Sản phẩm kinh doanh chính của công ty

20% cô phần này được bán ra dưới cái tên chứng khoán mới phát hành và hoạt động mua, bán giữa nhà đầu tư với công ty chính là giao dịch chứng khoán trên thị trường sơ cấp... e Năm 2009:

TRUONG DAI HOC CONG NGHE THONG TIN VA TRUYEN THONG VIET-

HAN KHOA KINH TE SO VÀ THƯƠNG MẠI ĐIỆN TỬ

NHAN BAN - PHUNG SU = BHAI PHONG

BAO CAO TAI CHINH SO

DE TAI

Sinh viên thực hiện: Nguyễn Ái Uyên Phương

Phùng Thị Mỹ Nga Trương Hoài Anh

TRUONG DAI HOC CONG NGHE THONG TIN VA TRUYEN THONG VIET-

HAN KHOA KINH TE SO VA THƯƠNG MẠI ĐIỆN TỬ

(J -

NHAN BAN = PHUNG SU = KHAI PHONG

BAO CAO TAI CHINH SO

DE TAI

Sinh viên thực hiện: Nguyễn Ái Uyên Phương

Phùng Thị Mỹ Nga Trương Hoài Anh

Hồ Anh Đảo

Trần Thị Ngọc Thảo

Giảng viên hướng dẫn:

Đà Nẵng, ngày tháng năm 2024

LOI MO DAU

MUC LUC

LỜI MỞ ĐẢU 55: 22222221212221111112212111221011 1221 112 200 ung ga 2

Phần A: Thị trường sơ eấp St n nh HH 1t g1 1212 g2 nu 1 x0) .A.Aaố ồ 1

2 Các sản phẩm trên thi trudng tai chibi cece cece eeeceeee te tote tees 1

3 Ví dụ về giao dich của thị trường sơ cấp -.- 2-2 222222222221 1212112 52122212121222221 2e xe

Phần B: Công ty Cổ phần chứng khoán VNDIRECT

1 _ Lịch sử hình thành và quá trình phát triến - G2 S2 S2 ST SE E121 rreey 2

2A Dai hOi dong C6 g6 nố.ụụ ẢẢẢ Ố 5 2.2 HOG MOrag quan tp NNNNNG 5 2.3 Bana Kigi 1 NHNGGgọ.ọ 5 2.4 Ban điều hành/ Ban Tổng giám đỐc Q22 22222222 22222 ye 5 2.5 Các hội đằng và bộ phận trực thuộc Hội dong QUI CD Ha 6 2.6 Các khỗban trực thuộc ban Tổng giám đỗc/Ban điều hành và Đơn vị trực thuộc 6

3 Chiến lược phát triển - S2 2222222222 121222121211512122212121212121211211111112121211 1212 ce5 7

3.1 Khoang thoi gian 16g V6 .n nh ốốố 7 3.2 Chiến lược phát triển tương lai của CONG {): à ào - 5 5252222122222 re 9

4 _ Sản phẩm kinh doanh chính của công (y 5-5-5 - S232 SE TT HT HH ưệc 11

4.1 DSTOCK - Datu tar 66 pheiGtt o.oo even eevee ee ceseee ee eeeeetttetceteeeeeeees 11

4.3 Margin — Giao dich Ky Quy) ố.ố 13 5 Các công nghệ mà công ty đang sử dụng để phát triển công cụ tài chính số 15

6 Những thuận lợi và khó khăn trong hoạt động kinh doanh của công ty 17

BANG PHAN CÔNG CÔNG VIỆC 22

Phần A: Thị trường sơ cấp

1 Định nghĩa

Thị trường sơ cấp là nơi các nhà phát hành chứng khoán lần đầu tiên bán chứng khoán cho các nhà đầu tư Trong thị trường sơ cấp, vốn từ nhà đầu tư sẽ được chuyển sang nhà phát hành qua việc nhà đầu tư mua các chứng khoán mới phát hành

2 Các sản phẩm trên thị trường tài chính

- _ Cổ phiếu: là trái quyền về vốn đối với thu nhập ròng và tài sản của một công

ty, tức là nó chứng thực quyền sở hữu một phần của công ty và quyền được chia cô tức

