đầu tư dưới hình thức đối tác công tư publicprivate partnership ppp trong một số lĩnh vực dịch vụ công thực tiễn tại một số nước trên thế giới và bài học cho việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG ---***--- LUẬN ÁN TIẾN SĨ ĐẦU TƯ DƯỚI HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ PUBLIC-PRIVATE PARTNERSHIP - PPP TRONG MỘT SỐ LĨNH VỰC DỊCH VỤ CÔNG

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG

-*** -

LUẬN ÁN TIẾN SĨ

ĐẦU TƯ DƯỚI HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ (PUBLIC-PRIVATE PARTNERSHIP - PPP) TRONG MỘT SỐ LĨNH VỰC DỊCH

VỤ CÔNG: THỰC TIỄN TẠI MỘT SỐ NƯỚC TRÊN THẾ GIỚI VÀ

BÀI HỌC CHO VIỆT NAM

Ngành: Kinh tế quốc tế

NGUYỄN SƠN TÙNG

Hà Nội, 2023

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG

-*** -

LUẬN ÁN TIẾN SĨ

ĐẦU TƯ DƯỚI HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ (PUBLIC-PRIVATE PARTNERSHIP - PPP) TRONG MỘT SỐ LĨNH VỰC DỊCH

VỤ CÔNG: THỰC TIỄN TẠI MỘT SỐ NƯỚC TRÊN THẾ GIỚI VÀ

BÀI HỌC CHO VIỆT NAM

Ngành: Kinh tế quốc tế

Mã số: 9310106

Nghiên cứu sinh: Nguyễn Sơn Tùng Người hướng dẫn khoa học: PGS TS Đỗ Hương Lan

Hà Nội, 2023

MỤC LỤC

DАNH MỤC TỪ VIẾT TẮT iv

DАNH MỤC BẢNG BIỂU viii

DАNH MỤC HÌNH ix

MỞ ĐẦU 1

1 Tính cấp thiết 1

2 Mục tiêu và nhiệm vụ nghiên cứu 4

4 Tính mới và những đóng góp của luận án 5

5 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 6

6 Phương pháp nghiên cứu 7

7 Bố cục của Luận án 7

CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VỀ ĐẦU TƯ DƯỚI HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRONG MỘT SỐ LĨNH VỰC DỊCH VỤ CÔNG 9

1.1.Tổng quan nghiên cứu về PPP 9

1.2.Tổng quan nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng tới đầu tư vào lĩnh vực dịch vụ công 12

1.2.1 Nhóm yếu tố liên quan tới khu vực Nhà nước 12

1.2.2 Nhóm yếu tố liên quan tới khu vực tư nhân 13

1.2.3 Nhóm yếu tố liên quan tới dự án 14

1.3 Tổng quan nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng tới thu hút đầu tư tư nhân vào lĩnh vực dịch vụ công theo hình thức PPP 15

1.3.1 Nhóm yếu tố liên quan tới Nhà nước 15

1.3.2 Nhóm các yếu tố liên quan tới khu vực tư nhân 19

1.3.3 Nhóm các yếu tố liên quan tới dự án 20

1.4 Đánh giá chung và khoảng trống nghiên cứu 22

Tóm tắt Chương 1 25

CHƯƠNG 2 CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ ĐẦU TƯ DƯỚI HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRONG MỘT SỐ LĨNH VỰC DỊCH VỤ CÔNG VÀ ĐỀ XUẤT MÔ HÌNH NGHIÊN CỨU 26

