai đoạn điều tra không thu thập được đầy đủ chứng cứ hoặc việc thu thập chứng cứ có những vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng, thì Viện kiểm sát hoặc Toà án sẽ trả hồ sơ yêu cầu điều tra bổ sung

Cơ quan điều tra có trách nhiệm điều tra bổ sung đáp ứng yêu cầu của Viện kiểm sát hoặc Toà án

Như phân tích ở trên cho thấy vai trò quan trọng của giai đoạn điều tra trong cả quá trình giải quyết vụ án hình sự Để hoàn thành và thực hiện tốt nhiệm vụ của mình là xác định tội phạm và người thực hiện hành vi phạm tội; xác định thiệt hại do tội phạm gây ra, tạo điều kiện thuận lợi cho việc giải quyết vụ án; lập hồ sơ đề nghị truy tố bị can; xác định nguyên

nhân và điều kiện phạm tội, yêu cầu các cơ quan, tổ chức hữu quan áp dụng các biện pháp khắc phục và ngăn ngừa thì trong giai đoạn này cơ quan điều tra đóng một vai trò đặc biệt quan trọng Nó quyết định tính chính xác, nghiêm minh, đúng pháp luật của các kết quả điều tra làm cơ sở cho các giai đoạn tiếp theo Vì vậy, nghiên cứu về chức năng của cơ quan điều tra trong quá trình giải quyết vụ án hình sự, rút ra những hạn chế, bất cập và từ đó đưa ra các giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả các hoạt động điều tra trong tiến trình cải cách tư pháp ở Việt Nam là hết sức cần thiết

2 Tình hình nghiên cứu

Từ trước đến nay trong các công trình nghiên cứu, luận án tiến sĩ, luận văn thạc sĩ, luận văn cử nhân, các bài báo đăng trên các tạp chí chuyên ngành mới chỉ đề cập đến vị trí của cơ quan điều tra trong bộ máy nhà nước, chức năng của cơ quan điều tra trong mối liên hệ với các chức năng của cơ quan Toà án hoặc Viện kiểm sát hoặc chỉ nghiên cứu chức năng của cơ quan điều tra nói chung Các công trình nghiên cứu khoa học

kể trên vẫn chưa đề cập đến một nội dung cơ bản không chỉ đặt ra với cơ quan điều tra nói riêng mà còn liên quan đến các cơ quan tư pháp nói chung Đó là yêu cầu đổi mới các cơ quan điều tra trong tiến trình cải cách

tư pháp đến năm 2020 mà Đảng và Nhà nước đã đề ra, cụ thể là Nghị quyết

số 49-NQ/TW của Bộ chính trị ngày 02 tháng 06 năm 2005 và Nghị quyết

số 08-NQ/TW của Bộ chính trị ngày 02 tháng 01 năm 2002 Nội dung của luận văn này đi sâu nghiên cứu phân tích chức năng của cơ quan điều tra trong quá trình giải quyết vụ án hình sự ,đưa ra những phương hướng đổi mới của các cơ quan này cho phù hợp với đường lối, chủ trương của Đảng

và Nhà nước

3 Mục đích và phạm vi nghiên cứu

a Mục đích nghiên cứu

Luận văn nghiên cứu các hoạt động của cơ quan điều tra trong giai đoạn điều tra, từ đó chỉ ra mối liên hệ của giai đoạn này với các giai đoạn khác trong quá trình giải quyết vụ án hình sự, cũng như mối liên hệ của cơ quan điều tra với các cơ quan tiến hành tố tụng khác Ngoài ra, luận văn còn đưa ra những phương hướng, giải pháp cho việc đổi mới hệ thống cơ quan điều tra nói chung và hoạt động điều tra nói riêng nhằm đáp ứng được yêu cầu của tiến trình cải cách các cơ quan tư pháp ở Việt Nam

4 Phương pháp nghiên cứu

Luận văn sử dụng phương pháp nghiên cứu chung là duy vật biện chứng và duy vật lịch sử, các phương pháp nghiên cứu cụ thể như phân tích, tổng hợp, so sánh, chuyên gia

5 Ý nghĩa và điểm mới của luận văn

Kết quả nghiên cứu của luận văn có ý nghĩa nhất định trong việc làm sáng tỏ cả về phương diện lý luận cũng như thực tiễn về điều tra và chức năng của Cơ quan điều tra Từ đó có sự nhận thức, vận dụng thống nhất, đúng đắn các quy định của pháp luật tố tụng hình sự, góp phần tăng cường hoạt động của Cơ quan điều tra trong quá trình giải quyết vụ án hình sự

Điểm mới của luận văn là trên cơ sở kết qủa nghiên cứu, tham khảo

các công trình khoa học, bài viết nghiên cứu, báo cáo tổng kết đã:

- Làm rừ chức năng, nhiệm vụ và bộ mỏy tổ chức của Cơ quan CSĐT hiện nay nhất là tổ chức bộ mỏy được triển khai theo nội dung của Phỏp lệnh tổ chức điều tra hỡnh sự năm 2004

- Phõn tớch, đỏnh giỏ một cỏch khoa học thực trạng chức năng, nhiệm vụ của Cơ quan CSĐT Bộ cụng an

- Đưa ra những giải phỏp, phương hướng đổi mới cỏc cơ quan này phự hợp với yờu cầu cải cỏch, đổi mới cỏc cơ quan tư phỏp theo tinh thần Nghị quyết số 08, số 49 của Bộ chớnh trị Điều này là phự hợp với thực tế khỏch quan, yờu cầu đũi hỏi của sự phỏt triển cỏc quan hệ xó hội và thể chế được đường lối, chủ trương chớnh sỏch của Đảng và Nhà nước đỏp ứng yờu cầu và đũi hỏi của Nhà nước phỏp quyền XHCN

6 Kết cấu của luận văn

Luận văn ngoài phần mở đầu, phần kết luận gồm cú 3 chương và 8 mục, 10 sơ đồ Cụ thể:

Chương 1: Những vấn đề lý luận chung về chức năng, nhiệm vụ

của Cơ quan điều tra trong quá trình giải quyết vụ án hình sự;

Chương 2: Những quy định của pháp luật về chức năng, nhiệm vụ

của Cơ quan điều tra và thực tiễn áp dụng;

Chương 3: Những giải phỏp hoàn thiện chức năng, nhiệm vụ của

Cơ quan điều tra

Chương 1 NHỮNG VẤN ĐỀ Lí LUẬN CHUNG VỀ Chức năng, nhiệm vụ của cơ quan điều tra trong

quá trình giải quyết vụ án hình sự

1.1 Khái niệm về chức năng, nhiệm vụ của Cơ quan điều tra

Hiểu theo nghĩa chung nhất thì chức năng là những ph-ơng diện, loại hoạt động cơ bản nhằm thực hiện những nhiệm vụ đặt ra Nhiệm vụ là những mục tiêu cần đạt tới, là những vấn đề đặt ra cần giải quyết

Trong quá trình giải quyết vụ án hình sự có sự tham gia của nhiều cơ quan tiến hành tố tụng khác nhau, trong đó mỗi cơ quan có một chức năng riêng nh- Toà án có chức năng xét xử, Viện kiểm sát có chức năng công tố

và Cơ quan điều tra có chức năng điều tra Vậy điều tra là gì? Điều tra là giai đoạn tố tụng hình sự, trong đó cơ quan có thẩm quyền áp dụng mọi biện pháp do Bộ luật tố tụng hình sự quy định để xác định tội phạm và ng-ời thực hiện hành vi phạm tội làm cơ sở cho việc giải quyết vụ án

Để thu thập chứng cứ, trong giai đoạn điều tra Cơ quan điều tra đ-ợc tiến hành các hoạt động điều tra theo quy định của Bộ luật tố tụng hình sự Hoạt động điều tra là cần thiết đối với tất cả các vụ án hình sự Thiếu hoạt

động điều tra, Viện kiểm sát không có cơ sở để truy tố, Toà án không có cơ

sở để xét xử vụ án Để Viện kiểm sát có thể ra bản cáo trạng, truy tố đúng ng-ời phạm tội, Toà án có thể xét xử đúng ng-ời, đúng tội, đúng pháp luật thì tr-ớc đó giai đoạn điều tra phải thu thập đ-ợc những chứng cứ cơ bản, bao gồm cả chứng cứ buộc tội và chứng cứ gỡ tội, chứng cứ xác định tình tiết tăng nặng và tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của bị can, cũng nh- chứng cứ xác định các tình tiết khác của vụ án Nếu giai đoạn điều tra không thu thập đ-ợc đầy đủ chứng cứ hoặc việc thu thập chứng cứ có những vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng thì Viện kiểm sát hoặc Toà án

sẽ trả hồ sơ yêu cầu điều tra bổ sung, Cơ quan điều tra có trách nhiệm điều tra bổ sung đáp ứng yêu cầu của Viện kiểm sát và Toà án

Để thực hiện tốt chức năng điều tra, Cơ quan điều tra đ-ợc giao những nhiệm vụ sau:

- Xác định tội phạm và ng-ời thực hiện hành vi phạm tội Tội phạm và ng-ời thực hiện hành vi phạm tội là những vấn đề cơ bản cần phải làm rõ trong vụ án hình sự Khi ra quyết định khởi tố vụ án,

cơ quan có thẩm quyền khởi tố dựa trên cơ sở nguồn tin ban đầu về tội phạm đ-ợc gửi tới nên mới có điều kiện xác định có dấu hiệu của tội phạm, còn cụ thể diễn biến của tội phạm ra sao, ng-ời nào thực hiện hành vi phạm tội, có đủ yếu tố cấu thành tội phạm hay không vẫn ch-a đ-ợc làm rõ Tất cả những vấn đề này thuộc về nhiệm vụ của giai đoạn điều tra Trong giai

đoạn điều tra, Cơ quan điều tra phải thu thập đầy đủ chứng cứ để xác định

có hay không có việc phạm tội; đối chiếu với Bộ luật hình sự xem hành vi phạm tội thuộc vào điều khoản nào; phải xác định tất cả tội phạm để không

bỏ lọt tội phạm và không làm oan ng-ời vô tội

Khi xác định có tội phạm xảy ra, Cơ quan điều tra phải làm rõ ai là ng-ời thực hiện hành vi phạm tội; lỗi của họ trong việc thực hiện tội phạm;

động cơ, mục đích phạm tội; nếu là vụ án đồng phạm, phải xác định rõ hành vi, vai trò của từng ng-ời để làm cơ sở cho Toà án xét xử đ-ợc chính xác

- Xác định thiệt hại do tội phạm gây ra, tạo điều kiện cần thiết cho việc giải quyết vụ án

Mỗi tội phạm xảy ra đều để lại một hậu quả nguy hại nhất định cho xã hội Trong giai đoạn điều tra phải xác định đúng những thiệt hại do tội phạm gây ra để đánh giá tính chất và mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội Những thiệt hại cần xác định bao gồm thiệt hại về vật chất, tinh thần và tài sản Để tạo điều kiện cho việc giải quyết vụ án, nếu xét thấy cần thiết Cơ quan điều tra phải áp dụng biện pháp kê biên tài sản đối với những ng-ời phải chịu trách nhiệm bồi th-ờng thiệt hại hoặc có thể bị tịch thu tài sản hay phạt tiền

- Lập hồ sơ, đề nghị truy tố bị can

Để ra quyết định truy tố và tíên hành xét xử đúng ng-ời, đúng tội,

đúng pháp luật, Viện kiểm sát và Toà án phải dựa vào hồ sơ vụ án Hồ sơ

điều tra hình sự tập hợp hệ thống các văn bản, tài liệu đ-ợc thu thập hoặc lập trong quá trình khởi tố, điều tra, đ-ợc sắp xếp theo một trình tự nhất

