Khoá luận tốt nghiệp: Trách nhiệm hình sự của pháp nhân - Nghiên cứu so sánh quy định của Luật Hình sự Việt Nam với Luật Hình sự Australia

BỘ TƯ PHAP BO GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

NGUYEN THỊ NGỌC HUYEN

TRÁCH NHIỆMHÌNH SỰ CUA PHÁP NHÂN

NGHIÊN CỨU SO SÁNH QUY ĐỊNH CUA LUAT HÌNH SỰ

VIET NAM VỚI LUẬT HÌNH SỰ AUSTRALIA

KHÓA LUẬN TÓT NGHIỆP

Ha Nội - 2023

BÔ TƯ PHÁP BO GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

NGUYEN THỊ NGỌC HUYEN

TRÁCH NHIEM HiNH SỰ CUA PHÁP NHÂN

NGHIÊN CỨU SO SÁNH QUY ĐỊNH CUA LUẬT HÌNH SU

VIET NAM VỚI LUẬT HÌNH SỰ AUSTRALIA

(Chuyên đề thuộc bộ mén: Luật Hình sự)

KHÓA LUẬN TÓT NGHIỆP.

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌCTh§ LƯU HAL YEN

‘Ha Nội ~ 2023

Tôi xin cam doan đập là công tình nghiên cứu của

ring tô, các zổ liêu, it luận trong Kiba luân tốt

nighiép là rung thar, đến bảo đổ tin cận

Xée nhận cũa Tác gid khóa luận tắt nghiệp

Giảng viên hướng dấn (Ky và ghi rõ họ tên)

Nguyễn Thị Ngọc Huyền

Fr

LO CẢM ON

Trong qué bình học tập, nghién cứu, hoàn thiện khóa luận tốt nghiệp củamình, tối đã nhận được sự giúp đố rất nhiều từ phía Trường Đại học Luật Hà Nội,quý thấy, cô, gia đính và bạn bê

Đặc tiệt với lòng kính trong và it ơn sâu sắc, tôi xin gi lõi căm ơn chân

thành nhất đốn Thể Luu Hai Vấn — Người giảng viên đáng kính đ hit lông hướng

dẫn chi bảo tân tim và tạo mọi điều kiên tốt nhất cho tôi trong muốt qué tình

nghiên cửa và hoàn thiện khóa luận của mình.

Đồng thi tố xin gũi lời căn on chân thành dén Ban gián hiệu, Viện Luật

So sink, Tổ bộ môn Luật Hình sự cán bổ Phòng dio tạo, cần bô côn Trùng tâm Thơ

vin trường Đại học Luật Hà Nộ: đã tạo đều kiện thuận lợi cho ôi trong suốt quátrình học tập, nghiên cứu và hoàn thiện khóa luận của mink

Cuối cùng tôi in ghi li căm ơn chân thành, lòng biết ơn sâu sắc tới thấyito, cô giáo hội đẳng chim khóa luận đã cho tối những đồng gốp ¥ nghĩa và quý

"bầu nhất để khóa luận được hoàn thiện.

"Tôi xin chân thành căm on!

Tác gia khóa hận

"Nguyễn Thị Ngọc Huyền

DANH MỤC CÁC TỪ VIET TAT

Tuyết eit Nguyên nghĩa

Băngxắc ảnh nuớc phat tô Ge số thể áp dụng đổi với

phép nhân không có hình phạt cổ dinh theoluật — | 33-34

iv

MỤC LỤC

Trang phụ bìa iTôi cam đoam itLéi edn on it

Danh mục các từ viết

Mục lục y

MỞ ĐÀU

1 Tính cập thiết cũa vide nghiên cứu đồ tài 1

2 Tinh bình nghiên cửu ti

3 Mu đích nhiền vụnghiên oe để tt31 Mue dich nghién cou,

3.2 Nhiện vụ nghiên cứu

4 Đối tượng và phạm ví nghiên cứu4.1 Đối tượng nghiên cử

42 Pham ví ngiên cứu3 Phương pháp nghiên cứu

6.¥ nghĩa khoa học và thục tin của đồ tải7-Kt câu của khôa luận

12.4 Hình phat ép dụng với pháp nhân phải ch TNHS ”

Chương 2: SO SANH QUY ĐỊNH VE TNHS CUA PHÁP NHÂN TRONGLUAT HÌNH SỰ VIET NAM VỚI LUAT HÌNH SỰ AUSTRALIA VÀ BÀI

HOC KINH NGHIEM CHO VIỆT NAM 38

2.1, Loại hình pháp nhân phi chịu TNHS 382.2 Phạm vũ chiu TNHS của pháp nhân _23, Điều kiên truy cứu TNHS của pháp nhân 4

2.4, Hình phạt áp dụng đối với phép nhân phất chau TNHS 4

2.5 Bai học kinh nghiệm cho Việt Nam trong việc hoàn thiện các quy định củauật hình se về TNHS cũa pháp nhân 49

Kit huậu chương 2.KÉT LUẬN

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

MỞ ĐÀU1.Tính cấp thiết cia việc nghiên cứu đề tài

Ngày nay, trong một thé giới hiện de, khoa hoc ký thuật phát iển mạnh mổ,

Việt Nam dang không ngừng đỗi mới vé kinh t, tao ra động lực phát triển dit nước

và tùng bước khẳng dinh vũ thé cia mình trên trường quốc, Qua đó tình hình lánh

tẺ- xã hội được ning cao, an ảnh quốc phòng được công cổ, nén chính ti được giữvững Song bên cạnh đó, tỉnh hình vi pham pháp luật có xu hướng gia ting về số

lương tinh chất và mite đố, gây ra nhiều thiệt hi cho cá nhân, tổ chức và Nhà nước

Đặc biết trong những năm gin đây, không chỉ cá nhân vi pham pháp luật tình tráng

hấp nhân vi pham pháp luật dfn ra khá phổ bin, thuộc nhiễu nh vực khác nhan

của đời sống kính ổ —xã hội

Trong nin lành tế thị trường và xu thé hội nhập quốc ta, ð Việt Nam đã vàdang tin tei nhiễu loại hành doanh nghiệp khác nhan sin xuất ra các sin phim với

các Điều đích khác nhau Trong điều kiện canh tranh khốc liệt ci ảnh tổ thi trường,

nhiều doanh nghiệp vi Điều tiêu lợi nhuận đã và dang thục hiện nhiêu hành vĩ bắtchip an toàn, tinh mang con người, xâm pham din lợi ích của nhà nước, ổ chức,công din, tật hư xã hội, đặc iệt là rong các fish vực vé môi truing, thé, buôn lận,

kảnh donnh hing giã xây đơng với mite độ căng ngày cảng gia ting vé sơ tính vicủa hành i, thiệt hei của hậu quả

nrc tẾ cho thấy nhiều pháp nhân đã vi phạm trong lĩnh vie bio vệ mốitrường, phd biển nhất là trong Hnh vue sin xuất công nghiệp, xây đụng cơ bản và

môi tường đồ thị ĐỂ ting lợi nhuận glam chỉ phí sản xuất nhiễu pháp nhân,doanh nghiệp đã cổ ý trực tiếp xã thi ra môi trường không qua xở ý, gây thiệt hại

"nghiêm trong cho môi trờng sống, cho sản xuất cia nông dn, nh hướng nghiễmtrong lâu dai din súc khôe của nhân din, Một vỉ phạm khá phổ biển khác lành.vực thuế Trong những năm qua hành vi rốn thuê bing nhiêu bình thức khác nhancủa các pháp nhân cũng xây rat phổ lấn làn giảm thủ ngân sách cho Nhà nước

"hàng chục ngàn tỷ đồng, Bên cạnh đó là vi phạm trong lính vue kinh doanh, thươngmei, tài chính, ngôn hing bão hiểm với mie độ vi phem ngày cảng nghiêm trọng,

thi đoạn ngày cảng tinh ví, phức tạp hon.

“Thực trang pháp nhân vi phạm pháp luật có ru hướng gia ting, song, các chế

tii hành chính, din my hiện hành chưa đồ manh dé rén de, phòng nga Biện pháp

xử phạt vi pham hành chính tay đã được điều chỉnh ting múc phat cao hơn so vớitrước lúa nhumg cũng không đã sc rin de

Ngoài ra, trong bối cảnh hội nhập quốc tỉ, Việt Nam đã trở thành thành viêncủa nhiều công ước quốc tổ vé phòng chẳng tối phem, đời hỏi Việt Nem phi bổsong trách nhiệm hình ar của pháp nhân để pins hợp với các cam kết quốc té maViệt Nem là thành viên Việc truy cửu trách nhiệm hình sự đối với pháp nhân là xuthể phù hợp với hột nhập quốc tổ Điễu này cũng được quy Ảnh trong nhiều Côngtước quốc té ma Việt Nam là thành viên nhơ Công tước chống tô pham cổ tổ chúc

xuyên quốc gia, Công tước chẳng them những, ông ước về phong chống rie én

Do vậy, việc bỗ sung lon tột pham này trong pháp lật hình sw của nước ta như làmột minh chứng cho việc hồi nhập quốc tế của Việt Nam, như là mét cam kết

chúng ta trong việc thục hiện các Điều ước quốc t2 ma Việt Nam là thành viên,đồng thờ, việc quy định này cũng đưa pháp luật nước ta xích ei gin hơn, phù hop

Với luật pháp của nhiễu nước trên th giới

Véo ngày 23 thing 06 năm 2020, Đội quản lý thi truờng số 1, thuộc Cục

qguân lý thi trường tinh Ba Ria - Võng Tau tến hành iid tra Cơ sở sẵn xuất biaBive tei dia chi: Ô 4, Ấp Bắc 2, xã Hòa Long thành phd Bé Ria tinh Ba Rịn- Ving

Tay do ông Võ Tuin Châu làm chủ phat hiên 4712 thing bia mang nhấn hiệu‘BIA SAI GON VIET NAM”; 116.700 vé lon bia và 3300 võ thùng bie chưa sửdang có nhãn hiệu tring và tương tự với nhấn hiệu đã được bio hộ của pháp nhâncỗ phin bia nợ, nước giã khát Sti Gòn Gabeco) Cơ quan chức ning đã tến

hành lập biên bản tha giữ toàn bổ tang vật, Kt qua giám định xác đính sin phimbia “SAI GON VIET NAM” do pháp nhân cỗ phin tập đoàn bia Sài Gòn Việt Namthuê cơ sở BIVA sẵn xuất có nhấn hiệu trùng va tương tơ dén mute gây nhằn lấn vớinhấn hiệu đã được bảo hộ của ghép nhân cỗ phẫn Bia, rượu nước giã khát Sai Gen(Sabecc) Do đó, ngày 09/2/2020, Cơ quan Cảnh sát điều tra (PC03) Công an tinhBà Rịa —Ving Tâu ra quyất inh khối tổ vụ én đến ngày 21/10/2020, ra quyết nh.

Xhði tổ bị can đối với pháp nhân là pháp nhân cỗ phân tập đoàn bia S& Gòn Việt

pham hành chính bởi khó khăn trong việc xác đính lỗi khó khăn trong việc xác đính.thời hiệu truy cứu trách nhiệm bình sx đối với PNTM Điều đó cho thấy, các quy.đính về trách nhiệm hình sự của pháp nhân trong BLHS 2015 chưa thật sự hoàn

thiên vẫn còn tin tei mét sổ bit cập Đôi vay, vẫn đồ đặt ra là cén nghiên cửu các

quy định của BLHS Việt Nam hiện hành, trên cơ sở đối chiều, so sánh với các quy.dink của luật hành my Australia, tử đ rút ra bãi học kinh nghiêm, đồng thời, đơa ranhững đi xuất nhằm hoàn hiện các quy định về trích nhiệm hình nợ cia pháp nhân.trong BLHS Việt Nam hiện hành.