2.1 Khái quát chung về đầu tư dưới hình thức đối tác công tư trong dịch vụ công 26

2.1.1 Các khái niệm 26

2.1.2 Đặc điểm của đầu tư PPP trong dịch vụ công 32

2.1.3 Mục tiêu của đầu tư PPP trong dịch vụ công 34

2.1.4 Vai trò của PPP trong dịch vụ công 36

2.1.5 Lợi ích và rủi ro của đầu tư PPP trong dịch vụ công 38

2.1.6 Điều kiện để các dự án đầu tư PPP trong dịch vụ công thành công 41

2.2 Cơ sở lý thuyết 44

2.2.1 Lý thuyết về trình độ phát triển của thị trường PPP thế giới 44

2.2.2 Lý thuyết về khung phân tích PPP ba cấp độ 46

2.2.3 Bộ tiêu chí Infrascope của World Bank 48

2.2.4 Lý thuyết hành động hợp lý (TRA) 50

2.2.5 Lý thuyết hành vi dự định (TPB) 51

2.3 Các yếu tố ảnh hưởng tới thu hút đầu tư PPP của khu vực tư nhân vào lĩnh vực dịch vụ công 53

2.3.1 Yếu tố thuộc khu vực Nhà nước, vĩ mô 53

2.3.2 Yếu tố thuộc về khu vực tư nhân 53

2.3.3 Yếu tố thuộc dự án 54

2.4 Khung phân tích và đề xuất mô hình nghiên cứu 55

Tóm tắt Chương 2 56

CHƯƠNG 3 THỰC TIỄN ĐẦU TƯ DƯỚI HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRÊN THẾ GIỚI 58

3.1 Bối cảnh đầu tư PPP trên thế giới 58

3.2 Một số khu vực phát triển PPP điển hình phù hợp nghiên cứu 63

3.2.1 Đầu tư PPP tại khu vực Châu Á 63

3.2.2 Đầu tư PPP tại Châu Âu 67

3.3 Thực tiễn đầu tư PPP trong dịch vụ công tại một số quốc gia điển hình 72

3.3.1 Thực tiễn đầu tư PPP tại Trung Quốc 72

3.3.2 Thực tiễn đầu tư PPP tại Đức 82

3.4 Bài học kinh nghiệm chung rút ra từ các trường hợp điển hình của Trung Quốc và Đức 99

Tóm tắt Chương 3 103

CHƯƠNG 4 ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC PPP TRONG MỘT SỐ LĨNH VỰC DỊCH VỤ CÔNG TẠI VIỆT NAM VÀ KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VỀ CÁC YẾU TỐ TÁC ĐỘNG ĐẾN THU HÚT ĐẦU TƯ TƯ NHÂN VÀO LĨNH VỰC DỊCH VỤ CÔNG THEO HÌNH THỨC PPP 104

4.1 Khái quát hoạt động đầu tư PPP tại Việt Nam 104

4.1.1 Khái quát nhu cầu của các nhà đầu tư vào dự án PPP tại Việt Nam 104 4.1.2 Khái quát tình hình đầu tư PPP của khu vực tư nhân tại Việt Nam 106 4.2 Các yếu tố ảnh hưởng đến việc thu hút đầu tư tư nhân vào các dự án PPP trong lĩnh vực dịch vụ công tại Việt Nam 111

4.2.1 Mô tả bảng khảo sát và thang đo 111

4.2.2 Kết quả thống kê mô tả mẫu 114

4.2.3 Kiểm định độ tin cậy thang đo Cronbach’s Alpha 115

4.2.4 Phân tích nhân tố khám phá EFA 116

4.2.5 Phân tích mô hình hồi quy bội 119

4.2.6 Thảo luận kết quả nghiên cứu 120

4.3 Một số yếu tố khác 122

4.4 Đánh giá một số thành công và tồn tại 124

4.4.1 Một số thành công đạt được và nguyên nhân 124

4.4.2 Một số tồn tại và nguyên nhân 126

Tóm tắt Chương 4 130

CHƯƠNG 5 ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN VÀ GIẢI PHÁP KIẾN NGHỊ NHẰM TĂNG CƯỜNG THU HÚT ĐẦU TƯ TƯ NHÂN VÀO LĨNH VỰC DỊCH VỤ CÔNG THEO HÌNH THỨC PPP TẠI VIỆT NAM 131

