Sách chuyên khảo: Tăng trưởng kinh tế : Nguồn gốc, yếu tố và xu hướng

Khác với cách tiếp cận nhân quả, cách tiếp cận chức năng không đặt vấn đề về “nhân tố gen” của hệ thống, các mối quan hệ sơ khởi, phái sinh và trọng yếu nên không thể trả lời câu hỏi về

NGUYỄN NGỌC THẠCH

TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ:

NGUỒN GỐC, YẾU TỐ VÀ XU HƯỚNG

(Sách chuyên khảo)

MỤC LỤC

LỜI TỰA

CHƯƠNG I: TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ – MỘT PHẠM TRÙ THEN

CHỐT CỦA KINH TẾ HỌC

1.1 Tăng trưởng kinh tế trong các quan điểm khoa học

1.2 Sự tiến hóa quan điểm về các yếu tố và nguồn gốc của tăng trưởng kinh

tế

1.2.1 Các yếu tố của tăng trưởng kinh tế

1.2.2 Nguồn gốc của tăng trưởng kinh tế

1.2.3 Cơ chế tăng trưởng kinh tế

CHƯƠNG II: ĐO LƯỜNG TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ: HÀM COBB -

DOUGLAS, CES, VES

2.1 Tiến bộ kỹ thuật trong các mô hình tăng trưởng kinh tế

CHƯƠNG III: VỐN NHÂN LỰC, ĐỔI MỚI VÀ

TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ

3.1 Lý thuyết vốn nhân lực

3.2 Lý thuyết đổi mới

3.2.1 Lý thuyết đổi mới của Joseph Schumpeter

3.2.2 Đổi mới trong lý thuyết chu kỳ lớn của Nikolai Kondratieff

3.2.3 Lý thuyết cách mạng công nghệ và mô thức kinh tế - kỹ thuật của Carlota Perez

CHƯƠNG IV: CÁC XU HƯỚNG PHÂN KỲ VÀ HỘI TỤ TRONG TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ THẾ GIỚI

4.1 Hội tụ và phân kỳ trong hai quan điểm so sánh giữa phương Đông và phương Tây

4.2 Đại phân kỳ trong thiên niên kỷ thứ nhất sau Công nguyên

4.3 Các tiền đề công nghệ, cấu trúc, kinh tế - xã hội, tương quan lãnh thổ - dân

số cho phân kỳ rượt đuổi (1500-1800) và đại phân kỳ (từ thế kỷ XIX)

4.4 Liệu đã bắt đầu quá trình đại hội tụ vào cuối thế kỷ XX?

4.5 Kinh nghiệm phát triển rượt đuổi

CHƯƠNG V: TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ TRONG LÝ THUYẾT KEYNES

5.1 Lý thuyết Keynes: Học thuyết tăng trưởng hay học thuyết chống khủng hoảng?

5.2 Mô hình tăng trưởng Harrod - Domar

5.2.1 Mô hình tăng trưởng Domar

5.2.2 Mô hình tăng trưởng Harrod

CHƯƠNG VI: LÝ THUYẾT TĂNG TRƯỞNG TÂN CỔ ĐIỂN

6.1 Mô hình tăng trưởng Malthus

6.2 Mô hình Solow cơ bản

6.2.1 Tích lũy vốn

6.2.2 Tăng trưởng dân số

6.2.3 Mô hình Solow mở rộng với vai trò của tiến bộ công nghệ

6.2.4 Quy tắc vàng của tích lũy vốn

6.3 Mô hình tân cổ điển với vốn nhân lực

6.4 Các mô hình tăng trưởng nội sinh

6.4.1 Mô hình AK cơ bản

6.4.2 Mô hình AK với tiết kiệm nội sinh

6.4.3 Mô hình AK mở rộng với vốn nhân lực và vốn thực thể

6.4.4 Mô hình hai khu vực của Usawa và Lucas

6.4.5 Mô hình tăng trưởng nội sinh tân cổ điển

6.5 Lý thuyết tăng trưởng mới

6.5.1 Mô hình Frankel với ngoại ứng từ tích lũy vốn

6.5.2 Mô hình học hỏi trong công việc

6.5.3 Mô hình tăng trưởng nội sinh Arrow - Romer

6.5.4 Mô hình tăng trưởng Schumpeter

6.5.5 Mô hình thương mại quốc tế kết hợp học hỏi trong công việc

CHƯƠNG VII: THỂ CHẾ VÀ TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ

7.1 Kinh tế học thể chế

7.2 Lịch sử kinh tế mới

7.3 Hiệu ứng Path Dependence

CHƯƠNG VIII: MỘT SỐ CÁCH TIẾP CẬN TRONG DỰ BÁO TĂNG

TRƯỞNG KINH TẾ

8.1 Bayesian versus frequentist

8.2 Dự báo bằng phương pháp hồi quy phi tuyến tính Bayes

8.3 Dự báo bằng các mô hình hồi quy frequetist, Ridge và Lasso

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

CRS: Constant returns to scale

FDI: Foreign direct investment

GDP: Gross domestic product

LBD: Learning by doing

MAPE: Mean absolute percentage error

MCMC: Markov Chain Monte Carlo

MPL: Marginal productivity of labor

MPK: Marginal productivity of capital

R&D: Research and development

RMSE: Root mean square error

TBCN: Tư bản chủ nghĩa

TFP: Total factor productivity

TTKT: Tăng trưởng kinh tế

VES: Variable elasticity substitution

XHCN: Xã hội chủ nghĩa

LỜI TỰA

Tăng trưởng kinh tế là một trong những chủ đề kinh tế quan trọng nhất dưới góc

độ lý thuyết và thực tiễn Sở dĩ phát biểu vậy là vì sự chênh lệch về tốc độ tăng trưởng thu nhập giữa các quốc gia hay khu vực có hệ quả rất lớn trong dài hạn Một khoảng cách dù không đáng kể trong tỷ lệ tăng trưởng được duy trì trong nhiều thập kỷ sẽ dẫn đến một mức chênh lệch lớn về thu nhập bình quân đầu người giữa hai quốc gia Chính vì vậy, kết quả cuối cùng của tăng trưởng kinh tế là phát triển kinh tế Đó là lý

do tại sao chủ đề tăng trưởng được nhiều học giả quan tâm suốt nhiều thế kỷ Các mô hình và lý thuyết tăng trưởng xem xét các yếu tố của tăng trưởng kinh tế nhưng đa phần chúng không phân biệt nguồn gốc với yếu tố của tăng trưởng Bên cạnh đó, các

xu hướng tăng trưởng trong kinh tế toàn cầu như phân kỳ và hội tụ thường chỉ được phân tích dưới dạng động thái của vài chỉ tiêu thu nhập hay số lượng phát minh, sáng chế, trong khi các nguyên nhân đằng sau những động thái đó không được phân tích một cách thấu đáo Nghiên cứu này sử dụng cách tiếp cận chức năng và cách tiếp cận nhân quả phân tích quan điểm của các trường phái tăng trưởng khác nhau để phân biệt giữa yếu tố, nguồn gốc và các xu hướng của tăng trưởng kinh tế Nghiên cứu được cấu trúc thành 8 chương Chương I nghiên cứu các yếu tố và nguồn gốc tăng trưởng kinh

tế dưới nhiều góc độ phương pháp và lý thuyết Các dạng hàm sản xuất phổ biến như Cobb - Douglas, CES và VES để đo lường tăng trưởng được giới thiệu trong chương

II Chương III phân tích hai phạm trù then chốt của lý thuyết tăng trưởng hiện đại là vốn nhân lực và đổi mới, hai nhân tố quyết định của tiến bộ khoa học - công nghệ Các xu hướng đại phân kỳ và đại hội tụ trong tăng trưởng kinh tế cũng như một số kinh nghiệm phát triển rượt đuổi được phân tích trong chương IV Lý thuyết của Keynes và các mô hình tăng trưởng tân Keynes được giới thiệu trong chương V Chương VI trình bày các mô hình tăng trưởng tân cổ điển, đi từ Thomas Malthus đến cho đến Paul Romer Trong các mô hình đó, vai trò không thể thiếu của lao động, vốn thực thể, vốn nhân lực và khoa học - công nghệ được nhấn mạnh Nếu các mô hình Keynes và tân cổ điển đề cao vốn thực thể đối với tăng trưởng kinh tế thì các mô hình tăng trưởng nội sinh tập trung vào vai trò của vốn nhân lực và tiến bộ khoa học – công nghệ Tuy nhiên, trường phái thể chế hiện đại quan niệm rằng thể chế mới chính là

nguồn gốc của tăng trưởng kinh tế Vấn đề này được phân tích trong chương VII Chương VIII sử dụng hồi quy phi tuyến tính Bayes và các mô hình hồi quy tuyến tính OLS, Ridge và Lasso để dự báo trung hạn tăng trưởng GDP thực của Việt Nam

Tăng trưởng kinh tế là một hiện tượng phức tạp và đa diện nên nghiên cứu này không tránh khỏi những hạn chế Mọi ý kiến góp ý xin gửi đến hòm thư:

nguyenngocthach@mail.ru

Tác giả trân thành cám ơn!

Tác giả

Nguyễn Ngọc Thạch

CHƯƠNG I

TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ – MỘT PHẠM TRÙ THEN CHỐT CỦA KINH TẾ HỌC

1.1 Tăng trưởng kinh tế trong các quan điểm khoa học

Các nhà kinh tế và triết học của mọi thời đại đều quan tâm đến nguyên nhân của giàu và nghèo, tốc độ và chất lượng của động thái kinh tế Trong lĩnh vực nhận thức này, những vấn đề về nguồn gốc, yếu tố, cơ chế và xu hướng của TTKT là những mối quan tâm khoa học lớn

Dưới góc độ thống kê kinh tế, TTKT là một trong những chỉ số tổng hợp phản ánh động thái của một nền kinh tế quốc dân Tuy nhiên, ý nghĩa của TTKT lớn hơn phạm

vi các tính toán thống kê rất nhiều Chính là TTKT thể hiện những thay đổi trong cấu phần vật chất cũng như cấu phần xã hội của phúc lợi loài người trong quá trình phát triển TTKT kết hợp trong một thể thống nhất sản xuất xã hội, tích lũy và tiêu dùng cá nhân Một mặt, TTKT khắc họa mức tiêu hao lao động xã hội và năng suất lao động, còn mặt khác, sự tăng trưởng phúc lợi của cá nhân và sự giàu có xã hội

Bởi vì có một vị trí khoa học đặc biệt và tầm quan trọng hàng đầu trong hoạt động thực tiễn, lý thuyết TTKT đã tạo những tiền đề trong các thế kỷ trước thập niên 1930

và đạt được sự phát triển mạnh mẽ như một lý thuyết độc lập có tầm ảnh hưởng sâu rộng nhất trong kinh tế học sau khi hệ thống lý thuyết kinh tế vĩ mô của John Maynard Keynes ra đời