- Trai phiếu: là loại trái khoán đài hạn, do các công ty phát hành với lãi suất cao, giúp công ty huy động khối lượng vốn lớn trong một thời gian ngắn

- _ Chứng chỉ quỹ: là loại chứng khoán đại diện cho quyền sở hữu một phần tải sản của một quỹ đầu tư

3 Ví dụ về giao dịch của thị trường sơ cấp

- _ Công ty HA cần có thêm vốn để mở rộng kinh doanh sản xuất nên công ty quyết định bán 20% cô phần của công ty 20% cô phần này được bán ra

dưới cái tên chứng khoán mới phát hành và hoạt động mua, bán giữa nhà

đầu tư với công ty chính là giao dịch chứng khoán trên thị trường sơ cấp

Phan B: Công ty Cỗ phần chứng khoán VNDIRECT

e Năm 2007: VNDIRECT tăng vốn điều lệ lên 300 tý đồng, là đoanh nghiệp

đầu tiên tại Việt Nam cung cấp giải pháp giao dịch chứng khoán trực tuyến

toàn diện Thành lập chí nhánh tại thành phố Hồ Chí Minh

¢ Nam 2008: Bat đầu hành trình số hóa đầu tiên VNDIRECT đầu tư nền tảng

công nghệ, tự phát triển hệ thống Core system và tạo tiền đề đầu tiên cho nên tảng số của VNDIRECT Đây cũng là năm công ty hoạch toán lỗ hoạt động vì các rủi ro của hoạt động tự doanh và công ty thay đổi nền tảng hoạt động hướng tới tập trung vào mảng dịch vụ giao dịch và khách hàng cá nhân

e Năm 2009: VNDIRECT đi đầu trong việc tạo ra các sản phẩm đột phá mới trên thị trường, tiền đề đầu tiên cho các sản phẩm tương lai và quyền chọn, hoạt động cho vay Margin, và các công cụ tài chính hỗ trợ cho giao dịch

e Năm 2010: Tăng vốn lên 1000 tý đồng, chính thức niêm yết 100 triệu cổ

phiếu trên san HNX

Năm 2011: VNDIRECT dẫn đầu thị phần môi giới chứng khoán tại san giao dịch chứng khoán HNX Công ty bắt đầu tập trung xây dựng nền móng cho hoạt động môi giới p1ao dịch chứng khoán khách hàng các nhân

Năm 2012: Công ty ra mắt cổng kết nối FIX Bloomberd, cung cấp thành công sản phâm Direct Market Access cho khách hàng tổ chức, đồng thời ký kết hợp tác phát triển để cung cấp tới khách hàng tô chức nước ngoải cùng với CIMB

Năm 2014: VNDIRECT tăng vốn điều lệ lên 1500 tỷ đồng và trở thành |

trong 3 công ty chứng khoán có vốn lớn nhất trên san

Năm 2015: Top 5 công ty chứng khoán có thị phần lớn nhất nhờ vào dịch vụ

môi giới trên cả 2 sàn; Top 3 công ty chứng khoán có dịch vụ môi giới tốt

nhất 2005-2015

Năm 2016: VNDIRECT dẫn đầu thị trường về số tài khoản cá nhân và tông

tài khoản ròng của khách hàng do VNDIRECT quản lý đạt xấp xỉ 26 nghìn

tỷ đồng, lọt top 15 công ty thành viên tiêu biếu giai đoạn 2015-2016; top 30

doanh nghiệp minh bạch nhất trên Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội

Năm 2017: VNDIRECT nhận giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh

chứng khoán phái sinh, chuyển sàn giao dịch cô phiếu VND từ sản HNX sang HOSE VNDIRECT là công ty có hiệu quả hoạt động trên vốn tốt nhất trong các công ty chứng khoán

