Nghiên cứu phân bổ rủi ro trong hình thức hợp tác công tư phát triển cơ sở hạ tầng giao thông đường bộ việt nam

THÔNG TIN TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Tên luận án: Nghiên cứu phân bổ rủi ro trong hình thức hợp tác công tư phát triển cơ sở hạ tầng giao thông đường bộ Việt Nam Ngành: Quản lý xây dựng Mã số ngành: 62.58.03.02 Nghiên cứu sinh : Thân Thanh Sơn Tập thể hướng dẫn: 1 PGS.TS. Phạm Văn Vạng 2PGS.TS.Nguyễn Hồng Thái Cơ sở đào tạo: Trường Đại học Giao thông Vận tải TÓM TẮT NHỮNG KẾT LUẬN MỚI CỦA LUẬN ÁN (1) Hệ thống hóa góp phần hoàn thiện cơ sở lý luận về rủi ro và phân bổ rủi ro trong hình thức PPP phát triển cơ sở hạ tầng giao thông đường bộ; (2) Trên cơ sở phân tích, đánh giá tổng quan các tài liệu nghiên cứu có liên quan và sử dụng các phương pháp tổng hợp, phân tích, so sánh, phương pháp nghiên cứu định tính, định lượng nghiên cứu thực trạng xác định và phân bổ rủi ro trong các dự án GTĐB theo hình thức PPP trong bối cảnh ở Việt Nam. Luận án đã phát hiện, lựa chọn, tổng hợp và bổ sung, điều chỉnh danh mụccác yếu tố rủi ro trong các dự án phát triển CSHT GTĐBtheo hình thức PPP phù hợp với điều kiện phát triển và môi trường chính trị luật pháp kinh tế xã hội ở Việt Nam trong giai đoạn hiện nay và những năm tương lai. Thể hiện cụ thể, luận án đã xác định (nhận diện) được danh mục 51 yếu tố rủi ro trong các dự án phát triển CSHT GTĐB theo hình thức PPP ở Việt Nam. Trong đó, luận án bổ sung thêm được 6 yếu tố rủi ro phù hợp với hình thức PPP trong phát triển CSHT GTĐB trong điều kiện Việt Nam vào danh mục các yếu tố rủi ro đã được đề cập trong các nghiên cứu trước đây. (3) Trên cơ sở nghiên cứu thực nghiệm trong các dự án GTĐB theo hình thức PPP ở Việt Nam với phương pháp nghiên cứu, phân tích định lượng. Luận án đã xác định được mức rủi ro của 51 yếu tố rủi ro trong các dự án phát triển CSHT GTĐB trong hình thức PPP ở Việt Nam, từ đó giúp Nhà nước và tư nhân tham gia trong hình thức hợp tác này nhận thức được mức độ ảnh hưởng của các yếu tố rủi ro đến kết quả của dự án. (4) Luận án đã phân bổ 51 yếu tố rủi ro trong các dự án phát triển CSHT GTĐB trong hình thức PPP ở Việt Nam cho (Nhà nước và tư nhân) các bên tham gia bằng phương pháp nghiên cứu định lượng phù hợp việc thực tế hiện nay và tương lai (theo nguyên tắc “rủi ro nên được quản lý bởi bên có khả năng quản lý rủi ro đó tốt nhất”). (5) Luận án đã đưa ra một số đề xuấtkiểm soát một số yếu tố rủi ro cơ bản từ kết quả nghiên cứu nhằm phát triển CSHT GTĐB ở Việt Nam.

