Luận văn thạc sĩ luật học: Định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo bộ luật hình sự Việt Nam năm 2015 trên cơ sở thực tế xét xử tại tỉnh Đắk Lắk

ĐẠI HỌC QUOC GIA HA NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT

NGUYEN THỊ HÀ HƯƠNG

ĐỊNH TỘI DANH ĐÓI VỚI TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIỆM CHIEM ĐOẠT TÀI SAN THEO BỘ LUẬT

HÌNH SỰ VIỆT NAM NAM 2015 TREN CƠ SỞ THUC

TE XÉT XU TẠI TINH DAK LAK.

HA NOI - 2023

ĐẠI HỌC QUOC GIA HA NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT

NGUYEN THỊ HÀ HƯƠNG

ĐỊNH TỘI DANH ĐÓI VỚI TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIEM CHIEM ĐOẠT TÀI SAN THEO BỘ LUẬT

HÌNH SỰ VIỆT NAM NAM 2015 TREN CƠ SỞ THUC TE XÉT XU TẠI TINH DAK LAK.

Chuyên ngành: Luật Hình sự và Tố tung Hình sự

Mã số: 8380101.03

Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS TRINH QUOC TOÁN

HÀ NỘI - 2023

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học cua riêng tôi đưới

su hướng dẫn của PGS.TS Trịnh Quốc Toản Quyên chủ nhiệm Khoa Luật, Trường

Đại học Luật, Đại học quốc gia Hà Nội Những tài liệu tham khảo sử dụng trong bài viết đều được trích dẫn rõ ràng, bảo đảm độ tin cậy, chính xác và trung thực Những kết luận khoa học của luận văn chưa từng được ai công bố trong bat kỳ công

trình nào khác.

Túc giả luận văn

Nguyễn Thị Hà Hương

Chương 1: MỘT SO VAN DE CHUNG VE ĐỊNH TOI DANH DOI VỚI

TOI LAM DUNG TÍN NHIEM CHIEM DOAT TAI SẢN 7 1.1 Khai niệm, đặc điểm, ý nghĩa của việc định tội danh đối với tội

lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản À 2-2-5 55c2cc+cxccez7 1.1.1 Khái niệm, đặc điểm định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm

chiếm đoạt tài sản - 5c St St SE E1 E12151111515111121111111151111151111111e 1E exxE 7

1.1.2 Ý nghĩa của việc định tội danh đúng đối với tội lạm dụng tín nhiệm

chiếm đoạt tài sản - St 3E SE EEE12151111111EE1111121111121111 111111 teE 12

1⁄2 Co sở pháp lý trực tiếp của hoạt động định tội danh đối với tội

lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 2- 5252555: 15 1.2.1 Quy định tại Phần chung của Bộ luật hình sự - -<<<<+c<+ 16 1.2.2 Quy định tại Phan các tội phạm của Bộ luật hình sự (Điều 175) 21

1.3 Cac trường hợp cụ thể định tội danh đối với tội lam dụng tin

nhiệm chiếm đoạt tài sản 2-2-2 2S £+E‡EeEEeEEEEEEEErrxrrerrrrex 29 1.3.1 Định tội danh theo cấu thành tội phạm cơ bản - 555 +++ss+<s+ss+ 29 1.3.2 Định tội danh theo cấu thành tội phạm tăng nặng - 2-2552 32 1.3.3 Định tội danh trong trường hợp đồng phạm - ¿5 s52 + z+£s2 +2 37 1.4 Các yếu tố ảnh hưởng đến định tội danh đúng đối với tội lạm dụng

tín nhiệm chiếm đoạt tài sắn - 2-2-5252 z‡EcEeEEeEEeExerkerkrrrrrex 39

1.4.1 Sự hoàn thiện các quy định của Bộ luật hình sự -cc-<c<cssss2 39

1.4.2 Về giải thích, hướng dẫn áp dụng quy định của Bộ luật hình sự đối với

tội làm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản - 5c 5c StcxcEEztsrererterrrs 43

1.4.3 Năng lực chuyên môn và đạo đức nghề nghiệp của chủ thê định tội danh 46 1.4.4 Tăng cường quan hệ phối hợp trong định tội danh đối với tội lam dung

tín nhiệm chiếm đoạt tài sản ¿- - - cxk‡EvEt+E‡EvEEEEEEEEEEESEeEerkrkerererreree 47

