Luận án tiến sĩ luật học: Đương sự trong tố tụng dân sự - Một số vấn đề lý luận và thực tiễn

18 Cơ sở XắC định thành phần, tư cách, năng lực chủ thể và cơ sở quy 23định quyên và nghĩa vụ của đương sự Cơ sở xác định thành phan, tư cách của đương sự 23Năng lực chủ thé của đương sự

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẠT HÀ NỌI

NGUYEN TRIEU DUONG

TRUNG TAM THONG TIN THY VIEN

TRUONG GA! HỌC LUẬT HA NỘI, PHONG ĐỌP — _4 2 |

ĐƯƠNG SỰ TRONG TÓ TỤNG DÂN SỰ - MỘT SỐ

VẤN ĐÈ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIÊN

Chuyên ngành: Luật Dan sự

Mã số: 62 38 30 01

LUẬN ÁN TIEN SĨ LUAT HỌC

Người hướng dẫn khoa học:

1 TS HOANG NGỌC THỈNH

2 PGS.TS HÀ THỊ MAI HIẾN

HÀ NỘI - 2010

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu

của riêng tôi Các số liệu nêu trong luận an là

trung thực Những kết luận khoa học của luận ánchưa từng được ai công bố trong bat kỳ công trìnhnào khác

Tác giả luận án

Nguyễn Triều Dương

ĐƯỢC SỬ DỤNG TRONG LUẬN ÁN

BLDS : Bộ luật Dan su

BLDS 2005 : Bộ luật Dan su nước CHXHCN Việt Nam nam 2005

BLLD : Bộ luật Lao động nước CHXHCN Việt Nam

: Toà án nhân dân

: Toà án nhân dân Tối cao: Trang

:Tố tụng dân sự: Vụ án

: Vụ án dân sự : Việc dân sự: Viện kiểm sát: Viện kiểm sát nhân dan: Viện kiểm sát nhân dân Tối cao: Vụ việc dân sự

: Xã hội chủ nghĩa

MOT SO VAN DE LÝ LUẬN :

VE DUONG SU TRONG TO TUNG DAN SUKhái niệm, đặc điểm, vai trò của đương sự trong tổ tụng dân sự 7Khái niệm đương sự trong tố tụng dân sự 7Đặc điểm của đương sự trong tố tụng dân sự 14Vai trò của đương sự trong quan hệ pháp luật tô tung dân sự 18

Cơ sở XắC định thành phần, tư cách, năng lực chủ thể và cơ sở quy 23định quyên và nghĩa vụ của đương sự

Cơ sở xác định thành phan, tư cách của đương sự 23Năng lực chủ thé của đương sự 30

Cơ sở quy định quyền và nghĩa vụ tố tụng dân sự của đương sự 34Khái quát về sự hình thành với phát triển các quy định của pháp 40luật tô tụng dân sự Việt Nam về đương sự

Giai đoạn trước Cách mạng tháng Tám năm 1945 40Giai đoạn từ Cách mạng tháng Tám năm 1945 đến năm 1989 44Giai đoạn từ sau năm 1989 đến năm 2004 49Giai đoạn từ sau năm 2004 đến nay 51Quy định về đương sự của pháp luật một số nước trên thế giới 52Quy định về đương sự trong pháp luật một số nước thuộc hệ thống 54pháp luật Châu Au lục địa

Quy định về đương sự trong pháp luật một số nước thuộc hệ thống 60pháp luật Common Law

Kết luận Chương 1 68

Chương 2QUY ĐỊNH CUA PHÁP LUAT TO FUNG DAN SỰ 7VIỆT NAM HIEN HANH VE DUONG SỰ

Thanh phần, tư cách, nang lực chủ thể của đương sự trong tố tụng 71

Thanh phan, tu cách của đương sự trong tố tụng dân sự

Năng lực chu thé của đương sự

Năng lực chủ thé của đương sự trong tố tụng dân sự

Quyền, nghĩa vụ chung của đương sự

Các quyền thê hiện quyền tự định đoạt của đương sự

Các quyền, nghĩa vụ của đương sự trong hoạt động cung cấp chứng

cứ, chứng minh

Các quyên nghĩa vụ khác của đương sự

Quyền, nghĩa vụ của từng đương sự

Quyền, nghĩa vụ của nguyên đơn

Quyền, nghĩa vụ của bị đơn

Quyền, nghĩa vụ của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan

Quyền, nghĩa vụ của người yêu cầu

Quyền, nghĩa vụ của người liên quan

Việc kế thừa quyền và nghĩa vụ tố tụng của đương sự

Kết luận Chương 2

Chương 3THUC TIEN THỰC HIỆN, PHƯƠNG HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP

HOÀN THIỆN CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TÓ TỤNG DÂN

Thực tiễn đương sự thực hiện các quyền và nghĩa vụ tố tụng

Nguyên nhân của một số hạn chế trong thực tiễn thực hiện các quy

định của pháp luật tố tụng dân sự về đương sự

Phương hướng và giải pháp hoàn thiện các quy định của pháp luật

tô tụng dân sự về đương sự

142

161 164

169

Fats la

3.3.2.

Phương hướng hoàn thiện pháp luật tố tụng dân sự về đương sự

Giải pháp hoàn thiện các quy định của pháp luật tố tụng dân sự về

đương sự

Kết luận Chương 3

KET LUẬNNHỮNG CÔNG TRÌNH ĐÃ CÔNG BÓ

CUA TÁC GIÁ LIEN QUAN DEN LUẬN ÁN

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài

Pháp luật không chỉ quy định các quyên và nghĩa vụ về dân sự cho các chủ thể

mà còn gh nhận các phương thức giải quyết nhăm bao đảm thực thi các quyền, nghĩa

vụ nay Trong đó, việc bảo dam thực thi các quyên, nghĩa vụ về đân sự băng VIỆC giải

quyết của TA theo thủ tục TTDS là một phương thức giải quyết trực tiếp, hiệu quả và

kịp thời Mục đích của việc quy định trình tự, thủ tục giải quyết các VVDS nhăm bảo

đảm thuận tiện để đương sự có thé tham gia t6 tụng thực hiện các quyền và nghĩa vụcủa mình, đồng thời bảo đảm cho TA có thể giải quyết nhanh chóng và chính xácVVDS Vì vậy, để xây dựng một thủ tục tố tụng hợp lý và khoa học thì phải giải quyếtmột cách hợp lý mối quan hệ giữa đương sự với TA, trên cơ sở vừa bảo đảm mở rộng

và tạo mọi thuận lợi để đương sự được tham gia và thực hiện được các quyền và nghĩa

vụ của mình, vừa bảo đảm cho TA có thé thuận lợi trong việc thực hiện quyền lực Nhà

nước về tư pháp dân sự

Đương sự trong TTDS là một trong những chủ thể không thể thiếu trong quátrình TA giải quyết VVDS Đương sự có vai trò đặc biệt quan trọng trong TTDS,bởi vì lợi ich của họ là nguyên nhân và mục đích của quá trình tô tụng Tuy nhiên,vai trò của đương sự trong TTDS cũng có sự khác nhau thông qua các quy địnhpháp luật TTDS của các nước thuộc các hệ thống pháp luật cơ bản trên thế giới Đốivới các nước mà pháp luật TTDS theo mô hình tranh tụng thì đương sự đóng vai tròchủ động, quyết định diễn biến, trình tự tố tụng, còn các nước mà pháp luật TTDStheo mô hình thâm xét thì đương sự có vai trò thụ động hơn, vai trò trung tâm thuộc

về TA Vì vậy, nghiên cứu và nhận thức đúng dan vai trò của đương sự là cơ sởquan trọng để hoàn thiện pháp luật TTDS về đương sự

Nghiên cứu một cách toàn diện và có hệ thống về đương sự trong TTDS có ýnghĩa rất lớn trong việc nhận thức đầy đủ về chủ thé này nhăm xác định thành phan,

tư cách đương sự trong VVDS, đồng thời tạo cơ sở cho việc xác định quyên vànghĩa vụ tô tụng chung của đương sự cũng như quyên nghĩa vụ của mỗi đương sự ở

được quy định tại Mục 1 Chương VI (từ Điều 56 đến Điều 62) va tại Chương XX (từ

Điều 313 đến Điều 314; Điều 316, 317 ) của BLTTDS 2004 BLTTDS 2004 đã

khắc phục được đáng kể những hạn chế, bất cập của các quy định về đương sự trong

các văn bản pháp luật trước đó Tuy nhiên, một số quy định về đương sự trong

BLTTDS 2004 còn chưa đầy đủ, thiếu cụ thể - thậm chí còn mâu thuẫn cần được

nghiên cứu toàn diện nhằm góp phan hoàn thiện, tạo điều kiện cho việc giải quyết các

VVDS của TA được nhanh chóng và chính xác.

Thực tiễn giải quyết các tranh chấp, các yêu cầu dan sự, hôn nhân và gia đình,kinh doanh, thương mại, lao động trong thời gian qua cho thấy các đương sự rất khó

khăn và ling túng trong việc tham gia tổ tụng và thực hiện các quyền và nghĩa vụ tổ

tụng của minh hoặc có những hành vi cản trở hoạt động tố tụng Ngoài ra, không ítcác TA đã có sai lầm như xác định sai thành phần và tư cách của đương sự, xâmphạm việc thực hiện các quyền và nghĩa vụ tổ tụng của đương sự, từ đó dẫn đến hậu

quả là quyềr và nghĩa vụ của các đương sự không được xác định một cách chính

xác hoặc khéng được bao đảm, nhiều bản án, quyết định của TA đã bị huỷ vì nhữngsai lầm đó

Xuất phát từ thực trạng trên, việc tìm hiểu đương sự trong TTDS là van dé có ýnghĩa lý luậr và thực tiễn quan trọng Qua việc tìm hiểu đương sự trong TTDS giúp

chúng ta có cách nhìn tổng quan hơn về đương sự trong TTDS, đồng thời có ý nghĩa

trong việc xác định thành phần, tư cách, quyền và nghĩa vụ của đương sự phục vụ choquá trình giả quyết VVDS, đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự

2 Tình hình nghiên cứu dé tài

Có thả thấy, trong thời gian trước khi có BLTTDS 2004, chưa có một công

trình khoa hoc nào nghiên cứu day đủ và chi tiết về đương sự trong TTDS Việc

nghiên cứu tim hiểu đương sự trong TTDS mới chỉ dừng lại ở một số dé tài mangtính nhỏ, hey như ở một số bài viết trên tạp chí chuyên ngành luật khi dé cập đếnmột số khíc cạnh khác nhau về đương sự Một SỐ nghiên cứu bước đầu có liên quanđến vấn dé nay, trong đó phải kể đến bài viết: “Bảo đảm sự có mặt của bị đơn vànhững vấn đẻ liên quan khi giải quyết VADS” của tác giả Lê Xuân Tri trên Tạp chíTAND số J năm 1998; Bài viết “Ai có tư cách là nguyên đơn trong VA” của tác giảNguyễn Thị Mai trên Tạp chí TAND số 7 năm 1999: Bài viết “Van dé ghi nhận sựthoả thuận của các đương sự” của tác giả Thanh Hải trên Tạp chí TAND số § năm1999: Bài viết “Xác định tư cách nguyên đơn và bị đơn trong một vụ kiện” của tácgiả Nguyễt Quang Lộc trên Tạp chí TAND số 9 năm 1999; Sau khi BLTTDS

2004 ra do, đã có một số công trình nghiên cứu về đương sự hoặc có liên quan đếnđương sự tong TTDS như bài viết “Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trongBLTTDS” của tác giả Nguyễn Thái Phúc đăng trên Tạp chí Nhà nước và Pháp luật số

10 năm 2005; Bài viết “Quyền khởi kiện và việc xác định tư cách tham gia tổ tụng”của tác giả Trần Anh Tuấn trên Tạp chí TAND, số 23 tháng 12 năm 2008; Luận ántiến sỹ luật học năm 2006 với đề tài “Bảo đảm quyền bảo vệ của đương sự trongTTDS Việt Nam” của tác giả Nguyễn Công Bình (bảo vệ tại Trường Đại học Luật

