môn học kiểm soát nội bộ bài tập cá nhân

6 | Các mục tiêu KSNB của tổ chức, của các bộ phận trong tổ |_ X 6.2 chức phải nhất quán với chính sách chất lượng của tổ chức 7 | Hồ sơ thực hiện công việc là những bằng chứng khách | X

TRUONG DAI HOC LUAT THANH PHO HO CHI MINH

KHOA QUAN TRI

1996

TRUONG DAI HOC LUAT

TP HỒ CHÍ MINH

MON HOC: KIEM SOÁT NỘI BỘ GIẢNG VIÊN: TS Nguyễn Xuân Tùng

BÀI TẬP CÁ NHÂN Họ và tên: Nguyễn Ngọc Mai Trâm

MSSV: 2053401010117 Lớp: QTKD45.2

Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 8 tháng 6 năm 2023

TRUONG DAI HQC LUAT TP HCM

KHOA QUAN TRI

MON KIEM SOAT NOI BO BÀI TẬP 1

2 |ISO 9001: 2015 là tiêu chuẩn về ÿu cầu của QMS, con ISO} X 4.4.1

9004: 2015 là tiêu chuẩn về cải tiến quản lý và coi trọng

lợi ích của các bên quan tâm

3 | Sơ đồ tổ chức gồm các phòng, ban, các bộ phận khác đó X 5.3 chính là hệ thống kiểm sốt nội bộ của tổ chức

4 | Cách mạng về thông tin cho phép các tổ chức phân tán ra,|_ X 7.1.3

phi tập trung hóa hoàn toàn, đưa quyền lực và quyển ra quyết định xuống cấp thấp nhất trong hệ thống KSNB

5 _ | Chính sách chất lượng của 1 tổ chức phải được soạn thảo |_ X 5.2

xuất phát từ đường lối chính sách, luật pháp của nhà nước,

yêu cầu của khách hàng, các bên quan tâm và sự phát triển của xã hội

6 | Các mục tiêu KSNB của tổ chức, của các bộ phận trong tổ |_ X 6.2

chức phải nhất quán với chính sách chất lượng của tổ chức 7 | Hồ sơ thực hiện công việc là những bằng chứng khách | X Thuật

quan để đo hiệu lực của hệ thống KSNB trong tổ chức net

i

nghia 8 | Khi hoạch định KSNB phải tuân theo khái niệm quá trình, X 8.1

nghĩa là thứ tự hoạch định như sau:

Người cung ứng — đầu vào — đầu ra —- khách hàng

9_ | Hiệu lực của hệ thống KSNB trong tổ chức được đo bằng |_ X 9.1 chênh lệch thu chi hàng năm tức số dư hàng năm

10 | Hệ thống KSNB trong tổ chức bao gồm các quá trình tìm X 4.2 kiếm khách hàng, sẵn xuất và các quá trình quần lý tại các

đơn vị hành chính

11 |ISO 9000 là Bộ Tiêu Chuẩn về Quản Lý Chất Lượng và | X ISO 9001: 2015 là một tiêu chuẩn trong bộ tiêu chuẩn đó 0.2

Hệ thống KSNB Š Bộ tiêu chuẩn này hướng tới chức năng

1

14 Một hệ thống KSNB phải bao gồm các quá trình hoạt động

của các phòng, ban và bộ phận trong tổ chức Đây chính là

hệ thống KSNB theo ISO 9001:2015

4.3

15 Các sẩn phẩm dịch vụ bao gồm chủ yếu là phần mềm, phần cứng tuy quan trọng nhưng chỉ là phương tiện hỗ trợ

17 Trong §y dựng hệ thống KSNB, thì hệ thống tài liệu là

công cụ tạo ra sự nhất quán hành động của mọi người trong tổ chức khi thực hiện một công việc

