luận án tiến sĩ kinh tế phát triển thị trường phát thải các bon ở việt nam

Phát triển thị trường phát thải cácbon Emission Trading Scheme -ETS nhằm hướng tới mục tiêu giảm thiểu khí thải nhà kính đã hình thành vàcho thấy xu hướng ngày càng mở rộng với sự tham g

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠOBỘ CÔNG THƯƠNGVIỆN NGHIÊN CỨU CHIẾN LƯỢC CHÍNH SÁCH CÔNG THƯƠNG

TRẦN HUY HOÀN

PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG

PHÁT THẢI CÁC-BON Ở VIỆT NAM

LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ

HÀ NỘI – 2019

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠOBỘ CÔNG THƯƠNGVIỆN NGHIÊN CỨU CHIẾN LƯỢC CHÍNH SÁCH CÔNG THƯƠNG

TRẦN HUY HOÀN

PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG

PHÁT THẢI CÁC-BON Ở VIỆT NAM

Chuyên ngành: Kinh doanh thương mạiMã số: 62.34.01.21

LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ

Người hướng dẫn khoa học:

PGS.TS NGUYỄN THẾ CHINHTS PHẠM NGỌC HẢI

HÀ NỘI – 2019

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học độc lập của riêng tôi Số liệu sử dụng phân tích trong Luận án có nguồn gốc rõ ràng Các kết quả nghiên cứu trong Luận án do tôi tự tìm hiểu, phân tích một cách trung thực, khách quan và chưa từng được công bố trong bất kỳ công trình nghiên cứu nào.

Tác giả Luận án

Trần Huy Hoàn

PHẦN MỞ ĐẦU: TÍNH CẤP THIẾT CỦA VIỆC NGHIÊN CỨU LUẬN ÁN 1

1 Tính cấp thiết của Luận án 1

3 Đối tượng và Phạm vi nghiên cứu 4 4 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn, điểm mới của Luận án 4 5 Phương pháp nghiên cứu 5

PHẦN TỔNG QUAN:TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU TRONG VÀ NGOÀI

A Tình hình nghiên cứu thuộc lĩnh vực của Luận án ở ngoài nước: 7 B Tình hình nghiên cứu thuộc lĩnh vực của Luận án ở trong nước: 18 C Đánh giá về các nghiên cứu có liên quan và xác định hướng nghiên cứu của

CHƯƠNG 1: CƠ SỞ KHOA HỌC VỀ PHÁT TRIỂN THỊ TRƯỜNG PHÁT

1.1 Cơ sở lý luận và thực tiễn của hình thành thị trường phát thải các-bon 23 1.2 Mô hình thiết kế và vận hành thị trường phát thải các-bon 31 1.3 Kinh nghiệm quốc tế về xây dựng thị trường phát thải các-bon và bài học

CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG VÀ TIỀM NĂNG PHÁTTRIỂN THỊ

2.1 Thực trạng và diễn biến về biến đổi khí hậu tại Việt Nam 51 2.2 Thực trạng các chính sách về giảm phát thải các-bon tại Việt Nam 60

2.3 Đánh giá tiềm năng và các điều kiện hình thành thị trường phát thải các-bon

CHƯƠNG 3: ĐỀ XUẤT LỰA CHỌN MÔ HÌNH VÀ THIẾT KẾ THỊTRƯỜNG PHÁT THẢI CÁC-BON PHÙ HỢP VỚI ĐIỀU KIỆN CỦA VIỆT

3.1 Xu hướng phát triển thị trường phát thải các-bon trong thời gian tới 89 3.2 Đề xuất lựa chọn mô hình và thiết kế thị trường phát thải các-bon tại Việt

3.3 Một số giải pháp để đảm bảo tính khả thi của hình thành thị trường phát thải

DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH CÔNG BỐ KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU CỦA

DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT

viết tắtGiải nghĩa tiếng AnhGiải nghĩa tiếng Việt

BAU Business as usual Phương án phát triển bình thường CDM Clean Development Mechanism Cơ chế phát triển sạch

ETS Emission Trading Scheme Thị trường phát thải các-bon GDP Gross Domestic Product Tổng sản phẩm quốc nội

GtCO2e Tấn phát thải các-bon tương đương

JCM Join credit Mechanism Cơ chế tín chỉ chung JI Joint implementaion Cơ chế đồng thực hiện LULUCF Land Use Land-Use Change and

