Luận văn thạc sĩ Quản lý xây dựng: Nghiên cứu, hoàn thiện giải pháp nâng cao chất lượng công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng tại phòng kinh tế và hạ tầng huyện Cam Lâm, tỉnh Khánh Hòa

Để thực hiệnđược tốt công tác chuẩn bị đầu tư thì công tác lập, thảm định, phê duyệt dự án đầu tư là quan trọng, vì nổ là căn cứ để ban hành các quyết dinh đầu tr hoặc cấp giấy phép đầu

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO _ BỘ NÔNG NGHIỆP VÀ PTNT

TRƯỜNG ĐẠI HỌC THỦY LỢI

LÝ LÂM HÀ

LUẬN VĂN THẠC SĨ

NINH THUẬN, NĂM 2017

BỘ GIÁO DỤ: VÀ ĐÀO TAO BỘ NÔNG NGHIỆP VÀ PTNT

TRUONG ĐẠI HỌC THUY

|, HOÀN THIỆN GIẢI PHÁP NANG CAO.

T LƯỢNG CÔNG TÁC THÁM ĐỊNH DỰ ÁN ĐÀU TƯ XÂY DUNG TẠI PHÒNG KINH TE VÀ HẠ TANG HUYỆN CAM LAM,

TINH KHANH HOA

CHUYÊN NGÀNH: QUAN LÝ XÂY DỰNG

MÃ SO: 60-58-03-02

NGƯỜI HƯỚNG DAN: PGS.TS DONG KIM HẠNH

NINH THUẬN, NAM 2017

LÝ LÂM HÀ

LUẬN VĂN THẠC SĨ

NINH THUẬN, NĂM 2017

LOICAM ĐOAN

Học viên xin cam đoạn đây là công trình ngl cứu của bản thân học viên Các,

&t quả nghiên cứu và các kết luận trong luận văn là trung thực, không sao chếp từ bắt

kỳ một nguồn nào và dưới bắt kỳ hình thức nào

Vige tham khảo cúc nguồn ti liệu (nếu cổ) đã được thục hiện bích dẫn và ghỉ

nguồn ti liệu tham khảo đúng quy định.

“Tác giả luận vẫn

Lý Lâm Hà

LỠI CÁM ON

Em xin chân thành cảm ơn Lãnh đạo Trường Đại học Thùy lợi, Phòng Dio tạo,

quý Thầy Cô giáo của Trường Đại học Thủy Lei, Viện dio tạo và Khoa học ứng dụngMiễn Trung đã giúp đỡ em trong quá trình học tập tại trường, đồng thời đã nhiệt tình.giúp đỡ và tạo điều kiện thuận lợi đễ em thực hiện luận văn cũa mình

Em xin bảy tỏ lòng biết ơn chân thành và sâu sắc tới Giảng viên PGS.TS.

Đồng Kim Hạnh đã tận tinh giúp đỡ, hướng dẫn, chuyển tải những kiến thức, kinh

nghiệm quý báu và động viên em thực hiện, hoàn thành luận văn nảy.

'Với thời gian có han va chưa nghiên cứu chuyên sâu, chắc chắn rằng bai luận

văn vẫn côn nhiều thiểu số, cần chỉnh sửa và bổ sung Rất mong nhận được sự thông

cim và gốp ý của Quý thầy, Cô giáo và các anh chị học viên để bài luận vin hoàn

thiện hơn,

Xin trân trọng cảm ơn !

“Xinh Thuận, thắng 5 năm 2017

“Tác giả luận văn.

Lý Lâm Hà

MỤC LỤC LOICAM DOAN i LO1CAM ON ii

DANH MỤC BANG BIEU viiiDANH MỤC CÁC TU VIET TAT VA GIẢI THÍCH THUAT NGỮ ix

MO DAU 1CHUONG 1 TONG QUAN VE DỰ AN BAU TU VÀ THÁM ĐỊNH DỰ ÁN

DAU TU XÂY DỰNG CONG TRÌNH 4

11 Những vin để chung về dn dw wr 41.1.1 Tổng quan về dự ân đầu tr 41.1.2 Vi tô của dự ân đầu tr 6

1.1.3 Yêu cầu đối với dự án đầu tư 7

1.1.4 Các quan điểm đánh giá dự án đầu tư 81.2 Dự án đầu tư công a

12.1 Các khái niệm 9

1.22 Lĩnh vực đầu t công 10

1.3 Yêu cầu và nguyên tắc cơ ban của quản lý dự án đầu tư xây dựng 10

1.3.1 Yêu cầu đối với dyn đầu tư xây dựng 101.3.2 Nguyên tắc cơ bản trong host động đầu t xây dựng "1.3.3 Nguyên tắc cơ bản của quân lý dự ân đầu tr xây dưng ø

1.4 Phân loại dự án dầu tư xây đựng công trình la 1.4.1 Theo quy mô, tính chất, loi công trình chính của dự ấn, b

1.42 Theo loại nguôn vốn sử dụng "1.433 Lập Báo cáo kin t kỹ thuật đầu tư xây dựng "1.5) Trình tự thực hiện dự ân đầu tư xây dựng "

16 Kế luận chương 1 18

CHƯƠNG 2 _ CƠ SỞ LÝ LUẬN CUA THÁM ĐỊNH DỰ ÁN DAU TƯ XÂY

DỰNG 20

2:1 Cơ sở pháp lý để tiền hành thẳm định dự án đầu ur xây dụng công rnh 20

2.2 Thẩm định dự án đầu tu xây dựng công trình 21 2.2.1 Khải niệm

2.2.2 Mục đích của thắm định dự án 2

223 của thẩm định dự án 22.24 Ý nghĩa của vi

2.2.5 Yêu cầu thắm định đổi với các dự án dẫu tơ xây dụng sử dụng vẫn Nhà

c thâm định dự án đầu tr xây dựng +

nước 2523° Thẩm quyền thẳm định dự án, thẳm định thết kế cơ sở 26

24 Quy tình của công tác thẳm định dự án đầu tư xây dựng 29 24.1 i dự dn đầu tư xây dụng sử dụng vốn ngân sich nhà nước 29 2.4.2 Đối widen sử dụng vin nhà nước ngoài ngân sich, dự án sử dụng vin khác có yêu cầu thẩm định thiết kế cơ sở, 30

24,3 Thời gian thẩm định dự án 302.5 Noi dung của công tác thẳm định dự án đầu tw xây dựng 32

2.5.1 Nội dung thấm định thiết kế cơ sở gdm 32 2.5.2 Các nội dung khác của Báo cáo nghiên cứu khả thi đầu tơ xây dựng được thắm định gồm 2

2.5.3 Đối với dự án chi c

2.54 Thâm định thiết Ê cơ sở và dự toán xây

dựng 3

lập Báo cáo kinh tế - kỹ thuật đầu tư xây dựng 33

2.6 Noi dung thấm định, phê duyệt tổng mức đầu tư xây dựng 35 2.6.1 Đối với dự án đầu tư xây dựng 35

2.6.2 Đôi với dự án chi yêu cầu lập Báo cáo kính tế - ky thuật đầu tư xây dựng 35

2.7 Thắm quyền phê duyệt dự án, quyết định đầu te xây dựng 36

2.7.1 Thâm quyền phê duyét den, quyết định đầu tư xây đựng 36

2.7.2 Nội dung chủ yếu của quyết định đầu tr xây dựng gm 382.7.3 Hỗ sơ trình thắm định dự én đầu tw xây dựng 38

2.8 Điều chỉnh dự án đầu tư xây dựng 39

9 chỉnh dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn nhà

2.8.1 Các trường hợp được

nước 39

2.8.2 Điều chỉnh dự ân sử đụng vin khác 40

2.8.3 Các yêu cầu đối với điều chỉnh dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước, vốn

nhà nước ngoài ngân sich 40

29 Quản lý chỉ phí đầu tư xây dựng 40

2.9.1 Tổng mức đầu tư xây đựng 40 29.2 Dự toán xây dựng “ 2.93 Dự toần gói thầu xây dựng 44

2.9.4 Tham định tổng mức đầu tư, dự toán xây dựng 48

2.9.5 Thâm quyén thâm định tổng mức đầu tr dự toán xây dựng 492.966 Điều chỉnh tổng mite đầu tư, dự toán xây dựng 492.9.7 Phê duyệt tng mite đầu tự, dự toán xây dưng si2.10 Những nhân tổ ảnh hưởng đến công tie thắm định dự án đầu tư xây dụng 51

2101 Nhữngnhân tổ khách quan 31

2.10.2 Những nhân tố chủ quan 52

2.11 Kết luận chương 2 54CHƯƠNG 3 THỰC TRANG VA ĐÈ XUẤT MỘT SO GIẢI PHAP NANG CAO

CHAT LƯỢNG CÔNG TAC THÁM ĐỊNH CAC DỰ AN ĐẦU TƯ

XÂY DỰNG TẠI PHÒNG KINH TE VA HẠ TANG HUYỆN CAM

LAM, TINH KHÁNH HÒA s 3.1 Tình bình công tác đầu tư xây dụng rên địa bản huyện Cam Lâm 35 3.1.1 Khái quất về tinh hình inh « xã hội huyện Cam Lâm, 55 3.1.2 Tĩnh hình công tác đầu tư xây dựng trên địa bản huyện Cam Lm 56