Tiểu kết Chương - 2 2 s+Sx£SEEEE2EE£EEEEE2E127127171121121111 7171.1110 49 Chương 2: THUC TIEN ĐỊNH TOI DANH VA MOT SO YÊU CAU,

GIAI PHAP NANG CAO CHAT LUONG DINH TOI DANH DOI VOI TOI LAM DUNG TÍN NHIEM CHIEM DOAT TAI SAN

TREN DIA BAN TINH DAK LAK o0 o ecceccccscescescsscssessessessesssessessesseeaes 50

2.1 Thực tiễn định tội danh đối với tội lam dụng tin nhiệm chiếm đoạt

tài sản trên địa bàn tỉnh Dak Lắk - 2 2 2+ £+xe£xerxerxerxrrssrx 50 2.2 Đánh giá kết quả định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm

chiếm đoạt tài sản trên địa ban tỉnh Dak Lắk - 2-5 55+ 54 2.2.1 Hoạt động phối hợp trong việc định tội danh giữa các cơ quan tiến

hành tổ tụng đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 54 2.2.2 Định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản trong

các trường hợp đặc ĐIỆC - cL.S*SvS* HH HH TH ng ng rệt 62

2.3 Những tồn tại, hạn chế trong việc định tội danh đối với tội lạm

dung tín nhiệm chiếm đoạt tài sản và một số nguyên nhân 64 2.3.1 Tén tại, hạn chế trong việc định tội danh lạm dụng tín nhiệm chiếm

Goat tal 07 sa 64

2.3.2 Nguyên nhân của tồn tại, hạn chế ¿-¿ + +z+x++z++zx+erxesrxrrrsees 70 Két Lu din CHUON NNNng : Ả Ô 75

Chương 3: YEU CAU VÀ GIẢI PHAP NANG CAO CHAT LƯỢNG CUA VIỆC ĐỊNH TOI DANH DOI VOI TOI LAM DUNG TÍN

NHIEM CHIEM ĐOẠT TAI SAN0.0 coccccsccsscsscsssessecscsssssessessecsseesesseeses 76 3.1 Yêu cầu nâng cao chất lượng của việc định tội danh đối với tội

định tội danh đối với tội lạm dung tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 76 3.1.1 Yêu cầu về yếu tố chính trị - xã hộii - - - ¿+ + + +x+E+EeE+E+EeErxsrerrxzxee 76 3.1.2 Yêu cầu về lý luận và thực tiỄn - 2 + 2+SSE+E££E+E£EeErEerrrrrxrrerree T7

3.1.3 Yêu cầu về lập pháp hình sự :¿ 2+22k+E+£E2EESEEeEEerEerrkerkerkrres 78

3.1.4 Yêu cầu từ chính sách pháp luật hình sự - 2-2 2 sz+x+zx+z+zsse2 80

3.2 — Giải pháp nâng cao chất lượng của việc định tội danh đối với tội

lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản -2- 5275555: 82

3.2.1 Hoan thiện Bộ luật hình sự Việt Nam 5-55 225 <S++S2<scc+zeeezxe 82

3.2.2 Các cơ quan có thâm quyền theo luật định cần tăng cường ban hành

các văn bản hướng dẫn thi hành luật . 2- + 5 2+s+5s+x+£++x££xzxezxcrs 84

3.2.3 Nâng cao trình độ chuyên môn, nghiệp vu và làm tốt công tác tổ chức,

cán bộ, đặc biệt là đội ngũ Tham phán ceceeeceeteeeseeeeeeeesseeeeeeteeeseenes 87 3.2.4 Nâng cao hiệu quả công tác phối hợp trong hoạt động xét xử 89 Tiểu kết Chương 3 cccceccececccscsccsscssesscsscsccsessessesscsscsucsvssessesucsscssessssssessesseseesecase 92 KẾT LUẬN ¿5 - SE 12 12112112121 1111211 2112121111111 11011111 111 1x 93 DANH MỤC TÀI LIEU THAM KHẢO 2 2-©5¿©5£25E+2xc2E2z++zxerxcrez 94