1§ Tính tương tác giữa các quá trình trong hệ thống KSNB

được thể hiện chỉ ở một điểm chung nhất là đâu ra của quá

trình này là đầu vào của những quá trình nào sau đó

19 Hiệu lực của hệ thống KSNB là tỷ lệ % số khách hàng tăng lên mà tổ chức thống kê được

20 Quá trình khám chữa bệnh trong bệnh viện cũng là quá trình sản xuất, tạo ra giá frị gia tăng cho người bệnh và xã hội

21 Đánh giá chứng nhận của hệ thống quản lý chất lượng là

đánh giá của bên thứ hai

22 Chính sách chất lượng phải được truyền đạt và thấu hiểu

trong tổ chức Đây là trách nhiệm của các phòng, ban và

các bộ phận trong tổ chức rầ hệ thống KSNB cần quan tm

23 Theo hệ thống KSNB ISO 9001: 2015, số tay chất lượng

chỉ là sự mô tả các quá trình và mối tương tác của các quá trình trong tổ chức

26 Mục đích của KSNB là tìm sự phù hợp so với tài liệu đã

được giám đốc và lãnh đạo phê duyệt và so với yêu cầu

của tiêu chuẩn ISO 9001: 2015 4.1

27 Sự thổa mãn của người bệnh là chữa trị đúng bệnh và những cảm nhận của họ thông qua các hoạt động của bệnh Xvién, của từng CBCNV trong bệnh viện

29 Hệ thống quản lĩ chất lượng theo TCVN ISO 9001: 2015

và hệ thống KSNB là giống nhau, chỉ khác nhau về ký

hiệu (mã hóa)