Phân tích sự tiến hóa của lý thuyết TTKT, nhà nghiên cứu Mỹ nổi tiếng Ben Seligman (1990) phát biểu rằng hoàn toàn rõ ràng TTKT là một hiện tượng rất phức tạp Một lý thuyết TTKT thỏa mãn phải đưa vào phân tích các nguồn tài nguyên thiên nhiên, định chế chính trị, pháp luật cũng như nhiều yếu tố tâm lý và xã hội Thiết lập một lý thuyết bao trùm như vậy là một nhiệm vụ gần như bất khả thi (Seligman, 1990) Nhận định này được khẳng định trong thực tiễn nghiên cứu khoa học của những nhà lý luận kinh tế không đặt cho mình mục tiêu xây dựng một lý thuyết TTKT

phổ quát Bởi vậy, mỗi lý thuyết của họ theo cách này hay khác tập trung vào một hay vài mối quan hệ trọng yếu của TTKT

Tính phức tạp và đa diện của hiện tượng TTKT đã gây nên nhiều quan điểm bất đồng ngay ở giai đoạn xác định phạm trù TTKT Nhiều cách tiếp cận khác nhau trong việc xác định bản chất của TTKT đã xuất hiện Tuy nhiên, có thể nhận ra hai cách tiếp cận chính yếu Đó là cách tiếp cận chức năng (hay mô tả) và cách tiếp cận nhân quả (hay tái sản xuất)

Cách tiếp cận chức năng và tiếp cận nhân quả trong nghiên cứu kinh tế

Trước khi so sánh hai cách tiếp cận nêu trên trong nghiên cứu TTKT, cần tìm hiểu hai quan điểm phương pháp luận này trong nghiên cứu kinh tế nói chung

Tồn tại hai quan điểm phương pháp luận trong nghiên cứu hiện thực kinh tế: quan điểm suy diễn hay phổ quát và quan điểm quy nạp hay kinh nghiệm (dựa trên kinh nghiệm) Cách tiếp cận suy diễn khẳng định tính phổ quát của các quy luật kinh tế được rút ra bằng con đường suy diễn dựa trên những tiền đề ban đầu Trong khuôn khổ cách tiếp cận này, phép ẩn dụ từ các khoa học tự nhiên thường được sử dụng (chẳng hạn, ẩn dụ trạng thái “cân bằng” từ vật lý) Cách tiếp cận này được sử dụng phổ biển bởi các trường phái trọng nông, kinh tế chính trị cổ điển và kinh tế học tân cổ điển Trong khi đó, cách tiếp cận thứ hai dựa trên kinh nghiệm, được xây dựng từ dưới lên bởi vì các tổng hợp lý luận được tạo nên trong quá trình giải quyết những vấn đề thực tiễn của nền kinh tế Thoạt đầu, tồn tại các chính sách rồi lý thuyết được kết tinh

từ đó Cách tiếp cận này sử dụng những ẩn dụ từ sinh học, chứ không phải vật lý Các trường phái trọng thương, lịch sử, thể chế Mỹ (chẳng hạn, John Commons và Wesley Mitchell), Keynesian và tự do Đức (German liberalism) vận dụng chủ yếu cách tiếp cận này Nếu cách tiếp cận thứ nhất có điểm đặc trưng là chú trọng vấn đề cân bằng và trao đổi thì sản xuất và công nghệ nằm trong tâm điểm của cách tiếp cận thứ hai Nếu cách tiếp cận thứ nhất không có hệ thống phân loại (tức là một sản phẩm, một lao động, một máy móc, một đất đai đồng chất) thì hệ thống nhiều tầng nấc đặc trưng cho cách tiếp cận thứ hai Cách tiếp cận thứ nhất nhìn nền kinh tế như một hệ thống tĩnh, trong khi vấn đề phát triển (động thái) là trọng tâm của cách tiếp cận sau

Tuy nhiên, không phải bất kỳ trường phái tư tưởng kinh tế nào cũng được liệt vào chỉ một trong hai cách tiếp cận trên Chẳng hạn, hệ thống lý thuyết của Karl Marx mặc

dù gần hơn với cách tiếp cận thứ nhất nhưng lại khác xa với phương pháp luận của Adam Smith và David Ricardo

Bên cạnh đó, phương pháp luận còn được phân loại theo tính nhân quả và tính

chức năng Theo đó, có thể phân biệt hai cách tiếp cận cơ bản khác nhau là nhân quả (hay tái sản xuất) và chức năng (hay mô tả) Về bản chất, hai cách tiếp cận này đều

thuộc quan điểm phổ quát Chúng đồng tồn tại ngay từ thời điểm hình thành khoa học kinh tế nhưng phát triển trong khuôn khổ các trường phái tư tưởng kinh tế khác nhau Marx đi xa hơn các nhà kinh tế chính trị cổ điển như Smith và Ricardo, làm giàu cách tiếp cận nhân quả khi giải thích nguyên nhân sự giàu có của các quốc gia TBCN Trong khi đó cách tiếp cận chức năng bó hẹp trong khuôn khổ kinh tế học, không đi sâu vào bản chất của sự giàu có mà tập trung mô tả sự vận hành của nền kinh tế và kết quả tạo ra những bức tranh tĩnh của hiện thực Cách tiếp cận nhân quả có nguồn gốc

từ học thuyết tái sản xuất của Marx Vào giữa thế kỷ XIX, dựa trên các phương pháp luận duy vật biện chứng và duy vật lịch sử, Marx phân tích nguồn gốc nội tại, có tính bản chất của quá trình phát triển xã hội, quá trình sản xuất giá trị thặng dư và phương thức sản xuất TBCN nói chung Ông xây dựng lý thuyết tái sản xuất mở rộng với hệ thống những khái niệm và phạm trù cho phép mô tả các quá trình sản xuất xã hội Tái sản xuất xã hội là quá trình sản xuất xã hội được lập lại không ngừng, quá trình tái sản xuất lực lượng sản xuất và các quan hệ sản xuất Trong bộ “Tư bản” (Marx, 1990), Marx phân biệt tái sản xuất giản đơn và tái sản xuất mở rộng Tái sản xuất giản đơn là

“…sự lập lại đơn giản quá trình sản xuất trong một quy mô không đổi” (Marx, 1990), tức là quá trình sản xuất xã hội tạo ra các sản phẩm vật chất và dịch vụ được lập lại trong quy mô không đổi Trong điều kiện tái sản xuất giản đơn, sản phẩm thặng dư chuyển thành thu nhập chỉ để phục vụ tiêu dùng của nhà tư bản Còn nếu thu nhập được sử dụng để mua thêm nguồn lực sản xuất là lao động, sẽ tái tạo quá trình sản xuất tiếp theo ở quy mô tăng lên và chất lượng khác đi, tức là để tích lũy tư bản thì đó

là tái sản xuất mở rộng Theo Marx, quá trình sử dụng giá trị thặng dư trong vai trò tư bản hay chuyển đổi ngược lại giá trị thặng dư thành tư bản được gọi là tích lũy tư bản Quan điểm nhân quả đòi hỏi phải nhìn nhận nền kinh tế như một hệ thống phức tạp, đa cấp được phản ánh dưới dạng một hệ thống lý thuyết có nhiều cấp độ phạm trù

và mối quan hệ giữa chúng thể hiện các mối quan hệ kinh tế được phân chia thành các

quan hệ sơ khởi, phái sinh và trọng yếu, phân biệt bản chất với hình thức, nêu bật nhân tố gen (gene) của hệ thống kinh tế Quan điểm này được sử dụng trong các tập của bộ Tư bản Phép biện chứng là phương pháp luận chủ đạo của cách tiếp cận này nên ưu điểm của học thuyết Marx là cách tiếp cận nghiên cứu dựa vào việc chỉ ra nhân

tố gen quyết định “chương trình” phát triển của hệ thống kinh tế

Tuy vậy, hai cách tiếp cận trên phát triển không đồng đều trong thế kỷ XX Cách tiếp cận nhân quả không tiếp tục phát triển, dậm chân tại chỗ, chỉ lưu giữ những thành tựu mà Marx đã đạt được trong thế kỷ trước Hơn nữa, khác với Marx, những người

kế thừa ông không sử dụng cách tiếp cận này để giải thích những mối quan hệ thực nghiệm do kinh tế học phát hiện Học thuyết marxism được phương Tây phát triển như một ngành triết học xã hội hơn là một ngành kinh tế hẹp, nó trở thành dòng phụ vì không thể đưa ra sự giải thích hệ thống về bản chất của nền kinh tế hiện đại ngày càng phức tạp Trong khi đó, trường phái neo-marxism chuyển thành tương lai học (cụ thể

là lý thuyết xã hội hậu công nghiệp) nhưng các lý thuyết này thiên về xã hội hơn là kinh tế

Cách tiếp cận chức năng thể hiện rõ nét hơn Nó phát triển rất mạnh trong thời kỳ cách mạng cận biên vào cuối thế kỷ XIX tương tự như cuộc cách mạng Galile hay Newton trong phương pháp vật lý Nếu nền tảng của cách tiếp cận nhân quả là phép biện chứng thì cách tiếp cận chức năng dựa trên triết học thực chứng và lô gic hình thức Theo cách tiếp cận thứ hai, các hiện tượng kinh tế là đồng chất (homogeneous)

và không được rút ra từ hạt nhân gen Khác với cách tiếp cận nhân quả, cách tiếp cận chức năng không đặt vấn đề về “nhân tố gen” của hệ thống, các mối quan hệ sơ khởi, phái sinh và trọng yếu nên không thể trả lời câu hỏi về “bản chất và nguyên nhân” của các hiện tượng kinh tế bao gồm TTKT Nhà nghiên cứu chỉ tập trung vào các mối quan hệ định lượng với điều kiện những yếu tố khác không đổi Việc thiết lập những mối quan hệ định lượng này không thể dựa trên toàn bộ những mối quan hệ sản xuất

mà cần tách biệt các mối quan hệ riêng biệt, chẳng hạn, mối quan hệ giữa giá và cầu một hàng hóa Những mô hình tăng trưởng hiện đại, từ những mô hình đầu tiên của Roy Harrod, Evsey Domar hay Robert Solow cho đến các mô hình muộn hơn, mô tả bằng ngôn ngữ toán học mối quan hệ giữa tăng trưởng sản lượng (hoặc sản lượng bình quân đầu người) và các yếu tố khả biến riêng lẻ (lao động, đầu tư, vốn thực thể, tiến

bộ kỹ thuật, vốn nhân lực,…), nhưng không thể đưa ra câu trả lời thuyết phục về bản chất của TTKT Tức là TTKT được hiểu là “sự kết hợp cơ học của vốn với lao động” Chẳng hạn, theo Edward Denison (1985), sản lượng thực của Mỹ tăng trưởng ổn định với tốc độ trung bình 2,9%, lao động làm việc tính theo giờ 1,3% và trữ lượng vốn 2,4% trong giai đoạn 1909-1957 Theo cách tiếp cận chức năng, bất chấp các tiền đề không khả thi, các mô hình định lượng vẫn hữu dụng cho phân tích nếu cung cấp những dự báo phù hợp với số liệu thực nghiệm Robert Lucas (2013) nhận định, Solow đã xây dựng một mô hình đơn giản nhưng có tiềm tàng mở rộng rất lớn dù những tiền đề của nó xa rời hiện thực Quan điểm này được chia sẻ bởi Milton Friedman (1994): Phép thử duy nhất cho phán quyết về cơ sở khoa học của giả thuyết chỉ có thể là so sánh dự báo do nó đề xuất với hiện thực, giả thuyết bị bác bỏ nếu dự báo trái với hiện thực, mà không cần đếm xỉa đến các tiền đề bất chấp giả thuyết được chấp nhận hay bị bác bỏ

