Chuẩn bị xét xử vụ Án kinh doanh thương mại từ thực tiễn tại tòa Án nhân dân quận hà Đông thành phố hà nội

Trước những sự hạn chế, bất cập đó, Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa XIII, kỳ họp thứ 10 đã thông qua BLTTDS 2015, qua đó thì phần nào khắc phục được những bất cập,

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SĨ

NGÀNH: LUẬT KINH TẾ

MÃ NGÀNH: 60380107

CHUẨN BỊ XÉT XỬ VỤ ÁN KINH DOANH, THƯƠNG MẠI

TỪ THỰC TIỄN TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN QUẬN HÀ ĐÔNG, THÀNH PHỐ HÀ NỘI

NGUYỄN ĐẮC THỰC

HÀ NỘI, 2024

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SĨ

NGÀNH: LUẬT KINH TẾ

MÃ NGÀNH: 60380107

CHUẨN BỊ XÉT XỬ VỤ ÁN KINH DOANH, THƯƠNG MẠI

TỪ THỰC TIỄN TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN QUẬN HÀ ĐÔNG, THÀNH PHỐ HÀ NỘI

NGUYỄN ĐẮC THỰC

HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS NGUYỄN THỊ THU HÀ

HÀ NỘI, 2024

i

LỜI CAM ĐOAN

Tôi là NGUYỄN ĐẮC THỰC học viên lớp Cao học chuyên ngành Luật kinh

tế khóa 20 xin cam đoan đây là công trình độc lập của riêng tôi mà không sao chép

từ bất kỳ nguồn tài liệu nào đã đƣợc công bố Các tài liệu, số liệu sử dụng phân tích trong luận văn đều có nguồn gốc rõ ràng, đƣợc trích dẫn đầy đủ Các kết quả nghiên cứu trong luận văn là kết quả nghiên cứu của tôi đƣợc thực hiện một cách khoa học, trung thực, khách quan Tôi xin chịu trách nhiệm về tính trung thực, chính xác của các nguồn số liệu cũng nhƣ các thông tin sử dụng trong công trình nghiên cứu của mình

7 TANDTC Toà án nhân dân tối cao

8 VAKDTM Vụ án kinh doanh, thương mại

9 HĐTPTANDTC Hội đồng thẩm phán Toà án nhân dân tối cao

Nghị Quyết 04/2017/NQ-HĐTP ngày 14 tháng 4 năm

2017 của Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn một số quy định tại khoản 1 và khoản

3 điều 192 Bộ luật tố tụng dân sự số 92/2015/QH13

về trả lại đơn khởi kiện, quyền nộp đơn khởi kiện lại

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN i

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT ii

MỤC LỤC iv

MỞ ĐẦU 1

1 Tính cấp thiết của đề tài 1

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu của đề tài 2

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu 3

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu đề tài 4

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu đề tài 5

6 Ý nghĩa về lý luận và thực tiễn của luận văn 6

7 Kết cấu của luận văn 7

Chương 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CHUẨN BỊ XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN KINH DOANH, THƯƠNG MẠI 8

1.1 Khái niệm, đặc điểm và ý nghĩa của chuẩn bị xét xử vụ án kinh doanh, thương mại 8

1.1.1 Khái niệm chuẩn bị xét xử vụ án kinh doanh, thương mại 8

1.1.2 Đặc điểm của chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh, doanh thương mại 12

1.1.3 Ý nghĩa của chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại 15

1.2 Lý luận pháp luật về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại 16

1.2.1 Cơ sở lý luận về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại 16

1.2.2 Cơ sở khoa học về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại 18

1.3 Các hoạt động chuẩn bị xét xử và yếu tố chi phối hiệu quả việc thực hiện hoạt động chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại 19

1.3.1 Các hoạt động chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại 19

1.3.2 Các yếu tố chi phối hiệu quả hoạt động chuẩn chị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại 23

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1 27

Chương 2 THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ CHUẨN BỊ XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN KINH DOANH, THƯƠNG MẠI 29

v

2.1 Thực trạng pháp luật về thời hạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh,

thương mại 29

2.2 Thực trạng pháp luật về công việc thực hiện trong chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại 32

2.2.1 Phân công, xem xét thay đổi người tiến hành tố tụng 32

2.2.2 Thông báo về việc thụ lý vụ án kinh doanh, thương mại 34

2.2.3 Lập hồ sơ vụ án kinh doanh, thương mại 36

2.2.4 Nghiên cứu hồ sơ vụ án kinh doanh tương mại 40

2.2.5 Phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải 44 2.3 Các quyết định ban hành trong chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại 47

2.3.1 Quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự 47

2.3.2 Quyết định tạm đình chỉ giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại 48

2.3.3 Quyết định đình chỉ giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại 52

KẾT LUẬN CHƯƠNG 2 56

Chương 3 THỰC TIỄN THỰC HIỆN PHÁP LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ VỀ CHUẨN BỊ XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN KINH DOANH, THƯƠNG MẠI TẠI TOÀ ÁN NHÂN DÂN QUẬN HÀ ĐÔNG, THÀNH PHỐ HÀ NỘI VÀ KIẾN NGHỊ 58

3.1 Thực tiễn thực hiện pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại tại Toà án nhân dân quận Hà Đông, thành phố Hà Nội 58

3.1.1 Những kết quả đạt được 58

3.1.2 Những hạn chế, tồn tại 62

3.1.3 Nguyên nhân của những hạn chế, tồn 67

3.2 Định hướng hoàn thiện pháp luật tố tụng dân sự việt nam về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại 69

3.2.1 Sửa đổi quy định pháp luật về các nội dung liên quan đến thời hạn chuẩn bị xét xử 69

3.2.2 Bổ sung Mẫu quyết định phân công Thẩm phán, thư ký tham gia tố tụng 71

3.2.3 Hoàn thiện quy định của pháp luật về phiên họp kiểm tra giao nộp, tiếp cận

công khai chứng cứ và hoà giải 71

3.2.4 Sửa đổi, bổ sung các quy định về thu thập chứng cứ của Toà án 73

3.3 Một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả thực hiện pháp luật về chuẩn bị xét xử vụ án kinh doanh, thương mại tại toà án quận Hà Đông, Thành phố Hà Nội 73

3.3.1 Nâng cao trình độ, nghiệp vụ của người tiến hành tố tụng 73

3.3.2 Đẩy mạnh công tác tuyên truyền, phổ biến pháp luật 75

3.3.3 Nâng cao hiệu quả công tác quản lý, chỉ đạo, điều hành của Chánh án Tòa án nhân dân quận Hà Đông, thành phố Hà Nội 76

3.3.4 Tăng cường công tác kiểm tra, giám sát, kiểm sát trong chuẩn bị xét xử sơ thẩm các vụ án kinh doanh, thương mại 77

3.3.5 Tăng cường đầu tư cơ sở vật chất, chế độ đãi ngộ, chính sách đối với công chức, Thẩm phán, Thư ký Tòa án 78

KẾT LUẬN CHƯƠNG 3 80

KẾT LUẬN 82

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 83

PHỤ LỤC 86

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Xét xử vụ án dân sự nói chung cũng như xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại nói riêng cũng như đều rất quan trọng trong quá trình giải quyết vụ án Trong đó, giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm CBXXST là giai đoạn quan trọng trong quá trình xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại Giai đoạn này là cơ sở, tiền

đề cho giai đoạn sau, là giai đoạn quan trọng đối với các đương sự trong việc tiến hành thu thập tài liệu chứng cứ hoặc yêu cầu Toà án thu thập tài liệu chứng cứ để củng cố, cũng như đưa ra các lập luận để bảo vệ tốt nhất quyền và lợi ích hợp pháp của mình tại phiên toà sơ thẩm Đối với Toà án cấp sơ thẩm thì giai đoạn CBXXST

là giai đoạn để tiến hành thu thập chứng cứ, lập hồ sơ vụ án cũng như củng cố hồ

sơ, tài liệu để có thể đưa ra những quan điểm khách quan nhất trong quá trình giải quyết vụ án

Trước khi BLTTDS 2015 có hiệu lực thi hành thì nhiều quy định tại BLTTDS

2004 còn chưa phù hợp, bộc lộ nhiều hạn chế, bất cập trong giai đoạn CBXXST đối với vụ án kinh doanh, thương mại và ảnh hưởng đến hiệu quả hoạt động tố tụng, ảnh hưởng đến quyền và lợi ích hợp pháp của cá nhân, cơ quan, tổ chức trong TTDS Trước những sự hạn chế, bất cập đó, Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa XIII, kỳ họp thứ 10 đã thông qua BLTTDS 2015, qua đó thì phần nào khắc phục được những bất cập, hạn chế của BLTTDS 2004 gặp phải và thể hiện được sự kết hợp giữa mô hình tranh tụng và mô hình xét hỏi ở nước ta như phiên họp giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ, căn cứ tạm đình chỉ, đình chỉ giải quyết vụ án, …

Tuy nhiên, khi triển khai thi hành các quy định về CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại trong BLTTDS 2015 cũng như qua thực tiễn giải quyết các vụ án kinh doanh, thương mại tại TAND quận Hà Đông, thành phố Hà Nội cho thấy có nhiều nội dung mới được quy định trong BLTTDS 2015 vẫn còn nhiều cách hiểu khác nhau, một số vấn đề quy định chưa đầy đủ, thiếu rõ ràng dẫn đến việc áp dụng tại Toà án quận Hà Đông không thống nhất; có những quy định chưa phù hợp với thực

tế, không bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp cho các đương sự

Do đó, việc nghiên cứu các quy định mới về CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại trong BLTTDS 2015 là một hoạt động nghiên cứu luật rất cần thiết và

có ích, giúp cho các nhà xây dựng pháp luật, áp dụng pháp luật đặc biệt là đối với những Thẩm phán thì càng quan trọng để đưa ra những quyết định đúng đắn để bảo

vệ quyền, lợi ích hợp pháp của Nhà nước, công dân và xã hội Việc nghiên cứu nhằm mục địch làm rõ những vấn đề lý luận cũng như nội dung của pháp luật TTDS

hiện hành và thực tiễn áp dụng giải quyết tại TAND quận Hà Đông, thành phố Hà Nội, để từ đó tìm ra các giải pháp hoàn thiện pháp luật về TTDS Với những lý do

đó, tôi đã chọn đề tài “Chuẩn bị xét xử vụ án kinh doanh, thương mại từ thực tiễn tại TAND quận Hà Đông, thành phố Hà Nội” làm đề tài nghiên cứu luận văn Thạc

sĩ luật kinh tế của mình

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu của đề tài

Hiện nay, liên quan đến đề tài nghiên cứu cũng có các công trình nghiên cứu sau:

2.1 Sách chuyên khảo, tham khảo

- Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh “Giáo trình Luật TTDS”, Nhà

xuất bản Hồng Đức

- Sách chuyên khảo “Bình luận khoa học BLTTDS năm 2015” - Chủ biên TS

Bùi Thị Huyền, Nhà xuất bản Lao động năm 2016

- Sách chuyên khảo “Bình luận khoa học BLTTDS năm 2015” - Chủ biên

PGS TS Trần Anh Tuấn, Nhà xuất bản Tư pháp, năm 2017

- Các cuốn sách trên bình luận khoa học BLTTDS 2015 Chủ yếu các cuốn sách gồm những nội dung chính chỉ ra điểm mới của BLTTDS 2015 nói chung cũng như các những điểm mới về CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại và những vấn

đề tiếp tục nghiên cứu, hoàn thiện

2.2 Các luận án Tiến sĩ, luận văn cao học

- Luận văn Thạc sĩ luật học “Chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự” của tác

giả Nông Thị Biển, bảo vệ năm 2017 tại Trường Đại học Luật Hà Nội Luận văn đã phần nào làm rõ được những vấn đề lý luận về CBXXST vụ án dân sự, thực tiễn áp dụng các quy định của pháp luật về CBXXST vụ án dân sự, đánh giá thực trạng pháp luật hiện hành về các vấn đề này từ đó phát hiện những hạn chế, bật cập trong các quy định pháp luật về chuẩn bị CBXXST vụ án dân sự, những tồn tại trong việc thực hiện chúng tại các Toà án và tìm ra những giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật TTDS về CBXXST vụ án dân sự trên thực tế

