Pháp luật về giải quyết tranh chấp trong kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại tại việt nam hiện nay

Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt được mục tiêu hoàn thiện quy định pháp luật về giải quyết tranh chấp trong kinh doanh thương mại bằng phương thức trọng tài thương mại, tác giả đề ra một số n

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

MẠI Ở VIỆT NAM HIỆN NAY

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Chuyên ngành: Luật Kinh tế

Mã ngành: 8380107

Người hướng dẫn khoa học: TS Nguyễn Thị Mai Dung

HÀ NỘI, NĂM 2023

LỜI CAM ĐOAN

Tôi là Nguyễn Văn Học – học viên lớp thạc sỹ Luật kinh tế - K20A, Khoa Luật trường Đại học Mở Hà Nội, xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học của riêng tôi

Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác Các số liệu trong luận văn là trung thực, có nguồn gốc rõ ràng, được trích dẫn, phân tích đúng theo quy định

Tôi xin chịu trách nhiệm về tính chính xác và trung thực của Luận văn này

XÁC NHẬN CỦA

NGƯỜI HƯỚNG DẪN

Tác giả luận văn

NGUYỄN VĂN HỌC

TT Ký hiệu Chú giải

1 HĐTM Hoạt động thương mại

2 KDTM Kinh doanh, thương mại

3

NYC Công ước NewYork năm 1958 về Công nhận và Thi hành

phán quyết của Trọng tài Nước ngoài

4 SIAC Trung tâm Trọng tài thương mại quốc tế Singapore

5 TCTM Tranh chấp phát sinh trong kinh doanh, thương mại

6 TTGQTC Thủ tục giải quyết tranh chấp

7 TTTM Trọng tài thương mại

8

UNCITRAL United Nations Commission on International Trade Law

Ủy ban Liên Hiệp Quốc về Luật Thương mại Quốc tế

9 VIAC Trung tâm Trọng tài thương mại quốc tế Việt Nam

MỞ ĐẦU 1

Chương 1 8

NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN PHÁP LUẬT VỀ 9

GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG KINH DOANH, THƯƠNG MẠI THÔNG QUA PHƯƠNG THỨC TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI 9

1.1 Khái quát về tranh chấp trong kinh doanh, thương mại 9

1.1.1 Khái niệm và đặc điểm tranh chấp kinh doanh, thương mại 9

1.1.1.1 Khái niệm về tranh chấp kinh doanh, thương mại 9

1.1.1.2 Đặc điểm của tranh chấp kinh doanh thương mại 11

1.1.2 Phân loại tranh chấp kinh doanh, thương mại 13

1.1.3 Giải quyết tranh chấp trong kinh doanh thương mại 14

1.2 Khái quát Pháp luật về giải quyết tranh chấp trong kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại 18

1.2.1 Khái niệm Pháp luật về giải quyết tranh chấp trong kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại 18

1.2.2 Nội dung Pháp luật về giải quyết tranh chấp trong kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại 20

1.2.2.1 Quy định về thẩm quyền và điều kiện giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại của Trọng tài thương mại theo quy định của pháp luật Việt Nam 20

1.2.2.2 Quy định về trình tự, thủ tục giải quyết tranh chấp trong kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại 24

1.2.2.3 Quy định về thi hành phán quyết trọng tài 26

1.2.2.4 Quy định về hủy phán quyết trọng tài 27

1.3 Các yếu tố ảnh hưởng đến Pháp luật về giải quyết tranh chấp trong kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại 29

1.4 Pháp luật của một số nước trên thế giới về giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại 30

Kết luận Chương 1 32

Chương 2 33

THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG KINH DOANH, THƯƠNG MẠI THÔNG QUA PHƯƠNG THỨC TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI TẠI VIỆT NAM HIỆN NAY 33

phương thức trọng tài thương mại 33

2.1.1 Quy định về điều kiện giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại 33

2.1.2 Quy định về thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại 35

2.1.2.1 Quy định về đơn khởi kiện và thụ lý đơn khởi kiện 35

2.1.2.2 Quy định về bản tự bảo vệ của bị đơn và quyền khởi kiện lại của bị đơn 36

2.1.2.3 Quy định về thành lập Hội đồng trọng tài và chuẩn bị giải quyết vụ tranh chấp 38

2.1.2.4 Quy định về phiên họp giải quyết tranh chấp và phán quyết trọng tài 42

2.1.2.5 Quy định về hủy phán quyết trọng tài 44

2.2 Thực tiễn thực hiện Pháp luật về giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại 47

2.2.1 Một số tình huống thực tiễn trong kinh doanh, thương mại giải quyết bằng phương thức trọng tài thương mại tại Việt Nam 47

2.2.2 Đánh giá, nhận xét ưu điểm và hạn chế của quá trình thực hiện pháp luật về giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại 53

Kết luận Chương 2 60

Chương 3 62

MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG KINH DOANH, THƯƠNG MẠI THÔNG QUA PHƯƠNG THỨC TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI TẠI VIỆT NAM HIỆN NAY 62

3.1 Định hướng hoàn thiện Pháp luật về giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại 62

3.2 Giải pháp hoàn thiện Pháp luật về giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại 62

3.3 Một số kiến nghị nâng cao hiệu quả thực hiện Pháp luật về giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại 68

Kết luận Chương 3 69

KẾT LUẬN CHUNG 71

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 73

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Việc áp dụng chính sách mở cửa phát triển theo quy định của Nghị quyết Đại hội Đảng toàn quốc lần thứ VI năm 1986, nền kinh tế nước ta có những sự chuyển biến rõ rệt Trong nền tảng của sự phát triển mạnh mẽ về kinh tế thì các ngành nghề kinh doanh

và các quan hệ kinh tế cũng trở nên đa dạng hơn Đó là một dấu hiệu tích cực nhưng đồng thời cũng dẫn đến một thực trạng những mâu thuẫn, xung đột trong kinh doanh thương mại giữa các cá nhân và doanh nghiệp xuất hiện nhiều hơn và dĩ nhiên, cũng rất

đa dạng về tranh chấp thuộc nhiều ngành nghề và quy mô khác nhau Có rất nhiều phương thức giải quyết tranh chấp, xung đột trong hoạt động kinh doanh, thương mại, trong đó có bốn phương thức giải quyết tranh chấp mà các bên có thể lựa chọn là (i) thương lượng, (ii) hòa giải, (iii) Tòa án và (iv) trọng tài Thương lượng và hòa giải đề cao tính tự giác và cầu thị của các bên trong quan hệ xung đột Tòa án là thiết chế giải quyết tranh chấp có giá trị bảo đảm thi hành nhưng không tránh khỏi những thủ tục bắt buộc rườm rà, thời gian kéo dài và khó đảm bảo tính bảo mật cho các đương sự, nhất là khi uy tín thương hiệu thật sự quan trọng đối với các doanh nghiệp lớn lâu năm Trọng tài thương mại là một phương thức giải quyết tranh chấp có nhiều ưu thế đặc trưng như linh hoạt, tiết kiệm thời gian, chi phí, đảm bảo bí mật kinh doanh và cũng được đảm bảo hiệu lực thi hành Chính vì những đặc điểm trên mà ngày càng nhiều doanh nghiệp ở nước ta, nhất là những doanh nghiệp có yếu tố nước ngoài ưu tiên chọn phương thức này để giải quyết các tranh chấp phát sinh Tuy nhiên, hệ thống hành lang pháp lý cho phương thức giải quyết các tranh chấp phát sinh trong hoạt động kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại ở nước ta tuy đã được xây dựng và ban hành nhưng quá trình thực hiện vẫn tồn tại nhiều bất cập

Là thành viên của Công ước New York về Công nhận và thi hành phán quyết trọng tài năm 1958 từ tháng 7/1995, đến nay, để phục vụ cho công cuộc hòa nhập quốc

tế, nước ta có Pháp lệnh Trọng tài thương mại năm 2003, sau đó là Luật Trọng tài thương mại năm 2010 làm nền tảng pháp lý cho phương thức giải quyết tranh chấp này Pháp lệnh Trọng tài thương mại năm 2003 là một sự phát triển vượt bậc so với các quy định tiền thân về giải quyết tranh chấp bằng phương thức trọng tài trong Nghị định số 116/CP ngày 05/9/1994 về tổ chức và hoạt động của trọng tài kinh tế Bởi vì lần đầu tiên Việt Nam có một cơ sở pháp lý thống nhất, tương đối đầy đủ, tương đối chặt chẽ để thực thi một phương thức giải quyết tranh chấp đã được chứng minh tính

hiệu quả của nó tại các nước phát triển Sau đó, với sự phát triển ngày càng nhanh và mạnh của nền kinh tế thị trường thì Luật Trọng tài thương mại năm 2010 được thông qua ngày 17/6/2010 để sớm đáp ứng một cách toàn diện hơn thể chế giải quyết tranh chấp này nhằm đảm bảo hiệu quả trên thực tế Nhưng cho đến nay, sau hơn 12 năm có hiệu lực thi hành, pháp luật về trọng tài thương mại ở nước ta đang ngày càng bộc lộ nhiều hạn chế trên nhiều mặt Trong đó, quy trình giải quyết thậm chí bị nhận xét là không rút gọn hơn nhiều so với Tòa án, một số bước gây bất tiện trong việc đi lại cho doanh nghiệp, nhất là khi phương thức giải quyết này thường được các doanh nghiệp

có yếu tố nước ngoài ưu tiên lựa chọn hơn, dẫn đến tốn kém thời gian, chi phí cho doanh nghiệp, gây tâm lý “ngại” lựa chọn thỏa thuận trọng tài khi đàm phán, ký kết hợp đồng

Giải quyết tranh chấp bằng phương thức trọng tài thương mại đang ngày càng trở nên phổ biến tại nước ta, cùng với đó là sự thành lập của nhiều trung tâm trọng tài mới Số vụ tranh chấp thương mại được giải quyết bằng trọng tài tăng dần theo các năm Theo số liệu thống kê của VIAC, năm 2021, VIAC tiếp nhận/thụ lý 270 vụ tranh chấp mới, tăng khoảng 21% so với năm 20201, năm 2022 thụ lý 292 vụ tranh chấp mới, tăng 8,15% số vụ tranh chấp so với năm 20212.Vì vậy, những bất cập trong nền tảng pháp lý để thực hiện chúng cần sớm được nhìn nhận một cách chi tiết để đưa ra những phương hướng hợp lý và thiết thực nhất Để làm được điều đó, trước hết chúng

ta cần có một cách tiếp cận vấn đề tổng thể và sâu sắc từ mặt lý luận đến thực tiễn để làm rõ sự hình thành, phát triển và thực thi của pháp luật Việt Nam về thủ tục trọng tài thương mại trong giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại Từ đó, đề ra những phương hướng, giải pháp góp phần hoàn thiện hơn quy định pháp luật và công tác thực thi pháp luật về trọng tài thương mại

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

2.1 Sách chuyên khảo, tham khảo

- Sách chuyên khảo “Thủ tục khởi kiện và giải quyết tranh chấp tại tòa án,

trọng tài - cơ chế hiện hữu bảo vệ quyền dân sự” của PGS TS Nguyễn Thị Hoài

Phương, NXB Lao động, năm 2011

- Sách tham khảo “Những vấn đề lý luận và thực tiễn của trọng tài thương mại

Việt Nam” của TS Dương Văn Hậu, NXB Tư pháp, năm 2021 Trình bày khái niệm,

các phương thức giải quyết tranh chấp thương mại và lịch sử giải quyết tranh chấp ở Việt Nam trước khi có Luật Trọng tài thương mại năm 2010 Phân tích quy định pháp luật hiện hành về trọng tài thương mại và những vấn đề đặt ra với trọng tài thương mại Việt Nam

- Sách chuyên khảo “Pháp luật trọng tài thương mại Việt Nam - Bản án và bình

luận bản án” - Tập 1 của PGS TS Đỗ Văn Đại, NXB Hồng Đức, năm 2018 Tập

hợp, phân tích, bình luận các bản án của Toà án nhân dân liên quan đến các trường hợp thoả thuận chọn trọng tài Việt Nam, gồm các vấn đề: tranh chấp, sự độc lập của thoả thuận trọng tài, thoả thuận trọng tài vô hiệu, giải quyết tranh chấp với người tiêu dùng, thời hiệu khởi kiện giải quyết tranh chấp tại trọng tài,…

- Sách tham khảo “Tuyển chọn các phán quyết trọng tài thương mại” của

Trung tâm Trọng tài quốc tế Việt Nam, NXB Lao động, năm 2014 Bao gồm 42 phán quyết trọng tài tiêu biểu về các vấn đề quan trọng như: thỏa thuận trọng tài, thẩm quyền của hội đồng trọng tài, luật áp dụng, biện pháp khẩn cấp tạm thời, chứng cứ, nhân chứng, chuyên gia,

2.2 Các luận án tiến sĩ, luận văn cao học

- Luận văn thạc sĩ “Giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài - Thực tiễn

hoạt động của các trung tâm trọng tài thương mại trên địa bàn thành phố Hà Nội” của

tác giả Nguyễn Mạnh Linh bảo vệ tại trường Đại học Luật Hà Nội năm 2015 Luận văn trình bày những vấn đề lý luận cơ bản và thực trạng pháp luật về giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài Phân tích thực tiễn hoạt động của các Trung tâm trọng tài thương mại trên địa bàn thành phố Hà Nội Đề xuất giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài

- Luận văn thạc sĩ “Giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài trong bối

cảnh thời đại công nghệ số - Xu hướng phát triển trên thế giới, thách thức và cơ hội tại Việt Nam” của tác giả Hà Mạnh Tú bảo vệ tại trường Đại học Luật Hà Nội năm