Hà Nội) [2 v.v Tuy nhiên, các công trình nghiên cứu trên đây mới chỉ đề cập đếnmột số khí: cạnh về đương sự như: người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có phải

là đương sr không; căn cứ bản chất của quyền khởi kiện để xác định tư cách thamgia tô tung hay bảo đảm quyền bảo vệ của đương sự v.v mà chưa dé cập đếnđương sự tong TTDS một cách day đủ, toàn diện và hệ thống

3 Đồ tượng và phạm vi nghiên cứu

Đối trong của việc nghiên cứu đề tài là một số vấn dé lý luận và thực tiễn vềđương sự tong tô tụng như khái niệm chung về đương sự, khái niệm riêng của mỗi

tư cách đương sự, vai trò của đương sự; làm rõ cơ sở đê xác định thành phân, tư

cách đương sự; năng lực chủ thể và cơ sở quy định quyên và nghĩa vụ của đươngsự; khái quát lịch sử hình thành và phát triển của các quy định pháp luật về đương

sự trong TTDS; các quy định của pháp luật TTDS hiện hành về thành phần, tư cách,năng lực chủ thể, quyền và nghĩa vụ của đương sự: thực tiễn thực hiện, phương

hướng và giải pháp hoàn thiện các quy định pháp luật TTDS về đương sự

Đương sự trong tố tụng dân sự là một đề tài khá rộng và phức tạp, bao gồm

nhiều nội dung khác nhau Tuy nhiên, phạm vi nghiên cứu đề tài được giới hạn ởmột số nội dung sau đây:

- Nghiên cứu một số van dé lý luận về đương sự trong quá trình TA giải quyếtVVDS;

- Các quy định của pháp luật hiện hành về đương sự, thực tiễn thực hiện cácquy định này tại các TA qua đó chỉ ra các bất cập, hạn chế, tồn tại để thấy rõ cơ sởcủa việc hoàn thiện pháp luật TTDS về đương sự;

- Chủ yếu đề xuất các giải pháp hoàn thiện pháp luật TTDS Việt Nam vềđương sự.

4 Cơ sở phương pháp luận và các phương pháp nghiên cứu

Đề tài nghiên cứu được thực hiện dựa trên cơ sở phương pháp luận của chủnghĩa Mác- Lê Nin, quan điểm duy vật biện chứng và duy vật lịch sử, quan điểmcủa Đảng và Nhà nước về xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Ngoài

ra, quá trình nghiên cứu dé tài luận án, các phương pháp nghiên cứu khoa họcchuyên ngành khác nhau cũng được sử dụng như: phân tích, chứng minh, tổng hợp,

so sánh, thống kê, diễn giải, quy nạp Trong đó, phương pháp được sử dụng chủyêu là phương pháp phân tích, dién giải, quy nạp

5 Mục đích và nhiệm vụ của việc nghiên cứu đề tài

Mục đích của việc nghiên cứu dé tai là làm rõ một số van lý luận về đương sựtrong TTDS, từ đó phân tích và đánh giá các quy định của pháp luật TTDS hiệnhành về đương sự và thực tiễn thực hiện các quy định này ở TA để tìm ra phươnghướng, giải pháp hoàn thiện các quy định pháp luật TTDS về đương sự

Đê đạt được mục đích trên, nhiệm vụ nghiên cứu được xác định trên những

- Nghiên cứu làm rõ các van đề lý luận về đương sự trong TTDS như khái

niệm, đặc điểm ; cơ sở xác định thành phan, tư cach đương sự; năng lực chu thể,

cơ sở quy định các quyền và nghĩa vụ tố tụng của đương sự;

- Phân tích khái quát về sự hình thành và phát triển các quy định của pháp luậtTTDS Việt Nam về đương sự;

- Nghiên cứu quy định của pháp luật một số nước về đương sự để tìm ranhững điểm phù hợp nhăm tham khảo cho việc hoàn thiện pháp luật Việt Nam vềvan dé nay;

- Phân tích làm rõ các quy định của pháp luật TTDS hiện hành về đương sự détìm ra những hạn chế, bất cập của các quy định này;

- Tìm hiểu thực tiễn thực hiện các quy định về đương sự trong TTDS, cácnguyên nhân của những tổn tại trong thực tiễn để xác định các phương hướng vàđưa ra một số giải pháp trong việc hoàn thiện pháp luật TTDS về đương sự

6 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của luận án

Luận án là công trình khoa học đầu tiên nghiên cứu toàn diện, đầy đủ, có hệthống về đương sự trong TTDS Việt Nam Kết quả nghiên cứu của Luận án sẽ gópphan bổ sung và hoàn thiện lý luận về đương sự trong TTDS, qua đó có cơ sở lyluận để phân tích, đánh giá những bất cập của các quy định pháp luật TTDS hiệnhành, đánh giá thực tiễn thực hiện các quy định của pháp luật TTDS về đương sự

để làm cơ sở thực tiễn cho việc hoàn thiện các quy định của pháp luật trong lĩnhvực tương ứng.

Luận án có thé duoc su dụng làm tài liệu nghiên cứu, giảng day pháp luậtTTDS, đồng thời cũng có thể được dùng làm tài liệu tham khảo cho thấm phan,hội thâm nhân dân, kiểm sát viên trong công tác thực tiễn hiểu rõ về đương sự và

cơ sở để xác định chính xác thành phần, tư cách, quyền và nghĩa vụ của đương sựtrong TTDS, bảo đảm đương sự thực hiện các quyền va nghĩa vụ tố tụng củamình Ngoài ra, các kết luận và nội dung kiến nghị của luận án góp phan vào việcsửa đổi, bố sung các quy định của BLTTDS về đương sự

7 Những đóng gop moi của luận án

Trên cơ sở nghiền cứu toàn điện, day đủ, hệ thống các van dé lý luận va thựctiễn về đương sự trong TTDS, Luận án có những đóng góp mới sau đây:

- Xây dựng được khái niệm và làm rõ được các đặc điểm của đương sự; phântích va làm rõ được vai trò của đương sự trong TTDS;

- Phân tích và chỉ ra được những căn cứ, cơ sở để xác định thành phần và tưcách tố tụng của đương sự; cơ sở quy định quyền và nghĩa vu của đương su;

- Phân tích và làm sáng tỏ những điểm hợp lý, bất cập của các quy định pháp

luật hiện hành về đương sự;

- Đánh giá những kết quả đạt được và hạn chế trong thực tiễn thực hiện quyđịnh pháp luật hiện hành về đương sự; chỉ ra các nguyên nhân của những hạn chếđó;

- Xác định được phương hướng hoàn thiện và dé xuất giải pháp hoàn thiệnpháp luật TTDS Việt Nam hiện hành về đương sự

8 Kết cấu của luận án

Luận án với đề tai: “Đương sự trong tô tụng dân sự - Một số vẫn dé lý luận và

thực tiến” thuộc chuyên ngành Luật Dân sự, mã số 62 38 30 01 được kết cầu bởi bachương ngoài phần Mở đầu, Kết luận và Danh mục tài liệu tham khảo

Chương 1: Một số vấn dé lý luận về đương sự trong tổ tụng dân sự

Chương 2: Các quy định của pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam hiện hành về đương

sự.

Chương 3: Thự: tiễn thực hiện, phương hướng và giải pháp hoàn thiện cácquy định pháp luật tố tụng dân sự về đương sự

MOT SO VAN DE LÝ LUAN

VE DUONG SỰ TRONG TO TUNG DAN SỰ

1.1 KHAI NIEM, DAC DIEM, VAI TRO CUA DUONG SU TRONG TOTUNG DAN SU

1.1.1 Khái niệm đương sự trong tô tung dân sự

Đương sự hiéu một cách chung nhất là “người là đối tuong trực tiếp Của motviệc đang được giải quyết” (103, tr.572] Còn trong cuốn Từ điển Hán Việt, đương

sự được định nghĩa là người “có liên quan trực tiếp đến một việc ” 28, tr.232] Như

vậy, đương sự là người có liên quan trực tiếp trong một vụ việc nào đó xảy ra đangđược đưa ra xem xét, giải quyết trong cuộc sống hàng ngày

Trước hết, với việc định nghĩa về đương sự trên đây có thé thấy “người” đượcxác định là đương sự không chỉ là cá nhân (chủ thể tự nhiên) mà còn bao gồm các

chủ thể khác như pháp nhân, hộ gia đình, tổ hợp tác Để sống, để tồn tại và phát

triển con người không thể tồn tại một cách đơn lẻ mà buộc phải thiết lập các mốiquan hệ với những người khác Các quan hệ phát sinh giữa các chủ thể chịu sự tácđộng của nhiều yếu tố khác nhau được hình thành trong quá trình sản xuất, phân

phối của cải vật chất, trong việc thoả mãn những nhu cầu văn hoá, tinh thần cũng

như trong việc bảo vệ lợi ích của xã hội - được gọi là quan hệ xã hội [84, tr.435].Ban đầu là những mối quan hệ xã hội giữa cá nhân với cá nhân, nhưng sau đó cùngvới sự phát triển của xã hội loài người đã hình thành nên các tổ chức và các tổ chức

đó trở thành chủ thể của các quan hệ xã hội Các quan hệ xã hội rất phong phú va dadạng: có thể là quan hệ trong gia đình (quan hệ giữa vợ với chồng, giữa cha mẹ vớicon, giữa anh chị em với nhau ), quan hệ về tài sản (quan hệ giữa các cá nhân, tổchức với nhau thông qua một tài sản như việc mua bán, tặng cho, thừa kế tài sản ,quan hệ về kinh doanh, thương mại, quan hệ lao động, quan hệ đạo đức, quan hệ vềchính trị v.v Sự phong phú và đa dạng của các loại chủ thể trong các quan hệ xãhội đã làm cho phạm vi các chu thé có thê được xác định là đương sự trong các vụ

việc phát sinh trong đời sống xã hội sẽ ngày càng được mớ rộng.

Đương sự trong vụ việc thông thường là các chủ thê độc lập trong một hoặcnhiều quan hệ đang được xem xét giải quyết trong vụ việc hoặc quan hệ phát sinh

từ việc xem xét, giải quyết vụ việc đó Vì vậy, muốn xác định được đầy đủ đương sựtrong vụ việc thì cần phải xác định được những mối quan hệ phải được giải quyết

trong vụ việc đó và những mối quan hệ có liên quan đến việc giải quyết vụ việc Một

vụ việc mà có nhiều mối quan hệ đan xen của nhiều chủ thể thì vụ việc đó có thể cónhiều đương sự tham gia và ngược lại trong vụ việc đó chỉ phải giải quyết một mốiquan hệ giữa hai chủ thé thì chỉ hai bên chủ thé đó được xác định là đương su

Ngoài ra, đương sự trong một vụ việc phải là những chủ thể có quyền, lợi íchliên quan trực tiếp với việc xem xét, giải quyết vụ việc đó Cá nhân, pháp nhân vàcác chủ thể khác không phải là đương sự trong vụ việc khi không có quyền, lợi ích

liên quan trực tiếp VỚI VỤ VIỆC Cụ thể đang được giải quyết Vi vậy, để xác định

được day đủ những ai là đương su, trước hết cần xác định rõ bản chất của vụ việc

mới có thể xác định được ai là chủ thể có quyền, lợi ích liên quan trực tiếp VỚI VIỆC

giải quyết vụ việc đó Tùy thuộc vào từng vụ việc mà thành phần các chủ thể đượcxác định là đương sự sẽ khác nhau: có những vụ việc mà việc giải quyết vụ Việc này

có liên quan trực tiếp đến quyền lợi của nhiều chủ thể, tuy nhiên có vụ việc thì việcgiải quyết chỉ liên quan trực tiếp đến quyền lợi của hai bên chủ thể Thông thườngđương sự có quyền, lợi ích được giải quyết ngay trong vụ việc đó Tuy nhiên,đương sự cũng còn bao gồm cả những người mà quyền và lợi ích không được giảiquyết ngay trong vụ việc nhưng kết quả giải quyết vụ việc nay có ảnh hưởng trựctiếp đến quyền, lợi ích của họ Vì vậy, họ cũng phải được tham gia vào việc giải

quyết Vụ VIỆC

Như vậy, có thể hiểu rằng, theo nghĩa rộng thì đương sự trong mot vụ việc là

cá nhân, pháp nhân hoặc các chủ thể khác tham gia vào quá trình giải quyết vụ việc

VÌ cO quyên, lợi ích liên quan dén việc giải quyết vụ việc Vậy đương sự trong TTDStheo quan niệm của các nhà luật học là gì ?