3.1.3 Sơ lược về phông Kinh tổ và Hạ tng thực hiện công tác thim định 573⁄2 Thực trạng công tác thắm định các dự án đầu tư xây dựng thuộc nguồn vốn

ngân sách trên dia bản huyện Cam Lam 61

3.3 Đinh giá về công tie thẳm định ti phòng Kinh tế và Hạ ting huyện Cam Lâm,

68 3.3.1 Những kết qua dat được 68

33.2 Những tin i, hạn chế “

3.33 Nguyên nhân n

3.4 Một số giải pháp nâng cao chất lượng công tác thẩm định.

3.4.1 Giải pháp về các thủ tue hành chính.

3.42 Hoàn thiện thủ tục pháp lý của hồ sơ thẳm định

3.4.3 Giải pháp vỀ cơ sở vật chất phục vụ cho công tá thâm định

3.4.4 Giải pháp về công tác kiểm soát chất lượng thắm định.

3.4.5 Giải pháp về biên chế,

3.4.6 Giải php về nâng cao trình độ cho cán bộ thẩm định

3.47 Giải pháp vé lựa chọn tư vấn thim tra phục vụ công tác thắm định

3.48 Giải pháp về thâm định kinh t= xa hội

3⁄5 Kếtluận chương 3

PHỤ LỤC

nD 2 2 7ã

73

15

5 75

76

81

DANH MỤC CÁC HÌNH ẢNH

3.1 Sơ đồ tổ chức tại phòng Kinh tế và Hạ ting,

Hình 32 Sơ đồ tổ chúc thẳm định dự ân tại phỏng Kinh t và Ha ting

Hình 3.3 Quy tình thim định dự án tại phòng Kinh tế và Hạ ting

Hình 3.4 Để xuất quy trình thâm định dự án tại phòng Kinh tế va Ha ting.

60

61 61 4

DANH MỤC BANG BIEU

Bảng 3.1 Tổng hợp độ tuổi cán bộ, chuyên viên tại phòng Kinh tế vi Hạ ting

Bang 3.2 Tông hợp số lượng các dự án thắm định tại phòng Kinh tế và Hạ tang

61

“9

DANH MỤC CÁC TU VIET TAT VÀ GIẢI THÍCH THUẬT NGỮ

DHTL Dai học Thủy lợi

KT&HT Kinh tế và Hạ ting

LVTh§ Luận văn Thạc sĩ

"Phòng Phòng Kinh té và Hạ ting

UBND Uy ban nhân din

M6 ĐẦU

1 Tính cấp thiết của Đề tài

Dự án đầu tr xây dựng là một hình thức cụ thể hón các kế hoạch đầu tư, do đó dự ándẫu tự có vai rồ quyết định đến việ thực hiện các hoạt động đầu tw Để thực hiệnđược tốt công tác chuẩn bị đầu tư thì công tác lập, thảm định, phê duyệt dự án đầu tư

là quan trọng, vì nổ là căn cứ để ban hành các quyết dinh đầu tr hoặc cấp giấy phép

đầu tư và quyết định đến hiệu quả của mỗi dự án

Hiện nay, trong quả tình phát rin về xây dựng không thé phủ nhận vai trồ quan trong

của hoạt động thẳm định Từ khi nhịn nhận một cách đúng đắn nhất về vai tr của hoạt

động thẩm định thi việc đầu tư vào các dự án đều đạt hiệu quả hơn Chính vì vậy, thẩmđịnh dự ân trở thành bước không thể thiếu ong mỗi hoạt động đẫu tư

"Để thực hiện tốt nhiệm vy và kế hoạch phát triển kinh tế ~ xã hội trên địa bản huyện

‘Cam Lâm thì công te quản lý lập, thẩm định dự án đầu tư xây dựng có chất lượng cao càng trở nên cần thit và quan trọng,

Bản thân học viên hiện đang công tác tại phòng Kinh tế và Hạ ting, được phân công công tác trong lĩnh vực quy hoạch xây dựng, trong đó cỏ công tác thấm định các dự án

đầu tư xây dựng thuộc nguồn vốn ngân sách nhà nước trên địa bàn huyện Qua quá

trình kiểm tra hiện trang các công trình xây dựng cơ bản có thé thấy được sự hợp lý, ding đắn khi được huyện quan tâm, chi đạo đầu tư xây dựng các công trình xây dựng

cơ bản Và sau khi đưa vào khai thác, sử dụng đã có những đồng góp to lớn vé nâng

cao chất lượng sự phát iển về ánh tế -lệ quả đồi sống của nhân dân nói ring vi

xã hội của địa phương nói chung.

Bên cạnh đó, qua quá trình kiểm tra h sơ, thủ tục pháp lý các công trình xây dựng,

"học viên đã nhận thấy được một số tồn tại, bắt cập trong khâu lập và thẩm định các dự

án đầu tư trên địa bản huyện Cam Lâm

Vậy, làm thé nào để phát huy hiệu quả những thuận lợi sẵn có ti địa phương về

phương hướng khắc phục các khó khăn, vướng mắc nhằm đảm bảo các dự án đầu tư

xây dựng sẽ phát huy được tối đa hiệu quả đầu tư, phục vụ cho đời sống nhân dân vàsur phat iễn của địa phương

“Trên eo sở những luận điểm trên, học viên đã lựa chọn và thực hiện để tải “Nghiêm hoàn thiện giải pháp nâng cao chất lượng công tác thẫm định dự án đầu trxây dựng ại phòng Kinh té và Hạ tằng luyện Cam Lâm, tỉnh Khánh Hòa”

2 Mục tiêu nghiên cứu.

Nghiên cứu công tác thim định các dự án đầu tr xây dụng va d& xuất một số giải phpnhằm nâng cao chất lượng công tác thẳm định các dự án đầu tư xây đựng tại phòng

1 huyện Cam Lâm, tỉnh Khánh Hoa

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của đề ti: Các công trình xây dựng cơ bản, dự án đầu tr xây

cdựng thuộc nguồn vốn ngân sách trên địa bản huyện Cam Lâm, tinh Khánh Hòa.

Phạm vi nghiên cứu: Công tác thim định và quản ý chất lượng công tác thẳm định cáccông trình, dự án đầu tư xây dựng

4 Cách tip cận và phương pháp nghiên cứu

Cách tiếp cf

= Tiếp cận lý thuyết Nghiên cứu về công the thim định các dự án đầu tư xây dụng

- Tiếp cận thực tế: Nghiễn cứu công tác thẳm định chất lượng các d án đầu từ xây dựng thuộc Huyện Cam Lâm, tỉnh Khánh Hòa.

Phương pháp nghiên cứu:

- Sử dụng phương pháp thu thập, phân tích các tải liệu;

~ Phương pháp nghiên cứu lý thuyết va áp dụng thực té trong công tác thắm định dự án

du tr sây dụng

qua đạt được: Phân tích thực trang và đánh giá được những mặt han chế từ đó

phân tích nguyên nhân để đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng công tác

thâm định các dự án đầu tư xây dựng tại phòng Kinh tế và Hạ tng huyện Cam Lâm

'CHƯƠNG 1 TONG QUAN VE DỰ ÁN DAU TƯ VÀ THÁM ĐỊNH DỰ.

AN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH

đầu tư1.1 Những vấn đề chung về dụ

LLL Tổng quan về dục án đầu tr

Du án đầu là tẾ bào cơ bản của hoạt động đầu tơ, Đỏ là một tập hợp các biện phip

có căn cứ khoa học và cơ sở pháp lí được để xuất về các mặt kỹ thuật, công nghệ, tổchức sản xuất tả chỉnh, kinh ế và xã hội dé kim cơ sở cho việc quyết định bo vốn đầu

‘ur với hiệu quả tai chính đem lại cho doanh nghiệp và hiệu quả kinh tế — xã hội dem

lại cho quốc gia và xã hội lớn nhất cổ thé được [I]

Một số cách định nghĩa khác

‘Theo Luật Đầu tư số 67/2014/QH13: Dự án đầu tư là tập hợp đề xuất bỏ vốn trung hạn

hoặc dai hạn để tién hành các hoạt động đầu tư kinh doanh trên địa ban cụ thé, trong khoảng thời gian xác định [2]

“heo Luật Xây đựng số 50/2014/QH13: Dur án đu tư xây dựng là tập hợp các đề xuất

có liên quan đến việc sử dụng vốn dé tiến hành hoạt động xây dựng để xây dựng mới,sửa chữa, cải tạo công tinh xây đựng nhằm phát triển, duy tỉ, ning cao chất lượngcông trình hoặc sản phẩm, dịch vụ trong thời hạn và chỉ phí xác định Ở giai đoạnchuẩn bị dự án đầu tư xây dựng, dự án được thể hiện thông qua Báo cáo nghiên cứu.tiền khá thi đầu tr xây dựng, Báo cáo nghiên cứu khả thi đầu tr xây dựng hoặc Báo

cáo kinh tế - kỹ thuật đầu tư xây dựng [3]