DANH MỤC CÁC TỪ VIET TAT

Từ viết tắt Diễn giải

DANH MỤC BẢNG

SỐ hiệu Tên bảng Trang Bang 2.1 | Tình hình xét xử sơ thâm vụ án hình sự về tội Lạm dụng tín

nhiệm chiếm đoạt tài sản của Tòa án hai cấp trên địa bàn tỉnh

Đắk Lắk 50 Bảng 2.2 Thống kê tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản so với

nhóm tội xâm phạm sở hữu được đưa ra xét xử sơ thâm từ

năm 2018-2022 52

MỞ DAU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Hiện nay, định tội danh là một vẫn đề quan trọng trong khoa học pháp lý hình

sự, đặc biệt là đối với các vụ án hình sự ngày càng diễn biến phức tạp, nổi cộm thời gian gần đây, đồng thời thê hiện chế tài nghiêm khắc đề thực thi pháp luật hiện hành.

Tại Khoản I Điều 31 Hiến pháp nước cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2013 quy định: “J Người bị buộc tội được coi là không có tội cho đến khi được chứng mình theo trình tự luật định và có bản án kết tội của Tòa án đã

có hiệu lực pháp luật ” Do đó, một người chỉ được coi là có tội khi có một ban

án kết tội đã có hiệu lực pháp luật của Tòa án Vì vậy, bản án của Tòa án mang

tính quyết định đến vận mệnh của một con người đồng thời để ra một bản án công bang, đúng người, đúng tội và đúng pháp luật đòi hỏi các cơ quan tổ tụng phải đưa việc định tội danh là hoạt động cơ bản và quan trọng nhất.

Định tội danh có thể hiểu là việc xác định hành vi của một người nào đó đã phạm tội gì, quy định tại điều, khoản nào của BLHS và cơ quan tiến hành tố tụng

(Tòa án) sẽ quyết định một hình phạt tương ứng và phù hợp đối với hành vi mà

người thực hiện hành vi phạm tội đó gây ra Từ thực tiễn xét xử cho thấy, thời gian gần đây các tội xâm phạm sở hữu nói chung và tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản nói riêng ngày càng diễn biến phức tạp, không có biểu hiện rõ ràng, dé gây

nhằm lẫn đặc biệt trong các mối quan hệ dân sự, một phần do thiếu hiểu biết của

người dân, một phần do nhẹ đạ cả tin dẫn đến bị lợi dụng rồi mắt tài sản gây khó khăn dẫn đến các cơ quan tố tụng khó khăn cho việc xác định đúng tội danh dé đi đến việc quyết định hình phạt phù hợp với bản chất của hành vi phạm tội Từ góc độ chuyên môn các cơ quan tiễn hành tố tụng vẫn chưa thật sự xác định rõ ràng, còn có nhằm lẫn giữa tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản với tội lừa đảo chiếm đoạt

tài sản cũng là một nguyên nhân dẫn đến định tội danh sai, áp dụng mức và loại

hình phạt không đúng, ảnh hưởng đến quyền và lợi ích của người dân, làm ảnh hưởng đến chất lượng xét xử cũng như công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm,

làm giảm uy tín của các cơ quan tiên hành tô tụng.

Vì vậy, để ra một bản án công băng, đúng người, đúng tội và đúng pháp luật trong hoạt động xét xử, điều kiện tiên quyết nhất và đặc biệt quan trọng là hoạt động Định tội danh của các cơ quan tiến hành tố tụng phải chính xác: Bởi, định tội

danh đúng sẽ là tiền để cho việc phân hóa trách nhiệm hình sự và cá thé hóa hình

phạt một cách công bằng, đúng pháp luật nhất.

Với những lý luận nhận thức như trên, học viên cho rằng để ra một bản án

công bằng, đúng người, đúng tội và đúng pháp luật trong hoạt động xét xử, cần phải làm sáng tỏ một số vấn đề về lý luận và thực tiễn của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo Điều 175 Bộ luật hình sự hiện hành là sự cần thiết Do đó học viên

đã chọn đề tài nghiên cứu “Dinh tội danh đối với tội Lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo luật hình sự Việt Nam trên cơ sở thực tế xét xử tại tỉnh Đắk Lắk”

làm luận văn thạc sĩ luật học dé nâng cao tính chính xác của việc định tội danh, góp phan tăng cường hiệu quả trong công cuộc phòng chống tội phạm trong thời kỳ mới.