Hiện nay, có các quan niệm khác nhau vê đương sự Trong cuôn “Black’s Law

ra việc kiện ` { 104, tr.515] hay trong cuốn Từ điển Luật học được xuất bản năm 1999thì “đương sự là người có quyên, nghĩa vụ được giải quyết trong một khiếu nại hoặcmột vụ án”[ L7, tr.165] Ngoài ra, theo cuốn Từ điển Luật học của Viện Nghiên cứukhoa học pháp lý (Bộ Tư pháp) thì đương sự được giải thích như sau:

“Ca nhân, pháp nhán tham gia TTDS với tư cách là nguyên đơn hoặc bị đơn,hoặc người có quyên lợi, nghĩa vụ liên quan Duong sự là một trong các nhómngười tham gia TTDS tại TAND trong các vụ kiện về dân sự, kinh doanh,thương mại, hôn nhán gia đình và lao động Những người tham gia TTDS đóbao gôm đương sự, người đại điện cho đương sự, người bảo vệ quyên lợi củađương sự, cơ quan nhà nước, tổ chức xã hội khởi kiện vi lợi ích chung, VKS,người làm chứng, người phiên dich” [96, tr.278].

Qua những quan niệm trên đây, chúng ta có thé thay các nhà luật học đều cómột quan niệm chung, đương sự là những người tham gia vào quá trình giải quyếtVADS vì có quyền, nghĩa vụ được giải quyết trong VADS, bao gồm bên nguyênđơn, bên bị đơn Tuy nhiên, các nhà luật học chưa đưa ra một khái niệm toàn diện

về đương sự trong TTDS Vì vậy, để có thể xây dựng được khái niệm đương sựtrong TTDS thì trước hết chúng ta cần phải làm rõ TTDS là gì ? việc phân loại các

đối tượng được giải quyết theo thủ tục TTDS được xác định như thế nào ? những

chủ thể nào có thể được xác định là đương sự 2

Thông thường tố tụng được hiểu là “việc kiện cáo trước toà án” [28, tr.687]

Vi vậy, TTDS được hiểu là những việc kiện cáo nhau ra TA về các quan hệ dân sự

và yêu cầu TA giải quyết Tuy nhiên, về mặt pháp lý, khái niệm “tố tụng dân sự”

cũng có nhiều cách hiểu khác nhau, tuỳ theo mô hình tố tụng và pháp luật của mỗi

quốc gia thuộc mỗi hệ thống pháp luật cơ bản trên thế giới [1ó, tr.5 - 6]

Quan niệm thứ nhất: Các nước trong hệ thống thông luật (Common Law),theo mô hình tố tụng tranh tụng, quan niệm TTDS là trình tự, thủ tục để giải quyếtđối với tất cả các tranh chấp hành chính và các tranh chấp dân sự, hôn nhân và gia

đình, kinh doanh, thương mại, lao động Khi lấy ý kiến đóng góp dự thảo BLTTDS

Việt Nam, có một số nhà nghiên cứu đồng tình với ý kién này [94] Với quan niệmnày, đương sự trong [TDS là người tham gia vào quá trình TA giải quyết các tranhchấp hành chính, tranh chấp dân sự, hôn nhân va gia đình, kinh doanh thirong mai,lao động.

Quan niệm thứ hai: Các nước theo hệ thông luật dân sự (Civil Law), theo m6hình tố tụng xét hỏi do xuất phát từ việc phân chia hệ thống pháp luật thành côngpháp và tư pháp lại cho rằng việc giải quyết các tranh chấp về quyền và lợi ích giữamột bên là Nhà nước đại diện với một bên là công dân nhăm buộc tội những hành vi

vị phạm pháp luật hình sự, được coi là xâm phạm tới trật tự công cộng thì được giảiquyết theo tố tụng hình sự, nếu là tranh chấp giữa người dân và Nhà nước mà liên

quan đến các quyết định, hành vi hành chính thì giải quyết theo tố tụng hành chính.Các tranh chấp giữa người dân với nhau thuộc về tư pháp sẽ được giải quyết theoTTDS Nhu vậy, theo quan niệm này thì TTDS là trình tự, thủ tục giải quyết các

tranh chấp, yêu cầu phát sinh trong lĩnh vực tư như: dân sự, hôn nhân và gia đình,kinh doanh - thương mại, lao động.

Chúng tôi đồng tình với quan niệm thứ hai Bởi vì, xét về bản chất các ngành

luật nội dung như luật dân sự, luật hôn nhân và gia đình, luật thương mại, luật lao

động là các ngành luật tư, được đặc trưng bởi các chủ thé tham gia các quan hệ này

bình đẳng với nhau Do đó, việc giải quyết các tranh chấp, yêu cầu phát sinh từ cácquan hệ này được thực hiện theo thủ tục TTDS Luật hành chính có bản chất làngành luật công, đặc trưng bởi quan hệ bat bình dang, vì vậy để giải quyết các tranhchấp hành chính cần có một thủ tục riêng để giải quyết - thủ tục tố tụng hành chính.Thực tiễn quá trình hoàn thiện pháp luật TTDS ở Việt Nam đã cho thấy các

nhà làm luật ủng hộ quan niệm thứ hai này Trước khi BLTTDS 2004 có hiệu lực

thi hành việc giải quyết các tranh chấp ở TA theo các thủ tục tổ tụng khác nhau và

được quy định trong các văn bản khác nhau Việc giải quyết các tranh chấp dân sự,

hôn nhân và gia đình theo thủ tục giải quyết các VADS được quy định trongPLTTGQCVADS 1989, giải quyết các tranh chấp kinh tế theo thủ tục giải quyết các

VA kinh tế được quy định trong PLTTGQCVAKT 1994, giải quyết các tranh chấp

PLTTGQCTCLĐ 1996 Sở di các loại tranh chấp này được giải quyết ở các thủ tụckhác nhau vì trong hệ thống pháp luật Việt Nam thời kỳ này không phân chia hệthống pháp luật thành hệ thống luật công và hệ thống luật tư như các nước theo hệthống luật dân sự Mỗi ngành luật được hiểu là một ngành luật độc lập trong hệthống pháp luật Luật Dan sự, Luật Hôn nhân va Gia đình, Luật Kinh tế, Luật Laođộng được xác định là các ngành luật độc lập và mỗi ngành luật này lại điều chỉnh

một nhóm các quan hệ xã hội riêng biệt Luật Dân sự và các ngành luật khác như

Luật Hôn nhân và Gia đình, Luật Kinh tế, Luật Lao động (các ngành luật nội dung)

là các ngành luật có vị trí ngang nhau trong hệ thống pháp luật Vì vậy, hệ thốngluật tố tụng (luật hình thức) cũng có sự tách biệt để giải quyết các loại tranh chấptrong từng ngành luật nội dung và TTDS chỉ là thủ tục giải quyết các tranh chấp,yêu cau về dân sự, hôn nhân và gia đình Tuy nhiên, BLDS 2005 ra đời đã đánh dấumột sự thay đổi rất lớn về vị trí của Luật Dân sự Luật Dân sự được coi như là “luật

gốc” trong hệ thông luật tư [47, tr.7] Các ngành luật thuộc hệ thống luật tư nhưLuật Dân sự, Luật Hôn nhân và Gia đình, Luật Thương mại, Luật Lao động v.v đã

CÓ SỰ thống nhất Do vậy, TTDS, tố tụng kinh tế, tố tụng lao động đã có sự tương

đồng BLTTDS 2004 ra đời là sự thống nhất các trình tự tố tụng để giải quyết cáctranh chấp, yêu cầu thuộc lĩnh vực tư giống như pháp luật tố tụng của các nướctrong hệ thống luật dân sự Như vậy, với quan niệm này, đương sự trong TTDS là

người tham gia vào quá trình TA giải quyết các tranh chấp, yêu cầu về dân sự, hôn

nhân và gia đình, kinh doanh thương mại, lao động.

Ngoài ra, Luật TTDS không chỉ điều chỉnh các mối quan hệ phát sinh trongquá trình giải quyết VVDS mà còn điều chỉnh các mối quan hệ phát sinh trong quá

trình THADS (TTDS bao gồm cả hoạt động giải quyết VVDS và thi hành án dân

sự) Hoạt động THADS là một giai đoạn của TTDS, vì thủ tục thi hành an không phải là hoạt động TTDS mà là “dang hoạt động mang tính hành chính - tư pháp `

[58, tr 23] Tuy nhiên, trong giới hạn phạm vi nghiên cứu cua đề tài, chúng tôi chỉ

đề cập đến đương sự trong quá trình TA giải quyết VVDS Vì vậy, chúng tôi không

bình luận và đánh giá về vân đê này.

Việc phân loại các đôi tượng được giải quyết theo thủ tục TTDS cũng có nhữngquan niệm rất khác nhau và từ đó dẫn đến những quan niệm khác nhau về đương sựtrong TTDS Trong pháp luật TTDS của đa số các nước trên thé giới, do không phanchia đối tượng giải quyết theo thủ tục TTDS là các VADS và VDS mà đối tượng giảiquyết theo thủ tục TTDS chỉ là các VADS (trong đó giải quyết cả tranh chấp và yêucầu về dân sự, hôn nhân và gia đình, kinh doanh thương mại, lao động) Vì vậy,pháp luật của đa số các nước quy định đương sự trong VADS gồm nguyên đơn, bịđơn [56, tr.45] Trước khi có BLTTDS 2004, nhiều nhà khoa học pháp lý Việt Nam

cho răng đối tượng được giải quyết theo thủ tục TTDS cũng chi là các VADS, trong

đó TA giải quyết các tranh chấp dân sự, hôn nhân và gia đình và cả các yêu cầu về

dân sự, hôn nhân và gia đình [52] Vì vậy, quan niệm thành phần đương sự trongVADS bao gồm: nguyên đơn, bị đơn, người dự sự (người có quyên lợi, nghĩa vu

liên quan có yêu cầu độc lập và người có quyên lợi nghĩa vụ liên quan không có yêu

cầu độc lập) [74] Tuy nhiên, khi BLTTDS 2004 ra đời, tại Điều 1 đã quy định đối

tượng giải quyết theo thủ tục TTDS các VVDS, VVDS bao gồm: VADS và VDS.

VADS là VVDS mà trong đó TA giải quyết các loại tranh chấp còn VDS là VVDS

mà trong đó TA không giải quyết các tranh chấp mà TA giải quyết yêu cầu công nhậnhoặc không công nhận về một sự kiện pháp lý làm căn cứ phát sinh quyền, nghĩa vụ

dân sự, hôn nhân và gia đình, kinh doanh thương mại, lao động hoặc TA giải quyếtyêu cầu công nhận quyền dân sự, hôn nhân & gia đình, kinh doanh thương mại, laođộng Vì vậy, với cách phân loại đối tượng này, đương sự trong TTDS của Việt Namđược xác định bao gồm cả đương sự trong VADS và đương sự trong VDS

Các chủ thể để có thể được xác định là đương sự trong TTDS thì trước hếtphải là chủ thể của các QHPL dân sự, hôn nhân và gia đình, kinh doanh, thươngmại, lao động (gọi chung là các QHPL nội dung) Sự phong phú và đa đạng của cácchủ thể trong quan hệ pháp luật nội dung cũng sẽ làm cho các chủ thể có thể đượcxác định là đương sự cũng được mở rộng Quá trình phát triển của lịch str nhân loại

đã chứng minh: tuy thuộc vào điều kiện kinh tế, chính trị, xã hội của mỗi quốc gia,việc thừa nhận tư cách chủ thể của QHPL nói chung và chủ thể của các QHPL nộidung nói riêng có thể khác nhau Thời kỳ La Mã, công dân La Mã mới được thừa

nhận tư cách chủ thể của pháp luật, còn nô lệ được coi như là một công cụ - Luật La