B GIÁO DC VÀ ÀO TO TRNG I HC GIAO THÔNG VN TI THÂN THANH SN NGHIÊN CU PHÂN B RI RO TRONG HÌNH THC HP TÁC CÔNG T PHÁT TRIN C S H TNG GIAO THÔNG NG B VIT NAM LUN ÁN TIN S KINH T Hà Ni - 2015 2 | B GIÁO DC VÀ ÀO TO TRNG I HC GIAO THÔNG VN TI THÂN THANH SN NGHIÊN CU PHÂN B RI RO TRONG HÌNH THC HP TÁC CÔNG T PHÁT TRIN C S H TNG GIAO THÔNG NG B VIT NAM Ngành: Qun lý xây dng Mã s: 62.58.03.02 LUN ÁN TIN S KINH T NGI HNG DN KHOA HC: 1. PGS.TS Phm Vn Vng 2. PGS.TS Nguyn Hng Thái Hà Ni - 2015 i LI CAM OAN Tôi xin cam đoan đ tài lun án tin s “Nghiên cu phân b ri ro trong hình thc hp tác công t phát trin c s h tng giao thông đng b Vit Nam” là kt qu ca quá trình hc tp, nghiên cu ca riêng tôi. Các s liu đc s dng trong lun án hoàn toàn đc thu thp t thc t, chính xác, đáng tin cy, có ngun gc rõ ràng, đc x lý trung thc và khách quan. NGHIÊN CU SINH Thân Thanh Sn ii LI CM N Lun án đc nghiên cu sinh (NCS) thc hin ti B môn Kinh t xây dng, Khoa Vn ti – Kinh t, Trng i Hc Giao Thông Vn Ti di s hng dn ca PGS.TS. Phm Vn Vng và PGS.TS. Nguyn Hng Thái. NCS xin đc bày t lòng bit n sâu sc ti PGS.TS. Phm Vn Vng và PGS.TS. Nguyn Hng Thái đã tn tình chia s kin thc và kinh nghim trong quá trình hng dn NCS hoàn thành ni dung lu n án ngày hôm nay. NCS xin chân thành cm n Ban Giám hiu, Phòng ào to Sau đi hc, Khoa Vn ti - Kinh t, các thy cô giáo trong B môn Kinh t xây dng Trng i hc Giao thông Vn ti đã giúp đ và to điu kin đ NCS hoàn thành lun án. NCS xin chân thành cm n các Nhà khoa hc trong và ngoài trng đã đóng góp nhiu ý kin quý báu giúp NCS kp thi b sung, hoàn thin ni dung lun án. NCS xin chân thành cm n s h tr, giúp đ nhi t tình t các cá nhân, t chc đã to điu kin giúp đ trong quá trình thu thp s liu, tài liu phc v cho mc đích nghiên cu. NCS xin chân thành cm n gia đình và đng nghip là nhng ngi luôn  bên cnh, h tr v mt tinh thn và chia s nhng lúc khó khn trong quá trình hc tp, nghiên cu. Mt ln na, nghiên cu sinh xin trân trng cm n! iii MC LC LI CAM OAN i MC LC iii DANH MC CÁC CH VIT TT vi DANH MC BNG VÀ HÌNH viii M U 1 1. Tính cp thit ca đ tài 1 2. Mc đích nghiên cu. 2 3. i tng và phm vi nghiên cu. 2 4. Câu hi nghiên cu. 3 5. Phng pháp nghiên cu và quy trình nghiên cu ca lun án. 3 6. D kin các kt qu nghiên cu ca lun án. 5 7. Kt cu ca lun án 5 CHNG 1. TNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CU LIÊN QUAN N  TÀI 7 1.1. Phân tích và đánh giá các công trình nghiên cu trên th gii 7 1.2. Phân tích và đánh giá mt s công trình nghiên cu ca các tác gi trong nc 25 1.3. Kt qu rút ra t các nghiên cu trên và vn đ cn tip tc nghiên cu 29 (i) Kt qu rút ra t các nghiên cu trên 29 (ii) Vn đ cn đc tip tc nghiên cu 30 CHNG 2. C S LÝ LUN V RI RO VÀ PHÂN B RI RO TRONG HÌNH THC HP TÁC CÔNG T PHÁT TRIN C S H TNG GIAO THÔNG NG B 31 2.1 u t phát trin c s h tng giao thông đng b 31 2.1.1. Khái nim 31 2.1.2. Phân loi 31 2.2 Hình thc hp tác công t (PPP) trong phát trin c s h tng giao thông đng b 33 2.2.1 Khái nim, đc trng và các hình thc PPP 33 2.2.2 ng c thúc đy Chính ph và t nhân tham gia 39 2.2.3 Các nhân t tác đng đn thành công ca hình thc PPP 42 2.2.4 Hình thc PPP trong phát trin c s h tng giao thông đng b ca các quc gia trên th gii 44 iv 2.3. Ri ro và phân b ri ro trong hình thc hp tác công t PPP phát trin c