Hoạt Động môi giới chứng khoán tại công ty chứng khoán mirae asset việt nam

LỜI CAM ĐOAN Em xin cam đoan rằng ngoài trừ các trích dẫn được nêu rõ nguồn gốc tthif đề tài nghiên cứu báo cáo thực tập “HOẠT ĐỘNG MÔ GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN MIRAE AS

CAO THUC TAP CUOI KHOA

DE TAI: HOAT DONG MOI GIOI CHUNG KHOAN TAI CONG

TY CHUNG KHOAN MIRAE ASSET VIET NAM

Giảng viên hướng dẫn: PGS TS Dang Van Dân

Sinh viên thực hiện: Đàm Minh Hưng

Mã số sinh viên: 050607190181

LỜI CAM ĐOAN

Em xin cam đoan rằng ngoài trừ các trích dẫn được nêu rõ nguồn gốc tthif đề

tài nghiên cứu báo cáo thực tập “HOẠT ĐỘNG MÔ GIỚI CHỨNG KHOÁN

TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN MIRAE ASSET VIỆT NAM” là do chính

công sức nghiên cứu cá nhân của em dưới sự hướng dẫn của Giảng viên PGS

TS Đặng Văn Dân mà không phải là bản nghiên cứu sao chép hay phân tích từ

các nguồn nghiên cứu trước đó

Em xin cam đoan chịu trách nhiệm về lời cam kết này nêu có những vẫn đề liên

quan dén bài báo cáo

TP Thủ Đức, ngày 03 tháng 02 năm 2024 Sinh viên thực hiện

Đàm Minh Hưng

LOI CAM ON

Để đạt được kết quả nphiên cứu này, trước hết em xin gửi lời cảm ơn sâu sắc

nhất đến sự hướng dẫn tận tâm và những góp ý thay đôi để hoàn thiện bài viết

nay dén PGS TS Thay Dang Văn Dân Bài viết nảy sẽ không thê hoàn thành

trọn vẹn nếu thiếu sự hướng dẫn và giải đáp các thắc mắc kịp thời của Thầy đến

em trone khoảng thời p1an thực hiện bài nghiên cứu báo cáo

Bên cạnh đó, lời tri ân tiếp theo của em đặc biệt gửi đến Giám đốc Khối Kinh

doanh của Công ty Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam chị Thùy Châu và

người đồng nghiệp đã hỗ trợ rất nhiều cho em trong quá trình thực tập là

Chuyên viên Tư vấn đầu tư Thiện Nhân Cảm ơn chị và bạn đã tạo điều kiện

giúp em tiếp cận các nguồn thông tin, tài liệu và kiến thức để hoàn thiện bài

báo cáo này Ngoài ra, em cũng dành sự tri ân này đến các anh/ chị cộng sự

trong phòng giao dịch LM0S của Hội sở Công ty Chứng khoán Mirae Asset

Việt Nam đã nhiệt tình hướng dẫn em trong thời gian thực tập

Có thé rằng, với sự non nớt và thiếu kinh nghiệm của em khi mới bước chân

vào một công việc sẽ tạo ra nhiều sai sót hoặc đáng trách, mong rằng em sẽ

nhận được sự thông cảm đến từ phía các anh/ chị đồng nghiệp Em hi vọng

rằng, hành trình của em tại Mirae Asset Việt Nam sẽ không dừng lại tại 3 tháng

thực tập nảy và chúc cho Công ty cùng với toàn thê những anh/ chị trone team

LM5 sé dat duoc nhiều thành công và gat hai được trái ngọt trên thị trường tai

chính khắc nghiệt nay

Bằng tất cả sự tôn trọng, một lần nữa em xin cảm ơn PGS TS Đặng Văn Dân,

Giám đôc Khôi Kinh doanh chị Thủy Châu, Chuyên viên Tư vân đâu tư Thiện

Nhân và toàn thé anh/ chi cộng sự đã giúp em hoàn thành bài nghiên cứu báo

cáo nảy

Trân trọng,

TP Thủ Đức, ngày 03 tháng 02 năm 2024 Sinh viên thực hiện

Đàm Minh Hưng

NHAN XET VA XAC NHAN CUA DON VI THUC TAP

Danh gia mức độ hoàn thành quá trình thực tập của sinh viên tại Công ty trong thời gian thực tập vừa qua:

(bằng chữ)

MUC LUC Loi cam doan

Mirae Asset Việt Nam

CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU TÓNG QUAN VẺ HỆ THÓNG

INTELLIGENCE)

CHUONG 2: DAC DIEM CUA HE THONG KINH DOANH THONG MINH (BI)