5.1 Định hướng phát triển đầu tư dưới hình thức PPP của Chính phủ 131

5.2 Một số giải pháp kiến nghị 137

5.2.1 Liên quan đến bài học thứ nhất về thể chế, pháp lý 137

5.2.2 Liên quan đến bài học công khai, minh bạch trong lựa chọn nhà đầu tư và đánh giá, xét chọn hồ sơ thầu nghiêm ngặt 140

5.2.3 Liên quan đến bài học về kiểm tra, đánh giá các dự án PPP 142

5.2.4 Liên quan đến bài học đào tạo nguồn lực con người 143

5.2.5 Liên quan đến bài học về thống nhất, đồng bộ các kế hoạch, phối hợp giữa các đơn vị triển khai, bài học về thống nhất chuẩn hóa các tiêu chuẩn kỹ thuật trước khi triển khai 143

5.2.6 Liên quan đến bài học về chia sẻ rủi ro hợp lý giữa các bên 144

5.2.7 Liên quan đến bài học về hướng tới việc quản lý, vận hành trong tương lai 145

Tóm tắt Chương 5 147

KẾT LUẬN 148

DАNH MỤC TÀI LIỆU THАM KHẢO 151

I TÀI LIỆU TIẾNG VIỆT 151

II TÀI LIỆU TIẾNG АNH 153

III WEBSITE 160

PHỤ LỤC 1 168

PHỤ LỤC 2 175

PHỤ LỤC 3 176

DАNH MỤC TỪ VIẾT TẮT

APEC Asia - Pacific Economic

Cooperation

Diễn đàn Hợp tác Kinh tế châu Á - Thái Bình Dương ASEAN Association of South East

Asian Nations

Hiệp hội các quốc gia Đông Nam Á

BLT Build - Lease - Transfer Xây dựng - Cho thuê -

Chuyển giao

BOO Build - Own - Operate Xây dựng - Sở hữu - Vận hành

BOT Build - Operate - Transfer Xây dựng - Vận hành -

Chuyển giao

BTL Build - Transfer - Lease Xây dựng - Chuyển giao -

Cho thuê

BTO Build - Transfer - Operate Xây dựng - Chuyển giao -

Vận hành

BWB Berliner Wasserbetriebe

DBFO Design Build Finance

Operate

Thiết kế - Xây dựng - Tài trợ

- Vận hành

Analysis

Phân tích nhân tố khám phá

EIB European Investment Bank Ngân hàng Đầu tư Châu Âu EIU Economist Intelligence

Unit

Cơ quan tình báo kinh tế

EPEC European PPP Expertise

centre

Trung tâm chuyên gia tư vấn PPP của Châu Âu

FDI Foreign Direct Investment Đầu tư trực tiếp nước ngoài FRAM Fuzzy Risk Allocation

Model

Mô hình phân bổ rủi ro mờ

GDP Gross Domestic Product Tổng sản phẩm quốc nội

IDB Inter-American

Development Bank

Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ

IE Investment Environment Môi trường đầu tư

IMF International Monetary

Fund

Quỹ tiền tệ Quốc tế

án ở các vùng Châu Âu

cho Đầu tư bền vững tại khu vực thành phố

KMO Kaiser – Meyer - Olkin

LGTT Công cụ cho vay bảo lãnh cho

mạng lưới giao thông vận tải xuyên châu Âu

NDRC National Development And

Reform Commission

Ủy ban Cải cách và Phát triển Quốc gia (Trung Quốc)