Dự ân đầu tư có thể được xem xét dưới nhiều góc độ khác nhau

~ Xết trên tổng thé chung của quá trình đầu ne: dự án đầu tư có thé được iu như là kế

"hoạch chỉ tiết tiển khai các hoạt động đầu tư nhằm đạt được mục tiêu đã dé ra trong

một khoảng thời gian nhất định, hay đó là một công trình cụ thể thực hiện các hoạt

động đầu tư

+ về mặt hình thức: Dự én đầu tư là một tập hop hồ sơ tả liệ trình bày một cách

chỉ tết và có hệ thẳng các hoạt động và chỉ phí theo một kế hoạch để đạt được những

kết quả và thực hiện những mục tiêu nhất định trong tương lai

- Xét tren gc độ quan lý: Dự ân đầu tr là một công cụ hoạch định việc sử dụng vẫn,

vật tư, lao động nhằm tạo ra những sản phẩm mới cho xã hội

= Xét trên gốc độ kế hoạch hóa: Dự ấn đầu tư à kế hoạch chỉ tiết để thực biện chương

trình đầu tư xây đựng nhằm phát triển kính tế xã hội làm căn cứ cho việc ra quyết định

dẫu tư và sử dụng vốn đầu tư

- Xét trên góc độ phân công lao động xã hội: Dự án đầu tw thể hiện sự phân công, bổ

trí lực lượng lao động xã hội nhằm giái quyết mỗi quan hệ giữa các chủ thể kính tếkhác nhau với xã hội trên cơ sở khai thác các yếu tố tự nhiên

~ Xét về mặt nội dung: Dự án đầu tư là một tập hợp các hoạt động cụ thé, có mỗi liên

hệ big “chứng, nhân quả với nhau để đạt được mục đích nhất định trong tương lai 4]

Dy ấn đầu tư là công cụ để tiền hành các hoạt động đầu tr, do đó bên trong nó chứa

các yếu tổ cơ bản của hoại động đầu tw:

- Trước hết, dự án đầu tư phải thể hiện rõ mục tiêu dầu tư à gi, có thể là mục tiêu dàihạn, trung hạn hay ngắn hạn hoặc là mục tiêu chiến lược hay mục tiêu trước mắt Mục.tiêu trước mắt được biễu hiện thông qua các chỉ tiêu kinh tẾ cụ thể như năng lực sản

xuất, quy mô sản xuất hay hiệu quả kinh tế Còn mục tiêu lâu dài có thé là các lợi ích

kinh tẾ cho xã hội mà dự án đầu tư phái mang lại

~ Hai là, nguồn lực và cách thức để đạt được mục tiêu, Nó bao gồm các điều kiện và

biện pháp vật chất để thực hiện như vốn, nhân lực, công nghệ,

- Ba là, với khoảng thời gian bao lâu thi các mục tiêu có thé đạt được và cuối cùng là

ai ob thể thực hiện hoạt động đầu tư này và kết quả của dự án

Vậy các đặc trưng chủ yêu của dự ân đầu tư đó là

~ Xác định được mye tiêu, mục địch cụ thể

- Xác định được hình thie tổ chức để thực hiện

~ Xác định được nguồn ti chính để tiền hành hoạt động đầu tr

+ Xác định được khoảng thời gian đ thực hiện mục tiêu dự ấn,

Tuy có nhiễu định nghĩa khác nhau nhưng nội dung của một dự án đều bao gồm các

phần cơ bản sau: mục đích và sự cần thiết phải đầu tư, san phẩm và công suất, hình.

thức pháp lý của tổ chức kinh doanh và gp vốn, thời ky hoạt động của dự án, giải

hip về diy chuyển công nghệ, giải pháp về xây dựng, phương án tổ chức bộ máy

«qin lý và đội ngũ lao động, phân tích hiệu quả ti chính vã kính t xã hội I5]

1.2 Vi tồ của đự án đầu te

Dự án đầu tư có vai trồ quan trọng sau:

Phương diện để tim đổi tc trong và ngoài nước ign doanh bỏ vốn đầu tư

= Phương tiện thuyết phục các tổ chức ải chính tiên tệ trong và ngoài nước ti trợ chovay vốn

- Cơ sở để xây dựng kế hoạch thực hiện đầu tu, theo dõi đôn đốc quá trình thực hiện

và kiểm tra quá trình thực hiện dự án.

- Văn kiện cơ bản dé các cơ quan quản lý Nhà nước xem xét, phê duyệt, cấp giấy phép

đầu tự

~ Căn cứ quan trọng nhất để theo dõi, đảnh giá và điều chỉnh kịp thời những tổn đọng

và vướng mắc trong quá trình thực hiện và khai thác công trình

~ Dự án (báo cáo nghiên cứu khả thi) có tác dụng tích cực để giải quyết những vấn dé

ủy sinh trong quan hg gia các bên có liên quan đến thực hiện dự án

~ Dự án (báo cáo nghiên cứu khả thi) là căn cứ quan trọng để xem xé, xử lý hài hỏa

mỗi quan hệ về quyên và nghĩa vụ của các bên tham gia iên donh, giữa ign doanh về

Nhà nước Việt Nam Và đây cũng à cơ ở pháp lý để xét sử khi có tranh chấp giữa các

"bên tham gia liên doanh.

- Dự án (bảo cáo nghiên cứu khả thi) còn là ăn cứ quan trọng để xây đựng hợp đồng,

liên doanh, soạn thảo điều luật của doanh nghiệp liên doanh [6]

Với những vai trò quan trong như vậy không thể coi việc xây đựng một dự án đầu tư là

việc làm chiếu lệ đễ di tìm đối tác, xin cấp vốn, vay vốn, xin giấy phép mà phải coiđây là một công việc nghiên cứu nghiêm túc bởi nó xác định rõ ràng quyền lợi, nghĩa

vụ của chính bản thân đơn vị lập dự án trước Nhà nước và nhân dân.

1.1.3 Yêu cầu đối với dự án đầu tw

Mội dự án đầu tư để đảm bảo tính khả thi can đáp ứng được các yêu cầu sau:

+ Tính khoa học và hệ thống: Đồi hỏi những người soạn thio dự ăn phải có một quá

trình nghiên cứu thật tỉ mi và kỹ cảng, tin toán edn thận chính xác từng nội dung cụ thể của dự án Đặc biệt có những nội dung phức tạp như phân tích tài chính, phân tích

kỹ thật đồng thời rt cần sự tư vẫn của các cơ quan chuyên môn về dịch vụ đầu trgiúp đỡ

- Tính pháp lý: Các dự án đầu t cần có cơ sở pháp lý vũng chắc, tức li phải phủ hợp

với chính sách và pháp luật của Nhà nước, Do đó, trong quá trình soạn thảo dự án phải nghiên cứu kỹ chỉ trương, đường lối chỉnh sich của Nhà nước và các văn bản quy chế

liên quan đến hoạt động đầu tư.

~ Tính „tưtự nhất: Đảm bảo tinh thống nhất của các đự án đầu tư thi các dự ánphải tuân thủ các quy định chung của các cơ quan chức năng vé hoạt động đầu tư kể cảcác quy định về thủ tục đầu tư Đồi với các dự án quốc té còn phải tuân thủ những quyđịnh chung mang tính quốc tế

~ Tính hiện thực (thực tiễn): Để đảm bảo tính thực tiễn, các dự án phải được nghiên

cứu và xác định trên cơ sở phân tích, đánh giá đúng mức các điều kiện, hoàn cảnh cụ thể có liên quan trực tiếp hay gián ti tới hoạt động đầu tư Việc chuẩn bị kỹ cảng có.

khoa học sẽ giúp thực hiện dự án có hiệu quả cao nhất và giảm tới mức tối thiểu các,

rủi ro có thể xảy ra trong quá trình đầu tư [7]

114 Các quan điễm đánh giá đự ân đầu nr

Các dự ân đầu tự phải được dãnh giá theo các giác ộlợi ích khác nhau như li ch của

chủ đầu tu, lợi ich của quốc gia và xã hội, lợi ích của các tổ chức tải trợ cho dự án, lợi ich của dân cư địa phương dit dự

Theo quan điểm của Chủ đầu tr

Khi inh giá dự án, chủ đầu thường cổ các quan điểm sau:

- Dự án phải mang lạ lợi ích cho nhà đầu tư

~ Tuân theo đường lỗi chung phát triển kinh tế-xã hội của dat nước

- Tuân theo pháp luật của quốc gia, các luật vỀ đầu tư luật bảo vé mỗi trường

Theo quan điểm của Nhà nước

Khi đánh gi

và xã hị

ic dự án đầu tư nhà nude phái xuất phát từ lợi ích tổng thể của quốc gia

từ đường lối chung phát tiễn đất nước và phải xem xét ton diện các mặt kỹ

thuật, kinh tế, văn hoá, xã hội, bảo vệ an ninh, và quốc phòng cũng như bảo vệ môi

trưng

~ Đi với đự án do vẫn ngân sich đầu t, sự đánh giá của Nhà nước phải toàn iện và

sâu sắc hơn Trường hợp này sự phân tích của dự án đúng trên quan điểm vĩ mô và phải coi trong phần phân tích kinh tế - xã hội của dự án.