Chính vi những lý do trên, tác giả để lựa chon để tai: “Trách nhiệm hình ste

của pháp nhân - Ngiên cim so sánh q Ảnh của Luật Hình sự Tiết Nam với LuậtHình sự Aienadie

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Trong thời gen quan, rách nhiệm hình a cia nhấp nhấn là một đồ tải đành

được nhiều ae quan tim nghiễn cứu của các nhà nghiên cứu, nhà im thực tifa rongTinh vục Luật hình sự vớ nhiều khía cạnh khác nhan Điễn hình cổ

công tình nghiên cửu smu:

Mật số đề tài nghiên cứu cấp Bộ gồm có: TS Nguyấn Minh Khu

(C018), Bình luận Khoa học Bộ luật hình sự năm 2015 Hà Nội, GSTS NguẫnNgọc Hòa (2019), Lập pháp hình sự về trách nhiệm của pháp nhân dưới góc dé sosánh luật Hà Nỗi vv

Ve sich chuyên khảo, sich bình luận khoa học BLHS, giáo trình gồm cGSTS Nguyễn Ngọc Hòa — Chủ biên 2018), Bình luận khoa học BLHS năm 2015,NXB từ pháp, Nguyễn Ngọc Chí - Chỗ biên 2019), Thit mec tụt cint trách nhuHành sự đỗ với pháp nhân thương mại và những vẫn để đặt vain ha hành Bộ luânTổ nig hòn sc (hiên hành), NXB Chính ti Quốc gia Sự thật POSTS Nguyễn

` Bừn Vn thộnh (2020), Qing đọ thốt com đố với pháp niên là pháp nền Cỗ pb tp đàm BiaSt Gn Tide Nam v8 ớt “Tâm pare ain sẽ lu cổng nghệp” eu đit trẻ Bid 226 Bộ hột lò ácpe selon gov vbaralbD155 ngờ ty cơ 20/100013

Ngọc Hòa Chủ biên (020), Trách nhiệm bình sự cũa pháp nhân thương mại

-“Nhận thức edn thẳng nhất? NXB Tư pháp, v.v Ngoài các sách chuyên khảo và

tỉnh luôn nêu trân, còn có giáo tinh Luật hình sự Việt Nam của nhiều cơ sở đảo tạoVỆ luật ð nước te hur Trường Đại học Luật Hà Nội, Khos Luật Dai học Quốc gia

Hà Nội, Khoe Luật Học viên cảnh sát nhân din, v.v cũng đều đề cập din trách

nhiệm hình sự cũa pháp nhân

‘Ve hiận văn Thạc sĩ, luận án Ti sĩ gồmé: Hoàng Thi Tué Phương(2006), Trách nhiệm inh sự của pháp nhấn, Luin vin thạc &, Trung Dai học Luật

“Thành phố Hồ Chi Minh, Pham Thi Huế (2015), Cơ sổ ý luận và thực tin cũa việc«ny dinh rách nhện hình sự cia pháp nhân ct vôi các tôi pham về mất trường

Luận văn thạc & Đại học Quốc gla Hà Nối, Hà Nội, Bùi Lan Anh 2019), Hinh sục

hóa trách nhiệm của pháp nhân đốt vớt các tôi phưm về chức vụ trong luật nh sie

Tiệt Nam, Luận văn thác a, Dai học Quốc gia Ha Nei, Hà Nội, Lý Thị Tường Nga(C017), Trách nhiệm lành sự cũa pháp nhận, Luân văn thạc 6, Đại học Quốc gia Hà

Nổi, Hà Nội, DS Nhật Ảnh (2020), Trách như hành sự cũa pháp nhân hương mai

theo quyy đảnh cũa Bộ luật Hình sự Tiết Nam năm 2015 trong sie zơ sánh với any

<n hương ing của phâp luật hành sự mốt sổ nước, Luận vin thạc &, Trường Đạihọc Luật Ha Néi, Hà Nôi, Nguyễn Thanh Sơn (2023), “Trách nhiệm hinh sự củatháp nhân thương mat - Một số vẫn để If luận và thực hn”, Luận văn thạc 3,

Trường Đại học Kiém set Hà Nội, Hà Nội, vv

Ve bài viết trên tp chí gồm có: Tho Lưu Hat Yén (2015), Trách nhiệm

ành st của pháp nhân thương mại theo qup (ảnh của BLES năm 2015, Luật học,

Số đặc tiệt về BLHS năm 2015; PGS.TS, Trinh Quốc Toàn 2016), Mt số vấn đểvề trách nhiệm bồnh se cũa pháp nhận trong Luật hình sie các nước theo tmuyễnthống Common Law, Tòa aa nhân din, (18), GSTS Nguyễn Ngọc Hòn

(C016), Khái mim tôi phạm và việc qup (ảnh trách nhiệm hin sự của pháp nhân

thương mại trong BLHS Tiét Nam năm 2015, Lut học, Q); POSTS Nguyễn Văn

Hương (2016), Trách nhnệm kùnh sự của pháp nhân thương mat theo BLES nếm

2015, Luật học, (9: TS Pham Minh Tuyên (2019), Một số vẫn để về trách nhện

Hành ste và áp chong hinh phat đãi với pháp nhân thương mat pham tốt theo BLESnăm 2015, Tòa án nhân dân, (11); G8 T8 Lê Thi Sơn (2019), Trách nhiệm hình sir

4

của pháp nhân ở Công hòa Áo và lanh nghiêm cho Tiệt Nam, Luật học, $6 đặc iệt25 năm, Tap chi Luật học, Nguyễn Thị Phương Hos (2022), Nhận thie khoa học về<A lon chi tách nhiệm hành aự cũa pháp nhân thương mại theo aug Ảnh cia Bộ

luật Hình sự hiện hành Luật học @); POSTS Trinh Quée Toản (2023), Nghiêncu so sônh các guy dinh về trách nhiệm hinh sự cũa pháp nhấn trong luật nh siesửa Canpuclsa Tảo và Tiệt Nam, Luật he C

Các công trình trên đã nghiên cử pháp luật vỀ trách nhiệm hành a của phápnhân ở các mức độ khác nhau Qua đó, đưa ra một số kiến nghị, đề xuất góp phân.hoàn thiện chế định tách nhiệm hình sự cia pháp nhân thương mai trong BLHSVietNam

Tiên cơ sở tip thy kế thừa những thành tim khoa hoc tr các công tình

5 tấp tục hệ thẳng, b8 ming và hoànthiên hệ thông cơ sỡ lý luận cia pháp luật về trích nhiệm hình sự của pháp nhân.Trên cơ sở dé tim hiễu, phân tich và sơ sinh quy định pháp luật hành sự Việt Nem

Với pháp luật hành sợ Australia để có những giã pháp mang tính khả thi gop phin

hoàn thiện, bỗ ming các quy định của pháp luật cũng nhờ diy manh wade thục thiphip luật về trách nhiệm hình my cia pháp nhân Do đó việc nghiên cửu để

tải “Tránh nhiệm hành sự của pháp nhân - Ngiễn cứm so sánh guy đảnh cũa luật

Hành ste Tiết Nam với luật hind sic Australia’ ta tần thiết, văn có tính lý luân, vòmcó tính thục tấn

3 Mục dich, nhiệm vụ nghiền cáu đề tii

4.1 Mục đích nghiền căm

Trên cơ sở nghién cửu sơ sénh lut chỉ ra đễm toơng đẳng và khác biệt trong

dư định của luật hình my Việt Nam và Australi, khóa luận shim mục dich đơn ranhững bai học lành nghiệm cho Việt Nem trong việc hoàn thiện các quy dinh cia

tot hình mự về trích nhiệm hình sơ ofa pháp nhân

ĐỂ đạt được mục đích nghiên cửu nêu trần, khỏa luận tập trung thục hién các

niên cứu đã công bổ, khóa luân cũ tác gi

nhiệm vụ nghiên cửa chủ yêu sau:

- Phân tích các quy định của BLHS Việt Nam năm 2015 và BLHS Australia

năm 1995 vé trách nhiệm hình sự của pháp nhân,

- Nghiên của sơ sinh, đánh giá quy ảnh của luật hình me Việt Nam với luật

Hành sự Australia về trách nhiệm hình sự của pháp nhân, từ đó rút ra bã học lánh

"nghiệm nhẫn hoàn thiện các quy định về trách nhiệm hình nợ của pháp nhân rong

Australia là một quốc gia phát trién, từ lâu, Australia đã ghi nhân TNHS của

hấp nhân rên nền cia học thuyết vấn hóa pháp nhân, vốn được coi là “ind hồn:

tinh ví nhất cũa TNHš cũa pháp nhân trên thé git, đưa ra một “khái niệm mớilàm tin đ, cơ sở xác din TNHS của pháp nhân Thêm nữa, Việt Nam và Australiacó sự khác biệt tổ rùng vé hệ thing pháp luật, rong khi Việt Nam theo hộ thống

php luật thành vin - Civil Lew thi Australia lạ là một quốc gia theo hộ thẳng phápXuất án lệ - Common Lav Chính và lí do rên te gi lun chọn nghiên cứu so sinh

oậthình se VietNam với luật hành ny Australia về TNHS ofa pháp nhân.

Trong khuôn khổ của mốt bản khóe loận tốt nghiệp, để tai chỉ tập trung

nghiên cứu các quy dinh của BLHS Việt Nam năm 2015 (sửa đổ, bỗ sang năm

2017), kết hop với việc nghiên cứu các quy dinh tương ứng về vin để này trong

BLHS Australie năm 1995, từ đó, rút ra bài học kính nghiệm cho Việt Nam trong

iếc hoàn thiện các quy dinh của luật hình sự về TNHS cũa pháp nhân.

5 Phương pháp nghiên ci

ĐỒ tải được nghiên củu trên cơ sở phương pháp luận lá các nguyên lý cơ bảncủa chủ nghĩa Mác ~ Lénin, Tư tưởng Hỗ Chí Minh về Nhà nước và Pháp it,uring lối và các chính sách của Đăng Công sin Việt Nam và Nha nước trong việc"hoàn thiện các quy định của pháp luật về trách nhiệm hình sy của pháp nhân.

Ngoài ra khóa luận còn sử đụng các phương pháp nghiên cửu của khoa học

pháp lý như phương pháp hệ thống, phương pháp phân tích, đánh giá tổng hợp,phương pháp so sinh Sự kết hợp các phương pháp nghiên cửa nhẫm làm sáng tô

các bì thúc khoa hoe nh sự vi lun chứng các vẫn dé nghiên cứu tương ứng trong

6.¥ nghĩa khoa học và thục tiến cũa đề

VÌ ÿ nghĩa khoa học, dé tii nghiên cứu pháp Lý sơ sánh vỀ trách nhiệm hànhsự của pháp nhân, một trong những vẫn để cấp thiết trong tinh hình hiện nay Khóaluận đã phân tích các quy định pháp luật hình mr vé trách nhiên hình my cũa phápnhân và so sánh các quy định của luật hình sự Vit Nem với uất hành sw Australi,tir đó nit ra những bai học Linh nghiêm nhầm hoàn thiên quy ảnh côn BLHS Việt

Nam 2015 về trách nhiệm hình nựcủa pháp nhân.