Năm 2018: VNDIRECT tăng vốn lên 2204 tý đồng, trở thành công ty chứng

khoán có vốn điều lệ lớn thứ 3 trên thị trường

Năm 2019: VNDIRECT dẫn đầu về giá trị giao địch sản phẩm cũng như Khối lượng giao dịch sản phâm chứng quyên trên thị trường, đạt thị phần

môi giới cao nhất trén san UPCOM - 9,66%

Năm 2020: VNDIRECT định hướng phát triển cho giai đoạn tiếp theo

“DGO- Con đường Tích sản tải chính - An tâm đầu tư” và hệ sinh thái sản

phâm theo mô hình tháp tai san VNDIRECT cán mốc 120.000 tài khoản mở mới chiếm 30% tông số tài khoản mở mới toàn thị trường, ra mắt thành

công sản phẩm Tích sản hưu trí và Cổng thông tin thị trường và cổ phiếu

DSTOCK

e Năm 2022: Vốn chủ sở hữu đạt đến 14 nghìn tỷ đồng, trở thành định chế tài chính với quy mô vốn tương đương với các tổ chức tín dụng tầm trung và nằm trong Top các công ty chứng khoán có quy mô vốn chủ sở hữu lớn nhất thị trường Mớ rộng địa bàn hoạt động ở Thanh Hóa

- _ Thông trn cụ thê về VNDIRECT:

Tên đây đủ Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDRECT

Tên viết tắt VNDIRECT

Tên tiếng Anh | VNDIRECT Securities Corporation

Su ménh Mong muốn xây dựng và phát triển VNDIRECT thành một định

chế tài chính được mọi khách hàng tin chọn, nơi cung cấp trí tuệ công nghệ và đội ngũ con người làm nghề có chuẩn mực đạo đức

va tinh thần dân thân phụng sự để giúp mọi khách hàng kiến tạo được sức khỏe tài chính, Bảo an thịnh vượng và tăng trưởng bền vững

2 Cơ cấu tô chức bộ máy quản lý

VNDIRECT hoạt động theo loại hình công ty cổ phân, tổ chức bộ máy quản lý hoạt động theo mô hình: Đại hội đồng cô đông, Hội đồng Quản trị, Ban Kiểm soát và Tổng

Có

Ủy ban đầu

tu & QLTS Truc khach hang Truc san pham Truc quan tri

2.1 Đại hội đồng cỗ đông

Đại hội đồng cô đông lớn nhất của Công ty hiện nay là Công ty Cô phần Tập đoàn đầu

tư I.P.A

2.2 Hội đồng quản trị

Người đứng đầu là Chủ tịch Hội đồng quản trị bà Phạm Minh Hương là người đại điện

pháp luật của Công ty, chịu trách nhiệm giám sát, chỉ đạo trong điều hành công việc kinh doanh của Công ty

2.3 Ban Kiểm soát

Ban Kiểm soát đứng đầu là trưởng ban Kiểm soát - bà Hoàng Thúy Nga có trách nhiệm tiền hành giam sat va đánh giá việc thực hiện kế hoạch kinh doanh của Công ty

2.4 Ban diéu hanh/ Ban Tong gidm doc

Ban Điều hành/Ban Tông giám đốc của Công ty chịu trách nhiệm điều hành và quản lý hoạt động kinh doanh của Công ty, bao gồm các thành viên:

Tổng Giám đốc: Ông Nguyễn Vũ Long Giám đốc quản trị: ông Điêu Ngọc Tuấn

Kế toán trưởng: bà Nguyễn Thị Hương Giám đốc tài chính: bà Vũ Nam Hương 2.5 Các hội đồng và bộ phận trực thuộc Hội đồng quản trị

- Hội đông đâu tư: có quyền và trách nhiệm trong việc xem xét, quyết định các van

đề và hoặc thực hiện các công việc liên quan đến hoạt động đầu tư, kinh doanh -_ Hội đông Quản trị rủi ro: chịu trách nhiệm về các vân đề liên quan đên Quản trị rủi

ro

-_ Hội đông Nhân sự: tham mưu về các vân đề liên quan đên hoạt động quản trị nhân

sự

- _ Ban kiêm toán nội bộ: có trách nhiệm kiêm tra, đánh giá hiệu quả và hiệu lực của

hệ thông kiếm soát nội bộ thuộc Ban điêu hành, điều tra các v1 phạm nội bộ của Công ty