Mã cổ đại thira nhận hai loại công cụ là công cụ câm (đồ vật) và công cụ tiếng (nô

lệ) - và không có tài sản riêng, nô lệ không được lập gia đình mà chi được coi là

hình thức churg sống (concubernium) và không có giá trị pháp luật Con cái của họ

hiển nhiên duce coi là nô lệ và thuộc về chủ nô của mẹ chúng [85, tr.64] Pháp luậtcủa các nước thuộc hệ thống pháp luật Đạo Hồi là một hệ thống pháp luật mang tính

tôn giao Các nguyên tắc pháp luật được xây dựng trên kinh Cô- ran và các truyền

thống có liên quan đến cuộc đời của Nhà tiên tri theo mô tả của những người rao

giảng giáo lý Dao Hồi trong ba thế ky đầu của kỷ nguyên Hồi giáo (từ thế kỷ thứVII đến thế ký thứ X sau công nguyên) Với đặc điểm đó, pháp luật Hồi giáo hầunhư chỉ thực hiện với cộng đồng những người theo Đạo Hồi Pháp luật các quốc giathuộc hệ thống luật châu Au lục địa (civil law) hay pháp luật của các quốc gia thuộc

hệ thống luật Anh — Mỹ (common law) đều thừa nhận cá nhân, tổ chức là chủ thé

của QHPL Tuy nhiên, do đặc trưng của mỗi hệ thống này, tính đa dạng của các chủ

thể là tổ chức khác nhau có thê là pháp nhân công pháp (Nhà nước, các cơ quan, tổ

chức, đơn vị của nhà nước, doanh nghiệp công ) hay các pháp nhân tư (công ty

dân sự, các hiệp hội, các tổ chức nghiệp đoàn, các quỹ )

Cùng với sự phát triển của mỗi quốc gia, phạm vi chủ thể của QHPL nội dungngày càng được phát triển và mở rộng Chủ thé của QHPL nội dung là cá nhân, phápnhân và các tô chức khác là những thực thể pháp lý nhưng không có tư cách phápnhân vẫn có thể trở thành chủ thể của QHPL như hộ gia đình, tổ hợp tác v.v Vìvậy, đương sự trong TTDS có thể là cá nhân, pháp nhân và các chủ thể khác thamgia vào quá trình TA giải quyết các VVDS

Tuy nhiên, không phải mọi chủ thé của QHPL nội dung đều có thé trở thànhđương sự trong các quan hệ TTDS Bởi vì, như nhận xét của một số nhà nghiêncứu: “Xét cho cùng, lợi ích chính là những phương thúc, phương tiện tối tru ma chủthé lựa chọn nhằm dat được các nhu cầu của mình, vì chủ thể giành lấy và sử dụngchúng tạo ra những điều kiện tốt nhất đề trực tiếp thực hiện các nha cầu cấp bách của bản thân” [26, tr.50] hay “Quyền dân sự và chính trị không đơn thuan chỉ

mạng tính chat given cá nhân, chỉ bao dam mục dich ca nhân, mà con CÓ vai tro tolớn trong việc phic vụ mục dich toàn xã hội, vi sự tiễn bộ và phat triển chưng "| 79.

tr.33] Đồng thời lợi ích cũng lại là nguyên nhân, nguồn gốc của các tranh chấp

giữa các quốc gi: các dan tộc, các cá nhân, các tổ chức và các chủ thể khác trong

các quan hệ xã hài hay các QHPL Khi mà các chu thể trong các QHPL nội dungtôn trọng lợi ích sua nhau, thực hiện đầy đủ các quyên nghĩa vụ pháp lý với nhauthi sẽ không dẫn lến việc khởi kiện, yêu cầu đến TA và không có hoạt động tố tụng

giải quyết thì các chủ thể của các quan hệ pháp luật nội dung này không trở thành làđương sự trong “TDS Nhưng khi chủ thé của các QHPL nội dung này không tôn

trọng lợi ích của nhau hoặc vi phạm, tranh chấp với nhau về quyên, nghĩa vụ dẫnđến việc khởi kiện, yêu cầu TA giải quyết và TA thụ lý giải quyết theo thủ tụcTTDS thì các chi thé của của các QHPL nội dung trở thành đương sự trong TTDS

vì có quyên, nghia vụ liên quan đến việc giải quyết các VVDS

Quá trình giải quyết VVDS nảy sinh nhiều QHPL giữa các chủ thể: TA, VKS,những người tham gia tố tụng và những người liên quan Các chủ thể này tham giavào QHPL TTDS với những động cơ và mục đích khác nhau TA, VKS tham gia déthực hiện quyền tư pháp về dân sự, người đại diện, người bảo vệ quyên và lợi ích

hợp pháp của đương sự tham gia để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của người

khác còn đương sự là chủ thé tham gia tố tụng là dé bảo vệ quyền và lợi ích hợp

pháp của chính mình.

Như vậy, có thé thấy rang, đương sự trong to tụng dân sự là cá nhân, phápnhân hoặc các chủ thể khác có quyền, lợi ích tranh chap hoặc can phải xác địnhtham gia vào quá trình TA giải quyết vụ việc dân sự để bảo vệ quyền và lợi ích hợp

pháp của mình.

1.1.2 Đặc điểm của đương sự trong tố tụng dân sự

Duong sự trong TTDS là người tham gia TTDS Do vay, đương sự có đầy đủ các đặc điểm của người tham gia tố tụng Tuy nhiên, mục đích đương sự tham gia tố

tụng là để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của chính mình, những người tham gia

tổ tụng khác tham gia dé bảo vệ quyên và lợi ich hợp pháp của người khác hoặc đề

đương sự còn có những đặc điểm khác biệt sau đây:

- Đương sự là chủ thể của QHPL nội dung có quyền, lợi ích tranh chấp, bịxâm phạm hoặc can được xác định trong VVDS,

Trước khi trở thành đương sự trong TTDS, các chủ thể đã tham gia vào một

QHPL nội dung như quan hệ dân sự, quan hệ hôn nhân và gia đình, quan hệ kinh

doanh thương mại, quan hệ lao động, họ đều có quyên, lợi ích găn liền với các quan

hệ đó Lợi ích của các chủ thể có thê là lợi ích vật chất phát sinh từ tài sản hoặc là các

lợi ích tỉnh thần phát sinh từ các giá trị nhân thân như danh dự, uy tín, nhân phâmv.v Khi có tranh chấp, yêu cầu phát sinh từ các quan hệ nội dung, các chủ thể thamgia VÌ để bảo vệ quyền, lợi ích của mình đã đưa ra các yêu cầu thông qua việc khởikiện hoặc nộp đơn yêu cầu TA giải quyết Quá trình giải quyết các VVDS thực chất

là việc giải quyết các QHPL nội dung phát sinh giữa các chủ thể nhằm xác địnhquyền, nghĩa vụ của các chủ thể này trong các QHPL đó Đương sự muốn khởi kiện

hoặc yêu cầu thì trước hết họ phải chứng minh rằng họ có quyên, lợi ích cần được

giải quyết trong vụ việc đó Vì vậy, về nguyên tắc, cá nhân, tổ chức để trở thànhđương sự của VVDS thì phải có quyền và lợi ích liên quan đến giải quyết VVDS.

Sự liên quan về quyền, lợi ích của đương sự đối với quá trình giải quyết VVDS

có thé trực tiếp hoặc gián tiếp Quyền, lợi ích của đương sự liên quan trực tiếp đếnquá trình giải quyết VVDS thé hiện khi TA giải quyết vụ việc đó TA sẽ xem xét và

quyết định đến quyền và nghĩa vụ cho các đương sự Ngoài ra, đương sự cũng có

thể có quyền lợi liên quan gián tiếp đến việc giải quyết quyên, lợi ích của các đương

sự khác trong VVDS Mặc dù, khi giải quyết VVDS, TA có thé không giải quyết vàquyết định đến quyền lợi của người này ngay trong VVDS đó nhưng kết quả giảiquyết VVDS là cơ sở quan trọng xác định quyên, lợi ích của họ trong các mỗiQHPL có tính phái sinh từ quan hệ đã được TA giải quyết Chắng hạn, trong trườnghop TA giải quyết việc người bị thiệt hại khởi kiện pháp nhân dé đòi bồi thường

thiệt hại do người của pháp nhân gây ra trong khi thực hiện nhiệm vụ của pháp nhân

giao thì TA chỉ giải quyết quyết định buộc pháp nhân phải bồi thường cho người bị thiệt hại mà không giải quyết việc buộc người của pháp nhân phải bồi hoàn cho

pháp nhân Tuy nhiên, TA quyết định mức bồi thường của pháp nhân là bao nhiêutrong trường hợp này sẽ là cơ sở xác định nghĩa vụ hoàn lại cho người của phápnhân đối với khoản tiền mà pháp nhân đã bồi thường trước đó

- Đương sự là chủ thể được TA chấp nhận tham gia vào quá trình giải quyếtVVDS dé bao vệ quyên, lợi ich hợp pháp của minh;

Duong sự có thê mong muốn tham gia hoặc buộc phải tham gia vào hoạt động

tố tụng do việc “khởi động ” vụ việc của nguyên đơn hoặc người yêu cầu và được TAthụ lý giải quyết Tuy nhiên, các đương sự khi tham gia vào quá trình tố tụng trướchết là để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình Vì để bảo vệ lợi ích của mìnhđương sự đưa ra yêu cau, nêu ra các ý kiến đồng thời cung cấp chứng cứ chứng minhcho yêu cầu, ý kiến của mình là hợp pháp và có căn cứ với mong muốn để TA giảiquyết bảo vệ các quyên và lợi ích hợp pháp của minh trong quá trình giải quyết cácVVDS Các lợi ích mà đương sự hướng tới trong quá trình giải quyết VVDS có thể làlợi ích cá nhân, cũng có thể là lợi ích của pháp nhân hoặc lợi ích của những chủ thểđặc biệt không có tư cách pháp nhân như của hộ gia đình, tổ hợp tác hay doanhnghiệp tư nhân Đối với các cá nhân, tổ chức hay các chủ thể khác mà khởi kiện

hoặc yêu cầu để bảo vệ quyên và lợi ích hợp pháp của người khác thì người khởi

kiện, người yêu cầu tham gia với tư cách là đại diện của đương sự, còn đương sự làchủ thể được bảo vệ quyền lợi

Trong một số trường hợp đặc biệt, các chủ thể là cơ quan Nhà nước, tổ chứckhởi kiện để bảo vệ lợi ích Nhà nước, lợi ích công cộng thì các chủ thể này có thể

tham gia tố tụng và có các quyền, nghĩa vụ như của đương sự nhưng không phải là

đương sự Bởi vì, các cơ quan, tổ chức này khởi kiện nhưng không phải là chủ thể

có quyền lợi bị tranh chấp hoặc vi phạm mà về nguyên tắc chỉ những chủ thể cóquyền lợi mới có thể tự định đoạt về quyền lợi của mình thông qua hoà giải Điều

này cũng được thể hiện thông qua các quy định tại các Điều 421, 423 BLTTDS củanước Cộng hoà Pháp thì Viện Công tố có thể tham gia tố tụng như một bên đương

sự chính để bảo vệ trật tự công Về vấn đề này, Điều 45, 46 BLTTDS của Liên

Bang Nga quy định Kiểm sát viên, các cơ quan chính quyền khởi kiện để bảo vệ lợi

khởi kiện thì Kiêm sát viên hoặc cơ quan đã khởi kiện có quyên, nghĩa vụ nhưnguyên đơn, trừ quyền hoà giải.