VÌ thục tiẾn, khóa luân góp phẩn giải quyết một vá

đông lớn đến phát tiễn kinh tế

đề cấp thiết và có tác

hội của Việt Nam Đồng thời, khỏa luện cùng

cấp cho các cơ quan chức năng các nhà nghiên cửu các sinh viên và công đồng

những kiến thức cơ bản về trách nhiệm hình sơ của pháp nhân theo quy dinh phápuất của Việt Nam và Australia công như những bài học kinh nghiém cho Việt Nam

trong việc hoàn thiện quy dinh pháp luật hình sự và vẫn để này:T.Kết cầu của khóa luận

Ngoài phần lõi nói đầu kết luận lời căm ơn lời cam đoạn, mục lục và danh

suc ti liêu tham khảo, khỏa luận được tỉnh bày theo kết cầu gdm 2 Chương lớn,

NỘI DUNG

CHƯƠNG 1:

TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ CUA PHAP NHÂN THEO QUY ĐỊNH CUALUAT HÌNH SỰ VIET NAM VÀ LUẬT HÌNH SỰ AUSTRALIA

1.1 TNHS của pháp nhân thee quy định của lật hình sự Vigt Nam.

TNHS là một khái niêm cơ bản và đặc trung nhất cũa luật hình sự những

trong pháp luật hình sự Việt Nam, thuật ngỡ TNHS chưa od một Ảnh nghĩa thốngnhất được quy định một cách chính thúc trong vin bản pháp luật V8 thục chất,THHS có thể hiểu đơn giãn la trách nhiệm của người pham tối phi chin những hậu

qgu pháp lý bất lợi về hành vi phen tôi côn mình Hay nổi cách khác, bách nhiệm,

Hành sik mot dang cia trách nhiệm pháp I, là hậu quả pháp lý bắt lợi mà chủ thếtôi pham phải gánh chịu trước Nhà nước do hành vi phươ tối mã chỉ thể đó đãthực hiện và là kết quả của vide áp dong các quy dink của pháp luật hình swe được

thể hiện ở bản ân kếttối đã có Hậu lực pháp luật cũa Tòa án hình phạt và một số

biện pháp cưỡng chế hình sự khác được quạt dinh trong BLHS quy dink?

Thước đây, theo quan niệm truyén thống BLHS Việt am quy Ảnh TNHS là

trích nhiệm cia cả nhân người phạm tôi Tuy nhiên, trước tỉnh hình thục tn ciaViệt Nam, đồng thời, đ phủ hợp với xu hướng chung của thể giới, BLHS năm 2015lần đầu in ghi nhận TNHS đối với chủ thé là pháp nhân trong lich sỡ lập phápitu này là một bước tiến mới, góp phin hoàn thiện cơ ché xử lý các hành vi vỉpham pháp luật côn PNTM, bio vé quyền và lợi ich hợp pháp cho các t8 chúc, cá

nhân bị thiệt hạ và khối phục các quan hệ xã hội bị xâm phạm do hành và phạm tôicủa cá nhân nhưng phép nhân phấ chịu TNHS khí thoi mãn nhông diéu liận truycứu TNHS cia pháp nhân theo quy dinh của BLHS Việt Nem năm 2015 TNHS của

phép nhân được hiểu là “hấu quá pháp ý cũa việc thực hin tôi phạm và được thểluôn bằng việc áp đàng đối với pháp nhấn pham tôi một hoặc nhẫn biện pháp

cưỡng chỗ do luật hin sự qnp' đơn

‘Theo quy định pháp luật Việt Nam, “pháp nhân là mốt tổ chức thông nhấtđộc lập, hẹp pháp có tài sân riêng và chu trách nhậu bằng tải sẵn cũa mình nhân

ˆ Nguyễn Thanh Sơn (2023), “Thách nhưểm hinh sự của pháp nhân thương mại - Mật số vấn để lý luận và.‘ace tiến”, Luận vin thạc sĩ, Trường Đai học Kiem sit Ha Nội.

` Hong Thị Tue Peng G006), ếch nhiệm ce cia pháp nhấn", Lun văn thc , Đừng Đại hạcude Tan nh Hồ Chỉnh,

8

-đanh minh tham gia vào các quan hé pháp luật một cách đốc Lip Một pháp nhân

phải có diy đủ các đều kiện được nêu tei Điễu 74 Bộ luật Dân sự năm 2015, Cẩn

ciitheo những đặc tính tiêng tiệt cia phép nhân (nhiệm vụ mục đích, bình thúc sởữn), pháp luật Việt Nam phần loại pháp nhân gầm ha los: pháp nhân thương maivà phép nhân phi thương mai

ĐỂ tạo sự thông nhất, khóa luận sử dụng thuật ng 'háp nhôn” thay vì sử

dạng thuật ngữ PNTM hay tổ chức Trong pham vi phần này, tác gi tập trung lâm,

18 các quy định của pháp luật hình sự Việt Nam về TNHS của pháp nhân, phân tíchcác vẫn dé cơ bản nhất cin chế định nay: loi hình pháp nhân phải châu TNES,

pham vi, đều kiên chin TNHS của pháp nhân và hình phat áp dang đôi với phápnhân chịu TNHS

1.11 Logi hình pháp nhân phải chị TNHS

ĐỂ đáp ứng lặp thời yêu cầu đều tranh phông chống tối pham ở Việt Nam

cũng nh hội nhập với xu thể chung cia pháp luật hình mr rên thé giới, ding thời,

để pháp luật được thục thi nghiém chỉnh và hiệu quả trong thục tin, cần thiết phi

hận thức rõ vẫn để pháp nhân thương mai trong luật hình a

Theo Điều 2 BLHS năm 2015 quy ảnh “Chỉ có pháp nhân tương mai nào

ham một tôi đã được guy dn tạ Điều 76 cũa Bộ luật này mới phải chan trách

nhiên hình ie” Dy là quy định mang tinh ảnh hướng và lam tién để cho các quyđảnh cụ thé rong BLHS và TNHS của PNTM.

Ở Việt Nam, TNHS của pháp nhân được quy dinh lân đầu tin trong BLHSnăm 2015 Cụ thể, pháp luật hình sự Việt Nam chỉ ruy cửa trách nhiệm hành sự đốivới pháp nhân thương mai với 33 tội danh nhất Ảnh: Điễu này thé hiện sự thin

trọng của các nhà lập pháp khí pháp nhân lần đều tiên phi chịu trách nhiém hình sxĐông thời, nó cũng phan ánh thực trạng của các pháp nhân trong giai đoạn này chủ.

ấu trong các finh vue kinh t, môi trường rik tên và tai trợ khủng bổ Cụ thể, tạkhoản 2 Điều 2 và khoản 1 Điều 8 quy nh phép nhân là chủ th của tôi phạm và

phải chiu TNHS theo quy ảnh của BLHS chỉ là PNTM,

6 Go with Luật Din sự Việt Nem, Tp 1, Tưởng Đại học Lait Hi Nd, Chủ biên: Dah Vin Thanh,'Ngyn Mai Toy Pham Công Lí

Theo quy dinh, TNHS chi đặt ra cho PNTM có tơ cách pháp nhân khi thựchiện tôi phạm được BLHS quy inh và thôn mẫn các điều lận tự Điễu 75 BLHS,còn pháp nhân phi thương mai không phi chiu TNHS

Theo Điệu 74 và 75 BLDS năm 2015, một tổ chức được công nhân lá PNTM,dip ing được các diéu kiện su Được thành lập hợp ghép, có cơ cầu tổ chứcchit chế; cổ tả sân độc lập với cả nhân, tổ chức khác và hy híu trích nhiệm bằng

tii sin đó, nhân danh mình them ga quan hệ pháp luật một cách đốc lập; có Điệutiêu chính là tím kiểm lợi nhuận, lọ nhuận được chia cho các thành viên.

Do đó, theo pháp luật Việt Nam, PNTM bao gầm các domnh nghiệp, ví du

như pháp nhén TNHH một thành viên, pháp nhân TNHH hai thành viên, pháp nhân.

cỗ phân, tập đoàn nh ti, tổng phép nhân có pháp nhân me, pháp nhân con và các

phép nhân thành viên khác theo Luật Doanh nghiệp nim 2014 Ngoài ra, PNTMtheo Luật Hop

cin cổ các tổ chức kink tế khác như Hop tác xã Liên hop hop táctác xã nim 2033, (Khoăn 7 và § Điều 4 Luật Hop tác xã nim

‘Tom lạ, pháp luật hình sự Việt Nam chỉ truy cứu trách nhiệm hình sự đổi

Với pháp nhân thương mai là những “pháp nhiên có mục tiêu chính là tim kiểm lợi

nhuận và lợi nhudn được chia cho các thành viễn”

112 Phạm vỉ chin TNH cña pháp nhân

TNHS cis pháp nhân là một vin dé mới, phức tap và lin đều tên được bổ

sang vào BLHS, bii vậy, cin xác ảnh phạm vi TNHS của pháp nhân ð mức độ phùhop và sẽ được tấp tục hoàn thiện trong quá tình áp dụng BLHS Bén cạnh đổ,việc xác Ảnh phạm vi các loại tdi phạm ma pháp nhân phải chiu TNHS cần phải

xuất phát từ yêu cầu hội nhập quốc tổ, góp phân thực thi các điều ước quốc t mà

Việt Nam là thành viên.

Dưổi góc độ luật hình sự BLHS năm 2015 quy đnh “Chỉ pháp nhân thươngxi nào phan một tội đã được guy cin tại Điều 76 của Bộ luật này mới phi cw

trách nhiệm hình sự“ Như vậy với quy đính này, BLHS đã xác định phạm vi chịu

TNE của pháp nhân tủ Didu76 của B6 luật

Theo quy định của pháp loật hành sự Việt Nam, cá nhân phạm tôi phii chia

TNHS vé mai tôi pham được quy đnh trong BLHS (khoản 1 Điều 2 BLHS năm

ˆ Ehoẩn 1 Đền 15 Bộ hột din sự Vit Nema nấm 2015“Khoản 3 Đầu 3 BLHS Vật Nanni 2015

10

2015) Tuy nhién, vin đồ này đổi với pháp nhân có điển khác biệt Pháp nhân chỉ

phải chiu TNHS vé 33 tôi danh được quy ảnh trong BLHS thuộc 03 nhóm tôi phamCụ thể, theo quy Ảnh tei Điều 76 BLHS năm 2015, pháp nhân chi phải chiu TNHSvỗ 33 tối danh được quy định rong BLHS bao gm.

Nhóm tối phạm xâm phạm trật tr quan lý kinh tổ gầm 22 tôi được quy

inks như sưu Điễu 188 (Tôi buôn Lav); Điễu 189 (Tôi vận chuyển tr phép hàngHóa, tiên tệ qua biên gió); Điều 190 (Tội sản xuất, buôn bin hàng cắn); Điều 191(Tôi ting trữ, vận chuyển hing cắn); Điều 192 (Tôi sin xuất, buôn bán hàng Bi);Điễu 193 (Tột sin xuất, buôn bản hing giã là lương thục, thục phim, phụ gia thụcphim); Điêu 194 (Tôi sản xuất buôn bán hing giã là thuốc chit bệnh, thuốc phôngbint); Điều 195 (Tôi sin xuất buôn bán hàng gã là thúc ăn đồng để chân nuôi,hân bón, thuốc thú y, thuốc bảo vệ thục vất, giống cây trồng, vật nuéi); Điều 196(Tôi đầu co); Điều 200 (Tôi trốn thu; Điều 203 (Tối in, phát hành, mua bản ri

phép hóa don, ching ti); Điều 209 (Ti cổ ý công bổ thông tin sử lệch hoặc chetýẫu thông tin trong host động chứng khoá), Điễu 210 (Ti sử dung thông tin nóitổ đổ mua bán chứng khoá); Điễu 211 (Tôi thao ting thi trường chứng khoán);

Điễu 213 (Tội gan lận trong kánh doanh bảo hiển); Điều 216 (Tổi trần đông biohiểm xã hộ, bảo Hm y tổ, bảo hiểm thất nghiệp cho nguời lao động); Điều 217

(Tôi v pam quy định anh tai); Điều 225 (Tai sêm phem quyền tác gã,

quyền liên qua); Điêu 226 (Tôi xâm pham quyền sở hữu công nghiên), Điều 227(Tôi vĩ phem các quy nh vé nghiên cửu thấm do, khai thắc tai nguyên); Điễu 232

(Tôi vi phem các quy dinh về kha thác va bảo vệ rùng): Điều 234 (Tối vũ phạm quy

inh và quản lý, bảo vé động vit hoang đồ:

1Ð Nhám tôi phạm vé mỗi trường quy Ảnh tại các điều saw Điễu 235 (Tốigầy 6 nhiễm mỗi trường; Điệu 237 (Tôi vi pham phòng ngừa, ứng phố, khắc phục

sự cổ môi trường); Điều 238 (Tôi vi pham quy dinh vé bio vé en toàn công tình

thủy lợi, đê điều và phỏng, chống thiên tai, vi phạm quy định về bảo vệ bờ, bãisông), Điêu 239 (Tội đưa chất thai vào lãnh thổ Vit Nam); Điều 242 (Tôi huỷ hoại.

nguồn lợi thuỷ sả); Điều 243 (Tôi huỹ hoại rùng), Điều 244 (Tối vi phạm quy Ảnh.về quản lý, bio vé đông vật nguy cấp, quý, hiém); Điễu 245 (Tôi vi pham các quy

đảnh về quản lý khu báo tên thiên nhiên); Điễu 246 (Tôi nhập khẩu, phá tán các

loài ngoại lei xâm ha:

ii) Nhóm tối phan xâm phạm tất ty công công quy dink tại Điễu 300 (Titả trợ cho không bộ; Điều 324 (Tôi rin tên)

Theo đó, pháp nhấn chi phố chịu trách nhiệm hình sự đổi với 33 tối danh

thuộc 03 nhóm tôi phạm trên Trong sổ 33 tội mà pháp nhân có thể phải chi trách

nhiệm hình sự có 22/47 tội thuốc nhóm các tôi xâm phạm tất tr quản lý nh t, ví

đo nhờ tôi buôn lầu tôi rốn thuế có 9/12 tôi thuộc nhóm các tối pham về môitrường ví du như tối gậy 6 nhiễm mỗi trường tôi đa chit thit vào lãnh thổ Việt

Nam, tôi hủy hoại rùng chỉ có 2/68 tộ thuộc nhóm các tôi xăm phạm an toàn

công công, trật tự công công, đó là các tô tố tài trợ không bổ và tôi rửa tiên Có thểthấy “Daj là các tôi danh đã được các nhà lập pháp khát quát từ thực tấn đấu

tranh phòng Ất phúc tạp với tình chất

ức đổ nạp him của hành vĩ pham tôi và tiệt hại đỗi với xã hột Đẳng Hi, độông tôi phạm thời gian qua đã đỗn ra

cũng là các tôi danh được yêu cẩu nội luật hóa từ các đu nie quốc tễ mà Tiệt

{Neon đã lý Rét và them gia’ Các tội phạm này tương đẳng với Tính vục hoạt động

chỗ yêu của pháp nhân và đáp ứng yêu cầu ofa trục in vé tính phd biển và yêucầu đầu tranh phòng chống tôi pha Điễm chung trong 33 tôi danh ép đụng đối

Với pháp nhân là quy ảnh song song giữa TNHS của cá nhân con người phạm tôi

với TNHS của pháp nhân Ngoài ra, trong sổ 33 tối danh pháp nhân cổ thé bị truycửa trách nhiệm hành me thi nhống ôi liên quan ruc ấp đến hoạt đồng sẵn suất,

tanh doen côn pháp nhân như tôi ti thud; tội buôn lâu, tối trên đồng bảo hiểm xã

hồi, bảo hiển y té, bảo hiém thất nguập cho người lao đông nhưng cũng có tối ít

liên quan trực tiếp đến hoạt đông kinh doanh của phép nhân như Tôi tải rợ khôngbổ và Tôi rte tiên

C6 18 vì vay, trong 03 nhóm trên, bai nhóm đầu là nhóm tôi có nhiễu khả

năng xây ra trên thực t8, vi hai Tĩnh vực quân lý kinh té và môi trường là các lĩnh.vực có liên quan trục títhường xuyên đến các hoạt động của pháp nhân Các

hoạt động kinh ổ, ngiĩa vụ báo vệ mai rường và lợi nhuận của pháp nhân trên thục

tổ có thể xung đột nhau vi lợi ích của pháp nhân, do đồ sẽ xảy re các hành vi vỉphạm pháp luật “hn dan pháp nhôn

Ninr vậy, có thể thấy, BLHS Việt Nam quy dinh phạm vi chiu TNHS củapháp nhân hạn chế hơn phạm vi chịu TNHS của cá nhân pham tôi Trong thục tin.

Thành vi pham tôi do cá nhân thục hiện, nhưng pháp nhân phi chịu TNHS khí thoả

ấn những điều kiện tray cửu TNHS của pháp nhân đến ra trong nhiều los: tôi

pham khác ở các chương tôi phạm khác trong BLHS hiện hành chữ không chỉ gi

hhan trong33 tôi nh ma BLHS quy định Thâm chí, nó còn đến ra phổ biển hơn sơ

với những tôi pham đã được quy định, điều nay dẾ ấn tới hi năng bổ lọt tôi pham

cao, đặc biệt là cá tối phạm có yếu tổ nước ngoài liên quan đến các tổ chức, phápnhân, doanh nghiệp nước ngoài dang lim ăn, hoạt đồng tei Việt Nem Điều này chữering quy dinh pháp luật hiện hành vé phạm vi chu TNHS của pháp nhân ở ViệtNam vấn còn một vai hạn chi, bit cập và cin căn nhắc sẵn đổi

Tới ÿ nghĩa pháp ý và thực tin quan trong, điều kiện chíu trách nhiệm hành

sarlà một rong những nội đang cơ bên và quan rong nhất cũa chế ảnh TNHS của

phép nhân là căn cứ pháp lý quan tong để truy cửa TNHS của pháp nhân, đồng

thời thể hiện bản chất và chính sách hình sợ đãi với phép nhân ở các quốc gia trênthé gói cũng như ð Việt Nam

Điễu kin chiu TNHS của pháp nhân được quy định tai khoản 1 Điều 75

BLHS 2015 Điều luật này ổã xác nh bến đều kiện cần và đã af xác đính tríchnhiệm hình sự cde pháp nhân Theo đã, pháp nhân sé phi chíu TNHS khi thôn mãn

diy đồ các đều tiên seu

- Hành vi phạm tội được thục hiện nhân danh pháp nhân (đẳm,

- Hành vi phạm tôi được thục hiện lợi ích cũa pháp nhân (đẫm t);

- Hanh vi phạn tôi được thục hiện có nự chỉ đạo, điều hành hoặc chấp thuận

của pháp nhân (điểm 6);

- Chưa hit thời hiệu truy cửa TNHS (đẫm Ó)

Thứ nhất, hành vĩ phạm tội được thục hiện nhân danh pháp nhân.

Tháp nhân là một thục thể xã hội khác với cá nhân, bản thân pháp nhân

không thể tự mình ruc bếp thục hiện đuợc tối phạm mà phải thông qua hành vi ciacác chủ thể host đông trong pháp nhân Ngiĩa là thông qua người dai diện theopháp luật hoặc đại điện theo ủy quyền hoặc cá nhân là thành viên của pháp nhân,

được giao thục hiện cổng việc do pháp nhân giao Tất cä những người nhân danh

nay được ching minh qua việc ho sở đụng con dấu hoặc nữ dụng nguồn vấn cia

phép nhân Người dei diện theo pháp luật cite pháp nhân là cá nhân dai diện chophp nhân thục hiện các quyền và ngiĩa vụ phát sinh từ giao dich của pháp nhân,đại điện cho pháp nhân với hr cách nguyên dom, bi đơn, nguời cổ quyền lợi, ngavn liên quan trước Trọng tải, Tòa án và các quyén và nghĩa và khác theo quy địnhphp luật

Tùy vào los hành của pháp nhân, người có thim quyén thực hiện hoạt độngnhân danh pháp nhân có thể la khác nhau, đó có th 1a Chỗ tch Hội đẳng thành viên,Chủ tích Hồi đồng quản ti, Tổng Gián đốc, Gis đắc, người dei din theo phápluật kiểm soát viên và những người quân lý khác Trong thục tấn thông thưởng đó

la người đụ diện theo pháp luật của pháp nhân, họ l4 cá nhân dai điện cho phápnhân thục hiện các quyển và nghĩa vụ phát ảnh từ giao dich của pháp nhân, đi diệncho pháp nhân trước trọng ti, ôn án và các quyễn và nghĩa vụ khác theo quy Ảnhpháp luật

Trường hợp hành vi phem tôi xây ra khi người đủ diện theo pháp luật, đạidiện theo ủy quyền hoặc người lãnh đạo, đều hành, nguồi quản lý khác của pháp

hân nhén đanh, thay mất pháp nhân thực hiền các hoạt đông trong khuôn khổ chức

trách nhiệm vụ đoợc pháp nhân giao thi hành vi pham tôi đô được quy kết cho pháp

nhân Điều đó cũng đồng nghĩa hành vũ của những người này được cơ là hành vi và

Ý chí của pháp nhân, tạo ra các quyền và nghĩa vụ đối với pháp nhân Đẳng thờ,thông qua các hành wi nay pháp nhân đá xâm bại đến các quan hệ xã hội được LuậtHình sự báo vệ

Trong thục tố, một người không phii là thành viễn cia pháp nhân những

được phép nhân đô uj quyên thực hiện chúc trách, nhiệm vụ nhất ảnh và khi nguồinày nhân danh pháp nhân đó thực hiện nhiệm vụ được giao gly ra hành vi phạm tôi

thi hành vi pham tô của người này vẫn là hành ví phạm tối cũa pháp nhân mà họĐiễu kiện này phân ánh mối quan hệ giữa pháp nhân vá tội phạm do cá niin

thục hiên Đây là mốt trong những cần cứ buộc pháp nhân phải chịu trích nhiễm

Hình sự về hành vĩ đo cá nhân thục hiện và giữa pháp nhân và cả nhân có mỗi quan

14

hô răng buộc (cá nhân ‘thay mặt” pháp nhân), Nhông hành vi không nhân dent

pháp nhân ma chỉ nhân danh cá nhân thi không thé đáp ứng đu kiện này, ĐỂ có thểnhân danh pháp nhân, chủ thể này cũng phit meng nhing đặc đm nhất dink: cóchúc năng chỉ đạo, quân ý hoặc kiểm soit đổi với hấp nhân

Vi vây, không phải thành viên nào trong pháp nhân cũng cổ thể nhân danhphép nhân ma chi có những người đụ diện của pháp nhân mới cổ thể la chủ thể cóquyin nhân danh pháp nhân bao gồm người ding đầu pháp nhân, dai diện phápnhân theo pháp luật hoặc là người được ding đầu trực tiép ủy quyền “ĐỂ đồn báo

tính “nhân dah đồi hỗi người thực hiện tôi pharm phải là người lãnh đao hoặc

thuộc cơ quan lãnh đạo của tổ chức, có quyển quyết đủ hoạt đông của tổ chứcHo có thi trục nép thực kiện hoặc giao cho người khác thực hiện Hành vita củaác thin viên Binh thường của tổ chức không thể là hành vi nhân danh t chức

Tht hai, hành vì pham tối được thực hiện vi lợi ích của pháp nhân Did

có nghĩa là hoạt động vi phu pháp luật hình nự này phi od mục đích là tim kiểm,

lợi nhuận, lợi ich kinh tế, lợi ích vật chat cho pháp nhên Hay nói cách khác, pháp,

nhân phải là chỗ thể được buông lợi từ hành vì phan tô, các c nhân nhân danh:

phép nhấn thục hiện các hành vi vi mục dich lợi ich chung của phép nhân (những

lov ich nay có thé là tả sẵn, Nên bạc hoặc công có thé là những dang lợi ích vật chất