định, phục vụ cho việc giải quyết vụ án và l-u trữ lâu dài Nừu hồ sơ điều tra hình sự không đầy đủ, Viện kiểm sát sẽ gặp khó khăn trong việc đ-a ra các quyết định và yêu cầu hợp lý trong và sau quá trình điều tra nh- khởi tố

bổ sung, thay đổi, hủy bỏ biện pháp ngăn chặn, thay đổi Điều tra viên, ra

bản cáo trạng truy tố bị can Hồ sơ điều tra hình sự có những vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng sẽ làm cho kết quả của hoạt động điều tra không chính xác, Toà án không có cơ sở để xem xét ra bản án hoặc quyết

định cần thiết Vì vậy, việc lập và củng cố hồ sơ điều tra hình sự là một nhiệm vụ quan trọng của giai đoạn điều tra Cơ quan điều tra phải lập hồ sơ ngay sau khi có quyết định khởi tố vụ án và th-ờng xuyên củng cố hồ sơ để các tài liệu thu thập đ-ợc hoặc các văn bản tố tụng đ-ợc lập ra bảo đảm

đúng trình tự, thủ tục do pháp luật quy định Khi đã có đầy đủ chứng cứ để xác định có tội phạm và bị can thì Cơ quan điều tra có nhiệm vụ làm bản kết luận điều tra trình bày diễn biến hành vi phạm tội, nêu rõ các chứng cứ chứng minh tội phạm, những lý do và căn cứ đề nghị truy tố Bản kết luận

điều tra đề nghị truy tố là cơ sở pháp lý xác định tội phạm và bị can đề nghị truy tố đã đ-ợc điều tra và có đầy đủ chứng cứ để chứng minh Căn cứ bản kết luận điều tra, Viện kiểm sát chỉ ra bản cáo trạng truy tố những bị can về các tội phạm đã đ-ợc điều tra có đủ chứng cứ chứng minh Những tội phạm

và bị can ch-a đ-ợc điều tra sẽ không bị truy tố

- Xác định nguyên nhân và điều kiện phạm tội, yêu cầu các cơ quan

tổ chức hữu quan áp dụng các biện pháp khắc phục và ngăn ngừa

Trong giai đoạn điều tra, một trong những nhiệm vụ không kém phần quan trọng là xác định nguyên nhân và điều kiện phạm tội để phòng ngừa tội phạm Thực hiện nhiệm vụ này, đối với mỗi tội phạm Cơ quan điều tra phải tìm ra nguyên nhân và điều kiện thúc đẩy việc thực hiện tội phạm Nếu tội phạm phát sinh do thiếu sót của cơ quan, tổ chức thì yêu cầu các cơ quan, tổ chức hữu quan áp dụng các biện pháp khắc phục và ngăn ngừa

1.2 ý nghĩa của hoạt động điều tra trong tố tụng hình sự

Trong việc giải quyết vụ án hình sự Cơ quan điều tra đóng một vai trò, vị trí quan trọng vì không có hoạt động điều tra do Cơ quan điều tra tiến hành thì Viện kiểm sát không có cơ sở để truy tố, Toà án không có cơ

sở đế xét xử vụ án Vì khi tội phạm xảy ra, do mới có một số tài liệu xác

định dấu hiệu của tội phạm nên quyết định khởi tố vụ án của cơ quan có thẩm quyền chỉ sơ bộ xác định một tội danh mà ch-a xác định đ-ợc ng-ời phạm tội Sau khi khởi tố vụ án, Cơ quan điều tra đ-ợc áp dụng các biện pháp c-ỡng chế tố tụng và tiến hành các hoạt động điều tra, Cơ quan điều

tra thu thập đ-ợc đầy đủ các tài liệu, chứng cứ để xác định có tội phạm xảy

ra hay không, nếu có thì đó là tội gì, thời gian, địa điểm và các tình tiết khác của hành vi phạm tội Trong tr-ờng hợp xác định đ-ợc tội phạm đã khởi tố không đúng với hành vi phạm tội đã xảy ra hoặc còn có thêm tội phạm khác thì Cơ quan điều tra ra quyết đinh thay đổi hoặc bổ sung quyết

định khởi tố vụ án hình sự Cũng bằng hệ thống tài liệu, chứng cứ thu thập

đ-ợc Cơ quan điều tra không những xác định đúng tội phạm đã xảy ra mà còn làm rõ ng-ời phạm tội đã thực hiện hành vi phạm tội nh- thế nào, có lỗi hay không có lỗi, vô ý hay cố ý, có năng lực trách nhiệm hình sự hay không, mục đích, động cơ phạm tội Và cũng qua việc tiến hành điều tra, Cơ quan điều tra còn có điều kiện làm rõ tính chất và mức độ thiệt hại do hành vi phạm tội gây ra để làm cơ sở cho việc giải quyết bồi th-ờng thiệt hại một cách thoả đáng

Kết quả điều tra là cơ sở để Viện kiểm sát quyết định truy tố bị can tr-ớc Toà án hoặc quyết định đình chỉ vụ án

Khi kết thúc điều tra, nếu có căn cứ xác định tội phạm và bị can, Cơ quan điều tra làm bản kết luận điều tra đề nghị truy tố Viện kiểm sát chỉ có thể quyết định truy tố bị can khi vụ án đã đ-ợc điều tra, có bản kết luận

điều tra kèm theo toàn bộ hồ sơ vụ án Nếu vụ án ch-a đ-ợc điều tra hoặc

điều tra không đầy đủ mà Viện kiểm sát không có khả năng bổ sung đ-ợc thì không thể quyết định truy tố bị can và hồ sơ vụ án phải đ-ợc trả lại để

điều tra bổ sung

Kết quả điều tra là cơ sở để Toà án xét xử đúng ng-ời, đúng tội Toà án chỉ có thể xét xử vụ án trên cơ sở vụ án đã đ-ợc điều tra, lập

hồ sơ và có quyết định truy tố bằng bản cáo trạng của Viện kiểm sát Thiếu hoạt động điều tra, không có hồ sơ vụ án, Toà án không có cơ sở để xét xử Kết quả của hoạt động điều tra càng cụ thể, chính xác, càng thu thập đ-ợc

đầy đủ các chứng cứ bao gồm cả chứng cứ buộc tội và chứng cứ gỡ tội, chứng cứ xác định tình tiết tăng nặng và tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của bị can, cũng nh- chứng cứ xác định các tình tiết khác của vụ án thì càng tạo điều kiện cho Toà án xét xử đúng ng-ời, đúng tội, đúng pháp luật Nếu điều tra ch-a thu thập đ-ợc đầy đủ chứng cứ hoặc việc thu thập

chứng cứ có những vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng thì Toà án không thể đ-a vụ án ra xét xử mà phải trả lại hồ sơ để yêu cầu điều tra bổ sung

1.3 Cơ sở lý luận để xây dựng chức năng, nhiệm vụ của Cơ quan

điều tra trong quá trình giải quyết vụ án hình sự

1.3.1 Cơ sở pháp luật

Theo quy định của pháp luật thì Cơ quan điều tra là một trong những cơ quan tiến hành tố tụng hình sự (Khoản 1 Điều 33 BLTTHS năm 2003) Nếu xem xét, nhìn nhận ở góc độ cơ cấu tổ chức bộ máy Nhà n-ớc thì Cơ quan điều tra nói chung, trừ Cơ quan điều tra của Viện kiểm sát nhân dân tối cao đều nằm trong lực l-ợng vũ trang (Bộ Quốc phòng, Bộ Công an) thuộc hệ thống cơ quan chấp hành (Chính phủ) thực hiện nhiệm vụ rất quan trọng là bảo vệ vững chắc độc lập an ninh, chủ quyền và toàn vẹn lãnh thổ của đất n-ớc, bảo vệ Đảng, bảo vệ nhân dân, bảo vệ chế độ XHCN, có nhiệm vụ đấu tranh phòng chóng tội phạm, đảm bảo giữ gìn an ninh chính trị, trật tự an toàn xã hội của đất n-ớc

Xét trên khía cạnh hoạt động tố tụng của các cơ quan t- pháp thì Cơ quan điều tra có vị trí rất quan trọng xuất phát từ chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của mình theo pháp luật quy định Mặc dù Cơ quan điều tra không có quyền quyết định một ng-ời có phải là ng-ời phạm tội hay không nh-ng để có chứng cứ chứng minh tội phạm, cần thiết phải tiến hành các

hoạt động điều tra, đó là việc "áp dụng các biện pháp do Bộ luật tố tụng

hình sự quy định để xác định tội phạm và ng-ời đã thực hiện hành vi phạm tội, lập hồ sơ đề nghị truy tố, tìm ra nguyên nhân, điều kiện phạm tội và yêu cầu các cơ quan, tổ chức hữu quan áp dụng các biện pháp khắc phục

và ngăn ngừa" (Điều 3 Pháp lệnh tổ chức điều tra hình sự năm 2004)

Có thể nói điều tra là khâu đột phá, là giai đoạn đầu giữ vai trò thành bại đối với cả tiến trình tố tụng hình sự Những kết quả khả quan cũng nh- những sai lầm t- pháp nghiêm trọng nhất nh- bỏ lọt tội phạm, làm oan ng-ời vô tội th-ờng bắt nguồn từ giai đoạn điều tra Vị trí quan trọng của hoạt động điều tra đối với công tác xét xử không chỉ giới hạn ở số l-ợng và chất l-ợng chứng cứ mà Cơ quan điều tra có thể cung cấp cho Toà án, mà thậm chí trong nhiều tr-ờng hợp sự nhận định, đánh giá tội phạm của Cơ quan điều tra và của Viện kiểm sát còn quy định cả giới hạn xét xử Điều

đó cho thấy hoạt động điều tra của Cơ quan điều tra là hoạt động không thể thiếu đ-ợc trong quá trình giải quyết vụ án hình sự, đồng thời cũng khẳng

định vị trí, vai trò của Cơ quan điều tra trong bộ máy Nhà n-ớc nói chung

và trong hệ thống cơ quan t- pháp nói riêng là rất quan trọng Theo quy

định của pháp luật hiện hành (Bộ luật TTHS năm 2003 và Pháp lệnh tổ chức điều tra hình sự năm 2004) thì Cơ quan điều tra gồm có

Cơ quan điều tra trong Công an nhân dân Cơ quan điều tra trong Quân đội nhân dân Cơ quan điều tra của Viện kiểm sát nhân dân tối cao

Thực tiễn cho thấy tình hình tội phạm ở n-ớc ta trong thời gian diễn biến tăng giảm thất th-ờng Tuy nhiên về cơ bản có xu h-ớng tăng về số l-ợng và cơ cấu tội phạm, nảy sinh nhiều loại tội phạm mới, đặc biệt tính chất tội phạm nguy hiểm và tinh vi hơn tr-ớc Tội phạm đã gây ra những hậu quả hết sức nghiêm trọng trên nhiều mặt cả về chính trị, kinh tế, văn hoá và xã hội; các giá trị truyền thống, đạo đức, lối sống thuần phong mỹ tục của dân tộc bị tác động, xói mòn ảnh h-ởng nghiêm trọng đến các thiết chế gia đình xã hội, làm cho quần chúng nhân dân lo lăng hoài nghi sự công minh của pháp luật và tính -u việt của chế độ XHCN

Từ những vấn đề nêu trên cho thấy cuộc đấu tranh phòng chống tội phạm, giải quyết tội phạm từ gốc rễ, tức là từ nguyên nhân và điều kiện phát sinh phạm tội, từng b-ớc giảm dần tội phạm, bảo đảm an ninh trật tự xã hội ngày càng tốt hơn, phục vụ đắc lực nhiệm vụ chính trị của Đảng và Nhà n-ớc nhằm đẩy mạnh và phát triển công cuộc công nghiệp hoá, hiện

