Luận văn thạc sĩ luật học: Đại diện theo pháp luật của pháp nhân trong pháp luật Việt Nam

ĐẠI HỌC QUOC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT

NGUYEN XUAN TỪ

LUAN VAN THAC SI LUAT HOC

HÀ NỘI - 2023

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT

NGUYEN XUAN TỪ

Chuyên ngành : Luật Dan sự va Tố tụng dân sự Mã số : 8380101.04

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học: PGS TS NGÔ HUY CƯƠNG

HÀ NOI - 2023

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan toàn bộ nội dung Luận văn là kết quả nghiên cứu của

cá nhân tôi Qua quá trình học tập và nghiên cứu của bản thân cùng với sự chỉ

bảo của thầy hướng dẫn, tôi đã trang bị cho mình nhiều kiến thức khoa học dé

hoàn thành Luận văn.

Các nội dung nghiên cứu và kết quả trong đề tài này là trung thực và chưa từng được ai công bố trong bat cứ công trình nghiên cứu nao trước đây.

Những nguồn tài liệu tham khảo đảm bảo có nguồn gốc xuất xứ rõ ràng và được trích dẫn hợp pháp nhất.

Nếu có bắt kỳ sự gian lận nào, tôi xin chịu trách nhiệm trước Hội đồng cũng như kết quả luận văn của mình.

Hà Nội, ngày tháng năm 2023Tác giả luận văn

Phạm Cao Sơn

MỤC LỤC

LOI CAM DOAN óc: 22 t2 tt ng rrrrrie i

\ 1898306 0 il

ÿ(9E.10015 4

1 Sự cần thiết nghiên cứu của đề tài luận văn - - ¿5s cx+xvzExzxsrersre2 4 2 Tổng quan tình hình nghiên cứu đề tài luận văn - 5

3 Mục tiêu và nhiệm vụ nghiên cứu đề tài 2- 2 2 s2 s+zx+rszsz 6 4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 2-2 2+ s+E++£++E+xerxsrssrxee 6

5 Phương pháp nghiÊn CỨU - - + 22+ 33113 E+EESEEEEEetrererereeereerrrerre 7

6 Kết cau của luận văn - - - - tt StSkSEEEEEEEEEEEEEEEEEEEESEEEEEEEEEEEEkrkrkrrrre 7

Chương 1: NHUNG VAN DE LÝ LUẬN VE ĐẠI DIỆN THEO PHAP I0 v090/00:71910):7.)001057 8 1.1 Khái luận về pháp nhân 2 2 2 £+EE+EE+EE£2E££EE2EE+EE+Ekerxerkerex 8 1.2 Đại diện va sự bắt buộc của đại diện theo pháp luật của pháp nhân 16 1.3 Những nội dung pháp lý chủ yếu của đại diện theo pháp luật của pháp

¡i0 cece ccccescccesssscccesssceceessseeceesseeceeesseeeceesaeeeceessseeceessseeceeeseeeceessseseeeesaeeees 23

1.3.1 Chủ thé của quan hệ đại diện - 2-2-5 s2 2+S2+E+£x+zszcsez 23

1.3.2 Thời hạn đại diện - 2 2222211313231 8E 231 E2 seerrree 47

1.3.3 Pham vi đại diện theo pháp luật của pháp nhân 48

1.3.4 Các hậu quả pháp lý của đại điện - - 5555 +<+x£+sssexssxs 52

Kết luận Chương - 2-2 ESE+SE+2E2EE2EE2EEEE1E7EE7171121121121111 11T xe 55

Chương 2: THUC TIEN THI HANH PHÁP LUẬT VIỆT NAM VE ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUAT CUA PHÁP NHÂN VÀ MỘT SỐ KIEN NGHỊ 56 2.1 Tổng quan về thi hành pháp luật Việt Nam về đại diện theo pháp luật

Cla plhap Mano 7 56

1

2.2 Áp dụng các qui định cho các tranh chấp cụ thể liên quan tới đại diện

theo pháp luật của pháp nhân - - - 55 c3 13+ E++EEEveEEeeereeeeereerreeree 61

2.3 Một số kiến nghị - 2 c2 SESE2EE2EEEEEEEEEEEE1215211111211215 71111 0 66 Kết luận Chương 2 :- 2-52 2 +ESEEEEEEEE2EEEEE1EE1112112171111111 11.1111 c0 77

KET LUẬN CHƯNG - 2-2: ©22 S22E2EE2EEEEEE2EEEEEEEEEEEEEEkrrkkrrkrrrrrrei 79

TÀI LIEU THAM KHẢO -2- ©5222 ©S£2EE£EE£2EEeEEESEEtEEerxerxeerxrrrrrrei 82

1H

MỞ DAU

1 Sự cần thiết nghiên cứu của đề tài luận văn

Đại diện là một chế định pháp luật được chú ý nhiều nhất trong hệ thống pháp luật hiện đại của các nước trên thế giới, nhất là ở những nước có nên kinh tế thị trường phát triển Không có chế định đại diện, kinh tế, xã hội không thể phát triển vì những người vị thành niên, những người mất năng lực hay hạn chế năng lực hành vi dân sự khó có thể tham dự một cách bình thường vào các quan hệ xã hội và có một cuộc sống đúng nghĩa, và một người kinh doanh sẽ phải làm tat cả mọi công việc mà không ai có thé tiến hành thay, tức là anh ta phải tự mình gánh vác tất cả các công việc từ quản trị công ty, quan hệ với đối tác, với khách hàng Một pháp nhân không thé hoạt động nếu không thông qua người đại điện vì pháp nhân được xem là một người giả

tưởng không có cơ thể vật chất và ý thức dé tiến hành hoạt động Như vậy

không thé tồn tại những công ty Một nền kinh tế thị trường không thể thiếu

đi bóng dáng của những công ty là những thương nhân pháp nhân Vì vậy đại

diện luôn luôn là chế định đầu tiên được nói tới trong hệ thống tô chức kinh

doanh ở các nước theo Họ pháp luật Anh- Mỹ Hơn nữa, con người nói chung

mất đi sự liên kết dé cùng nhau sống trong những hội đoàn, nếu không có chế

định đại diện.

Tóm lại: đại diện là vẫn đề trung tâm của đời sống xã hội hiện đại và là

điều kiện quan trọng nhất dé các pháp nhân tôn tại và phát trién.

Pháp luật Việt Nam đã chú ý rất lớn tới chế định pháp nhân và chế định

đại diện từ khi xây dựng nền kinh tế thị trường theo định hướng XHCN.

Ngoài các qui định trong phần chung của các Bộ luật Dân sự từ năm 1995 tới

năm 2015, pháp luật Việt Nam đã có những đạo luật chuyên biệt về một loại pháp nhân, ví dụ như Luật Doanh nghiệp 2022, Luật các Tổ chức tín dụng

Tuy nhiên sự thống nhất giữa các qui định của các đạo luật này về đại diện và

các qui định về pháp nhân, cũng như giữa các qui định về đại diện và các qui định về pháp nhân còn có những bắt cập mà có thê gây ra những cản trở đáng tiếc cho môi trường pháp lý kinh doanh Vì vậy tôi mong muốn nghiên cứu đề

tài “Đại diện theo pháp luật của pháp nhân trong pháp luật Việt Nam”

nhân việc làm luận văn tốt nghiệp cao học luật chuyên ngành luật dân sự và tố

tụng dân sự.

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu đề tài luận văn

Cho tới nay theo hiểu biết của tôi, có một số công trình nghiên cứu khá tiêu biểu như sau: (1) “Giáo trình luật dân sự 1- Phan chung” của Trường Đại học Luật- Đại học Quốc gia Hà Nội, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, 2023;

(2) Bài bình luận của tác giả Hà Hùng Cường về “Bộ luật dân sự 2015: Một

số nội dung mới, quan trọng, mang tính đột phá hướng tới phục vụ sự phát triển nhanh, bên vững của đất nước”, đăng trên Website Báo Nhân dân ngày

24/01/2016; (3) Bài bình luận của đồng tác giả Quách Thúy Quỳnh và Nguyễn Thị Vân Anh về “Lại chuyện hợp đồng vô hiệu do vi phạm thẩm

quyên”, đăng trên Website Kinh tế Sài Gòn ngày 17/7/2016; (3) Bài bình luận

của tác giả Phan Thị Hồng về “Hoàn thiện chế định đại diện trong hợp đồng

thương mai” đăng trên Website Nghiên cứu Lập pháp ngày 01/11/2014; (4)

Bài bình luận của tác giả Bùi Sưởng về “Nhiéu người đại diện theo pháp luật: can, song van vướng ” đăng trên Website Dau tư chứng khoán ngày

21/6/2016; (5) Bài viết bình luận của tác giả Nguyễn Thị Hồng Nhung về “Một số điểm mới trong phần quy định chung của Bộ luật Dân sự năm 2015” đăng trên Website Kiểm sát ngày 21/12/2017; (6) Sách “Bình luận khoa học

Bo luật dan sự năm 2015” của tac giả Ngô Hoàng Oanh, Nxb Lao động,

2016; (7) Luận văn thạc sĩ luật học năm 2014 của Vũ Thị Bích Thủy về “Dai diện theo pháp luật của Công ty cổ phan Việt Nam” đã đi sâu nghiên cứu,

phân tích về căn cứ xác lập và chấm dứt tư cách đại diện theo pháp luật, địa vi pháp lý của đại diện theo pháp luật của công ty cô phan; (8) Luận văn thạc si luật học năm 2014 của Phạm Lâm Hải Nguyên về “Chế định đại diện của

doanh nghiệp theo pháp Luật doanh nghiệp Việt Nam” có nội dung di sâu

nghiên cứu, phân tích cơ sở lý luận và thực tiễn áp dụng các quy định về

người đại diện nói chung của doanh nghiệp

3 Mục tiêu và nhiệm vụ nghiên cứu đề tài

Nghiên cứu đề tài này có mục tiêu làm rõ bức tranh khái quát nhất về

mặt lý luận và thực trạng của chế định đại diện theo pháp luật của pháp nhân dé kiến nghị vài van đề hoàn thiện pháp luật liên quan.