2 Tình hình nghiên cứu

Định tội danh có thể được coi là một trong những nội dung trọng tâm, có vai

trò trung tâm của pháp luật hình sự, vì vậy cho đến nay đã có nhiều tác giả quan tâm

tham gia nghiên cứu và đã có nhiều công trình được công bố có liên quan trực tiếp

hoặc gián tiếp đến định tội danh nói chung, định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Có thé ké đến các công trình như sau:

- Giáo trình “Luật Hình sự Việt Nam - Phan chung”, Khoa Luat, Dai hoc

Quốc gia Hà Nội, NXB Đại hoc Quốc gia Ha Nội (2017) Giáo trình đã trình bay

những nội dung cơ bản của môn học Luật hình sự Việt Nam như: khái niệm, các

nguyên tắc cơ bản, nguồn của Luật hình sự; các yêu tố cấu thành tội phạm; trách

nhiệm hình sự, hình phạt, quyết định hình phạt những dấu hiệu pháp lý đối với từng nhóm tội phạm cụ thể như: các tội xâm phạm an ninh quốc gia; tội xâm phạm tính mang, sức khỏe, nhân pham, danh dự của con người; tội xâm phạm quyền tự do

của con người, quyền tự do dân chủ của công dân; nhóm tội xâm phạm sở hữu, trong đó có dé cập đến những dấu hiệu pháp lý cụ thé của tội “lạm dụng tín nhiệm

chiêm đoạt tài sản”

- Sách chuyên khảo “Các tội phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt” (2015), của PGS.TS Cao Thị Oanh (chủ biên), NXB Tư pháp, Hà Nội Tác giả trình bày về những vấn đề chung của các tội phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt như; khái

niệm, đặc điểm, các yếu tô cầu thành; van đề nhận diện và xử lý đối với các hành vi

lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản.

- Sách “Bình luận khoa học Bộ luật Tổ tụng hình sự năm 2015” (2017) của TS Trần Văn Biên - TS Đinh Thế Hưng (đồng chủ biên), NXB Thế giới Các tác giả đã phân tích những vấn đề liên quan đến việc nhận diện các tội phạm cụ thể, trong đó bao gồm tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản như: các yếu tố cau thành tội phạm; vấn đề áp dụng pháp luật và một số lưu ý trong việc nhận diện các

tội phạm cụ thê theo quy định của pháp luật hình sự.

- Luận văn Thạc sĩ Luật học “Định tội danh tội lam dụng tin nhiệm chiếm đoạt tài sản theo quy định của pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Bình

Phước” (2019) của Lê Quang Minh, Học viện Khoa học xã hội;

- Luận văn Thạc sĩ Luật học: “Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Đắk Lắk” (2015) của Võ Thanh Hà, Khoa luật - Đại học Quốc gia Hà Nội tại các công trình này, các tác giả đã nghiên cứu các vấn đề liên quan đến tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản,

trong đó bao gồm định tội danh; đồng thời, đánh giá thực tiễn của việc định tội danh trong hoạt động giải quyết vụ án hình sự về lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản

trong phạm vi một địa phương cụ thể.

- Ngoài ra, còn có các bài viết đăng trên các tạp chí chuyên ngành liên quan đến nội dung nghiên cứu như: Trần Công Phàn (2016), “Sự khác nhau giữa tội Lừa đảo chiếm đoạt tai sản và tội Lam dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản trong các trường hợp có liên quan đến vi phạm hợp đồng”, Tạp chí Kiểm sát số 20/2016

Các công trình khoa học nêu trên đã tiếp cận các khía cạnh khác nhau của

vấn đề nghiên cứu, trong đó đã làm rõ được một số vấn đề lý luận cũng như thực

tiễn áp dụng pháp luật trong việc định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm

chiêm đoạt tài sản Tuy nhiên, cho đên nay chưa có công trình nào nghiên cứu trực

tiếp và toàn diện về định tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản từ thực tiễn xét xử tại tỉnh Đắk Lắk Các công trình đã công bố nêu trên có ý nghĩa quan trọng đối

với quá trình nghiên cứu và hoàn thiện luận văn của tác giả Do đó, việc nghiên cứu

đề tài “Định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo luật

hình sự Việt Nam trên cơ sở thục tế xét xử tại tinh Dak Lắk” là van đề có tính mới

và không trùng lặp với các công trình đã nghiên cứu trước đây.