Sử dụng đất, thay đổi sử dụng đất và lâm nghiệp

MRV Monitor – Report - Verify Kiểm soát – Báo cáo- Xác minh NAMA Nationally Appropriate Mitigation

Hành động giảm nhẹ khí nhà kính phù hợp với điều kiện quốc gia OTC Over-The-Counter Market Thị trường phi tập trung

REDD+ Reduction Emission from deforestation and degredation

Giảm phát thải từ mất rừng và suy

UNFCCC United Nations Framework Convention on Climate Change

Chương trình Khung Liên Hiệp Quốc về Biến đổi Khí hậu

DANH MỤC BẢNG

Bảng 1.1 So sánh chi phí giảm thải trước và sau khi có giấy phép thải 27 Bảng 1.2 Các cột mốc quan trọng trong tiến trình hình thành ETS trên toàn cầu

Bảng 2.1 Tổng hợp kết quả kiểm kê quốc gia khí nhà kính năm 2010 54 Bảng 2.2 Tổng hợp kết quả phỏng vấn chuyên gia 72 Bảng 2.3 Giá điện bình quân tại một số nước trong khu vực Châu Á - Thái

Bảng 2.4 Tổng hợp phân tích SWOT đối với việc hình thành ETS của Việt

Bảng 2.5 Biểu khung mức thuế bảo vệ môi trường hiện hành đối với xăng dầu và than đá tại Việt Nam 92 Đồ thị 2.4 Dự báo phát thải khí nhà kính giai đoạn đến 2030 55 Đồ thị 2.5 Thương mại toàn cầu đối với hàng hóa môi trường, 2010-2016 81 Đồ thị 2.6 Xuất khẩu hàng hóa môi trường của Việt Nam 2010-2016 81

DANH MỤC SƠ ĐỒ

Sơ đồ 1.1 Cơ chế vận hành của EU-ETS 24 Sơ đồ 1.2 Mô hình mua bán phát phải 27 Sơ đồ 1.1 Quy trình 10 bước cơ bản thiết lập ETS 42

Sơ đồ 2.1 Khung chính sách liên quan đến các hoạt động phát thải nhà kính ở

DANH MỤC HỘP

Hộp 1.1 Một số kết quả đat được từ các ETS trong khuôn khổ thực hiện Nghị định thư Kyoto về biến đổi khí hậu 29 Hộp 2.1 Một số nội dung chính của Nghị định thư Kyoto 57 Hộp 2.1 Một số cơ chế tài chính đối với giảm phát thải các-bon 63 Hộp 2.2 Danh mục Dự án Chuẩn bị sẵn sàng cho xây dựng thị trường phát thải các-bon tại Việt Nam 76 Hộp 2.1 Hiệu quả sử dụng doanh thu từ ETS của Hoa Kỳ 84

PHẦN MỞ ĐẦU:

TÍNH CẤP THIẾT CỦA VIỆC NGHIÊN CỨU LUẬN ÁN1 Tính cấp thiết của Luận án

1.1 Phát triển thị trường phát thải cácbon (Emission Trading Scheme -ETS) nhằm hướng tới mục tiêu giảm thiểu khí thải nhà kính đã hình thành vàcho thấy xu hướng ngày càng mở rộng với sự tham gia của các nước đang pháttriển, trong đó có Việt Nam Thị trường phát thải các-bon được xem như là một

công cụ chính sách về biến đổi khí hậu dựa vào thị trường để hỗ trợ các quốc gia, doanh nghiệp giảm phát thải hiệu quả nhất về mặt kinh tế Đến nay, thị trường phát thải các-bon đã phát triển với các cấp độ từ quốc tế, đến quốc gia (khoảng 40 quốc gia), tỉnh/thành phố (hơn 20) với quy mô thị trường lên tới 15% tổng lượng phát thải toàn cầu và trở thành công cụ chính sách quốc gia về kinh tế chủ đạo trong giải quyết vấn đề giảm thiểu biến đối khí hậu [72], [73].

- Ở phạm vi toàn cầu, trong khung khổ của Nghị định thư Kyoto trước đây và các cam kết tự nguyện của các quốc gia từ sau 2012 đến nay với nhiều mô hình khác nhau như: thị trường phát thải các-bon giữa các nước phát triển và đang phát triển đã được hình thành thông qua cơ chế phát triển sạch (CDM); giữa các nước phát triển với nhau qua cơ chế cùng thực hiện (JI), chương trình giảm thiểu khí nhà kính từ phá rừng và suy thoái rừng (REED++); chương trình giảm thiểu khí thải phù hợp của quốc gia (National Appropriation Mitigation Actions-NAMA).