- Duong sự là chủ thé bình đẳng với nhau trong tô tụng, có thê tham gia tổtụng độc lập hoặc thông qua người đại diện trong TTDS;

Trong quá trình giải quyết VVDS, các đương sự là chủ thể bình đăng với nhau

về các quyền và nghĩa vụ tố tụng Pháp luật TTDS quy định các quyền, nghĩa vụchung của đương sự, nhưng các đương sự ở các tư cách tố tụng khác nhau có một sốquyền, nghĩa vụ khác nhau Tuy nhiên, với những quyền và nghĩa vụ tố tụng củađương sự mà pháp luật quy định các đương sự là cơ sở để các đương sự có điềukiện thuận lợi như nhau khi tham gia tố tụng nhằm bảo vệ các quyền và lợi ích hợppháp của mình về mặt nội dung

Ngoài ra, đương sự có thể tham gia độc lập trong TTDS khi họ có đủ điều kiện

về năng lực chủ thể, bao gồm năng lực pháp luật và năng lực hành vi tố tụng Tuy

nhiên, trong trường hợp đương sự là người chưa thành niên hoặc đương sự là tổ

chức có tư cách pháp nhân thì người đại diện của đương sự có thể thay mặt đương

sự để tham gia vào quá trình giải quyết VVDS để thực hiện những quyền và nghĩa

vụ của đương sự Đặc biệt, trong trường hợp vì lý do nào đó đương sự không trực

tiếp tham gia tố tụng, họ có thé uỷ quyền cho người khác thay mặt mình tham gia tốtụng, trừ một số trường hợp pháp luật quy định không được uỷ quyên Đây chính làđặc điểm để phân biệt giữa đương sự trong TTDS với những người tham gia tố tụng

khác như người làm chứng, người giám định, người phiên dịch v.v

- Đương sự là chủ thể có quyên tự định đoạt, việc thực hiện các quyền và

nghĩa vụ của mình là cơ sở để phát sinh, thay đổi hay chấm dứt quá trình giải quyết

các VVDS;

Đương sự là chủ thể có vai trò quan trọng đối với quá trình giải quyết cácVVDS Khác với các chủ thé tô tụng khác chỉ đương sự mới có quyền tự định đoạttrong việc thực hiện các quyền và nghĩa vụ về dân sự và tố tụng Các chủ thể tố tụng

khác có nghĩa vụ tôn trọng và bảo đảm quyền tự định đoạt của đương sự Việc thực

TRUNG TA THONG TIN THU VIỆN TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI,

HC ` — 4000}

hiện các quyên và nghĩa vụ của đương sự trong tô tụng có thê làm phát sinh, thayđổi hay cham dứt hoạt động tố tụng TA giải quyết VVDS thực chất là TA giảiquyết các yêu cầu của đương sự hoặc người đại điện của đương sự Vì vậy, chỉ khicác chủ thê này có đưa ra yêu cầu thì TA mới giải quyết nhưng khi các chủ thể đóthay đồi, bé sung hoặc rút yêu cầu hay đưa ra ý kiến của mình thì hoạt động tố tụng

có thé bị thay đổi hoặc chấm dứt

Như vậy, trong VVDS phát sinh tại TA do cá nhân, pháp nhân và các chủ thểkhác nộp đơn khởi kiện hoặc đơn yêu cầu TA bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp củamình hay của người khác hoặc để bảo vệ lợi ích công cộng, lợi ích của nhà nướcđang bị tranh chấp hoặc có liên quan đến sự kiện pháp lý mà TA có thâm quyền xácđịnh Trong các VVDS, có những chủ thể tham gia có quyên lợi, nghĩa vụ liên quanđến việc giải quyết các VVDS và tham gia vào quá trình giải quyết VVDS để bảo

vệ quyền và lợi ích của minh, đó chính là đương sự trong TTDS

1.1.3 Vai trò của đương sự trong tố tụng dân sự

Các chủ thé của hoạt động TTDS rất đa dang, bao gồm: các cơ quan tiến hành

tố tụng (TAND, VKSNĐ); những người tham gia tố tụng (đương sự, đại diện của”đương sự, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự, người làm chứng,người giám định, người phiên dịch, người định giá), người liên quan (các cá nhân,

cơ quan, tổ chức đang lưu giữ các tài liệu có chứa đựng chứng cứ hoặc có trách

nhiệm phải chuyển giao các văn bản tố tung) Tuy thuộc vào mục đích tham gia tốtụng và địa vị pháp lý của mỗi chủ thể mà vai trò của mỗi chủ thể này là khác nhautrong TTDS.

Trong các chủ thê đó, đương sự là chủ thể có vai trò đặc biệt quan trọng trong

TTDS bởi lợi ích của họ là nguyên nhân và mục đích của quá trình tố tụng Tuy

nhiên, vai trò của đương sự cũng phụ thuộc vào quan niệm về tổ chức tư pháp củamỗi nước Đối với các nước mà pháp luật tố tụng theo mô hình tranh tụng thì đương

sự đóng vai trò quyết định toàn bộ hoạt động tố tụng, họ chủ động quyết định diễn

biến, trình tự tố tụng cũng như quyết định sự tham gia tố tung của chủ thé khác

Đương sự tham gia tô tụng với sự trợ giúp tích cực của luật sư và có vai trò quan

trọng trong việc thu thập chứng cứ và chứng minh làm sáng tỏ các tình tiết, sự kiệncủa VVDS Trong mô hình tố tụng tranh tụng, đương sự tự “chèo lát” lấy vụ ánthông qua việc thu thập chứng cứ, tìm kiếm lý lẽ, tìm hiểu án lệ, pháp luật liên quan

dé chứng minh cho quyên lợi của mình hay phản bác yêu cầu của đối phương TAchỉ đóng vai trò thụ động như một người “trọng tài” để đưa ra phán quyết cudicùng Trái lại, trong mô hình thâm xét, vai trò trung tam của TTDS lại là TA, đương

sự không chủ động điều khiển quá trình tố tụng mà do thâm phan thực hiện Cácbên đương sự cung cấp chứng cứ và biện luận để thuyết phục thâm phán ủng hộ yêucầu của họ So với mô hình tranh tụng, trong mô hình thẩm xét, đương sự giữ vaitrò thụ động hơn Tuy nhiên, một số nước theo mô hình thấm xét đã có những cảicách mạnh mẽ khi chấp nhận thực hiện một phần nguyên tắc tranh tụng Ví dụ:Pháp luật TTDS của Đức quy định đương sự có vai trò tự quyết định và chịu tráchnhiệm hoàn toàn trong việc thu thập chứng cứ, chứng minh về sự kiện, tình tiết củaVA; TA không tham gia vào quá trình này nhưng có thâm quyền xác nhận giá trịcác chứng cứ và quyết định dựa trên các chứng cứ đó [16, tr.145, 146]

Pháp luật TTDS Việt Nam chịu ảnh hưởng bởi mô hình thấm xét, do vậy vaitrò và trách nhiệm của đương sự còn phụ thuộc nhiều vào TA TA với tư cách là cơquan nhà nước được tổ chức và hoạt động theo những nguyên tắc cơ bản của bộmáy nhà nước, được phân công thực hiện quyền lực nhà nước trong lĩnh vực tưpháp tiễn hành giải quyết các vụ án hình sự, dan sự và các việc khác theo một trình

tự, thủ tục có tinh bắt buộc do nhà nước quy định TAND là cơ quan tiến hànhTTDS có nhiệm vụ, quyền hạn giải quyết các VVDS Theo đó, TAND có nhiệm vụquyền hạn như: thụ lý VVDS; lập hồ sơ VVDS; hoà giải VVDS; quyết định thựchiện các BPKCTT; tổ chức các phiên toà, phiên họp; cấp, tống đạt các văn bản tốtụng v.v Vì vậy, trong TTDS thì TA là chủ thể trung tâm, chủ thể chủ yếu, chủ thể

có quyền lực, các quyết định của TA buộc các cá nhân, cơ quan, tổ chức có liênquan phải thi hành [23, tr 92 - 105] TA có vai trò quan trọng trong việc lam phátsinh QHPL tố tụng khi FA nhận được đơn khởi kiện, đơn yêu cầu và TA thụ lý

VVDS Việc khởi kiện, yêu câu của đương sự là điêu kiện tiên quyêt còn việc TA

t2 =

thụ lý là điêu kiện quyết định làm phát sinh hoạt động TTDS TA đóng vai tro quyếtđịnh về thủ tục, quyết định mức độ cũng như giá trị của chứng cứ Tuy nhiên, khithực hiện các nhiệm vụ, quyền hạn cua minh TA cũng bị giới hạn bởi việc bao dam

quyền của đương sự như TA chỉ giải quyết trong phạm vi những vấn đề mà đương

sự có yêu cầu hay TA chỉ tiến hành những biện pháp nhất định mà pháp luật quyđịnh, TA có quyền thực hiện khi đương sự có yêu cầu v.v

Vai trò của đương sự được thể hiện trong mối quan hệ giữa đương sự với

VKS Trong TIDS, VKS là cơ quan tiến hành tố tụng thực hiện chức năng kiểm sátcác hoạt động t6 tung bao dam cho viéc giai quyét VA được đúng dan và kịp thời

Việc pháp luật ghi nhận hay không ghi nhận sự tham gia của VKS trong TTDS

phần nào tác động đến vai trò của đương su trong TTDS Đối với các quốc gia

thuộc hệ thống pháp luật án lệ (Common Law) trong TTDS không có vai trò của

Viện công tố (VKS) mà đề cao vai trò định đoạt của đương sự đối với hoạt động tố

tụng, còn đối với các quốc gia thuộc hệ thống pháp luật Châu Âu lục địa (Civil

Law) thì thường quy định việc tham gia của VKS trong hoạt động tố tụng nhằmkiểm sát việc tuân theo pháp luật trong hoạt động tố tụng để bảo vệ quyền lợi nhà

nước, lợi ich xã hội, trật tự pháp luật Chang hạn, khoản 3 Điều 31 BLTTDS củaLiên bang Nga quy định: “7rong rường hợp Kiểm sát viên khởi kiện dé bảo vệ lợiích Liên bang Nga, chủ thé Liên bang Nga, các tổ chức tự quản địa phương hoặc

dé bảo vệ quyên, tu do và lợi ích hợp pháp của tập hợp người không xác định,trong đơn khởi kiện phải ghi rõ đó là những lợi ich nào, quyền nào bị xâm phạm,

đông thời viện dẫn luật hoặc văn bản quy phạm pháp luật làm căn cứ cho yêu cầu

đó Trong trường hợp Kiểm sát viên để bảo vệ lợi ích hợp pháp của công dân,trong đơn kiện phải chỉ rõ việc công dân đó không có kha năng tự khởi kiện ` [10].

Pháp luật TTDS của Việt Nam đã từng quy định quyền khởi tố VADS của VKS

(khoản 4, Điều 34 PLTTGQCVADS 1989) [52] Tuy nhiên, trong thời gian quacùng với quá trình cải cách tư pháp, pháp luật TTDS của Việt Nam đã có nhữngsửa đổi theo hướng đề cao vai trò của đương sự, hạn chế dần vai trò của VKS

trong TTDS trên cơ sở bảo đảm quyền tự định đoạt của đương sự trong TTDS

phạm vi tham gia của VKS trong TTDS được quy định trong các văn bản trước khi

có BLTTDS 2004 đã giảm đáng kể như: VKS không còn quyền khởi tổ VADS;không trực tiếp tham gia vào hoạt động xác minh, thu thập chứng cứ; không thamgia vào việc hoà giải giữa các đương sự (mặc dù là gián tiếp)

Vai trò của đương sự trong TTDS còn thể hiện ở việc đương sự có quyênquyết định làm phát sinh, thay đổi hoặc chấm dứt hoạt động TTDS Các chủ thểtham gia vào các QHPL nội dung trên nguyên tắc bình đẳng, tự do, tự nguyên, camkết, thoả thuận Thông thường các chủ thể khi tham gia vào các quan hệ này thựchiện đầy đủ các quyền và nghĩa vụ pháp lý do pháp luật quy định Tuy nhiên, mộttrong các bên chủ thể của các QHPL nội dung này có thể phát sinh tranh chấp, viphạm hoặc cần công nhận về một sự kiện pháp lý làm phát sinh quyền, nghĩa vụ vềdân sự, hôn nhân và gia đình, kinh doanh - thương mại, lao động hoặc cần côngnhận cho mình quyền về dân sự, hôn nhân và gia đình, kinh doanh - thương mại, laođộng thì pháp luật nội dung và pháp luật tổ tụng ghi nhận cho mỗi bên chủ thé cóquyền định đoạt quyết định việc khởi kiện, yêu cầu hay không khởi kiện, không yêu

cầu TA giải quyết Khi đương sự khởi kiện hoặc yêu cầu TA có thâm quyén giải

quyết va TA thụ lý để giải quyết làm phát sinh các VVDS tại TA, phát sinh hoạtđộng tố tụng Ngược lại, khi đương sự quyết định không khởi kiện, yêu cầu đến TAthì cũng không làm xuất hiện hoạt động tố tụng ở TA Các chủ thể khác không phảiđương sự hoặc đại diện hợp pháp của đương sự thì không có quyền khởi kiện hoặcyêu cầu để khởi động hoạt động tố tụng