- Đối với cá cự án đầu tư của các doanh nghiệp ngoài quốc doanh sự đánh giá của

nhà nước chủ yếu chỉ hạn chế ở các mặt tôn trọng pháp luật, bảo vệ môi trường, sự.

phù hợp với đường lối phát triển chung của đất nước và của dự án đầu tư,

- Đối với các dự án đầu tư của các doanh nghiệp nhà nước, sự đánh giá cia nhà nướccũng sâu sắc và toàn diện hơn so với các dự án đầu tư của các doanh nghiệp ngoài

quốc doanh.

Theo quan điềm của các tổ chức tài trợ:

Các tổ chức tài trợ trước hết quan tâm đến lợi ích của mình trong khuôn khổ pháp luật cho phép, đặc biệt quan tâm tới hiệu quả của dự án, tính bảo đảm chắc chắn của dự án,

đảm bảo trả nợ đúng hạn.

12 - Dyn đầu tr cong

Theo Luật Đầu tư công số 49/2014/QH13: 9]

12.1 Các khái niệm

= Dự ăn đầu tự công là ự ân đầu tư sử đụng toàn bộ hoặc một phần vốn đầu tư công

~ Đầu tự công là hoạt động đầu tư của Nhà nước vào các chương trình, dự án xây dựng

kết cấu hạ ting kinh ế xã hội và đầu tr vào các chương nh, dự án phục vụ phát triển kinh tế - xã hội.

~ Hoạt động dau te công bao gồm lập, thâm định, quyết định chủ trương đầu tư; lập,

thẩm định, quyết định chương trình, dự án đầu tư công; lập, thẩm định, phê duyệt,

giao, triển khai thực hiện kế hoạch đầu tư công; quản lý, sử dụng vốn đầu tư công;

theo dõi và đánh giá, kiểm tra, thanh tra "hoạch, chương trình, dự án đầu tư công.

= Vấn đầu công gầm: vỗn ngân sich nhà nước, vốn công trấi quốc gia, vốn ri

phiếu Chính phủ, vốn trải phiếu chính quyền địa phương, vốn hỗ trợ phát triển chính.

thức (ODA) và vốn vay wu đãi của các nhà tài trợ nước ngoài, vốn tin dung đầu tư phát

triển của Nhà nước, von từ nguồn thu dé lại cho đầu tư nhưng chưa đưa vào cân đối

ngân sách nhà nước, các khoản vốn vay khác của ngân sich địa phương dé đầu tr.

~ Cơ quan quản lý nhà nước về đầu te công bao gồm Chính phủ, Bộ Kế hoạch và Đầu.

tư, Ủy ban nhân dân các cấp

Cư quan chuyên môn quản lý daw tr công là dom vi có chức năng quản lý đầu tư côngthuộc Bộ Kế hoạch và Đầu tư; đơn vị được giao quản lý đầu tư công của bộ, cơ quan

trung ương, Mặt trận Tổ quốc Việt Nam, 18 chức chính tỉ - xã hội, các cơ quan, tổ

chức khác được giao kế hoạch đầu tư công; Sở Kế hoạch và Dau tư; phòng, ban có.chức ning quản lý đầu tư công thuộc Uy ban nhân dân cắp huyện, cắp xã

12.2 Linh vực đầu tự công

- Đầu tư chương tỉnh, dự ân kết cầu hạ tầng kin tế - xã hội

~ Đầu tư phục vụ hoạt động của cơ quan nhà nước, đơn vị sự nghiệp, tổ chức chính trị,

tô chức chính trị - xã hội.

~ Đầu tr và hỗ trợ hoạt động cung cắp sản phẩm, dịch vụ công ích.

~ Đầu tư của Nhà nước tham gia thực hiện dự án heo hình thức đối tác công tự

1.2.3 Phân loại dự án đầu tư công

~ Căn cứ vio tinh chất, dự án đầu tư công được phần loại như sau:

+ Dự án có cấu phần xây dựng là dự án đầu tu: xây dựng mới, cải tạo, năng cấp, mở

lự án đã đầu tư xây dựng, bao gồm cả phần mua tải sản, mua trang thiết bị của dự.

++ Dự ân không có cầu phin xây dựng là dự ấn mua ti sin, nhận chuyỂn nhượng quyền

, sửa chữa, nâng cấp trang thiết bị, máy móc va dự án khác không quy

sử dụng đất, mu

định tại điểm a khoản này.

= Căn cứ mức độ quan trọng và quy mô, dự án đầu tư công được phản thành 04 (bồn)

loại như sau

+ Dặ ân quan trọng quốc gia

+ Dự ấn nhóm A.

+ Dự án nhóm B.

+ Dự án nhóm C

1.3 Yêu cầu và nguyên tắc cơ bản của quân lý dự án đầu tư xây dựng

1.3.1 Yêu cầu đối dy án đầu xây dựng

Dự dn đầu tư xây dựng không phân biệt các loại nguồn vốn sử dụng phải dap ứng các

yêu cầu sau:

- Phù hợp với quy hoạch tổng thé phát triển kinh té - xã hội, quy hoạch phát tiễn

ngành, quy hoạch xây dựng, quy hoạch và kế hoạch sử dụng đất tại địa phương nơi có

dự án đầu tư xây dựng

~ Có phương in công nghệ và phương én thiết kế xây dựng phủ hợp.

it lượng, an toàn trong xây dựng, vận hành, khai thác, sử dụng côngtrình, phòng chống chấy, nỗ và bảo vệ môi trường, ứng ph với biến đổi khí hậu

~ Bao dam cấp đủ von đúng tiền độ của dự án, hiệu qua tài chính, hiệu quả kinh tế - xã

hội của dự án.

~ Tuân thủ quy định khác của pháp luật có liên quan

1.3.2 Nguyên tắc cơ bả trong hoạt động đầu xây đựng

~ Bảo đảm lầu tr xây dmg công trình theo quy hoạch, thiết kể, bảo vệ cảnh quan, mỗi

trường: phù hợp với iễu kiện tự nhiên, xã hội, đặc điểm van hồ của từng địa phương;

‘bao đảm ổn định cuộc sống của nhân dân; kết hợp phát n kinh tế - xã hội với quốc

phòng, an ninh và ứng phó với biển đổi khí hậu.

~ Sử dụng hợp lý nguồn lực, tải nguyên tại khu vực có dự án, bảo đảm đúng mục đích,tượng và tnh tự đầu tư xây dụng

~ Tuân thủ tiêu chuẩn, quy chuẩn kỹ thuật, quy định của pháp luật về sử dụng vật liệu

xây đựng: bảo dim nhu cầu ấp ận sử dung công trình thuận lợi, an toàn cho người

khuyết tật người cao tui, trể em ở các công tinh công cộng, nha cao ng; ứng dungkhoa học và công nghệ, áp dụng hệ thống thông tin công trình trong hoạt động đầu tư

xây dụng

~ Bảo đảm chất lượng, tiễn độ, an toàn công trình, tính mang, sức khỏe con người và

tải sig phòng, chống c nỗ; bảo vệ môi trường

~ Bio dim xây dựng đồng bộ trong từng công trình va đồng bộ với các công trình hạ

tầng kỹ thuật, hạ tng xã hội

- Tổ chức, cá nhân khí tham gia hoạt động xây dựng phái có đủ các ing lực phù hợp với loại dự án; loại, cấp công trình xây dựng va công việc theo quy định của

"Nhàn nước,

- Bao dim công khai, minh bạch, tiết kiệm, hiệu quả; phòng, chống tham nhũng, lãng,

phí, thất thoát và tiêu eye kháe trong hoạt động đầu tư xây dựng.

- Phân định rõ chức năng quản lý nhà nước trong hoạt động đầu tư xây dựng với chức

năng quản lý của chủ đầu tư phủ hợp với từng loại nguồn vén sử dụng

1.3.3 Nguyên tắc cơ bản của quản lý dự ân đầu t xây dựng

- Dự án đầu tư xây đựng được quản lý thực hiện theo kế hoạch, chủ trương đầu tư, dipứng các yêu cầu đối với dự ân đầu tư xây dựng và phủ hợp với quy định của pháp luật

có liên quan.