2018 Trình bày những vấn đề lí luận về giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài trực tuyến Phân tích xu hướng phát triển của trọng tài điện tử trên thế giới và những cơ hội, thách thức của trọng tài điện tử ở Việt Nam; từ đó đề xuất giải pháp

nhằm hoàn thiện pháp luật và phát triển trọng tài trực tuyến ở nước ta hiện nay

- Luận văn thạc sĩ “Giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại bằng trọng tài

thương mại - Thực tiễn tại Trung tâm Trọng tài Quốc tế Việt Nam (VIAC)” của tác

Phạm Thị Thu Trang bảo vệ tại trường Đại học Luật Hà Nội năm 2019 Luận văn nghiên cứu những vấn đề lí luận và pháp luật về giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại bằng trọng tài thương mại Phân tích qui định của pháp luật hiện hành về giải quyết tranh chấp hợp đồng thương mại bằng trọng tài thương mại và thực tiễn thi hành tại Trung tâm Trọng tài Quốc tế Việt Nam; đề xuất một số giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả thi hành pháp luật về vấn đề này

2.3 Các bài viết trên các tạp chí khoa học, các báo cáo trong nước

- Bài viết “Thủ tục giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại – Thực

trạng và hướng hoàn thiện pháp luật” của tác giả TS Nguyễn Thị Vân Anh đăng trên

Tạp chí Nghề Luật số 12/2020 Bài viết có nêu một cách tổng quát và vắn tắt về thủ tục giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại và một số vướng mắc trong quá trình thực hiện và kiến nghị hoàn thiện

- Bài viết “Một số ý kiến nhằm hoàn thiện pháp luật Việt Nam hiện hành về giải

quyết tranh chấp lao động tập thể trong doanh nghiệp bằng thủ tục trọng tài” của tác

giả Nguyễn Thị Bích đăng trên tạp chí Khoa học pháp lý, số 1/2019

- Bài viết “Giải quyết tranh chấp bằng thủ tục trọng tài theo phụ lục VII - Công

ước quốc tế của Liên Hợp quốc về Luật Biển năm 1982” của tác giả TS Ngô Hữu

Phước đăng trên tạp chí Nghiên cứu lập pháp số 17/2015 Bài viết phân tích phương thức lựa chọn, chức năng, thủ tục tố tụng và giá trị pháp lý của phán quyết của trọng tài quốc tế về luật biển theo phụ lục VII của UNCLOS Tìm hiểu xu hướng lựa chọn trọng tài để giải quyết tranh chấp biển của các quốc gia trên thế giới hiện nay và quan điểm của Việt Nam về giải quyết tranh chấp trên Biển Đông

- Bài viết “Tại sao các doanh nghiệp Việt Nam không mặn mà với việc giải

quyết tranh chấp hợp đồng thương mại bằng trọng tài” của tác giả Phan Thông Anh

đăng trên báo Dân chủ và Pháp luật, Số 7/2009, tr 25 - 31

Có thể thấy, đã có khá nhiều công trình nghiên cứu liên quan đến vấn đề giải quyết các tranh chấp thương mại bằng thủ tục trọng tài Tuy nhiên chưa có công trình nghiên cứu nào sâu về từng bước trong giải quyết một vụ tranh chấp bằng thủ tục trọng tài, trong khi đó là một vấn đề gắn liền với từng giai đoạn của quá trình giải

quyết, liên quan trực tiếp đến quyền và nghĩa vụ của các bên trong tranh chấp thương mại Vì vậy việc nghiên cứu đề tài này có tính mới, tính cấp thiết và có ý nghĩa cả về

3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Để đạt được mục tiêu hoàn thiện quy định pháp luật về giải quyết tranh chấp trong kinh doanh thương mại bằng phương thức trọng tài thương mại, tác giả đề ra một

số nhiệm vụ nghiên cứu như sau:

- Thứ nhất, phân tích được những vấn đề lý luận cơ bản về phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại, nghiên cứu quy định pháp luật của một số quốc gia trên thế giới để rút ra bài học kinh nghiệm cho Việt Nam

- Thứ hai, chỉ ra và phân tích một số nội dung nổi bật của quy định pháp luật Việt Nam về giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại bằng phương thức trọng tài thương mại để thấy được những ưu, nhược điểm của các quy định pháp luật hiện hành

- Thứ ba, trên cơ sở những hạn chế đã phân tích trước đó và kết hợp với các định hướng theo chỉ đạo của Đảng, Nhà nước, tác giả tiến hành đề xuất một số giải pháp góp phần hoàn thiện quy định pháp luật và nâng cao hiệu quả thực thi quy định pháp luật về giải quyết tranh chấp trong kinh doanh thương mại bằng phương thức trọng tài thương mại

4 Đối tƣợng, phạm vi nghiên cứu

4.1 Đối tượng nghiên cứu

Để thực hiện đề tài này, tác giả tiến hành nghiên cứu tổng quan những vấn đề lý luận của hệ thống pháp luật Việt Nam về phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại Bên cạnh đó tác giả cũng tham khảo, nghiên cứu pháp luật về phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại của một số nước như Hoa Kỳ, Liên Bang Nga, một số điều ước quốc tế trên cơ sở so sánh với pháp luật tại Việt Nam để thấy được những điểm khác biệt, hạn chế

Bên cạnh đó, các báo cáo thống kê về tình hình thực thi quy định pháp luật về trọng tài thương mại của các quốc gia trên thế giới và Việt Nam được thực hiện bởi các tổ chức thống kê trong và ngoài nước cũng là đối tượng nghiên cứu của đề tài này

4.2 Phạm vi nghiên cứu

- Về thời gian nghiên cứu: Luận văn giới hạn phạm vi nghiên cứu về các quy

định pháp luật về trọng tài thương mại, trọng tâm là Luật Trọng tài thương mại năm

2010 và các văn bản hướng dẫn đến thời điểm hiện tại; giới hạn các quy định pháp luật của một số nước trên thế giới là các quy định pháp luật hiện đang có hiệu lực về trọng tài thương mại

- Về không gian nghiên cứu: Luận văn đặt trọng tâm nghiên cứu là các quy định

pháp luật về giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại ở Việt Nam; Hoa Kỳ; Liên Bang Nga; các điều ước quốc tế về giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại mà Việt Nam là thành viên; thực tiễn thực hiện pháp luật về thủ tục trọng tài thương mại được tìm hiểu, nghiên cứu trên thực tiễn qua một số vụ việc thực tế mà tác giả được tiếp cận, tìm hiểu mà trọng tâm là các vụ việc ở Hà Nội và Tp Hồ Chí Minh

- nơi tập trung nhiều trung tâm trọng tài thương mại

- Về nội dung nghiên cứu: Luận văn tập trung nghiên cứu những nội dung chính

như: những vấn đề lý luận cơ bản về phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại; những quy định pháp luật hiện hành của Việt Nam, Hoa Kỳ, Liên Bang Nga về giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại dưới góc độ so sánh; thực trạng thực thi các quy định pháp luật hiện hành về giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại ở Việt Nam; những giải pháp có thể giúp hoàn thiện quy định pháp luật về giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại ở Việt Nam hiện nay

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

5.1 Phương pháp luận

Đề tài dựa trên cơ sở phương pháp luận của chủ nghĩa duy vật biện chứng và chủ nghĩa duy vật lịch sử của Chủ nghĩa Mác - Lênin, Tư tưởng Hồ Chí Minh và quan điểm, đường lối, chính sách của Đảng, Nhà nước ta về phát triển kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa, trong đó chú trọng quy định pháp luật về cơ chế giải quyết các tranh chấp thương mại nhằm bảo vệ các quyền cơ bản của cá nhân, pháp nhân thương mại, các quan điểm về xây dựng và hoàn thiện pháp luật trong quá trình nước ta hội nhập kinh tế quốc tế cũng như trong quá trình thực hiện pháp luật về giải

quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài ở nước ta

5.2 Phương pháp nghiên cứu

Đề tài sử dụng các phương pháp, như phương pháp phân tích, tổng hợp, thống

kê, so sánh, hệ thống hóa pháp luật, suy luận logic, nghiên cứu tài liệu, nghiên cứu bản

án, quy nạp, diễn dịch …

Các phương pháp nghiên cứu tài liệu, phương pháp phân tích, phương pháp so sánh, phương pháp tổng hợp, quy nạp, diễn dịch, bình luận, suy luận logic … được vận dụng kết hợp trong việc làm rõ những vấn đề lý luận và pháp luật về trọng tài thương mại

Các phương pháp thống kê, nghiên cứu quy phạm pháp luật, nghiên cứu điển hình, phương pháp phân tích, bình luận, quy nạp, diễn dịch… được sử dụng kết hợp để làm rõ thực trạng pháp luật và thực tiễn thực hiện pháp luật về thủ tục trọng tài thương mại trên địa bàn thành phố Hà Nội, thành phố Hồ Chí Minh Các phương pháp phân tích, suy luận logic, quy nạp, diễn dịch được sử dụng để kiến nghị các giải pháp hoàn thiện pháp luật về giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại bằng trọng tài và nâng cao hiệu quả thực hiện pháp luật liên quan đến trọng tài thương mại trong giải quyết tranh chấp thương mại trên thực tiễn

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn

6.1 Ý nghĩa lý luận

Luận văn góp phần bổ sung và hoàn thiện một số vấn đề lý luận về phương thức giải quyết tranh chấp bằng thủ tục trọng tài, như làm rõ hơn khái niệm tranh chấp thương mại và đặc điểm của chúng; làm rõ hơn khái niệm, đặc điểm của pháp luật thủ tục trọng tài trong giải quyết tranh chấp thương mại; qua đó góp phần bổ sung, làm phong phú hơn lý luận về pháp luật trọng tài thương mại

6.2 Ý nghĩa thực tiễn

Kết quả của luận văn, nhất là các kiến nghị, giải pháp của luận văn sẽ là tài liệu tham khảo hữu ích để các cơ quan nhà nước tham khảo trong quá trình xây dựng và hoàn thiện pháp luật nói chung và pháp luật về trọng tài thương mại nói riêng Kết quả nghiên cứu của luận văn cũng là các tài liệu tham khảo hữu ích để các cơ quan quản lý nhà nước tham khảo trong quá trình áp dụng pháp luật để nâng cao hiệu quả thực hiện pháp luật về trọng tài thương mại

Đề tài cũng là tài liệu tham khảo hữu ích cho các cán bộ, giảng viên, sinh viên

trong các cơ sở đào tạo luật

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần Lời nói đầu, Kết luận, Danh mục tài liệu tham khảo, luận văn kết cấu thành ba chương, bao gồm:

Chương 1: Những vấn đề lý luận pháp luật về giải quyết tranh chấp trong kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại

Chương 2: Thực trạng pháp luật về giải quyết tranh chấp trong kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại tại Việt Nam hiện nay

Chương 3: Một số giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật về giải quyết tranh chấp trong kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại ở Việt Nam hiện nay

Chương 1

NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN PHÁP LUẬT VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG KINH DOANH, THƯƠNG MẠI THÔNG QUA PHƯƠNG THỨC TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI

1.1 Khái quát về tranh chấp trong kinh doanh, thương mại

1.1.1 Khái niệm và đặc điểm tranh chấp kinh doanh, thương mại

1.1.1.1 Khái niệm về tranh chấp kinh doanh, thương mại

TCTM diễn ra rất phổ biến trong nền kinh tế thị trường của các quốc gia trên thế giới cũng như ở nước ta Ở đó phản ánh rõ nét các thỏa thuận giữa cung và cầu nhưng các bên không thực hiện, thực hiện không đúng, đủ quyền, nghĩa vụ của mình dẫn đến các xung đột, tranh chấp Cụm từ TCTM là thuật ngữ quen thuộc trong đời sống kinh tế ở các nước trên thế giới Tuy nhiên, khái niệm này mới chỉ được sử dụng phổ biến rộng rãi ở nước ta trong nhiều năm trở lại đây cùng với sự nhường bước của khái niệm tranh chấp kinh tế trước đây

Trong thời kỳ kinh tế tập trung bao cấp, nền kinh tế được quản lý bằng pháp lệnh, mệnh lệnh hành chính là chủ yếu, với hệ thống chỉ tiêu, kế hoạch do nhà nước giao Hợp đồng kinh tế là một hình thức để triển khai các hoạt động sản xuất, kinh doanh của các đơn vị kinh tế và là công cụ quản lý kinh tế chính yếu của Nhà nước Bởi vậy trong thời kỳ này, TCTM được hiểu là tranh chấp kinh tế Các tranh chấp kinh

tế trong giai đoạn này phát sinh không nhiều, mức độ không phức tạp, nghiêm trọng

Là tranh chấp giữa các tổ chức kinh tế xã hội chủ nghĩa vi phạm chế độ hợp đồng kinh tế và các tranh chấp hợp đồng kinh tế do trọng tài nhà nước về kinh tế giải quyết3 Năm 1960, Phủ Thủ tướng ban hành Nghị định số 004-TTg ngày 04/01/1960 ban hành Điều lệ tạm thời về chế độ hợp đồng kinnh tế giữa các xí nghiệp quốc doanh và các cơ quan nhà nước Theo tinh thần của Nghị định này, việc ký kết và thực hiện hợp đồng kinh tế là kỷ luật bắt buộc trong quan hệ kinh tế giữa các xí nghiệp quốc doanh, cơ quan nhà nước Từ năm 1986, Đảng và Nhà nước ta chủ trương đổi mới cơ chế quản lý kinh tế và sau đó là xây dựng nền kinh tế thị trường Chủ trương mới này đặt ra yêu cầu phải đổi mới những quy định pháp luật về hợp đồng kinh tế, trong đó yêu cầu bao trùm là phải trả lại giá trị đích thực của hợp đồng