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài

3.1 Mục đích nghiên cứu

Trên cơ sở kết quả nghiên cứu những van dé lý luận và thực tiễn áp dụng các quy định của pháp luật về định tội danh nói chung và định tội danh đối với tội lạm

dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản tại tỉnh Đắk Lắk từ năm 2018 đến năm 2022, luận văn đề xuất những giải pháp nhằm tiếp tục hoàn thiện các quy định của pháp luật hình sự liên quan đến tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản và nâng cao hiệu

quả áp dụng trên địa bàn tỉnh Đắk Lắk trong thời gian tới.

3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

- Phân tích làm rõ những vấn đề chung nhằm làm sâu sắc hơn van đề định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản như: khái niệm, đặc điểm, vai trò của định tội danh đối với hoạt động giải quyết vụ án hình sự về tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản; nội dung của việc định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản.

- Phân tích làm rõ các cơ sở pháp lý của việc định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản.

- Phân tích, đánh giá về thực trạng định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tai sản trên địa ban tỉnh Đắk Lắk, trên cơ sở đó chi ra những khó khăn, vướng mắc và nguyên nhân cơ bản.

- Đề xuất một số giải pháp nhằm tiếp tục hoàn thiện quy định của pháp luật

hình sự liên quan đến tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản và nâng cao hiệu quả hoạt động định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản trong hoạt động xét xử tại tỉnh Đắk Lắk trong thời gian tới.

4 Đối tượng nghiên cứu và phạm vi nghiên cứu 4.1 Đối tượng nghiên cứu

Luận văn nghiên cứu các van dé lý thuyết về định tội danh đối với tội Lam dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản và thực tiễn định tội danh trong hoạt động xét xử vụ án lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản tại tỉnh Đắk Lắk.

4.2 Pham vi nghiên cứu

- Về nội dung: Luận văn nghiên cứu các vấn đề lý thuyết về định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo quy định tại Điều 175 BLHS

năm 2015, được sửa đổi bổ sung năm 2017.

- Về mặt không gian: Luận văn tập trung nghiên cứu, đánh giá thực tiễn định tội danh lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản trong xét xử vụ án hình sự của Tòa

án nhân dân hai cấp trên địa bàn tỉnh Đắk Lắk.

- Về mặt thời gian: Luận văn nghiên cứu vấn đề lý thuyết và thực tiễn định tội danh đối với tội lạm dung tín nhiệm chiếm đoạt tài sản từ năm 2018 - 2022.

5 Cơ sở lý luận, cơ sở phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

5.1 Cơ sở lý luận

Cơ sở lý luận của luận văn là những vấn đề khoa học nền tảng về Phần chung

Luật hình sự Luận văn sử dụng phương pháp luận của chủ nghĩa Mác-Lê nin, tư

tưởng Hồ Chí Minh và quan điểm, định hướng của Đảng về chính sách hình sự;

trong đó có đường lối xử lý tội phạm nói chung bao gồm tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản.

5.2 Cơ sở phương pháp luận

Luận văn được nghiên cứu trên cơ sở phương pháp luận của chủ nghĩa duy

vật biện chứng và chủ nghĩa duy vật lịch sử, các quan điểm của Đảng và Nhà nước về đấu tranh phòng và chống tội phạm, cũng như các thành tựu khoa học

khác như Luật hình sự, Luật tố tụng hình sự, Luật thi hành án hình sự và triết học, những luận điểm khoa học trong các công trình nghiên cứu, sách chuyên khảo và các bài viết đăng trên tạp chí của một số nhà khoa học trong lĩnh vực tư pháp hình sự Tác giả đã sử dụng các phương pháp nghiên cứu cụ thể để phân

tích các vân đê liên quan đên định tội danh đôi với tội lạm dụng tín nhiệm chiêm

đoạt tài sản như: phương pháp phân tích, tổng hợp, phương pháp lịch sử dé làm rõ các nội dung về lý thuyết của vấn đề nghiên cứu; phương pháp thống kê, so

sánh dé đánh giá thực trạng của nội dung nghiên cứu

6 Ý nghĩa của luận văn

Kết quả nghiên cứu của luận văn góp phần vào việc hoàn thiện các vẫn đề lý thuyết về định tội danh nói chung, định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản nói riêng Đồng thời, góp phần nâng cao chất lượng hoạt động định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản trong thực tiễn xét xử trên địa bản tinh Dak Lak.