- Luận văn Thạc sĩ luật học “Thụ lý và chuẩn bị xét xử các vụ án kinh doanh, thương mại theo pháp luật Việt Nam” của tác giả Nguyễn Thị Thuý Hằng, bảo vệ

năm 2022, Trường Đại học Luật, Đại học Quốc Gia Hà Nội Luận văn đã nghiên cứu, đánh giá thực trạng pháp luật TTDS về thụ lý và CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại; thực trạng áp dụng pháp luật TTDS về thụ lý và CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại tại Toà án hai cấp tỉnh Đồng Tháp và qua đó nêu ra một số kiến nghị hoàn thiện pháp luật về thụ lý và chuẩn bị xét xử vụ án kinh doanh, thương mại nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động thụ lý và chuẩn bị xét xử loại vụ án này trong thời gian tới

2.3 Các bài viết trên các tạp chí khoa học, các báo cáo trong nước

- Bài viết “Thông báo rút kinh nghiệm xét xử trong vụ án kinh doanh, thương mại” trên cổng thông tin điện tử của Viện kiểm sát nhân dân tối cao năm 2020 Bài

viết đã nêu ra những vi phạm của Toà án trong giai đoạn CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại

- Bài viết “Đình chỉ giải quyết vụ án dân sự” của tác giả Nguyễn Triều

Dương, đăng trên đặc san về BLTTDS, tạp chí luật học năm 2005 Bài viết đã phân tích các căn cứ đình chỉ giải quyết vụ án dân sự, bao gồm những căn cứ phát sinh trước và phát sinh sau khi toà án thụ lý vụ án; hậu quả của việc đình chỉ vụ án dân

sự Từ đó, tác giả nêu ý kiến về các bất cập trong BLTTDS trong quy định về đình chỉ giải quyết vụ án dân sự và đề xuất hướng khắc phục

- Bài viết “Thu thập chứng cứ của đương sự trong TTDS” của Tác giả

Nguyễn Thị Thu Hà, trên tạp chí luật học năm 2020 Bài viết chỉ ra sự khác biệt về hoạt động thu thập chứng cứ trong TTDS của một số nước, trên cơ sở đó, kiến nghị hoàn thiện pháp luật TTDS Việt Nam về thu thập chứng cứ của đương sự

- Bài viết “Thời hạn giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại”của tác giả Ngô

Văn Hiệp đăng trên Tạp chí Luật sư Việt Nam, bài viết chỉ ra rằng mặc dù pháp luật hiện hành quy định về thời hạn chuẩn bị xét xử vụ án kinh doanh, thương mại khá

cụ thể, chi tiết Tuy nhiên, quá trình thực hiện không được như mong đợi bởi rất nhiều vụ án bị kéo dài mà không có lý do chính đáng

Có thể thấy, hiện nay đã có khá nhiều công trình nghiên cứu liên quan đến hoạt động CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại nói riêng và vụ án dân sự nói chung Tuy nhiên, chưa có nhiều công trình nghiên cứu sâu liên quan đến đề tài CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại Vì vậy, việc việc nghiên cứu đề tài này có tính mới, tính cấp thiết và có ý nghĩa cả về lý luận và thực tiễn Để từ đó giúp xây dựng và hoàn thiện các quy định của pháp luật về TTDS hiện nay

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

3.1 Mục đích nghiên cứu

Mục đích của việc nghiên cứu đề tài là làm rõ những vấn đề lý luận về CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại, đánh giá thực trạng pháp luật hiện hành và thực tiễn áp dụng các quy định của pháp luật về CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại, từ đó phát hiện được những hạn chế, bất cập trong các quy định pháp luật về CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại, những vướng mắc, khó khăn trong việc áp dụng BLTTDS 2015 về CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại tại TAND quận Hà Đông, thành phố Hà Nội Trên cơ sở đó, đưa ra định hướng nhằm hoàn

thiện pháp luật TTDS và các giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả việc thực hiện pháp luật về CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại của các Toà án nói chung và của TAND quận Hà Đông, thành phố Hà Nội nói riêng

3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Để thực hiện được mục đích nêu trên, đề tài luận văn có những nhiệm vụ chính sau:

- Nghiên cứu làm rõ những vấn đề lý luận về CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại như khái niệm, đặc điểm và ý nghĩa của CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại; Nội dung các hoạt động CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại;

- Phân tích, đánh giá các quy định pháp luật TTDS hiện hành về CBXXST vụ

án kinh doanh, thương mại;

- Đánh giá thực tiễn việc áp dụng các quy định của BLTTDS 2015 và các văn bản hướng dẫn thi hành về CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại của TAND quận Hà Đông, Thành phố Hà Nội trong những năm gần đây

- Định hướng, giải pháp hoàn thiện pháp luật TTDS về CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu đề tài

4.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu là những vấn đề lý luận về CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại, các quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành về CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại và thực tiễn thi hành các quy định này tại TAND quận Hà Đông, thành phố Hà Nội

4.2 Phạm vi nghiên cứu

Chuẩn bị xét xử vụ án kinh doanh, thương mại là một vấn đề nghiên cứu tương đối lớn, có phạm vi nghiên cứu rộng nên có thể được nghiên cứu dưới nhiều phương diện khác nhau và nới nhiều nội dung khác nhau Trong phạm vi nghiên cứu Luận văn này, Luận văn tập trung nghiên cứu vào những nội dung cơ bản sau:

- Do Luận văn nghiên cứu chuẩn bị xét xử vụ án kinh doanh, thương mại từ thực tiễn thực hiện tại Toà án nhân dân quận Hà Đông, thành phố Hà Nội nên Luận

văn chỉ tập trung nghiên cứu từ lý luận đến thực trạng pháp luật TTDS và thực tiễn

áp dụng pháp luật về CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại tại Toà án nhân dân quận Hà Đông, thành phố Hà Nội và định hướng, giải pháp nâng cao hiệu quả CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại Luận văn không nghiên cứu về chuẩn bị xét xử phúc thẩm vụ án kinh doanh, thương mại và chuẩn bị xét xử giám đốc thẩm, tái thẩm vụ án kinh doanh, thương mại

- Luận văn tập trung nghiên cứu về CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại được giải quyết theo thủ tục thông thường Luận văn không nghiên cứu hoạt động chuẩn bị xét sử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại theo thủ tục rút gọn, CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại có yếu tố nước ngoài

- Luận văn chỉ tập trung nghiên cứu hoạt động CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại của Toà án, không nghiên cứu hoạt động chuẩn bị xét xử vụ án kinh doanh, thương mại của các chủ thể khác như Đương sự, Người đại diện hợp pháp của đương sự, Người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự và VKS

- Luận văn nghiên cứu về các quyết định đưa ra trong giai đoạn CBXXST vụ

án kinh doanh, thương mại thì Luận văn cũng chỉ đề cập đến quyết định tạm đình chỉ, quyết định đình chỉ giải quyết vụ án, quyết định công nhận sự thoả thuận của các đương sự Quyết định đưa vụ án ra xét xử và quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời được nghiên cứu ở công trình khác

- Luận văn chỉ tập trung nghiên cứu hoạt động CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại của TAND quận Hà Đông, thành phố Hà Nội những năm gần đây

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu đề tài

5.1 Phương pháp luận

Lấy lý luận của chủ nghĩa Mác – Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh, quan điểm, đường lối, chính sách của Đảng cộng sản Việt Nam, Nhà nước ta về phát triển kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa làm phương pháp luận trong quá trình nghiên cứu đề tài, trong đó chú trọng về vấn đề CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự; thống nhất việc áp dụng pháp luật TTDS và các quan điểm xây dựng hoàn thiện pháp luật trong quá trình hội nhập quốc tế

5.2 Phương pháp nghiên cứu

Trong quá trình nghiên cứu, luận văn sử dụng một số phương pháp như: phương pháp phân tích, so sánh, tổng hợp, diễn giải, phương pháp lịch sử, suy luận logic … Phương pháp lịch sự: Áp dụng phương pháp này khi nghiên cứu đề tài nhằm làm rõ sự phát triển có tính kế thừa của pháp luật tố tụng khi quy định về CBXXST

vụ án kinh doanh, thương mại

Phương pháp phân tích: Các vấn đề mà đề tài đặt ra sẽ được phân tích về mặt

lý luận để thấy rõ tính khoa học của các hoạt động CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại

Phương pháp so sánh: So sánh nội dung các quy định pháp luật hiện hành với những vấn đề lý luận pháp luật nhằm rút ra những điểm đã và chưa phù hợp trong quy định của pháp luật so với lý luận và thực tiễn áp dụng pháp luật

Phương pháp tổng hợp: Áp dụng phương pháp này nhằm rút ra những vấn đề

cơ bản về mặt lý luận, từ đó tìm ra những ưu điểm và hạn chế trong việc quy định

về nội dung quy phạm pháp luật điều chỉnh các nội dung trong CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại

6 Ý nghĩa về lý luận và thực tiễn của luận văn

6.1 Ý nghĩa về mặt lý luận

Luận văn trình bày nhiều quan điểm của nhiều tác giả về các nội dung có liên

quan đến CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại giúp cho việc hiểu nội hàm của khái niệm, đặc điểm và ý nghĩa của CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại được hiểu một cách sâu sắc hơn Bên cạnh đó, làm rõ nội dung các quy định của pháp luật Việt Nam về chuẩn bị xét xử vụ án kinh doanh, thương mại, đặc biệt là những quy định mới của BLTTDS 2015 về CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại Qua đó, góp phần bổ sung, làm phong phú hơn lý luận về pháp luật TTDS

6.2 Ý nghĩa về mặt thực tiễn của luận văn

Sau khi nghiên cứu luận văn thì có thể giúp đánh giá được những vướng mắc, bất cập, nguyên nhân của các khó khăn, sai sót trong thực tiễn áp dụng BLTTDS

2015 trong hoạt động CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại qua thực tiễn giải quyết của TAND quận Hà Đông, Thành phố Hà Nội

Đánh giá đúng các hạn chế trong các quy định của pháp luật cũng như việc áp dụng quy định về CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại trên thực tiễn từ đó đề xuất các kiến nghị giúp cho việc áp dụng pháp luật một cách thống nhất trên thực tế Bên cạnh đó, chỉ ra việc sai sót trong giai đoạn CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại nhằm tránh việc vi phạm các quy định về mặt tố tụng trong giai đoạn chuẩn bị xét xử để hạn chế án huỷ, án sửa của các Toà án nói chung và TAND quận Hà

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm có 3 chương:

Chương 1 Một số vấn đề lý luận về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại

Chương 2 Thực trạng pháp luật về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại

Chương 3 Thực tiễn thực hiện pháp luật tố tụng dân sự về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại tại toà án nhân dân quận Hà Đông, Thành phố

Hà Nội và định hướng và giải pháp

Chương 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CHUẨN BỊ XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN

KINH DOANH, THƯƠNG MẠI

1.1 Khái niệm, đặc điểm và ý nghĩa của chuẩn bị xét xử vụ án kinh doanh, thương mại

1.1.1 Khái niệm chuẩn bị xét xử vụ án kinh doanh, thương mại

Để làm rõ khái niệm “CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại”, trước hết cần

làm rõ các khái niệm sau:

- Khái niệm vụ án kinh doanh, thương mại:

Ngày nay, hoạt động kinh doanh, thương mại liên quan chặt chẽ đến sự vận động và phát triển của nền kinh tế Đối với các cá nhân, tổ chức có đăng ký kinh doanh (thương nhân) đây chính là hoạt động cơ bản mang lại lợi nhuận cho bản thân các thương nhân, tạo ra mối quan hệ gắn bó giữa các chủ thể kinh tế, tạo uy tín, danh tiếng cho thương nhân, làm tăng khả năng cạnh tranh và mở rộng quy mô hoạt động… Mặc dù đem lại rất nhiều lợi ích cho các bên, nhưng các hoạt động kinh doanh, thương mại luôn ẩn chứa rủi ro, phát sinh tranh chấp trên thực tế Nếu các bên không thực hiện đúng nghĩa vụ, cam kết của mình, khi phát sinh tranh chấp mà không tự thoả thuận, thương lượng được cách giải quyết thì tranh chấp kinh doanh, thương mại sẽ được giải quyết ở các cơ quan, tổ chức có thẩm quyền đó là Toà án, trọng tài thương mại

Trong trường hợp các thương nhân hay chủ thể kinh doanh không có thoả thuận giải quyết ở trọng tài thương mại, hoặc có thoả thuận trọng tài nhưng thoả thuận trọng tài bị tuyên bố vô hiệu hoặc không thể thực hiện được thì các chủ thể có thể yêu cầu Toà án giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại theo thủ tục TTDS Như vậy, tranh chấp kinh doanh, thương mại là những xung đột lợi ích, bất đồng giữa các bên trong quan hệ kinh doanh, thương mại khi một bên khẳng định quyền lợi của mình và

bị bên kia phản đối Các tranh chấp kinh doanh, thương mại bao gồm:

- Tranh chấp phát sinh trong hoạt động kinh doanh, thương mại giữa cá nhân,

tổ chức có đăng ký kinh doanh với nhau và đều có mục đích lợi nhuận

- Tranh chấp về quyền sở hữu trí tuệ, chuyển giao công nghệ giữa cá nhân, tổ chức với nhau và đều có mục đích lợi nhuận

- Tranh chấp giữa người chưa phải là thành viên công ty nhưng có giao dịch

về chuyển nhượng phần vốn góp với công ty, thành viên công ty

- Tranh chấp giữa công ty với các thành viên của công ty; tranh chấp giữa công

ty với người quản lý trong công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc thành viên Hội đồng quản trị, giám đốc, tổng giám đốc trong công ty cổ phần, giữa các thành viên của công ty với nhau liên quan đến việc thành lập, hoạt động giải thể, sáp nhập, hợp nhất, chia, tách, bàn giao tải sản của công ty, chuyển đổi hình thức tổ chức của công ty

- Các tranh chấp khác về kinh doanh, thương mại, trừ trường hợp thuộc thẩm quyền giải quyết của cơ quan, tổ chức khác theo quy định của pháp luật

Các tranh chấp kinh doanh, thương mại được các chủ thể kinh doanh, thương mại yêu cầu Toà án giải quyết để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình và được Toà án thụ lý, giải quyết theo thủ tục TTDS được gọi là vụ án kinh doanh, thương mại

- Khái niệm sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại

Bàn về thuật ngữ “sơ thẩm”, Từ điển giải thích thuật ngữ Luật học có đưa ra định nghĩa “sơ thẩm” là “xét xử lần đầu vụ án dân sự” [10] Với cách giải thích này

ta có thể hiểu sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại là việc TAND xét xử lần đầu

vụ án kinh doanh, thương mại theo thủ tục TTDS Toà án sẽ thực hiện những nhiệm

vụ, quyền hạn theo quy định của pháp luật nhằm giải quyết tranh chấp kinh doanh, thương mại bằng bản án, quyết định chính xác, khách quan, đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của cá nhân, cơ quan, tổ chức

Sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại được tiếp cận ở nhiều góc độ khác nhau, phạm vi khác nhau song tất cả đều coi sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại

là việc Tòa án cấp sơ thẩm xét xử lần đầu vụ án kinh doanh, thương mại và ra bản

án, quyết định giải quyết về nội dung vụ án kinh doanh, thương mại Do đó, sơ thẩm

vụ án kinh doanh, thương mại có đặc điểm cơ bản sau:

- Tính chất của sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại là việc xét xử lần đầu

vụ án kinh doanh, thương mại trên cơ sở khởi kiện của các thương nhân hoặc chủ thể khác

- Căn cứ phát sinh sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại dựa trên việc khởi kiện các thương nhân, chủ thể khác

- Đối tượng của sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại là vụ án kinh doanh, thương mại chưa được giải quyết trừ trường hợp pháp luật có quy định khác

- Thẩm quyền xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại là Tòa án cấp sơ thẩm (Tòa án nhân dân cấp huyện và Tòa án nhân dân cấp tỉnh)

- Phạm vi xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại phải trong phạm vi đơn khởi kiện trừ trường hợp pháp luật có quy định khác

- Nhiệm vụ của sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại là ra bản án, quyết định hợp pháp và có căn cứ

- Sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại bao gồm các hoạt động khởi kiện, thụ

lý, chuẩn bị xét xử, hòa giải và mở phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại Trong đó, khởi kiện là hành vi đầu tiên của chủ thể có quyền khởi kiện tham gia vào quan hệ pháp luật TTDS, là cơ sở pháp lý làm phát sinh quan hệ pháp luật TTDS Quyền khởi kiện của các chủ thể chỉ làm phát sinh nghĩa vụ thụ lý của Tòa án khi việc khởi kiện tuân thủ đúng và đủ các điều kiện về nội dung, hình thức

và nộp tạm ứng án phí Việc xem xét, thụ lý yêu cầu khởi kiện chính là sự bảo đảm của nhà nước đối với việc thực hiện các quyền dân sự của các chủ thể đã được pháp luật ghi nhận Như vậy, khởi kiện và thụ lý vụ án kinh doanh, thương mại là những hoạt động tố tụng đầu tiên và là tiền đề của CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại Để đảm bảo cho việc giải quyết vụ án có căn cứ và chính xác thì trong CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại Tòa án phải làm sáng tỏ yêu cầu của các đương sự và những tình tiết khác có ý nghĩa cho việc giải quyết vụ án thông qua các chứng cứ, do các đương sự cung cấp hoặc thông qua hoạt động thu thập chứng cứ của Tòa án Tòa án còn có trách nhiệm hòa giải để giúp đỡ các đương sự thỏa thuận với nhau giải quyết tranh chấp, trừ các trường hợp không hòa giải được hoặc không được hòa giải Bên cạnh đó, Tòa án còn có thể ra các quyết định đình chỉ, tạm đình chỉ giải quyết vụ án; quyết định áp dụng BPKCTT; quyết định công nhận sự thỏa thuận và quyết định đưa vụ án ra xét xử Trên cơ sở quyết định đưa vụ án ra xét xử, Tòa án sẽ mở phiên tòa để ra phán quyết về vụ án Mở phiên tòa sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại là khâu cuối cùng của sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại và tại đó, Tòa án sẽ xét xử để ra phán quyết về vụ án kinh doanh, thương mại

Như vậy sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại là việc Tòa án cấp sơ thẩm tiến hành xét xử lần đầu vụ án kinh doanh, thương mại theo thủ tục TTDS khi có việc khởi kiện, tại đó Tòa án sẽ ra bản án, quyết định giải quyết về nội dung vụ án kinh doanh, thương mại để bảo đảm giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại chính xác, khách quan, đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của cá nhân, cơ quan, tổ chức

- Khái niệm CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại:

Theo từ điển Tiếng việt thì “Chuẩn bị” là “tạo ra cho có sẵn những cái, những việc cần để làm một việc nào đó” [33] còn “xét xử” là việc “xem xét và xử các vụ án” [29] Như vậy, CBXXST vụ án dân sự nói chung là việc chuẩn bị những điều kiện cần thiết để Toà án xét xử sơ thẩm

Tuy nhiên, xét dưới góc độ khoa học pháp lý, tác giả đưa ra định nghĩa về CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại theo ba khía cạnh sau:

Thứ nhất, dưới góc độ là một thủ tục trong TTDS: Tức là trình tự, quy trình

tiếp theo trong thứ tự thủ tục giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại tại Tòa án cấp sơ thẩm sau khi thụ lý vụ án kinh doanh, thương mại mà các chủ thể trong TTDS phải thực hiện nhằm tạo tiền đề, cơ sở để Tòa án cấp sơ thẩm ra các quyết định tố tụng trong thời hạn CBXXST Nếu không có thủ tục CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại thì Tòa án không thể đưa ra các quyết định tố tụng hoặc tiến hành thủ tục xét xử tại phiên tòa sơ thẩm để giải quyết nội dung vụ việc

Vậy, dưới góc độ là một thủ tục TTDS, thủ tục CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại là cách thức, trình tự Tòa án cấp sơ thẩm tiến hành các hoạt động chuẩn bị các điều kiện cần thiết trong thời hạn do pháp luật TTDS quy định để lần đầu đưa vụ án kinh doanh, thương mại ra xét xử tại phiên tòa sơ thẩm được khách quan, công bằng và đúng pháp luật

Thứ hai, dưới góc độ hoạt động TTDS: quá trình TTDS bao gồm rất nhiều các

hoạt động TTDS khác nhau của Tòa án, VKS, đương sự và những người tham gia tố tụng Trong đó, CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại là một trong các hoạt động của Toà án chuẩn bị các điều kiện cần thiết để đưa vụ án kinh doanh, thương mại ra xét xử lần đầu theo thủ tục sơ thẩm Theo đó, Tòa án cấp sơ thẩm sau khi thụ lý vụ

án phải thực hiện một chuỗi những công việc có liên quan mật thiết với nhau như: phân công thẩm phán giải quyết vụ án, lập hồ sơ vụ án, tiến hành phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải, yêu cầu đương sự bổ sung các chứng cứ, tài liệu cần thiết, ra các quyết định tố tụng Các hoạt động này phải đảm bảo thực hiện đúng theo trình tự, thủ tục mà pháp luật TTDS quy định

Từ những phân tích trên, có thể đưa ra định nghĩa về CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại như sau:

CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại là hoạt động tố tụng do Tòa án cấp sơ thẩm tiến hành nhằm chuẩn bị những điều kiện cần thiết trong thời hạn do pháp luật quy định để lần đầu đưa vụ án kinh doanh, thương mại ra xét xử tại phiên tòa

sơ thẩm được khách quan, công bằng và đúng pháp luật

Thứ ba, dưới góc độ chế định của pháp luật TTDS: Khi các chủ thể khởi kiện

và Tòa án cấp sơ thẩm thụ lý vụ án kinh doanh, thương mại thì các quan hệ phát sinh trong quá trình Tòa án cấp sơ thẩm giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại bắt đầu hình thành Trong đó, các quan hệ phát sinh trong giai đoạn CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại bao gồm các quan hệ giữa Tòa án, VKS, đương sự và

những người tham gia tố tụng khác Các chủ thể tham gia vào các quan hệ này có nhiệm vụ, quyền hạn và địa vị pháp lý khác nhau nhưng đều được điều chỉnh bằng các quy phạm pháp luật cụ thể và đều nhằm thực hiện mục đích của CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại là chuẩn bị những điều kiện cần thiết đảm bảo cho việc xét

xử lần đầu vụ án kinh doanh, thương mại theo thủ tục sơ thẩm

Nội dung của chế định CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại quy định về các vấn đề pháp lý liên quan đến việc CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại như thời hạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm, các công việc để chuẩn bị cho việc mở phiên tòa

sơ thẩm, các quyết định tố tụng trong thời hạn CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại Cụ thể, Toà án cấp sơ thẩm sẽ lập và hoàn thiện hồ sơ vụ án, nghiên cứu hồ sơ

vụ án (xác định tư cách đương sự, người tham gia tố tụng, xác định quan hệ tranh chấp, xác minh thu thập chứng cứ, ), tiến hành phiên họp giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ, ra các quyết định trong thời hạn chuẩn bị xét xử như quyết định tạm đình chỉ, quyết định đình chỉ, quyết định công nhận sự thỏa thuận, quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời Tất cả những quyết định này đều nhằm mục đích tìm ra căn cứ để Tòa án ban hành các quyết định tố tụng hoặc chuẩn bị điều kiện cần thiết để mở phiên tòa xét xử đảm bảo vụ án được giải quyết nhanh chóng, đúng đắn, đảm bảo quyền và lợi ích của các bên