Về đối tượng, trong khuôn khổ cách tiếp cận chức năng, chúng ta chỉ nhìn thấy biên của các mối quan hệ dưới góc độ sử dụng tối ưu các nguồn lực (cấp độ vi mô) Đối với cấp độ vĩ mô, các mối quan hệ định lượng không được thiết lập trong một thời gian dài vì thiếu các số liệu tổng; phân tích kinh tế vĩ mô chỉ thực sự phát triển sau khi

hệ thống tài khoản quốc gia ra đời Khác với cấp độ vi mô mà đối tượng được thể hiện thông qua ý nghĩa của cụm từ “sử dụng tối ưu nguồn lực khan hiếm nhằm thỏa mãn nhu cầu”, đối tượng phân tích vĩ mô được hiểu thông qua những vấn đề kinh tế vĩ mô như TTKT, việc làm, lạm phát, sự bất ổn kinh tế và cân bằng bên ngoài mà được xem

là những lĩnh vực thể hiện các mối quan hệ kinh tế khác nhau Như vậy, tùy thuộc vào cấp độ phân tích, đối tượng nghiên cứu được quan điểm chức năng thể hiện theo những cách khác nhau, trong khi đối tượng của cách tiếp cận nhân quả là như nhau, đó

là các mối quan hệ kinh tế

Trong khuôn khổ quan điểm chức năng, nền kinh tế được nghiên cứu theo bất kỳ trình tự nào và từ bất kỳ cấp độ nào: vĩ mô hay vi mô Có thể lấy vài ví dụ từ các giáo trình kinh tế học nổi tiếng không chỉ mang tính tổng hợp mà còn chứa đựng quan điểm riêng của các tác giả về hệ thống kinh tế thị trường McConnell & Brue (2008) phân tích nền kinh tế thị trường từ cấp độ vĩ mô, trong khi Mankiw (1999) đi từ cấp

độ vi mô Khác với số phận của cách tiếp cận nhân quả, cách tiếp cận chức năng nhận

được động lực phát triển mạnh mẽ vào thế kỷ XX là nhờ các nhà nghiên cứu kinh tế học đưa vào hệ thống công cụ của họ những phương pháp toán và thống kê mới Đối tượng của cách tiếp cận nhân quả và cách tiếp cận chức năng tương đồng dù được diễn đạt bằng các ngôn từ khác nhau Tức là không có mâu thuẫn giữa hai cách tiếp cận này về đối tượng Nếu đối tượng của cách tiếp cận thứ nhất là các mối quan

hệ sản xuất thì đối tượng của kinh tế học được xem là một phần của đối tượng cách tiếp cận nhân quả Đối tượng của cách tiếp cận chức năng được thể hiện bằng cụm từ

“sử dụng tối ưu nguồn lực khan hiếm nhằm thoả mãn nhu cầu” cũng được xem một cách gián tiếp là mối quan hệ sản xuất Đó là mối quan hệ giữa những con người thực hiện các hoạt động kinh tế khác nhau như trồng lúa, nuôi gia súc, may trang phục và thiết kế phần mềm máy tính,… cũng như phân bổ nguồn lực cho những hoạt động này

và kết quả tổng lao động xã hội, dù thuật ngữ quan hệ sản xuất không được thể hiện ở đây

Tại những nước XHCN trước đây, cách tiếp cận nhân quả bị thay thế bằng quan điểm chức năng trong quá trình chuyển đổi nền kinh tế kế hoạch tập trung sang cơ chế thị trường Tuy nhiên, cuộc khủng hoảng kinh tế thế giới 2008-2009 lại dấy lên mối quan tâm đối với bộ “Tư bản” và cách tư duy hệ thống đối với hiện thực mà cách tiếp cận chức năng thống lĩnh trong kinh tế học dòng chính không có được Trong những năm diễn ra cuộc khủng hoảng này, nhiều nghiên cứu mang tinh thần Marxism được công bố đã phân tích xu hướng phát triển của nền kinh tế TBCN thế giới, các nguyên nhân gây ra khủng hoảng và những kịch bản thoát ra Mặc dù cuộc khủng hoảng đó đã tạo nên xung động cho sự phục hồi mạnh mẽ cách tiếp cận nhân quả nhưng không xảy

ra sự thay đổi mô thức trong kinh tế học – cách tiếp cận chức năng vẫn thống trị Cần lưu ý, để áp dụng hiệu quả cách tiếp cận chức năng trong phân tích kinh tế, nó không thể giữ nguyên hình thái ban đầu, một phiên bản nghiêm ngặt, cực đoan nhất của Leon Walras Walras quan niệm khoa học kinh tế cần phải mô tả những sự kiện tự nhiên, không phụ thuộc vào ý chí (hành vi) của con người, tức là chỉ sử dụng mô tả toán học thuần túy Cho đến nửa sau thế kỷ XX, quan điểm này của Walras vẫn được Friedman bảo vệ khi tác giả này bày tỏ quan điểm phương pháp của mình bằng cách dẫn định đề của Isaak Newton: “Sự kiện cần được mô tả, chứ không phải giải thích” Tuy nhiên, quan điểm này không thể mang đến kết quả nghiên cứu kiệt xuất nếu

không được kết hợp với cách tiếp cận tái sản xuất mà cầu nối giữa chúng là phương pháp luận của Alfred Marshall Không chỉ Marshall mà trong thời kỳ cách mạng cận biên, nhiều các nhà kinh tế tân cổ điển không chia sẻ quan điểm của Walras Theo họ, các mối quan hệ cần được giải thích Nhưng những biện giải không thể được rút ra trực tiếp từ mô hình Để giải thích được, cần sử dụng các giả thuyết khác nhau Do đó, hành vi con người được đưa vào đối tượng của kinh tế học Bởi vậy, cách tiếp cận mô

tả của Marshall đã vi phạm định đề của Friedman, định đề của Newton và các phương pháp mô tả toán học thuần túy giống như của Walras

Như vậy, sự sẵn có hai quan điểm của Walras và Marshall trong cách tiếp cận chức năng cho phép sử dụng kết hợp quan điểm nhân quả và quan điểm chức năng trong phân tích Chỉ sử dụng cách tiếp cận chức năng thuần túy rõ ràng không thể đưa nghiên cứu vươn lên cấp độ bản chất hay mối quan hệ nhân quả vì nó bị giới hạn bởi quan điểm cực đoan của Walras nơi mà những mối quan hệ hình thức được thiết lập

và những điều kiện trong đó các mối quan hệ này được thực hiện Nhờ Marshall, các giả thuyết bổ trợ xuất hiện trong quá trình xây dựng các mô hình toán mang tính công

cụ hơn là giải thích Trong khi đó, cách tiếp cận nhân quả đi vào bản chất những hiện tượng kinh tế, cho phép khám phá các mối quan hệ nhân quả trong hiện thực

Bây giờ, chúng ta xem xét TTKT dưới hai góc nhìn nhân quả và chức năng

Tăng trưởng kinh tế theo cách tiếp cận chức năng và cách tiếp cận nhân quả

Như đã trình bày trên, cách tiếp cận nhân quả xuất hiện ngay từ khi khoa học kinh

tế hình thành, cụ thể trong kinh tế chính trị cổ điển Thomas Malthus và sau này Smith

và Ricardo là các nhà nghiên cứu đầu tiên gắn TTKT với tăng trưởng của cải John Stuart Mill cũng đồng quan điểm với Smith và Ricardo về các khái niệm xoay quanh TTKT Theo Mill, của cải là toàn bộ các sản phẩm hàm chứa giá trị trao đổi Trong nghiên cứu về quy luật phát triển, Mill phân biệt lý thuyết tĩnh thái thể hiện bức tranh đơn chiều của nền kinh tế và lý thuyết động thái mô tả quá trình phát triển kinh tế dài hạn

Đi xa hơn các nhà kinh tế cổ điển, Marx hoàn thiện cách tiếp cận nhân quả Tuy nhiên, việc sử dụng thuật ngữ TTKT không đặc trưng cho cách tiếp cận này Trong bộ

“Tư bản”, Marx không nghiên cứu trực tiếp TTKT mà phân tích quá trình tích luỹ tư bản (tác giả sử dụng thuật ngữ “tư bản” mà Marx sử dụng) trong điều kiện tái sản xuất

giản đơn và mở rộng Tích luỹ tư bản được xem xét ở hai khía cạnh: (i) từ phía giá trị;

và (ii) từ phía giá trị tiêu dùng TTKT như tăng trưởng dài hạn sản lượng tiềm năng và thu nhập thực, trong đó mức sản lượng hay thu nhập bình quân đầu người là hình thức

mà quá trình tích luỹ tư bản nhận được Sự cần thiết mở rộng sản xuất trong điều kiện cấu tạo hữu cơ không thay đổi của tư bản đòi hỏi nhà tư bản thuê thêm công nhân và tăng vốn cố định (hàng đầu tư theo kinh tế học hiện đại) Hay sự thay đổi cấu tạo hữu

cơ của tư bản (chẳng hạn, tăng tỷ trọng vốn cố định và giảm tỷ trọng vốn khả biến) cũng phản ánh những khía cạnh của TTKT (chẳng hạn, sự thay đổi tỷ lệ giữa đầu tư

và tiêu dùng) Tuy nhiên, không phải bất kỳ tích luỹ tư bản ban đầu nào cũng dẫn đến TTKT Ví dụ, tích luỹ tư bản ban đầu trong quá trình chuyển đổi sang cơ chế thị trường vào đầu thập niên 1990 tại Nga, một số nước cộng hoà Liên Xô cũ và Trung - Đông Âu không tạo nên TTKT Quá trình tích luỹ tư bản nhờ tập trung hoá, tích tụ hoá cũng gắn với sự tái phân phối tài sản và sản lượng chứ không với sự gia tăng tổng thu nhập Như vậy, tích luỹ tư bản là một hiện tượng kinh tế - xã hội phức tạp, trong khi TTKT được xem chỉ là một hình thái của tích luỹ tư bản và hơn nữa, nó là hình thái chủ đạo trong nền kinh tế thị trường hoạt động bình thường Trong tập đầu tiên của bộ “Tư bản”, Marx mô tả những điều kiện của tái sản xuất mở rộng Trong tập thứ hai, ông phân tích hai khu vực sản xuất và các điều kiện trao đổi sản phẩm giữa hai khu vực này cần thiết cho các quá trình tái sản xuất giản đơn và mở rộng Mặc dù vậy, Marx chưa xây dựng mô hình toán học trong học thuyết của mình mà chỉ giới hạn bằng những ví dụ đại số (dù không khó thiết lập mô hình toán dựa trên lý thuyết của Marx) Nghiên cứu này trình bày lý thuyết tái sản xuất của Marx bằng ngôn ngữ toán học

Trong tái sản xuất giản đơn, toàn bộ giá trị thặng dư được tạo nên trong một năm được tiêu dùng một cách phi sản xuất bởi nhà tư bản Khi đó, không có sự tăng lên của

tư bản; nếu các điều kiện khác không đổi, sản xuất và lưu thông được thực hiện ở quy

mô không đổi Còn nếu một phần giá trị thặng dư được chuyển vào tư bản mới và thêm vào tư bản ban đầu thì quy mô sản xuất được mở rộng và xảy ra sự tăng lên của sản lượng, và tương ứng với đó là giá trị thặng dư tăng lên Việc chuyển một phần giá trị thặng dư thành tư bản được gọi là tích luỹ tư bản hay tái sản sản xuất mở rộng tư bản