~ Quy định rõ trách nhiệm, quyền hạn của cơ quan quản lý nhà nước, của người quyếtđịnh đầu tư, chủ đầu tư và các tổ chức, cá nhân có liên quan đến thực hig các hoạt

động dầu tư xây dụng của dự ân

~ Quan lý thực hiện dự án phù hợp với loại nguồn vốn sử dụng để đầu tư xây dựng:

+ Dự án đầu tự xây dựng sử dung vẫn ngân sich nhà nước được quân lý chat chẽ,

toàn điện, theo ding trình tự để bảo đảm mục tiêu đầu tư, chất lượng iến độ thực

hiện, it kiệm chỉ phí và đạt được hiệu quả dự ân,

+ Dự ấn đầu tư theo hình thức đối tác công tư PPP (Public - Private Partner) có cấuphần xây đựng được quan lý như đối với dự án sử dụng vỗn nhà nước ngoài ngân sách

theo quy định của Nghị định này và các quy định khác của pháp luật có liên quan.

+ Dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn nhả nước ngoài ngân sách được Nhà nước.

“quản lý v chủ trương đầu tr, mục tiêu, quy mô đầu tư, chỉ phí thực hiện, các tác động

của dự án đến cảnh quan, môi trường, an toàn cộng đồng, quốc phòng, an ninh và hiệu

qua của dự án Chủ đầu tư tự chịu trách nhiệm quản lý thực hiện dự án theo quy định

của Nghị định nay và các quy định khác của pháp luật có liên quan,

+ Dự án đầu tư xây dụng sử đụng vin khác được Nhà nước quản lý về mục tiêu, quy mô đầu tư va các tác động của dự án đến cảnh quan, môi trường, an toàn cộng đồng và quốc phòng, an nnh.

= Quin lý đối với các hoạt động đẫu tư xây dựng của dự án theo các nguyên tắc cơ bản trong hoạt động đầu tư xây dung,

14 Phân dự án đầu tư xây dựng công trình

‘Theo Nghị định số 59/2015/NĐ-CP: Dự án đầu tư xây dựng được phân loại theo quy

mô, tinh chất, loại công trình chính vả theo nguồn vốn đầu tư, cụ thể: [10]

LAL Theo quy mô, tinh chất, loại công rink chỉnh của dự án

Dự án đầu tư xây dựng được phân loại theo quy m6, tính chất, loại công trình chính

của dự án gồm: Dự án quan trọng quốc gia, dự án nhóm A, dự án nhóm B và dự ánnhôm C theo các iêu chí quy định của pháp luật vỀ đầu tư công

2) Dự én quan trong quốc gia

- Theo tổng mức đầu tu: Dự án sử dụng vốn đầu tr c ý có tổng mức đầu tư 10.000 tỷ đồng trở lên.

~ Theo mức độ ảnh hưởng đến môi trường hoặc tiềm ấn khả năng ảnh hưởng nghiêm

trọng đến mỗi trường (không phân biệt tổng mức đầu tw), bao gém

+ Nhà máy điện hạt nhân;

+ Sir dung đất cố yêu cầu chuyển mục dich sử dung đất vườn quốc gia, khu bảo

tổn thiên nhiên, khu bảo vệ cảnh quan, khu rừng nghiên cứu, thực nghiệm khoa học từ

50 hée ta trở lên; rừng phòng hộ đầu nguồn từ 50 héc ta trở lên rừng phòng hộ chắngiỏ, chấn cát bay, chin sóng, lin biễn, bảo vệ môi trường từ 500 héc ta trử lên; rừng

sản xui từ 1.000 héc ta trở lên;

+ Sử dung đất có yêu cầu chuyỂn mục dich sử dụng đắt trồng lúa nước từ hai vụtrở lên với quy mô từ 500 héc ta trở lên;

+ Di dân ti inh cư từ 20.000 người tr lên ở min núi, từ 50 000 người tr lên ở

các vàng khác;

+ Dự án đôi hỏi phải áp đụng cơ chế, chính sich đặc biệt cần được Quốc hội quyết định

b) Dự án nhóm A:

Dự án nhóm A là những dy án thỏa mãn một trong những điều kiện sau:

~ Không phân biệt tổng mức đầu tư đối với các dự án:

+ Dự án tại địa bản có di tích quốc gia đặc biệt

+ Dự án tại địa bàn đặc biệt quan trong đếi với quốc gia về quốc phông, an ninhtheo quy định của pháp luật về quốc phòng, an ninh.

+ Đự án thuộc tinh vực bảo vệ quốc phòng, an ninh cổ tinh chất bảo mật quốc ga

+ Dự án sản xuất chất độc hại, chất nỗ

+ Dự ân hạ tổng khu công nghiệp, khu chế xuất

- Tổng mức đầu tư tử 2.300 tỷ đồng trở lên đối với các dự án thuộc các lĩnh vực sau

+ Giao thông bao gồm: cầu, cảng biển, cảng sông, sân bay, đường sắt, đường qué

lộ.

+ Công nghiệp điện.

+ Khai thác đầu khí.

+ Hóa chất, phân bón, xi mang

+ Chế tạo máy, luyện kim.

+ Khai thác, chế biển khoáng sản

+ Xây dựng khu nba ở.

- Tổng mức đầu tư từ 1.500 tỷ đồng trở lên đối với các dự án thuộc các lĩnh vực sau:

+ Sản xuất vật liệu, trừ các dự án: Hóa chất, phân bón, xi măng.

+ Công trình cơ khí, rir các dự án: Chễ to mắy, luyện kim

+ Bưu chí „ viễn thông

~ Tổng mức đầu tư từ 1.000 tỷ đồng trở lên đối với các dự án thuộc các lĩnh vực sau:+ Sản xuất nông nghiệp, lâm nghiệp, nuôi rằng thủy sản

+ Vườn quốc gia, khu bảo tổn thiên nhiên.

+ Hạ ting kỹ thuật khu đô thị môi

+ Công nghiệp, trừ các dự án thuộc lĩnh vực công nghiệp đã nêu ở các mục trên.

- Tổng mức dầu tư từ 800 tỷ đồng trở lên đối với các dự án thuộc các inh vực sau

+ Y tế, van hóa, giáo đục:

+ Nghiên cứu khoa học, in học, phát thanh, truyền hình;

+ Kho ting:

+ Da lịch, thé đục thể thao

+ Xây dựng dân dung, từ xây dựng khu nhà ở đã nêu ở trên.

©) Dự án nhóm B:

- Tổng mức đầu tư từ 120 dn 2.300 tỷ đồng đối với các dự án thuộc các lĩnh vực sau

“Giao thông bao gồm: cầu, cảng biển, cảng sông, sin bay, đường sắt, đường quốc lộ:

“Công nghiệp điện: Khai thác dầu khi: Hoa chất, phân bón xỉ ming: Chế tạo máy,

luyện kim; Khai thác, chế biến khoảng sin; Xây dụng khu nhà ở.

~ Tổng mức đầu tư từ 80 đến 1.500 tý đồng đối với các dự án thuộc các Tinh vực sau

Dc ân giao thông: rir các den đã nêu ở mục trên: Thủy lợi, Cp thoát nước và công

trình ha tang kỹ thuật; Kỹ thuật điện; Sản xuất thiết bị thông tin, điện tử; Hóa dược;Sản xuất vật iệu, trừ các dự án: Hóa chất, phân bốn, xỉ măng; Công trình sơ khí, trừ

8.

sắc dự án: Chế tạo máy, luyện kim: Bưu chính, viễn th

~ Tổng mức đầu tư tử 60 đến 1.000 ty đồng đối với các dự án thuộc các lĩnh vực sau:Sản xuất nông nghiệp, lâm nghiệp, nuôi trồng thủy sin; Vườn quốc gia, khu bảo tồnthiên nhiên; Hạ ting kỳ thuật khu đô thị mới; Công nghiệp, trừ các dự án thuộc lĩnh

‘vue công nghiệp đã nêu ở các mục trên.

~ Tổng mức đầu tư từ 45 đến 800 tỷ đồng đối với các dự án thuộc các lĩnh vực sau; Y

18, văn hỏa, giáo dục; Nghiên cứu khoa học, tin học, phát thanh, truyền hình; Kho ting; Du lịch, thé dục thể thao; Xây dựng dân dụng, trừ xây dựng khu nha ở đã nêu ở trên

= Tổng mức đầu tr đưới 80 tỷ đồng đối với các dự án thuộc các lĩnh vực sau: Dự án

giao thông: trừ các dự án đã nêu ở mục trên; Thủy lợi; Cấp thoát nước và công trình hạ

tng ky

vật liệu, trừ các dự án: Hóa chat, phân bón, xi ming; Công trình cơ khí, trừ các dự án:

thuật, Kỹ thuật điện; Sản xuất thiết bị thông tin, điện tứ; Hóa được; Sản xuất

“Chế tạo máy, luyện kim; Bưu chính, viỄn thông.