3

Nguyễn Viết Tý, Đặc trưng cơ bản của trọng tài thương mại ở Việt Nam, Tạp chí Luật học số

4/2019, tr 51

kinh tế - sự thống nhất ý chí của các bên Đáp ứng yêu cầu đó, Hội đồng nhà nước đã ban hành Pháp lệnh về hợp đồng kinh tế ngày 25/9/1989 Khái niệm về TCTM tại Việt Nam được định nghĩa lần đầu tiên tại Luật Thương mại năm 1997, thời kỳ phát triển nền kinh tế nhiều thành phần theo định hướng xã hội chủ nghĩa Luật Thương mại

năm 1997 quy định “Tranh chấp thương mại là tranh chấp phát sinh do việc không

niệm này thể hiện rõ tính chất tranh chấp trong hoạt động thương mại bằng sự cam kết thông qua hợp đồng thương mại Tranh chấp giữa các bên trong hợp đồng thương mại, phát sinh do một hoặc nhiều bên vi phạm, không thực hiện đúng theo thỏa thuận về hoạt động kinh doanh, thương mại trong hợp đồng Hoạt động thương mại thời kỳ này chỉ bao gồm ba nhóm hoạt động: mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ thương mại và các hoạt động xúc tiến thương mại Tất cả các hoạt động này đều thực hiện bằng quyền

và nghĩa vụ của các chủ thể tham gia trong hợp đồng, gọi là hợp đồng thương mại Quan niệm về tranh chấp thương mại theo Luật Thương mại năm 1997 đã loại bỏ nhiều tranh chấp không được coi là tranh chấp thương mại mặc dù xét về bản chất đó vẫn có thể coi là các tranh chấp thương mại như đầu tư, xây dựng, hoạt động trung gian thương mại … Luật Thương mại năm 2005 không đưa ra khái niệm về TCTM mà

chỉ đưa ra khái niệm hoạt động thương mại “là hoạt động nhằm mục đích sinh lợi, bao

gồm mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ, đầu tư, xúc tiến thương mại và các hoạt

được mở rộng bao gồm mọi hoạt động có mục đích sinh lợi, tương đồng với khái niệm

kinh doanh trong Luật Doanh nghiệp năm 2014: “Kinh doanh là việc thực hiện liên tục

một, một số hoặc tất cả các công đoạn của quá trình đầu tư, từ sản xuất đến tiêu thụ sản phẩm hoặc cung ứng dịch vụ trên thị trường nhằm mục đích sinh lợi”6, Luật

Doanh nghiệp năm 2020: “Kinh doanh là việc thực hiện liên tục một, một số hoặc tất

cả các công đoạn của quá trình từ đầu tư, sản xuất đến tiêu thụ sản phẩm hoặc cung

Về mặt pháp lý, mỗi quốc gia lại có những định nghĩa khác nhau về “thương mại” Một số nước xác định nội hàm của khái niệm thương mại thông qua việc xác định thế nào là hành vi thương mại Tại Điều L110-1, L110-2 Bộ luật Thương mại

Khoản 16 Điều 4 Luật Doanh nghiệp năm 2014

7 Khoản 21 Điều 4 Luật Doanh nghiệp năm 2020

Cộng hòa Pháp hiện hành ghi nhận một loạt hành vi được coi là hành vi thương mại như: mua bán hàng hóa để bán lại; mua bán bất động sản để bán lại; mọi hoạt động trung gian về mua, thuê hoặc bán các công trình xây dựng, cho thuê tài sản, … Pháp luật Liên bang Đức sử dụng tiêu chí khách thể và chủ thể để xác định hành vi thương mại Điều 43 Bộ luật Thương mại Đức hiện hành coi hành vi của thương nhân gắn liền với việc tiến hành hoạt động kinh doanh thương mại của mình Ngoài ra, tại Điều 1 Bộ luật Thương mại Đức hiện hành còn liệt kê cụ thể những loại giao dịch chủ yếu được coi là giao dịch thương mại căn cứ vào nội dung, mục đích thương mại của chúng

Trong Luật mẫu về Trọng tài thương mại quốc tế của Ủy ban Luật Thương mại quốc tế (UNCITRAL) cũng sử dụng thuật ngữ “Thương mại” với nội hàm rất rộng liên quan đến tất cả các quan hệ mang bản chất thương mại Xuất phát từ đó mà tranh chấp thương mại cũng được hiểu theo nghĩa rộng, bao gồm toàn bộ các tranh chấp phát sinh

từ các giao dịch thương mại

Trong Hiệp định Thương mại Việt Nam - Hoa Kỳ, khái niệm tranh chấp thương

mại được nêu rõ tại khoản 4 Điều 9 Chương 1: “Tranh chấp thương mại là tranh chấp

phát sinh giữa các bên trong một giao dịch thương mại” Tìm hiểu thêm các quy định

tại chương II, chương III và chương IV, có thể khái quát tranh chấp trong thương mại theo Hiệp định như sau: Tranh chấp bao gồm tất cả những bất đồng phát sinh từ các hoạt động thương mại (thương mại hàng hóa, thương mại dịch vụ, thương mại liên quan tới đầu tư, thương mại liên quan tới sở hữu trí tuệ), những khiếu nại, khiếu kiện

về các hành vi xâm phạm các quyền tự do thương mại, đầu tư, quyền sở hữu trí tuệ được các bên bảo hộ theo Hiệp định

Mặc dù thuật ngữ TCTM có thể được nhìn nhận từ các góc độ khác nhau, rộng hay hẹp, song điểm chung dễ nhận thấy là hầu hết các quan điểm đều coi tranh chấp trong hoạt động thương mại là những mâu thuẫn, bất đồng, xung đột về lợi ích giữa các bên tham gia vào các giao dịch thương mại Như vậy, từ những định nghĩa trên có

thể định nghĩa tranh chấp trong kinh doanh thương mại là sự mâu thuẫn, xung đột về

quyền lợi và nghĩa vụ của các bên khi tham gia hoạt động kinh doanh, thương mại

1.1.1.2 Đặc điểm của tranh chấp phát sinh trong kinh doanh thương mại

Đặc điểm của TCTM thể hiện ở chủ thể, mục đích và nội dung của tranh chấp

Về chủ thể, TCTM chủ yếu là tranh chấp giữa các thương nhân có liên quan đến

việc thực hiện các quyền và nghĩa vụ giữa các bên trong hoạt động thương mại hoặc

giữa thương nhân với các chủ thể khác có nhu cầu giao dịch, mua bán hàng hóa Bởi hoạt động thương mại là hoạt động của các thương nhân hoặc giữa thương nhân với các chủ thể khác Trong đó thương nhân được xem là các chủ thể hoạt động một cách thường xuyên trong các hoạt động có liên quan đến thương mại Các chủ thể khác được xem là các chủ thể hoạt động không thường xuyên đó là tất cả các chủ thể của luật dân sự khi tham gia vào hoạt động thương mại như theo quy định của pháp luật Liên bang Đức tại Điều 43 Bộ luật Thương mại Đức hiện hành coi hành vi của thương nhân gắn liền với việc tiến hành hoạt động kinh doanh thương mại của mình8

Theo quy định tại khoản 3 Điều 1 Luật Thương mại năm 2005, phạm vi điều chỉnh của Luật này áp dụng đối với cả hoạt động không nhằm mục đích sinh lợi của một bên trong giao dịch với thương nhân thực hiện trên lãnh thổ Việt Nam trong trường hợp bên thực hiện hoạt động không nhằm mục đích sinh lợi đó chọn áp dụng Luật này Do vậy, ngoài thương nhân thì trong những trường hợp nhất định, các cá nhân, tổ chức khác không phải thương nhân cũng có thể là chủ thể của tranh chấp thương mại khi trong giao dịch các bên không có mục đích sinh lợi chọn áp dụng Luật Thương mại Như vậy, không phải trường hợp TCTM nào cũng có chủ thể tham gia là thương nhân

Về mục đích, các bên tranh chấp phần lớn đều có mục đích lợi nhuận Đặc điểm

nổi bật nhất của hoạt động thương mại theo quy định của Luật Thương mại năm 2005

là “mục đích sinh lợi” Bộ luật Thương mại số 48 của Nhật Bản năm 1899 quy định thuật ngữ “thương mại” được dùng để chỉ những hoạt động mua bán nhằm mục đích sinh lợi nhuận và hầu hết các dịch vụ trên thị trường như dịch vụ vận tải, cung ứng điện hay khí đốt ủy thác, bảo hiểm, ngân hàng9 Chính vì vậy, điểm đặc thù của TCTM

là tranh chấp vì mục đích sinh lợi Mục đích sinh lợi được ghi nhận bằng lợi nhuận của các bên có thể đạt được khi thực hiện hoạt động thương mại không chỉ về vật chất, tài sản mà còn bao gồm những lợi ích khác như uy tín, thương hiệu hay niềm tin của khách hàng

Về nội dung của tranh chấp, đó là những xung đột, mâu thuẫn, bất đồng về

quyền và nghĩa vụ giữa các bên phải phát sinh từ hoạt động thương mại Căn cứ phát sinh TCTM là hành vi vi phạm hợp đồng hoặc vi phạm pháp luật, xâm hại lợi ích của

8

Phạm Hải Vân (2017), Giải quyết tranh chấp thương mại quốc tế bằng trọng tài tại Việt Nam, Luận

văn thạc sĩ luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội, tr8-9

9

Nguyễn Thị Tuyết Nhung (2012), Luật áp dụng trong trọng tài thương mại quốc tế theo quy định của

pháp luật Việt Nam hiện hành, Khóa luận tốt nghiệp, Trường Đại học Luật Hà Nội, tr.9

nhau Trong hoạt động thương mại, các bên vừa hợp tác đồng thời vừa cạnh tranh nhau

để đạt được mục đích đề ra Do đó, việc phát sinh các mâu thuẫn, bất đồng trong quá trình thực hiện quyền và nghĩa vụ của các bên là điều tất yếu Các tranh chấp phát sinh

do nhiều nguyên nhân như sự khác biệt về ngôn ngữ, pháp luật, tập quán,… Các quan

hệ thương mại có bản chất là các quan hệ tài sản nên nội dung tranh chấp thường liên quan trực tiếp tới lợi ích kinh tế của các bên phát sinh trong mối quan hệ cụ thể

1.1.2 Phân loại tranh chấp phát sinh trong kinh doanh, thương mại

Hoạt động kinh doanh, thương mại luôn tồn tại hoặc phát sinh những tranh chấp như là một tất yếu khách quan Quan hệ kinh doanh, thương mại càng đa dạng, phức tạp thì khả năng phát sinh tranh chấp, xung đột càng lớn Khi tranh chấp trong kinh doanh thương mại phát sinh đòi hỏi cần phải được giải quyết một cách minh bạch, triệt

để và hiệu quả; bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của các chủ thể, góp phần dự báo, ngăn ngừa sự vi phạm pháp luật trong hoạt động thương mại, bảo đảm trật tự pháp luật, kỷ cương xã hội Phân loại TCTM là cơ sở để đơn giản hóa và phân biệt những nhóm, những đối tượng có đặc điểm tương tự nhau từ đó các bên có thể dễ dàng lựa chọn phương thức giải quyết tranh chấp một cách hợp lý

Hiện nay, pháp luật Việt Nam chưa có quy định cụ thể nào chỉ rõ có tất cả bao nhiêu loại TCTM, cũng như nêu ra các căn cứ nhằm phân loại các TCTM Mỗi loại TCTM đều có những đặc điểm, tính chất riêng, có sự liên quan về tư cách pháp lý của chủ thể tham gia, quyền và nghĩa vụ cũng như quá trình thực hiện hoạt động kinh doanh thương mại,… dựa vào các quy định pháp luật có liên quan cũng như lĩnh vực, tính chất của hoạt động thương mại, có thể chia các TCTM dựa trên các tiêu chí sau:

Thứ nhất, căn cứ theo phạm vi lãnh thổ, TCTM bao gồm tranh chấp thương mại

trong nước và tranh chấp thương mại quốc tế Trong đó tranh chấp thương mại quốc tế

là những tranh chấp có yếu tố nước ngoài (chủ thể ở nước ngoài; khách thể ở nước ngoài; sự kiện pháp lý làm phát sinh, thay đổi hoặc chấm dứt quan hệ xảy ra ở nước ngoài) Theo thống kê hoạt động giải quyết tranh chấp tại VIAC, trong giai đoạn 1993 – 2022, số vụ tranh chấp trong nước VIAC thụ lý là 39,99% và nước ngoài là 60,01% (bao gồm cả các vụ có ít nhất một bên là doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài)10

Phần lớn các vụ tranh chấp kinh doanh thương mại có ít nhất một bên chủ thể nước

10Thống kê hoạt động giải quyết tranh chấp năm 2022 VIAC Truy cập ngày 01/11/2013 từ

http://www.viac.vn/thong-ke/thong-ke-hoat-dong-giai-quyet-tranh-chap-nam-2022-s40.html.

ngoài thường lựa chọn phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại nếu không thể thương lượng, hòa giải

Thứ hai, căn cứ vào số lượng các bên TCTM, bao gồm tranh chấp thương mại

hai bên và tranh chấp thương mại nhiều bên Theo thống kê của Phòng Thương mại Quốc tế (ICC), năm 2020 có tổng cộng 1.833 vụ án tranh chấp thương mại qốc tế đang chờ được xử lý tại cơ quan này, nâng tổng số vụ việc được tiếp nhận và xử lý kể từ khi thành lập ICC vào năm 1923 đến nay là 25.960 vụ án Trong năm 2020, có tổng số 2.50 các bên liên quan đến vụ kiện được đệ trình, khoảng 1/3 số vụ việc (31%) liên quan đến nhiều bên Như những năm trước đó, phần lớn các vụ việc là tranh chấp đa bên (8%), liên quan từ 3 đến 5 bên11