Mô hình tái sản xuất mở rộng của Marx có năm tiền đề: (i) Các ngành sản xuất được chia thành hai khu vực: khu vực I sản xuất phương tiện sản xuất (máy móc, thiết

bị và nguyên, vật liệu) và khu vực II sản xuất hàng tiêu dùng; (ii) Xã hội chỉ có hai giai cấp – tư bản và công nhân; (iii) Thời gian vòng quay của tư bản là một năm; (iv) Tất cả các hàng hoá được bán theo giá thành; và (v) Cấu tạo hữu cơ của tư bản (tỷ lệ

tư bản bất biến trên tư bản khả biến) không đổi

Để mô tả quá trình tái sản xuất mở rộng, Marx sử dụng sơ đồ với những con số cụ thể:

I 4000c+1000v+1000m=6000 (Phương tiện sản xuất) (1.1)

II 1500c+750v+750m=3000 (Hàng tiêu dùng)

Giá trị tư bản xã hội bằng 9000, còn mức thặng dư m/v khắp nơi là 100% Cấu tạo hữu cơ ở khu vực I bằng 4:1, còn ở khu vực II là 2:1 và không đổi theo giả định của Marx, thậm chí nếu bổ sung tư bản mới Trong quá trình tái sản xuất mở rộng, giá trị thặng dư m trong mỗi khu vực được chia thành hai phần Phần thứ nhất được nhập vào

tư bản Phần gia nhập này lại bao gồm hai phần – phần nhập vào tư bản bất biến ban đầu (Δc) và phần nhập vào tư bản khả biến ban đầu (Δv) Phần còn lại giá trị thặng dư được tiêu dùng bởi nhà tư bản và từ góc độ xã hội, nó được xem là tiêu dùng phi sản xuất và được ký hiệu là u

Giả định các nhà tư bản khu vực I sử dụng 500 (1/2 giá trị thặng dư) để tích luỹ tư bản, còn chi tiêu 500 cho tiêu dùng Theo cấu tạo hữu cơ của tư bản là 4:1, chia giá trị thặng dư 1000 của khu vực I thành các phần 400Δc, 100Δv và 500u Các nhà tư bản khu vực II hành động tương tự: sử dụng 150 đơn vị giá trị thặng dư của mình cho tích luỹ tư bản trong khu vực của mình và tiêu dùng 600 còn lại theo cấu tạo tư bản hữu cơ 2:1 Như vậy, 750m được chia thành 100Δc, 50Δv và 600u

Sự phân bổ giá trị sản phẩm đã thay đổi trong từng khu vực bây giờ có dạng:

I 4000c+400Δc+1000v+100Δv+500u=6000 (1.2)

II 1500c+100Δc+750v+50Δv+600u=3000 Quá trình tái sản xuất diễn ra như sau Phần sản lượng 4400 (4000c+400Δc) của khu vực I cần bù đắp khấu hao cho 4000c tư bản bất biến ban đầu bị hao mòn trong một năm và đảm bảo mức tăng thêm là 400Δc Phần còn lại 1600 (1000v+100Δv+500u) của khu vực này là máy móc được dùng để sản xuất hàng tiêu

dùng và được chuyển cho khu vực II để đổi lấy hàng tiêu dùng cho các nhà tư bản và công nhân của khu vực I Từ số lượng này, 1500 được dùng để thay thế máy móc bị hao mòn, còn 100 để tăng tư bản ở khu vực II

Hàng tiêu dùng của khu vực II được công nhân và nhà tư bản khu vực I mua: cụ thể, 1000 để tái tạo 1000v tư bản khả biến ban đầu, 100 được công nhân mới mua, tức

là 100Δv tư bản khả biến được bổ sung và 500 cho tiêu dùng cá nhân của nhà tư bản Phần còn lại 750v+50Δv+600u hàng tiêu dùng của khu vực II được công nhân và nhà

tư bản khu vực này tiêu thụ, tức là 750v do công nhân khu vực II mua, 50Δv – do công nhân mới tiêu thụ và 600u còn lại dành cho nhà tư bản khu vực II

Kết quả của quá trình trao đổi là tư bản sản xuất của khu vực I tăng từ 4000c+1000v=5000 lên 4400c+1100v=5500, còn tư bản sản xuất của khu vực II từ 1500c+750v=2250 lên 1600c+800v=2400 Hay nói một cách khác, vào đầu thời kỳ, chúng ta có:

I 4000c+1000v+1000m=6000 (Phương tiện sản xuất) (1.3)

II 1500c+750v+750m=3000 (Hàng tiêu dùng)

Thì vào cuối năm, giá trị sản lượng của cả hai khu vực trở thành:

I 4400c+1100v+1100m+6600 (Phương tiện sản xuất) (1.4)

Để quá trình tái sản xuất diễn ra bình thường, cung phương tiện sản xuất và hàng tiêu dùng phải bằng cầu của chúng Điều kiện cân bằng được thể hiện một cách khái quát như sau:

Nếu điều kiện cân bằng của tái sản xuất giản đơn là II(c+Δc)=I(v+m) thì điều kiện này đối với tái sản xuất mở rộng là:

II(c+Δc)=I(v+Δv+u) (1.5)

Mô hình tái sản xuất mở rộng của Marx dựa trên việc phân chia tất cả các ngành sản xuất thành hai khu vực Việc phân chia như vậy là hiệu quả để mô tả quá trình tái sản xuất tư bản xã hội Tuy nhiên, để có phân tích chi tiết hơn về mối quan hệ qua lại giữa các khu vực kinh tế lớn, cần xem xét các phân khu Mô hình tái sản xuất xã hội cải tiến gồm có ba khu vực: khu vực I sản xuất phương tiện sản xuất, khu vực II sản xuất hàng tiêu dùng cho công nhân và khu vực III sản xuất hàng tiêu dùng cho nhà tư bản

Trong mô hình ba khu vực, có thể sử dụng các ký hiệu: C – tư bản bất biến, V – tư bản khả biến, M – giá trị thặng dư; W – giá trị sản lượng từng khu vực Như vậy, giá trị sản phẩm được sản xuất trong một năm được thể hiện như sau:

Phần thứ nhất là phần bổ sung vào tư bản bất biến ở từng khu vực Ký hiệu các đại

bản khả biến Phần thứ ba là giá trị thặng dư cần để duy trì tiêu dùng cá nhân của nhà

tư bản bằng mức năm trước Chúng ta ký hiệu chúng là (i=1, 2, 3) Phần thứ tư là

trong mô hình tái sản xuất mở rộng, giá trị thặng dự trong từng khu vực được chia thành các thành phần:

II

III

- Tổng số:

II

III

- Tổng số:

Sự lưu thông sản phẩm của từng khu vực:

II

III

giá trị hàng tiêu dùng cho công nhân cần thiết để bù đắp và mở rộng tư bản khả biến ở

và mở rộng tiêu dùng cá nhân của các nhà tư bản ở các khu vực I, II và III Do vậy,

ma trận cung sản phẩm trong tái sản xuất mở rộng có dạng:

Chúng ta trình bày cấu trúc các sản phẩm được đưa vào lưu thông bằng ma trận:

Sản xuất Thay đổi dạng ma trận

Lưu thông Tái tạo và mở rộng tư bản

Để đảm bảo quá trình tái sản xuất bình thường, cung và cầu trong ba khu vực phải cân đối vào mỗi năm Chẳng hạn, đối với năm thứ nhất, các đẳng thức sau phải được đảm bảo:

, (1.17) , Lược bỏ các biến số giống nhau ở hai bên các đẳng thức:

, (1.18) , Đây là điều kiện cân bằng trong mô hình tái sản xuất mở rộng

Từ sơ đồ tái sản xuất của Marx, có thể rút ra kết luận sau đây: Trong cách tiếp cận nhân quả, TTKT không phải hiện tượng phát sinh ngẫu nhiên mà phụ thuộc vào các tỷ

lệ kinh tế quốc dân trong sản xuất hàng đầu tư và hàng tiêu dùng Việc vi phạm các cân đối này dẫn đến sự phá vỡ những cân đối liên ngành và làm gián đoạn TTKT Quá trình tái sản xuất của nền kinh tế bao gồm tái sản xuất sản phẩm và tái sản xuất các mối quan hệ kinh tế - xã hội, tích luỹ tư bản, các cân đối giá trị và hiện vật, tái sản xuất hàng hoá cuối cùng và hàng hoá trung gian cho nên TTKT chỉ là một khía cạnh trong quá trình tổng thể này Như vậy, lý thuyết TTKT chỉ là cụ thể hoá lý thuyết tái sản xuất với sự chú trọng đến những đặc thù lịch sử cụ thể của quốc gia này hay khác, tiềm năng kinh tế của chúng, sự thay đổi của lực lượng sản xuất dưới ảnh hưởng của cuộc cách mạng khoa học - kỹ thuật, những chức năng kinh tế của nhà nước hiện đại,

sự phát triển toàn cầu các mối quan hệ kinh tế quốc tế và quá trình quốc tế hoá sản xuất trên quy mô thế giới

Lý thuyết tái sản xuất của Marx đã khám phá các quy luật vận động của sản xuất

xã hội, cung cấp nền tảng phương pháp luận để phân tích TTKT Sử dụng phép biện chứng trong nghiên cứu kinh tế là một thành tựu lớn của Marx Tuy nhiên, đề cao chỉ lao động sản xuất như nhân tố duy nhất tạo ra giá trị cần thiết và giá trị thặng dư, phải chăng học thuyết của Marx bỏ qua tầm quan trọng của lao động doanh nhân, lao động điều hành và tổ chức sản xuất?