Nghiên cứu dé tai có các nhiệm vụ cụ thé như sau:

+ Nghiên cứu khái quát về lý luận liên quan của đề tài và xác định tiêu

chuẩn đề đánh giá thực trạng pháp luật liên quan;

+ Mô tả và phân tích thực trạng pháp luật liên quan đồng thời tìm ra các

bât cập cùng các nguyên nhân chủ yêu của các bât cập đó;

+ Kiến nghị định hướng và các giải pháp chủ yếu hoàn thiện pháp luật

liên quan.

4 Đối tượng và phạm vỉ nghiên cứu

Luận văn chỉ tập trung nghiên cứu những vấn đề đại diện theo pháp luật

của pháp nhân trong pháp luật Việt Nam, các qui định của pháp luật hiện

hành, những vụ việc tranh chấp đã được giải quyết và thiết kế các định hướng

và các giải pháp hoàn thiện pháp luật liên quan tới đại diện theo pháp luật của

pháp nhân thương mại, tức là thương nhân pháp nhân hay các công ty.

Luận văn không nghiên cứu đại diện theo pháp luật của các pháp nhân

công pháp và các pháp nhân dân sự, trừ khi dẫn ra dé làm rõ cho đối tượng và

phạm vi nghiên cứu đã lựa chọn.

Phạm vi nghiên cứu chủ yếu là từ giai đoạn ban hành Bộ luật Dân sự

2015 tới nay.

Đối với các pháp nhân thương mại, luận văn cũng chỉ nghiên cứu các

hình thức pháp nhân thương mại hiện được Luật Doanh nghiệp 2020 quy

định Luận văn không nghiên cứu đại diện theo pháp luật của các pháp nhân

đặc biệt thoe ác luật chuyên ngành như ngân hàng, định chế tài chính, hàng

hải, hàng không, bảo hiểm, bán đấu giá tài sản

Trong khuôn khổ có hạn, luận văn không di chi tiét vao nghiên cứu dai diện trong một bối cảnh quản trị một loại hình doanh nghiệp cụ thể mà chỉ khái quát những vấn đề chung nhất.

5 Phương pháp nghiên cứu

Đề nghiên cứu đề tài này với mục tiêu nghiên cứu như trên, các phương

pháp nghiên cứu sau được sử dụng:+ Phương pháp lịch sử;

+ Phương pháp phân loại pháp lý;

+ Phương pháp phân tích qui phạm và phân tích vụ việc;+ Phương pháp so sánh pháp luật;

+ Phương pháp mô hình hóa các quan hệ xã hội

6 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm có 02 chương như sau:

+ Chương 1: Tổng quát về đại diện theo pháp luật của pháp nhân

theo pháp luật Việt Nam

+ Chương 2: Thực tiễn thi hành pháp luật Việt Nam về đại diệntheo pháp luật của pháp nhân và một số kiến nghị

Chương 1

NHỮNG VAN ĐÈ LÝ LUẬN VE ĐẠI DIEN THEO PHÁP LUAT CUA PHÁP NHÂN

1.1 Khái luận về pháp nhân

Có nhiều quan niệm khác nhau về pháp nhân Có quan niệm xuất phát từ việc đề cao coi trọng cá nhân con người nên xem pháp nhân theo một chiều hướng bổ sung cho các chủ thể của pháp luật, ví dụ điển hình như sau: “Việc

quy định trách nhiệm hình sự của pháp nhân, đúng như tên gọi “trách nhiệm

hình sự của pháp nhân” là việc bé sung chủ thé thứ hai có thé phải chịu trách nhiệm hình sự có tính “truyền thống” là cá nhân/thể nhân.”' Ngược lại có

quan niệm lại đề cao tổ chức của con người nên xem thê nhân như pháp nhân BLDS 2015 có thể là một điển hình theo quan niệm thứ hai này Điều 3, khoản 1, BLDS 2015 quy định nguyên tắc “Mọi cá nhân, pháp nhân đều bình

đăng, không được lấy bất kỳ lý do nào dé phân biệt đối xử; được pháp luật bảo hộ như nhau về các quyền nhân thân và tài sản.” Dù theo quan niệm nào

thì pháp nhân luôn luôn giữ vai trò to lớn trong các hệ thống pháp luật theo cơ chế kinh tế thi trường vì đơn giản là trong nền kinh tế này không thé thiếu các công ty hoạt động một cách độc lập được sở hữu tai sản, được tự do giao kết hợp đồng và được tham gia vào các quan hệ xã hội khác, trừ những thứ mà bản chất của nó không cho phép, ví dụ như bầu cử, ứng cử, kết hôn, nuôi con

nuôi Câu hỏi đặt ra pháp nhân là gì và có bản chất pháp lý gì là câu hỏi

không có sự trả lời thống nhất.

“Các tô chức của con người xét từ phương diện nào đó là

các phương tiện giúp con người thỏa mãn các nhu câu sông Đê

' Nguyễn Ngọc Hòa (2020), Trách nhiệm hình của pháp nhân thương mại- Nhận thức can thong nhất?, Nxb.

Tư pháp, Hà Nội, tr 18.

duy tri và phát triển các t6 chức đó trong mối quan hệ tương thuộc, con người thông qua pháp luật ban tặng cho một số loại tổ

chức nhất định một đời sống pháp lý thích ứng, có nghĩa là biến chúng thành chủ thé của một số quyên thích ứng, và, trong mối

quan hệ tương thuộc, gánh vác những nghĩa vụ nhất định Cách

thức này đã được mở rộng tới lợi ích (không chỉ là các tổ chức),

có nghĩa là một hoặc một tập hợp lợi ích nào đó cũng được xem

là chủ thé của quyền Chủ thé của quyền có nghĩa là chủ thé của

pháp luật bởi pháp luật bao gồm các qui tắc xử sự bắt buộc chỉ ra quyền và nghĩa vụ thích ứng của các bên tham gia các quan hệ

(nói một cách đơn giản) Phương thức ban tặng này đã mô phỏng

đời sống pháp lý của thé nhân gan cho chủ thé khác (tô chức hoặc lợi ích) dé xem nó cũng là người (dưới giác độ pháp lý), nhưng đồng thời gan cho nó một tinh từ dé phân biệt với thé nhân (con người tự nhiên có thé chất — chủ nhân đích thực của

thé giới) và gọi nó là pháp nhân (con người pháp định).””

Nói về sự cần thiết, căn nguyên ra đời, các lợi ích liên quan, cách nhận

thức và điều chỉnh pháp nhân mà đoạn văn này cô đọng lại có phần nào đó lý giải cho quan niệm của BLDS 2015 về pháp nhân được quy định trong điều khoản trích dẫn trên Như vậy pháp nhân là chủ thể của các quyền nên là chủ thé của pháp luật nói chung không chi trong luật tư Điều 51, khoản 1 của Hiến pháp 2013 có quy định khuyến khích, tạo điều kiện cho các doanh nhân,

doanh nghiệp, cá nhân, tô chức đầu tư, sản xuất, kinh doanh Luật hành chính luôn nhắc đến các pháp nhân trong điều hành xã hội và xử lý đối với các pháp

nhân vi phạm hành chính trong lĩnh vực bảo vệ môi trường, chống buôn lậu,

? Ngô Huy Cương (2015), “Bình luận các quy định về pháp nhân trong Dự thao Bộ luật Dân sự (sửa đôi)” (tr.

38 — 49), Số chuyên dé Sửa đối, Bồ sung Bộ luật Dân sự, Tạp chi Dân chủ và Pháp luật, tr 38.

vi phạm quyền sở hữu công nghiệp Ngay cả trong lĩnh vực luật hình sự

hiện nay đã truy cứu trách nhiệm hình sự của pháp nhân thương mại.

Các luật gia La Mã có lẽ là những người đầu tiên trên thế giới thừa

nhận và đặt cơ sở pháp luật cho việc thừa nhận pháp nhân với các quy định sơ

khai về trao quyền cho collegia, municipia.` Chính từ nền tảng luật học này của La Mã, thuật ngữ persona ficta đã ra đời với ý nghĩa chủ thé giả tưởng

hay còn gọi là pháp nhân vào thế ky thứ 13.*

Ngày nay nguyên tắc tự do kinh doanh ở nước ta, các công ty phát triển

với số lượng ngày càng nhiều.

“Các công ty được lập ra dé kiếm lời băng cách cung cấp hàng hóa hoặc dịch vụ cho khách hàng Các tô chức như vậy có mối quan hệ với cá nhân con người và quan hệ với nhau Mỗi tổ

chức lại có tác dụng nhất định trong một lĩnh vực quan hệ nào đó của đời sống xã hội Trong mối quan hệ với cá nhân con người và quan hệ với nhau, các tổ chức như vậy cần có một đời sống pháp lý, tức là có khả năng hưởng quyền và gánh vác nghĩa vụ Ví dụ một công ty được lập ra có mục đích cung cấp thực phẩm

thì phải có quyền sở hữu những gì nó dự định bán ra và phải được giao kết hợp đồng với khách hàng để tự ràng buộc mình vào một quan hệ pháp ly cụ thé mà trong đó nó phải gánh chịu những nghĩa vụ nhất định và được hưởng quyền lợi nhất định.”

3 Andrew Borkowski & Paul du Plessis, Roman Law an ed, Oxford University Press 2005) trang 87 — 89

dẫn theo Giáo trình luật dân sự 1- Phần chung, Trường Dai học Luật- DHQGHN, Nxb Đại học Quốc gia Hà

Nội, tr 139.

* Dewey, John “The Historic Background of Corporate Legal Personality.” The Yale Law Journal 35, no 6

(1926): 655-73 https://doi.org/10.2307/788782; Maximilian Koessler, The Person in Imagination or PersonaFicta of the Corporation, 9 La L Rev (1949) Available at:

https://digitaleommons.law.lsu.edu/lalrev/vol9/iss4/2, dẫn theo Giáo trình luật dân sự 1- Phan chung,Trường Đại học Luật- ĐHQGHN, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, tr 139.