s h tng giao thông đng b 49 2.3.1 Khái nim, đc đim, phân loi 49 2.3.2 Xác đnh các yu t ri ro 51 2.3.3 Phân b các yu t ri ro 54 2.4. Mô hình nghiên cu v xác đnh và phân b các yu t ri ro trong các d án phát trin c s h tng giao thông đng b theo hình thc PPP 57 Tóm tt chng 59 CHNG 3. PHÂN TÍCH THC TRNG XÁC NH VÀ PHÂN B RI RO TRONG HÌNH THC HP TÁC CÔNG T PHÁT TRIN C S H TNG GIAO THÔNG NG B VIT NAM 60 3.1. Hin trng và đu t phát trin c s h tng giao thông đng b  Vit Nam 60 3.1.1. Hin trng 60 3.1.2 Vn đu t phát trin 63 3.2. Thc trng trin khai hình thc hp tác công t trong phát trin c s h tng giao thông đng b  Vit Nam 67 3.2.1 Các hình thc hp đng PPP 67 3.2.2 Phân tích các nhân t tác đng 68 3.3 Thc trng ri ro và phân b ri ro trong các d án giao thông đng b theo hình thc PPP  Vit Nam hin nay. 76 Tóm tt chng 95 CHNG 4. NGHIÊN CU XÁC NH, PHÂN B RI RO TRONG CÁC D ÁN GIAO THÔNG NG B THEO HÌNH THC HP TÁC CÔNG T  VIT NAM 96 4.1. Mô hình và gi thuyt nghiên cu (chính thc) 96 4.1.1. Nghiên cu đnh tính 96 4.1.2. Mô hình và gi thuyt nghiên cu 99 4.2. Phiu kho sát, mu nghiên cu và thu thp d liu trong nghiên cu đnh lng 101 4.2.1. Thit k phiu kho sát 101 4.2.2. La chn mu kho sát trong nghiên cu đnh lng 101 4.2.3. Thu thp d liu 103 4.3. Thit k nghiên cu đnh lng xác đnh và phân b các yu t ri ro trong các d án giao thông đng b theo hình thc PPP  Vit Nam 104 4.3.1. Thit k nghiên cu đnh lng xác đnh các yu t ri ro 104 4.3.2. Thit k nghiên cu đnh lng phân b các yu t ri ro 106 v 4.4. Nghiên cu đnh lng xác đnh các yu t ri ro trong các d án giao thông đng b theo hình thc PPP  Vit Nam 107 4.4.1. Thng kê mô t mu nghiên cu 107 4.4.2. Kim đnh kt qu xác đnh các yu t ri ro 110 4.4.3. Kim đnh gi thuyt H 1 và thit lp phng trình hi quy 113 4.5. Nghiên cu đnh lng phân b các yu t ri ro trong các d án giao thông đng b theo hình thc PPP  Vit Nam 114 4.5.1. Phân b các yu t ri ro 115 4.5.2. Kim đnh gi thuyt H 2 119 Tóm tt chng 120 CHNG 5.  XUT KIM SOÁT MT S YU T RI RO C BN T KT QU NGHIÊN CU NHM PHÁT TRIN C S H TNG GIAO THÔNG NG B  VIT NAM 121 5.1. Phân tích, đánh giá v kt qu nghiên cuxác đnh và phân b các yu t ri ro 121 5.1.1. Kt qu nghiên cu xác đnh các yu t ri ro 121 5.1.2. Kt qu nghiên cu phân b ri ro 127 5.2. Mt s đ xut giúp các bên đi tác trong kim soát mt s yu t ri ro c bn t kt qu nghiên cu 135 5.2.1. i vi nhóm yu t ri ro pháp lý 135 5.2.2. i vi nhóm yu t ri ro kinh t, tài chính 136 5.2.3. i vi yu t ri ro bt kh kháng 138 5.2.4. i vi nhóm yu t ri ro trong phát trin d án 139 5.2.5. i vi nhóm yu t ri ro trong hoàn thành (thc hin) d án 143 5.2.6. i vi nhóm yu t ri ro trong vn hành d án 145 5.2.7. Mt s đ xut khác 145 Tóm tt chng 147 KT LUN 148 DANH MC CÁC CÔNG TRÌNH CA TÁC GI CÓ LIÊN QUAN N  TÀI LUN ÁN Ã CÔNG B 151 DANH MC TÀI LIU THAM KHO 152 PH LC 157 vi DANH MC CÁC CH VIT TT ADB Ngân hàng Phát trin Châu Á BOO Xây dng - S hu - Kinh doanh BOT Xây dng - Kinh doanh - Chuyn giao BTO Xây dng - Chuyn giao - Kinh doanh BT Xây dng - Chuyn giao CP Chính ph CSHT C s h t ng CIENCO Tng Công ty xây dng công trình giao thông DN Doanh nghi p DNNN Doanh nghip Nhà nc GDP Tng sn phm quc ni GTB Giao thông đng b GTVT Giao thông vn t i IDA Hi p hi Phát trin Quc t  JBIC Ngân hàng H p tác Quc t Nht Bn N Ngh đnh NSNN Ngân sách Nhà nc ODA