- Ở quy mô quốc gia, đã có 18 thị trường phát thải các-bon đang vận hành với quy mô lên tới 40% tổng lượng phát thải toàn cầu với các thị trường phát nổi bật như EU, Trung Quốc, Hoa Kỳ, Hàn Quốc, New Zealand, Canada và một số thị trường tự nguyện khác với xu hướng sự mở rộng việc liên kết giữa các thị trường quốc gia với nhau thành thị trường quốc tế, đặc biệt là sự liên kết của 02 thị trường phát thải các-bon lớn nhất thế giới là EU và Trung Quốc [73].

1.2 Chính sách quốc tế về BDKH đã thay đổi và Việt Nam cần xem xétđể xây dựng thị trường phát thải các-bon nhằm tạo thuận lợi cho doanh

quốc tế cũng như cơ hội tham gia vào thị trường phát thải các-bon toàn cầu.

Trong bối cảnh Nghị định thư Kyoto đã hết hiệu lực vào năm 2012, và bối cảnh mới của thế giới đã thay đổi với việc các quốc gia trên thế giới được khuyến khích giảm thiểu phát thải các-bon đã cho thấy sự cần thiết tham gia vào chiến lược giảm thiểu các-bon của toàn cầu của tất các các quốc gia, đặc biệt là các nước đang phát triển Thực tế cho thấy Việt Nam đã có sự sẵn sàng về mặt chính sách đối với xây dựng thị trường phát thải các-bon trong tương lai Về chính sách đối ngoại, Việt Nam đã có những hành động rất rõ ràng với việc ký Hiệp định Pari về biến đổi khí hậu, theo đó, đến năm 2030 bằng nguồn lực trong nước Việt Nam cam kết giảm 8% lượng phát thải khí nhà kính so với kịch bản phát triển thông thường và có thể tiết giảm đến 25% nếu nhận được hỗ trợ quốc tế Về chính sách trong nước, Việt Nam đã xác định rõ tầm quan trọng của việc hình thành thị trường phát thải các-bon nhằm mục tiêu giảm thiểu BDKH thông qua “Chiến lược quốc gia về tăng trưởng xanh thời kỳ 2011-2020 và tầm nhìn đến 2050” và “Chiến lược quốc gia về BDKH” với các giải pháp: “xây dựng cơ sở pháp lý cho việc áp dụng công nghệ thu hồi, lưu trữ và thương mại khí thải các-bon”, “áp dụng các công cụ thị trường nhằm thúc đẩy thay đổi cơ cấu và nâng cao hiệu quả sử dụng năng lượng”, “sử dụng công cụ kinh tế để khuyến khích các doanh nghiệp sử dụng tiết kiệm tài nguyên”, “sử dụng các công cụ tài chính, tín dụng, thị trường để khuyến khích và hỗ trợ phát triển kinh tế xanh, “Tiến đến xây dựng hệ thống quản lý, giao dịch phát thải khí nhà kính, thuế và phí các-bon”.

1.3 Xây dựng thị trường phát thải các-bon có khả năng sẽ góp phần hỗtrợ Việt Nam chuyển dịch dần nền kinh tế theo hướng phát thải các-bon thấpvà nâng cao năng lực cạnh tranh Việt Nam hiện là nền kinh tế đang phát triển với

các ngành công nghiệp đóng vai trò ngày càng quan trọng như năng lượng, sắt thép, xi măng, xây dựng, vận tải Đây là những ngành thâm dụng các-bon cao và cần được tái cơ cấu lại theo hướng các-bon thấp càng sớm càng tốt, trong đó ETS sẽ cho phép các doanh nghiệp thuộc các ngành này có sự lực chọn giảm phát thải với hiệu quả kinh tế cao nhất Quan trọng hơn, khi mà các thị trường xuất khẩu chính của

Việt Nam như Trung Quốc, EU, Nhật Bản, Hàn Quốc, Hoa Kỳ đã xây dựng thị trường phát thải các-bon, thì các rào cản các-bon đối với các sản phẩm nhập khẩu vào các thị trường này được dự báo là sẽ xuất hiện với lý do là các quốc gia có thị trường phát thải các-bon sẽ bảo vệ các ngành sản xuất trong nước bị ảnh hưởng do giá phát thải các-bon với việc đánh thuế các-bon đối với các sản phẩm nhập khẩu để hạn chế cạnh tranh hoặc thiết lập các quy định, tiêu chuẩn về các-bon thấp đối với sản phẩm nhập khẩu.