30 Hệ thống KSNB theo ISO 9001: 2015 chỉ áp dụng cho các

tổ chức tiến hành các hoạt động sản xuất ra sản phẩm cụ thể

thống văn bản chất lượng là do doanh nghiệp tự quyết định

căn cứ vào nhu cầu kiểm soát có hiệu lực các quá trình và

hệ thống quản lý chất lượng

34 Chỉ có các nhân viên trực tiếp làm việc tại các khu vực có

tiếp xúc với khách hàng mới cần quán triệt về tinh thần

nhắm kiểm tra mức độ phù hợp của đầu ra thiết kế so với

các yêu cầu đầu vào của thiết kế

37 Hệ thống KSNB theo ISO 9001 quy định phải kiểm soát tất cả tài liệu nội bộ của tổ chức

38 Hệ thống KSNB theo ISO 9001 quy định yêu cau phai luu

lại cdc dé liệu và kết quả đánh giá nhà cung ứng

39 Hệ thống KSNB theo ISO 9001 Tp dụng trong tình huống

khi tài sản của khách hàng là các tài sản có giá trị cao

40 Hệ thống KSNB theo ISO 9001 quy định chỉ phải áp dụng

biện pháp nhận biết duy nhất cho từng sản phẩm khi khách hàng yêu cầu

4I Hệ thống KSNB theo ISO 9001 quy định bắt buộc phải áp

dụng các biện pháp kiểm tra sản phẩm đầu vào

3

43 Hệ thống KSNB theo ISO 9001: 2015, cho phép chấp nhận

sẩn phẩm không phù hợp, có sửa chữa hoặc không sửa chữa theo sự nhân nhượng

45 Trong thời gian thoả thuận, phải đảm bảo sẵn có các hồ sơ

chất lượng để khách hàng hoặc đại diện của khách hàng xem xét đánh giá

46 Cho phép đánh giá các bộ phận/khu vục khác nhau trong

tố chức với các tân xuất khác nhau

47 Hệ thống KSNB theo ISO 9001 quy định phải đào tao cho tất cd các nhân viên trong tố chức

48 Hệ thống KSNB theo ISO 9001: 2015, được lập thành văn

bản càng chi tiết càng tốt

49 Hệ thống KSNB theo ISO 9001 quy định về “bảo toàn sản

phẩm” chỉ áp dụng cho các tổ chức sản xuất sản phẩm

50 Hệ thống KSNB theo TCVN ISO 9001: 2015 là bộ tiêu

chuẩn đề cập đến HTQLCL của 1 tổ chức nhằm đảm bảo

sẩn phẩm/dịch vụ do tổ chức đó cung cấp thỏa mãn được

mọi yêu cầu của khách hàng

51 Một tổ chức được cấp chứng chỉ đạt tiêu chuẩn TCVN ISO

53 Những tiêu chuẩn như ISO 9000, ISO 9001, ISO 9004 là

những tiêu chuẩn nói về các yêu cầu của hệ thống quản lý chất lượng

0.4

54 TCVN ISO 9001: 2015 là tiêu chuẩn đưa ra tất cả các yêu

cầu đối với Hệ thống KSNB mà các tổ chức khi thực hiện

56 Hệ thống KSNB theo ISO 9001: 2015, các hoạt động khắc

phục nếu đảm bảo là giải quyết được các vấn dé đang tổn

tại và ngăn ngừa sự tái diễn thì có nghĩa hoạt động phòng 10.2.1.8

4

hiện

58 Tổ chức phải xây dựng các quy trình/ hướng dẫn để giúp những nhân viên không có chuyên mồn hoặc chưa thành thạo thực hiện những công việc được giao khi KSNB

59 Hệ thống KSNB theo ISO 9001 quy định phải kiểm tra

chặt chẽ tất cả nguyên vật liệu mua vào để đảm bảo sẩn

61 Hệ thống KSNB theo ISO 9001: 2015, To chức cần phải

đến địa điểm của nhà cung ứng để đánh giá thực trạng

62 Hệ thống KSNB theo ISO 9001 quy định mọi thiết bị theo

dõi và đo lường phải được hiệu chuẩn hoặc kiểm định

63 Trong một số trường hợp, khi tài sản của khách hàng

không đạt yêu cầu thì tổ chức phải lập hồ sơ và thông báo

cho khách hàng

64 TA Z Z ^ x TT ne x 2

Việc “xem xét các yêu cầu liên quan đến sản phẩm'

không nhất thiết đòi hỏi phải có biên bản hồ sơ S.2.3.1

65 Các quá trình đặc biệt trong KSNB được hiểu là những quá trình không bình thường, đòi hỏi độ an toàn cao hoặc có khẩ năng gây nguy hiểm

4.0

66 Tổ chức phải cung cấp đây đủ những hỗ sơ chất lượng cho

khách hàng khi họ tiến hành đánh giá tổ chức trước khi họ mua hàng

68 Tất cả các hợp đồng mua hàng không phải đảm bảo tính

thỏa đáng trước khi gửi đi cho nhà cung ứng

69 Tài liệu Hệ thống KSNB theo ISO 9001 của một tổ chức không thể bao gồm ca dạng van ban va phân mềm

70 Để kiểm soát tài liệu, tổ chức phải có danh mục tất cả những tài liệu thuộc Hệ thống KSNB mà tổ chức đang sử dụng

“chính sách chất lượng”

74 Hệ thống KSNB theo ISO 9001 quy định các sản phẩm sau

khi sửa chữa, tái chế nếu giá trị không lớn thì không cần

phải kiểm tra lại

75 Tất cả những thay đối trong thiết kế phải được xác định

lập thành văn bản, xem xét và phê duyệt trước khi thực hiện

76 Hệ thống KSNB theo ISO 9001 quy định tổ chức không

cần có cách thức để theo dõi các hoạt động của các quá trình trong tổ chức

9.1

77 Tổ chức chỉ phải xác định việc nhận biết, bảo quản, bảo

vệ, sử dụng, thời gian lưu giữ và hủy bổ hồ sơ Hệ thống KSNB khi liên quan trực tiếp đến chất lượng sản phẩm

78 Tổ chức áp dụng hệ thống KSNB theo tiêu chuẩn TCVN ISO 9001: 2015 không cần phải xác định những kỹ thuật

thống kê để sử dụng

79 Hệ thống KSNB theo ISO 9001 quy định kết quả thực hiện

các biện pháp khắc phục/ phòng ngừa phải được để cập đến trong các nội dung cuộc họp lãnh đạo

80 Tình trạng đo và giám sát không phải thể hiện sản phẩm đó được “chấp nhận”, “chờ xử lý” hoặc “không đạt tiêu chuẩn”

83 Tất cả các thông tin có liên quan tới việc bổ sung sửa đổi

một hợp đồng đều phải được chuyển đến những phòng ban

quan trọng để thực hiện

84 Hệ thống KSNB theo TCVN ISO 9001: 2015 không chỉ nêu lên những yêu câu mà tổ chức phải thực hiện mà còn chỉ ra cách thức để thực hiện những yêu cầu đó 0.1