Vin t r  p hát trin chính thc ODF Vn tài t r  p hát trin chính thc OECD T chc h p tác và phát trin kinh t PFI Sáng kin tài chính t nhân PFMA Lut qun lý tài chính công PPP H p tác công - t QLB Qun lý đng b Q Quyt đnh QL Quc l SPC y ban K hoch Nhà nc TCT Tng công ty TCVN Tiêu chun Vit Nam TP Thành ph TTg Th tng chính ph UK Vng quc Anh vii UNIDO T chc phát trin Liên h p quc USAID C quan h t r  p hát trin quc t Hoa K UBND y ban nhân dân VEC Công ty đu t p hát trin đng cao tc VEF Din đàn kinh t Th gii WB Ngân hàng Th gii viii DANH MC BNG VÀ HÌNH Danh mc bng Bng s Tên bng Trang 1.1 Danh mc các yu t ri ro trong các d án phát trin c s h tng giao thông đng b theo hình thc PPP 14 3.1 Cp k thut quc l phân theo đa hình 61 3.2 So sánh cht lng c s h tng đng b ca Vit Nam vi các quc gia trên th gii. 62 3.3 Vn đu t nâng cp quc l (không bao gm đng H Chí Minh và Quc l 1) 65 3.4 Vn nâng cp, m rng quc l 1, đng H Chí Minh 65 3.5 Vn đu t phát trin đng cao tc 66 3.6 S lng và vn đu t theo hình thc hp đng d án GTB 67 3.7 Thc trng thc hin phân b ri ro  Vit Nam hin nay 94 4.1 i tng kho sát theo hình thc hp đng PPP giao thông đng b  Vit Nam 102 4.2 i tng kho sát theo hình thc tham gia ca t chc/công ty 102 4.3 Kt qu thu thp phiu điu tra 108 4.4 Kt qu sàng lc phiu điu tra 108 4.5 i tng kho sát theo trình đ chuyên môn và kinh nghim 109 4.6 H s hi quy ca mô hình – Xác đnh các yu t ri ro ca các d án đng b Vit Nam trong hình thc PPP 114 4.7 Thc t phân b các yu t ri ro trong các d án giao thông đng b theo hình thc PPP  Vit Nam 115 4.8 Kt qu phân b các yu t ri ro theo chun trong các d án giao thông đng b theo hình thc PPP  Vit Nam 117 5.1 Tng hp kt qu nghiên cu xác đnh (nhn din) mc ri ro trong các d án giao thông đng b Vit Nam theo hình thc PPP 121 5.2 Tng hp kt qu phân b các yu t ri ro trong hình thc PPP phát trin CSHT GTB Vit Nam 127 5.3 So sánh kt qu thc t phân b vi kt qu phân b chun các yu t ri ro 128 [...]... 1 T ng quan tình hình nghiên c u liên quan n tài (6) Ch ng 2 C s lý lu n v r i ro và phân b r i ro trong hình th c PPP phát tri n c s h t ng giao thông Ch ng b ng 3 Phân tích th c tr ng r i ro và phân b r i ro trong hình th c PPP phát tri n c s h t ng giao thông Ch ng 4 Nghiên c u xác ng b theo hình th c PPP Ch ng 5 ng b Vi t Nam nh, phân b r i ro trong các d án giao thông Vi t Nam xu t ki m soát... ro trong hình th c PPP phát tri n c s h t ng giao thông ng b Vi t Nam hi n nay là c n thi t và c p bách Xu t phát t nh ng lý do trên, tác gi l a ch n tài Nghiên c u phân b r i ro trong hình th c h p tác công t phát tri n c s h t ng giao thông nghiên c u ng b Vi t Nam 2 M c ích nghiên c u Trên c s h th ng c s lý lu n v hình th c PPP, xác nh và phân b các y u t r i ro trong hình th c PPP phát tri n... (10) Phân lo i r i ro theo các giai o n phát tri n c a d án Padiyar (2004) [52] nghiên c u v qu n lý r i ro trong các d án phát tri n CSHT giao thông theo hình th c PPP ã phân lo i: R i ro trong phát tri n d án; r i ro trong hoàn thành (th c hi n) d án; và r i ro trong quá trình v n hành d án Phân lo i r i ro c n c theo góc c a các bên liên quan Shen và c ng s (2006) [58] phân lo i r i ro trong các... c ti n Các nghiên c u ã làm rõ v hình th c PPP, hình th c PPP trong phát CSHT GT B, v xác nh và phân b