Tại những nước từng theo CNXH hiện thực, các nhà nghiên cứu nỗ lực đưa ra một định nghĩa riêng biệt về TTKT, những tiêu chí phân loại và đánh giá, các yếu tố lượng

và chất ảnh hưởng đến TTKT Tổng quan các nghiên cứu TTKT tại nhóm nước này, chúng ta phân biệt hai quan điểm

Theo quan điểm thứ nhất (Bagri, Gregori & Zoteev), TTKT được phân tích thông qua các phạm trù như động thái kinh tế, mở rộng sản xuất, tái sản xuất mở rộng Bagri (1971), Gregori & Zoteev (1991) ủng hộ quan điểm cho rằng TTKT hay động thái kinh tế chỉ là các cách diễn đạt khác của tái sản xuất mở rộng Do đó, TTKT đồng nghĩa với tái sản xuất mở rộng Chia sẻ quan điểm của Bagri (1971), Anchishkin (1975) và Tikhonova (1980) cũng cho rằng trên phương diện lý thuyết, lý thuyết TTKT cụ thể hóa lý thuyết tái sản xuất

Quan điểm thứ hai (Kamaev, 1977; Mikulsky, 1983) phê phán việc đồng hóa TTKT với tái sản xuất mở rộng Kamaev (1977) phát biểu: “Phổ biến nhất là quan điểm đồng nhất TTKT với tái sản xuất Chúng tôi không chia sẻ quan điểm này vì lý thuyết TTKT dựa trên lý thuyết tái sản xuất, cụ thể hóa lý thuyết sau và được áp dụng cho quá trình dài hạn Lý thuyết tái sản xuất rộng hơn nhiều so với lý thuyết TTKT vì

nó bao gồm cả nghiên cứu về sự tương tác qua lại giữa lực lượng sản xuất và quan hệ sản xuất, tái sản xuất quan hệ sản xuất, tái sản xuất sức lao động,… Nhưng đồng thời,

lý thuyết TTKT lại hàm chứa nhiều khía cạnh không được xem xét chi tiết trong lý thuyết tái sản xuất” (Kamaev, 1977, Tr.28) Trong khi đó, Mikulsky (1983) quan niệm rằng TTKT có nội hàm sâu hơn khái niệm truyền thống tái sản xuất mở rộng và gần với khái niệm sự phát triển kinh tế (Mikulsky, 1983)

Khái niệm về TTKT theo cách tiếp cận chức năng được đề xuất bởi các nhà lý luận tân cổ điển Những nhà lý luận kinh tế Âu, Mỹ đương đại thường đồng nhất khái niệm TTKT với động thái các chỉ tiêu tổng sản phẩm quốc gia (GNP) thực, sản phẩm quốc gia (NP) ròng thực hoặc tăng trưởng phúc lợi kinh tế, tức là thu nhập quốc gia bình quân đầu người tính cho một thời kỳ (chẳng hạn, Blanchard, 2017; Edgmand, 1983; Fisher & cộng sự, 1988; Mankiw, 2001; McConnell & cộng sự, 2009; Ulmer, 1966) Trong cách tiếp cận chức năng, chúng ta thường gặp các định nghĩa khá giống nhau về TTKT, chẳng hạn “Đặc điểm định lượng của tăng trưởng sản lượng” hay “Sự

mở rộng sản lượng tiềm năng quốc gia hay tăng trưởng GDP tiềm năng quốc gia”

(Samuelson & Nordhaus, 2009), hay “Nâng cao khả năng sản xuất xã hội” (Thompson, 1988), hay “Sự thay đổi tương đối tổng sản lượng quốc gia (GNP) hay sản lượng quốc gia thực ròng (net NP) hay tổng sản lượng quốc gia (GNP) hoặc sản lượng quốc gia thực ròng (net NP) bình quân đầu người trong một khoảng thời gian” (McConnell & Brue, 2008)

Trong khuôn khổ cách tiếp cận chức năng, những chỉ số động thái kinh tế được thao tác Các chỉ số mô tả động thái của các quá trình kinh tế là mức tăng tuyệt đối,

Mức tăng tuyệt đối từ thời điểm 0 đến thời điểm 1 của đại lượng này bằng

Trong ngôn ngữ Anh, “growth rate” chỉ tốc độ tăng trưởng

của thời gian thì sự tăng trưởng của nó với tốc độ không đổi được viết dưới dạng:

, (1.19)

là tốc độ tăng trưởng liên tục và có công thức tính như sau:

(1.20)

, (1.22)

của tổng số tiệm cận tốc độ tăng trưởng của đối tượng có tỷ lệ tăng nhanh hơn, tức là

Nếu là tích số của và với tốc độ tăng trưởng liên tục thì trong trường hợp này:

(1.23) Tức là tốc độ tăng trưởng của tích số bằng tổng các tốc độ tăng trưởng của các số

(1.24)

tích số không thể được xem gần bằng tổng các tốc độ tăng trưởng của các số nhân vì

nó cao hơn nhiều

Mối quan hệ giữa đại lượng tốc độ (tương đối) và đại lượng khối lượng (tuyệt đối)

có thể được trình bày bằng ví dụ về hàm sản xuất Cobb - Douglas Giả định

là số lượng của sản lượng, tư bản và lao động (hàm liên tục của thời

lượng với tiến bộ kỹ thuật trung tính (có tốc độ không đổi ) có dạng:

(1.25) Lấy log hai vế của phương trình (1.25):

(1.26)

(1.27) Hay

So với cách tiếp cận nhân quả, những định nghĩa về TTKT theo cách tiếp cận chức năng vừa nêu trên bị giới hạn bởi việc mô tả sự kiện, mà không đưa ra được giải thích

về nguồn gốc, mục tiêu và sự cần thiết của TTKT Những khác biệt, trong đó có các hạn chế của cách tiếp cận này so với cách tiếp cận nhân quả được trình bày trong Bảng 1.1

Bảng 1.1: So sánh cách tiếp cận chức năng và cách tiếp cận nhân quả

Nội dung Cách tiếp cận chức năng Cách tiếp cận nhân quả

phương pháp lô gic hình thức

và mô tả toán học Tất cả các quan hệ kinh tế được xem là đồng nhất

Lý thuyết lao động về giá trị, phương pháp luận biện chứng, tách biệt các quan

hệ kinh tế sơ khởi, phái sinh và trọng yếu

quan sát trong dài hạn sản lượng tiềm năng và thu nhập thực (trong đó có mức bình quân đầu người)

TTKT là hình thái biểu hiện của quá trình tích luỹ

tư bản trong tái sản xuất

mơ rộng Tái sản xuất sản phẩm và tái sản xuất các quan hệ kinh tế - xã hội được xem xét trong một thể thống nhất

tổng hợp

Quá trình tái sản xuất xã hội lập lại với quy mô và chất lượng thay đổi Mối quan hệ giữa

Quá trình tái sản xuất được xem xét với sự chú trọng đến mối quan hệ giữa các hình thái hiện vật

và giá trị của tư bản và sản phẩm; Phân biệt cấu tạo

tiền tệ chỉ trong các mô hình Keynes

kỹ thuật, hữu cơ và giá trị của tư bản; Tăng trưởng sản xuất được xem xét theo hình thái giá trị và hiện vật

Khía cạnh cấu trúc

của TTKT

Phân biệt các thành tố của tổng cầu và thu nhập: tiêu dùng, đầu tư và tiết kiệm

Trong mô hình tân cổ điển giả định tiết kiệm tự động chuyển thành đầu tư

Phân chia hai khu vực của tổng sản lượng: sản xuất phương tiện sản xuất và sản xuất hàng tiêu dùng Nhấn mạnh các điều kiện trao đổi giữa hai khu vực

rộng hơn các yếu tố sản xuất

Đồng nhất yếu tố sản xuất với yếu tố TTKT

tư bản”: Tối đa hoá tiêu dùng bình quân đầu người là chỉ tiêu đánh giá hiệu quả TTKT

Sử dụng các chỉ tiêu hiệu quả kỹ thuật, hiệu quả kinh tế - xã hội, hiệu quả

Nhấn mạnh nội dung của quá trình TTKT Sử dụng chủ yếu các mô hình cân bằng phản ánh khía cạnh cấu trúc của TTKT

dài hạn, còn trong ngắn hạn xem xét những dao động của sản lượng

Không phân biệt rõ thời

kỳ, không phân biệt ngắn hạn và dài hạn

của các yếu tố TTKT

Chú ý đến sự tương tác giữa các yếu tố sản xuất; vai trò của thể chế; vai trò nhà nước

Nhược điểm chính Không gắn với các nguồn

gốc của TTKT (chính sách nhà nước, thể chế, môi trường, các động lực và động

cơ con người)

Bỏ qua vai trò của thị trường, doanh nhân đối với sự phát triển

Nguồn: Tác giả tổng hợp

Thứ nhất, về phương pháp luận, lý thuyết tân cổ điển không có một hệ thống những phạm trù nhiều tầng nấc được phân loại bằng phương pháp lô gic biện chứng nên các hiện tượng kinh tế được xem đồng chất Chẳng hạn, tất cả các loại thu nhập được xem đều là kết quả tương tác giữa cung và cầu trên các thị trường Trong các mô hình tăng trưởng tân cổ điển truyền thống, hàm số thuần nhất của sản lượng hay thu nhập được đặt trong mối quan hệ phụ thuộc vào các biến số thuần nhất là vốn và lao động Bởi vậy, TTKT được hiểu là mối quan hệ định lượng thuần tuý giữa sản lượng

và các yếu tố sản xuất, tức là cách tiếp cận chức năng chỉ tập trung vào một mối quan

hệ kinh tế là sự tác động được lượng hoá giữa vốn, lao động và công nghệ với sản lượng, trong khi bỏ qua những mối quan hệ khác không thể thiếu trong nền kinh tế hiện đại:

 Chính sách kinh tế trong mọi thời đại và ở mọi quốc gia là một trong những nhân tố quyết định của phát triển kinh tế nhưng không được phản ánh xứng đáng trong các mô hình tăng trưởng tân cổ điển Rõ ràng, các nguồn lực, sự tiếp cận tri thức và công nghệ, những đặc điểm văn hóa dân tộc, quy luật phát triển lịch sử của mỗi quốc gia, quan hệ quốc tế, quy mô nền kinh tế, tỷ trọng trong kinh tế thế giới cũng đóng vai trò quyết định đối với TTKT, nhưng không kém phần quan trọng là chính phủ thực hiện chính sách nào với những phương án sẵn có trong một cấu trúc các giới hạn Trong bối cảnh khách quan với một cấu trúc kinh tế cho sẵn, chính sách kinh tế có thể thúc đẩy hoặc kìm hãm TTKT, có thể bình ổn hoặc gây bất ổn

 Trường phái tân cổ điển bỏ qua các yếu tố thể chế mà quyết định loại hình TTKT của mỗi quốc gia và điều phối TTKT của nền kinh tế đó Chính vì vậy, các phân tích tân cổ điển, đặc biệt của Solow thường được gọi là đánh giá tiền tệ TTKT vì tất cả các thông số của hàm sản xuất được biểu thị bằng giá trị tiền tệ Bởi vậy, tiết kiệm và đầu tư giống như một lượng tiền được đổ vào những lĩnh vực nào đó hoặc

được tiết kiệm cho các nhu cầu nào đó dưới sự tác động chi phối của những động cơ nào đó Để tiết kiệm được chuyển hoàn toàn thành đầu tư, cần có một hệ thống tài chính làm việc trơn tru với chi phí giao dịch thấp Hàm chuyển đổi (transformation function) nhờ đó mà tiết kiệm chuyển thành đầu tư đóng vai trò trọng yếu ở đây Tuy nhiên, một mô hình tiền tệ như vậy không gắn với trạng thái thể chế, đặc biệt xem tình trạng của các định chế tài chính là cho sẵn và không thay đổi Tức là mô hình tăng trưởng tân cổ điển không quan tâm đến tình trạng các ngân hàng và những cấu trúc tài chính khác cũng như hàm chuyển đổi của chúng Như vậy, một môi trường thế chế tốt góp phần làm tăng năng suất lao động đồng thời tiết kiệm các nguồn lực, qua đó nâng cao chất lượng tăng trưởng và mức sống người dân, tạo sự tương quan hợp lý giữa lao động và nghỉ ngơi Sự rối loạn chức năng (disfunction) thể chế cản trở TTKT chất lượng cao Trong khi đó sự rối loạn chức năng vĩ mô (macrodisfunction) thể chế là nguyên nhân làm chậm TTKT hoặc tăng trưởng âm Để khắc phục sự rối loạn chức năng thể chế, cần có chính sách “thay đổi thể chế”