5 Trường Đại hoc Luật- DHQGHN (2023), Giáo trình luật dân sự 1- Phân chung, Nxb Đại học Quốc gia Hà

Nội, tr 140.

10

Tóm lại, pháp nhân là chủ thể thông thường của pháp luật giỗng như thé nhân, có một đời sống pháp lý riêng dé phân biệt với thành viên hoặc các

thành viên của nó nếu nó là một tổ chức hay đoàn thé gồm nhiều thành viên”.

BLSD 2015 nói rõ một nguyên tắc quan trọng gắn bó với kinh tế thị

trường như sau: “Mọi cá nhân, pháp nhân đều có quyền thành lập pháp nhân, trừ trường hợp luật có quy định khác.” (Điều 74, khoản 2), có nghĩa là không ai có quyền cản trở thành lập pháp nhân của bất kỳ ai trừ đạo luật được Quốc

hội thông qua Pháp nhân được thành lập theo hai phương thức bao gồm: đăng ký thành lập và quyết định thành lập của cơ quan Nhà nước có thâm quyên Việc thành lập phải được công khai hóa dé bảo vệ người thứ ba Vì vậy Điều

82, BLDS 2015 quy định:

“1 Pháp nhân được thành lập theo sáng kiến của cá nhân,

pháp nhân hoặc theo quyết định của cơ quan nhà nước có thâm quyên.

2 Đăng ký pháp nhân bao gồm đăng ký thành lập, đăng ký

thay đôi và đăng ký khác theo quy định của pháp luật.

3 Việc đăng ký pháp nhân phải được công bố công khai.”

Pháp nhân có thể có nhiều thành viên như các hội, có thé có một thành viên như công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, cũng có thể không có

thành viên như các quỹ xã hội, quỹ từ thiện.

Pháp nhân nhiều thành viên được xem là một tô chức là hình thức pháp nhân đầu tiên trong lịch sử Theo BLDS 2015 thì pháp nhân là một tổ chức

phải có các yếu tố sau dé phân biệt với các tổ chức khác:

“a) Được thành lập theo quy định của Bộ luật này, luật

khác có liên quan;

6 Trường Đại học Luật- DHQGHN (2023), Giáo trình luật dân sự 1- Phân chung, Nxb Đại học Quốc gia Hà

Nội, tr 140.

11

b) Có cơ cầu tổ chức theo quy định tại Điều 83 của Bộ luật

c) Có tài sản độc lập với cá nhân, pháp nhân khác và tự

chịu trách nhiệm bằng tài sản của mình;

d) Nhân danh mình tham gia quan hệ pháp luật một cách

độc lập.” (Điều 74).

Pháp nhân có một thành viên phải có tài sản tách bạch với thành viên

đó Còn pháp nhân không thành viên phải là một khối tài sản độc lập và có cơ cấu quản trị Riêng đối với pháp nhân không thành viên có một quy chế đặc biệt khi giải thể Thông thường một pháp nhân nhiều thành viên hoặc một thành viên giải thể, sau khi đã thanh toán tất cả các khoản nợ, số tài sản còn

lại trả về cho thành viên hoặc các thành viên Nhưng đối với pháp nhân không

thành viên thì BLDS 2015 quy định như sau:

“Truong hợp quỹ xã hội, quỹ từ thiện đã thanh toán hết chỉ

phí giải thé và các khoản nợ quy định tại khoản 1 Điều này, tài sản còn lại được chuyên giao cho quỹ khác có cùng mục đích

hoạt động.

Trường hợp không có quỹ khác có cùng mục đích hoạt

động nhận tai sản chuyển giao hoặc quỹ bị giải thé do hoạt động vi phạm điều cắm của luật, trái đạo đức xã hội thì tai sản của quỹ bị giải thê thuộc về Nhà nước.” (Điều 94, khoản 3)

Pháp nhân có thể chia thành các loại khác nhau có ý nghĩa pháp lý khác

nhau theo từng cách chia Tuy nhiên liên quan tới đề tài luận văn này, chia

pháp nhân thành pháp nhân công pháp và pháp nhân tư pháp và trong pháp

nhân tư pháp có pháp nhân dân sự và pháp nhân thương mại là có ý nghĩa

quan trọng nhất dé tìm hiểu van dé đại diện theo pháp luật của pháp nhân.

12

Pháp nhân dân sự và pháp nhân thương mại khác nhau ở chỗ thành lập

theo luật dân sự hay luật thương mại cùng với cách chia pháp nhân công pháp

thành lập theo luật công (bao gồm các hội như liên hiệp phụ nữ, đoàn thanh niên, hội nông dân tập thê ) và pháp nhân tư pháp thành lập theo luật tư (bao

gồm các công ty dân sự và các công ty thương mại) BLDS 2015 có quy định

nhắc tới pháp nhân thương mại nhưng chưa nói tới pháp nhân dân sự BLDS Bắc Kỳ 1931 liệt kê các pháp nhân cả công pháp, cả tư pháp, cả dân sự, và cả

thương mại như sau:

“Những đoàn thể sau này được hưởng tư cách pháp nhân:

Còn những hội mục-đích phi-pháp hoặc trái phong-tục thì

không được hưởng tư-cách pháp-nhân.” (Điều thứ 284)

Quy định của BLDS Bac Kỳ 1931 cho thấy sự dé dai hơn trong việc thành lập các pháp nhân tư pháp, vi dụ như hội thương mại, nhưng yếu tố hợp pháp và không trái với thuần phong mỹ tục được đề cao.

Dù rất nhiều BLDS điền hình trên thế giới không có định nghĩa về pháp nhân, nhưng BLDS 2015 của ta có định nghĩa về pháp nhân là tổ chức (nhiều thành viên) và cố gắng định nghĩa pháp nhân thương mại và pháp nhân phi

thương mại Pháp nhân thương mại được luật thương mại gọi là thương nhân

13

pháp nhân Sự phân biệt này có ý nghĩa quan trọng trong việc tìm hiểu về đại

diện của pháp nhân nói chung và đại diện theo pháp luật của pháp nhân nói

Hình thức công ty (thương nhân pháp nhân) rất phong phú cho nên vấn

đề đại diện theo pháp luật của công ty cũng rất đa dạng và phức tạp Tuy nhiên sự đa dạng nhất và phức tạp nhất thuộc về các công ty thương mại

nhiều thành viên như công ty hợp danh, công ty cô phần và công ty trách nhiệm hữu hạn nhiều thành viên Vì vậy cần nói tới các dấu hiệu của pháp nhân nhiều thành viên theo BLDS 2015.

Theo BLDS 2015, một pháp nhân nhiều thành viên phải lần lần lượt xem xét tới may yếu tố sau đây:

+ Thứ nhất, được thành lập theo quy định của pháp luật đòi hỏi phải

được pháp luật kiểm soát, công khai hóa để trước hết là bảo vệ cộng đồng,

người thứ ba ngay tinh tham gia quan hệ pháp luật với pháp nhân Một cơ

quan nhà nước là pháp nhân phải được thành lập theo quyết định của cơ quan

Nhà nước có thẩm quyền thích hợp; một công ty chỉ được xem là một pháp nhân phải đăng ký kinh doanh và được cấp giấy chứng nhận đăng ký kinh

doanh theo quy định của pháp luật Công ty chỉ được coi là có tư cách pháp

nhân tại thời điểm được cấp giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh Các tô chức chính tri hoặc chính tri - xã hội hoặc chính tri xã hội - nghề nghiệp; tô chức xã hội hoặc xã hội - nghề nghiệp; quỹ xã hội; quỹ từ thiện được xem là pháp nhân khi có được phê duyệt điều lệ

+ Thứ hai, có cơ câu tô chức chặt chẽ có nghĩa là phải có bộ máy tổ chức, điều hành và đại diện Nói tới tổ chức, điều hành pháp nhân là nói tới mối quan hệ bên trong của pháp nhân Còn nói tới đại diện của pháp nhân là nói tới mối quan hệ bên ngoài của pháp nhân Ý chí của pháp nhân chỉ có thể

thê hiện ra bên ngoài thông qua đại diện.

14

+ Thứ ba, có tai sản độc lập với người khác và chịu trách nhiệm băng tài sản của bản mình về những khoản nợ và nghĩa vụ khác của pháp nhân;

nhân danh pháp nhân tham gia các quan hệ pháp luật một cách độc lập Quan

niệm này gan với lập luận: một tô chức có tài sản riêng thuộc sở hữu của nó thì mới có điều kiện thực hiện các nghĩa vụ phát sinh nên mới được xác lập

quan hệ pháp luật với các chủ thể khác Tính độc lập ở đây phải hiểu là tài sản này phải độc lập với tài sản của các tổ chức khác và phải độc lập ngay với tài

sản của thành viên của tô chức mình.

+ Thw tu, nhan danh chính pháp nhân tham gia quan hệ pháp lý một

cách độc lập Tổ chức có tài sản độc lập rồi nhưng phải có quyền nhân danh mình tham gia các quan hệ pháp luật với tư cách là một chủ thể độc lập chứ không phải là nhân danh một tô chức hay cá nhân khác.

Dù không được xem là một tổ chức, pháp nhân một thành viên và pháp

nhân không thành viên không thé không có đại diện dé xúc tiến xác lập mối

quan hệ với bên ngoài Do vậy đại điện của pháp nhân là một vấn đề pháp lý vô cùng quan trọng trong đời sống xã hội ngày nay.

Trường Dai học Luật- ĐHQGHN phân tích dé xác định ban chất pháp

ly như sau:

“Bộ luật Dân sự Bắc Kỳ 1931 quy định các hình thức công ty trong chương nói về hợp đồng lập hội, tức là xem hội hay công ty (pháp nhân tư pháp) là hợp đồng Thực tế khi muốn lập hội người ta phải cùng nhau thống nhất ý chí đề tạo lập hội Sự

thống nhất ý chí đó được thể hiện ra ở văn bản ghi nhớ (nếu có) và điều lệ của hội Pháp luật thường đòi hỏi người đi đăng ký lập

hội phải nộp các văn bản chứng minh sự thống nhất ý chí đó trong bộ hồ sơ xin đăng ký Vì vậy mối quan hệ giữa thành viên

của hội với nhau va quan hệ giữa thành viên của hội với ban thân

15

hội là quan hệ hợp đồng Khi xuất hiện công ty một thành viên, thì bản chất của công ty được xác định chung hơn- đó là hành vi pháp lý.”