Assistance

Hỗ trợ phát triển chính thức

OECD Organization for economic

development

Tổ chức hợp tác và phát triển kinh tế

O&M Operate - Manage Kinh doanh - Quản lý

PBC Perceived behavioural

control

Nhận thức kiểm soát hành vi

PPC PPP Project Characteristics Đặc điểm dự án

PPP Public - Private Partnership Đối tác công - tư

PSAP Private sector's attitudes

towards PPP

Thái độ đối với hành vi

SNPS Subjective norm of Private

sectors

Chuẩn chủ quan

SPV Special Purpose Vehicle Công ty thực hiện mục đích

Đặc biệt

TEN-T Trans European Networks -

Transport

Mạng lưới giao thông-vận tải trong khu vực châu Âu

TPB The Theory of Planned

Behavior

Lý thuyết hành vi có kế hoạch

TRA Theory of Reasoned Action Lý thuyết hành động hợp lý

UNECE The United Nations

Economic Commission for Europe

Ủy ban Kinh tế Liên Hiệp Quốc về Châu Âu

USD United States dollar Đô la Mỹ

DАNH MỤC BẢNG BIỂU

Bảng 1.1 Tổng hợp nhóm yếu tố ảnh hưởng tới thu hút nhà đầu tư tư nhân

vào lĩnh vực dịch vụ công

23

Bảng 2.1 So sánh sự khác biệt cơ bản của hình thức đầu tư công truyền

thống, đầu tư PPP và đầu tư tư nhân

33

tại khu vực Châu Á năm 2019

66

DАNH MỤC HÌNH

Hình 2.1 Trình độ phát triển thị trường PPP của các quốc gia 45

Hình 2.2 Ba cấp độ phân tích thị trường PPP năm 2009 46

Hình 2.3 Ba cấp độ phân tích thị trường PPP năm 2012 47

Hình 2.4 Mô hình về thuyết hành động hợp lý TRA 51

Hình 2.5 Mô hình TPB về lý thuyết hành vi có kế hoạch 52

Hình 3.1 Đường cong trưởng thành của thị trường PPP các quốc gia 59

Hình 3.2 Số lượng xe điện tương ứng với cơ sở hạ tầng sạc điện trong

giai đoạn 2010–2016

75

Hình 3.3 Cấu trúc công ty tư vấn PPP - OPP Deutschland AG 87

Hình 3.4 Tốc độ tăng trưởng GDP của CHLB Đức giai đoạn

2012-2022

89

Hình 3.5 GDP CHLB Đức giai đoạn 2012 - 2022 90

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết

Các nhà kinh tế đều thừa nhận đầu tư là một trong những nhân tố quan trọng nhất đối với sự phát triển của mỗi quốc gia Tuy nhiên, do đặc thù bối cảnh kinh tế - xã hội tại mỗi thời điểm và mỗi quốc gia mà bài toán kinh tế đặt

ra là đầu tư vào đâu và đầu tư bằng cách nào và như thế nào để hiểu quả Đây

là câu hỏi không chỉ dành cho chính phủ các quốc gia khi muốn thực hiện các chính sách nhằm thúc đẩy tăng trưởng kinh tế, mà cũng là băn khoăn của phía

tư nhân khi họ cũng mu ốn đạt được những mục tiêu và lợi ích nhất định

Một trong những lĩnh vực mà các quốc gia cần chú trọng đầu tư xuyên suốt nhiều thập kỷ gần đây là dịch vụ công Nhiều lập luận đã khẳng định dịch

vụ công hết sức quan trọng trong công cuộc đổi mới toàn diện vì dịch vụ công cung cấp hệ thống vận hành cho gần như tất cả các lĩnh vực kinh tế - xã hội của một quốc gia Tại Việt Nam từ thập niên 90, đời sống và các nhu cầu thiết yếu của người dân được đảm bảo và ngày càng đi lên đã thể hiện rõ ràng vai trò của dịch vụ công Qua nhiều năm phát triển, dịch vụ công cung cấp một hệ thống vận hành về các vấn đề hành chính, sự nghiệp, dịch vụ công ích, làm nền móng