 Mô hình Solow bỏ qua vai trò của vốn nhân lực (human capital) đối với TTKT

do không chú ý đến hiệu ứng ngoại hiện (ngoại ứng) của việc sử dụng vốn Các mô hình của Lucas và Paul Romer sau đó khắc phục hạn chế này Trong các mô hình của các nhà kinh tế này, việc tăng tỷ lệ tiết kiệm thúc đẩy TTKT, còn chênh lệch về mức đầu tư vào tư bản con người tạo nên mức chênh lệch bền vững về thu nhập bình quân Chính ưu thế về ngoại ứng từ đầu tư vào vốn nhân lực kích thích mạnh mẽ tiết kiệm

và đầu tư Tuy nhiên, hạn chế chung của các mô hình TTKT tân cổ điển là không thể giúp tìm ra những giải pháp phá vỡ “vòng luẩn quẩn nghèo đói” tại các nước chậm phát triển Tiết kiệm và đầu tư thấp không cho phép những nước nghèo nâng cao tri thức, tính chuyên nghiệp và trình độ công nghệ Để làm được việc này, cần hoàn thiện các thể chế chính trị - pháp quyền và kinh tế - xã hội

Thứ hai, mô hình TTKT tân cổ điển là mô hình nhân tố, tức là từ cấu trúc xã hội rút ra các nhân tố vốn, lao động, công nghệ, sự thay đổi dân số mà đóng góp của chúng vào TTKT được xem là lớn nhất ex ante và được kiểm định trong những nghiên cứu thực nghiệm ex post Hoạt động tạo ra tổng sản lượng được thể hiện thông qua hàm sản xuất Tuy nhiên, trong hàm sản xuất, sự tương tác giữa các yếu tố sản xuất và tính đồng thời hành động của chúng được phản ánh một cách mờ nhạt

Thứ ba, cách tiếp cận nhân quả phân biệt hai loại hình sản xuất xã hội và TTKT – theo chiều rộng và theo chiều sâu Theo Marx, tăng trưởng sản lượng có thể được thực hiện theo chiều rộng bằng cách xây dựng những nhà máy mới bổ sung vào các nhà máy cũ hoặc theo chiều sâu bằng cách tăng quy mô sản xuất tại xí nghiệp hiện hữu Trong kinh tế học vĩ mô, tăng trưởng theo chiều rộng là TTKT dựa trên sự gia tăng về lượng nhưng chất lượng (hiệu quả) tiềm lực kinh tế không đổi Hay nói một cách khác, tăng trưởng theo chiều rộng xảy ra khi số lượng các yếu tố sản xuất được sử dụng thay đổi nhưng công nghệ kết hợp chúng giữ nguyên Ngược lại, TTKT theo chiều sâu là tăng trưởng trên cơ sở nâng cao chất lượng tiềm lực kinh tế trong khi số lượng các yếu tố sản xuất được sử dụng không thay đổi Theo một cách giải thích khác, TTKT theo chiều rộng chỉ là sự gia tăng GDP thực trong khi thu nhập bình quân đầu người không đổi, trong khi trong TTKT theo chiều sâu, GDP bình quân tăng lên Tuy nhiên, trong thực tế, không tồn tại một loại hình TTKT thuần tuý mà một loại hỗn hợp nghiêng hoặc về chiều rộng hoặc về chiều sâu

Thứ tư, phân loại TTKT gắn với vấn đề hiệu quả trong cách tiếp cận nhân quả Cách tiếp cận này sử dụng một hệ thống chỉ tiêu để đo lường hiệu quả sản xuất xã hội, chẳng hạn các chỉ tiêu hiệu quả kỹ thuật, hiệu quả kinh tế và hiệu quả xã hội Ví dụ, các chỉ tiêu quỹ tiêu dùng, quỹ tiêu dùng tổng (bao gồm quỹ tiêu dùng và tích lũy phi sản xuất), quỹ phúc lợi vật chất và phát triển toàn diện cá nhân (bao gồm quỹ tiêu dùng tổng và dịch vụ phi sản xuất) để đo lường hiệu quả kinh tế - xã hội của nền kinh

tế Liên Xô cũ Trong khi đó, theo cách tiếp cận chức năng, hiệu quả TTKT chỉ được phân tích qua lăng kính tiêu dùng Trong mô hình Solow, tối đa hóa tiêu dùng bình quân đầu người (dân số hoặc lao động) theo quy tắc vàng tích lũy vốn của Phelps là thước đo hiệu quả tăng trưởng

Thứ năm, nếu cách tiếp cận nhân quả thực hiện phân tích cả cấu trúc hiện vật lẫn cấu trúc giá trị, tức là mối quan hệ tiền hàng thì cách tiếp cận chức năng bỏ qua mối quan hệ giữa các chỉ số thực và các chỉ số tiền tệ Vì trong cách tiếp cận chức năng, TTKT dài hạn được chú trọng nên hiệu ứng ngắn hạn của tiền tệ đối với việc làm và sản lượng thực không được đưa vào phân tích Tính chất này được các nhà kinh tế tân

cổ điển gọi là tính trung tính của tiền (neutrality of money) Thực hiện tổng quan các

lý thuyết tăng trưởng, Lucas (2013) nhấn mạnh xu hướng tách những vấn đề tiền tệ

khỏi mô hình TTKT tân cổ điển: Tất cả các trao đổi trong mô hình tân cổ điển là hàng đổi hàng Trong thực tế, các yếu tố tiền tệ cũng tác động đến tăng trưởng Chẳng hạn, việc thắt chặt tiền tệ bởi ngân hàng trung ương trở thành nhân tố kìm hãm TTKT Thứ sáu, với một cái nhìn tổng thể, nếu việc sử dụng cách tiếp cận nhân quả cho thấy tính thứ yếu của phạm trù TTKT so với quá trình tích luỹ vốn thì việc sử dụng cách tiếp cận chức năng không cho phép nhìn thấy tổng thể quá trình tích luỹ vì trong khuôn khổ cách tiếp cận này, vốn được hiểu hoặc là hàng đầu tư (như máy móc, thiết bị), hoặc số tiền được đầu tư nhằm nhận được lợi nhuận Do vậy, cách tiếp cận chức năng chỉ xác định được hình thái biểu hiện của tích luỹ vốn, còn TTKT được mô tả như xu hướng dài hạn tăng trưởng sản lượng thực, gồm cả mức bình quân đầu người Như vậy, phân tích phê phán các quan điểm của những trường phái kinh tế khác nhau cho phép rút ra kết luận sau đây Tồn tại hai cách tiếp cận trong lý thuyết TTKT: chức năng và nhân quả Theo cách tiếp cận thứ nhất, TTKT là động thái của các chỉ tiêu phản ánh quy mô hoạt động kinh tế và kết quả của TTKT Trong khi đó, cách tiếp cận thứ hai chỉ ra, tái sản xuất mở rộng không đồng nghĩa với TTKT, nó có nội hàm sâu hơn khái niệm TTKT Định nghĩa TTKT theo cách tiếp cận chức năng chỉ thể hiện

sự thay đổi đầu ra của hoạt động sản xuất, trong khi trong khuôn khổ cách tiếp cận nhân quả, tái sản xuất mở rộng không chỉ là quá trình sản xuất xã hội được lập lại mà còn là tái sản xuất sức lao động, tái sản xuất quan hệ sản xuất, sự tương tác giữa lực lượng sản xuất và quan hệ sản xuất Bên cạnh đó, sự tiến hóa tiếp theo trong quan điểm về khái niệm TTKT gắn liền với việc phân tích theo chiều sâu TTKT và các phương pháp nhận diện hiện tượng này Bởi vậy, hai cách tiếp cận đối với TTKT có thể bổ sung cho nhau nên cần được sử dụng kết hợp với nhau Cách tiếp cận nhân quả gắn TTKT với quá trình tái sản xuất và tích luỹ vốn, cho phép đánh giá định tính nguồn gốc và các yếu tố, xác định lô gic tìm kiếm các nhân tố mới của TTKT Trong khi đó, cách tiếp cận chức năng cho phép mô hình hoá quá trình TTKT với các yếu tố

và đo lường được ảnh hưởng của mỗi yếu tố lên TTKT

Theo quan điểm hiện đại, khái niệm TTKT hàm chứa không chỉ khía cạnh số lượng mà còn chất lượng Các phương pháp xác định giá trị lượng và chất của TTKT cũng được thiết kế Việc công nhận khía cạnh chất lượng của TTKT, một mặt, dẫn đến

sự cần thiết xác định mối quan hệ qua lại giữa khái niệm này với sự tương tác giữa

con người và tự nhiên, còn mặt khác, phân tích các luồng thông tin kết hợp về tiến bộ khoa học - kỹ thuật và tổ chức sản xuất trong khuôn khổ một hệ thống công nghệ thống nhất

1.2

Sự tiến hóa quan điểm về yếu tố và nguồn gốc của tăng trưởng kinh tế

Nhiều công trình khoa học thường không có sự phân biệt giữa các khái niệm yếu

tố và nguồn gốc của TTKT Đa số các nhà kinh tế học không chỉ ra cũng như không

tìm cách xây dựng lý thuyết về nguồn gốc của TTKT trong nghiên cứu hiện tượng này, mà chỉ giới hạn ở việc tìm tòi các phương pháp sử dụng hiệu quả các yếu tố tăng trưởng, kết hợp và thay thế lẫn nhau giữa chúng Hơn nữa, còn có sự nhầm lẫn giữa yếu tố sản xuất và yếu tố của TTKT Để làm rõ các vấn đề này, chúng ta phân tích các học thuyết kinh tế quan trọng

ác yếu tố của tăng trưởng kinh tế

Lý thuyết TTKT phát triển theo hướng chính thống qua sự thống trị của trường phái trọng thương (các thế kỷ XV-XVII) và trường phái trọng nông (thế kỷ VIII) (Kregel, 1973) Những ý tưởng đầu tiên về TTKT được thể hiện trong những nghiên cứu của trường phái trọng thương Những nhà kinh tế trọng thương giai đoạn trễ được xem là cha đẻ của lý thuyết TTKT hiện đại Quan điểm của trường phái kinh tế này là việc đảm bảo TTKT dài hạn đóng vai trò quyết định trong sự phồn vinh hay suy vong của mỗi quốc gia Tuy nhiên, trường phái trọng thương không có khái niệm TTKT mà chỉ đưa ra khái niệm tăng trưởng của cải, đồng nhất TTKT với tăng trưởng của cải quốc gia Tích luỹ của cải là mục tiêu chính của các hoạt động kinh tế của thương gia

và nhà nước (McDermott, 1999) Những nhà kinh tế trọng thương giai đoạn sớm xem kim loại quý và kim tiền như các công cụ có tính thanh khoản tuyệt đối Các nhà trọng thương giai đoạn trễ xem tổng lượng hàng hoá là của cải của một quốc gia và ủng hộ cán cân thương mại thặng dư Ngoại thương là lĩnh vực tạo ra của cải quốc gia Còn

thặng dư thương mại là nguyên nhân của tăng trưởng của cải Cơ hội đạt được lợi nhuận từ việc sản xuất hàng hoá và tiếp cận tín dụng góp phần làm gia tăng của cải Một lượng tiền kim loại (vàng và bạc) đầy đủ cho phép làm giảm lãi suất cho vay và tăng khả năng tiếp cận tín dụng Do đó, các nhà trọng thương muốn ngăn chặn kim tiền chảy khỏi quốc gia Như vậy, trường phái trọng thương đánh đồng TTKT với tăng trưởng của cải Sự có sẵn đủ lượng kim tiền là nền tảng cần thiết cho TTKT, còn thặng dư thương mại và hoạt động ngoại thương là tiền đề của tăng trưởng Quan điểm này hợp lý dưới góc độ lịch sử vì toàn bộ tư bản của thời kỳ đó được đại diện bằng tư bản mại bản Trường phái trọng thương ủng hộ xuất khẩu và hạn chế nhập khẩu hàng hoá vì đó là nguồn chính của dòng kim tiền chảy vào quốc gia Tuy nhiên, việc xem thặng dư thương mại là nguyên nhân của tăng trưởng của cải là sai lầm mà được khắc phục bởi các trường phái tư tưởng kinh tế ra đời sau này Hơn nữa, trường phái trọng thương cổ vũ mức lương thấp vì cho rằng mức lương cao làm giảm năng suất lao động và tổng sản lượng hàng hoá và do đó làm giảm tích luỹ vốn Thiếu một cách tiếp cận hệ thống và nền tảng lý luận vững chắc là điểm yếu của học thuyết này