Vậy, chế định CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại có thể được hiểu như

sau: Chế định CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại là tổng hợp các quy phạm pháp luật điều chỉnh các quan hệ phát sinh trong quá trình Tòa án cấp sơ thẩm chuẩn bị các điều kiện cần thiết trong thời hạn do pháp luật quy định để đưa vụ án kinh doanh, thương mại ra xét xử lần đầu tại phiên tòa sơ thẩm

Trong phạm vi của luận văn, tác giả lựa chọn nghiên cứu CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại dưới góc độ là hoạt động bao gồm: phân công Thẩm phán; thông báo về việc thụ lý vụ án; lập hồ sơ vụ án; nghiên cứu hồ sơ vụ án; tổ chức phiên họp giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải, ra các quyết định Các quyết định được ban hành trong CBXXST như quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời, quyết định đưa vụ án ra xét xử sơ thẩm sẽ được nghiên cứu ở công trình khác

1.1.2 Đặc điểm của chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh, doanh thương mại

CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại cũng có đặc điểm của CBXXST VADS nói chung, cụ thể:

Thứ nhất, mục đích của hoạt động CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại là điều kiện cần thiết để Toà án ra các quyết định tố tụng tiếp theo hoặc Toà án đưa

vụ án ra xét xử

Chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án là một hoạt động đặc biệt quan trọng trong TTDS Giai đoạn này thực chất là khoảng thời gian để Toà án tiến hành các biện pháp xác minh, thu thập, đánh giá chứng cứ cũng như nghiên cứu hồ sơ vụ án, trên

cơ sở đó giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại Giai đoạn chuẩn bị xét xử có mối quan hệ mật thiết đến phiên tòa sơ thẩm và các hoạt động tố tụng khác của Toà án sau này Nếu việc chuẩn bị xét xử chu đáo, Toà án có đầy đủ chứng cứ, tài liệu và nhận thức đúng đắn về tình tiết của vụ án thì phiên tòa sơ thẩm sẽ diễn ra thuận lợi giúp giúp Toà án giải quyết chính xác vụ án, cũng như hạn chế việc bản án, quyết định của Toà án bị kháng cáo, kháng nghị do vi phạm pháp luật

Ngoài ra, CBXXST giúp Toà án chuẩn bị các thủ tục tố tụng cần thiết như phân công Thẩm phán, Hội phẩm nhân dân, triệu tập đương sự, gửi quyết định đưa

vụ án ra xét xử cho đương sự, Viện kiểm sát cùng cấp, thông báo lịch xét xử Đây

là công việc quan trọng giúp phiên tòa diễn ra đúng kế hoạch, ngoài ra công tác chuẩn bị về cơ sở vật chất kỹ lưỡng thì sẽ hạn chế các trở ngại đồng thời hạn chế tình trạng hoãn phiên tòa

Giai đoạn CBXXST không chỉ là cơ sở để giải quyết vụ án theo thủ tục sơ thẩm

mà còn là nền tảng quan trọng để Toà án giải quyết vụ án theo thủ tục phúc thẩm, giám đốc thẩm, tái thẩm hay thủ tục đặc biệt xem xét lại quyết định của Hội đồng Thẩm phán Toà án nhân dân tối cao thuận lợi, nhanh chóng Có thể nói, chuẩn bị xét

xử vụ án dân sự đóng vai trò nền tảng trong toàn bộ quá trình giải quyết vụ án

Thứ hai, hoạt động CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại được thực hiện trong một khoảng thời gian hợp lý để đảm bảo giải quyết vụ án nhanh chóng và hiệu quả

Thời điểm bắt đầu CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại được xác định sau khi Toà án thụ lý vụ án kinh doanh, thương mại Sau khi thụ lý, Toà án xác định bản chất quan hệ tranh chấp, xác định trách nhiệm, nghĩa vụ giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại Từ đó, xác định thẩm quyền của Toà án trong giai đoạn chuẩn

bị xét xử

Thời điểm kết thúc giai đoạn CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại là Toà án

ra Quyết định đưa vụ án ra xét xử Việc ra quyết định đưa vụ án ra xét xử thể hiện sự kết thúc giai đoạn chuẩn bị xét xử và chuyển sang giai đoạn tố tụng tiếp theo

Thứ ba, CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại là giai đoạn tố tụng có sự đa dạng, phúc tạp và toàn diện của Toà án cấp sơ thẩm tiến hành

Tính đa dạng trong giai đoạn CBXXST được thể hiện tại giai đoạn này Toà án phải tiến hành rất nhiều hoạt động nhằm mục đích giải quyết yêu cầu của nguyên đơn, yêu cầu phản tố của bị đơn, yêu cầu của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan

có yêu cầu độc lập Tại giai đoạn này, Thẩm phán được phân công giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại có vai trò trung tâm, bởi lẽ, thẩm phán sẽ phải thực hiện tất

cả các công việc trong giai đoạn xét xử như: xây dựng hồ sơ vụ án kinh doanh, thương mại, yêu cầu đương sự cung cấp tài liệu, chứng cứ và trong trường hợp luật định Toà án tiến hành xác minh, thu thập chứng cứ, tài liệu

Vụ án kinh doanh, thương mại rất đa dạng, bao gồm nhiều nội dung, phạm vi giải quyết không ổn định; hoạt động của Toà án không chỉ đơn thuần những công việc trên mà còn chuẩn bị cơ sở pháp lý cho việc giải quyết toàn bộ nội dung vụ án tạo nên tính phức tạp trong hoạt động này

Tính toàn diện của giai đoạn chuẩn bị xét xử được thể hiện một cách rõ nét nhất khi so sánh giai đoạn CBXXST với giai đoạn chuẩn bị xét xử phúc thẩm vụ án kinh doanh, thương mại Xuất phát từ tính chất xét xử phúc thẩm là xét xử lại nên trong giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại trong giai đoạn chuẩn bị xét xử phúc thẩm Toà án không xây dựng lại hồ sơ vụ án, mà trên cơ sở hồ sơ xét xử sơ thẩm Tòa phúc thẩm chỉ tiến hành thu thập tài liệu chứng cứ trong phạm vi liên quan đến kháng cáo, kháng nghị

Thứ tư, trong giai đoạn chuẩn bị xét xử vụ án kinh doanh, thương mại Toà án cấp sơ thẩm phải thực hiện các công việc có mối liên hệ với nhau trên cơ sở quy định pháp luật

Chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại không thể là một hoạt động tố tụng tách biệt với các hoạt động tố tụng khác bởi lẽ, CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại là giai đoạn Toà án tiến hành các công việc cần thiết để chuẩn bị cho việc xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại Trong quá trình CBXXST

vụ án kinh doanh, thương mại Toà án sẽ lập hồ sơ, nghiên cứu hồ sơ và tiến hành các công việc cần thiết Việc CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại có liên quan mật thiết đến phiên tòa sơ thẩm và hoạt động tố tụng của Toà án sau này Nếu việc CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại mà tốt thì việc tiến hành hòa giải và phiên tòa sơ thẩm diễn ra mới được thuân lợi, hạn chế tình trạng hoãn phiên tòa do các nguyên nhân chủ quan cũng như hạn chế tình trạng xét lại bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật nhưng bị kháng nghị vì phát hiện có vi phạm pháp luật nghiêm trọng trong việc chuẩn bị xét xử để giải quyết vụ án Ngoài ra, chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại được tiến hành đầy đủ cũng giúp cho Toà án cấp phúc thẩm khi giải quyết để xét các kháng cáo, kháng nghị được nhanh chóng,

CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại có đặc điểm riêng để phân biệt với CBXXST các vụ án khác, cụ thể:

Thứ nhất, đương sự trong vụ án kinh doanh, thương mại chủ yếu là thương

nhân (cá nhân, tổ chức có đăng ký kinh doanh)

Quan hệ thương mại có thể được thiết lập giữa các thương nhân với nhau hoặc giữa thương nhân với bên không phải là thương nhân Một tranh chấp được coi là tranh chấp kinh doanh, thương mại khi có ít nhất một bên là thương nhân Ngoài ra cũng có một số trường hợp, các cá nhân tổ chức khác không phải là thương nhân cũng có thể là chủ thể của tranh chấp kinh doanh, thương mại như: Tranh chấp giữa công ty - thành viên công ty; tranh chấp giữa các thành viên công ty với nhau liên quan đến việc thành lập, hoạt động, hợp nhất, giải thể, chia, tách…công ty Do đó, đương sự trong vụ án kinh doanh, thương mại chủ yếu là thương nhân

Thứ hai, nội dung của vụ án kinh doanh, thương mại là những tranh chấp về quyền và nghĩa vụ của các chủ thể phát sinh trong hoạt động kinh doanh, thương mại Cụ thể là những tranh chấp phát sinh từ mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ,

phân phối, đại diện, đại lý Các tranh chấp kinh doanh, thương mại luôn gắn liền với các hoạt động kinh doanh, thương mại, gắn liền với việc thực hiện các quyền và nghĩa vụ kinh doanh, thương mại

1.1.3 Ý nghĩa của chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại

CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại có ý nghĩa quan trọng được thể hiện trên những khía cạnh như:

Thứ nhất, CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại là cơ sở quan trọng

trong quá trình giải quyết vụ án, giúp Toà án đảm bảo cho hoạt động giải quyết

vụ án kinh doanh, thương mại được chính xác, khách quan, đúng pháp luật Thông qua các hoạt động thu thập chứng cứ, lập và nghiên cứu các chứng cứ trong hồ sơ vụ án, Thẩm phán bước đầu xác định được tư cách đương sự người tham gia tố tụng, xác định được quan hệ pháp luật tranh chấp cụ thể trong nhóm các quan hệ tranh chấp kinh doanh, thương mại thuộc thẩm quyền giải quyết của Toà án và phạm vi xét xử sơ thẩm; xác định được pháp luật áp dụng để giải quyết vụ án Đây là những vấn đề cốt lõi trong vụ án kinh doanh, thương mại mà Toà án phải làm rõ đầu tiên, nếu hoạt động chuẩn bị xét xử được thực hiện một cách hiệu quả sẽ giúp Thẩm phán nhận định đúng bản chất vụ án và đưa ra cách giải quyết hợp lý, chính xác và đúng pháp luật

Ngoài ra, trong quá trình xem xét hồ sơ tại giai đoạn chuẩn bị xét xử, Toà án làm rõ lại thẩm quyền giải quyết vụ án Nếu vụ án không thuộc thẩm quyền giải

quyết của Toà án thì phải ra quyết định đình chỉ, nếu vụ án thuộc thẩm quyền của Toà án khác thì tiến hành chuyển vụ án cho Toà án có thẩm quyền giải quyết Bên cạnh đó, giai đoạn CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại không chỉ là

cơ sở để giải quyết vụ án theo thủ tục sơ thẩm mà còn là nền tảng quan trọng để Toà

án giải quyết vụ án theo thủ tục phúc thẩm, giám đốc thẩm, tái thẩm hay thủ tục đặc biệt xem xét lại quyết định của Hội đồng Thẩm phán Toà án nhân dân tối cao thuận lợi, nhanh chóng Có thể nói, chuẩn bị xét xử vụ án kinh doanh, thương mại đóng vai trò nền tảng trong toàn bộ quá trình giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại

Thứ hai, giai đoạn CBXXST còn có ý nghĩa quan trọng trong việc bảo vệ

quyền và lợi ích hợp pháp của các bên đương sự Bằng quy định thông báo về việc thụ lý vụ án cho người bị kiện, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan và Viện kiểm sát cùng cấp biết về việc Toà án đã thụ lý vụ án, các bên đương sự có thể biết được việc khởi kiện và chuẩn bị mọi điều kiện tốt nhất để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình trong quá trình giải quyết tại Toà án Đồng thời, Viện kiểm sát có thể thực hiện chức năng kiểm sát việc giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại của Toà án, bảo đảm việc giải quyết vụ án được đầy đủ, khách quan, đúng pháp luật, góp phần giải quyết vụ án nhanh chóng, kịp thời, chính xác