để phát triển kinh tế - xã hội Tuy dịch vụ công có sự khác nhau tương đối tùy vào bối cảnh mỗi quốc gia, nhưng về cơ bản, dịch vụ công là những hoạt động phục vụ các nhu cầu cơ bản, thiết yếu của người dân, lợi ích chung của xã hội,

do Nhà nước chịu trách nhiệm trước xã hội (Nhà nước trực tiếp đảm nhận hoặc

ủy quyền cho khu vực tư thực hiện), mục đích nhằm đảm bảo hiệu quả, ổn định

và công bằng xã hội Định nghĩa nêu trên cũng khẳng định các quốc gia đều nhận thức được tầm quan trọng của dịch vụ công, từ đó, chú trọng và huy động mọi nguồn lực phục vụ cho việc đầu tư phát triển dịch vụ công

Tuy tầm quan trọng của dịch vụ công là hết sức rõ ràng, nhưng việc đầu

tư phát triển dịch vụ công tại Việt Nam nhiều năm trở lại đây vẫn chỉ được tập trung chú trọng từ phía Nhà nước Muốn giải quyết được các bất cập từ hình thức truyền thống này, Việt Nam nói riêng và các quốc gia đang phát triển nói chung cần (1) thu hút được các nguồn lực từ khu vực tư nhân, và (2) học tập kinh nghiệm từ các quốc gia trên thế giới, để rút ra bài học, tìm ra giải pháp hiệu quả

Việc huy động các nguồn lực từ khu vực tư nhân cùng hợp tác đầu tư phát triển dịch vụ công có thể giải quyết được nhiều vấn đề đang tồn đọng Để các quốc gia giám sát và đảm bảo tính hiệu quả, tính công bằng, việc cung ứng dịch vụ công phải được thực hiện dựa trên nguyên tắc tất cả công dân được tiếp nhận bình đẳng Vì vậy, Nhà nước phải dành các nguồn lực quan trọng cho cung ứng dịch vụ công Tuy nhiên, trong quá trình phát triển kinh tế - xã hội, nhu cầu về dịch vụ công tăng nhanh dẫn đến tình trạng khoản chi phí cho những dịch vụ này vượt quá khả năng đáp ứng của ngân sách nhà nước Mặt khác, năng lực quản lý dịch vụ công của nhà nước cũng chưa tương xứng với yêu cầu của sự phát triển Thực tế trong những năm gần đây, thế giới đã chứng kiến cuộc khủng hoảng nợ công trầm trọng ở Châu Âu, với Hy Lạp là quốc gia đầu tiên bước vào vòng xoáy, kèm theo đó là những hậu quả tai hại, ảnh hưởng nặng nề đến toàn bộ nền kinh tế Nguyên nhân sâu xa chính là sự yếu kém của chính phủ trong quản lý hoạt động chi tiêu công Việc kiểm soát chi tiêu kém,

để thất thoát, bớt xén làm cho chất lượng hàng hóa, dịch vụ công thấp cũng là một yếu tố làm giảm hiệu quả chi tiêu của chính phủ Chính phủ với tư cách là

bộ máy lãnh đạo xã hội, đồng thời là một nhân tố có trách nhiệm cung cấp hàng hóa và dịch vụ công đảm bảo cho sự phát triển, phải được đánh giá hiệu quả hoạt động bằng sản phẩm của mình, được cụ thể hóa bằng các tiêu chí về mức cải thiện đời sống tinh thần và vật chất của nhân dân trong dài hạn Chính vì vậy, việc huy động các nguồn lực từ khu vực tư nhân để kết hợp cùng nguồn lực từ phía Nhà nước, cùng với đó sự xuất hiện của một cơ chế vận hành và quản lý hiệu quả đang là một nhu cầu cấp thiết

Hiện nay, trong các loại hình hợp tác giữa khu vực công và khu vực tư nhân, hình thức đối tác công - tư (Public - Private - Partnership - PPP), huy động khu vực tư nhân tham gia cùng khu vực Nhà nước, đang là một phương pháp hiệu quả, mang lại lợi ích cho cả Nhà nước, tư nhân và người dân, được rất nhiều quốc gia đánh giá cao và áp dụng Hình thức PPP đã ra đời và phát triển rộng rãi vào những năm 70 của thế kỷ trước Cho đến nay, PPP được sử dụng rộng rãi tại nhiều quốc gia trên thế giới Các số liệu thống kê trên thế giới cho thấy, dù không phải tất cả các dự án PPP đều mang lại kết quả thành công

mỹ mãn, song mô hình này được đánh giá là có hiệu quả, thu hút được nguồn vốn tư nhân tham gia vào các dự án công của Nhà nước, từ đó giúp giảm áp lực cho ngân sách