Thứ ba, căn cứ vào lĩnh vực tranh chấp, TCTM gồm tranh chấp liên quan đến

chống độc quyền, vi phạm hợp đồng, vi phạm nghĩa vụ ủy thác, gian lận, sở hữu trí tuệ, quyền riêng tư, trách nhiệm pháp lý sản phẩm, bất động sản và tranh chấp cổ đông12 Theo thống kê năm 2020 của ICC, tranh chấp phát sinh từ xây dựng/kỹ thuật

và năng lượng trong lịch sử tạo ra số lượng vụ kiện ICC lớn nhất với lần lượt là 194 và

167 trường hợp, chiếm khoảng 38% tổng số trường hợp Các lĩnh vực khác chiếm từ 5% đến 7% số trường hợp đăng ký mới bao gồm y tế/dược phẩm và mỹ phẩm, thương mại và phân phối tổng hợp, thiết bị và dịch vụ công nghiệp, tài chính và bảo hiểm, viễn thông và công nghệ chuyên dụng, và vận tải13

Thứ tư, căn cứ vào quá trình thực hiện, TCTM bao gồm tranh chấp trong quá

trình đàm phán, soạn thảo, ký kết và thực hiện hợp đồng

Thứ năm, căn cứ vào thời điểm phát sinh tranh chấp, TCTM bao gồm tranh

chấp thương mại hiện tại và tranh chấp thương mại trong tương lai Các tranh chấp thương mại trong tương lai có thể là tranh chấp phát sinh từ các hợp đồng thương mại được hình thành trong tương lai

1.1.3 Giải quyết tranh chấp phát sinh trong kinh doanh thương mại

Tranh chấp trong kinh doanh, thương mại đã trở thành một hiện tượng tất yếu

https://nyiac.org/wp-content/uploads/2021/09/ICC-Dispute-khách quan, không thể thiếu của nền kinh tế thị trường Khi tranh chấp trong kinh doanh, thương mại phát sinh đòi hỏi cần phải được giải quyết một cách minh bạch, triệt để và hiệu quả; bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của các chủ thể, góp phần dự báo, ngăn ngừa sự vi phạm pháp luật trong hoạt động thương mại, bảo đảm trật tự pháp luật, kỷ cương xã hội Giải quyết TCTM được hiểu là quá trình phân xử để làm rõ quyền và nghĩa vụ hợp pháp của các bên cần được bảo vệ, buộc bên vi phạm quyền, nghĩa vụ phải thực hiện trách nhiệm của mình đối với bên bị vi phạm, thông qua hình thức, thủ tục thích hợp tiến hành các giải pháp nhằm loại bỏ mâu thuẫn, xung đột, bất đồng về lợi ích kinh tế nhằm bảo vệ quyền và lợi ích của các bên và của xã hội Việc giải quyết TCTM được tiến hành khi có ít nhất một bên cho rằng mình có quyền lợi hợp pháp của mình bị bên kia xâm phạm và có yêu cầu được giải quyết Kết quả là các quyền và nghĩa vụ của các bên được xác định lại, hoặc mâu thuẫn hay xung đột giữa các bên được giải quyết qua các phán quyết của người đứng ra giải quyết tranh chấp hoặc chính thỏa thuận của các bên

Hiện nay, trên thế giới và Việt Nam có 04 phương thức giải quyết tranh chấp cơ bản, đó là: Thương lượng, Hòa giải, Tòa án hoặc Trọng tài Tại Việt Nam, qua thống

kê, khảo sát của Bộ Tư pháp, phương thức giải quyết tranh chấp mà các doanh nghiệp,

cá nhân tại Việt Nam ưu tiên sử dụng lần lượt là thương lượng (57,8%), Tòa án (46,8%), Hòa giải (22,8%) và cuối cùng là trọng tài (16,8%)14

- Thương lượng: là phương thức giải quyết tranh chấp thông qua việc các bên

tranh chấp cùng nhau bàn bạc, tự dàn xếp, tháo gỡ, giải quyết những xung đột, bất đồng phát sinh để loại bỏ tranh chấp mà không cần có sự trợ giúp hay phán quyết của bất kỳ bên thứ ba nào Thương lượng được thực hiện bởi cơ chế tự giải quyết thông qua các bên tranh chấp chủ động gặp nhau bàn bạc, thỏa thuận thống nhất lại để giải quyết những bất đồng mà không cần có sự hiện diện của bên thứ ba để tư vấn trợ giúp hay đưa ra phán quyết Đây là đặc trưng đầu tiên và cũng là dấu hiệu cơ bản để phân biệt thương lượng với các hình thức giải quyết tranh chấp khác Trong thương lượng, hoàn toàn không có sự tham gia của người thức ba Quá trình thương lượng giữa các

14

Lê Anh (2022) Sớm sửa đổi Luật Trọng tài thương mại 2010: đáp ứng yêu cầu hội nhập và phát

triển Cổng thông tin điện tử Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Truy cập ngày

01/11/2023 từ

https://quochoi.vn/tintuc/pages/tin-hoat-dong-cua-quoc-hoi.aspx?ItemID=67942#:~:text=So%20v%E1%BB%9Bi%20c%C3%A1c%20n%C6%B0%E1%BB

%9Bc%20kh%C3%A1c,%C4%91%C6%B0%E1%BB%A3c%20th%C3%A0nh%20l%E1%BA%ADp

%20n%C4%83m%201993

bên không chịu sự ràng buộc của quy định pháp luật về trình tự, thủ tục giải quyết hay nguyên tắc pháp lý mang tính khuôn mẫu nào Với phương thức này, việc thực thi kết quả thương lượng hoàn toàn phụ thuộc vào sự tự nguyện của mỗi bên tranh chấp mà không có bất kỳ cơ chế pháp lý nào bảo đảm việc thực thi đối với thỏa thuận của các bên trong quá trình thương lượng Có thể nói đây là điểm hạn chế lớn nhất của thương lượng Do quyết định giải quyết tranh chấp bằng thương lượng không có hiệu lực pháp luật bắt buộc nên kết quả thương lượng có được thực hiện hay không hoàn toàn phụ thuộc vào thiện chí và sự tự giác thực hiện của các bên tranh chấp Sự thành công của thương lượng phụ thuộc rất lớn vào sự hiểu biết và thái độ thiện chí, hợp tác của các bên tranh chấp

Tuy nhiên, bên cạnh đó giải quyết tranh chấp bằng thương lượng cũng có những ưu điểm vượt trội so với các phương thức khác như: thủ tục giải quyết tranh chấp bằng thương lượng đơn giản, nhanh gọn và ít tốn kém nhất so với các phương thức giải quyết tranh chấp khác Các bên tham gia thương lượng tự quyết định về cách thức, thời gian, địa điểm thực hiện thương lượng, không có quy định bắt buộc về trình tự thủ tục hay cách thức Ngoài ra, các bên tranh chấp cũng không phải chịu bất kỳ khoản chi phí nào khi tiến hành thương lượng Phương thức thương lượng giúp các bên tiết kiệm thời gian

và công sức, đôi bên có điều kiện để tập trung giải quyết tranh chấp, chủ động tập trung, đưa ra các phương án, giải pháp cân đối lợi ích đôi bên Giải quyết tranh chấp bằng thương lượng giúp các bên duy trì được mối quan hệ hợp tác và thiện chí, các bên tìm được sự thống nhất để hài hòa lợi ích, không bị rơi vào tâm lý thắng thua khi giải quyết tranh chấp bằng trọng tài, tòa án Kết quả giải quyết tranh chấp bằng thương lượng có tính khả thi, bởi kết quả của phương thức này chính là kết quả của quá trình tự thỏa thuận, tự thống nhất ý chí của các bên

- Hòa giải: là một biện pháp truyền thống để giải quyết các tranh chấp trong đời

sống xã hội trong đó có giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại Ở Hoa Kỳ, rất nhiều Tòa án quận, hạt yêu cầu các bên trước tiên phải đưa tranh chấp của mình ra Trọng tài hoặc hòa giải Tương tự ở Anh, các bên được khuyến khích sử dụng một thủ tục giải quyết tranh chấp lựa chọn trước khi giải quyết bằng Tòa án mà cụ thể là giải quyết bằng Hòa giải15

Chủ thể trung tâm của hòa giải là bên thứ ba đóng vai trò trung

15

Nguyễn Trần Phú (2015), Áp dụng tập quán thương mại trong giải quyết tranh chấp thương mại ở

Hoa Kỳ - Một số bài học kinh nghiệm cho Việt Nam, Luận văn Thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật

Hà Nội, tr.20

gian giúp các bên tranh chấp thỏa thuận với nhau để giải quyết tranh chấp Người này phải có vị trí độc lập với các bên và hoàn toàn không có lợi ích liên quan đến các bên tranh chấp Bên thứ ba hòa giải không đại diện cho quyền lợi của bất cứ bên nào và không có quyền đưa ra phán quyết nhằm giải quyết tranh chấp Giống như thương lượng, quá trình hòa giải giữa các bên cũng không chịu sự chi phối bởi các quy định có tính khuôn mẫu, bắt buộc của pháp luật về trình tự, thủ tục hòa giải Kết quả hòa giải được thực thi cũng hoàn toàn phụ thuộc vào ý chí của các bên tranh chấp

Do vậy, giải quyết TCTM bằng hòa giải cũng có nhiều ưu điểm như phương thức thương lượng bởi tính đơn giản, thuận tiện, nhanh chóng, linh hoạt, hiệu quả và ít tốn kém cũng như hạn chế về tính thực thi cũng như sự thành công của việc giải quyết tranh chấp phụ thuộc chủ yếu vào ý chí, thái độ của các bên tranh chấp Tuy nhiên vấn

đề uy tín và bí mật kinh doanh của các bên dễ bị ảnh hưởng hơn so với phương thức thương lượng bởi sự tham gia của người thứ ba trong quá trình hòa giải giải quyết tranh chấp

- Giải quyết tranh chấp trong kinh doanh thương mại bằng tòa án: là phương thức

giải quyết tranh chấp tại cơ quan xét xử nhân danh quyền lực nhà nước được tòa án thực hiện theo một trình tự, thủ tục nghiêm ngặt, chặt chẽ Tòa án chỉ giải quyết TCTM khi có yêu cầu của các bên tranh chấp và tranh chấp đó phải thuộc thẩm quyền giải quyết tòa án; Phán quyết của tòa án bằng bản án, quyết định nhân danh nhà nước

và được đảm bảo thi hành bằng sức mạnh quyền lực nhà nước Việc giải quyết được thực hiện theo một trình tự, thủ tục chặt chẽ thông qua hai cấp xét xử Từ ngày 1-7-

2016 đến ngày 30-11-2021, tòa án nhân dân các cấp ở Việt Nam đã thụ lý 3.093 vụ án kinh doanh, thương mại có yếu tố nước ngoài (chiếm 12,7% tổng số vụ án kinh doanh, thương mại nói chung, một tỷ lệ không nhỏ), trong đó, thụ lý theo thủ tục sơ thẩm là 2.235 vụ, thủ tục phúc thẩm là 766 vụ và thủ tục giám đốc thẩm là 92 vụ16

- Giải quyết tranh chấp thương mại bằng Trọng tài thương mại là phương thức

giải quyết thông qua hoạt động của Trọng tài viên với kết quả cuối cùng là phán quyết trọng tài buộc các bên tôn trọng và thực hiện, là hình thức kết hợp hài hòa giữa yếu tố thỏa thuận và tài phán Việc quyết định giải quyết tranh chấp do chủ thể thứ ba (trọng tài viên hoặc hội đồng trọng tài do các bên lựa chọn) đưa ra, có giá trị ràng buộc các bên tranh chấp Về bản chất, TTTM là phương thức giải quyết tranh chấp thương mại

16 Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Đề tài khoa học năm 2022: “Kiểm sát việc giải quyết các vụ án kinh doanh, thương mại có yếu tố nước ngoài - Thực trạng và giải pháp”

không mang ý chí quyền lực nhà nước mà chủ yếu được giải quyết dựa trên phán quyết của TTTM theo thủ tục linh hoạt, mềm dẻo Trọng tài thương mại là một loại hình tổ chức phi chính phủ Cơ chế giải quyết tranh chấp bằng trọng tài là sự kết hợp giữa hai yếu tố thỏa thuận và tài phán Thỏa thuận làm tiền đề cho phán quyết Do đó,

về nguyên tắc, thẩm quyền của trọng tài không bị giới hạn bởi hình thức trọng tài, các đương sự có thể lựa chọn bất kỳ trọng tài ad-hoc hoặc bất cứ trung tâm TTTM nào để tiến hành giải quyết tranh chấp Hình thức giải quyết tranh chấp bằng TTTM đảm bảo quyền tự định đoạt của các đương sự rất cao, các bên có quyền lựa chọn trọng tài viên, lựa chọn trung tâm trọng tài, quy tắc tố tụng trọng tài Phán quyết của trọng tài có giá trị chung thẩm và có hiệu lực thi hành đối với các bên Không giống như quyết định giải quyết trong thương lượng và hòa giải chỉ có tính chất khuyến nghị đối với các bên, phán quyết của trọng tài có hiệu lực thi hành bắt buộc các bên phải tuân theo Các phán quyết trọng tài không chỉ được Việt Nam công nhận mà còn được công nhận quốc tế thông qua một loạt các công ước quốc tế được ký kết, đặc biệt là Công ước New York 1958 về thi hành quyết định trọng tài nước ngoài Trọng tài thương mại là

cơ quan trọng tài hoàn toàn trung lập, các trọng tài viên có trình độ chuyên môn cao