6

85 Đại diện lãnh đạo về KSNB phải báo cáo trực tiếp cho

lãnh đạo cấp cao nhất về các vấn để Hệ thống KSNB theo ISO 9001 có ảnh hưởng tới chất lượng

5.3

86 Trước khi thực hiện những hoạt động khắc phục, tổ chức

bắt buộc phải phân tích tìm ra nguyên nhân gốc rễ của những sai lỗi thuộc Hệ thống KSNB hoặc chất lượng sản

phẩm

10.2

S7 Khi áp dụng Hệ thống KSNB TCVN ISO 9001: 2015 tổ chức cần theo dõi và đo lường các quy trình/thủ tục

4.4.1

88 Khi 4p dung Hé thong KSNB theo TCVN ISO 9001: 2015

nếu không có khiếu nại của khách hàng và tổ chức đã thực hiện các yêu cầu được quy định trong hợp đồng/ đơn hàng

có nghĩa đã có sự thỏa mãn cao của khách hàng

9.1

89 Hệ thống KSNB theo ISO 9001 quy định phải tiến hành

phê duyệt các đơn mua hàng trước khi ban hành?

8.4.3

90 Tổ chức hoạch định chương trình đánh giá nội bộ 1 năm

hai lần, mỗi lần tập trung vào những nội dung quan trọng

khác nhau tuỳ theo quyết định của lãnh đạo?

9] Hệ thống KSNB theo ISO 9001 quy định phải hiệu chuẩn

tất cả thiết bị theo dõi và đo lường của đơn vị sản xuất?

92 Hệ thống KSNB theo ISO 9001 quy định nhận biết và xác định nguồn gốc là yêu cầu bắt buộc đối với tất cả sản

94 Hệ thống KSNB theo ISO 9001 quy định tố chức phải áp

dụng kỹ thuật thống kê để đo lường, theo dõi, phân tích và

cải tiến?

9.1.3

95 Hệ thống KSNB theo ISO 9001 quy định mọi sự thay đổi

về tài liệu phải được nhận biết?

7.5.3.2

96 Hệ thống KSNB theo ISO 9001 quy định tổ chức bắt buộc phẩi viết một thủ tục dạng văn bản về huấn luyện và đào tao

96 Hệ thống KSNB theo ISO 9001 quy định Kết quả đánh giá

nội bộ là một trong những đầu vào của quá trình xem xét

7

của lãnh đạo? 99 | Hoạch định việc thực hiện sản phẩm có thể dựa vào kế 8.1

hoạch chất lượng? 100 | Hệ thống KSNB theo ISO 9001 quy định chỉ duy trì hồ sơ X 4.3

khi người mua có yêu cầu? 101 | Yêu câu phải xác định và ghi nhận việc miễn thẩm tra sản X 8.3.3

phẩm mua vào vì mục đích sảẩn xuất gấp khi có các cấp thẩm quyển đồng ý cho phép?

102 | Hệ thống KSNB theo ISO 9001 quy định chỉ đào tạo nhân x 7.2

viên khi công việc của họ có ảnh hưởng đến chất lượng?

103 | Hệ thống KSNB theo ISO 9001 quy định xác định các quá 4.4.1

trình cần thiết của QMS là yêu cầu bắt buộc?

104 | Hoạt động phòng ngừa bao gồm việc tìm ra nguyên nhân X 0.3.3

tiềm ẩn để tránh việc tái diễn xảy ra?