Xhác,.) Nêu cá nhân ofa pháp nhân thục hiện hành vi pham tộ không phải vì lợiích của pháp nhân ma xuất phát từ lợi ich cá nhân thi cá nhân đó phải chiu TNHSchứ không phải pháp nhân

itu kiện này đã phân ánh mối quan hệ giữa pháp nhân với tội phạm được

thục hiện Đây công a mốt trong những cơ số xác inh TNHS của pháp nhân v2 tôipham được thục hiện do mục dich của việc thực hiện tôi phạm là mang lạ lọ ích

cho pháp nhân Hành v phạm tik trên có thể là có lợi hoặc nhẫm có lợi cho phápnhân Lợi ích có thể là li ich về vật chit hoặc lợi ích phi vật chit nhất định chopháp nhân Co thể thấy chỉ với một hành vì phem tội cia cá nhân nhân danh phápnhân không thi đồ để buộc pháp nhân hả chíu trách nhiệm hình ny mã còn phải &

kèm với điều liên hành và phem tôi đó là vì lợi ich côa pháp nhân Hay nói cích

"Nguyễn Ngọc Hoa (2019), Trách nhưềm hình sự của pháp nhân - Bein chất điểu Iam, phạm vi và KẾ thuật

lập pháp, Chuyền đề trong công trù: nghiên cửa khoa học cấp Bộ “Lip pháp hinh sự về trách nhiệm cia

"pháp nhân đươi góc dé so sinh Mật,r2.

khác, trong trường hop hành vĩ phạm tôi được thực hiên vi lợi ich côn cá nhân hoặc

nhóm cá nhân ma không phố vi lợi ích của pháp nhân, kể cf hành vi đó do cá nhân

thục hiện nhân danh pháp nhân thi pháp nhân đó cũng không hãi châu rách nhiệmHình sự

Thứ ba, bình vi ghem tối được thực hiện có sự chỉ đạo, diéu hành hoặc chấp

thuận của pháp nhân Tức là có hi trường hop xây re

“Một là, bành vi phạm tôi được thực hiện ôi tập thể lãnh đạo hay người lãnhđạo, điều hành, người quản lý khác, nhung trước hit là bởi người đại diện của pháp.

nhấn, vi du: Hội đẳng thành viên, Hội đồng quân tri, Ban điều hành cia pháp nhân,hoặc cá nhân Chỗ tich Hội đồng thành viên, Hội đẳng quản ti, Giem đốc, Tổng

Trong trường hop này, hành vi phạm tội được coi là côn pháp nhân,

niu tập thể lãnh dao hoặc một hay nhiều cá nhân nêu trên nhân danh và vỉ lợi ichcủa pháp nhân đỏ thực hiện hành vi phạm ti rong khuốn khổ chức trách, nhiệm vụ

được pháp nhân giao

Ha là hành vi pham tôi được thục hiện bôi thánh viên Khác của pháp nhânTrong trường hợp này, hành vi pham tôi được quy kết cho pháp nhân, nếu thànhviên 6 thực hiên hành vĩ pham tôi đó nhân danh pháp nhân, và lợi ích của pháp

nhân và dave sơ lãnh đạo, đều hành hoặc chấp nhận cia pháp nhân.

công của pháp nhân thi không phát sinh vấn để trách nhiệm hình sw của phép nhân,Việc chỉ đạo hoặc chip thuận ci pháp nhân được thể hiện thông qua quyết Ảnh do

"người dai điện theo pháp luật ca pháp nhân ký:

Điều kiện này phân nh mỗi quan hệ gita phép nhấn với cá nhân thục hiệnThành vi phạm tối và với hành vi pham tôi đó, Điều kiên này đã chỉ ra, khi thục hiện

tối phạm, cá nhân thục hiện hành và phan tôi không hyý thục hiện hành vi phạm tôisma việc thục hiện hành vi này cổ mỗ liên hệ chất chế với ghép nhân Thông qua

16

những người dei điện pháp nhân, ghép nhân thục hiên archi đạo, đều hành cá nhân,đã the hiện hành vĩ phem tội hoặc pháp nhân thể hiện sự chấp thuận với cả nhân dé

thục hiện hành vi pham tôi Trong hai quan hệ này, sơ chi dao, đều hành của pháp

nhân đối với hành vi pham tôi thé hiện sơ chủ động cin pháp nhân còn đối vi quan

Hệ còn lei — nr chấp thuận của pháp nhân, ar chủ động thuộc về cá nhân thực hiện

tối pham Mie đò vậy, cả hơi quan hệ đều cho thấy sơ tham gia lãnh đạo, chỉ phốicủa pháp nhân Vì lZ đổ, có thể nei, diy là vẫn để cần được tập trung chứng minhnhất tong quá tình xở Lý ôi phạm, là mt rong những căn cử buộc phép nhân phải

châu trách nhiệm hình nợ về hành vi phạm tối do cá nhân thực hiện

Quy ảnh về các đều kiên để truy cửu trách nhiệm hình sự ca pháp nhânthương mai cin bảo dim tính hợp lý và logic, cũng như cần b sang trách nhiệmHành sự của pháp nhân đối với một số tội pham khác Tuy nhiên có thể thấy, trong

ba điễu kiện đầu tiên, có a chẳng chéo, chưa hop lý khi quy din Trên thục tổ chỉ

có điểu liên thở ha với điều kiện thử nhất hoặc điều kiện thứ hai với đu kiên thử

ba là có thi độc lập với nha, còn đều kiện thứ ba có thé không độc lập với đều

Xiện thứ nhất Bai 1, nếu hành vi phạm tội được thục hiện nhân danh pháp nhân thikhông thé et có troờng hop không có sự chỉ đạo, diéu hành, chấp thuận cia pháp

nhân và nguợc lạ, nêu đã có sự chỉ đạo, đều hành hay chấp thuận của pháp nhânthi chính là đã nhân dan pháp nhân rỗi Nin vậy, Đi

chống cháo giữn các dang hành vi và các diéu liận dé buộc pháp nhân phi chịuTNHS về các hành vi đó Do viy, cân phải cân nhắc để quy dinh các điều liện phải

chiu TNHS cia pháp nhân sao cho phù hợp hơn.

Thc, chưa hết thời hiệu truy cứu TNHS quy din tạ khoản 2 và khoản 3Điễu 27 BLHS năm 2015 Thời hiệu truy cứu TNHS “Tả thén lươ đo Bộ hat nayny inh mt hd thời hẹn đồ tì người phạm tôi không bí tug củ trách nhu

Hành se và thôi iệu này “được tinh từ ngây tôi phạm được thực hiện ”

Việc xác Ảnh thời hiệu truy cửa TNHS of pháp nhân được xác ảnh thôngqạua thời hiệu truy cơu TNHS cit cá nhân tương ứng với hành vi pham tội của cá

nhân nhưng pháp nhân phải chấu TNHS (chi thoả mén những điều liện tray cứu

TTNES cit pháp nhân) thuộc các tôi danh được lật kê tei Điệu 76 Bộ luật nh sơT5 đã có sự không tổ răng,

"kein 1 Đầu 37 BLHS Vật Nga 2015ˆ Khoản 3 Đu 3T BLES Vit Nga năm 3015

nim 2015 Theo quy Ảnh tei Điều 27 BLHS năm 2015, thoi hiệu truy cửu TNHS

của PNTM được xác định nh sau: 05 nắn đối với ôi phạm ít nghiêm trọng 10

năn đổi với tôi pham nghiêm trọng: 15 năm đối với tôi phạm rắt nghiêm trong: 20

năn đối với tôi pham đặc biết nghiêm trong

Ngoài việc xem xét hành vi pham tối có thôn mãn bốn đu liên nói rên heykhông tạ Khoản 2, Điều 2 BLHS còn quy đnh “Chỉ pháp nhôn thong mai nào

tham một tôi đã được qup đụ tạ Điều 76 cũa Bộ luật này mới phải ch tráchnêm hinh se” © đây, đều luật đã đặtra đầu kiên là, trước khi xem xét các điền

kiến ma pháp nhân phii chin TNHS, các cơ quan tin hành tổ tung phi xem xế tôi

danh cụ thể mà pháp nhân thục hiện đồ có thuôc phạm vi các tội danh phi chịu

TNHS được quy ảnh tại Điễu 76 của BLHS hay không, Ngoài ra tạ Khoén 2 Điệu75 Bộ luật Hình ar còn quy dink: “Tide pháp nhân thương mại chịu trách nhậmHành sự lông loại trừ trách nhiện bùnh sự cũa cả nhân,

Đây được xem là cơ sở pháp Lý pháp ly quan trong trong việc xem xé, đánh

giá df áp dung hình phạt đối với pháp nhân Bồi lZ néu không được xem xất mat

cánh cụ thé và đây đã các điêu kiện nói trăn thi có thé dẫn tới trường hop tết án cứn

sẻ hoặc bổ lot tôi pham, gây ảnh hướng nghiêm trong din quyén và lợi ich của

phép nhân công như các cá nhân có liên quan

.11⁄4 Hình phạt áp dug với pháp nhân phải chin TNHS

Thi thôn mãn đều kiện chi trách nhiệm hình sự pháp nhân có thé phi chịu

Hình phạt hoặc các biện pháp tơ pháp theo quy định của BLHS Đây là ha hình thúc

tiểu hiện côn trách nhiệm hình sự đối với chủ thể là phép nhấn Do pháp nhân là

một tổ chức kính tỉ, có nhiễu khác iệt so với chỗ thể lá cả nhân, cho nên BLHS đã

quy định mét hệ thống hình phat và các biển pháp tr pháp áp dụng riêng biệt đối

Với pháp nhân hả châu TNHS

Trong BLHS Việt Nam năm 2015, hệ thống hình phạt đối với pháp nbnphải chiu TNHS được quy dinh ti Điều 33 Từ liệt kê của điều luật có thé thiy cáctình phạt trong hệ thống hình phat rất đa dang Day là điều kiện đâm bảo cho việchân hóa trích nhiệm hình sự và cá thé hóa hình phat đối với pháp nhân được chính.

xác Đẳng thời, các hình phạt rong h thing hành phat đối với pháp nhân được xây

dạng có những nát dic diém riêng biết sơ với các hình phạt áp dụng đổi với cá nhân

18

phải chịu TNHS bao gốm hai loại hình phat hình phạt chính và hình phạt

Các hình phạt chính đối với pháp nhân phối chịu TNHS bao gồm: Phet tiên Điệu

77), Ảnh chỉ hoạt động có hi hạn (Điều 78), Ảnh chỉ hoạt đông vĩnh viễn Điển79) Các hình phạt này áp đọng đối với pháp nhân phải chiu TNHS được sắp xép

theo thứ tơ tăng dẫn vé tinh nghiém khắc tao ra tính bệ thông trong quy định vé cácHành phạt Đây là các hình phạt chính đoợc quy định và áp đụng độc lập nhưngkhông phii dành cho tit cả các Losi tôi pham được quy Ảnh trong BLES Do phápoậthình my ViÊt Nam quy Ảnh pháp nhân chỉ phi chị trách nhiệm hình sự đối với

33 tối tong tổng số các tôi danh được quy định tại BLES, vi vậy, các hình phat

chính đội với pháp nhân phãi chiu TNHS cũng chỉ được quy định đổi với các tôipham này, Các hình phạt b song được áp dụng đối với pip nhân phải chiu TNHS

to gm: Cấm kinh doanh, cém host động trong mét số finh vục nhất định (Điệu

80); cém huy động vốn, phạt tiễn (khi không áp dụng là hình phat chín) Các hình,

phat bỗ sung này không được áp dụng độc lập mà chi đoợc áp dụng hỗ trợ cho hình,

phat tính và cũng chỉ được áp dung đổi với pháp nhân phải chiu TNHS khi đâu

luật vé tối pham đồ có quy ảnh hình phat bổ sung Bén cính đổ, Điều 33 BLHScũng quy định đãi với mỗt tối phạm, pháp nhân cũng chỉ bi áp dụng một hình phạtchính và có thi bị áp dụng một hoặc một s bình phạt bổ sung

hi quyết ảnh hình phat, Tòa án cần cứ vào quy Ảnh ci BLHS, căn nhấc

tính chất và mức đồ nguy hiém cho xã hội của hành vi phem tôi, việc chấp hành.