~ Tổng mức đầu tư dui 60 tỷ đồng đối với các dự án thuộc các lĩnh vực sau: Sản xuất

nông nghiệp, lâm nghiệp, nuôi trồng thủy sin; Vườn quốc gia, khu bảo tổn thiên

nhiên: Hạ tả 1g kỹ thuật khu đô thị mới: Công nghiệp, trừ các dự án thuộc lĩnh vực công nghiệp đã nêu ở các mục trên

~ Tổng mite đầu tư đưới 45 tỷ đồng đối với các dự án thuộc các lĩnh vực sau: Y tẺ, văn

hóa, giáo dục; Nghiên cứu khoa học, tn học, phát thanh, truyỄn hình: Kho ting: Du lịch, thể dục thể thao; Xây dựng dân dụng, trừ xây dựng khu nhả ở đã nêu ở trên

1.42 Theo loi nguồn vốn sử dụng

Dự án đầu tư xây dựng được phân loại theo loại nguồn vốn sử dụng gồm: Dự án sửdụng vốn ngân sách nhà nước, dự án sử dụng vốn nhà nước ngoài ngân sách và dự án

sử dung vẫn khác

1.4.3 Lập Báo cáo kinh tế - kỹ thuật đầu tư xây dựng

Dự án đầu tư xây dựng công trình chỉ cin yêu cầu lập Báo cáo kinh té kỹ thuật đầu tư.xây dig gồm

= Công nh xây dựng sử đụng cho mục dich tôn giáo;

- Công trình xây dựng mới, sữa chữa, cải tạo, nâng cấp cổ tổng mức đầu ư đưới 15 tỷ đồng (không bao gồm tiền sử dạng đo.

1⁄5 — Trình tự thực hiện dự án đầu tư xây dựng

“Trình tự thực hi đầu tw xây dựng bao gồm ba giai đoạn: Giai đoạn chuẩn bị dự án, giai đoạn thực hiện dự án và giai đoạn kết thúc xây đựng đưa công trình của dự án vào

khai thác sử dụng; cụ thể như sau

- Giai đoạn chuẩn bị dự án gồm các công việc;

+ Tổ chức lập, thẩm định, phê duyệt Báo cáo nghiên cứu tiên khả thi (nễu có); + Lập, thấm định, phê duyệt Báo cáo nghiền cứu kh th hoặc Báo cáo kin t kỹ thuật đầu tư xây dựng để xem xé, quyết định đầu tư xây dung và thực hiện các công

i thiết khắc iền quan đến chuẩn bị dự én

~ Giải đoạn thực hiện dự ân gbm các công việc

+ Thực hiện việc giao đắt hoặc thuê đắt (nếu cổ)

+ Chuan bị mặt bằng xây dựng rà ph bom min (nễ cổ).

+ Khảo sát xây dựng; lập, thẩm định, phê duyệt thiết kể, dự toán xây dựng

+ Cấp giấy phép xây dựng (đôi với công trình theo quy định phải có gidy phép xây

đăng)

+ Tổ chức lựa chọn nhà thâu và ký kết hợp đồng xây dựng.

+ Thi công xây dụng công trình.

+ Giám sắt công xây đụng

+ Tam ứng, thanh toán khối lượng hoàn thành

+ Nghiệm thu công tình xây đụng hoàn thành

+ Bin giao công nh hoàn thinh đưa vào sử dụng

+ Vận hành, chạy thử và thực hiện các công việc cần thiết khác

tai đoạn kết thúc xây dựng đưa công trình của dự án vào khai thác sử dụng gồm các.công việc: Quyết toán hợp đồng xây dung, bảo hành công trình xây dung

16 Kếtluận chương

Qua những yêu tổ đã nêu trên và yêu cẩu của việc thẩm định dự án trước khi quyết

định đầu tư Điều đó đòi hỏi người thực hiện công tác thấm định dự án không chỉ quan

im xem xét, kiểm tra về mặt nội dung hỗ sơ dự án, mà còn tim các phương pháp, cách thức đo lường, đánh giá để có những kết luận chính xác giúp cho việc lựa chọn và đưa

ra quyết định đầu tu một cách đúng din và hiệu quả

“Trong bối cảnh hội nhập kinh tế hiện nay, việc hoàn thiện hệ thống các văn bản phápTrật để ạo m một hành lang pháp ý chất chẽ, rõ ring trong lĩnh vực đầu tr xây đựng

là hết súc cần thiết và cắp bách Nhà nước ban hành các văn bản hướng dẫn trong lĩnhvực xây dựng, thường xuyên thay đổi để phủ hợp với thực tổ, là cơ sở khoa học để chit

lượng thẳm định đạt hiệu quả cao và điều đó cũng phủ hợp với qué trình phát triển.

Do đồ, việc cập nhật các văn bản quy định trong quản lý đầu tư, xây dựng và thẩm.

ì vay, người làm công tác thẩm định phải thường xuyên

đình rắt quan trọng Chính

sập nhật, trau đội kiến thức, chuyên môn, xắc định rỡ tằm quan trong của công tác

thắm định Những cơ sở lý luận để thực hiện công tác thẳm định dự án dẫu tư xây

cdựng sẽ được trình bay, làm rõ trong chương 2,

‘CHUONG 2 CO SỞ LÝ LUẬN CUA THÁM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ

XÂY DỤNG

3:1 _ˆ Cơ sở pháp lý để tiến hành thẳm định dự án đầu tư xây dựng công trình

Co sở pháp lý có tác dụng quan trong tong việc định hướng và kiểm soát chất lượngcác công trình xây dựng Cúc vin ban pháp luật liên quan đến công tie thẩm định các

cự án đầu tư sử dụng vốn Nhà nước đã được quy định cụ thé và gin diy đã được bổ

sung, sửa đổi để ngày cảng phù hợp và cập nhật hơn với thực tế hiện nay.

Những ti

cảnh hưởng trực tiếp nhất đến chất lượng của công tác thẩm định cũng như việc đưa ra

bộ hay những mặt cò của các văn bản pháp luật chính là nhân tổ

quyết định đầu tư,

ng văn bản pháp lft liền quan đến công tác thẳm định dự án đầu tư xây

dụng hiện nay:

~ Luật Đu thầu số 43/2013/QHI3 ngày 3611/2013 của Quốc Hội

Luật Đầu tự công số 49/2013/QH13 ngày 18/62014 của Quốc Hội

~ Luật Xây dựng số 50/2014/QH13 ngày 18/6/2014 của Quốc Hội

- Nghị định số 68/2014/NĐ-CP ngày 26/6/2014 của Chính phủ về quy định chỉ

hành một số điều của Luật Đầu thẫu về lựa chọn nhà thầu

- Nghị định số 46/2015/NĐ-CP ngày 12/5/2015 của Chính phủ về quản lý chit lượng

‘va bảo trì công trình xây dựng.

~ Nghị định số

xây dựng.

19/2015/NĐ-CP ngày 18/6/2015 của Chính phủ vé quản ý dự ân đã

~ Nghị định số 32/2015/NĐ-CP ngày 25/3/2015 của Chính Phủ về quán lý chỉ phí đầu

tư xây dựng,

- Thông tư số 01/2015/TT-BXD ngày 20/3/2015 của Bộ Xây dụng về Hướng dẫn xác

định đơn gid nhân công trong quản lý chỉ phí đầu tư xây dựng

- Thông tr số 06/2016/TT-BXD ngày 1013/2016 của Bộ Xây dựng về Hưởng dẫn xác

đình và quan lý chỉ phí đầu tư xây đựng

= Thông tư sổ 18/2016/TT-BXD ngày 30/6/2016 của Bộ Xây đựng Quy định chi tết và

Hướng dẫn một số nội dung về thẳm định, phê duyệt dự án và thiết kể, dự toin xây

cứng công trình

- Quyết ịnh số 957/QĐ-BXD ngây 29/9/2009 của Bộ xây dựng vé việc công bổ định

mức chỉ phí quản lý dự án và đầu tư xây dựng công trình.

* Với mỗi dự án, công trình đầu tw xây dựng cụ thể, tủy từng lĩnh vục sẽ căn cử vào

các văn bản pháp luật, các tiêu chuẩn định mức cụ thể do Nhà nước ban hành; các văn

bản hướng dẫn của Bộ chủ quản; quy hoạch phát triển kinh tế - xã hội: quy hoạch xây

dựng; các quy hoạch phát triển ngành và các Quyết định, Quy định quản lý cụ thể của địa phương

2.2 Thắm định dự án đầu tư xây dựng công trình

221 Kháiniệm

Dự dn đầu tư khí được soạn thảo xong mặc dù đã được nghiên cứu tỉnh toán rt kỹ thìcũng chi mới qua bước khởi đầu Dé đánh giá tính hợp lý, tính hiệu quả, tính khả thicủa dự án và quyết định dự án có được thực thi hay không cần phải cổ một qua tinh

xem xét, kiểm tra, đánh giá một cách độc lập, tách biệt với quá trình soạn thảo dự án (Qui trình đồ gọi là thẩm định dự án (11)

Vay thẩm định dự án đầu tư là việc kiểm tra, so sánh, đánh giá một cách khách quan,

khoa học và toàn điện các nội dung của dự án, hoặc so sinh đánh giá các phương án.của một hay nhiều dự án để đánh giá tính hợp ý, tính hiệu quả và tính khả thi của dự

án Từ đó có những quyết định đầu tư và cho phép đầu tư [12]

‘Theo Luật Xây dựng số 50/2014/QH13: Thẩm dink là việc kiểm tra, ánh giá củangười quyết định đầu tư, chủ đầu tơ, cơ quan chuyên môn về xây dựng đối với nhữngnội dung cin thiết trong quá trình chuẩn bị và thục hiện dự án đầu tư xây dưng lãm cơ

sở xem xét, phê đuyệt |3]

Ngoài ra, cũng 6 rit nhiều quan niệm khác nhau về thẩm định dự án tủy theo tinh

chất, mục tiêu va các góc độ nghiên cứu.