các y u t r i ro trong hình th c này 1.1.1 Phân tích và ánh giá các nghiên c u trong hình th c h p tác công t phát tri n c s h t ng, c s h t ng giao thông ng b Các nghiên c u t p trung vào vi c làm rõ khái ni m c a hình th c PPP, các c tr ng c a hình th c PPP [21], [36], [37], [43], và phát tri n... t nghiên c u y v xác nh và phân b các y u t r i ro trong hình th c PPP phát tri n CSHT GT B Bên c nh ó v m t lý lu n, Vi t Nam trong th i gian qua các nghiên c u ch y u t p trung vào hình th c PPP, và ch a có m t lu n án nghiên c u v xác nh các y u t r i ro t ó th c hi n vi c phân b các y u t r i ro trong hình th c PPP phát tri n CSHT GT B Vì v y, nghiên c u v xác nh và phân b các y u t r i ro trong. .. ng nghiên c u c a tài là các y u t r i ro trong các d án giao thông ng b theo hình th c PPP + Ph m vi nghiên c u - Ph m vi không gian: tài s ti n hành nghiên c u xác y u t r i ro trong các d án giao thông nh và phân b các ng b theo hình th c PPP Vi t Nam - Ph m vi th i gian: thu th p tài li u, s li u nghiên c u t n m 2000 i v i hình th c PPP, xác n 2013 nh và phân b các y u t r i ro trong các d án giao. .. m các r i ro v i u ph i: R i ro b t kh kháng; r i ro lãi su t; r i ro l m phát; phân b r i ro trong h p ng cho hai bên không phù h p; thi u kinh nghi m trong ho t cam k t t m t trong hai i tác; r i ro trong t ch c và i u ph i; r i ro v c y c a bên th ba; r i ro v l i tác t nhân ng PPP; thi u ng c u; r i ro h p ng thay tin i m nh n ph n l n các y u t r i ro g m nh ng r i ro ch y u nh : R i ro v gi m... d án hình th c PPP và ánh giá kinh nghi m c a M trong vi c áp d ng hình th c PPP, c ng nh các y u t r i ro quan tr ng trong hình th c PPP phát tri n CSHT (12) GT B, c n c theo ngu n phát sinh r i ro ã chia r i ro thành hai lo i r i ro thông th ng và r i ro c bi t Li và c ng s (2005b) [45] nghiên c u phân b r i ro trong các d án phát tri n CSHT theo hình th c PPP/PFI tr Anh Trên c s t ng h p các nghiên. .. phát tri n và trong ph m vi m i qu c gia c ng có th xu t hi n m t s y u t r i ro khác nhau 1.1.4 Phân tích và ánh giá các nghiên c u v phân b r i ro trong hình th c PPP phát tri n c s h t ng, c s h t ng giao thông ng b Phân b r i ro hi u qu gi a Nhà n c và i tác t nhân là nhân t quan tr ng t c thành công trong các d án phát tri n CSHT GT B theo hình th c PPP i u này ã c các công trình nghiên c u trên... Danh m c hình Hình s 0.1 Tên hình Trang Quy trình nghiên c u c a lu n án 4 2.1 Các hình th c PPP trong phát tri n CSHT, CSHT GT B 34 2.2 So sánh PPP u t phát tri n theo hình th c truy n th ng và theo hình th c 40 2.3 R i ro trong các giai o n khác nhau c a d án GT B theo hình th c PPP 51 2.4 Quá trình phân b r i ro trong các d án theo hình th c PPP/PFI 55 2.5 Mô hình nghiên c u s b v xác nh và phân b . ri ro và phân b ri ro trong hình thc PPP phát trin c s h tng giao thông đng b Vit Nam. Chng 4. Nghiên cu xác đnh, phân b ri ro trong các d án giao thông đng b theo hình. TRNG I HC GIAO THÔNG VN TI THÂN THANH SN NGHIÊN CU PHÂN B RI RO TRONG HÌNH THC HP TÁC CÔNG T PHÁT TRIN C S H TNG GIAO THÔNG NG B VIT NAM Ngành:. tng giao thông đng b theo hình thc PPP 57 Tóm tt chng 59 CHNG 3. PHÂN TÍCH THC TRNG XÁC NH VÀ PHÂN B RI RO TRONG HÌNH THC HP TÁC CÔNG T PHÁT TRIN C S H TNG GIAO THÔNG