php luật của pháp nhân và các tinh tất giảm nhẹ và ting năng rách nhiệm hình sơ

áp dang đôi với pháp nhân để quyết định hình phạt

Thứ nhất, các hình phạt chink

(Mt la phat hẳn: Hình phat nay được thục hiện bằng cách tage di một khoản

tién nhất dinh của pháp nhân phải chiu TNHS đỄ sung công quỹ Nhà nước Hình

phat này cổ tính chit kinh tổ nhằm vio tai sin của pháp nhân Theo quy dinh tạ

Điễu 77 của Bộ luật hình ar Việt Nam năm 2015, mức tên phạt được quyết ảnh

căn cứ vào tinh chất, múc đồ nguy hiểm của tôi pam và có xét din tính hình tàichính của pháp nhân phải chiu TNHS, sự biến đồng cia giá cả niumg không được

thấp hon 50 000 000 đồng Theo đó, pháp nhân sẽ phải chu trách nhiệm bằng toàn6 sổ tải sản của mình Trong trường hợp pháp nhân lá công ty hop danh, nêu afar

6 ti sản của công ty không đã để nép đã khoản tin phat thi các thành viên hợp

danh sẽ phâi chi trách nhiệm vô hạn đối với việc thanh toán sổ tin phạt côn thiêuHat là din chỉ hoạt đồng cô thời hơn: Theo quy ảnh tei Điều 78 BLHSsăn 2015 thi Ảnh chỉ hoạt động có thôi hạn là “ơn ding hoat đồng của pháp nhân

trong một hoặc một s lĩnh vực mà pháp nhân thương max phar tôi gập thiệt hawdẫn tinh nương sức khỗe cơn người môi trường hoặc am rh, trate am toàn xã hội

và hu quả giy ra có khã ning khắc phuc trên thực tế” Thos han nh chỉ hoạt

đông tir06 tháng din 03 năm Theo quy định này, đính chi hoạt động có thời hạn sẽđược áp dạng khi pháp nhân phạm tôi rong mét hoặc mốt số finh we va gay rathiệt hei dén tinh mạng, sóc khoš của con người, gậy tiết hei cho môi trường, anninh, tt hx an toin xã hội đẳng thôi phi có thêm điều liên là hậu qua gây ra cóiki năng khắc học rên thực tổ Như vậy, hình phạt này chỉ được ép dụng ki thoảấn cả ba điều kiém pháp nhân phạn tôi gây thiét ha, hêu quả gây ra có kh năng

khắc phục được và trong trường họp điều luật về ôi phạm cụ thể có quy din

Trên tính thân xử lý TNHS đối với pháp nhân phi tính đến những tác độngtiêu cục có thé xây ra cho xã hội như inh trang mắt vide lam cũa người ao đồng

giảm tiền thuổ nên BLHS quy dish áp đọng hình phạt này trên tinh thin

khuyên khích pháp nhân khắc phục si phạm, sta chit lỗi lâm để tp tục sân xuất

kảnh doen và hậu quả giy ra có ki năng khắc phụ trên thục tê Trong trường hợp

pháp nhân hoạt đông trong nhiều inh vục khác nhau thi lĩnh vục nào vi phạm thi

tem định chỉ lĩnh vục đồ

Căn cứ vào nội dong quy định trên thì pháp nhân có thé bị Toe án đính chỉ

host động một hoặc một một số nh vue chứ không đính chi toàn bộ hoạt đồng vàcác finh vực này phép nhân có khả năng khắc phục

Việc dinh ga và xác ảnh một pháp nhân có khả năng khắc phục à một việc khôngdễ Thông thường pháp nhân khi pham tôi bao giờ công đưa ra những lý do cho

ring mình sẽ khắc phục được hậu quả trong mốt thời gian để không bị Tòa én áp

30

dang hình phạt =nh chỉ hoạt động vinh viễn Vi vậy, khi áp dụng loại hành phat néy,

Tòa án cần có những căn cứ nêu cén phải yêu cầu cơ quan chuyên môn giém dh

hoặc din tin nơi để kiểm tra, xác minh xem có đóng là pháp nhân đó có khš năngkhắc phục không Néu quan liêu chữ nghe báo cáo thi việc ép dung bình phạt nay sékhông chính xác Do vậy, để hình phạt này áp dung có hiệu quả trên thực t đôi hôiphải có hưởng dn cụ thổ, chỉ tất tao thuận lợi cho cơ quan tién hành tổ tung trong

cq tình giãi quyết các vụ án hình sơ do pháp nhân thực hiện

Ba là, dinh chỉ hoat đông vĩnh viễn: Theo quy định tei Điều 79 BLHS năm,

2015, pháp nhân bi áp đụng hình phạt này trong ba trường hợp

Trường hop thứ nhất một hoặc một số Tỉnh vực ma pháp nhân pham tôi gâythiệt hạ hoặc có khả năng thục tế gây thiệt hai din tính mang cia nhiễu người, glysay cổ môi trường hoặc gây ảnh huing xẵu din an ninh, tật hy an toàn xã hồi vàkhông có khả năng khắc phục hâu quả gây ra BLHS quy định yêu tổ hậu quả là gây

thiệt hei hoặc có khả năng gây thiệt hạ đặc biệt nghiêm trong (hiệt he tính meng

của nhiều người, gây sơ cổ môi trường.) và dẫu hiệu không có khả năng khắcnhục hậu quả là ha căn cử đỂ cơ quan tién hành tổ tung áp đụng hình phat này,

Thường hop thứ hư, pháp nhân được thành lập chỉ để thụ hiện tối phạm thibi ảnh chỉ vinh viễn toàn bộ hoạt động ví đụ nữny ghép nhân được thành lập chỉ đểthục hiện ôi phạm như chỉ đ thực hiện hành vi buôn lâu trốn thuê

Đình chỉ host đồng vĩnh

nhân trong mốt hoặc một sổ finh vực mà pháp nhân gây tt hai hoặc có kh năng

là chim đút hoàn toàn hoạt động của pháp

thục té gây thiệt hạ đến tính mang của nhiều người, gây sự cổ môi tường hoặc gậy

ảnh hướng iu din an nành, titty an toàn xã hội và không có khả năng khắc phục

Hậu qué gây ra Có thể nó, đây là hình phạt chính nghiệm khắc nhất trong hệ thống

Hành phạt áp dụng đổi véi pháp nhân Cũng như trường hợp định chỉ hoạt đồng có

thời hen, Tòa én chỉ được đính chi host động vĩnh viễn một hoặc một số Enh vuechứ không được định chi tit cả những inh vục nêu nữnr pháp nhân chỉ pham tội cóliên quan đến mốt hoặc mét sổ finh vực

Thi áp dụng hình phạt đnh chi hoạt động vĩnh viễn là chim dit hoạt động

của pháp nhân trong mot hoặc một số Tính wae pháp nhân, Tòa én cần căn cử vàothiệt hi pháp nhân gây ra hoặc có khả năng thục tổ gây thiét hai dn các in vục bị

dink chữ hoạt động vinh viễn ma phép nhân không có kha năng khắc phục hậu quả

gây ra hoặc gây inh hướng xâu đến an ninh, trật ự an toàn xã hộiTht hai, các hình phạt bỗ sung:

“Một là, hành phat én: No Tên án áp dụng hình phat tiên đối với php nhânlà hình phạt chính thì không được áp dung hình phạt này là hình phạt bỗ sung nie

Tuy nhiên, nêu Toe án áp dụng hình phạt khác (không phi 1¢ tn) là hình phạt

chính thi có thể áp dụng bình phat tén la hình phat bổ mạng đối với pháp nhân,

Tương tự nh hành phạt chính, mie phạt tién đổi với pháp nhân phải chịu TNHS

cũng phải căn cử vào tính chit, mie độ nguy hiểm của tội phạm và cổ xé din tình

Hành tà chính của pháp nhân, sơ biển động cũa giá cả nhưng không được thip hon30000 000 đồng

Ha là, cắm lanh doanh, cắm hoạt động trong một sổ lì vực nhất ẢnhCùng với hình phạt chính, Toa án có thể áp dụng hình phạt bỗ sung cém kinh đoanh,cắm hoạt đông trong một sổ Tỉnh vục khi xét thấy, nêu để pháp nhân bị kết án ấp

toc kinh đoanh hoặc host động trong fish vực đ, thủ có thé gây nguy ha cho tinhmang sức khée của con người hoặc cho xã hội Tòa án phấi nổi 18 trong bản án là

cắm linh dosnt, cim host đông trong mốt số finh vục náo, chi không thể huyềnchung chúng là cém lánh doanh, cấm hoạt động trong mốt số finh wae nhất dish

được Cho đò Tòa án áp dụng hình phat chính là đánh chỉ hoạt đồng có thời hạn hay

dink chỉ host động vinh viễn một hoặc một sổ fish vục thi việc cắm kin doanh,cắm host động trong một sổ lĩnh vực nhất din cũng chỉ tr01 năm đến 03 năm, kểtừ ngày bin án có hi lực pháp luật, chứ không đợc cém vĩnh viễn, vĩ đậy là hình:

phat bồ sang

Balla, cẵn ing: đồng vốn: Cm huy động vẫn là bình phạt bỗ sung được ápdạng khi xét thấy nêu để pháp nhân bị kết án huy động vốn thi cỏ nguy cơ tấp tue

gây ra những hậu quả nghiêm trong Các hình thức cắm huy đông vén được liệt kê

tí khoản 2 Điều S1 BLHS năm 2015 bao gồm: cắm vay vin ngân hàng tổ chức tin

dang hoặc các quỹ đầu tơ, cần phát hành, chảo bán chứng khoản, cim hy độngvốn khách hàng, cầm liên doanh, liên kết trong và ngoài nước, cém hình thành qutin thác bất động sin Tòa án có thé quyết định áp đụng mốt hoặc một số ình thúc

cắm huy động vốn trên Tuy nhiên thời hạn cầm huy động vẫn cũng chỉ tr01 năm

đắn 03 năm, id tờ ngày bản án cĩ hiệ lực pháp luật vi đây là hình phạt bỗ sung

12 TNHS của pháp nhân thee quy định của luật hình sự Australia

‘Australia là mét quốc gia nim trong hệ thống khối liên hiệp thính vương

chung trong đĩ cĩ V ương quốc Ảnh và một số quốc gia khác (gốm các quốc ga độc

lập và quốc gia phụ thud) Năm 1901, Australia giành quyền độc lap trin cơ sở làthuộc đa cũ cia Vương quốc Ảnh Ngày 09 tháng07 nim 1900, Nữ vương Victoria

"ngự chain thơng qua Đạo luật Hiển pháp Thịnh vượng chung Australia (Hiần pháp

_Audrdlia) Hiễn pháp được cơng bổ vio ngày 1 thing 1 năm 1901 tei Cơng viênCentennial, Sydney.

VỀ mặt dia lý, Australie được chị thành 6 tu bang (gồm Hiểu bing New

South Wales, Victoria, Queesland, South Australia, Westem Australia và Tasmania)

và2 khu vục chính (khu vue Tinh thổ phía bị

đồ- Austrelia Capital Teunitop) Trên cơ sỡ phân đnh đa giới hành chính nh hiến,

- Nosthem Tenitory và khu vue thủ

ở Australia cĩ be cấp chính quyền làm việc cing nhau, dé là Quốc hội Liên bang

(bay là Quốc hội Australis); quốc hột các bang và lãnh thổ, hội đồng dia phương

Cu thể, Quốc hội Liên bang đoợc thành lập thơng qua Hién pháp Australia cĩ quyển

lập pháp - làn luật

hồi du bang và 2 lãnh thổ đi lục sẽ tiến hành Tâm loật cho tẫu bang hoặc lãnh thổcủa ho, hơn 500 hội đồng đa phương thục hiện xây dụng luật đa phương (quy dink)cho kins wae hộc quân cia họ Cách thức Quốc hội Liên bang và ẫu bang làm việc

- quyền lực đối với tồn thi quốc gia rong 39 Tính vục!, 6 quốc

cùng nhau cĩ thé được gọi là sự phân chia quyền lục M&i cấp chính quyển đều cĩ

trích nhiệm riêng mặc đị trong mot số trường hợp những trách nhiệm nay được

chin sẽ Quốc hội các bang và lãnh thổ ban hành các luật được thi hành trong pham,vi beng hoặc lãnh thổ ofa ho Bing cách xác định quyển lực lién bang Hiển pháp.Audrdia dành ~ đ Ini —hiu it các quyén lập pháp khác cho các bang, trừ các lĩnh

vực được lit kê trong các Điễu 51 và 52 Hiến pháp Australia.