Đặc biệt, trong giai đoạn hiện nay theo yêu cầu của cải cách tư pháp nhằm xâydựng nhà nước pháp quyền XHCN của nhân dân, do nhân dân và vì nhân dân, vấn

đề quyền con người trong đó có các quyền dân sự, quyền tố tụng cần được tôntrọng, ghi nhận và bảo đảm [102] Do vậy khi việc khởi kiện, yêu cầu đó đáp ứngđược đầy đủ các điều kiện khởi kiện hoặc yêu cầu thì TA không có quyền từ chốiviệc thụ lý để giải quyết Điều này đã thể hiện qua việc thay đổi và hoàn thiện cácquy định của pháp luật TTDS Việt Nam về bảo đảm quyên khởi kiện của đương sự

trong thời gian qua Cụ thé, PLTTGQCVADS 1989 chi quy định những trường hợp

TA trả lại đơn khởi kiện tại Điều 36 nhưng không có quy định về hình thức của việctrả lại đơn và thủ tục giải quyết khiêu nại về việc trả lại đơn đã dẫn đến quyền khởikiện trên thực tế bị xâm phạm khá nghiêm trọng Tuy nhiên, BLTTDS 2004 đã bổsung thiếu sót này băng việc quy định hình thức của việc trả lại đơn, khiếu nại vàgiải quyết khiếu nại về trả lại đơn tại Điều 168 và Điều 170

Mặt khác, việc thực hiện quyền tự định đoạt của đương sự không chỉ làm cơ

sở dé phát sinh hoạt động TTDS mà còn là cơ sở dé làm thay đổi hoặc chấm dứt cáchoạt động TTDS khi đương sự đã thực hiện việc khởi kiện, yêu cầu và TA đã thụ lý

VVDS nhưng sau đó đương sự sửa đổi, bố sung yêu cầu hoặc rút đơn khởi kiện,

đơn yêu cầu, rút kháng cáo v.v

Vai trò của đương sự trong TTDS còn thể hiện: yêu cầu của đương sự là cơ sởquan trọng cho việc tham gia của các chủ thé khác vào quá trình TTDS Chang hạn,

khi đương sự yêu cầu TA triệu tập người làm chứng, đương sự yêu cầu trưng cầu

giám định, yêu cầu TA xem xét thẩm định tại chỗ, yêu cầu định giá tài sản tranh chấp

và các yêu cầu này được TA chấp nhận thì VVDS đó sẽ có sự tham gia của ngườilàm chứng, người giám định, người định giá hay trường hợp đương sự mời người bảo

vệ quyền và lợi ích hợp pháp (được TA chấp nhận), đương sự uỷ quyền hợp pháp chongười khác thì VVDS đó có sự tham gia của người bảo vệ quyền và lợi ích hợppháp của đương sự, người đại diện uy quyền của đương sự

Ngoài ra, khi đương sự thực hiện quyền và nghĩa vụ của mình là cơ sở để làm

phat sinh quyền, nghĩa vụ pháp lý của các chủ thể khác như TA, VKS và nhữngngười tham gia tế tụng khác Chang hạn, về nguyên tắc đương sự có nghĩa vụ chínhtrong việc cung cấp chứng cứ, chứng minh cho yêu cầu của mình là hợp pháp và cócăn cứ, TA chỉ tiến hành việc thu thập chứng cứ trong một số trường hợp nhất định

do pháp luật quy định khi mà đương sự không tự thu thập được và có yêu cầu haykhi đương sự có khiếu nại về việc thu thập chứng cứ của TA thì việc tham gia củaVKS ở tại phiên toà sơ thâm là bắt buộc v.v

Như vậy, có thé thấy rang đương sự có một vai trò đặc biệt quan trọng trong

Nhận thức đúng vai trò của TA, vai trò của đương sự trong mối quan hệ này là cơ

Sở quan trọng trong việc xác định quyền và nghĩa vụ của đương sự và trách nhiệm,nghĩa vụ của TA, VKS và các chủ thể khác trong việc bao dam dé đương su thựchiện được các quyên, nghĩa vụ TTDS

1.2 CƠ SỞ XÁC ĐỊNH THÀNH PHAN, TƯ CÁCH; NĂNG LỰC CHU THE

VÀ CƠ SỞ QUY ĐỊNH QUYEN VÀ NGHĨA VU CUA DUONG SỰ TRONG TOTỤNG DÂN SỰ

1.2.1 Cơ sở xác định thành phần và tư cách của đương sự trong tố tụng

dân sự

Thành phần đương sự trong TTDS là phạm vi những chủ thể có thê được xác

định là đương sự trong một VVDS cụ thé Duong sự trước hết là chủ thể của các

QHPL nội dung Vi vậy, những chủ thể tham gia độc lập vào các QHPL nội dungđều có thể được xác định là đương sự, những cá nhân, tổ chức không phải là mộtbên chủ thể của QHPL dân sự thì không thể được xác định là đương sự TA giảiquyết VVDS thực chất là TA giải quyết các mối QHPL đang có tranh chấp, vi phạm

hoặc TA xác định về các sự kiện pháp lý làm phát sinh, thay đổi, chấm dứt các

QHPL hoặc công nhận quyền cho chủ thể trong QHPL này Vi vậy, muốn xác địnhđược đầy đủ thành phần của đương sự thì phải xác định được đầy đủ các QHPL mà

TA đang giải quyết trong VADS và QHPL có liên quan đến việc giải quyết VADShoặc xác định được đầy đủ các QHPL phát sinh, thay đổi, chấm đứt từ sự kiện pháp

lý mà TA phải xác định trong VDS Từ việc xác định được các QHPL này thi vấn

đề tiếp theo là phải xác định được đầy đủ các chủ thể độc lập có quyền lợi, nghĩa vụ

có liên quan tới QHPL mà TA giải quyết trong VVDS Các chủ thể đó đều được xác

định là đương sự trong VVDS Như vậy, thành phần của đương sự phụ thuộc vàophạm vi các chủ thé của các QHPL nội dung được TA giải quyết trong mỗi VVDS.Một sự việc xảy ra trên thực tế có thể làm phát sinh một hoặc nhiều QHPLkhác nhau giữa các chủ thé, tuỳ thuộc vào yêu cầu của họ mà TA xác định thànhphân đương sự trong vụ việc này Vi vậy, nêu phạm vi xét xử của TA thay đối thi

thành phan của đương sự trong VVDS cũng bị thay đôi theo Nhu vậy, thành phancủa đương sự trong mỗi VVDS không tôn tại một cách có định mà luôn luôn có thêthay đổi khi có sự thay đôi về phạm vi xét xử của TA Có thé khang định răng, phạm

vi xét xử của TA là yếu tố quyết định thành phần đương sự trong VVDS

Ngoài ra, cũng cần lưu ý rằng đương sự có quyên tự định đoạt trong TTDS, do

đó trong một số trường hợp một chủ thể có thể được xác định là đương sự còn phụthuộc vào việc chủ thể này có quyết định tham gia tô tụng vào quá trình giải quyết

VA hay không.

Sau khi đã xác định được những cá nhân, tổ chức nào là đương sự trongVVDS thì van đề tiếp theo là phải xác định các cá nhân, tổ chức đó tham gia tố tungvới tư cách gì?

Về tư cách của đương sự trong TTDS, hiện tại cũng có những quan niệm rấtkhác nhau trong pháp luật tố tụng của mỗi quốc gia thuộc các hệ thống pháp luật cơbản trên thé giới Pháp luật TTDS của đa số các quốc gia trên thế giới đều quanniệm đương sự bao gồm các tư cách là nguyên đơn và bị đơn BLTTDS của nướcCộng hoà Pháp không đưa ra định nghĩa đương sự, nhưng qua quy định tại Điều 1

và Điều 323 thì có thể hiểu đương sự bao gồm nguyên đơn, bị đơn BLTTDS Liên

bang Nga tại Điều 43 quy định: người tham gia TTDS gồm các bên (nguyên đơn và

bị đơn), người thứ ba (người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan), Kiểm sát viên,

người yêu cầu TA bảo vệ TTDS của Hoa Kỳ do ảnh hưởng của yếu tố đối tụng

(adversary) thì xác định thành phần đương sự bao gồm hai bên nguyên đơn và bịđơn [4ó, tr.136].

Có thể thấy rằng pháp luật TTDS của đa số các nước trên thế giới quy định về

tư cách đương sự trong một VADS (trong đó TA giải quyết cả các việc có tranhchap và không có tranh chấp) Theo đó, đương sự trong tố tụng tham gia với tư cáchnguyên đơn, bi đơn Tuy nhiên, Luật TTDS của Việt Nam hiện hành quy định

không chỉ là thủ tục giải quyết các VADS (các bên có tranh chấp) mà quy định cả

thủ tục giải quyết các VDS (các bên không có tranh chấp) [39] Do đó, đương sự

được quan niệm bao gồm: nguyên đơn, bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liênquan trong VADS, người yêu cầu người liên quan trong VDS Như vậy, việc xác

định tư cách của đương sự trong TTDS còn có nhiều quan điêm khác nhau xuất phát

từ việc còn những cách phân loại đói tượng được giải quyết theo thủ tục TTDS khác

nhau.

Tư cách của đương sự không phải do bản chất của quyên lợi viện dẫn quyết

định mà do vi trí của họ khi khởi kiện [1, tr.66] Tư cách đương sự phan anh mối

quan hệ giữa các chủ thể trong TTDS Bởi vậy, việc xác định tu cách tố tụng củađương sự giúp cho quá trình giải quyết các VVDS được chính xác, khách quan,đồng thời bảo vệ được các quyền và lợi ích hợp pháp của các đương sự Việc xácđịnh tư cách của các đương sự dựa trên những cơ sở sau đây:

Thứ nhát: Xác định tư cách của đương sự trên cơ sở xác định chủ thé có quyềnkhởi kiện, bị khởi kiện hoặc có quyền yêu cầu, có liên quan đến giải quyết yêu cầu;Khi chủ thể khởi kiện hoặc yêu cầu thì TA cần xác định một cách chính xáccác vấn đề sau đây:

Phải xác định chủ thể đó có quyền khởi kiện hoặc yêu cầu hay không?

ø Họ khởi kiện hoặc yêu cầu để bảo vệ quyền và lợi ích của mình hay của

người khác?

# Họ có quyền khởi kiện hoặc yêu cầu đối với ai?

Việc xác định ai có quyền khởi kiện, ai có quyền yêu cầu cần phải căn cứ vào

bản chất của mỗi QHPL đang được xem xét, giải quyết và đối chiếu với các quy

phạm pháp luật nội dung tương ứng.

Trong khoa học pháp lý, tuỳ thuộc vào các căn cứ khác nhau có thể có nhiều

cách phân loại quyền khởi kiện (hay tố quyền) khác nhau trong các QHPL Nếu căn

cứ vào bản chất quyền lợi hành xử thì tố quyền được phân chia thành tố quyền đốivật, tố quyền đối nhân, tố quyền hỗn hợp Việc phân loại tố quyền đối vật, tố quyềnđối nhân có ý nghĩa trong việc xác định tư cách của đương sự trong vụ kiện

Tố quyền đối nhân nhằm vào một công việc phải làm, liên quan đến mộtngười hay một trái vụ [30, tr.46] Quyền đối nhân thể hiện mối tương quan pháp lýgiữa hai người, người có quyền (trái chủ) và người có nghĩa vụ (thụ trái), theo đó

khi người có nghĩa vụ không thực hiện nghĩa vụ hoặc thực hiện không đúng, không

day đủ nghĩa vụ thì người có quyền (khởi kiện) đó được xác định là nguyên đơn và

người có nghĩa vu được xác định tu cách bị đơn Nghĩa vu có thé phát sinh từ hợp

đồng hoặc phát sinh từ các căn cứ do pháp luật quy định như hành vi pháp lý đơnphương; thực hiện công việc không có uỷ quyên; chiếm hữu, sử dụng, được lợi vềtài san không có căn cứ pháp luật; gây thiệt hại do hành vi trái pháp luật hoặc từnhững căn cứ khác do pháp luật quy định Vi vậy, khi thực hiện tổ quyền đối nhân,người có quyền trong quan hệ nghĩa vụ khởi kiện hướng tới hành vi thi hành nghĩa

vụ của người có nghĩa vụ bằng phương thức kiện gọi là kiện trái quyền.