Xét từ bản chất pháp lý của công ty, đối với công ty nhiều thành viên,

bản chất là một hợp đồng, còn công ty một thành viên có bản chất là một hành vi pháp lý đơn phương, thì việc tổ chức va quản tri nội bộ của công ty thuộc quyên tự quyết của công ty Nhưng việc tô chức và quản trị nội bộ của công ty

liên quan tới đại diện của công ty nên pháp luật thường can thiệp sâu vào dé

bảo vệ người thứ ba”.

1.2 Đại diện và sự bắt buộc của đại diện theo pháp luật của pháp nhân

Bất kỳ một hệ thống pháp luật nào đều xem đại diện là một chế định

chung được chú ý nhất, mà có thê gọi là trung tâm của luật dân sự hiện đại" vì thông qua đại diện người ta có thể tham gia nhiều hơn vào giao lưu dân sự

để thúc đây sự phát triển của kinh tế, xã hội Có một lập luận logic như sau:

“Hợp đồng là một phương thức pháp lý chủ yếu mà con

người dùng dé trao đôi với nhau những lợi ích nhằm đáp ứng các nhu cầu vật chat và tinh thần của mình — trong khi đó hợp đồng

là sự thống nhất của các ý chí nhằm xác lập một quan hệ pháp luật - nhưng muốn thống nhất ý chí thì cần phải biểu lộ ý chí — sự biểu lộ ý chí và thống nhất ý chí như vậy chỉ có được khi có sự thừa nhận tự do ý chí — mà tự do ý chí khiến người ta có thé biểu

lộ ý chí trực tiếp dé xác lập quan hệ pháp luật hoặc biểu lộ ý chí qua trung gian Việc biéu lộ ý chí qua trung gian được pháp luật

7 Truong Dai học Luật- DHQGHN (2023), Giáo trình luật dân sự 1- Phân chung, Nxb Đại học Quốc gia Hà

Nội, tr 143.

8 Ngô Huy Cương (2013), Giáo trinh luật thương mại- Phan chung và Thương nhân, Nxb Dai học Quốc gia

Hà Nội, tr 170 -171.

° Ngô Huy Cương (2022), Ap dụng Bộ luật Dân sự giải quyết các tranh chấp kinh doanh, thương mại, Bài

giảng điện tử, Trường Dai học Luật- DHQGHN.

19 Sir William R Anson (1965), Principles of the English Law of Contract and of Agency in its Relation to

Contract, Twenty- second edition, Oxford at the Clarendon Press, tr 283.

16

quen gọi là đại diện Bởi vậy có lẽ nhận định: chế định đại điện

là trung tâm của luật dân sự hiện đại hoàn toàn không phải là một

sự thôi phông.

Thế nhưng đại diện theo pháp luật của pháp nhân, cũng như đại diện nói chung không phải chỉ nhằm tới van đề xác lập các hành vi pháp lý, mà

còn nhăm tới việc thực hiện, châm dứt hành vi pháp lý, cũng như một sô van

đề pháp lý quan trọng khác chăng hạn: định đoạt tài sản, quản trị tài sản Ở

truyền thống Civil Law, sự phát triển của chế định đại diện gặp khá nhiều trắc

“Trudc kia Luật La Mã không chấp nhận vấn đề đại diện do tính cách trọng hình thức đối với hợp đồng, vì vậy gây khó khăn lớn cho các giao dịch Ở thời kỳ này người chủ gia đình

(paterfamilias) có thé giao kết hợp đồng thông qua người trong gia đình, và cũng có thể giao kết hợp đồng thông qua người

ngoài gia đình trong những điều kiện nhất định Người trong gia

đình có thé đại diện hoàn hảo cho người chủ gia đình đối với

những hợp đồng mà người chủ gia đình trở thành trái chủ, nhưng không thé làm cho chủ gia đình trở thành người thụ trái bởi thi hành một nguyên tắc alieni juri không thé làm cho tình trạng của

chủ xấu đi, trừ khi đối với những hợp đồng giao vật Đối với việc giao kết hợp đồng thông qua người ngoài gia đình dù với tư cách

trái chủ hay người thụ trái (ví dụ trong hợp đồng mua bán), thì

người chủ gia đình không thê kiện trực tiếp người thứ ba giao kết hợp đồng với người thụ uỷ, tuy nhiên có thé có tổ quyền do pháp

quan ban cho dé đòi người thứ ba thi hành nghĩa vụ” ”.

a 1) Ngô Huy Cuong (2022), Ly thuyét về luật nghĩa vụ, Bài giảng điện tử, Trường Đại học Luật- ĐHQGHN.

? Vũ Tam Tư, Luật Rôma: Khé ước & Nghĩa vụ, Trường đại học tông hợp TP Hồ Chí Minh, Lưu hành nộibộ, tr 61- 64.

17

Trong khi đó ở truyền thống Common Law, các hệ thống đều theo chế

định đại diện hoàn hảo (agency) Pháp luật Việt Nam có hệ quả từ đại diệntheo Luật La Mã “Pháp luật Anh giải thích thuật ngữ đại diện (agency) được

sử dụng để chỉ mối quan hệ tồn tại khi một người có thẩm quyền hoặc năng lực dé tạo lập mối quan hệ pháp lý giữa một người giữ vai trò là người được

đại diện và người thứ ba Và nó được giải thích thêm là quan hệ đại diện xuất

hiện bất kỳ khi nào một người, được gọi là người đại diện (agent), có thấm quyền hành động nhân danh người khác, được gọi là người được đại diện

(principal), va bằng lòng hành động như vay.”’? Quan niệm này cho thay đại

diện có phạm vi rất rộng và không cần xem xét tới căn cứ phát sinh ra quan hệ đại diện Nhiều luật gia Hoa Kỳ định nghĩa: “Đại diện là một quan hệ phát

sinh khi một người (người đại diện) hành động cho lợi ích và theo sự chỉ dẫn của một người khác (người được đại dién).”"*

Có phân tích cho rang:

“(1) Về tổng quát, cuộc sống của con người được xây dap

nên bởi các hành vi pháp lý, và hầu hết các nhu cầu sống của con

người được đáp ứng thông qua các mối quan hệ với những người

(2) Bản thân sự đáp ứng nhu cầu của con người càng ngày

càng được chuyên nghiệp hoá Người này thành thạo trong việc

mua bán bất động sản hoặc kinh doanh ở thị trường này, người

kia có thé chuyên lo cung ứng nguyên vật liệu hoặc kinh doanh ở thị trường kia v v Để đáp ứng được nhu cầu sống hoặc kinh doanh, người này có thể phải nhờ tới sự thành thạo của người

kia, và ngược lại.

!3 Lord Hailsham of St Marylebone, Lord High Chancellor of Great Britain (1973), Halsbury’s Laws of

England, Fourth Edition, Volume I, Administrative Law, Amiralty, Affiliation and Legitimation, Agency,

Agriculture, Butterworths, London, tr 418.

'# Ngô Huy Cương (2013), Giáo trình luật hop đồng phan chung, Nxb Đại học Quốc gia Ha Nội, tr 289.

18

(3) Nhu cầu thì lớn, thời gian thì có hạn, xét trong phạm vi đời sống của một con người, và đôi khi ai đó không có hoặc bị mất đi năng lực tiến hành các giao dịch, nên cần tới sự hành động

của người khác cho lợi ích của chính mình.

(4) Vì vậy van đề đại điện được đặt ra; và việc không làm

vô hiệu hoá các hành vi pháp ly được xác lập thông qua đại diện

là rất quan trọng, bởi về phương diện vĩ mô nó thúc đây phân công lao động xã hội và tăng cường giao lưu dân sự, và về

phương diện vi mô nó giúp cho các chủ thể thuận tiện hơn trong việc giao kết các hợp đồng.”'”

“Giáo trình luật dân sự 1- Phần chung” của Trường Đại học

Luật-ĐHQGHN định nghĩa:

“Dưới góc độ khoa học pháp lý, “Đại diện” là việc một

hoặc nhiều người (người đại diện) thay mặt, và vì lợi ích của

người khác (người được đại diện) xác lập, thực hiện hành vi pháp

lý, và người được đại diện là người tiếp nhận những hậu quả

pháp lý được phat sinh từ hành vi pháp ly do người đại diện xáclập, thực hiện với bên thứ ba Trong quan hệ đại diện, người đạidiện không bị ràng buộc pháp lý với người xác lập, thực hiện hợp

đồng với mình.”'

Trên căn bản quan niệm đó, BLDS 2015 định nghĩa: “Đại diện là việccá nhân, pháp nhân (sau đây gọi chung là người đại diện) nhân danh và vì lợiích của cá nhân hoặc pháp nhân khác (sau đây gọi chung là người được đại

diện) xác lập, thực hiện giao dịch dân sự.” (Điều 134, khoản 1).

'Š Ngô Huy Cương (2013), Giáo trinh luật hợp dong phan chung, Nxb Dai học Quốc gia Hà Nội, tr 282.'© Trường Đại học Luật- ĐHQGHN (2023), Giáo trinh luật dân sự 1- Phan chung, Nxb Đại học Quốc gia

Hà Nội, tr 218.

19

Về nguyên tac, “Cá nhân, pháp nhân có thé xác lập, thực hiện giao dich dân sự thông qua người đại diện.” (Điều 134, khoản 2) Đây là một trong những vấn đề quan trọng của tự do ý chí, có nghĩa là một người (cả thể nhân và cả pháp nhân) có thé lựa chọn tự biểu lộ hoặc thông qua đại diện dé xác lập

hành vi pháp lý.

Tóm lại, đại diện là một quan hệ pháp lý mà theo đó người được đại

diện tiến hành một công việc nào đó nhân danh và vì lợi ích của người được

đại diện, và có có mối quan hệ bên trong (mối quan hệ giữa người đại diện và

người đại điện) và quan hệ bên ngoài (mối quan hệ giữa người đại diện và

người được đại diện với người thứ ba) Một người xác lập một hành vi pháp

lý có nghĩa là họ mong muốn ràng buộc mình vào một quan hệ pháp lý.