Do viy, khĩa luận chỉ tập trung vào BLHS Liên bang năm 1995 của

LAustrdia Hiện nay luật các tu bang cĩ thể cĩ quy dinh khác với luật iên bang vépham ví Do dé, khĩa luân khơng khẳng dinh cách thúc truy cứu TNHSCPN này,

` Điều 51 Hi hấp Austria năm 1900

của Australi là thống nhất rên toàn lãnh thổ như cách thể hiện trong luật liên bang,Các tidu bang cổ thi có những cách tiép căn tất khác sơ với cách của liên bang

Tương tự nh vậy là vi các phạm vi của việc truy cửu TNHS đổi với pháp nhân

(túc là phạm vi các tố phạm mã pháp nhân có thể phố chịu TNHS) cũng như vé

tình phat áp đụng đối với pháp nhân chịu TNHS121 Logi hình pháp nhân phải chin TNHS

Năm 1905 Quốc hội Australia đã thông qua Bộ luật hình sự mới Do từng là

thuộc dia của Anh và nằm trong Khốt Thịnh vượng chung nến Australia đã bấp

nhận những kinh nghiễm xét xi cũng như lập php hình av của Anh trong việc witý TNHS đổi với pháp nhân Phin 12 dành ring cho chế định TNHS của pháp nhân.

đã quy kết cho pháp nhân tt cã các hành vi phan tối cia người lâm công hoặc nhêniễn của nó, néu pháp nhân cho phép họ thực hiên các hành vi đó

Tần chất trách nhiên pháp lý cia pháp nhân trong các vụ án hình mự sẽ khácnhau tủy thuộc vào loại hành vi phạm tối Trong trường hợp hành vĩ phạm tôi Hiênquan được quy đính trong hoặc tuân theo B6 luật Hình sự 1995 thi Phin 2 5 của Bộtt Hình nự sẽ quy dinh bản chất trách nhiệm hình nự của pháp nhân.

Hồ thống pháp luật Australia chiu mr tác đồng lớn từ pháp luật Ảnh, và làmột quốc gia trong hệ thống pháp luật Án lễ - Common Lav Do đó, giống như các

nước khác trong hệ thống pháp luật Common Le, pháp luật hình sơ Austrlia quy

dink pháp nhân, t8 chúc với tư cách là chỗ thể của TNHS có thé la những thực thể18 chức hoặc thục thể cá thé có tơ cách pháp nhân (corporstion), nhưng cũng có thé

là các nhóm, hội, hiệp hồi không có te cách pháp nhân.

Pháp luật hình my Australia không quy định khái niệm pháp nhân là chỗ thé

của tôi pam trong BLHS Australie năm 1995 mã thông qua quy định vé pháp nhântrong pháp luật chuyên ngành tai Australia Theo Điều 57A (1) Bộ luật Does

Nghiệp Australie nim 2001, pháp nhân cỏ thé bao gồm các công ty, các bộ phận,don vị, tổ chức hop nhất được thành lập hop pháp và không bao gầm các tổ chúc làco quan Nhà nước, t8 chức tôn giáo, tỔ chức chính tị

Ninr viy, theo pháp luật Australia, chủ thể phi chiu TNHS có thể là các

phip nhấn, tập đoàn Australi tiến hành kinh doanh tei Australia, giữa Australia vàmột dia điễn bên ngoài Australia, giữa các Quốc gia, giữa mét Bang và mốt Lãnh.

4

thổ, hoặc giữa hai lãnh thd và không bao gồm các tỔ chức la cơ quan Nhà nước, tổchúc ôn giáo, tổ chúc chính tị

41.2.2, Phạm vỉ chin TNHŠ cña pháp nhân

Từ lúc Hién pháp Liên Bang ra đồi, ð Australie, người ta đã thừa nhận ring

pháp nhân có thể phãi chiu trách nhiệm hình mr về nbiing tôi ác mã ho pham phải

Neila là, nêu một pháp nhân được coi là phem ti hay vi pham pháp hut thì sẽ bịxử phạt như thể đó là một cá nhân Cu thé, theo Điều 121) Bộ luật Hinh sơ

LAustrdia nim 1995, mét pháp nhân có thể phấ chịu trách nhiệm hình mr đối vớibit kỷ hành wi phạm t6i náo kể cả tội bị phat tá trừ kh inh nghĩa hoặc chỗ đề cũa

hành vi phạm ti cỉ rađiễu ngoợc li Liên quan đến cá tối hình sợ ding chú ý mà

các pháp nhân có thé phải cứu trích nhiệm hình sơ bao gốm tội hấ lô quan chứcnước ngoà, hố 16 quan chức Liên bang rửa én, vi pham cổng nghề thông tn, vipham Luật Thuê, Luật Trồng phạt và vĩ phạm kế toán sai Các nh vie khác màtránh nhiễm hình sự có thể phát sinh bao gim Luật Bảo vé méi trường Luật An

toàn và nic khốe nghề nghiệp, Luật Cạnh ranh, Luật domnh nghiệp, Luật Lao

vã phạn tối được tt kê (chẳng hạn nh hối lộ nước ngoàộ Do đó, để một pháp

nước ngoài phéi tuân theo Bộ luật hành vi cầu thành hành vĩ pham tôi bị cáo buộchoặc 1a kết quả của hành vi đồ phất xây ra toàn bộ hoặc một phin tei Australia, Mộthấp nhân nước ngoài cũng sổ phi tuân theo Bộ luật iu phép nhân đỏ bị phát hiện.

đã tham gia vào một hành vi phạm tôi phụ trợ (ví dự hỔ rợ và tip tay cho hành vipham tôi chích) trong đó hành vĩ cầu thành hành vi pham tôi ph xây ra hoàn tảnbên ngoài nước Australia nhưng hành vi cầu thánh hành vĩ phem tội chính lá xy ra

toàn bộ hoặc một phần trong nước Australial1

Ngoài ra trách nhiên hình sơ công có thể mỡ réng đối với các pháp nhữn

nước ngoài hoạt đông tại Australie theo Luật Bão vệ môi trường, Luật An toàn và

"bila H1 Bộ hột Hh nự Aneta nin 1895

sức khốe nghề nghiệp, Luật Canh tranh và Luật Doanh nghiệp Điễu này phụ

thuộc vào phạm vi côn các quy dinh pháp lý có liên quan và mức độ hoạt đồng cinphép nhân ei Australia, Bin cánh đó, Điễu 12.1) của Bộ luật Hình wy 1995 lâm rõtổng ‘php nhân ” phải tuân theo Bộ luật theo cách lương ne với từ cách cá nhân,

ắc đủ có nhống sie đốt cân thiết để phần ảnh đặc diém phép nhân phai ch trích

shim hình sự

‘Mur vdy, theo pháp luật hành mx cũa Australia, vé nguyên tắc, pháp nhân phichâu TNHS với moi tôi phạm được quy dinh trong Bộ luật Hình mr và các luậtchuyên ngành, beo gồm cả tội pham bi phat tà

1.2.3 Điền kiện chin TNH cña pháp nhân

Vi Bộ luật Hình sơ Australia năm 1995, pháp luật hình my Australie đã áp

dang khá niệu rông hơn về “tốn hóa pháp nhôn” làm tién để cho trách nhiệm hành

sự của pháp nhân Bộ luật dish nghĩa “tốn hóa pháp nhân là “that độ chính sách

any tắc, dicing Ib ing xữ hoặc thực hỗn td tạ trong cơ cầu pháp nhân tỏi chưng

hoặc trong một bộ phận cũa pháp nhân nơi dỗn ra các hoạt đồng lẫn queen (Điền123), Bộ luật hình sx mới năm 1995 của Australia đã rỡ dụng khó niệm mới này

như là cơ sở để xác Ảnh TNHS cite pháp nhân Theo đó, khái niệm “ý định phamtối” của pháp nhân không có thể chỉ giỏi han bối ý đnh pham tôi cia cá nhân các

nhân viễn, người lãnh đạo hoặc giám đốc của pháp nhân, mà nó còn liên quan tái

chính sách thể hiện õ ring hoặc ngim nh hướng cho các hoạt đông cia pháp nhân

Khả niém “trăn hoá pháp nhân” này cho phép toà án quy kết TNHS đổi với pháp

nhân, mắc di không xác định được lỗ của cá nhân củ thể có thể đồng nhất hỏa vớilỗi của pháp nhân Trong Phin 12.5 Bộ luật hình sự mi côn Australia đã phân biệt

1 rùng hành vĩ của cá nhân với hành wi thuận tuý cũa pháp nhân

ĐỂ xác định TNHS của pháp nhân, BLHS Australi tập trung vào hei yêu tổcăn bản là “tấu tổ Khách quan" (acts rou) và “ế

Trách nhiệm hành av cia pháp nhân thường chỉ phát sinh khi cả hai yêu tổ cơ binnày đều được đáp ứng Vi dụ tôi hối lô công chúc nước ngoài đời hồi ph có hành,vi và mục dich Có một ngoại lệ đối với việc đáp ứng 'yutổ chủ quan” đãi với các

hành vi phan tôi chiu trách nhiệm nghiêm ngất hoặc tuyệt đổi Chẳng hạn, hành viit quan” (mans re)

vi pham pháp luật xử phạt đối với pháp nhân là mốt trong những hành vĩ phi chín

trách nhiệm nghiêm ngặt nên không cén chúng minh yÊutổ chủ quan

Thứ nhất về "yến ỗ khách quan”, Bộ luật Hình sự Australia năm 1995 quy

dink: “Niu mốtyẫu tổ khách quan cũa mét 61 phạm được thực hiện bối một người

lao đồng đụ lý hoặc nhân viên cũa pháp nhân, hành đồng trong phaan ví thực tếhoặc hn nhiên của công vide của người đó hoặc thuộc thm quyển thực tế hoặc

thm quyển hễn nhiên ca người đó yẫu tổ khách quan đó cũng phải được aay kết

cho pháp nhân “2 Theo Bộ luật, 'yấu tổ khách quan” của hành vi phạm tôi sẽ được

tay cho pháp nhân nêu hành vi đó được thực hiện bồi mốt nhân viễn, đi lý hoặcviễn chúc thục hiện trong pham vi công việc thục tẾ hoặc rõ ring cũa người đồĐảng ngiĩa là, pháp nhân phi chịu trách nhiễm they cho nhân viên cia mình (baogồm người lao đông nhân viên và đi Ij) Pham vi phải chi trách nhiệm của phápnhân sẽ là những hành vi (và hậu quả của chúng) được thực hiện trong “pham vĩ

thực tẾ hoặc phạm vĩ Tad nhiên cia công việc cũa nhận viễn đó“ hoặc "thuộc thẫm

quyển Bc tẾ hoc thm quyển hỗn nhiên của nhân viên đồ” Nội cách khán, vécăn bản, những hành vi và hậu quả cia hành vi đó có liên quan đến tội phạm, do

người làm công của pháp nhân, bao gém người leo động nhấn viên, daily, thụchiện trong pham vi (nang tính thục tê hạy hiễn nhiêu) công việc của ho rong phápnhân, hoặc thuộc thim quyén (tre té hay hid nhiên) đuợc xác lập trong pháp nhân,

sẽ được quy kết thành những hành vi và hậu quả do chỉnh pháp nhân thực hiện

hoặc gây nộ Hanh và cia các nhân viên, người lao động, đi lý có thể ở dang hành,đông hoặc không hành đông phan tối Ching hen nh đã sơ suất không làm mộtiệc mà mình ph làm nhơ trang bị an toàn lao đông tử nơi làm việc, không kiểm

tra giên set ding múc, thiểu sót của người lao động hoặc nhân viễn hoặc da ý din

Thứ: hai, về ‘én tổ chi quan”, thường là những hành và đời hồi phii có ýchi, năng lực nhân thie hoặc sw iễu inh như một yêu tổ 18, BLHS Australia năm,