đại hoá đất n-ớc đang trở thành một nhiệm vụ quan trọng và cực kỳ cấp bách Để đạt đ-ợc điều đó đòi hỏi phải huy động sức mạnh của cả hệ thống chính trị, Đảng, Nhà n-ớc, các tổ chức xã hội, đoàn thể quần chúng, của các lực l-ợng, cơ quan bảo vệ pháp luật trong đó có Cơ quan điều tra là cơ quan tiến hành tố tụng hình sự có nhiệm vụ bảo vệ pháp chế XHCN, bảo vệ chế độ XHCN và quyền làm chủ của nhân dân, bảo vệ tài sản của Nhà n-ớc, của tập thể, bảo vệ tính mạng, sức khoẻ, tài sản, tự do, danh dự và nhân phẩm của công dân, bảo đảm để mọi hành vi xâm phạm lợi ích của nhà n-ớc, của tập thể, quyền lọi ích hợp pháp của công dân phải đ-ợc phát hiện kịp thời, chính xác và phải đ-ợc xử lý theo pháp luật Do vậy việc quy

định giao chức năng điều tra cho Cơ quan điều tra là hết sức cần thiết, nó tạo cơ sở pháp lý cho việc thực hiện tốt các chức năng công tố và xét xử của các cơ quan tiến hành tố tụng khác

1.4 Lịch sử phát triển về chức năng, nhiệm vụ của Cơ quan điều tra trong quá trình giải quyết vụ án hình sự

Tại khoản 1 Điều 27 Bộ luật tố tụng hình sự năm 1988 quy định có 3 cơ quan tiến hành tố tụng là Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát và Toà án Cụ thể tại Điều 92 BLTTHS năm 1988 quy định các Cơ quan điều tra gồm có: Cơ quan điều tra của lực l-ợng Cảnh sát nhân dân, cơ quan điều tra của lực l-ợng An ninh nhân dân, cơ quan điều tra trong Quân đội và Cơ quan điều tra của Viện kiểm sát nhân dân

Những quy định trong Bộ luật tố tụng hình sự năm 1988 và Pháp lệnh tổ chức điều tra hình sự năm 1989 là những căn cứ pháp lý đầu tiên quy định về chức năng, nhiệm vụ của Cơ quan điều tra trong quá trình giải quyết vụ án hình sự Theo đó thì Cơ quan điều tra đ-ợc phép tiến hành các hoạt động điều tra theo quy định của pháp luật để xác định tội phạm và ng-ời thực hiện hành vi phạm tội, lập hồ sơ, đề nghị truy tố, tìm ra nguyên nhân và điều kiện phạm tội, yêu cầu các cơ quan, tổ chức hữu quan áp dụng các biện pháp khắc phục và ngăn ngừa Tr-ớc khi Bộ luật TTHS năm 1988

đ-ợc ban hành thì chức năng, nhiệm vụ của Cơ quan điều tra ch-a đ-ợc quy định trong một văn bản luật cụ thể mà chỉ tồn tại trên cơ sở các nguyên tắc chế định, luật lệ hình sự quy định trong các văn bản do các Bộ, liên Bộ ban hành Đặc biệt, từ khi mới thành lập Viện kiểm sát là cơ quan t- pháp

có chức năng công tố, thay mặt Nhà n-ớc buộc tội ng-ời phạm tội tr-ớc pháp luật, tức là thực hiện các hoạt động tố tụng hình sự để truy tố ng-ời phạm tội tr-ớc Toà án để thực hiện tốt chức năng, nhiệm vụ đ-ợc giao Viện kiểm sát phải dựa vào kết quả hoạt động điều tra của Cơ quan điều tra, phải dựa vào những chứng cứ mà Cơ quan điều tra đã thu thập đ-ợc

Điều đó chứng tỏ rằng cùng với chức năng công tố và kiểm sát việc tuân theo pháp luật của Viện kiểm sát, chức năng xét xử của Toà án thì chức năng điều tra của Cơ quan điều tra trong quá trình giải quyết vụ án hình sự xuất hiện gần nh- đồng thời và đ-ơng nhiên để thực hiện tốt các chức năng, nhiệm vụ của mình giữa các cơ quan tiến hành tố tụng cần có sự phối hợp

và chế -ớc lẫn nhau

Kế thừa các quy định của Bộ luật tố tụng hình sự năm 1988 và Pháp lệnh tổ chức điều tra hình sự năm 1989, tại Bộ luật tố tụng hình sự năm

2003 và Pháp lệnh tổ chức điều tra hình sự năm 2004 thì chức năng, nhiệm

vụ của Cơ quan điều tra đã đ-ợc quy định rõ ràng cụ thể hơn Nhằm quán triệt các nghị quyết của Đảng về đổi mới tổ chức và hoạt động của các Cơ quan điều tra, đặc biệt là Nghị quyết số 08-NQ/TW ngày 2/1/2002 của Bộ

chính trị "Về một số nhiệm vụ trọng tâm công tác t- pháp trong thời gian

tới" đã chỉ rõ "Nâng cao chất l-ợng công tác điều tra, thực hiện tốt công tác tiếp nhận, xử lý tin báo, tố giác về tội phạm, tăng c-ờng phối hợp giữa cơ quan điều tra chuyên trách với các cơ quan khác đ-ợc giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra để phục vụ tốt công tác đấu tranh phòng chống tội phạm; sắp xếp củng cố lại cơ quan điều tra; quy định rõ quyền hạn, trách nhiệm của Thủ tr-ởng cơ quan điều tra và Điều tra viên; kết hợp chặt chẽ hoạt động điều tra và trinh sát " Do vậy trong các văn

bản pháp luật sau này quy định về chức năng, nhiệm vụ của cơ quan điều tra về căn bản không có gì thay đổi mà chủ yếu sự thay đổi thuộc về tổ chức các Cơ quan điều tra theo h-ớng sắp xếp, thu gọn đầu mối; quy định

rõ hơn thẩm quyền điều tra của từng hệ thống Cơ quan điều tra thuộc mỗi

Bộ, ngành; phân biệt rõ chức năng quản lý và chức năng tố tụng của Thủ tr-ởng cơ quan điều tra Tất cả những sự thay đổi nêu trên đều có mục đích nhằm giúp Cơ quan điều tra hoàn thiện tốt hơn chức năng điều tra của mình

trong quá trình giải quyết vụ án hình sự, đáp ứng yêu cầu của tiến trình cải cách t- pháp

1.5 Mối quan hệ giữa chức năng của Cơ quan điều tra với chức năng của các cơ quan tiến hành tố tụng khác

Trên cơ sở nguyên lý triết học về mối liên hệ phổ biến, vận dụng vào thực tiễn trong cách thức tổ chức bộ máy Nhà n-ớc, để đảm bảo sự vận hành và hoạt động có hiệu qủa của toàn bộ hệ thống cơ quan Nhà n-ớc thì mặc dù mối cơ quan tuy có vị trí, chức năng, nhiệm vụ khác nhau song không thể không quan hệ với nhau trong quá trình thực hiện chức năng, nhiệm vụ của mình Quan hệ giữa Cơ quan điều tra với Viện kiểm sát và Toà án trong hoạt động tố tụng hình sự cũng không nằm ngoài quy luật đó

Là những cơ quan thuộc hệ thống các cơ quan bảo vệ pháp luật, trong quá trình giải quyết vụ án hình sự Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát và Toà án luôn có sự tác động, hỗ trợ, thúc đẩy lẫn nhau nhằm thực hiện tốt nhiệm vụ

mà Nhà n-ớc giao phó

Thực tế cho thấy rằng, quan hệ giữa Cơ quan điều tra với Viện kiểm sát và Toà án nảy sinh trong quá trình giải quyết vụ án hình sự là tất yếu khách quan bởi xuất phát từ chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn do pháp luật quy định Viện kiểm sát là cơ quan tiến hành tố tụng có chức năng thực hành quyền công tố và kiểm sát các hoạt động t- pháp, kiểm sát việc khởi

tố, điều tra, việc áp dụng các biện pháp ngăn chặn, các hoạt động tố tụng khác của Cơ quan điều tra nhằm đảm bảo mọi hoạt động tố tụng hình sự của Cơ quan điều tra tuân thủ đúng quy định của pháp luật Toà án là cơ quan xét xử, có nhiệm vụ xét xử đúng ng-ời, đúng tội, đúng pháp luật các

vụ án hình sự nhằm bảo vệ pháp chế XHCN, chế độ XHCN, bảo vệ tài sản của Nhà n-ớc, của tập thể, bảo vệ tính mạng tài sản và các quyền lợi ích hợp pháp khác của công dân Còn Cơ quan điều tra có nhiệm vụ tiến hành

điều tra tất cả các tội phạm, áp dụng mọi biện pháp do BLTTHS quy định

để xác định tội phạm và ng-ời thực hiện hành vi phạm tội, lập hồ sơ đề nghị truy tố, tìm ra nguyên nhân điều kiện phạm tội và yêu cầu các cơ quan, tổ chức hữu quan áp dụng các biện pháp khắc phục và ngăn ngừa Nh- vậy mỗi cơ quan tiến hành tố tụng có một chức năng, nhiệm vụ riêng nh-ng nó lại có mối liên hệ mật thiết với nhau không chỉ dựa trên cơ sở

pháp luật mà còn trên cơ sở thực tiễn, nó tồn tại trên cơ sở các nguyên tắc

tố tụng hình sự Nếu thiếu hoạt động điều tra của Cơ quan điều tra thì Viện kiểm sát không có cơ sở để truy tố, Toà án không có cơ sở để xét xử vụ án

Tóm lại, quan hệ giữa Cơ quan điều tra với Viện kiểm sát và Toà án

là tồn tại khách quan và nội dung cơ bản của quan hệ đó xuất phát từ nhiệm

vụ chung là xác định có căn cứ và hợp pháp tội phạm và ng-ời phạm tội, tạo cơ sở pháp lý cho việc buộc tội kẻ phạm tội tr-ớc Toà án Để thực hiện tốt nội dung quan hệ này, giữa các cơ quan phải có sự phối hợp chặt chẽ với nhau trong quá trình khởi tố, điều tra, truy tố và xét xử vụ án hình sự Đồng thời cũng phải có sự chế -ớc kiểm tra, giám sát lẫn nhau giữa các cơ quan nhằm tránh đ-ợc những khuyết điểm, sai lầm có thể xảy ra trong quá trình hoạt động tố tụng hình sự, đảm bảo việc tố tụng đúng quy định của pháp luật Đảm bảo cho cuộc đấu tranh phòng chống tội phạm đ-ợc kiên quyết, triệt để kịp thời, bảo đảm trừng trị nghiêm minh và giáo dục kẻ phạm tội,

đồng thời ngăn chặn việc làm oan ng-ời vô tội và ngăn ngừa việc hạn chế các quyền dân chủ của công dân một cách trái pháp luật Bất cứ ng-ời nào phạm tội cũng phải bị xử lý theo pháp luật hình sự, tài sản và địa vị xã hội không mang lại đặc quyền gì tr-ớc Toà án và pháp luật Mọi ng-ời đều có quyền và nghĩa vụ nh- nhau khi tham gia tố tụng hình sự

Chương 2 những quy định của pháp luật về chức năng, nhiệm vụ của cơ quan điều tra

2.1.1 Khởi tố vụ ỏn hỡnh sự

2.1.1.1 Thẩm quyền khởi tố vụ ỏn hỡnh sự của Cơ quan điều tra

- Thẩm quyền khởi tố của Cơ quan CSĐT trong Cụng an nhõn dõn

Cơ quan CSĐT trong Công an nhân dân khởi tố các vụ án hình sự về các tội phạm quy định tại các chương từ Chương XII đến Chương XXII của BLHS, trừ các tội phạm thuộc thẩm quyền khởi tố của Cơ quan điều tra VKS nhân dân tối cao và Cơ quan ANĐT trong Công an nhân dân Trong Cơ quan CSĐT thì Cơ quan CSĐT Công an cấp huyện khởi tố các

vụ án hình sự về các tội phạm thuộc thẩm quyền của Cơ quan CSĐT khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của Toà án nhân dân cấp huyện;