105 | Hoạch định KSNB và hoạch định việc thực hiện sản phẩm x 8.1.1

là giống nhau? 106 | Hệ thống KSNB theo ISO 9001 quy định mục tiêu chất 6.2.1

lượng phải được thiết lập ở các cấp và các bộ phận trong tổ

chức? 107 | Theo dõi đo lường các quá trình và theo dối đo lường sản X 9.1

khi quy định của công ty là mọi trường hợp tuyên dụng " ° ° đảm bảo rane Cae trach nhiém va

phải qua Phòng nhân sự quyền hạn cho các

vai trò thích hợp được phân công và

được áp dụng trong tô chức 2 Tại một siêu thị đang bán hàng tiêu dùng cho khách hàng, 8.6 Lưu giữ lại thông

CG KSNB không thây các nhân viên ghi chép số lượng tin được lập thành

thời là ĐẠI DIỆN LÀNH ĐẠO cho biết thời gian đó công

ty quá bận rộn do khách hàng thúc dục giao hàng nên côn ty đã chỉ đạo khắc phục nhanh chóng hồ sơ (thậm chí được hòan thành trong đêm) để kịp tham gia đấu thâu và thực tế công ty đã ký được khá nhiều hợp đồng và chưa kịp xem

quyết các yêu cầu của khách hàng, đảm bảo các yêu

cầu được đáp ứng được giải quyết

4 | Tại phòng KD XNK khi được hỏi về công tác quản lý kho | 8.2.3.1 | Tổ chức cần đảm

tang, trưởng phòng KD XNK cho CG KSNB biết công ty bảo kho thuê có không có kho nên khi cần cứ đi thuê thê dap ứng nhu

cầu của tổ chức

5 Khi CG KSNB đến đánh gia tai b6 phan quản lý nhân sự, 7.2 Xác định năng lực được phụ trách cho biết tất cả cán bộ cốt cán mà công việc của tất cả cán bộ

của họ ảnh hưởng đến chất lượng sản phẩm đều tốt nghiệp trong công ty mà

đại học nên không cần thiết phải xác định năng lực công việc của họ

ảnh hưởng đến chất lượng sản

phẩm

6 | Doanh số của công ty năm nay tăng hơn 200% so với năm 9.1 Công ty phải theo

trước, lợi nhuận tăng tương ứng nên đại diện lãnh đạo cho dõi, đo lường, biết thật sự công ty chỉ cần thiết có vậy mà không mong gì phân tích, đánh hơn, nên các họat động không chính yêu như: phân tích dữ giá thường xuyên

liệu, đo lường sự thỏa mãn của khách hàng chỉ thực hiện

khi công ty có đủ điều kiện

7 | Công tác giao nhận hàng của công ty do một cán bộ | 8.2.3.1 | Lựa chọn cá đại lý chuyên trách đảm nhiệm và chủ yếu giao cho các đại lý vận tải phù hợp vận tái mà không trực tiếp thực hiện, sau khi giao hàng với sản phẩm và xong đều có bộ hồ sơ lưu lại đầy đủ vì vậy không cần thiệt dịch vụ cung cấp

phải lựa chọn các đại lý vận tải cho khách hàng

8 | Theo hướng dân HD 12/ 06 ban hành ngày 1/3/2016 quy 9.3 Trình hỗ sơ xuất định: hồ sơ xuất khâu sau khi giao hàng sẽ được trưởng khẩu cho trưởng phòng kiểm tra chặt chế trước khi trình giám đốc Trong phòng kiểm tra và các hồ sơ 01, 02 tháng 4/2016 không thấy có sự phê duyệt sau đó trình giám

9 | Trong số ghi chép bảo hành/ dịch vụ kỹ thuật sau bán hàng | 8.7Í Khắc phục lỗi sản

trong 3 tháng gân đây nhất có khá nhiều vụ việc, khi nào phâm/ đình chi có yêu cầu của khách hàng công ty đều cử cán bộ kỹ thuật cung cấp sản (hoặc thuê) thực hiện Tuy nhiên cũng theo hỗ sơ cho biết phẩm

20% số lượng khách hàng được thực hiện dịch vụ đã không

hài lòng nhưng không thấy có họat động nào khác liên

quan đến sự việc nay

10 | Vila cac tháng cuỗi năm công việc luôn luôn bận rộn, tiễn 5.1.1 Lãnh đạo phải độ giao hàng trong các hợp đồng luôn thúc giục, nên các thực hiện đánh giá hoat động đánh gía nội bộ đã được ĐẠI DIỆN LÃNH sớm nhất, đảm bảo DAO lùi sang đầu năm sau, nhưng so với kê họach chỉ nêu trề thì không chậm khỏang gần 3 tháng được trái với định

nguyên vật liệu nhập vào được chuyển ngay vào kho vì nơi tra và chuyên trung chuyên đã chật thăng vào kho