Thông thường họ nhân danh chính mình xác lập hành vi pháp lý và tự chịu

trách nhiệm bằng tài sản của mình đối với việc thực hiện các nghĩa vụ phát

sinh từ hành vi pháp lý đó Tuy nhiên không phải bat cứ lúc nao họ cũng có

thể tự bản thân mình xác lập hoặc thực hiện hành vi pháp lý Với thể nhân, trong trường hợp nào đấy họ có các hạn chế có thể về năng lực, về kinh

nghiệm, về thời gian, về sức khỏe, về sự phù hợp với hoan cảnh, về chuyên môn , với pháp nhân, buộc phải hành động qua người khác vì không thé tự xác lập mọi hành vi pháp lý, nhưng cả thể nhân lẫn pháp nhân đều có những

quyền lợi mà cần phải hoạt động Có lẽ đó dẫn đến thé nhân hay pháp nhân đều cần đến người đại diện nhân danh họ đề xác lập và thực hiện các hành vi

pháp lý cho họ, nhất là pháp nhân Vì vậy đại điện có ý nghĩa cực kỳ to lớn về mặt pháp lý và thực tiễn đời sống.

Đại diện rất phong phú và phức tạp nhưng được phân loại dé tiếp cận

về mặt pháp lý.

Theo tiêu chí dựa vao căn cứ pháp lý làm phát sinh ra quan hệ đại diện,

có thé chia đại điện thành đại diện theo pháp luật (có nghĩa là pháp luật qui

20

định ai là người đại điện và có thé qui định về cả phạm vi và thâm quyền đại diện) và đại diện theo ủy quyền (có nghĩa là người được đại điện ủy quyền cho người đại điện đồng thời chỉ rõ phạm vi đại diện và thâm quyền đại diện).

Theo tiêu chí dựa vào ngành luật, có đại diện dân sự (có nghĩa là đại

diện thường liên quan tới các vấn đề như giám hộ, quản lý tài sản của người vắng mặt, người bi tuyên bố mất tích, người quản lý di sản thừa kế, hoặc việc

ủy quyền giữa các cá nhân với nhau ) và đại diện thương mại (có nghĩa là đại diện thường được thiết lập giữa các thương nhân với nhau nhằm tới mục

tiêu lợi nhuận hoặc trong quan hệ phá sản liên quan tới quản tài vién , nhất

là trong quản tri công ty thương mại).

Theo tiêu chí dựa vào thâm quyên đại điện, có đại điện không có quyền đại diện, đại điện vượt quá thâm quyền đại diện và đại điện theo biéu hiện bên

Tuy nhiên luận văn chỉ hướng tới đại diện theo pháp luật của phápnhân, nên không nghiên cứu các loại đại diện khác.

Trường Đại học Luật- ĐHQGHN quan niệm:

“Do pháp nhân không phải là con người nên về nguyên tắc pháp nhân không có khả năng bằng hành vi của mình để thực hiện các quyền và nghĩa vụ dân sự Các quyền và nghĩa vụ dân

sự của pháp nhân được thực hiện thông qua chủ thể trung gian là người đại diện.”'”

Con người nói ở đây là thể nhân mới có khả năng tiến hành các hành vi cụ thé như trao đổi, thương lượng hay ký kết hợp đồng, tuyên bố xác nhận điều này, điều khác Còn pháp nhân là một con người giả tưởng mô phỏng

thé nhân nhưng lại không hữu hình, vì vậy buộc phải thông qua một chủ thé trung gian dé thực hành quyền lợi của nó Chúng ta thay pháp nhân cũng có

! Trường Dai học Luật- ĐHQGHN (2023), Giáo trình luật dân sự 1- Phan chung, Nxb Đại học Quốc gia Hà

Nội, tr 54.

21

quyền sở hữu tài sản, cũng được phép xác lập các hành vi pháp lý, cũng phải

gánh chịu những nghĩa vụ pháp lý trong khi pháp nhân không có hình hài

vật chất hay ý thức để thực hiện các quyền lợi này Do đó khi pháp nhân thành lập, đồng thời phải xác định đại diện theo pháp luật dé giúp pháp nhân thực hiện các quyên lợi của nó.

Tất nhiên tùy từng hình thức tổ chức của pháp nhân dé pháp luật đòi

hỏi tiêu chuẩn cho việc xác định người đại diện theo pháp luật của pháp nhân Vi dụ nếu pháp nhân là công ty cô phan thì tổng giám đốc hoặc chủ tịch công

ty là đại diện theo pháp luật của công ty, nhưng nếu là công ty hợp danh thì tất cả các thành viên hợp danh đều là người đại diện theo pháp luật của công

BLDS 2015, Điều 85 quy định: “Đại diện của pháp nhân có thé là đại

diện theo pháp luật hoặc đại diện theo ủy quyền Người đại diện của pháp nhân phải tuân theo quy định về đại diện tại Chương IX Phần này”, có nghĩa

là đại điện dù theo pháp luật hay ủy quyền đều phải tuân thủ các quy định chung về đại diện trong BLDS.

BLDS 2015 định nghĩa đại diện theo pháp luật như sau: “Quyền đại diện được xác lập theo ủy quyền giữa người được đại diện và người đại diện (sau đây gọi là đại diện theo ủy quyền); theo quyết định của cơ quan nhà nước có thâm quyên, theo điều lệ của pháp nhân hoặc theo quy định của pháp luật (sau đây gọi chung là đại diện theo pháp luật).” (Điều 135) Từ đó, đại diện

theo pháp luật của pháp nhân được quy định bao gồm: (1) người mà pháp

nhân quy định trong điều lệ; (2) người có thấm quyền đại diện mà được pháp

luật quy định; (3) người mà Tòa án chỉ định trong khi tiến hành tố tụng tại Tòa án (Điều 137, khoản 1)

Một pháp nhân có thé có nhiều người đại diện theo pháp luật và mỗi

người đại diện có quyền đại diện cho pháp nhân đều bình đăng với nhau trong

22

một pháp nhân vì cùng phải tuân thủ các quy định nguyên tắc về thời hạn đại diện và phạm vi đại diện tại Điều 140 và Điều 141 của BLDS 2015.

1.3 Những nội dung pháp lý chủ yếu của đại diện theo pháp luật của

pháp nhân

1.3.1 Chủ thể của quan hệ đại diện

Là một quan hệ pháp lý, do đó quan hệ đại diện cũng có những nội

dung pháp lý chủ yếu liên quan tới chủ thể của quan hệ đại điện Quan hệ thường trực của chế định đại điện là quan hệ giữa người đại diện và người được

đại diện Tùy từng trường hợp mà có quan hệ phát sinh giữa người được đại diệnvới người thứ ba.

Người được đại diện, trong luận văn này gọi là “pháp nhân”, là ngườibuộc phải hành động thông qua người khác theo qui định của pháp luật, trong

luận văn này gọi người khác này là “người đại diện”.

Pháp nhân trao quyền đại diện cho người đại diện thông qua điều lệ của

pháp nhân mà đã được cơ quan nhà nước có thấm quyền đăng ký thành lập

pháp nhân chấp nhận hoặc do pháp luật xác định Do đó người được đại diện phải thỏa mãn các điều kiện liên quan tới người đại điện theo điều lệ của pháp

nhân hoặc quy định của pháp luật.

Điều lệ của pháp nhân thường được yêu cầu bao gồm trong bộ hồ sơ đăng ký pháp nhân, nhất là đối với pháp nhân thương mại Luật Doanh nghiệp 2020 tại các Điều 20, Điều 21 và Điều 22 đều có yêu cầu phải có điều lệ của

công ty trong bộ hồ sơ đăng ký kinh doanh thành lập công ty hợp danh, cô

phan hay trách nhiệm hữu han.

BLDS 2015 quy định những nguyên tắc cơ bản về tổ chức và đại điện của pháp nhân mà những vấn đề này phải thể hiện trong điều lệ của pháp nhân Điều 83 quy định: Pháp nhân phải có co quan điều hành mà tổ chức, nhiệm vụ và quyền hạn của cơ quan này được quy định trong điều lệ của pháp

23

nhân hoặc trong quyết định thành lập pháp nhân; Pháp nhân có cơ quan khác theo quyết định của pháp nhân hoặc theo quy định của pháp luật.

Điều luật này nói về quan hệ nội bộ của pháp nhân Nhưng cơ quan điều hành có cả những quy định về cơ quan đại diện của pháp nhân, nghĩa là liên quan tới mối quan hệ bên ngoài của pháp nhân Vì vậy Điều 85, BLDS

2015 có nói tới đại diện theo pháp luật của pháp nhân.

Tuy nhiên, do có nhiều loại và hình thức pháp nhân khác nhau, nên các

quy định pháp luật về đại diện theo pháp luật tùy thuộc vào từng loại, từng

hình thức pháp nhân Vì vậy luận văn phải luận văn giải về các hình thức

pháp nhân.

Ở nước ta hiện nay, pháp nhân những thê loại, hình thức như sau:

Thứ nhất, dựa vào sở hữu, có thé phân chia pháp nhân thành các pháp nhân thuộc sở hữu Nhà nước (điển hình là doanh nghiệp nhà nước) và các

pháp nhân thuộc sở hữu tư nhân;

Thứ hai, dựa vào số lượng chủ sở hữu của pháp nhân (công ty), có thể phân chia thành công ty một chủ sở hữu (điển hình là công ty trách nhiệm hữu

hạn một thành viên) và công ty đa chủ sở hữu;

Thứ ba, dựa vào hình thức tổ chức, có thé chia thành công ty hợp danh, công ty hop vốn đơn giản, công ty cổ phan, công ty trách nhiệm hữu hạn nhiều thành viên, và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên.

Luận văn chủ yếu tập trung vào nghiên cứu đại diện theo pháp luật của

các pháp nhân thương mại, nghĩa là các công ty Còn các pháp nhân công

pháp do luật công điều chỉnh theo những mô hình của công pháp Các pháp

nhân dân sự có mô hình quản và đại diện phụ thuộc vào ý chí của các chủ sởhữu pháp nhân.