Cơ quan CSĐT Công an cấp tỉnh khởi tố các vụ án hình sự về các tội phạm thuộc thẩm quyền của Cơ quan CSĐT khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của Toà án nhân dân cấp tỉnh, hoặc các tội phạm thuộc thẩm quyền điều tra của Cơ quan CSĐT Công an cấp huyện nhưng xét thấy cần trực tiếp điều tra; Cơ quan CSĐT Bộ công an khởi tố vụ án hình sự về những tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, phức tạp thuộc thẩm quyền của Cơ quan CSĐT Công an cấp tỉnh nhưng xét thấy cần trực tiếp điều tra

Thẩm quyền ra quyết định khởi tố vụ án hình sự thuộc về Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng cơ quan điều tra các cấp của lực lượng Cảnh sát nhân dân

- Thẩm quyền khởi tố của Cơ quan ANĐT trong Công an nhân dân

Cơ quan ANĐT trong Công an nhân dân khởi tố các vụ án hình sự

về các tội phạm quy định tại Chương XI, Chương XXIV và các tội quy định tại các điều là Điều 180, Điều 181, Điều 221, Điều 222, Điều 223, Điều 230, Điều 231, Điều 232, Điều 236, Điều 263, Điều 264, Điều 274, Điều 275 BLHS năm 1999

Những tội phạm trên đều thuộc thẩm quyền khởi tố vụ án của Cơ quan ANĐT Công an cấp tỉnh, còn Cơ quan ANĐT Bộ công an chỉ khởi tố

vụ án hình sự về những tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, phức tạp thuộc thẩm quyền điều tra của Cơ quan ANĐT Công an cấp tỉnh nhưng xét thấy cần trực tiếp điều tra Thẩm quyền ra quyết định khởi tố vụ án hình sự thuộc về Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng Cơ quan ANĐT các cấp

- Thẩm quyền khởi tố của Cơ quan điều tra hình sự trong Quân đội nhân dân:

Cơ quan điều tra hình sự trong Quân đội nhân dân khởi tố các vụ án hình sự về các tội phạm quy định tại các chương từ Chương XII đến Chương XXIII của Bộ luật hình sự khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của Toà án quân sự trừ các tội phạm thuộc thẩm quyền khởi tố của

Cơ quan điều tra Viện kiểm sát quân sự TW Các tội phạm trên sẽ thuộc thẩm quyền khởi tố vụ án của Cơ quan điều tra hình sự khu vực khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của Toà án quân sự khu vực, thuộc thẩm quyền khởi tố vụ án của Cơ quan điều tra hình sự quân khu và tương đương khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của Toà án quân sự quân khu và tương đương hoặc các tội phạm thuộc thẩm quyền điều tra của

Cơ quan điều tra hình sự khu vực nhưng xét thấy cần trực tiếp điều tra

Đối với Cơ quan điều tra hình sự Bộ quốc phòng sẽ khởi tố các vụ

án hình sự về những tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, phức tạp thuộc thẩm quyền điều tra của Cơ quan điều tra hình sự quân khu và tương đương nhưng xét thấy cần trực tiếp điều tra

- Thẩm quyền khởi tố của Cơ quan ANĐT trong Quân đội nhân dân:

Cơ quan ANĐT trong Quân đội nhân dân khởi tố các vụ án hình sự

về các tội phạm quy định tại Chương XI và Chương XXIV của BLHS năm

1999 khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của Toà án quân sự Việc khởi tố vụ án hình sự đối với những tội phạm trên sẽ thuộc thẩm quyền của Cơ quan ANĐT quân khu và tương đương khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của Toà án quân sự quân khu và tương đương Thuộc thẩm quyền của Cơ quan ANĐT Bộ quốc phòng nếu là tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, phức tạp thuộc thẩm quyền điều tra của Cơ quan ANĐT quân khu và tương đương nhưng xét thấy cần trực tiếp điều tra

Thẩm quyền ra quyết định khởi tố vụ án thuộc về Thủ trưởng, Phó thủ trưởng Cơ quan điều tra các cấp trong Quân đội nhân dân

- Thẩm quyền khởi tố của Cơ quan điều tra của VKS nhân dân tối cao:

Cơ quan điều tra của VKS nhân dân tối cao khởi tố vụ án về một số loại tội xâm phạm hoạt động tư pháp mà người phạm tội là cán bộ thuộc các cơ quan tư pháp khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của Toà

án nhân dân

Cơ quan điều tra của VKS quân sự TW khởi tố vụ án về một số loại tội phạm xâm phạm hoạt động tư pháp mà người phạm tội là cán bộ thuộc các cơ quan tư pháp khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của Toà

án quân sự

Thẩm quyền ra quyết định khởi tố vụ án thuộc về Thủ trưởng, Phó thủ trưởng Cơ quan điều tra của VKS nhân dân tối cao và VKS quân sự Trung ương

2.1.1.2 Thẩm quyền khởi tố của các cơ quan khác được tiến hành một số hoạt động điều tra

- Thẩm quyền khởi tố vụ án hình sự của đơn vị Bộ đội biên phòng Đơn vị BĐBP khi thực hiện nhiệm vụ của mình mà phát hiện tội phạm quy định tại Chương XI và các điều là Điều 119, Điều 120, Điều

153, Điều 154, Điều 172, Điều 180, Điều 181, Điều 188, Điều 192, Điều

193, Điều 194, Điều 195, Điều 196, Điều 230, Điều 232, Điều 236, Điều

263, Điều 264, Điều 273, Điều 274, Điều 275 của BLHS năm 1999 Các tội phạm này xảy ra trong khu vực biên giới trên đất liền, bờ biển, hải đảo

và trên các vùng biển do BĐBP quản lý thì có quyền khởi tố vụ án hình sự

Thẩm quyền khởi tố vụ án thuộc về Cục trưởng Cục trinh sát biên phòng, Chỉ huy trưởng BĐBP tỉnh, thành phố trực thuộc TW, Trưởng đồn biên phòng

- Thẩm quyền khởi tố vụ án hình sự của cơ quan Hải quan

Cơ quan Hải quan khi thực hiện nhiệm vụ trong lĩnh vực quản lý của mình mà phát hiện tội phạm quy định tại Điều 153, Điều 154 của BLHS năm 1999 thì Cục trưởng Cục điều tra chống buôn lậu, Cục trưởng Cục kiểm tra sau thông quan, Cục trưởng Cục hải quan tỉnh, liên tỉnh, thành phố trực thuộc TW, Chi cục trưởng Chi cục hải quan cửa khẩu có quyền ra quyết định khởi tố vụ án

- Thẩm quyền khởi tố vụ án hình sự của cơ quan Kiểm lâm:

Cơ quan Kiểm lâm khởi tố vụ án hình sự qua việc thực hiện nhiệm

vụ trong lĩnh vực quản lý của mình mà phát hiện hành vi phạm tội quy định tại các điều là Điều 175, Điều 189, Điều 190, Điều 191, Điều 240, Điều 272 của BLHS năm 1999

Thẩm quyền khởi tố thuộc về Cục trưởng Cục kiểm lâm, Chi cục trưởng Chi cục kiểm lâm, Hạt trưởng Hạt kiểm lâm, Hạt trưởng Hạt phúc kiểm lâm sản

- Thẩm quyền khởi tố vụ án hình sự của lực lượng Cảnh sát biển: Lực lượng Cảnh sát biển khởi tố vụ án khi thực hiện nhiệm vụ trong lĩnh vực quản lý của mình mà phát hiện tội phạm quy định tại Chương XI và các điều là Điều 153, Điều 154, Điều 172, Điều 183, Điều 188, Điều 194, Điều 195, Điều 196, Điều 212, Điều 213, Điều 221, Điều 223, Điều 230, Điều 231, Điều 232, Điều 236, Điều 238, Điều 273, Điều 274 của BLHS năm 1999 Các tội phạm này xảy ra trên các vùng biển và thềm lục địa của nước Cộng hoà XHCH Việt Nam do lực lượng Cảnh sát biển quản lý

Thẩm quyền khởi tố vụ án thuộc về Cục trưởng, Chỉ huy trưởng vùng, Hải đoàn trưởng, Hải đội trưởng và Đội trưởng cảnh sát biển

- Thẩm quyền khởi tố của các cơ quan khác của lực lượng Cảnh sát trong Công an nhân dân:

Các cơ quan khác của lực lượng Cảnh sát trong Công an nhân dân được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra trong khi làm nhiệm vụ của mình mà phát hiện sự việc có dấu hiệu tội phạm, thuộc thẩm quyền điều tra của Cơ quan CSĐT quy định tại Điều 11 Pháp lệnh TCĐTHS thì có quyền khởi tố vụ án hình sự

- Thẩm quyền khởi tố của các cơ quan khác của lực lượng An ninh trong Công an nhân dân

Các cơ quan khác của lực lượng An ninh trong CAND được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra khởi tố vụ án hình sự khi thực hiện nhiệm vụ của mình mà phát hiện sự việc có dấu hiệu của tội phạm thuộc thẩm quyền điều tra của Cơ quan ANĐT trong Công an nhân dân

Thẩm quyền khởi tố thuộc về Cục trưởng Cục an ninh, Trưởng phòng các Phòng an ninh ở Công an cấp tỉnh

- Thẩm quyền khởi tố của các cơ quan khác trong QĐND:

Cơ quan khác trong Quân đội nhân dân được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra trong khi làm nhiệm vụ của mình mà phát hiện sự việc có dấu hiệu của tội phạm thuộc thẩm quyền điều tra của Cơ

quan điều tra hình sự đến mức phải truy cứu trách nhiệm hình sự thì khởi

tố vụ án hình sự

Thẩm quyền khởi tố thuộc về Giám thị trại tạm giam, Giám thị trại giam trong quân đội

2.1.2 Điều tra vụ án hình sự

2.1.2.1 Thẩm quyền điều tra của Cơ quan điều tra

a.Thẩm quyền điều tra của Cơ quan điều tra trong Công an nhân dân

CQĐT trong Công an nhân dân gồm có cơ quan CSĐT và cơ quan ANĐT

- Thẩm quyền điều tra của Cơ quan CSĐT:

+ Cơ quan CSĐT Công an cấp huyện:

Cơ quan CSĐT Công an cấp huyện gồm có Đội CSĐT tội phạm về trật tự xã hội, Đội CSĐT tội phạm về trật tự quản lý kinh tế và chức vụ, Đội CSĐT tội phạm về ma tuý Cơ quan CSĐT Công an cấp huyện có thẩm quyền điều tra vụ án hình sự về các tội phạm quy định tại các chương

từ Chương XII đến chương XXII của BLHS năm 1999, khi các tội phạm

đó thuộc thẩm quyền xét xử của Toà án nhân dân cấp huyện Trừ các tội phạm thuộc thẩm quyền điều tra của Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao và cơ quan ANĐT trong Công an nhân dân Cụ thể:

Đội CSĐT tội phạm về trật tự xã hội tiến hành điều tra các vụ án hình sự về các tội phạm quy định tại các Chương XII, XIII, XIV, XV, XIX,

XX, XXII của BLHS năm 1999 khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét

xử của Toà án nhân dân cấp huyện trừ các tội phạm thuộc thẩm quyền điều tra của CQĐT Viện kiểm sát nhân dân tối cao và cơ quan ANĐT trong Công an nhân dân

Đội CSĐT tội phạm về trật tự quản lý kinh tế và chức vụ tiến hành điều tra các vụ án hình sự về các tội phạm quy định tại các Chương XVI, XVII, XXI của BLHS năm 1999 khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét

xử của Toà án nhân dân cấp huyện, trừ các tội phạm thuộc thẩm quyền điều tra của cơ quan ANĐT trong Công an nhân dân

Đội CSĐT tội phạm về ma túy tiến hành điều tra các vụ án hình sự

về các tội phạm quy định tại Chương XVIII của BLHS năm 1999 khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của Toà án nhân dân cấp huyện

+ Cơ quan CSĐT Công an cấp tỉnh:

Cơ quan CSĐT Công an cấp tỉnh điều tra các vụ án hình sự về các tội phạm quy định tại các chương từ Chương XII đến Chương XXII của BLHS năm 1999 khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của Toà án nhân dân cấp tỉnh, hoặc các tội phạm thuộc thẩm quyền điều tra của cơ quan CSĐT Công an cấp huyện nhưng xét thấy cần trực tiếp điều tra Tổ chức cơ quan CSĐT Công an cấp tỉnh gồm có Phòng CSĐT tội phạm về trật tự xã hội, Phòng CSĐT tội phạm về trật tự quản lý kinh tế và chức vụ, Phòng CSĐT tội phạm về ma túy, Văn phòng cơ quan CSĐT cấp tỉnh

Phòng CSĐT tội phạm về trật tự xã hội tiến hành điều tra các vụ án hình sự về các tội phạm quy định tại các Chương XII, XIII, XIV, XV, XIX,

XX, XXII của BLHS năm 1999 khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét

xử của Toà án nhân dân cấp tỉnh (trừ các tội phạm thuộc thẩm quyền điều tra của Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao và Cơ quan ANĐT trong Công an nhân dân), hoặc các tội phạm thuộc thẩm quyền điều tra của

Cơ quan CSĐT Công an cấp huyện nhưng xét thấy cần trực tiếp điều tra

Phòng CSĐT tội phạm về trật tự quản lý kinh tế và chức vụ tiến hành điều tra các vụ án hình sự về các tội phạm quy định tại các Chương XVI, XVII, XXI của BLHS năm 1999 khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của Toà án nhân dân cấp tỉnh (trừ các tội phạm thuộc thẩm quyền điều tra của cơ quan ANĐT trong Công an nhân dân), hoặc các tội phạm thuộc thẩm quyền điều tra của cơ quan CSĐT Công an cấp huyện nhưng xét thấy cần trực tiếp điều tra

Phòng CSĐT tội phạm về ma tuý tiến hành điều tra các vụ án hình

sự về các tội phạm quy định tại Chương XVIII của BLHS năm 1999 khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của Toà án nhân dân cấp tỉnh, hoặc các tội phạm thuộc thẩm quyền điều tra của cơ quan CSĐT Công an cấp huyện nhưng xét thấy cần trực tiếp điều tra

+ Cơ quan CSĐT Bộ công an

Cơ quan CSĐT Bộ công an điều tra các vụ án hình sự về các tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, phức tạp thuộc thẩm quyền điều tra của cơ quan CSĐT Công an cấp tỉnh nhưng xét thấy cần trực tiếp điều tra Tổ chức cơ quan CSĐT Bộ Công an gồm có: Cục CSĐT tội phạm về trật tự xã hội, Cục CSĐT tội phạm về trật tự quản lý kinh tế và chức vụ, Cục CSĐT tội phạm về ma túy, Văn phòng Cơ quan CSĐT Bộ công an

Cục CSĐT tội phạm về trật tự xã hội tiến hành điều tra các vụ án hình sự về những tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, phức tạp thuộc thẩm quyền điều tra của cơ quan CSĐT Công an cấp tỉnh quy định tại các Chương XII, XIII, XIV, XV, XIX, XX, XXII của BLHS năm 1999 nhưng xét thấy cần trực tiếp điều tra

Cục CSĐT tội phạm về trật tự quản lý kinh tế và chức vụ tiến hành điều tra các vụ án hình sự về các tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, phức tạp thuộc thẩm quyền điều tra của cơ quan CSĐT Công an cấp tỉnh quy định tại các Chương XVI, XVII, XXI của BLHS năm 1999 nhưng xét thấy cần trực tiếp điều tra

Cục CSĐT tội phạm về ma túy tiến hành điều tra các vụ án về ma tuý đối với những tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, phức tạp thuộc thẩm quyền điều tra của cơ quan CSĐT Công an cấp tỉnh quy định tại Chương XVIII của B LHS năm 1999 nhưng xét thấy cần trực tiếp điều tra

- Thẩm quyền điều tra của Cơ quan ANĐT:

+ Cơ quan ANĐT công an cấp tỉnh:

Cơ quan ANĐT Công an cấp tỉnh điều tra các vụ án hình sự về các tội phạm quy định tại Chương XI, Chương XXIV và các tội phạm quy định tại các Điều 180, 181, 221, 222, 223, 230, 231, 232, 236, 263, 264, 274 và

275 của BLHS năm 1999 khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của Toà án nhân dân cấp tỉnh

+ Cơ quan ANĐT Bộ Công an:

Cơ quan ANĐT BCA điều tra các vụ án hình sự về những tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, phức tạp thuộc thẩm quyền điều tra của cơ quan ANĐT Công an cấp tỉnh nhưng xét thấy cần trực tiếp điều tra

b Thẩm quyền điều tra của CQĐT trong Quân đội nhân dân:

- Thẩm quyền điều tra của CQĐT hình sự trong Quân đội nhân dân: + Bộ phận điều tra Cơ quan điều tra hình sự khu vực: điều tra các

vụ án hình sự về các tội phạm quy định tại các chương từ Chương XII đến Chương XXIII của BLHS năm 1999 khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của Toà án quân sự khu vực, trừ các tội phạm thuộc thẩm quyền điều tra của Cơ quan điều tra Viện kiểm sát quân sự TW

+ Ban điều tra CQĐT hình sự quân khu và tương đương: điều tra các vụ án hình sự về các tội phạm quy định tại các chương từ Chương XII đến Chương XXIII của BLHS năm 1999, khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của Toà án quân sự quân khu và tương đương hoặc các tội phạm thuộc thẩm quyền điều tra của Cơ quan điều tra hình sự khu vực nhưng xét thấy cần trực tiếp điều tra

+ Các phòng điều tra CQĐT hình sự Bộ quốc phòng: điều tra các vụ án hình sự về những tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, phức tạp thuộc thẩm quyền điều tra của Cơ quan điều tra hình sự quân khu và tương đương nhưng xét thấy cần trực tiếp điều tra

- Thẩm quyền điều tra của cơ quan ANĐT trong Quân đội nhân dân:

+ Ban điều tra cơ quan ANĐT quân khu và tương đương: điều tra các vụ án hình sự về các tội phạm quy định tại các Chương

XI và Chương XXIV của BLHS năm 1999 khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của Toà án quân khu và tương đương

+ Các phòng điều tra cơ quan ANĐT Bộ quốc phòng: điều tra các vụ án hình sự về những tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, phức tạp thuộc thẩm quyền điều tra của cơ quan ANĐT quân khu và tương đương nhưng xét thấy cần trực tiếp điều tra

c Thẩ m quyền điều tra của cơ quan điều tra của Việ n kiểm sát nhân dân tối cao:

- Các phòng điều tra Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao: điều tra các vụ án hình sự về một số loại tội xâm phạm hoạt động tư pháp mà người phạm tội là cán bộ thuộc các cơ quan tư pháp khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của Toà án nhân dân

- Bộ phận điều tra Cơ quan điều tra Viện kiểm sát quân sự TW: điều tra các vụ án hình sự về một số loại tội xâm phạm hoạt động tư pháp mà người phạm tội là cán bộ thuộc cơ quan tư pháp khi các tội phạm đó thuộc thẩm quyền xét xử của Toà án quân sự

Về thẩm quyền điều tra theo lãnh thổ, theo quy định tại khoản 4 Điều 110 BLTTHS năm 2003, Cơ quan điều tra có thẩm quyền điều tra những vụ án hình sự mà tội phạm xảy ra trên địa phận của mình Như vậy, khi có tội phạm xảy ra phải căn cứ vào địa điểm xảy ra tội phạm thuộc địa phận của Cơ quan điều tra nào để xác định thẩm quyền điều tra Trong trường hợp không xác định được địa điểm xảy ra tội phạm thì việc điều tra

vụ án thuộc thẩm quyền của CQĐT nơi phát hiện tội phạm, nơi bị can cư trú hoặc bị bắt

Để kịp thời thu thập chứng cứ, ngăn chặn hành vi phạm tội, đối với

sự việc có dấu hiệu phạm tội mà chưa xác định rõ thẩm quyền điều tra thì

Cơ quan điều tra nào phát hiện trước phải áp dụng ngay các biện pháp điều tra theo quy định của Bộ luật tố tụng hình sự Khi đã xác định được thẩm quyền điều tra thì chuyển vụ án cho Cơ quan điều tra có thẩm quyền theo quy định của Bộ luật tố tụng hình sự

Khi có tranh chấp về thẩm quyền điều tra giữa các Cơ quan điều tra thì Viện kiểm sát nhân dân cùng cấp nơi tội phạm xảy ra hoặc nơi phát hiện tội phạm quyết định Các cơ quan điều tra phải thực hiện quyết định của Viện kiểm sát về xác định thẩm quyền điều tra Khi có tranh chấp về thẩm quyền điều tra giữa các đơn vị trong cơ quan CSĐT Bộ Công an thì Thủ trưởng Cơ quan CSĐT Bộ Công an quyết định Khi có tranh chấp về thẩm quyền điều tra giữa các đơn vị trong cơ quan CSĐT Công an cấp tỉnh thì Thủ trưởng Cơ quan CSĐT Công an cấp tỉnh quyết định Khi có tranh chấp về thẩm quyền điều tra giữa các đơn vị trong Cơ quan CSĐT Công an cấp huyện thì Thủ truởng cơ quan CSĐT Công an cấp huyện quyết định

d Quyền hạn điều tra của BĐBP, Hải quan, Kiểm lâm, lực lượng Cảnh sát biển và các cơ quan khác của Công an nhân dân, Quân đội nhân dân được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra:

- Quyền hạn điều tra của Bộ đội biên phòng:

Bộ đội biên phòng khi thực hiện nhiệm vụ trong lĩnh vực quản lý của mình mà phát hiện tội phạm quy định tại Chương XI và các Điều 119,

120, 153, 154, 172, 180, 181, 188, 192, 193, 194, 195, 196, 230, 232, 236,

263, 264, 273, 274 và 275 của BLHS năm 1999 xảy ra trong khu vực biên giới trên đất liền, bờ biển, hải đảo và trên các vùng biển do Bộ đội biên phòng quản lý thì có quyền điều tra

Đối với những tội phạm ít nghiêm trọng, trong trường hợp phạm tội quả tang, chứng cứ và lai lịch người phạm tội rõ ràng thì ra quyết định khởi

tố vụ án, khám nghiệm hiện trường, khám xét, lấy lời khai, thu giữ, tạm giữ và bảo quản vật chứng, tài liệu liên quan trực tiếp đến vụ án, trưng cầu giám định khi cần thiết, khỏi tố bị can, tiến hành các biện pháp điều tra khác theo quy định của Bộ luật tố tụng hình sự, kết thúc điều tra và chuyển

hồ sơ vụ án cho Viện kiểm sát có thẩm quyền trong thời hạn 20 ngày, kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ án

Đối với những tội phạm nghiêm trọng, rất nghiêm trọng và đặc biệt nghiêm trọng hoặc tội phạm ít nghiêm trọng nhưng phức tạp thì ra quyết định khởi tố vụ án, khám nghiệm hiện trường, khám xét, lấy lời khai, thu giữ, tạm giữ và bảo quản vật chứng, tài liệu liên quan trực tiếp đến vụ án; khi xét thấy cần ngăn chặn ngay người có hành vi phạm tội chạy trốn, tiêu hủy chứng cứ, hoặc tiếp tục thực hiện tội phạm thì giải ngay người đó đến

cơ quan Công an và xin ngay lệnh bắt khẩn cấp của cơ quan có thẩm quyền; chuyển hồ sơ vụ án cho Cơ quan điều tra có thẩm quyền trong thời hạn 7 ngày, kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ án

- Quyền hạn điều tra của Hải quan:

Cơ quan Hải quan khi thực hiện nhiệm vụ trong lĩnh vực quản lý của mình mà phát hiện tội phạm quy định tại Điều 153 và Điều 154 của BLHS năm 1999 thì Cục trưởng Cục điều tra chống buôn lậu, Cục trưởng Cục phòng chống tội phạm về ma túy, Cục trưởng Cục kiểm tra sau thông quan, Cục trưởng Cục hải quan tỉnh, liên tỉnh, thành phố trực thuộc TW, Chi cục trưởng Chi cục hải quan cửa khẩu có quyền:

Đối với tội phạm ít nghiêm trọng, trong trường hợp phạm tội quả tang, chứng cứ và lai lịch người phạm tội rõ ràng thì ra quyết định khởi tố

vụ án, lấy lời khai, thu giữ, tạm giữ và bảo quản vật chứng, tài liệu có liên quan trực tiếp, khám người, khám nơi oa trữ trong khu vực kiểm soát của Hải quan, trưng cầu giám định khi cần thiết, khởi tố bị can, tiến hành các biện pháp điều tra khác theo quy định của BLTTHS, kết thúc điều tra và chuyển hồ sơ vụ án cho VKS có thẩm quyền trong thời hạn 20 ngày kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ án

Đối với những tội phạm nghiêm trọng, rất nghiêm trọng và đặc biệt nghiêm trọng hoặc tội phạm ít nghiêm trọng nhưng phức tạp thì ra quyết định khởi tố vụ án, lấy lời khai, thu giữ, tạm giữ và bảo quản vật chứng, tài liệu có liên quan trực tiếp đến vụ án, khám người, khám nơi oa trữ trong khu vực kiểm soát của hải quan, chuyển hồ sơ vụ án cho CQĐT có thẩm quyền trong thời hạn 7 ngày, kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ án

- Quyền hạn của Kiểm lâm:

Cơ quan Kiểm lâm khi thực hiện nhiệm vụ trong lĩnh vực quản lý cúa mình mà phát hiện tội phạm quy định tại các Điều 175, 189, 190, 191,

240 và 272 của BLHS năm 1999 thì Cục trưởng cục Kiểm lâm, Chi cục trưởng Chi cục kiểm lâm, Hạt trưởng Hạt kiểm lâm, Hạt trưởng Hạt phúc kiểm lâm sản có quyền:

Đối với những tội phạm ít nghiêm trọng, trong trường hợp phạm tội quả tang, chứng cứ và lai lịch người phạm tội rõ ràng, thì ra quyết định khởi tố vụ án, khám nghiệm hiện trường, khám xét, lấy lời khai, thu giữ, tạm giữ và bảo quản vật chứng, tài liệu có liên quan trực tiếp đến vụ án, trưng cầu giám định khi cần thiết, khởi tố bị can, tiến hành các biện pháp điều tra khác theo quy định của BLTTHS năm 2003, kết thúc điều tra và chuyển hồ sơ vụ án cho VKS có thẩm quyền trong thời hạn 20 ngày, kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ án

Đối với những tội phạm nghiêm trọng, rất nghiêm trọng, đặc biệt nghiêm trọng hoặc tội phạm ít nghiêm trọng nhưng phức tạp thì ra quyết định khởi tố vụ án, khám nghiệm hiện trường, khám xét, lấy lời khai, thu giữ, tạm giữ và bảo quản vật chứng, tài liệu có liên quan trực tiếp đến vụ

án, chuyển hồ sơ vụ án cho CQĐT có thẩm quyền trong thời hạn 7 ngày,

kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ án

- Quyền hạn của lực lượng Cảnh sát biển:

Các đơn vị thuộc lực lượng Cảnh sát biển khi thực hiện nhiệm vụ trong lĩnh vực quản lý của mình mà phát hiện tội phạm quy định tại Chương XI và các Điều 153, 154, 172, 183, 188, 194, 195, 196, 212, 213,

221, 223, 230, 231, 232, 236, 238, 273 và 274 của BLHS năm 1999 xảy ra trên các vùng biển và thềm lục địa của nước Cộng hoà XHCN Việt Nam

do lực lượng Cảnh sát biển quản lý thì Cục trưởng, Chỉ huy trưởng vùng, Hải đoàn trưởng, Hải đội truởng và Đội trưởng Cảnh sát biển có quyền:

Đối với tội phạm ít nghiêm trọng trong trường hợp phạm tội quả tang, chứng cứ và lai lịch người phạm tội rõ ràng thì ra quyết định khởi tố

vụ án, khám nghiệm hiện trường, khám xét, lấy lời khai, thu giữ, tạm giữ

và bảo quản vật chứng, tài liệu có liên quan trực tiếp đến vụ án, trưng cầu giám định khi cần thiết, khởi tố bị can, tiến hành các biện pháp điều tra khác theo quy định của BLTTHS năm 2003, kết thúc điều tra và chuyển hồ

sơ vụ án cho Viện kiểm sát có thẩm quyền trong thời hạn 20 ngày, kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ án

Đối với tội phạm rất nghiêm trọng, đặc biệt nghiêm trọng hoặc tội phạm ít nghiêm trọng nhưng phức tạp thì ra quyết định khởi tố vụ án, tiến hành khám nghiệm hiện trường, khám xét, lấy lời khai, thu giữ, tạm giữ vật chứng, tài liệu có liên quan trực tiếp đến vụ án, chuyển hồ sơ vụ án cho CQĐT có thẩm quyền trong thời hạn 7 ngày, kể từ ngày ra quyết định khởi

tố vụ án

- Quyền hạn điều tra của cơ quan khác của lực lượng Cảnh sát, An ninh trong Công an nhân dân được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra:

+ Quyền hạn điều tra của cơ quan khác của lực lượng Cảnh sát trong Công an nhân dân được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra:

Cục cảnh sát giao thông đường bộ - đường sắt, Phòng cảnh sát giao thông đường bộ - đường sắt trong khi làm nhiệm vụ của mình mà phát hiện

sự việc có dấu hiệu tội phạm quy định tại các Điều 202, 203, 204, 205,

206, 207, 208, 209, 210 và 211 của BLHS năm 1999 thì Cục trưởng Cục

cảnh sát giao thông đường bộ - đường sắt, Trưởng phòng Cảnh sát giao thông đường bộ - đường sắt ra quyết định khởi tố vụ án, lấy lời khai, khám nghiệm hiện trường, khám xét, thu giữ, tạm giữ và bảo quản vật chứng, tài liệu có liên quan trực tiếp đến vụ án, chuyển hồ sơ vụ án cho Cơ quan CSĐT có thẩm quyền trong thời hạn 7 ngày, kể từ ngày ra quyết định khởi

tố vụ án

Cục Cảnh sát giao thông đường thủy, Phòng Cảnh sát giao thông đường thuỷ trong khi làm nhiệm vụ của mình mà phát hiện sự việc có dấu hiệu tội phạm quy định tại các Điều 212, 213, 214 và 215 của BLHS năm

1999 thì Cục trưởng Cục Cảnh sát giao thông đường thủy, Trưởng phòng Cảnh sát giao thông đuờng thủy ra quyết định khởi tố vụ án, lấy lời khai, khám nghiệm hiện trường, khám xét, thu giữ, tạm giữ và bảo quản vật chứng, tài liệu có liên quan trực tiếp đến vụ án, chuyển hồ sơ vụ án cho cơ quan CSĐT có thẩm quyền trong thời hạn 7 ngày, kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ án

Cục Cảnh sát phòng cháy, chữa cháy, Phòng Cảnh sát phòng cháy chữa cháy trong khi làm nhiệm vụ của mình mà phát hiện sự việc có dấu hiệu tội phạm quy định tại các Điều 232, 234, 238, 239 và 240 của BLHS năm 1999 thì Cục trưởng Cục Cảnh sát phòng cháy chữa cháy, Trưởng phòng Cảnh sát phòng cháy chữa cháy ra quyết định khởi tố vụ án, lấy lời khai, khám nghiệm hiện trường, khám xét, thu giữ, tạm giữ và bảo quản vật chứng, tài liệu có liên quan trực tiếp đến vụ án, chuyển hồ sơ vụ án cho

Cơ quan CSĐT có thẩm quyền trong thời hạn 7 ngày, kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ án

Cục Cảnh sát quản lý hành chính về trật tự xã hội, Phòng Cảnh sát quản lý hành chính về trật tự xã hội trong khi làm nhiệm vụ của mình mà phát hiện sự việc có dấu hiệu tội phạm quy định tại các Điều 230, 232,

233, 234, 240, 245, 257, 266, 276, 268 và 273 của BLHS năm 1999 thì Cục trưởng Cục Cảnh sát quản lý hành chính về trật tự xã hội, Trưởng phòng Cảnh sát quản lý hành chính về trật tự xã hội ra quyết định khởi tố

vụ án, lấy lời khai, khám nghiệm hiện trường, khám xét, thu giữ, tạm giữ

và bảo quản vật chứng, tài liệu có liên quan trực tiếp đến vụ án, chuyển hồ

sơ vụ án cho cơ quan CSĐT có thẩm quyền trong thời hạn 7 ngày, kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ án

Cục Cảnh sát bảo vệ và hỗ trợ tư pháp, Phòng Cảnh sát bảo vệ và hỗ trợ tư pháp trong khi làm nhiệm vụ của mình mà phát hiện sự việc có dấu hiệu tội phạm quy định tại các Điều 245, 257, 305, 306, 311 và 312 của Bộ luật hình sự năm 1999 thì Cục trưởng Cục Cảnh sát bảo vệ và hỗ trợ tư pháp, Trưởng phòng Cảnh sát bảo vệ và hỗ trợ tư pháp ra quyết định khởi

tố vụ án, lấy lời khai, khám nghiệm hiện trường, khám xét, thu giữ, tạm giữ và bảo quản vật chứng, tài liệu có liên quan trực tiếp đến vụ án, chuyển

hồ sơ vụ án cho cơ quan CSĐT có thẩm quyền trong thời hạn 7 ngày, kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ án

Trại tạm giam, trại giam trong khi làm nhiệm vụ của mình mà phát hiện người bị tạm giữ, bị can, bị cáo, phạm nhân đang bị tạm giam, tạm giữ, thi hành án phạt tù có hành vi phạm tội thuộc thẩm quyền điều tra của

Cơ quan CSĐT quy định tại Điều 11 Pháp lệnh TCĐT hình sự thì Giám thị trại tạm giam, Giám thị trại giam ra quyết định khởi tố vụ án, lấy lời khai, khám nghiệm hiện trường, khám xét, thu giữ, tạm giữ và bảo quản vật chứng, tài liệu có liên quan trực tiếp đến vụ án, chuyển hồ sơ vụ án cho cơ quan CSĐT có thẩm quyền trong thời hạn 7 ngày, kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ án Trường hợp phạm nhân đang chấp hành án phạt tù ở trại giam bỏ trốn thì Giám thị trại giam ra quyết định truy nã

+ Quyền hạn điều tra của các cơ quan khác của lực lượng An ninh trong Công an nhân dân được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra :

Các Cục an ninh, các Phòng an ninh ở Công an cấp tỉnh trực tiếp đấu tranh phòng, chống các tội phạm quy định tại Điều 12 của Pháp lệnh TCĐT hình sự, trong khi làm nhiệm vụ của mình mà phát hiện sự việc có dấu hiệu tội phạm thì Cục trưởng, Trưởng phòng các Phòng an ninh ở Công an cấp tỉnh ra quyết định khởi tố vụ án, lấy lời khai, khám nghiệm hiện trường, khám xét, thu giữ, tạm giữ và bảo quản vật chứng, tài liệu có liên quan trực tiếp đến vụ án; khi xét thấy cần ngăn chặn ngay người có hành vi phạm tội chạy trốn, tiêu hủy chứng cứ hoặc tiếp tục thực hiện tội

phạm thì giải ngay người đó đến cơ quan công an và xin ngay lệnh bắt khẩn cấp của cơ quan có thẩm quyền; trong thời hạn 7 ngày, kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ án phải chuyển hồ sơ vụ án cho cơ quan ANĐT có thẩm quyền