So với thế giới, PPP tại Việt Nam xuất hiện muộn hơn, chỉ mới trong vòng ba thập niên trở lại đây Dù trước đó đã tồn tại dưới hình thức này hoặc hình thức khác nhưng đến năm 2010, Thủ tướng Chính phủ mới ban hành văn bản pháp lý đầu tiên về PPP - Quyết định số 71/2010/QĐ-TTg Về việc ban hành Quy chế thí điểm đầu tư theo hình thức đối tác công – tư Từ đó tới nay, Hợp tác công tư ngày càng được chú trọng, nhiều dự án đầu tư PPP đã được triển khai và đạt được một số kết quả nhất định Tuy nhiên, đầu tư PPP tại Việt Nam vẫn đang dừng lại ở việc các dự án chủ yếu tập trung vào lĩnh vực giao thông, năng lượng, số lượng dự án hoặc nguồn vốn đầu tư cho các loại dự án thuộc các lĩnh vực khác chưa nhiều, thực trạng này đặt ra yêu cầu cho Nhà nước

là cần có giải pháp đẩy mạnh việc đầu tư PPP sang các lĩnh vực khác cả về số lượng, chất lượng, nguồn vốn, đặc biệt là các lĩnh vực thuộc dịch vụ công Mặc

dù khu vực công đã hướng đến chủ trương và đang đưa ra những biện pháp nhằm tăng cường hợp tác PPP với khu vực tư nhân, tuy nhiên, mấu chốt của việc thúc đẩy đầu tư dưới hình thức PPP không thể chỉ xuất phát từ một phía khu vực công, mà còn đòi hỏi sự tham gia của khu vực tư nhân Việc các doanh nghiệp, các nhà đầu tư tư nhân có quyết định tham gia đầu tư PPP hay không

sẽ quyết định đến việc thúc đẩy được hợp tác đầu tư PPP cả về chất và về lượng

Vì vậy, vấn đề cốt lõi là cần nghiên cứu các yếu tố thu hút đầu tư PPP của khu vực tư nhân tại Việt Nam Từ những lập luận và dẫn chứng nêu trên, việc nghiên cứu các yếu tố thu hút đầu tư tư nhân dưới hình thức đối tác công tư - PPP trong lĩnh vực dịch vụ công là cần thiết, nhiều nghiên cứu trên thế giới cũng cho thấy PPP là một biện pháp tiềm năng để phát triển dịch vụ công Dịch vụ công bao gồm rất nhiều lĩnh vực cụ thể, việc đầu tư giàn trải vào tất cả các lĩnh vực dịch

vụ công cùng lúc sẽ không khả thi vì không đủ nguồn lực do vậy, việc xác định những lĩnh vực dịch vụ công khác để thu hút đầu tư PPP cũng vô cùng quan trọng

Tại Việt Nam những năm qua, lĩnh vực có số dự án PPP được triển khai

và số vốn đầu tư vượt trội so với các lĩnh vực khác là lĩnh vực giao thông với

220 dự án và 672.345 tỷ đồng tiền vốn đầu tư (Cổng thông tin điện tử Bộ Xây dựng, 2019) Đây là lĩnh vực đã được khu vực tư nhân quan tâm và nhiều công trình đã nghiên cứu đầu tư PPP trong lĩnh vực này Tuy nhiên, một số lĩnh vực dịch vụ công khác rất thiết yếu đối với xã hội và người dân như dịch vụ cung cấp điện hay dịch vụ cung cấp nước sạch lại chưa được áp dụng hiệu quả hình