Để trở thành trọng tài viên thì cá nhân phải đáp ứng những yêu cầu mà pháp luật quy định Trọng tài thương mại mang tính linh hoạt, đảm bảo tốt hơn quyền tự định đoạt của các bên, mang tính không công khai, các phiên họp giải quyết tranh chấp của trọng tài không được tổ chức công khai và chỉ có các bên có liên quan được tham dự Đây là một ưu điểm lớn của phương thức trọng tài khi các tranh chấp liên quan đến bí mật thương mại, kinh doanh và không làm ảnh hưởng đến uy tín của các bên tranh chấp Giải quyết tranh chấp bằng trọng tài có thể giúp các bên tiết kiệm được thời gian và chi phí hơn so với phương thức thông qua Tòa án

1.2 Khái quát Pháp luật về giải quyết tranh chấp trong kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại

1.2.1 Khái niệm Pháp luật về giải quyết tranh chấp trong kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại

Pháp luật về giải quyết TCTM thông qua phương thức TTTM là tổng hợp các quy định của pháp luật điều chỉnh các quan hệ xã hội phát sinh trong quá trình giải quyết TCTM bằng phương thức TTTM, bao gồm toàn bộ các quy định của pháp luật

về cơ cấu tổ chức của các Trung tâm trọng tài, về Trọng tài viên, các quy định từ khi hình thành thỏa thuận trọng tài, quy định trong quá trình tố tụng trọng tài đến khi thi

hành, hủy bỏ phán quyết trọng tài Pháp luật về giải quyết TCTM bằng TTTM có tính

mở rất cao xuất phát từ bản chất của trọng tài là phương thức giải quyết do các bên tự lựa chọn, trên cơ sở ý chí tự nguyện, tự thỏa thuận của các bên tranh chấp Trong pháp luật về trọng tài thương mại, thẩm quyền của trọng tài không bị giới hạn bởi lãnh thổ

Tại Anh, trước năm 1698, pháp luật về TTTM ở Vương quốc Anh là hệ thống các án lệ Sau đó, một số đạo luật đã được ban hành, ghi nhận những nguyên tắc trong tố tụng trọng tài như Luật Trọng tài năm 1950, năm 1975, năm 1979, … Từ năm 1996, Luật Trọng tài được ban hành và thừa nhận rộng rãi trên toàn lãnh thổ Liên hiệp Anh và Bắc Ireland Thủ tục tố tụng trọng tài tại Anh còn phụ thuộc vào quy chế của các Trung tâm trọng tài như LCIA (London Court of International Arbitration)

Xu thế chung về pháp luật trọng tài thương mại hiện nay là lấy Luật Mẫu UNCITRAL làm chuẩn, ban hành Luật TTTM trên cơ sở vận dụng các quy định của Luật Mẫu UNCITRAL Ở khu vực ASEAN, tuy TTTM ra đời muộn hơn so với các nước như Anh, Mỹ, Thụy Điển nhưng đều được điều chỉnh bằng các đạo luật: ở Singapore, hoạt động trọng tài trong nước được điều chỉnh bằng Luật Trọng tài 1970 (được sửa đổi năm 1980 và 2001) còn hoạt động Trọng tài quốc tế được điều chỉnh bởi Luật Trọng tài quốc tế năm 1994; ở Thái Lan, hoạt động trọng tài ngoài Tòa án được điều chỉnh bởi Luật Trọng tài 1987;… Việc điều chỉnh hoạt động của trọng tài bằng một văn bản luật do cơ quan lập pháp cao nhất ban hành một mặt đã khẳng định sự đánh giá cao của mỗi Nhà nước về tầm quan trọng của TTTM với tư cách là một phương thức giải quyết tranh chấp thương mại, mặt khác tạo điều kiện cho việc tổ chức và hoạt động của trọng tài có tính thống nhất, ổn định và có hiệu quả

Pháp luật về giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại bằng TTTM ở Việt Nam được hình thành cơ bản từ những năm 1960, cùng với sự ra đời của chế độ hợp đồng kinh tế thông qua việc ban hành Nghị định số 04/TTg ngày 04/01/1960 của Thủ tướng Chính phủ quy định Điều lệ tạm thời về chế độ hợp đồng kinh tế giữa các xí nghiệp quốc doanh và cơ quan nhà nước Chính phủ đã ban hành Nghị định số 20/TTg ngày 14/01/1960 về tổ chức trọng tài kinh tế nhà nước quy định tạm thời về các nguyên tắc giải quyết tranh chấp hợp đồng kinh tế Trọng tài kinh tế trong giai đoạn này là cơ quan nhà nước Năm 1990, Pháp lệnh Trọng tài Kinh tế được ban hành, thiết lập cơ sở pháp lý cho hoạt động của trọng tài kinh tế Trọng tài kinh tế được tổ chức theo đơn vị hành chính lãnh thổ gồm Trọng tài Kinh tế nhà nước ở trung ương, cấp tỉnh, cấp huyện Pháp lệnh TTTM năm 2003 là một dấu ấn lớn trên tiến trình phát triển

pháp luật về TTTM tại Việt Nam, đưa TTTM Việt Nam phát triển gần hơn với pháp luật TTTM trên thế giới Pháp lệnh xóa bỏ cơ cấu tổ chức trọng tài kinh tế theo cấp hành chính, cho phép thành lập các trung tâm trọng tài, đưa ra những quy định sơ bộ

về tiêu chuẩn của trọng tài viên, hình thức của thỏa thuận trọng tài, trình tự, thủ tục tiến hành tố tụng trọng tài cũng như quản lý nhà nước về trọng tài Ngày 17/6/2010, Quốc hội khóa XII thông qua Luật TTTM năm 2010, thiết lập cơ sở pháp lý cho hoạt động của các trung tâm trọng tài và chi nhánh của các tổ chức trọng tài nước ngoài tại Việt Nam Cùng với đó, nhiều văn bản pháp lý khác cũng được ban hành, hình thành

hệ thống pháp luật toàn diện, hoàn chỉnh về giải quyết tranh chấp thương mại bằng TTTM tại Việt Nam như: Nghị định số 63/2011/NĐ-CP quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật TTTM; Nghị định số 124/2018/NĐ-CP ngày 19/9/2018 của Chính phủ được ban hành đã bãi bỏ nhiều thủ tục không cần thiết trong việc thành lập và hoạt động của Trung tâm TTTM, chi nhánh của tổ chức trọng tài nước ngoài tại Việt Nam; Nghị định số 110/2013/NĐ-CP ngày 24/9/2013 của Chính phủ có nhiều điều khoản quy định về những hình thức xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động TTTM Ngoài ra Bộ luật tố tụng dân sự cũng có những quy định về TTTM gồm thẩm quyền của Tòa án trong việc giải quyết những việc dân sự liên quan đến hoạt động của TTTM như chỉ định, thay đổi Trọng tài viên; hủy phán quyết trọng tài; … Việc thi hành phán quyết trọng tài cũng được quy định trong Luật Thi hành án dân sự, …

1.2.2 Nội dung Pháp luật về giải quyết tranh chấp phát sinh trong kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại

1.2.2.1 Quy định về thẩm quyền và điều kiện giải quyết các tranh chấp phát sinh trong kinh doanh, thương mại của Trọng tài thương mại theo quy định của pháp luật Việt Nam

Thẩm quyền giải quyết các TCTM của Trọng tài thương mại bắt nguồn từ thỏa

thuận của các bên Không có thỏa thuận trọng tài sẽ không xuất hiện thẩm quyền của trọng tài Đó là nguyên tắc cơ bản của trọng tài được công nhận rộng rãi trong pháp luật của các quốc gia cũng như các điều ước quốc tế về trọng tài Khi các bên thiết lập một thỏa thuận trọng tài, điều đó có nghĩa là họ đã trao cho một Hội đồng Trọng tài thẩm quyền giải quyết các tranh chấp (nếu có) trừ khi thỏa thuận trọng tài vô hiệu hoặc không thể thực hiện được hoặc bị hủy bỏ bởi chính các bên Điều II Công ước New

York 1958 quy định: “Tòa án của một quốc gia thành viên, khi nhận được một đơn

kiện về một vấn đề mà đối với vấn đề đó các bên đã có thỏa thuận theo nội dung của điều này, sẽ theo yêu cầu của một bên, đưa các bên tới trọng tài, trừ khi tòa án thấy rằng thỏa thuận nói trên không có hiệu lực, không hiệu quả hoặc không thể thực hiện được” Tại Điều 1.1 (c) Đạo Luật Trọng tài Vương quốc Anh 1996 quy định “Đối với các vấn đề được điều chỉnh bởi điều này, tòa án sẽ không can thiệp vào ngoại trừ trường hợp được quy định rõ rang trong Điều này”

Pháp luật TTTM của các nước trên thế giới hầu hết đều quy định TTTM có thẩm quyền rất rộng: có thể giải quyết tất cả các loại tranh chấp phát sinh từ những quan hệ được thiết lập trên cơ sở bình đẳng và thỏa thuận của các bên Tuy nhiên, nhiều nước hạn chế một số loại tranh chấp không thể giải quyết bằng hình thức TTTM như các tranh chấp về cạnh tranh, hôn nhân, thừa kế, nuôi con nuôi, tranh chấp hành

chính Ví dụ, Điều 3 Luật Trọng tài của Trung Quốc năm 1994 quy định: “Các tranh

chấp dưới đây không giải quyết bằng trọng tài: 1 Tranh chấp liên quan đến hôn nhân, nhận nuôi con nuôi, giám hộ, thừa kế; 2 Tranh chấp hành chính được giải quyết bởi

cơ quan có thẩm quyền về hành chính theo quy định của pháp luật.” Ở Việt Nam, pháp

luật về TTTM đã chủ động kế thừa pháp luật về trọng tài quốc tế Cụ thể, ngay từ khi xây dựng Pháp lệnh TTTM (2003), một trong những quan điểm đã được đề ra, đó là Pháp lệnh phải được xây dựng theo những nguyên tắc chung về trọng tài trên thế giới,

có tính đến những đặc thù kinh tế - xã hội của Việt Nam cho đến Luật TTTM 2010, pháp luật TTTM Việt Nam vừa mang bản chất và những đặc trưng chung của trọng tài thương mại được ghi nhận trong Luật Mẫu UNCITRAL và Quy tắc tố tụng của Phòng Thương mại quốc tế (ICC), vừa thể hiện được những quy định có tính đặc thù

TTTM ở Việt Nam cũng là một cơ quan tài phán tư, là cơ quan tài phán có quyền lực theo ủy quyền của các bên tranh chấp Sự ủy quyền này được thực hiện thông qua một công cụ gọi là “thỏa thuận trọng tài” Quyền lực của Trọng tài là

“quyền lực hợp đồng” hay “quyền lực đại diện”, do các bên tranh chấp giao phó, ủy nhiệm Vì vậy, phán quyết của trọng tài không mang tính chất quyền lực nhà nước mà mang tính đại diện cho ý chí của các bên tranh chấp Theo xu hướng phát triển mạnh

mẽ của nền kinh tế thị trường, kinh tế thế giới, Trọng tài được thành lập chủ yếu để giải quyết tranh chấp thương mại phát sinh từ hoạt động thương mại Điều 2 Luật

Trọng tài của Trung Quốc thừa nhận: “Mọi tranh chấp phát sinh từ hợp đồng và các

tranh chấp liên quan tới chủ quyền sở hữu và các lợi ích phát sinh giữa các chủ thể dân sự có địa vị pháp lý ngang nhau như giữa các công dân, pháp nhân hoặc tổ chức

khác có thể được giải quyết bằng trọng tài” Còn theo Điều 1 Luật Trọng tài của Thuỵ

Điển: “Mọi tranh chấp liên quan đến một vụ việc dân sự cũng như việc bồi thường

thiệt hại do hành vi tội phạm có thể được các bên thỏa thuận giải quyết bởi một hoặc các trọng tài viên” Như vậy, phạm vi giải quyết tranh chấp bằng trọng tài là rất rộng,

bao gồm hầu như mọi tranh chấp phát sinh giữa các chủ thể có địa vị pháp lý ngang nhau Theo pháp luật Việt Nam, trước khi Pháp lệnh TTTM (2003) ra đời, theo Nghị định số 116/CP của Chính phủ, phạm vi các tranh chấp thương mại có thể được giải quyết bằng trọng tài bị bó hẹp Tuy nhiên, để khắc phục nhược điểm trên, Pháp lệnh

TTTM 2003 đã đưa ra khái niệm hoạt động thương mại được hiểu theo nghĩa rộng,

bao gồm hầu như toàn bộ các lĩnh vực hoạt động của thương nhân từ sản xuất đến lưu thông, phân phối, cung cấp dịch vụ, từ sản xuất kinh doanh thông thường đến các hoạt

động kinh doanh có tính chất đặc thù Cụm từ hoạt động thương mại sau đó vẫn được

giữ và đưa vào Luật TTTM 2010 Có thể nói cụm từ này có nội hàm tương tự như khái

niệm thương mại của Luật Mẫu UNCITRAL về trọng tài Với quy định này, thẩm

quyền của trọng tài thương mại theo Luật TTTM hiện hành của nước ta đã được mở rộng phù hợp với pháp luật của các nước trên thế giới