1.2 Lý luận pháp luật về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại

1.2.1 Cơ sở lý luận về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại

Nghị quyết số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 của Bộ Chính trị về Chiến lược cải

cách tư pháp đến năm 2020 đã khẳng định rõ mục tiêu của cải cách tư pháp là: “Xây dựng nền tư pháp trong sạch, vững mạnh, dân chủ nghiêm mình, bảo vệ công lý, từng bước hiện đại, phục vụ nhân dân, phụng sự Tổ quốc Việt Nam xã hội chủ nghĩa, hoạt động tư pháp mà trọng tâm là hoạt động xét xử được tiến hành có hiệu quả và hiệu lực cao” Hoạt động xét xử của TA đạt được hiệu quả cao đồng nghĩa

với việc TA giải quyết các vụ việc phải chính xác, khách quan, nhanh chóng và kịp thời Để thực hiện được mục tiêu này, cần phải xây dựng hệ thống pháp luật tố tụng dân sự phù hợp, thống nhất và đáp ứng được yêu cầu từ thực tiễn, trong đó có chế định pháp luật về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại

Nghị quyết 49-NQ/TW với quan điểm là: Cải cách tư pháp phải xuất phát từ yêu cầu phát triển kinh tế - xã hội, xây dựng xã hội công bằng dân chủ, văn minh; gắn với đổi mới công tác lập pháp, cải cách hành chính cải cách tư pháp phải kế thừa truyên thống pháp lý dân tộc, những thành tựu đã đạt được tiếp thu có chọn lọc những kinh nghiệm của mước ngoài phù hợp với hoàn cảnh mước ta và yêu cầu chủ động hội nhập quốc tế, đáp ứng được xu thế phát triển của xã hội trong tương lai

Từ đó Nghị quyết đề ra phương hướng “hoàn thiện các thủ tục tố tụng tư pháp, bảo đảm tính đồng bộ, dân chủ, công khai, minh bạch, tôn trọng và bảo vệ quyền con người” Cụ thể hóa bằng nhiệm vụ:

“- Tiếp tục hoàn thiện thủ tục tố tụng dân sự Nghiên cứu thực hiện và phát triển các loại hình dịch vụ từ phía nhà nước để tạo điều kiện cho các đương sự chủ động thu thập chứng cứ chứng minh, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình Đổi mới thủ tục hành chính trong các cơ quan tư pháp nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho người dân tiếp cận công lý, người dân chỉ nộp đơn đến TA, TA có trách nhiệm nhân và thụ lý đơn”[3]

Để đảm bảo đáp ứng được thực tiễn tình hình kinh tế - xã hội hiện nay cũng như dự đoán trước những chuyển biến trong tương lai, cơ quan xây dựng pháp luật phải có sự nghiên cứu kỹ lưỡng cẩn trọng trong việc xây dựng điều chỉnh, bổ sung kịp thời các quy định về chuẩn bị xét xử sơ thẩm Cải cách tư pháp trong thời kì hội nhập quốc tế như hiện nay đòi hỏi sự thống nhất giữa pháp luật Quốc gia và pháp luật Quốc tế mà cụ thể là các Điều ước, Hiệp định mà Việt Nam là thành viên, tham khảo và tiếp thu những ưu điểm từ pháp luật nước ngoài để có những điều chỉnh phù hợp đối với pháp luật tố tụng Việt Nam Nâng cao trách nhiệm và vai trò của

TA trong hoạt động chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại, đồng

thời bảo đảm quyền tranh tụng của đương sự theo đúng nhiệm vụ “nâng cao chất lượng tranh tụng” tại các phiên tòa xét xử, coi đây là khâu đột phá của hoạt động tư

pháp mà Nghị quyết 49 đã nêu

Đối với định hướng phát triển đất nước giai đoạn 2021 - 2030, Nghi quyết Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ XIII của Đảng Cộng sản Việt Nam đã nêu rõ quyết tâm: Quản lý phát triển xã hội có hiệu quả, nghiêm minh, bảo đảm an ninh xã hội,

an ninh con người, thực hiện tiến bộ và công bằng xã hội, xây dựng và hoàn thiện Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa trong sạch, vũng mạnh, tinh gọn, hoạt động hiệu lực, hiệu quả, vì nhân dân phục vụ và vì sự phát triển của đất nước [17]

Đề ra một trong các nhiệm vụ trọng tâm là “Hoàn thiện đồng bộ hệ thống pháp luật, cơ chế, chính sách nhằm phát huy mạnh mẽ dân chủ xã hội chủ nghĩa, quyền làm chủ của nhân dân; đồng thời xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam trong sạch, vững mạnh, cải cách tư pháp, tăng cường pháp chế, bảo đảm kỷ cương xã hội" Đồng thời đưa vấn đề: “Tập trung ưu tiên hoàn thiện đồng bộ, có chất lượng và tổ chức thực hiện tốt hệ thống luật pháp, cơ chế, chính sách"

1.2.2 Cơ sở khoa học về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại

Một quy trình tố tụng bao gồm nhiều trình tự, thủ tục có liên quan và kết nối chặt chẽ với nhau Để đảm bảo hiệu quả cao nhất của hoạt động xét xử thì từng thủ tục trong đó phải được xây dựng thành các quy định pháp luật rõ ràng trong đó có thủ tục chuẩn bị xét xử vụ án kinh doanh, thương mại

Đối với cơ quan TA, các quy định pháp luật về chuẩn bị xét xử vụ án kinh doanh, thương mại là cơ sở pháp lý để TA chủ động thực hiện các thủ tục cần thiết làm sáng tỏ sự thật khách quan, nhằm chuẩn bị tốt nhất cho việc xét xử sơ thẩm hoặc đưa ra những quyết định tố tụng tương ứng nhằm giải quyết vụ án một cách đúng đắn Dựa trên các quy định pháp luật, các hoạt động trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm được TA tiến hành như: Phân công Thẩm phán giải quyết vụ án, thông báo thụ lý vụ án, lập và nghiên cứu hồ sơ vụ án, thu thập và xác minh chứng

cứ, tổ chức các phiên họp kiểm tra, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải, áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời, ra các quyết định tố tụng Chỉ khi những hoạt động này được tiến hành một cách cẩn trọng kỹ lưỡng thì TA mới nhận định đúng bản chất vụ án, từ đó đưa ra quyết định tố tụng chính xác, chuẩn bị các điều kiện thuận lợi nhất trong trường hợp phải đưa vu án ra xét xử Do đó, việc quy định về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại rõ ràng chi tiết góp phần quan trọng giúp TA giải quyết vụ án một cách hợp tình, hợp lý

Đối với đương sự trong vụ án, các quy định pháp luật về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại là cơ sở pháp lý để đương sự thực hiện quyền bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình Gắn liền với đó là trách nhiệm của TA trong việc đảm bảo cho đương sự thực hiện tốt quyền bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình thông qua việc TA phải giải thích về quyền và nghĩa vụ của đương

sự khi tham gia tố tụng hay TA hỗ trợ các đương sự trong việc thu thập tài liệu, chứng cứ trong một số trường hợp Các quy định pháp luật về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại cũng đảm bảo cho đương sự thực hiện quyền tranh tụng của mình Cụ thể, đương sự được cung cấp tài liệu, chứng cứ chứng minh cho yêu cầu của mình, được tạo điều kiện về thời gian để các đương sự bổ sung các tài liệu, chứng cứ cần thiết Đương sự được biết và tiếp cận với chứng cứ trong hồ

sơ vụ án thông qua nghĩa vụ sao, gửi tài liệu hoặc tham gia phiên họp tiếp nhận, công khai chứng cứ Các đương sự cũng thể hiện quyền tranh tụng của mình bằng việc nêu ý kiến, phát biểu quan điểm, lập luận để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình hoặc bác bỏ yêu cầu của người khác Mặt khác, các quy định pháp luật về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại đảm bảo cho đương sự thực

cầu thay đổi, bổ sung yêu cầu rút yêu cầu hoặc các đương sự tự thỏa thuận với nhau

về giải quyết nội dung vụ án Ngoài ra, đương sự cũng có thể yêu cầu TA áp dụng các biện pháp khẩn cấp tạm thời nhằm bảo vệ quyền lợi của họ, ngăn chặn những thiệt hại khó khắc phục để đảm bảo việc giải quyết vụ án Như vậy, một khi được đảm bảo bởi các quy định về chuẩn bị xét xử sơ thẩm thì quyền quyền và lợi ích hợp pháp của các đương sự sẽ được bảo vệ, góp phần nâng cao chất lượng giải quyết vụ án của TA đối với những vụ án kinh doanh, thương mại

1.3 Các hoạt động chuẩn bị xét xử và yếu tố chi phối hiệu quả việc thực hiện hoạt động chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại

1.3.1 Các hoạt động chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại

Hoạt động CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại gồm các hoạt động như: Phân công Thẩm phán thụ lý giải quyết vụ án, thông báo thụ lý vụ án, lập hồ sơ vụ

án, thu thập chứng cứ, phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng

cứ, hòa giải, ra các quyết định cần thiết cho hoạt động tố tụng

- Phân công Thẩm phán, ban hành Thông báo thụ lý vụ án

Sau khi xem xét đơn khởi kiện nếu thấy đủ điều kiện khởi kiện Toà án vào sổ thụ lý vụ án Chánh án hoặc Phó Chánh án được phân công sẽ ra quyết định phân công Thẩm phán giải quyết vụ án Thẩm phán ra thông báo thụ lý vụ án gửi cho Viện kiểm sát cùng cấp và các đương sự Từ khi thụ lý vụ án kinh doanh, thương mại, Toà án chính thức xác nhận trách nhiệm của mình trong việc giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại Thông báo về việc thụ lý vụ án là nhiệm vụ đầu tiên mà Thẩm phán phải tiến hành sau khi được phân công giải quyết vụ án Thông báo về việc thụ lý vụ án có ý nghĩa rất quan trọng để bị đơn và các cá nhân, cơ quan, tổ chức có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến việc giải quyết vụ án biết được vụ án đã được thụ lý để chuẩn bị tham gia tố tụng nhằm bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của mình Kể từ khi nhận được Thông báo thụ lý vụ án, Viện kiểm sát thực hiện việc kiểm sát việc tuân theo pháp luật của Toà án

- Lập và nghiên cứu hồ sơ vụ án kinh doanh, thương mại

Hồ sơ vụ án kinh doanh, thương mại gồm: đơn khởi kiện và toàn bộ tài liệu, chứng cứ của đương sự, người tham gia tố tụng khác giao nộp; tài liệu, chứng cứ do Toà án thu thập liên quan đến vụ án; văn bản tố tụng của Toà án, Viện kiểm sát về việc giải quyết vụ án [16]

Thẩm phán được phân công giải quyết vụ án phải tiến hành lập hồ sơ vụ án để chuẩn bị xét xử Theo pháp luật TTDS nước ta, đương sự đưa ra yêu cầu, phản đối yêu cầu thì có nghĩa vụ xuất trình chứng cứ chứng minh cho yêu cầu, phản đối yêu

cầu của mình là có căn cứ và hợp pháp Trong trường hợp cần thiết Toà án có thể tự mình thu thập chứng cứ Pháp luật TTDS Việt Nam không quá phụ thuộc vào đương sự, các chứng cứ Thẩm phán thu thập tập trung vào những vấn đề cần giải quyết, không thu thập lan man tốn kém thời gian, công sức, tiền bạc, Thẩm phán có

sự chủ động về tiến độ giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại

Khi lập hồ sơ vụ án, Thẩm phán có nhiệm vụ sau đây:

+ Yêu cầu đương sự giao nộp chứng cứ tài liệu cho Toà án

Sau khi thụ lý vụ án, đương sự xuất trình chứng cứ chứng minh yêu cầu khởi kiện của mình đối với bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan Bị đơn có yêu cầu phản tố cũng đưa ra chứng cứ chứng minh yêu cầu phản tố của mình Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập có quyền đưa ra tài liệu, chứng cứ chứng minh cho yêu cầu độc lập