Tố quyền đối vật, mục đích nhằm một vật gì, động sản hay bat động sản [30, tr.46]

Tố quyền đối vật hình thành trong quan hệ vật quyền (còn gọi là QHPL dân sự tuyệt

đôi) Một trong những đặc trưng cơ bản của quan hệ vật quyền là chỉ xác định chủ

thể mang quyền mà không xác định chủ thể mang nghĩa vụ, chủ thể mang nghĩa vụđược xác định là bat kỳ chủ thé nào không phải là chủ thé mang quyên Vì vậy, việckiện của chủ thể mang quyền nhằm chống lại người đang chiếm hữu, sử dụng, đượclợi về tài sản không có căn cứ pháp luật dé thực thi quyền của mình đối với vật còngọi là phương thức kiện vật quyền Việc khởi kiện có thé do chủ sở hữu hoặc ngườichiếm hữu hợp pháp tài sản thực hiện quyền khởi kiện đối với người đang chiếmhữu, sử dụng, được lợi về tài sản không có căn cứ pháp luật để đòi lại tài sản hoặcthực hiện quyền chiếm hữu của mình Xác định nguyên đơn sẽ là người có quyềnđối với tài sản đó có thể là người có quyền sở hữu, có thể là người có quyền chiếmhữu đối với vật, còn xác định bị đơn là bất kỳ chủ thể nào có hành vi xâm phạm đếnquyền của chủ thể mang quyền hiện đang thực tế chiếm hữu tài sản trừ trường hợp

pháp luật quy định khác.

Trong TTDS còn có những trường hợp quyền khởi kiện của một chủ thểkhông thuộc tố quyền đối nhân hay đối vật như trong trường hợp các đồng sở hữutài sản không thoả thuận được với nhau về phân chia tài sản nên một trong các đồng

sở hữu đã kiện đến TA để yêu cầu phân chia tài sản chung Trong trường hợp nàyngười đồng sở hữu khởi kiện được xác định là nguyên đơn còn đồng sở hữu khác bịkiện được xác định là bị đơn Đặc biệt, trong pháp luật về THADS còn quy địnhtrong trường hợp khi cưỡng chế thi hành án đối với tài sản chung của người phải thi

định phan sở hữu của họ đối với tài sản chung, nếu hết thời hạn 30 ngày kế từ ngàynhận được thông báo mà chủ sở hữu chung không khởi kiện thì người được thị hành

án hoặc Chấp hành viên có quyền yêu cầu TA xác định phần quyền sở hữu củangười phải thi hành án đối với khối tài sản chung dé bảo dam thi hành án (khoản |Điều 74 Luật Thi hành án dân sự) [34] Tuy nhiên, quy định này đã gây ra không íttranh cãi về việc xác định tư cách đương sự của người được thi hành án, của Chấphành viên khi TA giải quyết vụ việc này Chúng tôi đồng tình với tác tác giả Trần

Anh Tuan với quan điểm cho rằng: quy định trên của Luật THADS chỉ có tính hợp

lý nếu việc kê biên tài sản đó nhằm thi hành khoản thu nộp cho ngân sách Nhà nước

[86 tr.14] Trong trường hợp này cơ quan thi hành án mới được coi là chủ thé có

quyền khởi kiện với tư cách nguyên đơn để bảo vệ lợi ích của nhà nước thuộc tráchnhiệm thi hành của cơ quan thi hành án chứ không phải Chấp hành viên [86, tr I 8].Đối với trường hợp quyền nhân thân bị xâm hại thì tố quyền nhân thân khôngthuộc các cách phân loại trên Tố quyền nhân thân tuy được đồng hoá với tố quyền

đối nhân nhưng việc sử dụng tố quyền nhân thân chỉ hạn chế với một số chủ thểmang quyền mà nhà lập pháp ân định Vì vậy, đối với các trường hợp có việc khởi

kiện hoặc yêu cầu liên quan đến quyền nhân thân thì nguyên đơn hoặc người yêucầu cần được xác định là nguoi có quyền nhân thân đó Chang han, trong vu kién lyhôn thi nguyên don là vợ hoặc chồng người đã khởi kiện xin ly hôn; nguyên don

trong vụ kiện xác định cha mẹ cho con là người con và ngược lại; nguyên đơn là

người cha, mẹ trong vụ kiện xác định con cho cha mẹ; cả hai vợ chồng là người yêu

cầu trong việc yêu cầu công nhận thuận tình ly hôn; trong việc giải quyết yêu cầuhuỷ việc kết hôn trái pháp luật thì người yêu cầu thuộc về các bên có quan hệ hônnhân; người con nuôi hoặc cha mẹ nuôi là người yêu cầu trong việc giải quyết yêucầu chấm dứt việc nuôi con nuôi; người con chưa thành niên là đương sự với tư

cách người yêu cầu trong việc giải quyết yêu cầu hạn chế quyền của cha mẹ đối với

con chưa thành niên.

Đối với chủ thể khởi kiện có quyén, lợi ích liên quan đến quan hệ tranh chấpnhưng không phải chủ thể của QHPL có tranh chấp thì việc xác định đương sự có

sự khác biệt Trong trường hợp chuyển giao quyên yêu cau thì người thé quyền trởthành người có quyền yêu cầu mới và người này có quyền khởi kiện đề yêu cầungười có nghĩa vụ phải thực hiện nghĩa vụ, người thế quyén trở thành nguyên đơn.Trong trường hợp chuyển giao nghĩa vụ thì người thế nghĩa vụ sẽ trở thành người

có nghĩa vụ mới là bị đơn và phải thực hiện nghĩa vụ đối với ngudi có quyền

Mệt trường hợp khác là trường hợp chu thể kế quyền, nghĩa vụ thực hiện việc

khởi kiện hoặc bị kiện thì những chủ thể kế quyền thực hiện quyền khởi kiện sẽ

được xác định là nguyên đơn, những chủ thể tiếp nhận nghĩa vụ được xác định là bịđơn khi bị khởi kiện.

Trong trường hợp chủ thể khởi kiện không có quyền lợi trong vụ kiện thực

hiện việc khởi kiện thì việc xác định tư cách đương sự cũng có sự khác biệt nhất

định Chang han, trong trường hợp người đại diện hợp pháp của người có quyên lợi

khởi kiện thì người có quyên lợi được bảo vệ được xác định là nguyên đơn Ngoài

ra, các chủ thể không phải là chủ thể của các quan hệ nhân thân mà thực hiện việc

khởi kiện hoặc yêu cầu theo quy định của pháp luật thì cũng tham gia tố tụng với tư

cách người đại diện theo pháp luật của đương sự.

Khi thực hiện việc khởi kiện có thể chủ thể khởi kiện chỉ được thực hiện việc

khởi kiện đối với một chủ thể khác theo quy định của pháp luật Tuy nhiên, có nhữngtrường hợp pháp luật cho phép chủ thể khởi kiện có quyền lựa chọn khởi kiện một

trong số nhiều chủ thể khác hoặc khởi kiện với tất cả các chủ thể đó Chẳng hạn:+ Trường hợp nhiều người có nghĩa vụ liên đới với một chủ thể có quyền thìtheo quy định của pháp luật người có quyền có thể khởi kiện một trong số những

người có nghĩa vụ hoặc kiện tất cả những người có nghĩa vụ Nếu người có quyềnkiện tất cả những người có nghĩa vụ thì tất cả những người này là bị đơn, tuy nhiênnếu chỉ kiện một hoặc một số những người có nghĩa vụ liên đới thì những người bịkiện được zác định bi đơn còn người có nghĩa vụ liên đới không bị kiện được xácđịnh là người có quyên, nghĩa vụ liên quan

+ Trường hợp trong quan hệ nghĩa vụ có bảo lãnh thì khi nghĩa vụ đến hạn màngười có nghia vụ không thực hiện nghĩa vụ hoặc thực hiện không đúng, không đầy

đủ nghĩa vụ thì phát sinh quan hệ nghĩa vụ giữa người bảo lãnh với người có quyên

(bên nhận dao lãnh) Bên có quyên trong trường hợp nay có thé định đoạt việc khởikiện người có nghĩa vụ với mình hay người bảo lãnh Nếu bên có quyền quyết địnhkhởi kiện ai thì người đó được xác định là bị đơn, còn người còn lại sẽ được xácđịnh là người có quyên loi, nghĩa vụ liên quan.

Ngoà: ra, cũng cần lưu ý trong các trường hợp các bên trong QHPL đang cótranh chấp, vi phạm déu có quyền kiện nhau thì ai là người khởi kiện trước và được

TA thụ lý VA trước người đó được xác định là nguyên don, người kia sẽ được xác định là bi đơn.

Thứ bai: Xác định tư cách của đương sự căn cứ vào sự liên quan về quyên,nghĩa vụ và vào thời điểm tham gia tố tụng của đương sự đó

Khi xem xét sự liên quan về quyền, nghĩa vụ mà xác định việc giải quyết mốiquam hệ giữa nguyên đơn và bị đơn có liên quan đến quyền và lợi ích của chủ thểthứ ba thì TA cần xác định chủ thể này với tư cách là người có quyền lợi, nghĩa vụliên quan trong VA Đồng thời, khi xem xét yêu cầu giải quyết VDS thì can xácđịnh việc giải quyết VDS đó sẽ liên quan đến quyển và nghĩa vụ của những ai thìcần được xác định là người có liên quan

Nguài ra, căn cứ vào thời điểm tham gia tố tụng cũng là cơ sở để xác định tư

cách tham gia của đương sự là nguyên đơn hay người có quyền lợi, nghĩa vụ liênquan Ví dụ: A, B, C, D là những người thừa kế hợp pháp của người để lại đi sản D

là người dang quản lý di sản thừa kế đã có hành vi lạm quyên tự ý bán một phan disản thừa kế mà không có sự đồng ý của các đồng thừa kế khác Nếu A, B, C cùngđứng dor khởi kiện D ra TA thì TA xác định A, B, C đều là nguyên đơn vì họ đãcùng khỏi kiện và cùng tham gia vào ngay từ lúc khởi kiện Tuy nhiên, nếu A kiện

D điể yêu cầu giải quyết tranh chấp thừa kế thì TA xác định A là nguyên đơn, D là

bị đơn, còn B, C được TA triệu tập với tư cách là người có quyền lợi nghĩa vụ liên

quan.

Đặc biệt, một số trường hợp trong quá trình giải quyết VVDS tư cách tố tụng

có thể thay đối khi mà phạm vi giải quyết của TA có sự thay đổi do đương sự thựchiệm quyén tự định đoạt Chang han, sau khi TA thu ly VA, nguyên đơn rút toàn bộ

yêu cầu khởi ciện nhưng bị đơn vẫn giữ nguyên vêu cầu phản tô thì nguyên đơn sẽtrở thành bị đơn và bị đơn sẽ trở thành nguyên đơn hoặc có trường hợp có sự thaythế người không phải là bị đơn đích thực.