Sự thống trị của trường phái trọng thương kết thúc vào đầu thế kỷ XVIII khi nó được thay thế bằng trường phái trọng nông Trường phái trọng nông xuất hiện ở Tây

Âu vào giữa thế kỷ XVIII với các đại diện nổi bật Francois Quesnay và Jacques Turgo Tên gọi của trường này xuất phát từ hai từ Hy Lạp cổ “Physis” (thiên nhiên) và “Kratos” (quyền lực) nên có nghĩa là “Quyền lực thiên nhiên” Tên gọi đó phản ánh đúng nội dung của học thuyết Những nhà kinh tế trọng nông xem cuộc sống kinh tế như một quá trình tự nhiên tuân theo các quy luật riêng biệt Họ tuyên bố một nguyên lý của “quy luật tự nhiên” Họ phản đối sự can thiệp nhà nước vào nền kinh tế Những nguyên lý cơ bản của trường phái trọng nông nằm trong các phát biểu về vai trò chủ đạo của nông nghiệp, về sản phẩm thặng dư, về một hệ thống lưu thông hàng hoá và tiền tệ thống nhất Của cải được tạo ra chỉ trong nông nghiệp, nơi các lực lượng

Robert-tự nhiên hoạt động, còn những ngành khác chỉ thay đổi hình thái của nó Sản phẩm thặng dư là một phần của của cải được làm ra không được sử dụng trong tiêu dùng và sản xuất Mức thặng dư này được tích luỹ và làm gia tăng của cải quốc gia Tương tự trường phái trọng thương, học thuyết trọng nông chỉ nghiên cứu tăng trưởng của cải thay vì TTKT Nhưng tiến bộ hơn trường phái trọng thương, trường phái trọng nông

quan niệm của cải được làm ra trong hoạt động sản xuất nông nghiệp Tuy nhiên, đó cũng là sai lầm vì của cải được tạo ra không chỉ trong sản xuất nông nghiệp Sai lầm này được khắc phục bởi trường phái cổ điển

Trường phái cổ điển cũng không có lý thuyết riêng về TTKT Nhà kinh tế đầu tiên viết về các tương quan trong TTKT là David Hume (1711-1776) Mặc dù Hume là nhà triết học, những đóng góp của ông vào lý thuyết TTKT là không thể chối cãi Ông nhấn mạnh ngoại thương là động lực chính của TTKT, phát biểu rằng cả hai quốc gia tham gia đều đạt lợi thế trong thương mại quốc tế Những nhà kinh tế cổ điển sau đó nghiên cứu các yếu tố tạo nên tăng trưởng của cải quốc gia và mối quan hệ của của cải quốc gia với phân phối thu nhập (Smith, Mill) Họ quan niệm rằng, tăng trưởng của cải quốc gia được quyết định bởi số lượng và năng suất của các yếu tố sản xuất Đó là lao động, vốn và đất đai Theo họ, bởi vì các yếu tố tự nhiên – lao động và đất đai hầu như không phụ thuộc vào những nỗ lực của con người, tích lũy vốn (đầu tư một phần sản phẩm xã hội) là nền tảng của tăng trưởng của cải, do vậy tính tiết kiệm được đề cao Chính vì phần lớn vốn tích lũy đến từ lợi nhuận (do tích lũy của công nhân và địa chủ không đáng kể) nên tỷ suất lợi nhuận và việc phân phối thu nhập có lợi cho nhà tư bản có ý nghĩa quan trọng đối với tăng trưởng của cải xã hội Smith nhấn mạnh vai trò của tích luỹ vốn trong giai đoạn đầu của sự phát triển CNTB Ông khuyên xã hội cần thực hiện tích luỹ vốn và trả cho sự tích luỹ này bằng mức lương thấp của công nhân Tích luỹ vốn dẫn đến TTKT dài hạn Cạnh tranh nằm trong bản chất của cuộc đua tranh, còn phân công lao động là lực lượng thúc đẩy tiến bộ kỹ thuật mà đẩy mạnh sự phát triển kinh tế Hệ quả của cạnh tranh là sự hình thành trạng thái cân bằng Quan điểm của Smith về vai trò quyết định của tích lũy vốn đối với TTKT được kế thừa bởi các nhà kinh tế dòng chính

Tỷ suất lợi nhuận giảm trong dài hạn do quy luật “Độ phì nhiêu của đất đai giảm dần” Theo sự tăng trưởng dân số và mở rộng diện tích canh tác, độ phi nhiêu của đất đai giảm dần dẫn đến địa tô tăng và lợi nhuận giảm mà hệ quả là tích lũy vốn giảm và TTKT giảm (được biết với cụm từ “Khoa học ảm đạm” ám chỉ lý thuyết của Ricardo

và Malthus) Tuy nhiên, học thuyết cổ điển đánh giá thấp tiềm năng của tiến bộ khoa học - kỹ thuật mà có thể bù đắp sự suy giảm độ phì nhiêu của đất đai Malthus (1766-1834) xem xét mối quan hệ giữa tăng trưởng dân số và tăng trưởng nông nghiệp trong

điều kiện không có tiến bộ kỹ thuật Ông ta ủng hộ việc sử dụng tiền thuế để tài trợ đầu tư Malthus nhấn mạnh các tỷ lệ hợp lý trong quá trình phát triển để tránh tiết kiệm quá mức, năng lực sản xuất dư thừa và thất nghiệp Các tỷ lệ này trong phát triển

là việc tăng trưởng theo tỷ lệ của dân số, vốn và tiết kiệm mà dẫn đến toàn dụng việc làm và vận hành tối đa năng lực sản xuất Theo ông, dân số chịu ảnh hưởng của điều kiện kinh tế, tức là tương quan với tăng trưởng thu nhập, nhưng không được xem là yếu tố phi kinh tế trong quá trình sản xuất Ông tin rằng nó không tác động đến tăng trưởng Ricardo (1772-1823) giả định tồn tại một mức lương thị trường và tiến bộ kỹ thuật dẫn đến sự suy giảm về cầu lao động Tương tự Malthus, ông cũng nhấn mạnh các tỷ lệ hợp lý trong phát triển cũng như hiệu suất tăng dần và giảm dần theo quy mô của vốn Mill (1808-1873) xem rằng sản lượng là hàm của lao động, vốn và đất đai; một sự tăng lên về số lượng hay năng suất của đầu vào dẫn đến sự tăng lên của đầu ra

Do đó, Mill phân biệt TTKT theo chiều rộng và theo chiều sâu Sở dĩ Mill có những ý tưởng tiến bộ như vậy là nhờ ông đã sống và làm việc trong thời kỳ diễn ra Cuộc cách mạng Anh Một hàm sản xuất cổ điển điển hình có dạng như sau:

(1.29) Trong đó: Y – đầu ra, N – đất đai cố định, ngoại sinh và dần dần bị loại khỏi mô hình, K – vốn với việc tích luỹ ban đầu của nó rồi tái đầu tư, một yếu tố trong TTKT theo chiều rộng, L – lao động được đưa vào từ bên ngoài chứ không phải bên trong hệ thống sản xuất, không chú ý đến chất lượng của nó

Hiệu suất giảm dần theo quy mô của vốn và lao động được giả định Trữ lượng vốn được mô hình hoá trong phương trình sau đây:

(1.30) Trong đó: I – đầu tư, t – thời kỳ, i – đơn vị

Đáng lưu ý rằng trường phái tân cổ điển (tư tưởng cận biên) vào cuối thế kỷ XIX

sử dụng cách tiếp cận cân bằng tĩnh Các nhà lý luận trường phái này chú trọng đến vấn đề phân phối nên ít quan tâm đến tăng trưởng Tuy nhiên, một số ý tưởng về TTKT được tìm thấy trong các công trình của họ Đặc biệt, vai trò của tiết kiệm người dân và lợi nhuận tích lũy của doanh nghiệp để hỗ trợ các hoạt động kinh tế và tăng trưởng bền vững của cải xã hội được đề cập trong cuốn sách “Các nguyên lý của kinh

tế học” của Marshall (1993), người sáng lập trường phái tân cổ điển Mặc dù vậy, trong bản thảo của cuốn sách này, ông chỉ ra khá nhiều nhân tố của TTKT:

Vốn trong vai trò là nhân tố chính của TTKT được đề xuất bởi nhà kinh tế Mỹ Colin Clark (1939), thủ lĩnh của trào lưu cận biên (marginalism) và tác giả của lý thuyết năng suất cận biên Ông đã đưa ra mô hình đầu tư và thu nhập trước Harrod 30 năm Mối tương quan này của Clark có dạng như sau:

(1.31) Trong đó: a – hệ số gia tốc đầu tư, I – đầu tư, Y – thu nhập và t – năm

Mô hình của Clark có hạn chế từ góc độ ứng dụng thực tiễn Tuy nhiên, nó có thể được sử dụng để xác định nguồn tài trợ bên trong của đầu tư

Về TTKT dài hạn, luận điểm của Marx tương đồng với học thuyết cổ điển Tuy vậy, quan điểm về nguyên nhân khiến tỷ suất lợi nhuận giảm dần của Marx khác với trường phái cổ điển (theo trường phái sau, do mức độ phì nhiêu của đất đai giảm dần) Marx cho rằng đó là do việc tăng tỷ lệ tư bản bất biến (c) so với tư bản khả biến (v) (còn được gọi là cấu tạo hữu cơ của tư bản) Chúng ta xem công thức tính tỷ suất lợi nhuận của Marx:

, (1.32) , (1.33)

Trong đó: m – giá trị thặng dư; – tư bản ứng trước; – mức độ bóc lột

nhuận giảm

Cùng với sự phát triển của CNTB, tư bản khả biến giảm dần so với tư bản bất biến,

bộ kỹ thuật để giảm chi phí sản xuất xuống thấp hơn mức bình thường của ngành để nhận giá trị thặng dư bổ sung Đáng chú ý là tiến bộ kỹ thuật của Marx là loại tiết kiệm lao động, chứ không phải tiết kiệm tư bản Chính vì vậy, ông không thấy được