2.6 Các khôi/ban trực thuộc ban Tổng giám đốc/Ban điều hành và Đơn vị trực thuộc

<> Uy ban Quan ly Tai san ng - có: (Ủy ban ALCO) có trách nhiệm thảo luận, đưa ra

ý kiến chỉ đạo/phê duyệt đối với các vẫn đề liên quan tới những lĩnh vực chủ yếu sau đây:

Quản lý Bảng cân đối tài sản Nợ - Tài sản Có;

Quản lý rủi ro thanh khoản;

Quản lý rủi ro thị trường:

Phê duyệt các ngưỡng cảnh báo/hạn mức rủi ro thanh khoản và thị trường trong từng thời kỳ;

Quản lý về chiến lược, chủ trương huy động và sử dụng vốn trong từng thời

kỳ;

e Quản lý lãi suất mua bán vốn nội bộ, lãi suất huy động và sử dụng vốn;

e - Quyết định chính sách để huy động vốn và phục vụ thanh khoản;

Ủy ban Đầu tư và Quản lý Tài sản: có chức năng tham mưu cho Ban Tổng giám đốc về các hoạt động đầu tư và quan ly tai sản của Công ty

Trục khách hàng: phụ trách công tác thiết lập và bảo vệ quan hệ khách hàng doanh

nghiệp, duy trì và phát triển quan hệ đối tác

Trục sản phẩm: bao gồm các bộ phận có nhiệm vụ cung cấp các sản pham của Công ty đến khách hàng cũng như xây dựng năng lực tự doanh trên thị trường vốn của Công ty

Trục quản trị: có nhiệm vụ xây dựng các nên tang ho trợ và quản trị cho Trục khách hàng và Trục sản phâm nhằm đảm bảo các hoạt động được diễn ra thông suốt, an toàn, hiệu quả trên cơ sở tuân thủ các quy định nội bộ và quy định của pháp luật

3 Chiến lược phát triển

3.1 Khoảng thời gian từ năm 2009- 2023

Năm 2009:

Tại VNDIRECT, nguồn lực con người luôn là yếu tổ trọng tâm trong quá trình xây dựng và phát triển bền vững của công ty VNDIRECT xác định chiến lược tập trung vào nguồn lực tri thức của đội ngũ là vũ khí cạnh tranh giúp VNDIRECT tạo nên sự khác biệt Nhờ vào việc xây dựng đội ngũ nhân sự có chất lượng và trình độ chuyên môn cao là bàn đạp giúp công ty thực hiện hai chiến lược:

- _ Chiến lược phát triển trung hạn: VNDIRECT tập trung vào việc xây đựng

và phát triển dịch vụ ngân hàng đầu tư Việc thực hiện tăng vốn điều lệ thành công nhằm củng cố tiềm lực tài chính của VNDIRECT nhằm tăng cường, vốn hoạt động kinh doanh

- - Chiến lược phát triển dài hạn: VNDIRECT đã hoàn thiện các quy trình cung cấp dịch vụ chứng khoán chuyên sâu hơn, với chất lượng cao nhất qua đáp ứng được các nhu cầu cao nhất của khách hàng Mở rộng phát triển tat cả các hoạt động nghiệp vụ chứng khoản, đặc biệt là hoạt động môi pIới và hoạt động ngân hàng đầu tư

Nam 2017:

Mở rộng thị trường nước ngoài là một hướng đi mới của VNDIRECT trong năm 2017 VNDIRECT tin rằng, CIMB với vị thế là một công ty chứng khoán có quy mô toàn

cau sẽ giới thiệu các nhả đầu tư nước ngoài muốn đầu tư vào thị trường chứng khoán

Việt Nam cho VNDIRECT Trong khi đó, VNDIRECT với đội ngũ tư van chuyén nghiép va am hiéu thị trường sẽ giúp nhà đầu tư tìm hiểu thị trường và hỗ trợ họ khi có nhu cầu giao dịch