Điều kiện giải quyết tranh chấp bằng trọng tài cũng phụ thuộc vào việc có hay

không có thỏa thuận trọng tài Khác với phương thức tranh tụng tại tòa án, khi Tòa án

quốc gia có thẩm quyền đương nhiên với một vụ kiện nếu các bên tranh chấp không

có thỏa thuận nào khác Giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại đòi hòi phải

có sự tồn tại của một thỏa thuận trọng tài mà thỏa thuận đó phải có giá trị pháp lý và

có hiệu lực, tức là có thể thực hiện được

Về hiệu lực của thỏa thuận trọng tài, vấn đề cần giải quyết là hiệu lực của thỏa thuận trọng tài có phụ thuộc vào hiệu lực của hợp đồng chứa thỏa thuận trọng tài hay không Hầu hết pháp luật các nước đều ghi nhận rằng cho dù hợp đồng chứa đựng điều khoản trọng tài vô hiệu thì điều khoản trọng tài vẫn có hiệu lực pháp lý Theo quy định

tại Điều 1447 Bộ luật Tố tụng Dân sự Cộng hòa Pháp: “Thỏa thuận trọng tài độc lập

với hợp đồng Hiệu lực của thỏa thuận sẽ không bị ảnh hưởng nếu hợp đồng đó vô hiệu” Điều 8 Luật Trọng tài Brazil 1996 quy định: “Điều khoản trọng tài độc lập với hợp đồng chứa đựng nó, có nghĩa rằng sự vô hiệu của hợp đồng không ám chỉ tới sự

vô hiệu của điều khoản trọng tài” Tương tự quy định tại Điều 16.1 Luật Mẫu Uncitral:

“Một điều khoản trọng tài là một phần của hợp đồng sẽ được coi là một thỏa thuận

độc lập với các điều khoản khác của hợp đồng Quyết định của Hội đồng Trọng tài

rằng hợp đồng bị vô hiệu không làm cho điều khoản trọng tài bị vô hiệu theo”

Thỏa thuận trọng tài có được thực hiện không còn dựa trên pham vi các tranh chấp mà nó được phép giải quyết hay còn gọi là khả năng trọng tài Trọng tài có thể bị giới hạn phạm vi xét xử trong những quan hệ hợp đồng, cũng có thể không bị giới hạn với bất kỳ tranh chấp thương mại nào dù có hợp đồng hay không Chẳng hạn, Quy tắc trọng tài Uncitral 1976 đã giới hạn thẩm quyền của trọng tài trong phạm vi các quan hệ hợp đồng, việc sử dụng Bộ quy tắc này đối với những tranh chấp ngoài hợp đồng là không được phép Quy tắc tố tụng trọng tài của Trung tâm Trọng tài Quốc tế Hồng

Kông (HKIAC) 1985 cũng chỉ áp dụng giải quyết các tranh chấp từ hợp đồng: “Nếu

các bên trong một hợp đồng đã thỏa thuận bằng văn bản rằng tranh chấp có liên quan tới hợp đồng đó sẽ được giải quyết bởi trọng tài theo Quy tắc trọng tài Uncitral thì tranh chấp đó sẽ được giải quyết phù hợp với Quy tắc trọng tài này” Trong khi đó,

đại đa số pháp luật các nước cũng như pháp luật và tập quán trọng tài quốc tế đều cho phép giải quyết bằng trọng tài các tranh chấp dù có hay không có hợp đồng Chẳng

hạn tại khoản 1 Điều 6 Luật Trọng tài Anh 1996 quy định: “một thỏa thuân trọng tài

có nghĩa là một thỏa thuận đệ trình tới trọng tài các tranh chấp hiện tại hoặc trong tương lai dù có hợp đồng hay không” hoặc tại khoản 1 Điều 1029 Luật Trọng tài Đức

1998: “Một thỏa thuận trọng tài là một thỏa thuận được lập bởi các bên đệ trình tới

trọng tài tất cả hoặc những tranh chấp nhất định đã phát sinh hoặc có thể sẽ phát sinh giữa họ liên quan tới một quan hệ pháp lý xác định, dù có hợp đồng hay không”

Khi xem xét một tranh chấp có thuộc thẩm quyền xét xử và đủ điều kiện giải quyết bằng trọng tài không, cần dựa trên năng lực chủ thể lập thỏa thuận trọng tài, nội dung của thỏa thuận trọng tài và hiệu lực cũng như tranh chấp có thuộc pham vi giải quyết bằng trọng tài hay không

Yêu cầu đặt ra về năng lực chủ thể của thỏa thuận trọng tài là các bên trong thỏa thuận trọng tài phải có đầy đủ năng lực giao kết hợp đồng chính cũng như thỏa thuận trọng tài, đồng thời thỏa thuận trọng tài phải được thiết lập trên cơ sở ý chí chung của các bên chứ không đại diện cho ý chí của bất kỳ một bên nào

Về nội dung của thỏa thuận trọng tài, thực tiễn tố tụng trọng tài quốc tế cho thấy rất nhiều trường hợp các bên ký kết hợp đồng đều tự soạn thảo thỏa thuận trọng tài, điều này dẫn tới những tranh chấp pháp lý về việc áp dụng thỏa thuận trọng tài khi xảy ra tranh chấp Do vậy, các tổ chức trọng tài thường đưa ra các điều khoản trọng tài

mẫu để các bên dễ áp dụng khi giao kết như:

Điều khoản trọng tài tiêu chuẩn của Tòa Trọng tài quốc tế (ICC): “Tất cả các

tranh chấp phát sinh từ hoặc liên quan đến hợp đồng hiện tại sẽ phải được giải quyết chung thẩm theo Quy tắc trọng tài của Phòng thương mại quốc tế (ICC) bởi một hoặc nhiều Trọng tài viên được chỉ định theo Quy tắc này”

Điều khoản trọng tài mẫu của Trung tâm trọng tài quốc tế Singapore (SIAC):

“Bất kỳ tranh chấp nào phát sinh từ hoặc có liên quan tới hợp đồng này, bao gồm cả bất

kỳ vấn đề nào về sự tồn tại, tính hiệu lực hoặc việc chấm dứt của hợp đồng này, đều phải được đưa ra giải quyết chung thẩm bằng tố tụng trọng tài do Trung tâm Trọng tài Quốc tế Singapore (“SIAC”) điều hành theo Quy tắc Trọng tài của Trung tâm Trọng tài Quốc tế Singapore (“Bộ Quy tắc SIAC”) đang có hiệu lực tại thời điểm đó, Bộ Quy tắc

Điều khoản trọng tài mẫu được khuyến nghị riêng cho thị trường Trung Quốc

lục địa: “Tất cả các tranh chấp phát sinh từ hoặc liên quan đến hợp đồng hiện tại sẽ

phải được đưa ra Tòa trọng tài quốc thế thuộc Phòng thương mại quốc tế (ICC) và sẽ được giải quyết chung thẩm theo Quy tắc trọng tài của Phòng thương mại quốc tế (ICC) bởi một hoặc nhiều Trọng tài viên được chỉ định theo Quy tắc này”

Hay điều khoản trọng tài mẫu của Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam

(VIAC): “Mọi tranh chấp phát sinh từ hoặc liên quan đến hợp đồng này sẽ được giải

quyết tại Trung tâm Trọng tài Quốc tế Việt Nam (“VIAC”) theo Quy tắc tố tụng trọng tài của Trung tâm này”

1.2.2.2 Quy định về trình tự, thủ tục giải quyết tranh chấp phát sinh trong kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại

Thời điểm bắt đầu tố tụng trọng tài đóng vai trò quan trọng trong quá trình giải quyết TCTM bằng TTTM Đây là thời điểm ghi nhận, xác định sự tham gia giải quyết tranh chấp của TTTM cũng như để xem xét thời hiệu khởi kiện có đúng quy định của pháp luật không Trên cơ sở tôn trọng quyền tự do thỏa thuận, định đoạt của các bên trong quá trình giải quyết TCTM, các bên tranh chấp có quyền thỏa thuận về thời điểm bắt đầu tố tụng trọng tài Theo Điều 21 Luật Mẫu UNCITRAL và pháp luật trọng tài hầu hết các quốc gia như Singapore, Nhật Bản, Anh, Mỹ,…, thời điểm bắt đầu tố tụng trọng tài đều được xác định là thời điểm bị đơn nhận được đơn khởi kiện của nguyên đơn, dù

là trường hợp áp dụng trọng tài quy chế hay trọng tài vụ việc Với quy định như vậy,

thời điểm bắt đầu tố tụng trọng tài sẽ không có sự khác biệt giữa hai hình thức trọng tài cũng như đảm bảo được quyền lợi của bị đơn trong trường hợp áp dụng trọng tài quy chế Bởi lẽ, trọng tài là bên thứ ba đứng ra dàn xếp, giải quyết tranh chấp nên việc trọng tài nhận được đơn khởi kiện của nguyên đơn mới chỉ là việc ghi nhận tranh chấp chứ chưa thể coi là thời điểm bắt đầu tố tụng trọng tài Theo quy định tại Điều 31 Luật TTTM năm 2010, thời điểm bắt đầu tố tụng trọng tài theo pháp luật Việt Nam trong trường hợp các bên không có thỏa thuận được tính từ khi trung tâm trọng tài nhận được đơn khởi kiện của nguyên đơn hoặc khi bị đơn nhận được đơn khởi kiện của nguyên đơn tương tự như quy định của Luật Mẫu và pháp luật các quốc gia

Khác với thủ tục giải quyết TCTM tại Tòa án phải tuân theo các bước, các công việc cụ thể do pháp luật quy định Đối với phương thức giải quyết TCTM tại TTTM, thủ tục giải quyết tranh chấp hoàn toàn có thể do các bên tranh chấp thỏa thuận và lựa chọn áp dụng Đó có thể là thủ tục giải quyết theo hình thức trọng tài quy chế hay trọng tài vụ việc, giải quyết tranh chấp bởi một hoặc nhiều trọng tài viên (Hội đồng trọng tài) Trọng tài vụ việc là loại Trọng tài do hai bên đương sự lập ra để giải quyết một tranh chấp cụ thể, sau khi giải quyết xong thì giải tán, chấm dứt (Thủ tục thành lập Hội đồng trọng tài vụ việc được quy định tại Điều 41 Trọng tài thương mại năm 2010) Trọng tài thường trực (hay còn gọi là Trọng tài quy chế) là loại Trọng tài được thành lập và hoạt động thường xuyên theo một quy chế nhất định Hiện nay, ở hầu hết các nước đã có Trọng tài thường trực Chẳng hạn, ở Nhật Bản có Hiệp hội Trọng tài thương mại Nhật Bản, ở Hồng Kông có Trung tâm Trọng tài Quốc tế Hồng Kông, ở Thái Lan có Ủy ban Trọng tài thương mại Thái Lan, ở Anh có Tòa án Trọng tài Quốc

tế Luân Đôn, ở Việt Nam có Trung tâm Trọng tài Quốc tế Việt Nam bên cạnh Phòng Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (VIAC), Trung tâm Trọng tài Thương mại Hà Nội, Trung tâm Trọng tài thương mại Á châu v.v Trung tâm Trọng tài Quốc tế Việt Nam (VIAC), có nhiệm vụ xét xử các tranh chấp phát sinh từ các quan hệ kinh tế quốc

tế như hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, hợp đồng đầu tư, du lịch quốc tế, hợp đồng vận tải và bảo hiểm quốc tế, hợp đồng chuyển giao công nghệ v.v Trung tâm Trọng tài Quốc tế Việt Nam được thành lập năm 1993, là kết quả của việc tổ chức lại, hợp nhất hai Hội đồng Trọng tài là Hội đồng Trọng tài ngoại thương (được thành lập năm 1964) và Hội đồng Trọng tài hàng hải Việt Nam (được thành lập năm 1961)

Dưới đây, tác giả tổng hợp quy trình tố tụng trọng tài các vụ tranh chấp kinh doanh thương mại điển hình tại VIAC

Nguồn: Tạp chí diễn đàn doanh nghiệp

1.2.2.3 Quy định về thi hành phán quyết trọng tài

Thi hành phán quyết trọng tài là việc bên phải thi hành thực hiện các điều khoản, nội dung trong phán quyết trọng tài Do bản chất phi quyền lực nhà nước của mình nên các quyết định do trọng tài đưa ra không đương nhiên được bảo đảm thực hiện bằng sức mạnh cưỡng chế của Nhà nước Tuy nhiên, khi đã thừa nhận sự tồn tại của TTTM thì Nhà nước phải có cơ chế để bảo đảm tính thực thi của các quyết định, phán quyết của TTTM Chính trên quan điểm như vậy mà pháp luật các nước đều ghi nhận nguyên tắc khi quyết định, phán quyết trọng tài đã có hiệu lực pháp luật thì các bên phải có trách nhiệm thi hành Nếu không thì hành sẽ có cơ chế pháp lý đảm bảo thi hành Về thủ tục và điều kiện thực hiện việc cưỡng chế thi hành quyết định trọng tài, pháp luật của đa số các nước đều quy định theo hướng quyết định trọng tài có thể được cưỡng chế thi hành sau khi được Tòa án công nhận và cho thi hành:

Điều 62 Luật Trọng tài của Trung Quốc năm 1994 quy định: “Các bên sẽ phải

thi hành phán quyết trọng tài Nếu một trong các bên không thực hiện, bên kia có thể yêu cầu Tòa án nhân dân cưỡng chế thi hành phù hợp với các quy định có liên quan của Luật Tố tụng dân sự, Tòa án nhân dân nhận được đơn yêu cầu phải cưỡng chế thi

hành phán quyết”

Điều 35 Luật Trọng tài của Canada năm 1986 quy định: “Một phán quyết trọng

tài, bất kể được tuyên ở quốc gia nào, sẽ được công nhận là có giá trị bắt buộc và, trên cơ sở yêu cầu bằng văn bản tới Tòa án có thẩm quyền, sẽ được thi hành theo các quy định của Điều này và Điều 36”