“Thắm định dự ân đầu tư là việc nghiên cửa, phân tích khách quan, khoa học, toàn diện

tắt cả nội dung kin tế kỹ thuật của dự án, dặt trong mỗi tương quan với mỗi trường tựnhiên, kinh té xã hội để quyết định đầu tư, tải trợ vốn cho dự án Đây là một quả trình

kiểm tra đánh giá các nội dung cơ bản của dự án một cách độc lập, tách biệt với quá trình soạn thảo dự án Thẳm định dự án tạo cơ sở vững chắc cho hoạt động đầu tư có hiểu quả Các kết luận rút ra từ quá trình thim định là cơ sở để các đơn vi, cơ sở, cơ

quan có thẳm quyễn của nhà nước ra quyết định đầu tư, cho phép đầu tr hoặc ôi trcho dự án,

3.22 Mục ich của thắm định dự ám

‘Thi định dự án dầu tự nhằm thực hiện các mục đích sau:

~ Đánh giá tính hợp lý của dự án: Tính hợp lý được biêu hiện một cách tông hợp (biều hiện trong tính hiệu quả và tính khả thi) và được biểu hiện ở từng nội dung và cách

thức tinh toán của dự án (hợp lý trong xác định mye tiêu, trong xác định các nội dungcủa dự án, khối lượng công việc cin tiến hành, cc chỉ phí cin thiết vã ác kết quả ein

đạt được).

~ Binh giá tinh hiệu quả của dự án: bao gồm cả hiệu quả tải chỉnh và kinh tế - sã hội

~ Đánh giá tính khả thí của dự án: Đây ld mục dich hết sức quan trọng trong thắm định

dự án Một dự án hợp lý và hiệu qua cần phải có tính khả thi, Tất nhiên hợp lý và hiệuqua là hai điều kiện quan trọng đễ dự án có tinh khả thi Những tính khả thí côn phảixem xét với nội dung và phạm vi rộng hơn của dự án (xem xét các kế hoạch ổ chức

thự hiện, môi trường pháp lý của ey.)

Ba mục tiêu trên đồng thời là những yêu cầu chung đối với mọi dự ân đầu tr nếu các

dự án muốn được đầu tư và tải trợ Tuy nhiên, mục đích cuối cùng của thảm định dự

án đầu tw phụ thuộc vào chủ thể thẩm định dự án.

~ Chủ đầu tư thẩm định dự án nhằm đưa ra quyết định đầu tư

- Các ch định ti chính thẳm định dự ân khả thi để quyết định cho vay vẫn

= Cơ quan quản lý Nhà nước các dự án đầu tư thẳm định dự án để xét duyệt cắp giấy

phép đầu tr

“Thực hiện thẩm định dự án đầu tư sẽ giúp cho các chủ đầu tư, doanh nghiệp muốn đầu

tw khắc phục được tính chủ quan của người lập dự án và giúp cho việc phát hiện, bỗ

sung những thiểu sốt trong từng nội dung phân tích của dự án Thim định dự án là một

bộ phận của công tác quản lý đầu tư, nó tạo ra cơ sở vững chắc cho việc thực hiện hoạt

eu quả [13]

động đầu tư có

22.3 Yếu cầu của thẩm định dự ám

Dù đứng trên góc độ nào, để ý kiến có sức thuyết phục thi chủ thể có thâm quyền thắm

định cần dim bảo các yêu cầu sau:

~ Nắm vững chiến lược phát trién kinh tế xã hội của đất nước, của địa phương và các

quản lý đầu tư và xây dựng của nhà nước

quy chế, luật pháp về quản lý kinh

- Hiểu biết về bối cảnh, điều kiện cụ thể của dự ân tính hình và tình độ nh tế chungcủa địa phương, đất nước va thé giới Nắm vững tình hình sản xuất kinh doanh, các số

Hiệu tải chính của doanh nghiệp với các doanh nghiệp khác, với ngân hing và ngân sách nhà nước.

~ Biết khai thác số liệu trong các bảo cáo ải chỉnh của chủ đầu t, các thông tin vỀ

cả, thi trường dé phân tích hoạt động chung của chủ đầu tư, từ đó có thêm căn cứ để

“quyết định hoặc cho phép đầu tư.

- Biết ắc định và kiểm tra các chỉ tiêu kính tẾ kỹ thuật quan trong của dự án, đồng

thời thường xuyên thu thập, đúc kết, xây dựng các chỉ tiêu định mức kinh tế-kỹ thuật

tổng hợp, trong và ngoài nước dé phục vu cho việc thẳm định

inh giá khách quan, khoa học và toàn diện về nội dung dự án, cổ sự phối hợp chật

chẽ với các cơ quan chuyên môn, các chuyên gia

- Thâm định kịp thời, tham gia ÿ kiến ngay từ khi nhận được hỗ sơ dự ân.

= Thưởng xuyên hoàn tiện các quy tình thẳm định, phối hợp phát huy được tr tuệ

tập thé, tránh sách nhiễu.

3.3.4 Ý nghĩa của việc thâm định dự án đầu tr xây đựng

“hầm định dự án đầu tr cổ nhiều ý nghĩa khác nhau ty thuộc vào các chủ thể khác

nhau, cụ thể:

~ Đối với chủ đầu tư:

Sự tổn tại và phát triển của mỗi doanh nghiệp là nhờ vào k hoạch sin xuất kỉnh doanhđúng đắn, mà các kế hoạch nay lại được thực hiện bởi các dự án Với tư cách là chủ dự

ấn và là bên lập dự án, chủ đầu tr biết Kh rỡ và tương đối tỷ mỹ dự án đầu tư của

mình, nắm được những điểm mạnh cũng như điểm yếu, những khó khăn thách thức.

trong quá trình thực hiện dự án của mình,

tự, chủ đầu tr thường xây dụng và tính

“Trên thực tế, khi đưa ra một quyết định

toán các phương án khác nhau Điều đó có nghĩa là có nhiều dự án khác nhau được

dura ra nhưng không phải dễ dang gì trong việc lựa chọn dự án này, loại bỏ dự án kia vi

nhiều khi khả năng thu thập, nắm bit những thông tin mới của chủ dự án bị hạn chế

nhất là đối với các xu hướng kinh tế, chính trị, xã hội mới và điều này sẽ

rủi ro tăng cao và làm giảm tính chính xác trong phản đoán của họ.

“Thông qua việc thẩm định dự án đầu ư sẽ giúp nhà đầu tư lựa chọn được dự án đầu tưtối ưu và thích hợp nhất với năng lực của minh,

~ Đỗi với ngân hàng

Ngân hàng là một tổ chức trung gian ti chính thực hiện việc nhận tiễn gửi và cho vay

Trong quá trình cho vay, không phải bắt cứ một đoanh nghiệp nào cũng được ngân

hàng dp ứng, ngân hàng chỉ cho vay khi đã biết chắc chin vốn vay được sử dung

cđúng mục đích, mang lại lợi ich cho cả doanh nghiệp và ngân hing.

Muốn vậy, ngân hing sẽ yêu cầu người xin vay lập và nộp cho ngân hing dự án đầu

tự, Trên cơ sở đó, cũng với cúc nguồn thông tin khác ngân hàng sẽ tiễn hành tổng hợp

và thắm định dự án của chủ đầu tư một cách khách quan hơn.

Việ thắm định dự án đầu tr còn là cơ sở để ngân hàng xác định số tiễn vay, thời gian

ccho vay, mức thu nợ hợp lý, thời điểm bỏ vốn cho dự án và tạo điều kiện thuận lợi cho doanh nghiệp hoạt động có hiệu quả trong tương lai Điều này sẽ giúp ngân hàng đạt

được những chỉ tiêu về an toàn và hiệu quả tong sử dụng vốn, giảm thiểu nợ quá hạn

và nợ khó đồi, hạn chế những rủ ro có thé xảy đến với ngân hàng.