1.4 Tuy nhiên, việc xây dựng thị trường phát thải các-bon tại Việt Namphải cân nhắc dựa trên rất nhiều yếu tố Từ kinh nghiệm thực tiễn trong xây

dựng và vận hành thị trường phát thải các-bon của các nước và thực trạng giảm thiểu BĐKH của Việt Nam trong những năm qua, việc xây dựng thị trường phát thải các-bon cần được cân nhắc dựa trên các đánh giá mang tính khoa học và thực tiễn về: (1) hiệu quả vận hành của mô hình đó là góp phần giảm phát thải các-bon cho doanh nghiệp với chi phí thấp nhất, đảm bảo giá phát thải các-bon trên thị trường luôn ổn định và là tín hiệu quan trọng để doanh nghiệp lựa chọn các phương án kinh doanh tối ưu, trong đó về dài hạn sẽ thúc đẩy doanh nghiệp cải tiến công nghệ và chuyển dịch sang sử dụng các nguồn năng lượng có phát thải các-bon thấp; (2) việc vận hành thị trường phải có hiệu quả về mặt chi phí (các chi phí bỏ ra để vận hành thị trường như chi phí kiểm tra, giám sát, theo giõi, thực hiện các giao dịch, duy trì hệ thống…phải không quá cao so với nguồn thu thu về từ thị trường); (3) các tác động của việc xây dựng thị trường đối với doanh nghiệp và các bên liên quan là có thể xử lý được (các vấn đề về gia tăng giá hàng hóa của doanh nghiệp làm giảm cạnh tranh, giá hàng hóa liên quan tăng ảnh hưởng đến người nghèo, các tác động

về việc làm trong các ngành bị ảnh hưởng…) Chính vậy, việc thực hiện Luận án

“Phát triển thị trường phát thải các-bon ở Việt Nam” là rất cần thiết.

2 Mục tiêu nghiên cứu

- Mục tiêu chung: Làm rõ cơ sở khoa học và thực tiễn của việc hình thành phát triển thị trường phát thải các-bon và đề xuất về thiết kế mô hình và tổ chức vận

- Mục tiêu cụ thể:

+ Làm rõ cơ sở khoa học về phát triển thị trường phát thải các-bon.

+ Đánh giá thực trạng và tiềm năng phát triển thị trường phát thải các-bon ở Việt Nam.

+ Đề xuất lựa chọn mô hình và thiết kế thị trường phát thải các-bon phù hợp với điều kiện của Việt Nam.

3 Đối tượng và Phạm vi nghiên cứu

- Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của Luận án là thị trường phát thải các-bon, mô hình thiết kế và vận hành thị trường phát thải các-bon.

- Phạm vi nghiên cứu

Phạm vi nghiên cứu của Luận án tập trung các nội dung liên quan đến phát triển thị trường phát thải các-bon từ năm 2007 đến nay.

4 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn, điểm mới của Luận án

- Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của Luận án

Luận án đã cung cấp được một cách đầy đủ về cơ sở khoa học của việc xây dựng thị trường phát thải các-bon và đưa ra được những khuyến nghị về việc xây dựng mô hình thị trường phát thải các-bon phù hợp với điều kiện của Việt Nam để thực hiện mục tiêu giảm phát thải khí nhà kính.

+ Về mặt khoa học: Việc thực hiện luận án đã có đóng góp trong việc tổng hợp lại được toàn bộ cơ sở khoa học hình thành của thị trường phát thải các-bon.

+ Về mặt thực tiễn, Luận án đã có đóng góp trong việc đưa ra đề xuất được mô hình thiết kế và vận hành thị trường phát thải các-bon cho Việt Nam,

- Những điểm mới của Luận án

+ Luận án đã hệ thống hóa cơ sở khoa học của việc hình thành thị trường phát thải các-bon; mô hình và cách thức thiết kế, vận hành thị trường phát thải các-bon, kinh nghiệm quốc tế và bài học cho Việt Nam.

+ Luận án đã rà soát, đánh giá thực trạng về biến đổi khí hậu, các chính sách về biến đổi khí hậu và quá trình tham gia vào thị trường phát thải các bọn của Việt