Sau khi nhận các tài liệu, chứng cứ đương sự giao nộp, Toà án xem xét, đánh giá chứng cứ, chứng cứ nào chấp nhận được, chứng cứ nào không chấp nhận được Nếu các chứng cứ đương sự cung cấp chưa đầy đủ thì Thẩm phán có thể yêu cầu đương sự bổ sung tài liệu, chứng cứ để làm rõ thêm các tình tiết vụ án

+ Toà án tiến hành các biện pháp thu thập chứng cứ

Trường hợp đương sự không tự mình thu thập được chứng cứ từ cơ quan, tổ chức đang lưu giữ chứng cứ có quyền làm đơn yêu cầu Toà án thu thập chứng cứ Sau khi nhận đơn đề nghị Toà án thu thập chứng cứ, Toà án ban hành Quyết định yêu cầu cung cấp chứng cứ Toà án có thể tiến hành nhiều biện pháp thu thập chứng cứ Pháp luật TTDS nước ta quy định Thẩm phán có thể chủ động trong quá trình tiến hành thu thập tài liệu chứng cứ nhằm giải quyết vụ án khách quan, đúng quy định của pháp luật

Song song với việc lập hồ sơ vụ án thì việc nghiên cứu hồ sơ vụ án kinh doanh, thương mại rất quan trọng Việc nghiên cứu hồ sơ vụ án được bắt đầu ngay

từ khi thụ lý vụ án

Xuất phát từ nguyên tắc cơ bản của TTDS là quyền tự định đoạt của các đương sự nên Thẩm phán yêu cầu các đương sự đưa ra yêu cầu của mình, yêu cầu của nguyên đơn, ý kiến của bị đơn, yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan kèm theo các chứng cứ chứng minh yêu cầu của mình

là có căn cứ, hợp pháp Khi xem xét chứng cứ đương sự giao nộp, nếu thấy chứng

cứ chưa đầy đủ, Thẩm phán yêu cầu đương sự nộp bổ sung thêm chứng cứ để làm căn cứ giải quyết vụ án

Nghiên cứu những vấn đề về nội dung và những vấn đề về tố tụng Về nội dung vụ án cần nghiên cứu: việc xác định quan hệ pháp luật của Thẩm phán đúng hay không Đây là công việc đầu tiên, rất quan trọng, nếu xác định quan hệ pháp luật đúng, các chứng cứ cung cấp mới sát với nội dung cần làm sáng tỏ, giúp cho việc áp dụng chính xác pháp luật về tố tụng và pháp luật nội dung để giải quyết vụ

án kinh doanh, thương mại Nếu xác định quan hệ pháp luật sai sẽ ảnh hưởng lớn trong quá trình tiến hành tố tụng như: áp dụng pháp luật, các chứng cứ làm sáng tỏ nội dung vụ án, thời hạn chuẩn bị xét xử vụ án kinh doanh, thương mại, án phí Do vậy, đòi hỏi cần phải thận trọng trong vệc xác định quan hệ pháp luật giải quyết Sau khi xác định đúng quan hệ pháp luật, Thẩm phán nghiên cứu hồ sơ, đánh giá chứng cứ nhằm làm sáng tỏ nội dung vụ án Đây là vấn đề quan trọng trong quá trình tiến hành tố tụng giải quyết vụ án Khi nắm rõ các tình tiết của vụ án thì Thẩm phán có thể chủ động trong các phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ, hòa giải, xét xử tại phiên tòa Trong quá trình nghiên cứu nếu thấy thiếu chứng cứ vẫn có thể yêu cầu đương sự cung cấp bổ sung tài liệu, chứng cứ, trường hợp cần thiết Toà án có thể tự mình thu thập tài liệu, chứng cứ Nếu phát hiện thấy lời khai mâu thuẫn Toà án có thể tiến hành đối chất giữa đương sự để làm

rõ những vấn đề mâu thuẫn Từ đó, việc đánh giá chứng cứ được khách quan, toàn diện, đúng quy định pháp luật

- Mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải

Để đảm bảo nguyên tắc tranh tụng, pháp luật của nhiều nước quy định trước phiên tòa sơ thẩm kinh doanh, thương mại có thể có nhiều phiên họp diễn ra tại Toà

án và tại những phiên họp đó các bên đương sự sẽ trao đổi với nhau chứng cứ, tài liệu và thống nhất với nhau những vấn đề còn mâu thuẫn

Pháp luật TTDS Việt Nam quy định, Thẩm phán ra thông báo về phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải nhưng tiến hành cả hai phiên họp; phiên thứ nhất là phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ Tại phiên họp này, Thẩm phán công bố các chứng cứ đã có trong hồ

sơ, nếu đương sự nào có chứng cứ mới thì xuất trình thêm Phiên họp do Thẩm phán được phân công giải quyết vụ án tiến hành, có Thư ký Toà án giúp việc ghi biên bản Mục đích của phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ tạo điều kiện cho các bên đương sự giao nộp các tài liệu, chứng cứ và tiếp cận chứng cứ của nhau, các chứng cứ trong vụ án được công khai, các bên đương sự đều biết được lý lẽ của nhau, đảm bảo việc tranh tụng tại phiên tòa được khách quan, công bằng Sau phiên họp có thể có phiên hòa giải luôn để các bên có thể nêu

ý kiến của mình về các vấn đề cần giải quyết trong vụ án kinh doanh, thương mại

Tuy nhiên, sau phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ, nếu đương sự có tài liệu, chứng cứ mới thì có thể xuất trình cho Toà án, lúc này Toà

án có thể mở phiên họp tiếp cận, công khai chứng cứ tiếp theo hoặc tại phiên hòa giải Thẩm phán có thể nêu các chứng cứ mới vì bản chất của công khai chứng cứ là đảm bảo các chứng cứ được đưa ra công khai để các đương sự trong vụ án đều biết Nếu phiên họp tiếp cận, công khai chứng cứ mà không có đầy đủ đương sự, xét thấy việc công khai chứng cứ ảnh hưởng đến các đương sự khác thì Toà án có thể hoãn phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ

Tại giai đoạn chuẩn bị xét xử vụ án kinh doanh, thương mại, Toà án phải tiến hành hòa giải, trừ những vụ án không được hòa giải, không hoà giải được hoặc vụ

án được giải quyết theo thủ tục rút gọn Quá trình giải quyết vụ án, quyền tự thỏa thuận của được sự được đề cao nhưng riêng trong CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại thì Toà án phải tiến hành hòa giải Việc hòa giải trong trong CBXXST

vụ án kinh doanh, thương mại có ý nghĩa quan trọng, giúp rút ngắn quá trình tố tụng, giảm thiếu chi phí tố tụng Khi hòa giải, Toà án sẽ đóng vao trò là người hướng dẫn, phân tích pháp luật, giúp các đương sự tìm được tiếng nói chung trong việc giải quyết tranh chấp

- Thẩm phán ban hành các quyết định tố tụng

Khi tiến hành các hoạt động CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại, Thẩm phán dựa vào từng hoàn cảnh, từng điều kiện khi xảy ra các căn cứ tương ứng thì sẽ ban hành các quyết định tố tụng phù hợp [8]

Để giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại phải có yêu cầu của đương sự, sau khi các đương sự xuất trình chứng cứ, trình bày ý kiến của mình về từng yêu cầu, phiên họp tiếp cận, công khai chứng cứ, tại phiên hòa giải các đương sự thỏa thuận được với nhau về việc giải quyết toàn bộ nội dung vụ án, Thẩm phán lập biên bản hòa giải thành ghi nhận sự thỏa thuận của các bên đương sự, án phí Sau 07 ngày kể từ ngày ghi nhận sự thỏa thuận của các đương sự, Thẩm phán ra quyết định công nhận sự thỏa thuận của các bên đương sự Quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự là thời điểm kết thúc hoạt động CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại, đây cũng là thời điểm kết thúc việc giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại

Nếu tại phiên hòa giải mà các đương sự không thỏa thuận được một trong các nội dung của vụ án thì vụ án không hòa giải thành “Trong trường hợp các đương sự không thỏa thuận được với nhau về trách nhiệm phải chịu án phí hoặc mức án phí, thì Toà án không công nhận sự thỏa thuận của các đương sự mà tiến hành mở phiên

xử thì hồ sơ vụ án phải xác định đúng quan hệ pháp luật, thu thập đầy đủ tài liệu, chứng cứ chứng minh yêu cầu của đương sự, các tình tiết trong vụ án đã được làm

rõ, tư cách đương sự phải xác định đầy đủ

Trong thời hạn chuẩn bị xét xử Thẩm phán có thể ban hành quyết định tạm đình chỉ giải quyết vụ án khi có một trong những căn cứ dẫn đến Toà án phải tạm thời dừng việc giải quyết vụ án Quyết định tạm đình chỉ chỉ là tạm ngừng việc giải quyết vụ án trong một thời gian nhất định, vụ án vẫn còn tồn, chưa được giải quyết dứt điểm, chưa xóa số thụ lý trong sổ thụ lý vụ án kinh doanh, thương mại Khi lý

do tạm đình chỉ không còn thì Thẩm phán ban hành quyết định tiếp tục giải quyết

vụ án thông báo cho Viện kiểm sát và đương sự biết và vụ án lại được tiến hành tố tụng theo thủ tục chung

Trong trường hợp khi vụ án đang trong giai đoạn CBXXST mà xuất hiện các căn cứ dẫn đến vụ án bị ngừng hẳn như: Nguyên đơn hoặc bị đơn là cá nhân chết

mà quyền, nghĩa vụ của họ không được thừa kế; cơ quan, tổ chức đã bị giải thể, phá sản mà không có cơ quan, tổ chức, cá nhân nào kế thừa quyền, nghĩa vụ tố tụng; người khởi kiện rút toàn bộ yêu cầu khởi kiện; nguyên đơn không nộp tiền tạm ứng chi phí định giá tài sản và chi phí tố tụng khác theo quy định của BLTTDS , thì Thẩm phán ra quyết định đình chỉ giải quyết vụ án Quyết định đình chỉ đánh dấu

vụ án đã được giải quyết

1.3.2 Các yếu tố chi phối hiệu quả hoạt động chuẩn chị xét xử sơ thẩm vụ

án kinh doanh, thương mại

- Quy định pháp luật tố tụng dân sự về chuẩn bị xét xử vụ án kinh doanh, thương mại

Khi giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại bên cạnh việc áp dụng pháp luật nội dung là Bộ luật dân sự, Bộ luật Hàng hải, Luật thương mại, Luật Kinh doanh Bảo hiểm, Luật đầu tư thì việc áp dụng pháp luật TTDS là rất quan trọng, trình tự giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại xuyên suốt từ khi Thẩm phán thụ lý vụ án cho đến khi kết thúc vụ án Vì vậy, việc hoàn thiện các quy định của pháp luật TTDS về CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại và pháp luật TTDS trong toàn bộ quá trình giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại rất quan trọng, có ý nghĩa rất lớn trong việc áp dụng pháp luật của Thẩm phán cũng như đảm bảo quyền lợi của các bên đương sự Các văn bản pháp luật TTDS quy định trình tự tố tụng giải quyết vụ

án kinh doanh, thương mại càng ngắn gọn, dễ áp dụng thì hiệu quả của hoạt động CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại càng cao Thẩm phán căn cứ vào quy định pháp luật tố tụng áp dụng pháp luật chính xác, trình tự thủ tục đầy đủ, không bỏ lọt người tham gia tố tụng, đương sự thì hiểu rõ quyền, nghĩa vụ của mình, chủ động,

phối hợp thực hiện đầy đủ Từ đó, vụ án được giải quyết đúng đắn, trên cơ sở quy định của pháp luật, nhanh chóng, chính xác, hạn chế việc hủy, sửa do lỗi chủ quan của Thẩm phán