CHƯƠNG 3: ỨNG DỤNG CỦA HỆ THÓNG KINH DOANH THÔNG MINH

CHƯƠNG 4 XU HUONG PHAT TRIEN CUA HE THONG

KINH DOANH THONG MINH

4.1 Xu hướng của BI ở địa phương

4.2 Giải pháp để phát triển hệ thống BI

DANH MỤC HÌNH ẢNH

Hình 1.1 Cấu trúc của hệ thống Bl - 2 5s SE E2 1 1122122121211 11 ng 4 Hình 1.3 Thánh phần của hệ thống kinh dianh thông minh 2: scccczczxze+ 5

Hình 1.3.2 Hình ảnh mô phỏng chu trình hoạt động của ETL .- +55: 7 Hình 1.3.3 Kiến trúc tong thể của một hệ thống Data Warehouse - cccccS- 9

Hình 2.3 Mô hình hoạt động của hệ thống kinh doanh thông minh - 5-5 12

Hình 3.1 BI trong lĩnh vực ngân hang G120 1 912 19112110211 111gr, 13

Hình 3.2 BI trong lĩnh vực viễn thông c c t2 11H11 01121101101 111011 1n 14

DANH MUC TU VIET TAT

MAS: Công ty Cô phần chứng khoán Mirae Asset Việt Nam

TTCK: thị trường chứng khoản

NDT: nha dau tư

CSDL: Cơ sở dữ liệu

ERP: Resource Planning (Tam dich: Hoạch địch nguồn lực doanh nghiệp)

CRM: Customer Relationship Management (Quan ly quan hệ khách hàng)

ETL: Extract, Transfer, Load (Tam dich: Trích xuất, chuyên đổi, tải)

AI: Artificial Intelligence (Tan dich: tri tuệ nhân tạo)

TPHCM: Thành phố Hồ Chí Minh

OLTP: On-line transactional processing (Tạm dịch: Xử lí giao dịch trực tuyến) DWH: Data Warehouse (Tạm dịch: Kho dữ liệu)

LỜI MỞ ĐẦU

Sau con bi cực của đại dịch Covid-19 của năm 2019, nền kinh tế chìm trong sự ảm đảm khi các ngành nghề khác bị ngưng trệ vì các lệnh phong tỏa và sự đứt gãy chuỗi cunø ứng khiến cho sức ép về công việc của người lao động trở nên khó khăn Tuy nhiên, với sự trợ lực của công nghệ và tận dụng các chính sách tiền tệ TTCK lại có những khoảng thời gian thăng hoa tạo ra rất nhiều giá trị về vật chất lẫn giá trị nghề

nghiệp cho rất nhiều người dân

Đã hơn 20 năm ra đời, tuy nhiên TICK Việt Nam vẫn được xếp là một thị trường non trẻ trên sân chơi quốc tế Chính lẽ đó, tạo ra cả những cơ hội cũng như thách thức đối với các thể chế tham gia vào thị trường chứng khoán Trong đó, các Công ty Chứng khoán liên tiếp phải cải tiến để chạy đua vũ trang cho cuộc chiến khốc liệt để dành lay thị phần trone một thị trường non trẻ Điều đó tạo áp lực để mài giũa và phân loại ra

các chuyên viên môi giới chứng khoán sau một khoảng thời gian định nghĩa về môi

giới bị lạm phát và tạo ra những định kiến không đáng có về đầu tư và hình ảnh nghề

nghiệp của một môi giới chân chính

Đầu năm 2024, rất nhiều những nguồn lực từ Chính phủ và quốc tế kỳ vọng vào TTCK Việt Nam sẽ tạo ra một cú hích để lam ban đạp đưa nên kinh tế Việt Nam “hóa rồng” sau những năm suy thoái Chính vì điều đó, vai trò của công ty chứng khoán và chất lượng môi giới trở nên cực kỳ quan trọng và đáng để quan tâm Đề tài nghiên cứu này

ra đời vi ly do đó để nâng cao hiểu biết, năng lực cũng như là đóng góp thêm góc nhìn

về chiều sâu dành cho nghề môi giới chứng khoán và cách thức vận hành của một Công ty Chứng khoán Thêm vào đó, bài báo cáo này cũng để đóng góp phát huy những điểm mạnh tạo ra lợi thế cạnh tranh cho MAS và tìm ra những nhược điểm đề

khắc phục và hoàn thiện hơn về quy trình, chính sách cũng như mô hình kinh doanh

cho doanh nghiệp

CHUONG 1: GIOI THIEU TONG QUAN VE CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN MIRAE ASSET VIET NAM

1.1 Lịch sử hình thành và phát triển:

Là thành viên của Tập đoàn tài chính toàn cầu Mirae Asset, chúng tôi đã và đang mang đến những nguồn lực và kinh nghiệm toàn cầu dé không chỉ phục vụ khách hàng Việt Nam mà còn đóng góp vào sự phát triển của thị trường Tầm nhìn của chúng tôi là trở thành nhà cung cấp dịch vụ chứng khoán toàn diện hàng đầu tại Việt Nam