Marx chỉ ra hai yếu tố sản xuất: yếu tố cá nhân (sức lao động) và yếu tố vật chất (phương tiện sản xuất) Nhưng đồng thời ông cho rằng sức lao động là nhân tố chính của quá trình tái sản xuất vì lao động tạo ra phương tiện để tái sản xuất chính nó và sản xuất giá trị thặng dư Do đó, chúng ta không thể không nhận ra định hướng xã hội trong học thuyết của Marx mà thể hiện ở sự cần thiết tái sản xuất lực lượng lao động chính là con người Tuy nhiên, trong học thuyết của mình, Marx đặt mục tiêu xa hơn,

đó là khám phá các quy luật kinh tế của sự vận động xã hội Mặc dù vậy, nghiên cứu

về tích lũy tư bản mà chiếm phần lớn nội dung trong lý thuyết phát triển kinh tế của ông có hàng loạt giả định: Bỏ qua tiến bộ khoa học - kỹ thuật, thất nghiệp, ngoại thương, khủng hoảng, chi phí phi sản xuất của vốn, những thay đổi về thể chế nên mô hình phát triển của ông mang tính tuyến tính

Lý thuyết TTKT được hình thức hoá xuất hiện đầu tiên vào thập niên 1930 trong bài báo của John von Neuman (1903-1957) với tựa đề “A Model of General Equilibrium” (Neumann, 1938) Những mô hình kinh tế được biểu diễn bằng hàm sản xuất tuyến tính thuần nhất (có hiệu suất không đổi) Tất cả các hàng hoá trong mô hình là nguyên liệu cho các công đoạn sản xuất tiếp theo, tức là lĩnh vực tiêu dùng được Neuman xem là hệ thống tái sản xuất sức lao động Vốn, lao động và đất đai được giả định là vô hạn trong nền kinh tế, không giới hạn tăng trưởng cân đối và bền

lãi suất thực ngân hàng nên điều kiện cân bằng động là Mặc dù Neuman có công lao lớn trong việc hình thức hoá các mối quan hệ trong lý thuyết TTKT, lý thuyết TTKT hiện đại được xem bắt nguồn từ bài báo kinh điển của Frank Ramsey (1928) “A Mathematical Theory of Savings” Trong mô hình tăng trưởng dài hạn với một sản phẩm, Ramsey giới thiệu một hàm hữu dụng liên thời kỳ tách biệt và

từ đó rút ra một điều kiện tối ưu Ông ta chỉ ra rằng tiêu dùng hiện tại được giảm xuống dành cho tiết kiệm hiện tại để tăng tiêu dùng tương lai Do vậy, nếu sản phẩm biên của vốn cao thì chi phí của tiêu dùng hiện tại được tính thấp hơn lợi ích từ tiêu dùng tương lai tăng lên Trong mô hình của Ramsey, dòng thu nhập quốc gia được tạo nên bằng năng lực sản xuất có sẵn vào thời điểm đó và nguồn lao động được sử dụng Dòng thu nhập này được chia thành phần được tiêu dùng và phần được tiết kiệm Tiết kiệm quyết định sự gia tăng năng lực sản xuất, tức là:

Trong đó: K – năng lực sản xuất có sẵn, C – cường độ tiêu dùng, L – nguồn lao động được sử dụng Tất cả các biến số này đều thuộc thời kỳ t Hàm sản xuất F không

thay đổi theo thời gian, tức là tiến bộ kỹ thuật vắng mặt

Ramsey đặt câu hỏi xã hội phải tiết kiệm bao nhiêu trong tổng thu nhập để đầu tư, nhờ đó ông trở thành người đầu tiên đưa ra bài toán tối ưu trong hoạch định TTKT Hàm mục tiêu được xác định là tổng hữu dụng trong thời gian tồn tại hệ thống kinh tế, tính hữu dụng tại mỗi thời điểm bằng mức chênh lệch giữa mức độ thỏa mãn các nhu

cầu U(C) và “gánh nặng lao động” V(L) Ở đây, để đơn giản, xem rằng dân số không

thay đổi, đóng góp của tiêu dùng vào hàm mục tiêu có trọng số như nhau vào những thời điểm khác nhau, tức là hệ số chiết khấu bằng 1 Rõ ràng, tổng hữu dụng cho thời

kỳ (0,∞) là vô tận và không thể chọn một chính sách tiết kiệm hợp lý Để khắc phục khó khăn này, Ramsey giả định các hàm F, U, V đòi hỏi đạt được mức hữu dụng tối

đa vào một thời điểm nào đó Bây giờ có thể chuyển từ tổng hữu dụng sang tối thiểu hóa nhu cầu không được thỏa mãn:

Các bài toán (1.34) và (1.35) tìm K, L, C với không đổi tạo thành mô hình Ramsey Ông cho thấy, tích của tiết kiệm với mức hữu dụng biên của tiêu dùng tại mỗi thời điểm bằng mức nhu cầu không được thỏa mãn (quy luật Keynes - Ramsey),

(việc sử dụng nguồn lao động là tùy ý), tức là “gánh nặng lao động” biên bằng tích của năng suất lao động với tính hữu biên của tiêu dùng, cũng

tốc độ thay đổi tính hữu dụng biên Đáng chú ý là tỷ lệ tích lũy rất cao theo Ramsey

Có thể nói bài báo của Ramsey đi trước thời đại nhiều thập kỷ Việc giải thích bài toán tối ưu hoá về động thái hộ gia đình của ông vượt qua giới hạn chỉ là phụ đề của

lý thuyết TTKT vì nó có đóng góp vào lý thuyết tiêu dùng, lý thuyết định giá trên thị trường chứng khoán hay lý thuyết chu kỳ kinh doanh Tuy nhiên, trước thập niên

1960, cách tiếp cận của Ramsey không được chú ý

Lý thuyết TTKT của Joseph Schumpeter gắn tăng trưởng với hoạt động của doanh nhân hướng đến việc tạo nên các kết hợp mới (new combinations) Ông phân tích sự phát triển dưới góc độ phân tích định tính, chứ không dựa trên các mối quan hệ định lượng Mô hình tăng trưởng của Schumpeter không thể được lượng hóa Schumpeter xem đổi mới là nhân tố chính của TTKT Khái niệm đổi mới được ông khắc họa bằng năm luận điểm sau đây:

 Tạo sản phẩm mới, tức là người tiêu dùng chưa biết đến, hoặc chất lượng mới của sản phẩm này hay khác;

 Ứng dụng phương thức sản xuất mới, tức là phương thức chưa có trong ngành kinh tế này, hoặc phương thức sử dụng thương mại một hàng hóa nào đó;

 Chiếm lĩnh thị trường tiêu thụ mới, tức là nơi mà sản phẩm của ngành này chưa từng được cung ứng, cho dù thị trường này có tồn tại trước đó hay không;

 Tiếp nhận nguồn nguyên, vật liệu mới, bất chấp nguồn này có tồn tại trước đó, hoặc đơn giản là chưa được chú ý, hoặc không thể tiếp cận được, hoặc cần tạo nên;

 Thực hiện tái tổ chức, chẳng hạn đảm bảo vị trí độc quyền của công ty này hoặc phá bỏ vị trí độc quyền của một công ty khác;

Cùng với đó, Schumpeter nhấn mạnh vai trò của doanh nhân như một chủ thể đặc biệt – đó là những người tạo ra những đổi mới (innovations)

Vai trò của tích luỹ vốn cũng được nhấn mạnh trong lý thuyết của Keynes Việc tăng cung lao động dẫn đến sự tăng trưởng của thu nhập (ΔY) và do vậy làm tăng tiêu

thu nhập của người dân, C – chi tiêu của người dân, S – tiết kiệm của người dân

Trong bối cảnh khi tiết kiệm của người dân được chuyển thành đầu tư, phương trình

sự tăng trưởng của thu nhập, còn việc tăng trưởng thu nhập phụ thuộc vào việc tăng chi tiêu đầu tư Từ đây, luận điểm quan trọng nhất trong lý thuyết của Keynes là phạm trù “số nhân đầu tư” (m) được xác định theo công thức sau:

và thực hiện phân tích toán học để khẳng định rằng hệ thống TBCN là bất ổn cố hữu

Sau bài báo xuất sắc của Harrod (1939), người kế thừa học thuyết Keynes và lãnh

tụ của trường phái tân Keynes (neo-Keynesian), mối quan tâm đối với TTKT phục hồi

thoạt đầu chậm chạp nhưng sau đó gia tăng mạnh mẽ Điều đó ở mức độ nào đó gắn

liền với bối cảnh sau Đại chiến thứ hai khi những nền kinh tế bị chiến tranh tàn phá nỗ lực để phục hồi nhanh, còn các nước chậm phát triển tìm cách khởi động sự phát triển của mình, trong khi những nước TBCN tiên tiến vừa thoát khỏi cuộc khủng hoảng tập trung sức lực để nâng cao tốc độ tăng trưởng dài hạn, còn những nước XHCN quyết tâm vượt qua các nền kinh tế TBCN giàu có hơn thông qua việc đẩy mạnh tăng

trưởng Tóm lại, TTKT lúc đó trở thành mối quan tâm chung của mọi quốc gia

Harrod có đóng góp đáng ghi nhận vào lý thuyết TTKT khi luận chứng sự tồn tại mối tương quan bền vững giữa vốn và thu nhập trong điều kiện tiến bộ kỹ thuật là trung

tính và lãi suất không thay đổi (Harrod, 1948) Hệ số vốn được tính theo công thức sau:

(1.37) Trong đó: là phần vốn hoạt động, là thu nhập

Trong mô hình của mình, Harrod chỉ ra, vốn bổ sung trong năm hiện hành làm tăng thu nhập của năm sau mà về phần mình lại tạo nên lượng vốn mới (Harrod,

thể kết luận, một lượng đầu tư tạo nên một mức tăng thu nhập tương ứng

Hạn chế của mô hình Harrod là nó chỉ áp dụng cho khoảng thời gian 4-5 năm với điều kiện nền kinh tế ổn định để đảm bảo sự phát triển liên tục và chuyển dịch cơ cấu nhưng không gây các dao động mạnh (khủng hoảng, lạm phát, thất nghiệp, phong tỏa kinh tế,…)

Tầm quan trọng của đầu tư cũng được phản ánh trong lý thuyết TTKT của nhà

kinh tế Mỹ gốc Nga Domar Ông có những đóng góp đáng ghi nhận vào ba lĩnh vực:

TTKT, kinh tế học so sánh và lịch sử kinh tế Những nghiên cứu của Domar cho thấy, TTKT giúp làm giảm nợ công Tuy nhiên, thành tựu khoa học lớn nhất của Domar được nhiều người biết đến là mô hình TTKT Harrod - Domar nổi tiếng (Domar, 1946) Trong mô hình của Domar, thu nhập được thay bằng năng lực sản xuất mà được hình thành nhờ đầu tư mới Mô hình này có dạng:

(1.38) Trong đó: – năng suất đầu tư, – năng lực sản xuất, – đầu tư, – thời gian Phương trình (1.38) có thể được biến đổi thành:

(1.39) Chỉ số chỉ mức sản lượng có thể nhận được từ một đơn vị chi phí (chi tiêu đầu tư), tức là mức năng lực sản xuất bổ sung có được từ một đơn vị đầu tư Mối quan hệ giữa năng suất đầu tư và hệ số vốn được biểu diễn bằng công thức:

(1.40) Điều đó có nghĩa là năng suất đầu tư là đại lượng nghịch với hệ số vốn và cho phép liên kết mô hình Harrod và mô hình Domar thành mô hình Harrod - Domar