Nếu các quy định của pháp luật TTDS rườm rà, khó hiểu làm cho người dân khó thực hiện quyền, nghĩa vụ của mình, có nhiều ý kiến khác nhau về cùng một vấn đề quy định trong BLTTDS nên việc áp dụng pháp luật không thống nhất, dẫn đến ảnh hưởng đến quyền lợi của đương sự

- Năng lực, trình độ chuyên môn và đạo đức của Thẩm phán

Thẩm phán là người giữ vị trí quan trọng, đồng thời là người am hiểu pháp luật, có trình độ chuyên môn và kỹ năng xét xử Thẩm phán là người được bổ nhiệm theo quy định của pháp luật để làm nhiệm vụ xét xử những vụ án và giải quyết những công việc khác thuộc thẩm quyền của Toà án [4]

Hoạt động áp dụng pháp luật của Toà án đạt hiệu quả phụ thuộc vào nhiều yếu

tố như: điều kiện khách quan, chủ quan, có yếu tố tác động trực tiếp, có yếu tố tác động gián tiếp Trong các yếu tố đó thì chất lượng cán bộ, công chức trong ngành Toà án giữ vai trò rất quan trọng Khi nói đến ngành Toà án là nói đến công việc xét

xử, giải quyết các loại vụ án mà Thẩm phán là người nhân danh Nhà nước để bảo vệ pháp luật, trực tiếp được giao nhiệm vụ xét xử Vì vậy, một trong những yếu tố quan trọng ảnh hưởng trực tiếp đến chất lượng hoạt động CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại là chất lượng đội ngũ Thẩm phán Là người thay mặt cho quyền lực Nhà nước thông qua hoạt động xét xử, Thẩm phán đòi hỏi phải có tiêu chuẩn như: Là công dân Việt Nam trung thành với Tổ quốc và Hiến pháp nước Cộng hòa

xã hội chủ nghĩa Việt Nam, có phẩm chất đạo đức tốt, có bản lĩnh chính trị vững vàng, có tinh thần dũng cảm và kiên quyết bảo vệ công lý, liêm khiết và trung thực;

có trình độ cử nhân luật trở lên; đã được đào tạo nghiệp vụ xét xử; có thời gian làm công tác thực tiễn pháp luật; có sức khỏe bảo đảm hoàn thành nhiệm vụ được giao;

đã trúng tuyển kỳ thi tuyển chọn thẩm phán sơ cấp

- Hoạt động kiểm sát hoạt động chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại của Viện kiểm sát

Viện kiểm sát là cơ quan được Nhà nước giao nhiệm vụ kiểm sát các hoạt động TTDS của Toà án theo quy định của Hiến pháp và pháp luật Viện kiểm sát kiểm sát việc tuân theo pháp luật của Thẩm phán, Thư ký trong giai đoạn CBXXST

vụ án đảm bảo cho việc giải quyết vụ án kịp thời, có căn cứ, đúng quy định của pháp luật Sau khi Toà án thụ lý vụ án kinh doanh, thương mại, Toà án phải gửi Thông báo thụ lý cho Viện kiểm sát, Viện kiểm sát nhận thông báo thụ lý vụ án và

phân công Kiểm sát viên kiểm sát việc tuân theo pháp luật Sau khi thụ lý vụ án, Toà án tiến hành các biện pháp thu thập chứng cứ Trong đó, có một số biện pháp thu thập chứng cứ có Viện kiểm sát tham gia như: việc thẩm định, định giá tài sản tranh chấp Viện kiểm sát còn kiểm sát việc tuân theo pháp luật của Hội đồng xét

xử, Thư ký phiên tòa và của người tham gia tố tụng trong quá trình giải quyết vụ án

kể từ khi thụ lý vụ án cho đến trước thời điểm Hội đồng xét xử nghị án Cơ chế kiểm sát hoạt động chuẩn bị xét xử của Viện kiểm sát đã hạn chế được phần nào thiếu sót của Toà án trong quá trình CBXXST vụ án, tránh tình trạng làm sai lệch

hồ sơ vụ án, đảm bảo việc giải quyết vụ án khách quan, có căn cứ, đúng quy định của pháp luật Từ đó quyền và lợi ích hợp pháp của các đương sự được bảo vệ Tuy nhiên, Viện kiểm sát tham gia kiểm sát về mặt tố tụng và nội dung trong quá trình tiến hành tố tụng, quá trình xét xử, giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại ảnh hưởng phần nào đến hoạt động hoạt động CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại Theo quy định của BLTTDS 2004 thì Viện kiểm sát chỉ kiểm sát việc tuân theo pháp luật của Thẩm phán, Thư ký, Hội đồng xét xử, những người tham gia tố tụng trong quá trình giải quyết vụ án (kiểm sát về mặt tố tụng) BLTTDS 2015 được ban hành đã mở rộng phạm vi kiểm sát của Viện kiểm sát Theo đó, Viện kiểm sát kiểm sát về mặt nội dung, phát biểu quan điểm về việc giải quyết vụ án Trong khi

đó, phần lớn Viện kiểm sát chỉ nghiên cứu hồ sơ do Toà án thu thập và chuyển đến Thời hạn nghiên cứu hồ sơ ngắn (chỉ có 15 ngày), thường không tiếp xúc trực tiếp với đương sự Vì vậy, gây khó khăn cho Viện kiểm sát khi phát biểu quan điểm về hướng giải quyết vụ án, làm ảnh hưởng đến Hội đồng xét xử khi quyết định giải quyết vụ án tại phiên tòa

- Sự phối hợp, trách nhiệm của các cơ quan, tổ chức hữu quan

Trong hoạt động chuẩn bị xét xử vụ án kinh doanh, thương mại thì việc phối hợp giữa các cơ quan liên quan giữ vai trò quan trọng trong việc kết thúc vụ án kinh doanh, thương mại Pháp luật cũng có những văn bản quy định nguyên tắc phối hợp giữa các cơ quan trong quá trình tiến hành tố tụng Trong hoạt động CBXXST vụ

án, Toà án phải tiến hành nhiều hoạt động như: cấp, tống đạt văn bản tố tụng, xác minh, thu thập tài liệu, chứng cứ Quá trình cấp, tống đạt văn bản tố tụng, có một

số đương sự gây khó khăn không nhận các văn bản mà Toà án giao trực tiếp thì việc hợp lệ các văn bản tố tụng rất quan trọng Trong trường hợp này đòi hỏi, Thư ký thực hiện việc cấp, tống đạt phải lập biên bản, có xác nhận của đại diện tổ dân phố hoặc Công an xã, phường, thị trấn về việc người đó từ chối nhận văn bản tố tụng Như vậy, nếu không có sự phối hợp tốt giữa Toà án, chính quyền địa phương nơi cư trú hoặc nơi công tác của đương sự thì Toà án khó có thể hoàn thành nhiệm vụ

Trong bất kỳ vụ án kinh doanh, thương mại nào các tài liệu chứng cứ liên quan đến cấp, tống đạt các trình tiết trong vụ án có ý nghĩa rất quan trọng Nếu có sự phối hợp tốt giữa cơ quan lưu giữ tài liệu chứng cứ và Toà án sẽ tạo điều kiện cho vụ án được giải quyết trong thời hạn do pháp luật quy định Ngược lại, nếu sự phối hợp giữa Toà án và các cơ quan hữu quan không tốt sẽ có vụ án Toà án phải tạm đình chỉ do chờ kết quả cung cấp chứng cứ của cơ quan khác Như vậy, có thể nói sự phối hợp và trách nhiệm của cơ quan hữu quan là một trong những yếu tố chi phối tới hiệu quả thực hiện hoạt động CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại

- Trình độ hiểu biết pháp luật của người tham gia tố tụng

Trình độ hiểu biết pháp luật của người tham gia tố tụng trong vụ án có ảnh hưởng rất lớn đến chất lượng và thời hạn thực hiện các hoạt động CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại của Thẩm phán Trong quá trình giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại, pháp luật quy định đương sự có quyền đưa ra yêu cầu của mình nhưng cũng có nghĩa vụ xuất trình chứng cứ chứng minh yêu cầu của mình là có căn cứ, hợp pháp Mặt khác, đương sự còn có thể dùng các lý lẽ, lập luận để bảo vệ

ý kiến của mình, bác bỏ ý kiến của người khác nếu có căn cứ cho rằng quyền và lợi ích của mình đang bị xâm phạm Có nhiều tư cách tham gia tố tụng, mỗi tư cách tham gia có quyền, nghĩa vụ khác nhau nhưng đều có điểm chung là có nghĩa vụ cung cấp chứng minh yêu cầu của mình là có căn cứ, hợp pháp Nếu đương sự có trình độ hiểu biết pháp luật sẽ đưa ra các yêu cầu chính xác, xuất trình được nhiều tài liệu, chứng cứ, trong đó có nhiều chứng cứ quan trọng để bảo vệ ý kiến của mình Khi tham gia tố tụng Thẩm phán giải thích quyền, nghĩa vụ, đưa ra thông báo, yêu cầu người tham gia tố tụng hiểu biết pháp luật sẽ tiếp thu, thực hiện nhanh hơn Đối với những trường hợp đương sự có trình độ hiểu biết pháp luật kém, sẽ ảnh hưởng không nhỏ đến hoạt động chuẩn bị xét xử vụ án Khi Thẩm phán giải thích quyền, nghĩa vụ thì việc thực hiện sẽ chậm hơn vì có những yêu cầu có thể đương sự không hiểu hoặc hiểu không đúng Việc thực hiện các yêu cầu, thông báo của Toà án không tránh khỏi những khó khăn

Ngoài những đặc điểm chung của CBXXST VADS thì CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại có đặc điểm riêng để phân biệt, cụ thể: Đương sự trong vụ án kinh doanh, thương mại chủ yếu là thương nhân (cá nhân, tổ chức có đăng ký kinh doanh); Nội dung của vụ án kinh doanh, thương mại là những tranh chấp về quyền

và nghĩa vụ của các chủ thể phát sinh trong hoạt động kinh doanh, thương mại Hoạt động xét xử của TA đạt được hiệu quả cao đồng nghĩa với việc TA giải quyết các vụ việc phải chính xác, khách quan, nhanh chóng và kịp thời Để thực hiện được mục tiêu này, cần phải xây dựng hệ thống pháp luật tố tụng dân sự phù hợp, thống nhất và đáp ứng được yêu cầu từ thực tiễn, trong đó có chế định pháp

luật về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại Do đó, cần “hoàn thiện các thủ tục tố tụng, bảo đảm tính đồng bộ, dân chủ, công khai, minh bạch, tôn trọng và bảo vệ quyền con người” Các hoạt động trong giai đoạn chuẩn bị xét xử

sơ thẩm được TA tiến hành như: Phân công Thẩm phán giải quyết vụ án, thông báo thụ lý vụ án, lập và nghiên cứu hồ sơ vụ án, thu thập và xác minh chứng cứ, tổ chức các phiên họp kiểm tra, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải, áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời, ra các quyết định tố tụng….để tạo cơ sở cho việc giải quyết vụ

án kinh doanh, thương mại được chính xác, có căn cứ, đúng quy định pháp luật, bảo

vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự Một khi được đảm bảo bởi các quy định

về chuẩn bị xét xử sơ thẩm thì quyền và lợi ích hợp pháp của các đương sự sẽ được đảm bảo, góp phần nâng cao chất lượng giải quyết vụ án của TA đối với những vụ

án kinh doanh, thương mại Do đó, việc quy định về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại rõ ràng chi tiết góp phần quan trọng giúp TA giải quyết vụ

án một cách hợp tình, hợp lý

Việc hoàn thiện các quy định của pháp luật TTDS về CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại và pháp luật TTDS trong toàn bộ quá trình giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại rất quan trọng, có ý nghĩa rất lớn trong việc áp dụng pháp luật của Thẩm phán cũng như đảm bảo quyền lợi của các bên đương sự Ngoài ra, hiệu

quả hoạt động chuẩn chị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại phụ thuộc vào rất nhiều yếu tố như: năng lực, trình độ chuyên môn, đạo đức của Thẩm phán, quy định pháp luật TTDS về chuẩn bị xét xử vụ án kinh doanh, thương mại, trình độ hiểu biết pháp luật của người tham gia tố tụng, sự phối hợp, trách nhiệm của các cơ quan, tổ chức hữu quan, hoạt động kiểm sát hoạt động CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại của Viện kiểm sát