1995 quy Ảnh nhờ cau:

' Điều 122 Bộ hột Hh nự Aneta nin 1895

(1) Ns định nhân thức hay fh suất là một yêu tổ lỗi liên quan đôn mấtgắt lồ khách quan cia tôi phạm, tì ấu tổ lỗi phải được qnp fet cho mộtpháp nhân

đã một cách rổ rằng ngu ý hoặc mặc dh ty quyẫn hoặc cho pháp thư hiện tôi

việc thực hiện tôi phạm

Cö lẽ, quy Ảnh này nhằm tích bạch giữa việc xác nh lỗ của pháp nhân làcác lỗi sổ ý trực tiếp và cổ ¥ gián dp với lỗ khinh suit (rong id luật hình sự

‘Australia coi cf ba Losi này đều là cổ ý) Theo đó, chỉ được gén 1& cho phápnhân trong trường hợp người quản lý của phép nhân có 18 khinh suit nếu tồi phamcũng đoợc quy định với lo lố khánh suit này, Nói cách khác, nêu yêu tổ lỗi trongcấu thành ti phạm là tất cổ ÿ với ý đạnh cụ thể hoặc cổ ý có nhân thúc, sẽ là khôngđã để chúng mình ring pháp nhân thôn mãn yêu tổ lất này nêu chỉ chứng minh đượcring ban giám đốc hoặc một nhân viên quân Lý cấp cao của pháp nhân (chi) có lốicổ khinh mắt

Như vậy, đối với các ‘du tổ chủ quam’, Bộ luật Hình mx Australia quy lối

cho pháp nhân ki nó cho pháp hoặc cho phép thục hiện hành vi phạm tôi đô mét

cách rõ ring ngầm hoặc ngụ ý Điều 12 3C) xác din các each thúc đỂ chúng minh

sarrao quyên/ ủy quyễn hoặc cho phép thực hiện tôi pham có thé thông qua 4 cáchhur sau

(© Chứng minh ring ben gián đốc của pháp nhận có chỗ ý, cổ ý hoặc v6 tinh thục

hiển hinh vi liên quan hoặc ty quyền hoặc cho phép thực hiện hành vi phạm tội mtcách rõ tăng ngần hay nghý;

(6) Chứng mình ring người dai dién quân lý cập cao cũa tổ chức đồ cổ inh, cổ ýhoặc vô tinh them gia vào hành vĩ liên quan, hoặc Ủy quyén hoặc cho phép thục

hiện hành vi phan tội mốt cách rõ ring ngầm hoặc nguý;

(© Chứng minh ring văn hóa doanh nghiệp tén ta trong cơ thể pháp nhân đã chỉ

đao, khuyên khích dang ting hoặc din đốn việc không tuân thủ các điều khoản liên

(@ Chứng tô ring pháp nhân di thất bại trong việc tro dựng và day ti một nên vẫnhỏa doanh nghiệp đôi hôi phi tuân thủ các điêu khoản liên quan

Cách thức chúng minh ar rao quyén hay ủy quyền hoặc cho pháp thục hiện

tối pham có thể được tom tit bing bing sao (Bảng tom tất cách thức chúng mình sơ

trao quyền ủy quyền hoặc cho pháp thục hiện ôi phan)

Coy Snh nhận thúc”thính suit tong thựcol Hiện hành vẽ

Căn Bangien đốc _ [RE răng agin BA123 eG aa

mắc doh ủy quyển!cho php thục hiện tốnhọn

Co ý Snh nhận Wael | Việc pháp shan

hinh suit trong thục | rước đó để tiến

Hiện hành vẽ hành các biện

gáy [MSE nhấn vita phấp - phòng

Cán2 quia lý cấp cao | Rõ sing! ngẫu hiỗu | ngàn — thích12306 |F EF lee men ook gixế

cản phép nhân | mặc ảnh ủy quyền | ding sẽ là yêncho pháp thục hiện t/t toa te

phen TNHS ia

phếp nhânCas [Bika — |6Smốivinhoa|CHdivEhyinkRsw,

T230/(2) [pháp nhân đã tên | dụng nap hoặc diva đến,tại trong pháp [việc không tuân thủ

nhân đó quy đính có liên quan

Không Tin ta

mét văn hóa [Pháp nhân thất bei

Điểu — [pháp nhân đổi lương việc tạo ra và123ỢX@) |hỗi sư tuân thi duy t một văn hỏaCách4.

quy định có liên | pháp nhân như vậy

C6 thể chỉ ra rằng liên quan đến việc chúng minh yêu tổ lỗi “ne maoquyéw cho pháp thực hiện tột pham”, & hai cách thức đầu tiên, pháp luật hình sưAstrea df quy kit TNHS cho pháp nhân dựa trên hành vi và hái đồ chủ quan cia"Ban giản đẳc” và “thân viên quân lý cắp cao” Bộ luật Hình sự Australia năm

1995 đã Ảnh ngiữa tại Điều 12 2(6) như sau: “Bam giản đỐc cổ ngiấa là cơ quan

(bằng bắt lọ tên goi nào) thực hiện quyền điều hành cũa pháp nhân”, còn “ngườidias điện quân lÿ cắp cao có ngÌữa là một nhân viên dex If hoặc cán bộ cũa pháp

Tà đi ign cho chính sách cũayháp nhân

Nhữ vậy, để xác định trách nhiễm hình sr cho pháp nhân, cân chứng minhring ban quan Lý cấp cao đã thục hiện hành wi liên quan với mức độ cổ ý cân thất,hoặc thông qua phân tích “tấn hóa pháp nhân" Bộ luật cũng quy Ảnh rõ răng biện

phép bão vé và thắm dinh đối với Điều 12 3(8) trong đó "td chức ching min rằngho đã thực hiện thẫm dinh đ ngăn chin hành vi hoặc sự iy quyển hoặc chophép” của người đi dién quản lý cấp cao Việc bảo chita này có thi minh oan chophp nhân khi giám đốc hành đông bất hop pháp và tr với mén lnh rổ ring cia

kiêng trường hop ma yêu t cấu thả (negligence) Điềunay đã ghi nhận ring lối cầu thả của phép nhân cũng tương tự như lỗt cầu hả ce cánhân và cing được xác ảnh theo quy inh tei Điều 55 của BLHS Australia năm

thủ quan của tối phạm là

30

1895 nhự cau: “Mớtngười cấu thả đỗ vớt một yẫu tổ khách quan cña mộttộiphưmnahin vi của người đ có liên quan đồn

(A) một su thiễu sót lồn nêu chuẩn về aự odin th thân trong mà một người

Id ý lẽ thông thường s thực hiện trong hoàn cảnh đỗ; và

dng yắu tổ khách quan cũa tôi phạm xdy ra hoặc sẽ xéy

@)mstngy cơ cao:

ai rdng hành vi ding phải chi rách nhiệm hin st cho tối phươm đổ.

Điều 124G) BLHS Australia năm 1995 về lỗi cầu thả của pháp nhân quyinks (2) Nev: (a) Cé thả là mật yêu tổ lỗi liên quan dẫn một tôi phạm; và (6)“hông có od nhân người lao đồng dat lý hoặc nhân viên ca pháp nhân có lỗi này,

_ydu ồ 151 này có thd tổn tại trong một bộ phân cũa pháp nhân nd hành vi cũa pháp

nhân là cẫu tha lân được nhìn nhận một cách tổng quit (có nga là bằng cách tập

hợp các hành vt của bi 3 lương người lao động đại Ij: hoặc nhân viễn của nó)

(8) Cấu thả có thể được ching minh rên thực tế bi việc những hành vi bã

cắn về ăn bản có thd được au cho

(@) Si quản is doanh nghiệp, kiễm soát hoặc giảm sắt chara ay đã hành vihoặc các hành vi cũa nhẫn người lao động dat lý hoặc nhân viên

(©) Không cung cắp các hé thông thích hop đễ muyẫn tã thông tin cô liênquam đến những người cần thất rong pháp nhân

Theo quy đính trên, đổi với lỗi cfu thả, rẽ không xem xét tùng cá nhân riêng

tiệt hoặc không cén ching mình từng cá nhân riêng biệt có

được xác dinh dua trên mr tập hop của số đông (của một bô phân cia pháp nhênhoặc tập thé nhân viên) Theo Bộ luật khi cần xác định hành vĩ sơ suất của một

phép nhân, hành vi của bit kỹ sổ lượng nhân viễn, đ ý hoặc cán bộ nào của pháp

nhân đó có thi được tổng hợp lạ Sự sơ mất có thé được chúng mình bing thre télà hành vi bị câm về cơ bản là do quản lý, kiém soát hoặc giám sát hành vi côn mộthoặc nhiễu nhân viên, dei lý hoặc cán bộ cia pháp nhân không diy đã hoặc dokhông cung cấp hệ thống thích hop đỀ truyền đạt thông Hi liên quan đến các cơquan liên quan người trong cơ quan doanh nghiệp, Có thể hiểu, cách thức xác Ảnhnày mà sự cầu thi sẽ

lỗi chang này như sau: nêu xét tùng cá nhân chưa thia mấn “sur cẩu tha căn chúngminh nhưng xét trần tổng thể đã thôa mãn, thi có thể xác định TNHS đối với phápnhân Điều 12.44) BLHS Australia năm 1995 cũng chỉ rõ việc chúng mình pháp

nhân có sự cfu thi bing một rong ha cách 1 dua vào việc sợ quản lý kiểm soátidm sét trong phip nhân chưa đây đủ, 2 pháp nhân đã không cũng cấp các hệthống thích hop đỄ truyễn tả thông tin có liên quan dn những người cân thiét rongpháp nhân

1.24, Hình phat áp dung với pháp nhân phải chin TNHS

Theo uật hình sợ Australie hiện hãnh quy, ình phat duy nhất được áp dụngđối với pháp nhân phải chịu TNHS là hình phạt tiên Đảng thời, múc phạt tên

không được quy đính cụ thé ma do toe án quyết định trong tùng trường hop cụ théTheo Bộ luật Tôi phạm Australia năm 1914, tei Điều 4B quy ảnh về hìnhphat ần nhờ rau:

“4B Hình phat tén

-(1) Mớt cs to rong bi ca Ks th vượng chúng itn gi ấncác tối phạm có thi bi tr.

ioe cot là để cập đồn các tỔ chức pháp nhân cũng nừn: thể nhân:

(2) Ea mệt thd nhân bị kết ân về hành vi vĩ phan luật cũa Diên bang chỉ Bị

hat tì tòa án cô thi nễu không có ÿ đnh ngược lại và tòa án cho rằng đu đồphù hop trong mot tình luồng cũa vụ án, áp đất, thay thé hoặc bổ amng cho lànhhat bằng hinh phat iển không vượt quá số đơn v lành phat được tính eo công

nhân và tỗ chức doanh nghiệp

vic tội pham tém tắt trừ khí có § định trải ngược, số

trả ngược không xuất iện và tòa án cho rằng điều đồ là phù hep trong mot trường

hop cũa vụ ân thay thé hoặc bd amg cho hình phat tic dp chong hinh phạt tên

không quá 2.000 con vi hin phat

(6) Khu met php nhân bt tố v phạm luật của Khôi tịnh vương clangta án cô thd nd đmh trải ngược không xuất hiện và tba án cho là phù hop, áp

| Vin Chiến2023), Chế tà đối vớt pháp nhiên Dương maa pham ti: Qa dn cũa một số mabe trên the giớivã Bi nghện do Ron, Tap ei ne Pp epee wpe

‘Bung mapas to quid củ mot some ren thị gi: Veennghiens che-vat Tam 1282547 ml,ngiy tự cp 38107033

32