Ở Việt Nam, thủ tục Tòa án công nhận và cho thi hành quyết định, phán quyết của trọng tài chỉ đặt ra đối với quyết định của trọng tài nước ngoài mà không áp dụng đối với quyết định, phán quyết của trọng tài trong nước, quyết định, phán quyết của TTTM trong nước không cần phải qua Tòa án công nhận và cho thi hành mới được thi hành như nhiều nước quy định Có thể thấy rõ, so với quy định của pháp luật các nước

về thủ tục thi hành quyết định, phán quyết của TTTM thì ở Việt Nam, thủ tục này đơn giản hơn Đây là một yếu tố quan trọng tạo nên sức hấp dẫn mới của TTTM nước ta

1.2.2.4 Quy định về hủy phán quyết trọng tài

Một trong những nguyên tắc của tố tụng TTTM là TTTM hoạt động một cách độc lập; không một cơ quan, tổ chức hay cá nhân nào được quyền can thiệp vào các hoạt động hợp pháp của Hội đồng trọng tài Tuy nhiên, điều đó không có nghĩa là trọng tài có thể làm việc hoặc ra quyết định một cách tùy tiện Để hạn chế sự tùy tiện của các Trọng tài viên trong việc giải quyết tranh chấp, làm cho họ phải độc lập, vô tư, khách quan, nhằm bảo đảm việc giải quyết tranh chấp đúng pháp luật, bảo vệ quyền lợi hợp pháp cho các bên, Luật TTTM quy định các bên có quyền yêu cầu Tòa án hủy quyết định trọng tài trong những trường hợp nhất định Về vấn đề hủy phán quyết trọng tài, Luật Trọng tài của các nước đều có quy định rất cụ thể:

Điều 12 Luật Trọng tài thống nhất của Hoa Kỳ 1955 quy định, theo đơn đề nghị của một bên, Tòa án sẽ hủy bỏ một phán quyết khi:

“1 Phán quyết được đưa ra bởi sự hối lộ, gian lận hoặc các phương thức

không hợp pháp khác;

2 Có sự thiên vị rõ ràng của một Trọng tài viên được chỉ định làm trung gian hoặc có sự hối lộ của bất kỳ Trọng tài viên nào hoặc gây tổn hại các quyền của bất kỳ bên nào;

3 Các Trọng tài viên vượt quá thẩm quyền của mình;

4 Các Trọng tài viên từ chối hoãn phiên xét xử khi có lý do thích đáng hoặc từ chối xem xét các tài liệu, bằng chứng cơ bản về tranh chấp hoặc bằng cách khác đã tiến

hành phiên xử trái với quy định tại Điều 5, gây tổn hại căn bản đến quyền của một bên;”

Điều 34 Luật TTTM quốc tế của CHLB Nga (1993) quy định:

“Một phán quyết trọng tài chỉ có thể bị hủy bỏ bởi Tòa án được xác định tại

Điều 6 (2) nếu:

1 Bên yêu cầu hủy phán quyết trọng tài chứng minh được rằng:

- Một bên của thỏa thuận trọng tài quy định tại Điều 7 là người không có năng lực hành vi, hoặc thỏa thuận trọng tài vô hiệu theo luật mà các bên đã lựa chọn, hoặc không xác định rõ, theo pháp luật của CHLB Nga; hoặc

- Bên đó không được thông báo kịp thời về việc chỉ định Trọng tài viên hoặc về việc tiến hành thủ tục trọng tài hoặc không có khả năng trình bày vụ việc; hoặc

- Phán quyết được đưa ra đối với tranh chấp không nằm trong phạm vi vấn đề được đưa đến trọng tài, hoặc có nội dung về các vấn đề vượt quá phạm vi thẩm quyền của trọng tài; nếu các nội dung phán quyết về các vấn đề thuộc thẩm quyền trọng tài

có thể tách riêng với nội dung phán quyết về các vấn đề không thuộc thẩm quyền của trọng tài bị hủy bỏ; hoặc

- Thành phần Hội đồng Trọng tài hoặc thủ tục trọng tài không phù hợp với thỏa thuận của các bên (trừ trường hợp thỏa thuận trái với quy định của luật này), hoặc không phù hợp với quy định của luật này (nếu không có thỏa thuận)

2 Tòa án chứng minh rằng:

- Đối tượng của tranh chấp không thể giải quyết bằng trọng tài theo quy định của pháp luật CHLB Nga; hoặc

- Phán quyết mâu thuẫn với lợi ích công cộng của CHLB Nga”

Các căn cứ để Tòa án xem xét hủy bỏ phán quyết trọng tài cũng được ghi nhận tại các Điều 1059 Luật Trọng tài của CHLB Đức, Điều 44 Luật Trọng tài của Nhật Bản, Điều 48 Luật Trọng tài của Singapore, … Về cơ bản, pháp luật TTTM Việt Nam

và pháp luật TTTM các nước đều quy định căn cứ hủy bỏ phán quyết trọng tài dựa trên các lỗi trong quá trình soạn thảo thỏa thuận trọng tài, các vấn đề về việc giải quyết tranh chấp của Hội đồng trọng tài, trong quá trình tố tụng và sự mâu thuẫn với pháp luật quốc gia Mục đích của chế định hủy phán quyết Trọng tài là đảm bảo điều kiện

để các bên bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình

1.3 Các yếu tố ảnh hưởng đến Pháp luật về giải quyết tranh chấp phát sinh trong kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại

Điều kiện kinh tế - xã hội của mỗi quốc gia ảnh hưởng rất lớn đến bản chất và

hoạt động của TTTM cũng như pháp luật về giải quyết tranh chấp thông qua TTTM Tại các nước tư bản chủ nghĩa, hoạt động trọng tài được phát triển rất sớm cùng với sự phát triển của nền kinh tế tư bản chủ nghĩa Trong chế độ tư bản chủ nghĩa, Nhà nước không trực tiếp can thiệp vào các quan hệ có tính dân sự thì trọng tài cũng sớm phát triển theo đúng bản chất là một cơ quan tài phán tư Ví dụ, ở Hoa Kỳ, hình thức giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài rất được ưa chuộng và có ảnh hưởng lớn đối với quốc tế, pháp luật về TTTM cũng được phát triển sớm và mang tính tài phán tư như Luật Hợp chủng quốc về trọng tài thương mại năm 1925, … Ngược lại, ở các nước xã hội chủ nghĩa trước đây khi kinh tế chưa phát triển lên nền kinh tế hội nhập quốc tế, hệ thống pháp luật về trọng tài mang tính chất nhà nước, trọng tài hoạt động mang bản chất của một cơ quan tài phán nhà nước Điều này thấy rõ qua sự tồn tại của

hệ thống Trọng tài kinh tế ở Việt Nam từ năm 1960 đến 1994, là cơ quan giải quyết tranh chấp, xử lý vi phạm hợp đồng kinh tế và thực hiện chế độ quản lý nhà nước về hợp đồng kinh tế theo quy định

Trình độ phát triển của nền kinh tế có tác động trực tiếp đến pháp luật về giải

quyết TCTM bằng TTTM, như các quy định trong pháp luật về điều kiện trở thành Trọng tài viên, trình độ của Trọng tài viên được quy định phụ thuộc vào trình độ phát triển nền kinh tế

Truyền thống văn hóa của quốc gia ảnh hưởng một phần đến quá trình giải

quyết TCTM tại quốc gia đó Hệ thống pháp luật của phần lớn các nước ASEAN đều

đã trải qua một thời kỳ dài chịu ảnh hưởng sâu sắc của pháp luật các nước phương tây nên pháp luật giải quyết tranh chấp của các nước này cũng có những điểm tương đồng

Sự ảnh hưởng của quá trình hội nhập kinh tế quốc tế ảnh hưởng khá lớn đến

Pháp luật về giải quyết TCTM bằng TTTM Quá trình hội nhập đã đặt ra nhu cầu phải hình thành một hệ thống pháp luật phù hợp với thương mại quốc tế, tạo điều kiện cho việc phát triển thương mại giữa các quốc gia Bất kỳ nước nào tham gia hội nhập nền kinh tế thế giới đều phải chấp nhận xu thế này Nhờ có sự hội nhập này mà pháp luật TTTM các nước ngày càng được hoàn thiện hơn theo hướng dân chủ, nhất thể hóa thông qua việc tiếp nhận Luật Mẫu UNCITRAL Không có một hệ thống pháp luật

hoàn thiện, hợp lý, thống nhất thì TTTM khó có thể tồn tại và phát triển được Từ năm

1986 đến nay, đã có rất nhiều Luật Trọng tài mới được ban hành ở các nước và trong

số đó, nhiều Luật Trọng tài đã được ban hành trên cơ sở vận dụng Luật Mẫu UNCITRAL Trong số các nước tiếp nhận Luật Mẫu có những nước theo truyền thống luật Anh - Mỹ (Australia, HongKong, New Zealand, Singapore, …), có những nước theo truyền thống luật châu Âu lục địa (Bulgaria, CHLB Nga, Ukraine, …) và cả các nước thuộc hệ thống xã hội chủ nghĩa (CHND Trung Quốc) Đây là kết quả do có sự

ảnh hưởng từ quá trình hội nhập kinh tế quốc tế

1.4 Pháp luật của một số nước trên thế giới về giải quyết tranh chấp phát sinh trong kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại

TTTM của các nước trên thế giới hình thành và phát triển cùng với quá trình hình thành và phát triển của nền kinh tế hàng hóa Đối với các nước có nền kinh tế hàng hải phát triển lâu đời như Vương quốc Anh cũng phải mất một thời gian dài mới hoàn thiện pháp luật về TTTM phù hợp với thực tế giải quyết TCTM Trong hệ thống pháp luật của Vương quốc Anh, văn bản pháp luật đầu tiên về trọng tài phải kể đến Luật Trọng tài năm 1697 Nhưng vào thời điểm luật này được thông qua, đây đã là một phương thức rất phổ biến (phán quyết đầu tiên của trọng tài ở Anh được đưa ra vào năm 1610) Tuy nhiên, các quy định sơ khai về trọng tài này đã cho phép các bên tranh chấp có quyền từ chối việc thực hiện phán quyết của trọng tài nếu họ nhận thấy phán quyết này bất lợi cho bản thân họ khi thực hiện Khắc phục những bất cập, hạn chế trong quá trình thực thi, Luật Trọng tài của Anh đã liên tục được bổ sung, sửa đổi theo hướng cụ thể, toàn diện hơn cũng như phù hợp với pháp luật quốc tế về TTTM Tới năm 1996, Luật Trọng tài của Anh được sửa đổi và chính thức ban hành, đồng thời thừa nhận, áp dụng rộng rãi trên lãnh thổ Vương quốc Anh Luật Trọng tài năm 1996 của Anh được xây dựng trên

cơ sở các quy định của Luật Mẫu UNCITRAL với kết cấu gồm ba phần, 104 điều và cũng quy định các vấn đề như thỏa thuận trọng tài, thủ tục trọng tài, công nhận và cho thi hành phán quyết trọng tài nước ngoài Trong đó, thủ tục tố tụng trọng tài sẽ tuân theo quy tắc tố tụng của các Trung tâm Trọng tài tại Anh, như Tòa án Trọng tài Luân Đôn, Hiệp hội các trọng tài Hàng hải Luân Đôn, Viện Trọng tài Chartered, … Cụ thể có thể xét tới thủ tục trọng tài của Tòa án Trọng tài Luân Đôn gồm các bước sau: Yêu cầu trọng tài; Phản hồi yêu cầu; Thành lập Hội đồng trọng tài; Trình bày bản bảo vệ và yêu cầu phản tố; Phiên họp trọng tài và ra phán quyết trọng tài

Còn ở Mỹ, Hiệp hội Trọng tài đã được thành lập với số lượng lớn và đông nhất

trên thế giới Đặc biệt, trong Hiệp ước Jay (1794), Anh và Mỹ đã thống nhất đưa các vấn đề còn đang tranh chấp liên quan đến các khoản nợ và biên giới ra giải quyết ở Trọng tài Việc giải quyết tranh chấp này kéo dài 7 năm, và được coi là kết thúc thành công Từ đầu thế kỷ XX, các nước (trong đó có Pháp và Mỹ) bắt đầu thông qua các đạo luật quy định và khuyến khích việc phân xử ở cấp trọng tài thay cho kiện tụng ở Tòa án vốn được cho là kém hiệu quả hơn

Sau khi ban hành Luật Trọng tài mới vào năm 1998, Đức thực sự trở thành một nền pháp chế mạnh về trọng tài thương mại và là quốc gia có nhiều địa điểm trọng tài hấp dẫn trên thế giới Pháp luật dân sự và thương mại của Đức được nhiều tổ chức, cá nhân lựa chọn để làm luật áp dụng cho nội dung vụ tranh chấp, trong khi luật trọng tài của Đức cũng thường được viện dẫn như là luật áp dụng cho quy trình tố tụng trọng tài Các thành phố lớn của Đức như Hamburg, Frankfurt, Munich, Berlin… thường xuyên được chọn làm địa điểm tiến hành quy trình tố tụng trọng tài (địa điểm trọng tài) Lý do khiến các bên trong hợp đồng thường chọn luật Đức làm luật áp dụng cho quy trình giải quyết tranh chấp là do pháp luật trọng tài của Đức được xây dựng trên cơ sở tiếp thu trọn vẹn tinh thần của Luật mẫu UNCITRAL Bằng chứng là các điều khoản của BLTTDS nếu đem ra so sánh kỹ lưỡng với Luật Mẫu UNCITRAL thì sự khác biệt là rất nhỏ và hoàn toàn không đáng kể Riêng đối với vấn đề công nhận và cho thi hành phán quyết trọng tài nước ngoài, pháp luật Đức còn tiến một bước xa hơn, khi nước này không nội luật hóa các điều khoản của Công ước New York thành luật quốc gia, mà lại chọn con đường dẫn chiếu một cách trực tiếp Công ước New York Điều 1061(1) Bộ luật tố tụng Dân sự Đức khẳng định rằng việc công nhận và cho thi hành phán quyết trọng tài nước ngoài sẽ hoàn toàn tuân theo các quy định của Công ước New York và các điều khoản liên quan đến việc công nhận và cho thi hành các phán quyết trọng tài nước ngoài nằm trong những điều ước quốc tế khác mà Đức là thành viên sẽ không có hiệu lực Quy định này thực sự có nhiều ý nghĩa vì đã thượng tôn toàn vẹn hiệu lực và tinh thần của Công ước New York, đồng thời thể hiện sự ủng hộ của các tòa án Đức đối với việc công nhận và cho thi hành các phán quyết trọng tài nước ngoài, miễn là các phán quyết này đáp ứng được các điều kiện tối thiểu mà Công ước New York thiết lập17