- Đổi với xã hội và các cơ quan quản lý Nhà nước:

"Đầu tr luôn được coi là động lực phát triển nói chung và sự phát triển kinh tế nói riêng

cia mỗi quốc gia Nhưng vin đỀ quan trọng đặt ra là đầu tự như thể nào cho cỏ hiệuqua, bằng không tác động của đầu tư không hợp lý là rit nguy hại và gây ảnh hưởngxấu đến nén kinh tế,

Hiệu qua ở đây không đơn thuần là hiệu quả kinh tế ma nồ bao hâm cả các hiệu quả về

mặt xã hội như van đề giải quyết công ăn việc làm, tăng thu ngân sách, tăng khả năng,

cạnh tranh trong và ngoài nước, đặc biệt là vấn đề đảm bảo mỗi trường sinh thải

"Ngoài ra, dự án được chọn đầu tơ còn phải phi hợp với mục tiều phát triển kinh tế xãhội của dat nước, của từng địa phương mà dự án nay thực hiện và phải hoàn toàn tuânthủ các quy chế quản lý ánh tế, quân lý đầu tư xây dựng và các quy chế quản lý kháccủa Nhà nước,

“Thắm định dự án là cin thiế và là một bộ phận của công tác quản lý nhằm đảm bio

cho hoạt động đầu tư có hiệu quả

2.2.5 Yêu cầu thim định đối với các dự ân đầu txây dựng sic dụng vẫn Nhà nướcĐối với các dự án đầu tr xây dụng sử dụng vẫn Nhà nước đều phải được thẳm định

trước khi quyết định đầu tư.

‘Tham định dự án đầu tư nk thực hiện các mục đích

- Bao đảm xây dựng theo quy hoạch xây dựng, kiến trúc.

= Dip ứng yêu cẫu bén ving, mỹ quan, bảo về môi trường sinh thi

~ Tạo môi tường nh tranh lnh mạnh trong xây dựng, áp dụng công nghệ tiên tiến

- Bảo đảm chất lượng và thời hạn iy dung hop lý với chỉ phí hp lý

= Đưa dự án đi theo đúng hướng và là cơ sở để việc thực hiện đầu tư đạt hiệu quả.

Hồ sơ tình thẳm định dự án đầu tr xây dựng công trình bao gm:

- Tờ trình thâm định dự án

~ Hỗ sơ dự án bao gồm phần thuyết minh và thiết kế cơ sở

~ Các văn bản php lý có liên quan.

Hồ sơ trình thẩm định đối với dự án đầu tư xây dựng chi yêu cầu lập Báo cáo kinh tế

-kỹ thugt đầu tư xây đựng

- Tờ trình thẩm định Báo cáo kinh tế kỹ thuật đầu tư xây dựng công trình

~ Nội dung Báo cáo kinh tế - kỹ thuật đầu tư xây dựng theo quy định

- Các văn bản pháp lý có liên quan,

23° Thắm quyền thẩm định dự án, thim định thiết kể cơ sử

“Thủ trổng Chính phủ quyết dịnh thành lập Hội đồng thắm định nhà nước để thắm địnhBao cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi,

= Đắt với dự ân dầu tư xây dựng sử dung vẫn ngân sách nhà nước.

Co quan chuyên môn về xây dụng thuộc Bộ Xây dung, Bộ quản lý công trình xây

cdựng chuyên ngành (Bộ Giao thông vận tải: Bộ Nông nghiệp và Phát triển nông thôn;

Bộ Công Thương: Bộ Quốc phòng, Bộ Công an) chủ tr thắm định các nội dụng theo

suy định của Luật Xây đựng đối với dự án nhôm A, dự ân từ nhóm B trở xuống do các

Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phổ, cơ quan rung ương của tổ chức chính tr, ổ chức trị - xã hội quyết định đầu tư,

Đối với các dự án do Thủ trớng Chính phủ giao các Bộ quản lý công trình xây đựng

chuyên ngành tổ chức thắm định thì cơ quan chuyên môn về xây dig trực thuộc các

Sa Xây đựng, Sở quân lý công trình xây dựng chuyên ngành (Sở Giao thông vận tải;

Sở Nông nghiệp và Phát triển nông thôn; Sở Công Thương) chủ te thẳm định đối với

các nội dung quy định của Luật Xây dựng của các dự án quy mô từ nhóm B trở xuống

cđược đầu tw xây dựng trên địa bàn hành chính của tỉnh.

Theo phân cấp của Ủy ban nhân dân cấp tinh, Phong có chức năng quản lý xây dựngthuộc Ủy ban nhân dn cắp huyện chi tr thim định dự ân có yêu cầu lập Báo cáo kinh

tế kỹ thuật đầu tu xây đựng do Uy ban nhân dân cắp huyện, cấp xã quyết định đầu tư

~ Đắt với dye ân đầu ne xây dựng sử dụng vẫn nhà nước ngoài ngân sách:

Co quan chuyên môn về xây dựng thuộc Bộ Xây dựng, Bộ quản lý công trình xây

dựng chuyên ngành theo quy định chủ trì thẩm định thiết kế cơ sở với các nội dungquy định của Luật Xây đựng (nữ phần thiết kể công nghệ) ca dự ân nhóm Az dự ẩnquy mô từ nhóm B trở xuống do các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ,

sơ quan tung wong của tổ chức chính ị, tổ chức chính t - xã h tập đoàn kinh tế,

tổng công ty nhà nước quyết định dầu tu

Đối với các dự án do Thủ tướng Chính phủ giao cho các Bộ quản lý công trnh xây

mg chuyên ngành tổ chức thẳm định thi cơ quan chuyên môn về xây dụng trực thuộccác Bộ này thực hiện việc thẩm định thiết ké cơ sở của dự án.

Sở Xây dụng, Sở quản lý công tinh xây dựng chuyên ngành theo quy định chủ i thắm định thiết kế cơ sở với các nội dung quy định của Luật Xây dựng (te phn thiết

kế công nghệ) cña dự án quy m6 tử ah B rỡ xuống được đầu ư xây dựng trên địa

"bàn hành chính của tỉnh.

“Theo phân cắp của Ủy ban nhân dân cắp tinh, Phỏng có chức năng quản lý xây dựng

thuộc Ủy ban nhân dân cấp huyện chủ trì thẩm định thiết kế bản vẽ thi công, dự toán.

xây dựng (trừ phần thiết kế công nghệ) đổi với dự án có yêu cầu lập Báo cáo kinh tế

-kỹ thuật đầu tư xây dung do Ủy ban nhân dân cấp huyện, ấp xã quyết định đầu tư.

Co quan chuyên môn trực thuộc người quyết định đầu tư chủ trì tổ chức thẩm định thiết kế công nghệ (nếu có), các nội dung khác của Báo cáo nghiên cứu khả thi theo cquy định của Luật Xây dựng và tổng hợp kết quả thấm định, trình phê duyệt dự dn;

chủ t tổ chức thẫm định dự án sửa chữa, cãi tạo, bảo tr và nâng cấp có tổng mức đầu

tư đưới 5 (năm) tỷ đồng

= Đắt vii dye án PPP

Co quan chuyên môn về xây dựng theo quy định chủ ti thim định thết kế cơ sở với

các nội dung quy định tại Luật Xây dựng (trừ phần thiết kế công nghệ); góp ý kiến vềviệc áp dụng đơn giá, định mức, đánh giá giải pháp thiết kế về tt kiệm chi phí xâydựng công trình của dy án; đơn vị đầu mỗi quản lý về hoạt động PPP thuộc cơ quannhà nước có thẳm quyén kỹ kết hợp đồng dự án chủ tì thẳm định các nội dưng kháccủa Báo cáo nghiên cứu khả tí, tiết kể công nghệ (nếu cổ) và tổng hợp kết quả thẳmđịnh thiết kế co sở do cơ quan chuyên môn về xây dựng thực hiện, trình phê duyệt dự

= Đối với đự én đầu te xây dựng sử dụng vẫn khác

Cơ quan chuyên môn về xây đựng thuộc Bộ Xây dụng, Bộ quản lý công tình xây

.dựng chuyên ngành theo quy định chủ tr tổ chức thắm định thiết kế cơ sở với các nộidung quy định của Luật Xây dựng (trừ phần thiết kế công nghệ) của dự án đầu tư xâydmg công tình cấp đặc bit, cấp L

So Xây dựng, Sở quản lý công trình xây dựng chuyên ngành quy định chủ trì t6 chức.

thắm định thiết kế cơ sở với các nội dung quy định của Luật Xây dung (tir phần thiết

kế công nghệ) của dự án đầu tư xây dựng công trình công cộng, công trình có ảnh.

hưởng lớn đến cảnh quan, môi trường và an toàn của công đồng đối với công trình từsắp IL tr xuống được xây dựng trên địa bin hành chính của tỉnh

"Người quyết định đầu tư tổ chức thẩm định toàn bộ nội dung dự án theo quy định của

Luật Xây dựng, trừ các nội dung thấm định thiết ké cơ sở do cơ quan chuyên môn về

xây dựng thực hiện đã nêu ở trên

= Cle quy định lién quan khúc trong quá trình thẩm định

Co quan chủ tì thm định dự án, thâm định hit kế cơ sử có trách nhiệm lấy ý kiến

“của cơ quan, tổ chức liên quan về các nội dung của dự án Cơ quan, tổ chức được lẫy ý