+ Tên gọi công ty: Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset Viét Nam

M | R AẦ la ⁄ + Tên tiếng anh: Mirae Asset Securities Vietnam

= Ce aT + Tên viết tắt: MAS VN

+ Email: cs@miraeasset.com.vn + Địa chỉ hội sở: Tòa nhà Le Meridien, Tầng 7, 3C Tôn Đức Thắng, Phường Bến Nghé, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh

3 Ngân hàng đầu tư: Chúng tôi tận dụng cơ hội tăng vốn chủ sở hữu để đầu

tư và phát triển dịch vụ ngân hàng đầu tư, chủ động tìm kiếm và tiếp cận với những doanh nghiệp có động lực tăng trưởng mới, phân bồ tải sản có chiến lược, đồng thời cung cấp đa dạng dịch vụ tư vấn, bảo lãnh khách hàng

4 Ngân hàng đầu tư và môi giới toàn cầu: Là một nhóm các chuyên gia đầu

tư độc lập, chủng tôi sử dụng mạng lưới toan cầu vượt trội của mình đề tìm kiếm cơ hội trên các tài sản chất lượng, cung cấp các sản phâm đầu tư hấp dẫn cho khách hàng

= Thay đổi địa điểm trụ sở chính tại TPHCM

= Tru so moi: Toa nha Saigon Royal , Tang trét, 91 Pasteur, Quan 1 ,

§ Ngày 16/12/2015:

" UBCKNN chấp thuận việc chuyên đổi loại hình doanh nghiệp của Công ty thành Công ty TNHH một thành viên; do đó Công ty là một trong những công ty chứng khoán 100% vốn nước ngoài đầu tiên tại Việt Nam

9 Ngày 24/05/2016:

“ Tăng vốn lên 700 tỷ

10 Ngay 22/02/2017:

"_ Đổi tên thành Công ty Trách nhiệm Hữu hạn Chứng khoán Mirae Asset ( Việt Nam)

11.Ngày 15/06/2017:

" Nâng vốn điền lệ: 60 Triệu đô

“ Tổng vốn điều lệ: 2000 tỷ đồng (90 Triệu đô)

* Thanh lap chi nhanh Sai Gon

= Thanh lap chi nhanh Can Tho

“ Tăng vốn điều lệ lên 5.455 tỷ

19 Ngay 24/11/2021:

" Thành lập chỉ nhánh Hải Phòng

= Thanh lập chỉ nhánh Cách Mạng Tháng 8 (Hồ Chí Minh)

“ Đôi tên thành Công ty Cô phần chứng khoán Mirae Asset ( Việt Nam)

“ Tăng vôn điều lệ lên 6.590,5 ty

1.2 Tầm nhìn và sứ mệnh

1.2.1 Triết lý kinh doanh:

_ Chúng tôi coi trọng giá trị con người và nắm lấy tương lai với một tâm trí mở

5

_ Là một tập đoàn tài chính toàn câu, chúng tôi luôn theo đuôi sự xuât sắc trong quản

lý đầu tư để giúp khách hàng đạt được các mục tiêu dải hạn của họ

1.2.3 Giá trị cốt lõi:

_ Khách hàng là trọng tâm: Sự thành công của khách hàng chúng tôi là tối quan trọng - thành công của họ là thành công của chúng tôi Chúng tôi xây dựng và nuôi dưỡng các mối quan hệ lâu dài với khách hàng thông qua các chiến lược đầu tư đã

được chứng minh của chúng tôi

— Tính khách quan: Chúng tôi đánh giá mọi cơ hội đầu tư một cách khách quan và minh bạch Sự độc lập của chúng tôi khiến chúng tôi tách biệt và giúp đảm bảo rằng các quyết định của chúng tôi phù hợp với nhu cầu của khách hàng

_ Làm việc theo nhóm: Nền móng cho thành công của Mirae Asset được xây dựng trên sự tôn trọng đối với mỗi cá nhân Mục đích của chúng tôi là tạo ra một chế độ nhân tài thực sự, trong đó tài năng và thành tích được khen thưởng và cơ hội luôn dành cho tất cả mọi người

_ Trách nhiệm công dân: Tại Mirae Asset, chúng tôi nhận thức sâu sắc về trách nhiệm của mình Là những công dân tốt, chúng tôi mong muốn đóng góp cho cộng đồng nơi chúng tôi sống, tích cực tham gia và hỗ trợ các hoạt động, sáng kiến cộng đồng