Khi nói tới mối quan hệ bên trong và bên ngoài của công ty cho mục

đích ra đời và hoạt động của công ty, pháp luật chú ý tới quan tri công ty.

24

Trước hết cần lưu ý mỗi công ty theo pháp luật Việt Nam là một pháp

nhân Vậy nói tới công ty là nói tới pháp nhân thương mại hay thương nhân

pháp nhân.

Trong cuốn “Nguyên tắc quản trị công ty” năm 2004 của Tổ chức Hợp tác và Phát triển kinh tế Châu Âu (viết tắt là OECD) định nghĩa chỉ tiết:

“Quản trị công ty là những biện pháp nội bộ dé điều hành

và kiểm soát công ty liên quan tới mỗi quan hệ giữa Ban giám đốc, Hội đồng quản trị và các cô đông của một công ty với các

bên có quyên lợi liên quan Quản trị công ty cũng tạo ra một cơ cấu để đề ra các mục tiêu của công ty, và xác định các phương tiện để đạt được những mục tiêu đó, cũng như dé giam sat két

quả hoạt động của công ty Quan tri công ty chi được coi là có

hiệu quả khi khích lệ được Ban giám đốc và Hội đồng quản trị

theo đuổi các mục tiêu vì lợi ích của công ty và của các cô đông,

cũng như phải tạo điều kiện thuận lợi cho việc giám sát của các

cô đông, cũng như phải tạo điều kiện thuận lợi cho việc giám sát hoạt động của công ty một cách có hiệu quả, dé từ đó khuyến

khích công ty sử dụng các nguồn lực một cách tốt hơn” Định nghĩa nảy nói lên bốn vấn đề chủ yếu sau:

(1) bản chất của quản trị công ty cổ phần đại chúng là mối quan hệ điều hành giữa các bên có ảnh hưởng tới vận hành công ty bao gồm: các chủ sở

hữu công ty (cỗ đông); ban điều hành công ty (hội đồng quản trị hoặc ban giám đốc); và các định chế khác có lợi ich chi phối công ty (ngân hang; các

chủ nợ khác; người cung cấp nhiên, nguyên vật liệu và lao động );

(2) mục tiêu của quản trị công ty là sử dụng có hiệu quả nguồn lực dé

mang lại những lợi ích lớn nhất có thé cho công ty;

25

(3) phương thức quản trị công ty là đề ra các mục tiêu phải đạt được của công ty và lựa chọn giải pháp dé đạt được các mục tiêu đó;

(4) bao dam gan kết giữa các tổ chức quản lý công ty, cổ đông và các

chủ nợ của công ty hành xử vì lợi ích chung của công ty.

Như vậy, khái niệm “quản trị công ty” là một khái niệm hẹp hơn nằm

trong khái niệm “quản trị doanh nghiệp” mà thường có cả các công ty đối nhân, có nghĩa là khái niệm quản trị công ty nhằm chỉ van dé quản trị đối với

các hình thức công ty đối vốn mà chủ yếu là công ty cổ phan Hiện nay ở Việt

Nam thuật ngữ “doanh nghiệp” chỉ các hình thức tổ chức kinh doanh bao gồm: Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên (hay còn gọi là công ty trách nhiệm hữu hạn nhiều thành viên); công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên; công ty cô phan; và công ty hợp danh.

Thuật ngữ “doanh nghiệp” ở nước ta được phân biệt với hộ kinh doanh Vì

vậy luận văn chỉ nghiên cứu các loại hình doanh nghiệp là công ty theo pháp

luật Việt Nam hiện hành (cụ thê là Luật Doanh nghiệp 2020).

Quản lý công ty và quản trị công ty có những điểm khác nhau nhưng

hai thuật ngữ này đôi khi bị nhằm lẫn Quản lý doanh nghiệp chủ yếu hướng tới phân tách cơ cấu tô chức của công ty và môi quan hệ chung giữa chúng do pháp luật hoặc điều lệ qui định Quản trị công ty chủ yếu hướng tới việc vận hành công ty cụ thể theo những mục tiêu, định hướng nhất định với nhiều phương thức khác nhau mà trong đó có chú ý tới mối quan hệ giữa cơ cấu tổ

chức nội bộ công ty với cổ đông và các chủ nợ của công ty Một công ty có cơ cấu tô chức quan lý chặt chẽ, nhưng quản trị kém có thé dẫn đến thất bại,

thậm chí phá sản.

Các hình thức công ty theo truyền thống được chia thành hai loại là:

các hình thức công ty đối nhân, và các hình thức công ty đối vốn.

26

Các hình thức công ty đối nhân là các hình thức công ty được xây dựng dựa trên mối quan hệ gần gũi, thân thiện giữa các thành viên của công ty đối với nhau Các thành viên nhắm tới nhân thân của nhau là chủ yêu Các hình thức này chủ yếu là công ty hợp danh và công ty hợp vốn đơn giản Hai hình

thức này Luật Doanh nghiệp năm 2020 gộp lại làm một và gọi chung là công

ty hợp danh.

Các hình thức công ty đối vốn là các hình thức công ty được xây dựng chủ yếu nhằm tới việc góp vốn kinh doanh và các thành viên công ty không

chú trọng tới nhân thân của nhau Các công ty đối vốn điển hình bao gồm công ty cô phan và công ty hợp vốn cô phan Pháp luật Việt Nam hiện nay không qui định công ty hợp vốn cô phan Tuy nhiên hình thức công ty này

xuất hiện dưới các chế độ cũ ở Việt Nam.

Hiện có quan điểm xem hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn là công

ty đối nhân Nhưng có quan điểm xem hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn là công ty đối vốn Lý do có sự khác biệt này là công ty trách nhiệm hữu hạn

nhiều thành viên là một hình thức công ty lai tạp giữa các yếu tô của công ty hợp danh (đối nhân) và công ty cô phan (đối vốn).

Khi xem xét về quản trị doanh nghiệp nói chung và đại diện của pháp nhân nói riêng, có may van đề chung về quản trị doanh nghiệp như sau:

- Quản trị doanh nghiệp nhằm vận hành doanh nghiệp theo ý đồ của

chủ sở hữu doanh nghiệp Công ty là tài sản của chủ sở hữu hoặc các chủ sở

hữu nên họ có quyền sử dụng và định đoạt doanh nghiệp theo ý chí của mình Van đề này liên quan tới phạm vi của đại điện theo pháp luật của pháp nhân.

- Quản trị doanh nghiệp đòi hỏi có bộ máy và cơ chế hoạt động phù

hợp với từng loại hình công ty.

- Quản trị doanh nghiệp luôn được pháp luật chú ý điều tiết vì lợi ích

của người thứ ba.

27

Trong việc tô chức quản trị cần chú ý các doanh nghiệp nhà nước có chế độ quản trị chặt chẽ hơn rất nhiều do pháp luật qui định bởi nó là tài sản hình thành từ sự đóng góp chung của cộng đồng (thuế ) và phục vụ cho các mục tiêu phát triển kinh tế xã hội của cả nước Trong khi đó, các công ty tư

nhân có chế độ quản trị phụ thuộc vào sự đòi hỏi đối với từng loại hình công ty bởi nó là sự đóng góp vốn chủ yếu của các tư nhân.

Trong công ty đối nhân, các thành viên của công ty hoàn toàn bình

đăng với nhau và tin cậy lẫn nhau Do đó họ phải nhất trí với nhau về hầu hết

các vấn đề lớn của công ty Người nào trong số họ cũng có quyền phủ quyết các vấn đề lớn và đều có thê đại điện cho những người còn lại Trong khi đó, công ty đối vốn có các thành viên chịu trách nhiệm hữu hạn trong phạm vi số vốn góp vào công ty Các thành viên công ty đối vốn không có mỗi quan hệ gần gũi và không chú trọng tới nhân thân của nhau như các thành viên của

công ty đối nhân.

Nếu chí có một chủ sở hữu công ty như công ty trách nhiệm hữu hạn

một thành viên, thì vấn đề quản trị phụ thuộc nhiều vào ý chí của chủ sở hữu

này về nguyên tắc nó có thể có một hoặc nhiều người đại diện theo pháp

luật Nhưng nếu đối với công ty có nhiều chủ sở hữu, thì pháp luật cần có sự can thiệp nhất định vào van dé quản trị công ty dé bảo vệ người ít vốn trong công ty ngoài việc thi hành các nguyên tắc của luật lệ về công ty và cân bằng

các lợi ích chính đáng của các thành viên Trong trường hợp này, đại diện

theo pháp luật của công ty phải thể hiện nguyên tắc đó.

* Quản trị và đại diện theo pháp luật ở công ty đối nhân

Các công ty đối nhân bao gồm công ty hợp danh và công ty hợp vốn đơn giản Luật Doanh nghiệp 2020 gộp công ty hợp danh và công ty hợp vốn

đơn giản thành một hình thức công ty và gọi chung, chúng là công ty hợp

28

danh Điều 177, Luật Doanh nghiệp 2020 định nghĩa với các nội dung như

Công ty hop danh

+ Phải có từ 02 thành viên trở lên là chu sở hữu chung của công ty, va

họ cùng nhau kinh doanh dưới một tên chung được gọi là thành viên hợp

danh Ngoài các thành viên hợp danh, công ty hợp danh có thé có thêm một

hoặc nhiều thành viên góp vốn;

+ Thành viên hợp danh của công ty hợp danh phải là cá nhân và phải

chịu trách nhiệm bằng toàn bộ tài sản của mình về các khoản nợ và nghĩa vụ

tài chính của công ty;

+ Thanh viên góp vốn có thé là tổ chức hoặc cá nhân và chỉ chịu trách nhiệm về các khoản nợ và các nghĩa vụ tài chính của công ty trong phạm vi số

vốn mà họ đã cam kết góp vào công ty;

+ Công ty hợp danh có tư cách pháp nhân và được tiến hành hoạt động như một doanh nghiệp kế từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp;

+ Công ty hợp danh không được phát hành bất kỳ loại chứng khoán

Phân tích định nghĩa này có thê thấy có hai hình thức công ty:

Thứ nhất, hình thức công ty mà trong công ty đó tất cả các thành viên là thành viên hợp danh, tức là công ty hợp danh xét về truyền thống;

Thứ hai, hình thức công ty mà trong công ty đó có cả thành viên hợp

danh và thành viên góp vốn, tức là công ty hợp vốn đơn giản theo truyền thống.