7 Kết cầu của luận van:

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tai liệu tham khảo, luận văn được

chia thành 3 chương, cụ thé:

Chương 1: Một số van dé chung về định tội danh đối tội lam dung tín nhiệm

chiếm đoạt tài sản.

Chương 2: Thực tiễn định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản trên địa bàn tỉnh Đắk Lắk (giai đoạn từ năm 2018 - 2022).

Chương 3: Yêu cầu và giải pháp nâng cao chất lượng, hiệu quả của việc định

tội danh đôi với tội lạm dụng tín nhiệm chiêm đoạt tài sản.

Chương 1

MOT SO VAN DE CHUNG VE ĐỊNH TOI DANH DOI VỚI TOI

LAM DỤNG TÍN NHIỆM CHIEM ĐOẠT TAI SAN

1.1 Khai niệm, đặc điểm, ý nghĩa của việc định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản

1.1.1 Khái niệm, đặc điểm định tội danh doi với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản

1.1.1.1 Khải niệm định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt

tài sản

Về mặt lý thuyết, việc áp dụng các quy phạm pháp luật hình sự vào thực tiễn giải quyết vụ án hình sự được hiểu là một quá trình tiến hành tố tụng hình sự và được thực hiện bởi các giai đoạn cụ thể như: xác định quy phạm pháp luật hình sự được áp dụng, xác định hiệu lực của quy phạm pháp luật về thời gian và không gian; định tội danh cụ thể và làm rõ các yếu tố liên quan đến tội danh đó cho đến quyết định hình phạt Trong đó, định tội danh là một giai đoạn, một bước cơ ban

của cơ quan nhà nước có thâm quyền dé đưa các quy phạm pháp luật hình sự khác

vào cuộc sống Định tội danh còn là cơ sở để cơ quan THTT áp dụng các quy phạm pháp luật khác của BLHS và BLTTHS trong quá trình giải quyết vụ án như:

việc xác định thâm quyền điều tra, truy tố, xét xử đối với hành vi phạm tội; việc áp dụng các biện pháp ngăn chặn trong hoạt động TTHS Đối với việc xét xử thì chỉ sau khi thực hiện xong việc định tội danh, Tòa án mới có cơ sở để thực hiện

vấn đề áp dụng hình phạt.

Định tội danh không phải là một vấn đề mới, nhưng đối với những người THTT thì định tội danh luôn được xác định là một van dé trọng tâm và ton tai nhiều quan điểm trong hoạt động tố tụng, đặc biệt là đối với những vụ an có tính

chất phức tạp Có thể nói trong giai đoạn áp dụng pháp luật hình sự thì định tội

danh là một nội dung cơ bản nhất, quan trọng trong việc áp dụng hình phạt và áp dụng các quy định pháp luật khác của các giai đoạn tô tụng hình sự.

Hiện nay, khái niệm định tội danh chưa được cụ thể hóa trong bất kỳ văn bản

pháp luật Chính vì thế, khi cập nhật đến khái niệm nay, có nhiều quan điểm khác

nhau được đưa ra, trong đó có quan điểm cho rằng:

Việc định tội danh là một dạng hoạt động nhận thức Định tội danh là

hoạt động áp dụng pháp luật hình sự của cơ quan nhà nước có thâm quyền, người có thẩm quyền nhằm xác định sự thật khách quan trên cơ sở đánh giá đầy đủ các tình tiết liên quan đến hành vi phạm tội được thực

hiện Là việc nhận thức đúng nội dung của quy phạm pháp luật hình sự

về cau thành tội phạm tương ứng và mối liên hệ tương đồng giữa các dau hiệu của cấu thành tội phạm với các tình tiết cụ thể của hành vi phạm tội hay nói cách khác, định tội danh là quá trình chủ thé có thẩm quyền thực hiện việc đối chiếu các tình tiết khách quan của vụ án với các quy

định về dấu hiệu của yếu tố cau thành tội phạm, từ đó xác định hành vi

của một chủ thê có phải là tội phạm không và nếu là tội phạm thì đó là

phạm tội gì.