1.3 Hệ thông tô chức của doanh nghiệp

ermal Cantro mmittee ze Margin Commute General Director AD Committee SRT Cammittes ' :

WM — Northe ye WM Middle „ WM — Southern Wholesale Caen Digital Center 1B Division Strategy W & Planniny 6 Region Division Region Division Reglon Division Division Division Division

Digital Innovation —_Digital Operation

Diviwon Devision

No HCM ase grtal $s ting:

Hạ 4 mart Fiatforer Du FC 1 ae Branch ranch Branch ing Operation avestment (F Neng Long Vung Tau Sal Gor Diners ' Finance & rar«t Branch Branct Development System — Accounting

Hai Phong an Tho MTs IrsUutuuonal

Wholesale igital Solution pom HR & Admin

Bra Branch Oran: : x ,

1.3.2 Các chỉ nhánh của Công (ty:

1 Tại khu vực miền Nam:

a Hội sở: Tòa nha Le Meridien, Tang 7, 3C Tén Duc Thắng, Phường Bến Nghé, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh

b Chỉ nhánh Hồ Chí Minh: Tòa nhà Sài Gòn Royal, Tầng 7, 91 Pasteur,

Phường Bến Nghé, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh

c Chi nhánh Sai Gon: Toa nha Pearl 5, Tang 8, S6 5 Lé Quý Đôn, Phường 6, Quận 3, Tp Hồ Chí Minh

d Chi nhánh CMT8§: Tầng 10, Tháp B, Tòa nhả Viettel - 285 Cách Mạng

Tháng Tám, Phường 12, Quận 10, Tp Hồ Chí Minh

e Chi nhánh Vũng Tàu: Tòa nhà Giao Châu, Tầng 5, 102A Lê Hồng Phong, Phường 4, Tp Vũng Tàu, Tỉnh Bà Rịa - Vũng Tàu

f Chi nhánh Cần Thơ: Tòa nhà Royal Tower, Tầng 7, 10 Quang Trung, Phường Hưng Phú, Quận Cái Răng, TP Cần Thơ

2 Tại khu vực miền Trung:

a Chi nhánh Đà Nẵng: Số 01 Nguyễn Văn Linh, Phường Bình Hiên, Quận Hải Châu, Thành phố Đà Nẵng, Việt Nam

3 Tại khu vực miền Bắc:

a Chi nhánh Hà Nội: Tòa nhà HCO, Tầng 3, 44B Lý Thường Kiệt, Quận

Hoàn Kiếm, Hà Nội

b Chi nhánh Thăng Long: Tòa nhà Gelex, Tầng 14, 52 Lê Đại Hành, Phường

Lê Đại Hành, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội

c Chi nhánh Hải Phòng: 135 Định Tiên Hoàng, Phường Hoàng Văn Thụ, Quận Hồng Bảng, TP Hải Phòng

1.3.3 Chức năng các phòng ban:

“_ Môi giới khách hàng cá nhân - tổ chức:

o_ Tìm kiếm khách hàng mới

©_ Chăm sóc khách hang hiện tại

o_ Tư vẫn đầu tư cho khách hang

= Tai chính & Kế toán:

©_ Dự toán và dự báo ngân sách

o_ Quản lý đòng tiền Nghiệp vụ kế toán

o Bao cao tài chính

o Ké toan tong hop

o Phat trién phan mém core o_ Phát triển và chăm sóc hệ thống giao dịch o_ Hỗ trợ, triển khai cơ sở hạ tầng

o_ Phát triển, vận hành các ứng dụng

"Ngân hàng đầu tư

o_ Tư vấn cô phần hoá o_ Tư vấn niêm yết

o_ Tư vẫn mua bán và sát nhập doanh nghiệp

o_ Tư vấn tái cấu trúc doanh nghiệp o_ Tư vấn khác

= Marketing:

©_ Hoạt động marketine

©_ Thương hiệu và truyền thông

©_ Quan hệ công chúng

Nhân sự & Hành chính:

° Tuyến dụng

©o_ Lương, thưởng vả phúc lợi

o Dao tao và phát trién

Kiểm toán & Kiểm soát nội bộ

©_ Đánh øl1â rủi ro của công ty

©_ Đảm bảo an toàn vận hành

o Khuyến nghị

Tham dinh tin dung:

o Xay dung danh muc cho vay ký quỹ o_ Điều chỉnh chính sách cho vay ký quỹ Quản trị rủi ro:

©o_ Xây dựng chính sách, quy trình, hạn mức, mô hình quản lý rủi ro trong hoạt động cho vay ký quỹ

o_ Vận hành, kiểm soát các hoạt động liên quan tới cho vay ký quỹ Phát triển sản phẩm:

o_ Cải tiến sản phẩm

o Phat trién san pham mới