Cũng tương tự như các quốc gia trên, cùng với quá trình phát triển kinh tế xã hội, Nhật Bản đã ghi nhận phương thức giải quyết tranh chấp bằng TTTM bên cạnh phương

17 NCS Lê Nguyễn Gia Thiện, “Phán quyết trọng tài nước ngoài” và “Phán quyết của trọng tài nước ngoài”:

Kinh nghiệm của Đức và gợi mở nhằm hoàn thiện pháp luật Việt Nam, Tạp chí Tòa án nhân dân điện tử

thức giải quyết tranh chấp thương mại truyền thống bằng tòa án Pháp luật về trọng tài được xây dựng và ban hành từ những năm 1890 ở Nhật Bản như một phần của Bộ luật

tố tụng dân sự (BLTTDS) lúc bấy giờ Tới nay, tố tụng trọng tài đã không còn là một phần của BLTTDS mà được ghi nhận và quy định riêng tại Luật Trọng tài năm 2003 Luật Trọng tài của Nhật Bản được áp dụng đối với các tranh chấp có địa điểm trọng tài trong và ngoài lãnh thổ Nhật Bản, nếu các bên có lựa chọn áp dụng luật điều chỉnh tố tụng trọng tài là Luật Trọng tài Nhật Bản Mặc dù vậy, Luật Trọng tài Nhật Bản vẫn cho phép các bên được tự do thỏa thuận áp dụng thủ tục tố tụng trọng tài với điều kiện là thủ tục tố tụng trọng tài đó không trái với các quy định tại Luật Trọng tài Trong số những Trung tâm trọng tài tại Nhật Bản hiện nay thì Hiệp hội TTTM Nhật Bản (JCAA) là một trong số những trọng tài quy chế có lịch sử hình thành và phát triển lâu dài, tính tới nay

là hơn 70 năm JCAA cho phép các bên tranh chấp được lựa chọn áp dụng quy tắc tố tụng trọng tài linh hoạt với ba lựa chọn là Quy tắc TTTM, Quy tắc trọng tài của UNCITRAL và Quy tắc trọng tài tương tác Trong trường hợp các bên không có thỏa thuận lựa chọn cụ thể, Quy tắc TTTM sẽ là quy tắc mặc định được JCAA áp dụng

Kết luận Chương 1

Thủ tục giải quyết TCTM bằng phương thức TTTM là các bước, các công việc cần tiến hành theo trình tự do pháp luật quy định để khắc phục, loại bỏ những mâu thuẫn, bất đồng hay xung đột giữa các bên chủ thể trong hoạt động kinh doanh thương mại tại TTTM Theo đó, thủ tục giải quyết TCTM tại TTTM mang những đặc thù cơ bản bao gồm đặc thù trong việc xác định thẩm quyền của TTTM, hình thức giải quyết tranh chấp và trọng tài viên tham gia giải quyết tranh chấp đều do các bên thỏa thuận lựa chọn, đặc thù trong việc tiến hành phiên họp giải quyết TCTM không công khai, phán quyết trọng tài được đưa ra trên nguyên tắc đa số và đặc biệt, thủ tục giải quyết TCTM tại TTTM chỉ được tiến hành một lần đối với một tranh chấp phát sinh; ngoài

ra, là một phương thức giải quyết tranh chấp mang tính phi chính phủ, thủ tục giải quyết tranh chấp còn có sự hỗ trợ của các cơ quan nhà nước có thẩm quyền

Tại Việt Nam hiện nay, thủ tục giải quyết TCTM tại TTTM được ghi nhận và quy định tại Luật TTTM năm 2010 và các văn bản hướng dẫn thi hành Theo đó, quá trình xây dựng và ban hành các quy định của pháp luật TTTM Việt Nam đã cơ bản phù hợp với các quy định của pháp luật quốc tế cũng như có sự tương đồng với các quy định của pháp luật các quốc gia trên thế giới về TTTM

Chương 2

THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP PHÁT SINH TRONG KINH DOANH, THƯƠNG MẠI THÔNG QUA PHƯƠNG THỨC

TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI TẠI VIỆT NAM HIỆN NAY

2.1 Thực trạng Pháp luật về giải quyết tranh chấp phát sinh trong kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại

2.1.1 Quy định về điều kiện giải quyết tranh chấp phát sinh trong kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại

Để một tranh chấp trong kinh doanh, thương mại đủ điều kiện giải quyết tranh chấp bằng phương thức TTTM cần đảm bảo tranh chấp thuộc thẩm quyền giải quyết của TTTM, sự tồn tại của thỏa thuận trọng tài và hiệu lực của thỏa thuận trọng tài Không phải mọi tranh chấp trong xã hội đều có thể được giải quyết bằng Trọng tài Thương mại Điều 2 Luật TTTM năm 2010 quy định về thẩm quyền giải quyết tranh chấp của Trọng

tài thương mại gồm: Tranh chấp giữa các bên phát sinh từ hoạt động thương mại;

Tranh chấp phát sinh giữa các bên trong đó ít nhất một bên có hoạt động thương mại; Tranh chấp khác giữa các bên mà pháp luật quy định được giải quyết bằng Trọng tài

Luật đã khắc phục những hạn chế của Pháp lệnh Trọng tài thương mại năm 2003, khắc phục việc phân định không rõ ràng phạm vi thẩm quyền của Trọng tài đối với các tranh chấp thương mại, trên cơ sở đó bảo đảm sự tương thích giữa các văn bản pháp luật hiện hành như Bộ luật Dân sự, Bộ luật Tố tụng dân sự, Luật thương mại, Luật Đầu tư và các luật chuyên ngành Như vậy, ngoài việc có thẩm quyền đối với các tranh chấp phát sinh

từ HĐTM, Luật còn để mở khả năng trọng tài có thẩm quyền giải quyết các tranh chấp không phát sinh từ HĐTM nhưng được pháp luật có liên quan quy định sẽ được giải quyết bằng TTTM

Vai trò quyết định đối với việc trọng tài thương mại có được lựa chọn là phương thức giải quyết tranh chấp hay không dựa vào việc có hay không có thỏa thuận trọng tài Pháp luật quy định cụ thể chặt chẽ về thỏa thuận trọng tài làm cơ sở cho việc phân biệt thẩm quyền của Trọng tài và của Tòa án Vì thỏa thuận trọng tài có vị trí và vai trò vô cùng quan trọng, mang tính quyết định đối với việc áp dụng phương thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài nên pháp luật của Việt Nam cũng như các nước khác và quốc

tế đều dành cho thỏa thuận trọng tài một sự quan tâm đặc biệt Điều này thể hiện ở chỗ trong các đạo luật về trọng tài thường có một chương riêng quy định về vấn đề này

Khoản 2 Điều 3 Luật TTTM năm 2010 quy định “thỏa thuận trọng tài là thỏa thuận

giữa các bên về việc giải quyết bằng trọng tài tranh chấp có thể phát sinh hoặc đã phát sinh” Luật TTTM cũng quy định khá chi tiết về thỏa thuận trọng tài, các trường hợp

thỏa thuận trọng tài vô hiệu, tính độc lập của thỏa thuận trọng tài…, cụ thể như:

Đặc biệt Luật đã bỏ quy định về việc thỏa thuận trọng tài vô hiệu khi không chỉ

rõ tên tổ chức trọng tài có thẩm quyền giải quyết Ngoài ra, để giải quyết vấn đề thỏa thuận trọng tài không rõ ràng, Luật cho phép các bên có quyền thỏa thuận lại Trong trường hợp không thỏa thuận được thì bên khởi kiện có quyền được tự do lựa chọn tổ chức trọng tài mà mình cho là phù hợp để khởi kiện nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình (khoản 5 Điều 43 Luật TTTM năm 2010) Với quy định này sẽ ngăn chặn và giảm bớt tình trạng thỏa thuận trọng tài bị vô hiệu hoặc tình trạng không có cơ quan nào giải quyết tranh chấp

Về hình thức của thỏa thuận trọng tài: kế thừa những quy định của Luật Mẫu UNCITRAL và Luật TTTM của các nước có hoạt động trọng tài phát triển Luật TTTM năm 2010 ghi nhận các hình thức thỏa thuận trọng tài được coi là văn bản với phạm vi rất rộng, bao gồm: Thoả thuận được xác lập qua trao đổi giữa các bên bằng telegram, fax, telex, thư điện tử và các hình thức khác theo quy định của pháp luật; Thỏa thuận được xác lập thông qua trao đổi thông tin bằng văn bản giữa các bên; Thỏa thuận được luật sư, công chứng viên hoặc tổ chức có thẩm quyền ghi chép lại bằng văn bản theo yêu cầu của các bên; Trong giao dịch các bên có dẫn chiếu đến một văn bản có thể hiện thỏa thuận trọng tài như hợp đồng, chứng từ, điều lệ công ty và những tài liệu tương tự khác; Qua trao đổi về đơn kiện và bản tự bảo vệ mà trong đó thể hiện sự tồn tại của thoả thuận

do một bên đưa ra và bên kia không phủ nhận18

Nhìn chung, quy định về hình thức thỏa thuận trọng tài của Luật TTTM khá hiện đại, có nội dung tương tự quy định của Luật Mẫu UNCITRAL (Điều 7.2), Công ước New York 1958 (Điều II), …

Về tính độc lập của thỏa thuận trọng tài, Điều 19 Luật TTTM 2010 quy định:

“Thỏa thuận trọng tài hoàn toàn độc lập với hợp đồng Việc thay đổi, gia hạn, hủy bỏ

hợp đồng, hợp đồng vô hiệu hoặc không thể thực hiện được không làm mất đi hiệu lực của thỏa thuận trọng tài” Vì vậy, nếu hợp đồng chính bị tuyên vô hiệu không có

nghĩa là thỏa thuận trọng tài trong hợp đồng đó cũng bị vô hiệu Nhưng không phải mọi trường hợp, thỏa thuận trọng tài được các bên xác lập đều có hiệu lực trên thực

18

khoản 2 Điều 16 Luật TTTM năm 2010

tiễn Khi tranh chấp phát sinh trong các lĩnh vực không thuộc thẩm quyền của Trọng tài quy định tại Luật TTTM hoặc trường hợp người xác lập thoả thuận trọng tài không

có thẩm quyền theo quy định của pháp luật; Người xác lập thoả thuận trọng tài không

có năng lực hành vi dân sự theo quy định của Bộ luật dân sự; Hình thức của thoả thuận trọng tài không phù hợp với quy định tại Điều 16 của Luật này; Một trong các bên bị lừa dối, đe doạ, cưỡng ép trong quá trình xác lập thoả thuận trọng tài và có yêu cầu tuyên bố thoả thuận trọng tài đó là vô hiệu; hoặc khi thỏa thuận trọng tài vi phạm điều cấm của pháp luật19

thỏa thuận trọng tài sẽ có khả năng bị tuyên vô hiệu

TCTM có được giải quyết bằng TTTM hay không, gặp một số vướng mắc trong thực tiễn như: trong các quy định pháp luật TTTM hiện nay không có quy định về nội dung của thỏa thuận trọng tài Có thể hiểu, việc không quy định về nội dung của thỏa thuận trọng tài góp phần đảm bảo quyền tự do thỏa thuận, tự do định đoạt của các bên khi xác lập thỏa thuận trọng tài Tuy nhiên, chính việc không quy định về nội dung thỏa thuận trọng tài cụ thể đã khiến cho chính các bên tranh chấp, trọng tài viên và tòa

án gặp không ít khó khăn trong việc xác định thỏa thuận của các bên có phải thỏa thuận trọng tài hay không Trong nhiều trường hợp, nội dung thỏa thuận trọng tài của các bên có thể là nguyên nhân dẫn đến việc thỏa thuận trọng tài không thể thực hiện được hoặc gây mất thời gian cho việc thỏa thuận khi không có thỏa thuận trọng tài cụ

thể như “Trường hợp các bên đã có thỏa thuận trọng tài nhưng không chỉ rõ hình thức

trọng tài hoặc không thể xác định được tổ chức trọng tài cụ thể, thì khi có tranh chấp, các bên phải thỏa thuận lại về hình thức trọng tài hoặc tổ chức trọng tài cụ thể để giải quyết tranh chấp Nếu không thỏa thuận được thì việc lựa chọn hình thức, tổ chức trọng tài để giải quyết tranh chấp được thực hiện theo yêu cầu của nguyên đơn”20

2.1.2 Quy định về thủ tục giải quyết tranh chấp phát sinh trong kinh doanh, thương mại thông qua phương thức trọng tài thương mại

2.1.2.1 Quy định về đơn khởi kiện và thụ lý đơn khởi kiện

Khi xảy ra tranh chấp trong kinh doanh, thương mại mà giữa các bên đã có thỏa thuận giải quyết tranh chấp bằng trọng tài, nguyên đơn phải làm đơn khởi kiện gửi trung tâm trọng tài Trường hợp, các bên chọn giải quyết tại trọng tài vụ việc thì nguyên đơn gửi cho bị đơn Đơn khởi kiện được thể hiện bằng văn bản Nội dung đơn