Đề chủ thé định tội nhận thức đúng các dấu hiệu của cấu thành tội phạm, các dấu hiệu của chúng phải được mô tả chính xác, rõ ràng trong BLHS giúp cho chủ

thé định tội nhận thức đúng đắn sự khác nhau giữa tội phạm nay với tội phạm khác.

Đây là một trong những căn cứ quan trọng nhất để hoạt động định tội danh diễn ra

đúng đắn.

Ngoài quan điểm về định tội danh được nêu ở trên, hiện nay còn có nhiều

quan điểm khác nhau về vấn đề này, cho thấy nhiều khía cạnh, góc nhìn khác nhau về định tội danh, cụ thê như:

Định tội danh là việc xác nhận về mặt pháp lý sự phù hợp gữa các dấu hiệu của hành vi nguy hiểm cho xã hội cụ thể đã được thực hiện với các yếu tố cau thành tội phạm cụ thể tương ứng trong BLHS Hoặc “định tội danh là việc xác định và ghi nhận về mặt pháp lý sự phù hợp chính xác giữa các dấu hiệu của hàn vi phạm tội cụ thé đã được thực hiện với các dấu hiệu của cấu thành tội phạm đã được quy định trong quy phạm pháp

luật hình sự; hay Dinh tội danh là quá trình nhận thức lý luận có logic, là

dạng của hoạt động thực tiễn áp dụng pháp luật hình sự cũng như pháp

luật tố tụng hình sự và được tiến hành trên cơ sở các chứng cứ, các tài liệu thu thập được và các tình tiết thực tế của vụ án hình sự để xác định sự phù hợp giữa các dấu hiệu của hành vi nguy hiểm cho xã hội được thực hiện với các dấu hiệu của cấu thành tội phạm tương ứng do luật hình sự quy định nhằm đạt được sự thật khách quan, tức là đưa ra sự đánh giá chính xác tội phạm về mặt pháp lý hình sự, làm tiền đề cho việc cá thể hóa và phân hóa trách nhiệm hình sự một cách công minh, có căn

cứ và đúng pháp luật.

Ngoài ra, khi tiếp cận từ góc độ chủ thé tiến hành định tội danh, cũng có

quan điểm khác cho rang:

Định tội danh là hoạt động thực tiến của các cơ quan tiễn hành tố tụng

(Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án) và một SỐ CƠ quan khác có

thâm quyên theo quy định của pháp luật để xác định một người có phạm tội không, nếu phạm tội thì đó là tội gì, theo điều luật nào của BLHS hay nói cách khác đây là quá trình xác định tên tội cho hành vi nguy hiểm đã

thực hiện.

Như vậy, hiện nay vẫn còn nhiều quan điểm khác nhau về khái niệm định tội danh do cách tiếp cận và mục đích nghiên cứu khác nhau của các tác giả Tuy nhiên, các quan điểm trên đều có đặc điểm chung đó là xác định bản chất của định tội danh là đối chiếu, so sánh và xác định sự phù hợp giữa các dấu hiệu của hành vi nguy hiểm cho xác hội được thực hiện trên thực tế với các dấu hiệu về cấu thành tội phạm tương ứng được quy định trong BLHS để xác định hành vi đó thuộc loại tội nào.

Xuất phat từ kết quả nhìn nhận, phân tích và tổng hợp, đánh giá các quan

điểm, các kết quả nghiên cứu đã được công bố, có thể hiểu: định tội danh là quá

trình nhận thức và tư duy logic, là việc áp dụng pháp luật hình sự cũng như pháp

luật tố tụng hình sự của các cơ quan tiễn hành tố tụng, người tiến hành tổ tụng trong hoạt động thực tiễn xử lý hành vi phạm tội theo quy định của pháp luật, được tiến hành trên cơ sở các tai liệu, chứng cứ thu thập được và các tình tiết thực tế của hành

vi phạm tội trong quá trình giải quyết vụ án hình sự; là quá trình cơ quan tiễn hành tố tụng, người tiễn hành tố tụng xác định sự phù hợp giữa các dau hiệu của hành vi nguy hiểm cho xã hội với các quy định của pháp luật hình sự về các yếu tố cấu thành tội phạm trong quá trình giải quyết vụ án hình sự Đây là nhận thức về van đề định tội danh nói chung, được áp dụng đối với mọi loại tội phạm trong hoạt động tiễn hành t6 tụng hình sự Còn đối với việc định tội danh lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, được hiểu là một hoạt động tố tụng cụ thể do cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng thực hiện, trên co sở đánh giá các tài liệu, chứng cứ và đối