Các thành viên hợp danh dù ở hình thức công ty hợp danh hay hình

thức công ty hợp vốn đơn giản, thì họ trong một công ty cụ thể luôn hoàn toàn

bình đăng với nhau, đều có tư cách thương nhân và đều là người đại diện theo

29

pháp luật của công ty, nghĩa là bat kỳ viên hợp danh nào cũng có quyên đại diện cho công ty giao kết hợp đồng mang lại quyền và nghĩa vụ cho công ty Vì các thành viên hợp danh hoàn toàn bình đăng với nhau, đều có tư cách thương nhân và đều là người đại diện theo pháp luật của công ty, nên Điều 181, khoản 1, Luật Doanh nghiệp 2020 qui định về quyền của thành viên hợp

danh như sau:

“1 Thành viên hợp danh có quyền sau đây:

a) Tham gia họp, thảo luận và biểu quyết về các vấn đề của công ty; mỗi thành viên hợp danh có một phiếu biểu quyết hoặc có số phiếu biểu quyết khác quy định tại Điều lệ công ty;

b) Nhân danh công ty kinh doanh các ngành, nghề kinh doanh của công ty; đàm phán và ký kết hợp đồng, giao dịch hoặc giao ước với những điều kiện mà thành viên hợp danh đó cho là có lợi nhất cho công

c) Sử dụng tài sản của công ty dé kinh doanh các ngành, nghề kinh doanh của công ty; trường hợp ứng trước tiền của mình dé kinh doanh cho công ty thì có quyền yêu cầu công ty hoàn trả lại cả số tiền gốc và

lãi theo lãi suất thị trường trên số tiền gốc đã ứng trước;

d) Yêu cầu công ty bù đắp thiệt hai từ hoạt động kinh doanh trong phạm vi nhiệm vụ được phân công nếu thiệt hại đó xảy ra không phải

do sai sót cá nhân của thành viên đó;

đ) Yêu cầu công ty, thành viên hợp danh khác cung cấp thông tin

về tình hình kinh doanh của công ty; kiểm tra tài sản, số kế toán và tài

liệu khác của công ty khi thấy cần thiết;

e) Được chia lợi nhuận tương ứng với tỷ lệ phần vốn góp hoặc

theo thỏa thuận quy định tại Điều lệ công ty;

30

ø) Khi công ty giải thể hoặc phá sản, được chia giá trị tài sản còn lại tương ứng theo ty lệ phan vốn góp vao công ty nếu Điều lệ công ty

không quy định một tỷ lệ khác;

h) Trường hợp thành viên hợp danh chết thì người thừa kế của thành viên được hưởng phan giá trị tai sản tại công ty sau khi đã trừ đi phần nợ và nghĩa vụ tài sản khác thuộc trách nhiệm của thành viên đó.

Người thừa kế có thể trở thành thành viên hợp danh nếu được Hội đồng thành viên chấp thuận;

i) Quyền khác theo quy định của Luật này và Điều lệ công ty”.

Tuy nhiên để bảo đảm lợi ích cho công ty và các thành viên, chống lại sự lạm dụng vi thế thành viên hợp danh trong công ty, Điều 180, Luật Doanh nghiệp 2020 đặt ra các hạn chế sau đối với thành viên hợp danh:

+ Thứ nhất, thành viên hợp danh không được đồng thời làm chủ doanh

nghiệp tư nhân; hoặc không được đồng thời làm thành viên hợp danh của công ty hợp danh khác, trừ khi thành viên này được sự nhất trí ủng hộ của các

thành viên hợp danh còn lại trong công ty hợp danh.

+ Thứ hai, thành viên hợp danh không được nhân danh cá nhân mình

hoặc nhân danh người khác tiến hành kinh doanh cùng ngành, cùng nghề kinh doanh của công ty để tư lợi hoặc vì hy cho lợi ích của bất kỳ tổ chức, cá nhân

nào khác.

+ Thứ ba, thành viên hợp danh không được phép chuyên một phần hoặc

toàn bộ phần vốn góp của mình trong công ty hợp danh cho tô chức hoặc cá nhân khác nếu không được sự đồng thuận của tất cả các thành viên hợp danh

còn lại.

Các quy định này chính là các điều kiện đối với đại điện theo pháp luật

của công ty hợp danh.

31

Mỗi thành viên hợp danh là một đại diện theo pháp luật của pháp nhân

công ty Khi tham gia giao kết hợp đồng với người thứ ba họ vừa là đại diện cho công ty mang lại quyền và nghĩa vụ cho công ty, nhưng lại vừa là đại diện cho các thành viên còn lại bởi khi công ty bị phá sản thì tất cả tài sản của công

ty và tất cả tài sản của các thành viên đều được đem ra trả nó cho các chủ nợ

nếu như tài sản của công ty không chi trả được đủ cho các chủ nợ Day là

điểm khá đặc biệt của pháp nhân được tô chức theo hình thức này Tuy nhiên phan lớn các công ty dân sự được tô chức theo hình thức tương tự, có nghĩa là

các thành viên của công ty cũng phải chịu trách nhiệm liên đới và vô hạn địnhvới các khoản nợ của công ty.

Công ty hợp danh hay hợp vốn đơn giản theo pháp luật Việt Nam hiện nay đều có tư cách pháp nhân Các thành viên hợp danh của công ty hợp danh

đều là đại điện theo pháp luật của công ty và đều bình dang hoàn toàn với

Vì các đặc điểm nói trên, theo nguyên tắc về quản trị và đại điện theo

pháp luật của công ty hợp danh, luật lệ các nước thường quy định công ty hợp

danh phải có hội đồng thành viên bao gồm tất cả các thành viên hợp danh và mỗi người thành viên hợp danh chỉ có một phiếu biểu quyết Hội đồng này có

quyền tối cao về tất cả các van đề của công ty Hầu hết những van đề lớn của công ty phải được hội đồng thành viên quyết định theo nguyên tắc nhất trí, có nghĩa là thành viên hợp danh nào cũng có quyền phủ quyết liên quan tới vẫn

dé được biểu quyết đó.

Tuy nhiên hiện nay dé làm giảm bớt sự nặng nề trong quan tri công ty hợp danh, pháp luật thường cho phép công ty hợp danh quyết định các van dé

không quan trọng của công ty băng biểu quyết với đa số chấp thuận Luật

Doanh nghiệp 2020 quy định tại Điều 182 như sau:

32

“1 Hội đồng thành viên bao gồm tất cả thành viên Hội đồng thành viên bầu một thành viên hợp danh làm Chủ tịch Hội đồng thành viên, đồng thời kiêm Giám đốc hoặc Tổng giám đốc công ty nếu Điều lệ công

ty không có quy định khác.

2 Thành viên hợp danh có quyền yêu cầu triệu tập họp Hội đồng thành viên để thảo luận và quyết định công việc kinh doanh của công ty Thành viên yêu cầu triệu tập họp phải chuẩn bị nội dung, chương

trình và tai liệu họp.

3 Hội đồng thành viên có quyền quyết định tất cả công việc kinh doanh của công ty Nếu Điều lệ công ty không quy định thì quyết định các van dé sau đây phải được ít nhất ba phan tư tông số thành viên hợp

danh tán thành:

a) Định hướng, chiến lược phát triển công ty;

b) Sửa đối, bô sung Điều lệ công ty;

c) Tiếp nhận thêm thành viên mới;

d) Chấp thuận thành viên hợp danh rút khỏi công ty hoặc quyết

định khai trừ thành viên;

đ) Quyết định dự án đầu tư;

e) Quyết định việc vay và huy động vốn dưới hình thức khác, cho vay với giá trị từ 50% vốn điều lệ của công ty trở lên, trừ trường hợp Điều lệ công ty quy định một tỷ lệ khác cao hơn;

ø) Quyết định mua, bán tài sản có giá trị bằng hoặc lớn hơn vốn điều lệ của công ty, trừ trường hợp Điều lệ công ty quy định một tỷ lệ

khác cao hơn;

h) Thông qua báo cáo tài chính hằng năm, tổng số lợi nhuận được

chia và số lợi nhuận chia cho từng thành viên;

i) Quyết định giải thé; yêu cầu phá sản công ty.

33

4 Quyết định về vấn đề khác không quy định tại khoản 3 Điều này được thông qua nếu được ít nhất hai phần ba tổng số thành viên hợp danh tán thành; tỷ lệ cụ thê do Điều lệ công ty quy định.

5 Quyền tham gia biểu quyết của thành viên góp vốn được thực hiện theo quy định của Luật này và Điều lệ công ty.”

Vậy là Việt Nam đã làm nhẹ bớt tới gần như xóa bỏ tắc nhất trí trong quyết định các vấn đề quan trọng của công ty hợp danh.

Công ty hợp danh có thê thuê giám đốc hay người quản lý với điều kiện

là phải được sự nhất trí của các thành viên hợp danh vì họ đều là những đại

diện theo pháp luật của công ty.