CIMB và VNDIRECT xây dựng một đội ngũ chuyên gia phân tích đạt tiêu chuẩn quốc

tế đề phục vụ các nhà đầu tư toàn cầu; phát triển hệ thống giao dich online dé nha dau

tư nước ngoài có thể đễ đàng tham gia đầu tư vào thị trường Việt Nam thông qua hệ thông giao dịch toàn cầu của CIMB

Năm 2020: Với định hướng phục vụ đông đảo nhà đầu tư cá nhân, kế từ khi thành lập,

VNDIRECT luôn chú trọng xây dựng nên tảng công nghệ, quy trình địch vụ cũng như hoạt động tư vấn nhằm mang đến những trải nghiệm thuận tiện nhất cho nhà đầu tư cá nhân, đặc biệt là những nhà đầu tư mới phần lớn vẫn còn có tâm lý e dè, lo ngại

- Khang dinh nang lye quản lý hiệu quả nguồn vốn đầu tư:

Năm 2023 đánh dấu mốc quan trọng trong việc xây dựng đội ngũ chuyên môn có phâm chất, đạo đức kinh doanh trên thị trường vốn và thi trường tiền tệ, đặt nền mong cho hoạt động kinh đoanh vốn cốt lõi của công ty

- Triên khai mô hình Dstation- Không gian trải nghiệm vả kết nối khách hàng:

Năm 2023 VNDIRECT đã kết hợp cùng với các thành viên thuộc Tập đoàn triển khai

mô hình Dstation- không gian trải nghiệm và kết nối khách hàng với hệ sinh thái Sức

khỏe, Bảo hiểm và Tài chính toàn diện ( Health, Wealth và Growth), đem tới những

8

sản phâm dịch vụ được sảng lọc và lựa chọn, giúp đồng hành cùng khách hàng trên hành trình hướng tới sức khỏe, bảo an thịnh vượng

- Nâng cao hiệu quả quản trị doanh nghiệp thông qua bộ Bản đồ tổ chức (FMAP,

CMAP, PMAP va GMAP):

4 bộ bản đồ tổ chức bao gồm: EFMAP- bản đồ tô chức theo chức năng nhiệm vụ; CMAP- bản đỗ tô chức theo chiều khách hàng: PMAP- bản đồ tô chức theo chiều sâu sản phẩm; GMAP- bản đồ tổ chức theo chiều quản trị vận hành

3.2 Chiến lược phát triển tương lai của công fy:

Định hướng tương lai:

VNDIRECT tiếp tục kiên định với mục tiêu phát triển đội ngũ nhân sự làm nghề

chuyên nghiệp với tính thần, tác phong phụng sự tổ chức cao nhất và đạo đức nghề nghiệp tốt VNDIRECT luôn đặt mục tiêu phát triển đội ngũ nhân sự gan liền với các chiến lược phát triển và văn hóa tô chức để một mặt đáp ứng được nguồn lực ngắn hạn trước sự cạnh tranh khốc liệt của thi trường, đồng thời cũng xây dựng được thế hệ đội ngũ lãnh đạo kế cận trong tương lai:

- _ Đối với đội ngũ trẻ tiềm năng và tạo nguồn: xây dựng các chương trình trải nghiệm thực tế để cọ xát và trưởng thành, nâng cao kỹ năng trong công việc

-_ Đối với đội ngũ tư vấn, chuyên gia môi giới, chuyên gia quản lý tài sản: nâng cao năng lực và kỹ năng làm nghề thông qua các chương trình đào tạo, thí đua, chính sách thúc đây và phát triển kinh doanh

- _ Đối với đội ngũ công nghệ: Tạo sân chơi và cơ hội phát triển thông qua các

dự án, sản phẩm nền tảng số Đồng thời, phối hợp với các công ty công nohệ, phần mềm khác để nâng cao năng lực đội ngũ, góp phần hoàn thiện các nền tảng công nghệ của công ty

Song song với chiến lược tối ưu hóa nguồn lực, VNDIRECT cũng có kế hoạch triển

khai các giải pháp nâng cao giá trị môi trường làm nghề, găn kết nhân viên hiện hữu

đồng thời thu hút nguồn lực chất lượng cao từ thị trường lao động