13 | Khi xem khu vực Lưu trữ, chuyên gia đánh giá thây 5 10.2 Kiểm sốt khâu

thùng nguyên liệu cùng mang ký hiệu NL 101, mỗi thùng quán lý chất lượng cĩ găn hai loai ký hiệu ' “Khẩn” và “Bị lọạ” Trưởng phịng và kiểm tra lại kiểm tra giải thích rằng đây là 5 trong 12 thùng nguyên liệu từng sản phẩm

nhập khơng đạt yêu cầu Khi được hỏi về 7 thùng cịn lại, trước khi đưa vào

trưởng phịng kiêm tra cho biết do yêu cầu khẩn cấp nên 7 sản xuất thùng đĩ đã được đưa vào sản xuất mà khơng qua kiểm tra,

san phâm chế tạo từ các thùng này và các thùng khác đã được gửi cho 23 khách hàng khác nhau và khơng khách

hàng nào đã nhận được sản phẩm được chế tạo từ 7 thùng nguyên liệu này khiếu nại

14 | Trong quá trình đánh giá điều kiện cân thiết dé dam bao 7.1.5 | Kiém tra, đánh giá

chat luong, tai khau lên men sản xuất axit Glutamin, cơng lại độ chính xác

ty AB sử dụng giống men mới XY cho hiệu xuất lên cao của nhiệt kế để nhưng rat nhạy cảm với nhiệt độ, CG KSNB quan sat đồng tránh phân tích sa

hỗồ nhiệt độ ghi trên bồn lên men là 45 độ C và thấy phiếu và tạo hồ so ghi nhật ký theo đõi nhiệt độ bồn lên men cho thấy cơng nhân chép về kiểm tra

ghi chép việc theo dõi nhiệt độ 30”/lần Diễn biến nhiệt độ đối chiếu

được ghi trên phiếu là 44,8; 45:2; 45 độ C Sau khi xem hướng dan ban in lan 1 ngay 15/5/2016, CG KSNB ghi

nhận nhiệt độ lên men quy định là 40 + 0,5 và hỏi người

trưởng khâu lên men vì sao cĩ sự sai khác này Trưởng khâu lên men nĩi ơng đã trực tiếp dùng nhiệt kế chuẩn dé đối chiếu và so sánh và thấy rằng đồng hỗ nhiệt sai tuyết tính với nhiệt kế chuẩn là + 5 độ C Sau khi xem xét thêm CG KSNB thay rằng khơng cĩ hồ sơ ghi chép về kiếm tra đối chiêu này

15 | Khi xem xét số ghi chép theo dõi quá trình sản xuất tại 8.3.4 Phân xưởng phải

phân xưởng X trong các tháng 4, 5/ 2016, CG KSNB, thấy xem xét các kết mức ghi chép định mức nguyên vật liệu cho sản xuất: để quả phân tích và sản xuất được 1 tắn sản phẩm thì cần 16 kg dầu FO, nhưng đánh giá cĩ phù tại hướng dẫn cơng nghệ 05 HD do giám đốc ký ban hành hợp với tiêu chuẩn

15/3/2016 quy định 20 kg dầu FO/1 tấn sản phẩm Khi CG hay khơng dé

KSNB hỏi sự khác nhau vẻ thơng số kỹ thuật này thì quản tránh xảy ra biến

đốc phân xưởng cho biết: do phân xưởng tự tính tĩan và cơ

quyết định thay đổi đồng thời đã tổ chức theo dõi rất chặt chẽ tình hình và chưa thấy cĩ biến cố nào xảy ra

16 | Khi xem xét hỗ sơ đo lường sự thỏa mãn của khách hàng và tháng 3,4,5, 6/2016, CG KSNB thay cơng ty thực hiện 6.3 Nhanh chĩng hồi

khá đây đủ các yêu câu như trong điều 8.2.1 TCVN ISO 9001: 2015 quy định, chỉ riêng phịng thị trường do mới ap thành việc áp dụng

HTQLCL

10