Đội an ninh ở Công an cấp huyện trong khi làm nhiệm vụ của mình

mà phát hiện sự việc có dấu hiệu tội phạm thuộc thẩm quyền điều tra của

Cơ quan ANĐT Công an cấp tỉnh thì tiến hành ngay việc truy bắt người có hành vi phạm tội chạy trốn, lấy lời khai, thu giữ, tạm giữ và bảo quản vật chứng, tài liệu có liên quan trực tiếp đến vụ án và báo ngay cho cơ quan ANĐT cấp tỉnh

+ Quyền hạn điều tra của các cơ quan khác trong Quân đội nhân dân được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra:

Giám thị trại tạm giam, Giám thị trại giam trong khi làm nhiệm vụ của mình mà phát hiện sự việc có dấu hiệu tội phạm thuộc thẩm quyền điều tra của Cơ quan điều tra hình sự đến mức phải truy cứu trách nhiệm hình

sự thì ra quyết định khởi tố vụ án, khám nghiệm hiện trường, lấy lời khai, khám xét, thu giữ, tạm giữ và bảo quản vật chứng, tài liệu có liên quan trực tiếp đến vụ án, chuyển hồ sơ vụ án cho Cơ quan điều tra hình sự có thẩm quyền trong thời hạn 7 ngày, kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ án

Thủ trưởng đơn vị độc lập cấp trung đoàn và tương đương khi phát hiện những hành vi phạm tội thuộc thẩm quyền điều tra của Cơ quan điều tra trong Quân đội nhân dân, xảy ra trong khu vực đóng quân của đơn vị thì có quyền lập biên bản phạm tội quả tang, lấy lời khai, khám xét, thu giữ, tạm giữ và bảo quản vật chứng, tài liệu có liên quan đến vụ án, áp dụng biện pháp ngăn chặn theo quy định của BLTTHS, chuyển ngay hồ sơ cho Cơ quan điều tra có thẩm quyền

Các cơ quan được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra chỉ được thực hiện quyền hạn của mình theo quy định của BLTTHS và Pháp lệnh TCĐT hình sự Sau khi ra quyết định khởi tố vụ án, áp dụng biện pháp ngăn chặn theo thẩm quyền, cơ quan được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra phải gửi ngay các quyết định đó cho Viện kiểm sát và thông báo cho CQĐT có thẩm quyền biết Trong trường hợp

cần thiết, Cơ quan điều tra có thẩm quyền có quyền yêu cầu cơ quan được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra chuyển ngay hồ sơ vụ

án để trực tiếp điều tra Các yêu cầu của CQĐT có giá trị bắt buộc thi hành đối với các cơ quan được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra Các đơn vị Cảnh sát nhân dân, An ninh nhân dân, Kiểm soát quân sự

có trách nhiệm hỗ trợ và thực hiện các yêu cầu của Thủ trưởng, Phó thủ trưởng Cơ quan điều tra, Điều tra viên và của Thủ trưởng, Phó thủ trưởng

Cơ quan được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra trong hoạt động điều tra

Khi có tranh chấp về thẩm quyền điều tra giữa Bộ đội biên phòng, Hải quan, Kiểm lâm, lực lượng Cảnh sát biển thì Viện trưởng Viện kiểm sát có thẩm quyền nơi xảy ra vụ án quyết định

2.1.2 Các hoạt động điều tra

a Khởi tố bị can Khởi tố bị can là hình thức pháp lý trong đó cơ quan có thẩm quyền xác định một người đã thực hiện hành vi phạm tội Để ra quyết định khởi

tố bị can, cơ quan có thẩm quyền khởi tố phải có đủ chứng cứ xác định 1 người đã thực hiện hành vi phạm tội, làm rõ đó là tội phạm gì, quy định ở điều khoản nào của BLHS; xác định rõ lý lịch của người thực hiện hành vi phạm tội

Quyết định khởi tố bị can ghi rõ: thời gian, địa điểm ra quyết định;

họ, tên, chức vụ người ra quyết định; họ, tên, ngày, tháng, năm sinh, nghề nghiệp, hoàn cảnh gia đình của bị can; bị can bị khởi tố về tội gì, theo điều khoản nào của BLHS; thời gian, địa điểm phạm tội và những tình tiết khác của tội phạm Nếu bị can bị khởi tố về nhiều tội khác nhau thì trong quyết định khởi tố bị can, phải ghi rõ từng tội danh và điều khoản của BLHS được áp dụng Sau khi khởi tố bị can, Cơ quan điều tra phải chụp ảnh, lập danh chỉ bản của bị can và đưa vào hồ sơ vụ án

Quyết định khởi tố bị can là cơ sở pháp lý để Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát áp dụng những biện pháp cưỡng chế tố tụng với bị can Nếu một người chưa bị khởi tố bị can thì không được áp dụng biện pháp cưỡng chế đối với họ trừ trường hợp khẩn cấp hoặc phạm tội quả tang Khi một người

đã bị khởi tố bị can, thì người đó có quyền và nghĩa vụ của bị can do BLTTHS quy định Để bị can sử dụng đúng quyền và nghĩa vụ của mình,

cơ quan ra quyết định khởi tố bị can phải giao ngay quyết định và giải thích quyền, nghĩa vụ của bị can cho bị can, yêu cầu bị can ký vào biên bản giao nhận, đồng thời trong thời hạn hai mươi tư giờ, kể từ khi ra quyết định khởi tố phải gửi ngay quyết định khởi tố bị can và các tài liệu liên quan đến việc khởi tố bị can cho Viện kiểm sát cùng cấp để xét phê chuẩn việc khởi tố Trong thời hạn 3 ngày, kể từ ngày nhận được quyết định khởi tố bị can, Viện kiểm sát phải xem xét và quyết định phê chuẩn hoặc quyết định huy bỏ quyết định khởi tố bị can và gửi ngay cho Cơ quan điều tra Sau khi nhận được quyết định phê chuẩn hay quyết định hủy bỏ quyết định khởi tố

bị can của Viện kiểm sát, CQĐT phải giao ngay quyết định cho người đã

bị khởi tố Việc giao nhận các quyết định trên phải lập thành văn bản theo quy định chung có chữ ký của người giao, nguời nhận

Trong quá trình kiểm sát điều tra, nếu phát hiện có người đã thực hiện hành vi phạm tội chưa bị khởi tố thì Viện kiểm sát yêu cầu CQĐT ra quyết định khởi tố bị can Sau khi việc điều tra kết thúc, Viện kiểm sát nhận được hồ sơ và bản kết luận điều tra mà VKS phát hiện có người đã thực hiện hành vi phạm tội trong vụ án chưa bị khởi tố thì Viện kiểm sát ra quyết định khởi tố bị can Trong thời hạn hai mươi tư giờ, kể từ khi ra quyết định khởi tố bị can, Viện kiểm sát phải gửi cho CQĐT quyết định khởi

tố bị can và các tài liệu có liên quan đến việc khởi tố để tiến hành điều tra

Khi tiến hành điều tra, Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát có thể ra quyết định thay đổi hoặc bổ sung quyết định khởi tố bị can nếu có những căn cứ xác định như sau:

Hành vi phạm tội của bị can không phạm vào tội đã bị khởi tố còn việc bổ sung quyết định khởi tố bị can được tiến hành khi có căn cứ xác định còn có hành vi phạm tội khác nhưng chưa bị khởi tố Sau khi ra quyết định thay đổi hoặc bổ sung quyết định khởi tố bị can, trong thời hạn hai mươi tư giờ, Cơ quan điều tra phải gửi quyết định này và tài liệu liên quan đến việc thay đổi hoặc bổ sung đó cho Viện kiểm sát cùng cấp để xét phê chuẩn Viện kiểm sát phải quyết định phê chuẩn hoặc quyết định hủy bỏ

quyết định thay đổi hoặc bổ sung quyết định khởi tố bị can trong thời hạn

ba ngày, kể từ ngày nhận được quyết định do Cơ quan điều tra gửi tới Nếu Viện kiểm sát ra quyết định thay đổi hoặc bổ sung quyết định khởi tố bị can thì trong thời hạn hai mươi tư giờ kể từ khi ra quyết định, Viện kiểm sát phải gửi quyết định cho CQĐT để tiến hành điều tra

Các quyết định thay đổi hoặc bổ sung quyết định khởi tố bị can phải được Cơ quan điều tra giao ngay cho bị can và giải thích cho họ rõ quyền

và nghĩa vụ của bị can Sau khi nhận được quyết định phê chuẩn hoặc quyết định hủy bỏ quyết định thay đổi hoặc bổ sung quyết định khởi tố bị can của VKS, CQĐT giao ngay quyết định này cho người đã bị khởi tố

Trong quá trình điều tra vụ án, nếu xét thấy việc bị can tiếp tục giữ chức vụ sẽ gây khó khăn cho việc điều tra như có thể tiếp tục phạm tội, tiêu hủy chứng cứ, làm sai lệch nội dung tài liệu, khống chế người làm chứng thì Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát có quyền kiến nghị với cơ quan, tổ chức có thẩm quyền quản lý bị can tạm đình chỉ chức vụ của bị can Các cơ quan này phải trả lời cho CQĐT, VKS đã kiến nghị biết trong thời hạn 7 ngày, kể từ ngày nhận được kiến nghị

b Hỏi cung bị can:

Hỏi cung bị can là hoạt động điều tra nhằm thu thập chứng cứ từ

lời khai của bị can Sau khi có quyết định khởi tố bị can, CQĐT phải triệu tập bị can để hỏi cung Giấy triệu tập bị can được sử dụng để yêu cầu bị can tại ngoại đến CQĐT để hỏi cung hoặc tham gia vào hoạt động điều tra khác Nội dung của giấy triệu tập phải ghi rõ họ, tên, chỗ ở của bị can, ngày, giờ, tháng, năm, địa điểm có mặt, gặp ai và trách nhiệm về việc vắng mặt không có lý do chính đáng Giấy triệu tập bị can tại ngoại được gửi cho chính quyền xã, phường, thị trấn nơi bị can cư trú hoặc cho Thủ trưởng

cơ quan, tổ chức nơi bị can làm việc để giao cho bị can Cơ quan, tổ chức nhận được giấy triệu tập có trách nhiệm chuyển ngay giấy triệu tập cho bị can và chuyển phần giấy triệu tập có chữ ký nhận của bị can cho cơ quan

đã triệu tập bị can Khi nhận giấy triệu tập, bị can phải ký nhận, có ghi rõ ngày, giờ nhận Nếu bị can không ký nhận phải lập biên bản về việc đó và gửi cho Cơ quan điều tra Nếu bị can vắng mặt thì có thể giao giấy triệu tập

cho một người đã thành niên trong gia đình Bị can đang bị tạm giam được triệu tập thông qua Ban giám thị trại tạm giam

Bị can có nghĩa vụ phải có mặt theo giấy triệu tập Trong trường hợp vắng mặt không có lý do chính đáng hoặc có biểu hiện trốn tránh thì ĐTV

có thể ra quyết định áp giải Quyết định này ghi rõ thời gian, địa điểm ra quyết định; họ tên, chức vụ người ra quyết định; họ, tên, ngày, tháng, năm sinh, nơi cư trú của bị can; tội danh mà bị can đã bị khởi tố; thời gian, địa điểm bị can phải có mặt Quyết định này được đọc cho bị can nghe trước khi áp giải Nếu bị can không nhận được giấy triệu tập thì CQĐT phải kiểm tra việc giao giấy triệu tập cho họ mà không được ra quyết định áp giải bị can