Công ty hợp vốn đơn giản có bản chất gần với công ty hợp danh nhưng có thêm thành viên góp vốn Thành viên góp vốn chỉ chịu trách nhiệm với các

khoản nợ của công ty tới phần vốn góp vào công ty Do đó thành viên này

không có tư cách thương nhân và không phải là đại diện theo pháp luật của

công ty Tuy nhiên điều lệ của công ty hợp vốn đơn giản có thể qui định một hoặc một số thành viên góp vốn được tham gia quản trị công ty hoặc vào hội đồng thành viên với các hạn chế nhất định Thành viên góp vốn cũng có thê là

người quản lý công ty nêu được các thành viên hợp danh chấp nhận * Quản trị và đại diện theo pháp luật ở công ty đối vốn

Công ty cổ phan là công ty đối vốn điền hình, đồng thời là một hình

thức công ty điển hình trong nền kinh tế thị trường Ở công ty cổ phần có sự

tách bạch giữa chức năng của chủ sở hữu và chức năng điều hành công ty Đây là yếu tố quan trọng tạo nên qui chế riêng biệt cho việc quản trị và đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần Luật Doanh nghiệp 2020 (tại Điều

111) định nghĩa như sau về công ty cô phần:

Công ty cô phần là doanh nghiệp có các đặc tính sau:

34

(1) Có vốn điều lệ được chia ra thành nhiều phần nhỏ nhất bằng nhau và được gọi là cổ phan;

(2) Cổ đông (thành viên) của công ty có thé là tổ chức hoặc cá nhân mà có số lượng tối thiểu là 03 người nhưng không hạn chế số lượng tối đa thành

viên hay cô đông;

(3) Thành viên, tức cổ đông chỉ chiu trách nhiệm đối với các khoản nợ và nghĩa vụ tài sản khác của công ty cổ phần mà mình làm cô đông trong

phạm vi số vốn đã góp vào công ty;

(4) Thành viên hay cổ đông được tự do chuyển nhượng cô phan của mình cho người có nhu cầu mua và không bị ngăn cản bởi luật, trừ trường hợp đặc biệt quy định tại khoản 3, Điều 120 và khoản 1, Điều 127 của Luật Doanh

nghiệp 2020.

(5) Công ty cổ phần luôn được coi là có tư cách pháp nhân và tư cách ay có được kề từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.

(6) Công ty cô phan theo quy định của pháp luật có quyền phát hành cổ

phan, trái phiếu cũng như các loại chứng khoán khác của công ty.

Thông thường quan trị công ty cỗ phần nhăm tới các mục tiêu: (1) Tạo điều kiện, thúc đây nâng cao hiệu quả chung của công ty bằng cách tạo và duy trì các đòn bay khuyến khích những người trong nội bộ công ty tối đa hóa hiệu quả kinh doanh, tối đa hóa lợi tức, tài sản và nâng cao năng suất lao

động; (2) Hạn chế những người trong nội bộ công ty lam dụng quyền lực đối

với các nguồn lực của công ty dưới các hình thức như: tham ô, bòn rút nguồn lực của công ty sử dụng cho mục đích riêng, hoặc làm thất thoát nguồn lực do công ty kiểm soát; (3) Cung cấp các công cụ giám sát hành vi của người quản

lý đảm bảo trách nhiệm giải trình, bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư, của xã

hội trước những người quan lý nội bộ với chi phí hợp lý.

35

Quản trị công ty cô phần có sự phân chia thành hai qui chế có sự khác nhau đôi chút về nguyên tắc mục tiêu Người ta tập trung nhiều hơn vào quản trị công ty cổ phần niêm yết Theo nhận thức chung, công ty cổ phan niêm yết

là công ty có chứng khoán được niêm yết trên thị trường giao dịch tập trung

sau khi đáp ứng đủ các tiêu chuẩn niêm yết Vậy công ty cổ phần niêm yết phải thỏa mãn các yếu tố sau: (1) công ty cổ phần niêm yết là loại hình công ty đối vốn; (2) công ty cô phần niêm yết phải đáp ứng đủ các tiêu chuẩn niêm yết tại một thị trường chứng khoán giao dịch tập trung cụ thé; (3) công ty cô

phần niêm yết phải có chứng khoán niêm yết trên thị trường giao dịch tập trung đó Công ty niêm yết thường là những công ty có quy mô lớn và do đó cần phải đảm bảo co cau quản tri hợp lý; bao đảm hiệu quả hoạt động của hội đồng quản tri va ban kiểm soát Bộ máy quản trị phải tạo ra lợi nhuận kinh tế

dai hạn dé tăng giá trị của cô đông nhăm thu hút vốn trong điều kiện cạnh tranh toàn cầu về vốn HĐQT công ty có vị trí, vai trò khá quan trọng để thống nhất vạch các mục tiêu chiến lược và tổ chức quản lý công ty dé thực hiện đạt được mục tiêu kể trên Trong hình thức công ty này, người đại diện

theo pháp luật có nhiều đòi hỏi về tiêu chuẩn hơn bởi pháp luật so với các

hình thức công ty khác.

Có hai mô hình quản trị công ty cổ phần là: (1) Mô hình hội đồng đơn hay còn gọi là mô hình đơn lớp; và (2) Mô hình hội đồng kép hay còn gọi là mô hình song lớp Š Khi nói tới mô hình hội đồng đơn hay song lớp là nói đến

cấu trúc của bộ máy quản lý, điều hành của công ty, chứ không phải của toàn bộ cấu trúc quản tri công ty Việc lựa chon mô hình quản tri nội bộ rất quan

trọng cho sự quản lý, điều hành thích hợp hướng tới các mục tiêu của công ty.

'8 Ngô Huy Cương (2013), Giáo trình luật thương mai- Phan chung và Thương nhân, Nxb Đại học Quốc gia

Hà Nội, tr 242.

36

Cấu trúc quản trị nội bộ theo mô hình đơn lớp có trong luật công ty của hau hết các nước thuộc hệ thống pháp luật Anh — Mỹ, ví dụ như ở Mỹ, Anh, Australia, New Zealand, Canada và ở một số nước theo hệ thống pháp luật

Châu Au lục địa Cau trúc quản tri theo mô hình đơn lớp gom có: đại hội đồng

cô đông (DHDCD) và hội đồng giám đốc (HĐGĐ) Bộ máy quản trị, điều

hành của CTCP chi do một co quan đảm nhiệm là HĐGĐ DHDCD sẽ bau

chọn các thành viên của HĐGĐ (thường có từ ba đến hai chục thành viên), được gọi là các giám đốc (directors) Mọi quyền lực và các vấn đề quản lý của

công ty được pháp luật trao cho định chế HDGD, trừ những gi mà pháp luật hoặc điều lệ của công ty ấn định cần phải thuộc về quyền lực của DHDCD.

HDGD lựa chon và bố nhiệm các thành viên của HĐGĐ hoặc người ngoài HĐGĐ phụ trách các công việc liên quan tới điều hành hoạt động kinh doanh

thường nhật của công ty Người đứng đầu của bộ phận điều hành là Tổng

giám đốc (TGD - CEO) hay Pháp luật về công ty đối nhân của các nước thuộc hệ thống Anh - Mỹ không qui định về nhiệm vụ và quyền hạn của TGD như pháp luật doanh nghiệp của Việt Nam hiện hành Quyền lực của TGD do

HĐGĐ quyết định dé ủy quyền không trái với pháp luật Không phải các

TGD của các công ty đều có quyền lực như nhau Khác với mô hình TGD như ở hệ thống Anh - Mỹ, mô hình quản trị CTCP trong pháp luật Việt Nam có TGD CTCP được xem như một cơ quan, một định chế quan trọng trong bộ máy quản trị công ty, và có được các quyền và nghĩa vụ do pháp luật ấn định

mà với chúng các cổ đông hay HĐQT của công ty cô phan chỉ có thé trao

thêm cho TGD quyên hạn, chứ không thé làm giảm bớt đi.

Cấu trúc quản trị nội bộ theo mô hình song lớp có nguồn gốc từ Đức, có hai đặc điểm quan trọng nhất: (1) Bộ máy quản trị, điều hành có hai hội

đồng theo thứ bậc, và (2) có thể có sự tham gia phần nào đó của đại diện người lao động vào hội đồng phía trên Cấu trúc quản trị nội bộ theo mô hình

37

này thường bao gồm: đại hội đồng cô đông, hội đồng giám sát (HDGS), và hội đồng quản trị (HĐQT) Việc quản lý, điều hành như vậy được phân chia

cho hai co quan là: HDGS và HĐQT, mà theo đó, HDGS nam ở tang trên.

Mỹ có mô hình quản tri công ty hiệu quả và có sức lan tỏa mạnh trên

thế giới Trong các công ty ở Mỹ, hội đồng giám đốc kiểm soát chặt chẽ để

đảm bảo các quyết định đều xuất phát từ lợi ích của các cô đông Giám đốc điều hành của hầu hết các công ty Mỹ là những nhà quản lý chuyên nghiệp, không nhất thiết là người sáng lập hoặc cô đông của công ty Mô hình QTCT

pho biến ở Mỹ là mô hình đại diện cho cổ đông (shareholder-oriented) hay

còn gọi là mô hình dựa vào thị trường (market-based) Đặc trưng của mô hình

quản trị này là việc tối đa hóa giá trị của cô đông Hoa Kỳ là ví dụ điển hình cho mô hình quản trị vì lợi ích của cổ đông Ở Hoa Kỳ, các công ty có cơ cau

sở hữu rất phân tán nhưng lại có sự tham gia của rất nhiều chủ đầu tư là tô chức như các quỹ hưu trí, quỹ từ thiện v.v Vì thế việc bảo vệ lợi ích của cổ đông được coi là một trong những yêu cầu của QTCT Thiết chế quản trị trong các công ty của Hoa Kỳ rất gọn nhưng có thành phan đáng ké từ bên ngoài dưới chức danh thành viên độc lập của Hội đồng quản trị Trong mô

hình này, việc trả lương cho đội ngũ lãnh đạo gan với doanh thu của cổ đông Mỗi quan hệ giữa các thành tố bên trong va bên ngoài công ty được gắn với vai trò của các thiết chế giám sát là các công ty kiểm toán Các công ty kiêm toán có nhiệm vụ xác nhận những nguồn tin từ các nhà quản trị với thị trường

Mô hình quản trị công ty ở Đức hau như là đại diện tương đối toàn diện

cho các quốc gia châu Âu Đây là mô hình quản tri lay các bên liên quan làm trung tâm dựa trên lý thuyết vì lợi ích các bên có liên quan Mô hình này nhân

mạnh hơn về vai trò của các bên liên quan không phải là cô đông, đặc biệt là

công đoàn lao động và các ngân hang quôc doanh Mô hình quan trị ở Đức có

38