Chương 2 THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ CHUẨN BỊ XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN

KINH DOANH, THƯƠNG MẠI 2.1 Thực trạng pháp luật về thời hạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại

Thời hạn CBXXST vụ án kinh doanh, thương mại là khoảng thời gian mà Toà

án cấp sơ thẩm chuẩn bị những điều kiện cần thiết cho việc mở phiên Toà án xét xử

sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại Khoảng thời gian đó phải đủ để Toà án chuẩn bị những điều kiện cần thiết đảm bảo cho việc xét xử được diễn ra thuận lợi nhất [8]

Thời hạn chuẩn bị xét xử được tính từ ngày Toà án vào sổ thụ lý vụ án đến ngày Toà án ban hành một trong các quyết định: Quyết định tạm đình chỉ giải quyết

vụ án dân sự, Quyết định đình chỉ giải quyết vụ án dân sự, Quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự hoặc Quyết định đưa vụ ra xét xử

Theo quy định tại điểm b, khoản 1 Điều 203 BLTTDS năm 2015 quy định thời hạn chuẩn bị xét xử đối với vụ án kinh doanh doanh thương mại như sau;

“1 Thời hạn chuẩn bị xét xử các loại vụ án, trừ các vụ án được xét xử theo thủ tục rút gọn hoặc vụ án có yếu tố nước ngoài, được quy định như sau:

do sự kiện bất khả kháng, trở ngại khách quan thì có thể gia hạn thêm 1 tháng Thời gian tối đa để giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại tính cả thời gian gia hạn là

03 tháng kể từ ngày Toà án thụ lý vụ án

Có thể thấy quy định tại Điều 203 BLTTDS năm 2015 giữ nguyên tinh thần, quy định của Điều 179 BLTTDS 2004 Trước đây, theo Nghị quyết số 05/2012/NQ-HĐTP của Hội đồng Thẩm phán Toà án nhân dân tối cao về việc hướng dẫn thi hành một số quy định trong Phần thứ hai “Thủ tục giải quyết vụ án tại Toà án cấp

sơ thẩm” của BLTTDS đã được sửa đổi, bổ sung theo Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của BLTTDS có hướng dẫn:

- Những vụ án có tính chất phức tạp là: “Những vụ án có tính chất phức tạp là những vụ án có nhiều đương sự, có liên quan đến nhiều lĩnh vực; vụ án có nhiều tài liệu, có các chứng cứ mâu thuẫn với nhau cần có thêm thời gian để nghiên cứu tổng hợp các tài liệu có trong hồ sơ vụ án hoặc tham khảo ý kiến của các cơ quan chuyên môn hoặc cần phải giám định kỹ thuật phức tạp; những vụ án mà đương sự là người nước ngoài đang ở nước ngoài hoặc người Việt Nam đang cư trú, học tập, làm việc

ở nước ngoài, tài sản ở nước ngoài cần phải có thời gian uỷ thác tư pháp cho cơ quan lãnh sự, ngoại giao của Việt Nam ở nước ngoài, cho Toà án nước ngoài,… Tuy nhiên, đối với trường hợp cần phải chờ ý kiến của các cơ quan chuyên môn, cần phải chờ kết quả giám định kỹ thuật phức tạp hoặc cần phải chờ kết quả

uỷ thác tư pháp mà đã hết thời hạn chuẩn bị xét xử (kể cả thời gian gia hạn), thì Thẩm phán căn cứ vào khoản 4 Điều 189 của BLTTDS ra quyết định tạm đình chỉ giải quyết vụ án dân sự” [27]

“Trở ngại khách quan” là những trở ngại do hoàn cảnh khách quan tác động như: thiên tai, địch họa, nhu cầu chiến đấu, phục vụ chiến đấu,… làm cho Toà án không thể giải quyết được vụ án trong thời hạn quy định

“Lý do chính đáng” quy định tại khoản 3 Điều 179 của BLTTDS được hiểu là các sự kiện xảy ra một cách khách quan, không lường trước được như: cần phải có

sự thay đổi, phân công lại người tiến hành tố tụng có tên trong quyết định đưa vụ án

ra xét xử mà người có thẩm quyền chưa cử được người khác thay thế; vụ án có tính chất phức tạp đã được xét xử nhiều lần ở nhiều cấp Toà án khác nhau, nên không còn đủ Thẩm phán để tiến hành xét xử vụ án đó mà phải chuyển vụ án cho Toà án cấp trên xét xử hoặc phải chờ biệt phái Thẩm phán từ Toà án khác đến,… nên cản trở Toà án tiến hành phiên toà trong thời hạn quy định.”

Tuy nhiên, BLTTDS 2004 đã hết hiệu lực thi hành nên Nghị quyết số 05/2012/NQ-HĐTP cũng hết hiệu lực thi hành và chưa có văn bản hướng dẫn nào thay thế Nghị quyết 05/2012/NQ-HĐTP Cho đến nay, chỉ có khoản 1 Điều 156 BLDS năm 2015 quy định thuật ngữ “trở ngại khách quan” như sau: “Trở ngại khách quan là những trở ngại do hoàn cảnh khách quan tác động làm cho người có

quyền, nghĩa vụ dân sự không thể biết về việc quyền, lợi ích hợp pháp của mình bị xâm phạm hoặc không thể thực hiện được quyền, nghĩa vụ dân sự của mình” [16] Mặc dù pháp luật quy định rất chặt chẽ về thời hạn chuẩn bị xét xử như trên nhưng trên thực tế quy định pháp luật chỉ là mục tiêu để Thẩm phán hướng tới Trong thời hạn nhất định pháp luật quy định Toà án phải ra được một trong các quyết định: đình chỉ giải quyết vụ án; đưa vụ án ra xét xử Nếu trong trường hợp

vụ án đã hết thời hạn chuẩn bị xét xử, Thẩm phán đã gia hạn hết thời hạn gia hạn theo quy định mà Thẩm phán vẫn tiến hành tố tụng bình thường thì trường hợp này gọi là án quá hạn Đối với trường hợp này, pháp luật quy định Viện kiểm sát chỉ dùng quyền kiến nghị Cơ quan Toà án đã vi phạm thời hạn chuẩn bị xét xử mà pháp luật không quy định chế tài nào mạnh hơn đối với Thẩm phán để án quá thời hạn Đây cũng là một vấn đề đặt ra với các cơ quan xây dựng pháp luật cần nghiên cứu, xem xét thêm

Điển hình: Bản án số 21/2023/KDTM-ST ngày: 12/4/2023 của Toà án nhân dân quận Hà Đông, xét xử sơ thẩm vụ án “Tranh chấp hợp đồng thi công lắp đặt” giữa Nguyên đơn: Công ty Cổ phần U; trụ sở chính: L14-08B, tầng 14, Tòa nhà V, số 72 L, phường B, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh, Việt Nam; Người đại diện theo pháp luật: Ông Nguyễn Duy C – Tổng giám đốc; Người đại diện theo ủy quyền: Ông Nguyễn Minh T – Chuyên viên pháp chế; địa chỉ: A29, ngõ 3, ngách 3/10, C, Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội; Bị đơn: Công ty TNHH MT; trụ

sở chính: số 12, ngõ X, phường P, quận Hà Đông, thành phố Hà Nội; VPĐD: Phòng

711, Tòa nhà H, khu đô thị X, phường P, quận Hà Đông, thành phố Hà Nội; Đại diện theo pháp luật: Ông Đặng Quốc V – Giám đốc

Theo nội dung bản án Bản án số 21/2023/KDTM-ST ngày: 12/4/2023 về việc

“Tranh chấp hợp đồng thi công lắp đặt” của Toà án nhân dân quận Hà Đông thể hiện:

“Công ty Cổ phần U khởi kiện đề nghị Tòa án giải quyết những vấn đề sau:

1 Buộc Công ty TNHH MT phải cử đại diện pháp luật ký, đóng dấu và hoàn trả 01 bộ Hồ sơ quyết toán bao gồm: Biên bản nghiệm thu hoàn thành, biên bản nghiệm thu khối lượng giá trị quyết toán, Biên bản đối chiếu công nợ cho Công ty Cổ phần U để Công ty Cổ phần U hoàn thiện hồ sơ về thuế và xuất hóa đơn VAT theo quy định

2 Buộc Công ty TNHH MT phải thanh toán số tiền đợt 3 là 320.000.000 đồng (Ba trăm hai mươi triệu đồng) cho Công ty Cổ phần U ngay khi bản án có hiệu lực

3 Buộc Công ty TNHH MT phải thanh toán số tiền chậm trả của khoản thanh toán 320.000.000 đồng kể từ ngày 19/1/2021 với lãi suất chậm trả là 0.03%/ngày tương ứng với số tiền chậm trả cho Công ty Cổ phần U cho đến khi hoàn thành nghĩa vụ thanh toán Số tiền chậm trả tạm tính đến ngày 10/5/2022

là 45.696.000 đồng”

Ngày 31/5/2022 Công ty Cổ phần U nộp tạm ứng án phí kinh doanh thương mại sơ thẩm, theo biên lai thu số 0010165 ngày 31/5/2022 của Chi cục thi hành án dân sự quận Hà Đông, thành phố Hà Nội

Ngày 01 tháng 6 năm 2022 Tòa án nhân dân quận Hà Đông thụ lý vụ án số 26 /2022/TLST-KDTM ngày 01 tháng 6 năm 2022 về việc "Tranh chấp Hợp đồng thi công lắp đặt" giữa Nguyên đơn: Công ty Cổ phần U; trụ sở chính: L14-08B, tầng

14, Tòa nhà V, số 72 L, phường B, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh, Việt Nam; Người đại diện theo pháp luật: Ông Nguyễn Duy C – Tổng giám đốc; Người đại diện theo ủy quyền: Ông Nguyễn Minh T – Chuyên viên pháp chế; địa chỉ: A29, ngõ 3, ngách 3/10, C, Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội; Bị đơn: Công ty TNHH MT; trụ sở chính: số 12, ngõ X, phường P, quận Hà Đông, thành phố Hà Nội; VPĐD: Phòng 711, Tòa nhà H, khu đô thị X, phường P, quận Hà Đông, thành phố

Hà Nội; Đại diện theo pháp luật: Ông Đặng Quốc V – Giám đốc

Ngày 12 tháng 4 năm 2023, tại trụ sở Tòa án nhân dân quận Hà Đông xét

xử công khai vụ án thụ lý số 26 /2022/TLST-KDTM ngày 01 tháng 6 năm 2022

về việc "Tranh chấp Hợp đồng thi công lắp đặt" theo Quyết định đưa vụ án ra xét xử số 08/2023/QĐXXST-KDTM ngày 16 tháng 3 năm 2023; Quyết định hoãn phiên tòa số 05/QĐHPT-KDTM ngày 30/3/2023

Như vậy, tính từ ngày sở Tòa án nhân dân quận Hà Đông thụ lý vụ án (ngày 01/06/2022) đến ngày Tòa án nhân dân quận Hà Đông ban hành Quyết định đưa vụ

án ra xét xử số 08/2023/QĐXXST-KDTM (ngày 16/03/2023) là 09 tháng 15 ngày,

vi phạm thời hạn chuẩn bị xét xử vụ án kinh doanh, thương mại theo quy định tại

điểm b, khoản 1 Điều 203 BLTTDS năm 2015 (Thời gian tối đa để giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại tính cả thời gian gia hạn là 03 tháng kể từ ngày Toà án thụ

lý vụ án) [Phụ lục 6]

2.2 Thực trạng pháp luật về công việc thực hiện trong chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh, thương mại

2.2.1 Phân công, xem xét thay đổi người tiến hành tố tụng

Trong thời hạn ba ngày làm việc kể từ ngày thụ lý vụ án, Toà án phải phân công một Thẩm phán phụ trách giải quyết vụ án kinh doanh, thương mại Thẩm