Để việc hỏi cung đạt kết quả, ĐTV phải làm tốt công việc chuẩn bị hỏi cung Việc chuẩn bị hỏi cung đòi hỏi ĐTV phải nghiên cứu kỹ hồ sơ để nắm vững nội dung vụ án, nhân thân bị can, qua đó mà lập kế hoạch hỏi cung Trong kế hoạch hỏi cung phải dự kiến những vấn đề cần hỏi, dự kiến phương pháp và chiến thuật hỏi cung như trình tự đưa câu hỏi, dự kiến việc đưa chứng cứ và định thời gian, địa điểm hỏi cung Thông thường, việc hỏi cung được tiến hành tại trụ sở CQĐT nhưng cũng có thể tại nơi ở của bị can Trong những trường hợp bình thường không hỏi cung vào ban đêm, trường hợp không thể trì hoãn được thì hỏi cung vào ban đêm nhưng phải ghi rõ lý do vào biên bản

Khi hỏi cung phải đảm bảo nguyên tắc khách quan, toàn diện, đầy

đủ, nghiêm cấm việc bức cung hoặc dùng nhục hình Điều tra viên hoặc Kiểm sát viên bức cung hoặc dùng nhục hình đối với bị can phải chịu trách nhiệm hình sự theo Điều 298 hoặc Điều 299 Bộ luật hình sự năm 1999

Trước khi hỏi cung, Điều tra viên phải xác định xem có đúng bị can cần được xét hỏi không, phải đọc quyết định khởi tố bị can và giải thích cho bị can biết rõ quyền và nghĩa vụ Trong trường hợp hỏi cung có người phiên dịch thì Điều tra viên phải giải thích quyền và nghĩa vụ của người phiên dịch và giải thích cho bị can biết họ được quyền yêu cầu thay đổi người phiên dịch Nếu hỏi cung có mặt người bào chữa, người đại diện hợp pháp của bị can thì Điều tra viên phải giải thích cho họ biết quyền và nghĩa

vụ rồi mới tiến hành hỏi cung Bị can được trình bày về những tình tiết của

vụ án Nếu vụ án có nhiều bị can thì hỏi riêng từng người và không để họ tiếp xúc với nhau Có thể cho bị can tự viết lời khai của mình

Điều tra viên phải lập biên bản mỗi lần hỏi cung Biên bản phải ghi đầy đủ lời trình bày của bị can, các câu hỏi và câu trả lời Trong trường hợp người bào chữa được hỏi cung bị can thì biên bản cũng phải ghi đầy

đủ câu hỏi của người bào chữa và trả lời của bị can Luật pháp nghiêm cấm Điều tra viên tự mình thêm bớt hoặc sửa chữa lời khai của bị can Nếu Điều tra viên cố tình thêm, bớt hoặc sửa chữa lời khai của bị can nhằm làm sai lệch nội dung hồ sơ vụ án thì phải chịu trách nhiệm hình sự theo Điều

300 của Bộ luật hình sự năm 1999 Sau khi hỏi cung, ĐTV phải đọc lại biên bản cho bị can nghe hoặc để bị can tự đọc Trong trường hợp có bổ sung và sửa chữa biên bản thì bị can và Điều tra viên cùng ký xác nhận Nếu biên bản có nhiều trang thì bị can ký vào từng trang của biên bản Trong trường hợp bị can tự viết lời khai thì ĐTV và bị can cùng ký xác nhận tờ khai đó Nếu hỏi cung bị can có người phiên dịch, người bào chữa, người đại diện hợp pháp của bị can thì người phiên dịch và bị can ký vào từng trang của biên bản hỏi cung, người phiên dịch, người bào chữa, người đại diện hợp pháp của bị can cùng ký vào biên bản hỏi cung

Nếu việc hỏi cung được ghi âm thì sau khi hỏi cung, phải phát lại để

bị can và Điều tra viên cùng nghe và ký xác nhận vào biên bản hỏi cung

c Lấy lời khai của người làm chứng, người bị hại, nguyên đơn dân

sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan đến vụ án

- Lấy lời khai của người làm chứng là hoạt động điều tra nhằm thu thập chứng cứ do người làm chứng đưa ra góp phần giải quyết vụ án hình sự

Để việc lấy lời khai của người làm chứng đạt kết quả, Điều tra viên phải làm tốt việc chuẩn bị lấy lời khai Việc chuẩn bị lấy lời khai đòi hỏi Điều tra viên phải nghiên cứu hồ sơ vụ án, nhân thân người làm chứng để lập kế hoạch lấy lời khai Trong kế hoạch phải dự kiến những việc cần làm

rõ, dự kiến phương pháp lấy lời khai, những tình huống có thể xảy ra và định thời gian, địa điểm lấy lời khai

Về địa điểm lấy lời khai, cần chọn nơi thuận tiện cho việc khai báo Thông thường, nơi làm việc của Cơ quan điều tra là thuận tiện nhưng cũng

có thể lấy lời khai tại nơi cư trú, nơi làm việc của người làm chứng Về thời gian lấy lời khai, không lấy lời khai vào ban đêm trừ trường hợp không thể trì hoãn được nhưng phải ghi rõ lý do vào biên bản

Trước khi lấy lời khai, ĐTV phải làm giấy triệu tập và gửi cho người làm chứng Giấy triệu tập ghi rõ họ tên, chỗ ở của người làm chứng, ngày, giờ, tháng, năm, địa điểm có mặt, gặp ai và trách nhiệm về việc vắng mặt không có lý do chính đáng Giấy triệu tập được giao trực tiếp cho người làm chứng hoặc thông qua chính quyền xã, phường, thị trấn hoặc cơ quan,

tổ chức nơi người làm chứng cư trú hoặc làm việc Các cơ quan, tổ chức có trách nhiệm tạo điều kiện cho người làm chứng thực hiện nhiệm vụ Trường hợp người làm chứng chưa đủ 16 tuổi thì giao giấy triệu tập cho cha, mẹ hoặc người đại diện hợp pháp khác của họ Trong mọi trường hợp, việc giao giấy triệu tập phải được ký nhận

Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát đã triệu tập người làm chứng có thể

ra quyết định dẫn giải người làm chứng khi có đủ các điều kiện sau:

Người làm chứng đã được CQĐT, VKS triệu tập Việc triệu tập người làm chứng có căn cứ khi người làm chứng ký nhận được giao giấy triệu tập hoặc người đại diện hợp pháp của họ, người đại diện của chính quyền xã, phường, thị trấn hoặc đại diện của cơ quan, tổ chức nơi người làm chứng cư trú hoặc làm việc xác nhận đã giao giấy triệu tập cho người làm chứng

Việc người làm chứng không có mặt theo đúng ngày, giờ, địa điểm ghi trong giấy triệu tập là cố ý Điều này được thể hiện thông qua việc người làm chứng nhận thức được trách nhiệm của họ phải có mặt theo giấy triệu tập nhưng họ vẫn không đến, không hợp tác với cơ quan bảo vệ pháp luật để làm rõ các tình tiết của vụ án mà họ biết được

Trường hợp người làm chứng không có mặt, nhưng không có lý do chính đáng, Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát phải kiểm tra kỹ lý do mà người làm chứng đưa ra xem có khách quan không thể khắc phục được hay

không Nếu chỉ là những lý do thông thường hoàn toàn có thể khắc phục được, thì đó là lý do không chính đáng

Người làm chứng không có mặt theo giấy triệu tập gây trở ngại cho việc điều tra, truy tố Đây là trường hợp tài liệu, chứng cứ của vụ án chưa đầy đủ hoặc còn mâu thuẫn rất cần sự có mặt của người làm chứng để làm

rõ các tình tiết mà họ biết được, trên cơ sở đó CQĐT, VKS có điều kiện bổ sung thêm chứng cứ mới, củng cố các chứng cứ đã có Nếu người làm chứng không có mặt thì việc điều tra, truy tố sẽ rất khó khăn

Khi ra quyết định dẫn giải người làm chứng, Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát phải cân nhắc kỹ và bảo đảm đủ các điều kiện trên Quyết định dẫn giải người làm chứng ghi rõ thời gian, địa điểm ra quyết định, họ, tên, chức vụ người ra quyết định; họ, tên, ngày, tháng, năm sinh, nơi cư trú của người làm chứng; thời gian, địa điểm người làm chứng phải có mặt Trước khi thi hành quyết định dẫn giải, người thi hành quyết định phải đọc, giải thích quyền, nghĩa vụ của người làm chứng quy định tại khoản 3, 4 Điều

55 BLTTHS năm 2003 Điều tra viên, Kiểm sát viên không được quyết định dẫn giải người làm chứng vào ban đêm Khi tiến hành dẫn giải, người thi hành quyết định dẫn giải phải lập biên bản ghi rõ địa điểm, ngày, giờ, tháng, năm đọc quyết định và tiến hành dẫn giải; những người có mặt; những khiếu nại và yêu cầu của người bị dẫn giải (nếu có)

Điều tra viên tiến hành lấy lời khai của người làm chứng, nếu vụ án

có nhiều người làm chứng thì phải triệu tập từng người vào các thời gian khác nhau; lấy lời khai riêng của từng người và không để họ tiếp xúc với nhau trong khi lấy lời khai Nếu lấy lời khai của người làm chứng dưới 16 tuổi phải mời cha, me, người đại diện hợp pháp khác hoặc thầy giáo, cô giáo của người đó tham dự Trước khi lấy lời khai, ĐTV phải yêu cầu người làm chứng xuất trình giấy triệu tập, chứng minh thư nhân dân để xác định xem họ có đúng là người được triệu tập hay không, sau đó giải thích cho người làm chứng biết quyền và nghĩa vụ Việc này phải được ghi vào biên bản

Trước khi hỏi nội dung vụ án, ĐTV phải xác minh mối quan hệ giữa người làm chứng với bị can, người bị hại và những tình tiết khác về nhân thân người làm chứng, sau đó yêu cầu người làm chứng kể hoặc viết lại

những gì mà họ đã biết về vụ án Khi nghe người làm chứng trình bày, Điều tra viên phải phân tích, đánh giá những tình tiết trong lời khai để đặt câu hỏi yêu cầu họ làm rõ thêm Câu hỏi phải ngắn gọn, dễ hiểu, cụ thể Không được đặt những câu hỏi có tính chất gợi ý Mỗi lần lấy lời khai của người làm chứng, Điều tra viên phải lập biên bản ghi lời khai của họ Biên bản được lập như quy định đối với biên bản hỏi cung bị can

Việc triệu tập lấy lời khai của người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án cũng được tiến hành như việc triệu tập, lấy lời khai của người làm chứng

d Đối chất Đối chất là hoạt động điều tra được áp dụng trong trường hợp có mâu thuẫn trong lời khai giữa hai hay nhiều người để xác định sự thật

Đối tượng được đưa ra đối chất là người tham gia tố tụng có lời khai mâu thuẫn nhau; người bị tạm giữ, bị can, bị cáo, người bị hại, nguyên đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án, người làm chứng

Trước khi đối chất, ĐTV phải nghiên cứu kỹ hồ sơ vụ án, đặc biệt là các lời khai có mâu thuẫn nhau, nghiên cứu nhân thân của người được đưa

ra đối chất để xác định những vấn đề cần phải đưa ra đối chất Điều tra viên phải vạch kế hoạch đối chất, dự kiến các câu hỏi và tình huống xảy ra, cách giải quyết các tình huống đó Nếu đối chất có người bị hại hoặc người làm chứng tham gia, thì trước tiên ĐTV giải thích cho họ biết trách nhiệm

về việc từ chối, trốn tránh khai báo mà không có lý do chính đáng thì họ phải chịu trách nhiệm theo Điều 308 BLHS năm 1999 Giải thích cho người làm chứng biết nếu cố tình khai báo gian dối sẽ phải chịu trách nhiệm hình sự theo Điều 307 BLHS năm 1999 Việc này phải được ghi vào biên bản

Khi bắt đầu đối chất, Điều tra viên hỏi về mối quan hệ giữa những người tham gia đối chất, sau đó hỏi họ về những tình tiết cần làm sáng tỏ Khi đã nghe những lời khai trong đối chất, ĐTV có thể hỏi thêm từng người ĐTV cũng có thể để những người tham gia đối chất hỏi lẫn nhau; câu hỏi và trả lời của những người này được ghi vào biên bản Trong