Nhu vậy, tuy thuộc vào số lượng chủ thể của các QHPL trong VVDS màthành phần đương sự trong mỗi VVDS là khác nhau Căn cứ vào việc xác định chủthể có quyền khởi kiện, quyền yêu cầu; chủ thé bị kiện; sự liên quan về quyền vànghĩa vụ với việc giải quyết VVDS, đương sự trong TTDS có những tư cách:nguyên đơn, bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trong VADS; người yêucầu, người liên quan trong VDS

1.2.2 Năng lực chủ thé của đương sự trong tố tụng dân sự

1.2.2.1 Năng lực pháp luật tô tụng dân sự của đương sự

Một trong những điều kiện để chủ thể tham gia độc lập vào một QHPL là chủthể đó phải có năng lực pháp luật và năng lực hành vi Thông thường chủ thể có

năng lực pháp luật là đã có thể trở thành chủ thể của một QHPL, chăng hạn một cá

nhân sinh ra đã có thể trở thành chủ thể của quan hệ sở hữu tài sản khi cá nhân đó

được thừa kế hợp pháp hoặc được tặng cho tài sản hay nếu cá nhân này bị thiệt hại

do hành vi trái pháp luật của người khác thì cá nhân đó là bên được bồi thường

trong quan hệ bồi thường thiệt hại v.v Tuy nhiên, trong một số trường hợp chủ thể

đã có năng lực pháp luật nhưng để trở thành chủ thể của QHPL thì phải có năng lựchành vi ở một mức độ nhất định mới trở thành chủ thể của QHPL Ví dụ: con chưa

thành niên dưới 15 tuổi gây thiệt hại thì cha mẹ mới là chủ thê phải có trách nhiệmbồi thường trong quan hệ bồi thường nhưng nếu người con đó từ đủ 15 tuôi nhưngchưa đủ 18 tuổi mà có tài sản dé bồi thường thì bản thân người con là chủ thể phải

bồi thường trong quan hệ bồi thường

Hiểu một cách chung nhất, năng lực pháp luật là:

“Khả năng của cá nhân hay tổ chức có quyên và nghĩa vụ pháp lý theo quy

định của pháp luật

Năng lực pháp luật là tiên đê của năng lực hành vi pháp luật Không thể có năng

lực hành vi pháp luật nếu không có năng lực pháp luật Năng lực pháp luật

cùng với năng lực hành vi pháp luật tạo thành năng lực chu thê pháp luật ”

196, tr.548]

Như vậy, có thé thay rang năng lực pháp luật là “kha nang” mà pháp luật quyđịnh cho cá nhân, t6 chức có quyên, nghĩa vụ pháp ly Vì vậy, năng lực pháp luật của

một chủ thể không phải là quyền và nghĩa vụ pháp lý của chủ thể đó mà là khả năng,

tiền đề, điều kiện cần thiết dé chủ thể có quyền, nghĩa vụ

Khi tham gia vào quá trình TA giải quyết VVDS, đương sự có thể có nhữngquyền và nghĩa vụ tố tụng theo quy định của pháp luật TTDS Vì vậy, chúng ta cóthể xác định rằng, năng lực pháp luật TTDS cua đương sự là khả năng pháp luậtquy định cho đương sự có các quyên và nghĩa vụ TTDS

Năng lực pháp luật TTDS là điều kiện đầu tiên để một chủ thé tham gia vàoquá trình TTDS Một chủ thé chỉ có quyền tham gia tố tụng khi được pháp luật thừanhận có năng lực pháp luật TTDS [83, tr.110] Năng lực pháp luật TTDS của cá

nhân gắn liền với sự tồn tại của cá nhân, có từ khi người đó sinh ra và chấm dứt khi

cá nhân đó chết Như vậy, năng lực pháp luật TTDS của cá nhân chính là thuộc tínhgắn liền với cá nhân suốt đời và không bị ảnh hưởng bởi trạng thái tinh thần, tuổitác, hoàn cảnh, tài sản mọi cá nhân đều bình đẳng về năng lực pháp luật TTDS.Năng lực pháp luật TTDS của tổ chức xuất hiện khi tổ chức đó được thành lập vàchấm dứt khi tổ chức đó không còn tồn tại

Giữa năng lực pháp luật TTDS va năng lực pháp luật dân sự, hôn nhân va gia đình,kinh doanh, thương mại, lao động (gọi chung là năng lực pháp luật dân sự) có mỗiquan hệ mật thiết với nhau Trong đó năng lực pháp luật dân sự là cơ sở của năng lựcpháp luật TTDS Điều này thể hiện để chủ thể có năng lực pháp luật TTDS thì trước

hết chủ thể đó phải có năng lực pháp luật dân sự Xét về bản chất khả năng có quyền

và nghĩa vụ TTDS của đương sự có cơ sở và có mối liên hệ rất mật thiết với khảnăng có các quyền và nghĩa vụ về dân sự, hôn nhân và gia đình, kinh doanh, thươngmai, lao động Tuy nhiên, khả năng có quyền và nghĩa vụ tố tụng của đương sự lại

có tính độc lập tương đối so với khả năng có các quyên và nghĩa vụ dân sự Sự độclập này thể hiện:

- Nang lực pháp luật T TDS của đương sự và năng lực pháp luật dân sự cuađương sự đều đo Nhà nước ghi nhận trong các văn bản pháp luật Tuy nhiên, nộidung nang lực pháp luật TTDS không hoàn toàn phụ thuộc vào nội dung năng lựcpháp luật dân sự của đương sự Điều đó thé hiện, tuỷ thuộc vào chế độ chính trị, các

điều kiện kinh té, chính trị, xã hội và sự tác động của các yếu tố như phong tục, tập

quán, thói quen, truyền thống hay sự ảnh hưởng bởi pháp luật của nước khác mà mỗiquéc gia, pháp luật tổ tụng cũng có những quy định về quyền và nghĩa vụ tố tụng

không giống nhau Nhà nước ghi nhận các quyền và nghĩa vụ TTDS cho đương sự

là nhằm bảo đảm cho các đương sự có thể có điều kiện thuận lợi để bảo vệ quyền vàlợi ích hợp pháp về nội dung Do đó, khi quy định các quyền và nghĩa vụ phải căn

cứ vào sự cần thiết của việc quy định các quyền, nghĩa vụ đó cho đương sự; điềukiện, khả năng thực hiện quyền và nghĩa vụ tố tụng của đương sự; căn cứ vào điềukiện và khả năng bảo đảm thực hiện quyền, nghĩa vụ tố tụng của đương sự

- Năng lực pháp luật TTDS của đương sự là các tổ chức khác nhau là bình

đẳng với nhau Trong khi đó năng lực pháp luật nội dung của các đương sự là các tôchức khác nhau là không bình đẳng với nhau Vì vậy, có những quyền, nghĩa vuTTDS của đương sự có cơ sở từ các quyền, nghĩa vụ mà pháp luật nội dung quyđịnh Tuy nhiên, có những quyền và nghĩa vụ TTDS của đương sự thuần tuý mangtính tố tụng mà không có cơ sở từ các quyền, nghĩa vụ của pháp luật nội dung

Nội dung của năng lực pháp luật TTDS của đương sự là toàn bộ các quyên và

nghĩa vụ TTDS mà đương sự có được theo quy định của pháp luật Mặc dù, năng

lực pháp luật TTDS và năng lực pháp luật dân sự có mối liên hệ mật thiết với nhau,nhưng năng lực pháp luật TTDS của đương sự có sự độc lập tương đối Do vậy, khi

quy định các quyên và nghĩa vụ của đương sự trong TTDS không chỉ đáp ứng yêu

cầu phù hợp và dựa trên cơ sở các quyền và nghĩa vụ về nội dung mà phải đáp ứngđược các yêu cầu khác như: bảo đảm cho các đương sự có điều kiện thuậế loi trongviệc tiếp cận công lý; bảo đảm cho các đương sự được bình đăng và tự định đoạttrong việc thực hiện các quyền và nghĩa vụ của mình; bảo đảm phù hợp với khả Nnăng, điều kiện thực tế dé thực hiện các quyên, nghĩa vụ đó; kha năng, điều kiện

bao dam thực hiện quyên, nghĩa vụ v.v

1.2.2.2 Nang lực hành vi tô tung dân sự của đương sự

Năng lực hành vi là một phạm trù phức tạp có liên quan đến yếu tố chủ quannhư khả năng nhận thức, khả năng hành động, ý chi và lý trí Năng lực hành vi củachủ thể QHPL có những thay đổi nhất định tuỳ theo tính chất của QHPL mà chủ thê

đó tham gia Trong một số OHPL, chủ thé có năng lực hành vi hạn chế còn ở nhữngOHPL khác thì chủ thé lại có năng lực hành vi từng phần [84, tr.443, 447]

Năng lực hành vi TTDS của đương sự là khả năng băng hành vi của mình thựchiện các quyền và nghĩa vụ TTDS Năng lực hành vi TTDS khác với năng lực pháp

luật TTDS Trong khi năng lực pháp luật tố tụng của các đương sự là bình đăng, thì

năng lực hành vị không bình đăng và được xác định ở các mức độ khác nhau Nănglực hành vi TTDS có mối liên hệ mật thiết với năng lực hành vi dân sự, hôn nhân -

gia đình, kinh doanh - thương mại, lao động.

Tuy nhiên, năng lực hành vi TTDS của đương sự có sự độc lập tương đối sovới năng lực hành vi dân sự, hôn nhân - gia đình, kinh doanh - thương mại, lao động(gọi chung là năng lực hành vi dân sự) Sự độc lập này thể hiện, nang lực hành vidan sự chỉ là một trong các điều kiện dé có năng lực hành vi TTDS Bởi vì, đối với

cá nhân thì năng lực hành vi TTDS cua họ được xác định dựa trên cơ sở khả năng

nhận thức và khả năng điều khiển hành vi của cá nhân đó và trên cơ sở tính chất,

yêu cầu của việc tham gia QHPL TTDS Quá trình giải quyết VVDS là một quátrình hết sức phức tạp bao gồm nhiều thủ tục, nhiều giai đoạn tố tụng khác nhau,trong đó đương sự có thé tham gia ở tat cả các giai đoạn khác nhau của quá trìnhnày để thực hiện những quyền và nghĩa vụ tố tụng Vì vậy, muốn bảo vệ được

quyền và lợi ich của mình trước TA, thì đương sự phải có khả năng nhận thức và

làm chủ được hành vi của mình như việc tham gia vào các QHPL nội dung, đồngthời đương sự phải có sự hiểu biết sâu sắc về pháp luật nội dung, pháp luật tố tụng

và ít nhiều phải có những kinh nghiệm nhất định Vì vậy, đối với một cá nhân chỉ cóthể coi là có năng lực hành vi TTDS khi cá nhân đó đã thành niên và không bị mấtnăng lực hành vi dân sự.

1.2.3 Cơ sở quy định quyền và nghĩa vụ tổ tụng của đương sự

Như đã phân tích trên đây, nội dung năng lực pháp luật TTDS là toàn bộ cácquyền và nghĩa vụ TTDS của đương sự theo quy định của pháp luật Việc pháp luậtTTDS quy định đúng, đầy đủ và hợp lý các quyền và nghĩa vụ của đương sự trongTTDS là một bảo đảm để đương sự có thể thuận lợi tham gia vào quá trình tố tụng,mặt khác bảo dam cho TA giải quyết nhanh chóng va đúng dan VVDS Vì vậy, việclàm rõ được các cơ sở quy định các quyền và nghĩa vụ của đương sự là vô cùng cần

thiết trong việc đánh giá các quy định của pháp luật TTDS hiện hành về quyền và

nghĩa vụ của đương sự Qua việc nghiên cứu cho thấy, pháp luật TTDS quy định vềquyền, nghĩa vụ tố tung của đương sự dựa trên những cơ sở sau:

1.2.3.1 Cơ sở lý luận

Con người để tôn tại trong xã hội đòi hỏi phải được bảo đảm các lợi ích vậtchất và tinh thần Dé bảo đảm các lợi ích đó, pháp luật quy định và bảo đảm cácquyền con người Pháp luật của các quốc gia đều ghi nhận quyền con người TrongTuyên ngôn Độc lập của Hợp chủng quốc Hoa Kỳ năm 1776 có ghi: “Tat cả mọingười sinh ra đều có quyên bình đẳng, đẳng tạo hóa cho họ những quyên không ai

có thé xâm phạm được, trong những quyên đó có quyên được sống, quyên được tự

do mà mưu cầu hành phic” Ngoài ra, Bản tuyên ngôn Nhân quyền và Dân quyềncủa Pháp năm 1791 cũng ghi nhận: “Người ta sinh ra tự do và bình dang về quyénlợi và phải luôn luôn được tự do và bình đẳng về quyền lợi” O nước ta cũng đặcbiệt coi trọng và bảo đảm quyền con người thông qua việc ghi nhận trong Hiến pháp

về các quyền và nghĩa vụ cơ bản của công dân Điều 50 Hiến pháp 1992 quy định:

“Ở nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, các quyên con người về chính tri,

dan sự, kinh tế, văn hóa và xã hội được tôn trọng, thể hiện ở các quyền công dan vàđược quy định trong Hiến pháp và luật” Trên cơ sở quy định về quyền con người

của Hiến pháp 1992, pháp luật dân sự đã quy định cụ thể hóa các quyền và nghĩa vụ

về dân sự của con người, đồng thời pháp luật TTDS cũng cụ thể hóa cơ chế bảo vệquyén dân sự của con người băng phương thức giải quyết bảo vệ các quyền dan sựbăng con đường TA Đây được xem như là “công cụ hữu hiệu nhất trong toàn bộ