chiếu với các dấu hiệu cấu thành tội phạm được pháp luật hình sự quy định mang ý nghĩa thực tiễn Như vậy, dưới góc độ khoa học luật hình sự Việt Nam, theo tác giả

khái niệm định tội danh đối với tội danh định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản được định nghĩa như sau: Dinh tội danh đối với tội lạm

dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản là hoạt động nhận thức do các cơ quan, cá nhân có thẩm quyên thực hiện trên cơ sở xem xét, đánh giá, phân tích một hành vi xem

hành vì đó có thỏa mãn những dấu hiệu cấu thành tội định tội danh đối với tội lạm

dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản hay không, nếu có thì thuộc điểm nào, khoản nào

của Điều 175 BLHS năm 2015.

1.1.1.2 Đặc điểm của việc định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản

- Trước hết, việc định tội danh lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản là hoạt

động thể hiện tính liên quan.

Tính liên quan của hoạt động định tội danh được thể hiện qua mối quan hệ,

sự liên kết giữa các vấn đề liên quan đến việc định tội danh, các giai đoạn thực hiện việc định tội danh, các hoạt động cụ thê được thực hiện trong quá trình cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng thực hiện hoạt động cụ thể theo quy định của

pháp luật dé đưa ra kết luận về một tội danh cụ thể của người đã thực hiện hành vi

phạm tội; đó là quá trình chủ thể tiền hành tố tụng thực hiện việc so sánh, đối chiếu giữa hành vi phạm tội trên thực tế với các yếu tố cầu thành tội phạm được quy định tại Điều 175 BLHS năm 2015 để tìm ra sự phù hợp, mối liên hệ giữa hành vi phạm

10

tội với quy phạm điều chỉnh hành vi đó, từ đó kết luận hành vi đó có phải tội phạm hay không? Nếu là phạm tội thì đó là tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản hay

là tội khác được quy định BLHS năm 2015.

- Hai là việc định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tải sản là hoạt động được tiễn hành bởi các chủ thé có thâm quyền tiến hành tổ tụng hoặc một số

chủ thê khác có thầm quyên tiến hành trong thực tiễn áp dụng pháp luật hình sự.

Theo quy định tại khoản 1 Điều 34 BLTTHS năm 2015, thì chủ thé có thẩm

quyền thực hiện việc định tội danh gồm: Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án và

một số cơ quan khác được giao nhiệm vụ tiễn hành một số hoạt động điều tra như: Bộ

đội biên phòng; cơ quan Hải quan; cơ quan Kiểm lâm; các cơ quan của lực lượng

Cảnh sát biển; các cơ quan của Kiểm ngư; các cơ quan của Công an nhân dân được

giao nhiệm vụ tiễn hành một số hoạt động điều tra; các cơ quan khác trong Quân đội nhân dân được giao nhiệm vụ tiễn hành một số hoạt động điều tra và các cơ quan cụ thê được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra được quy định tại khoản

1 Điều 35 BLTTHS năm 2015.

Các chủ thể thực hiện việc định tội danh trong vụ án hình sự ngoai việc được

đào tạo, bồi dưỡng kiến thức về pháp luật cũng như kỹ năng áp dụng pháp luật trong

quá trình giải quyết vụ án hình sự; những chủ thể này còn được phép sử dụng các công cụ cần thiết theo luật định cũng như các biện pháp, kỹ năng nghiệp vụ mà pháp luật cho phép tiến hành theo trình tự, thủ tục được pháp luật TTHS quy định dé xác

định mối liên quan giữa hành vi phạm tội với quy định về dấu hiệu cấu thành tội

phạm của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, trên cơ sở đó đảm bảo có quyết định đúng đắn về tội danh đối với người thực hiện hành vi phạm tội để đưa ra hình

thức xử lý phù hợp.

- Thứ ba, mục đích của việc định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản là nhằm xác định chính xác một người thực hiện hành vi cụ thể có phạm tội không, nếu có phạm tội thì chủ thê đó phạm tội gì? Đồng thời, xác định cụ thé hành vi phạm tội đó được quy định cụ thé tại Điều, khoản nào của BLHS; từ đó, làm cơ sở buộc chủ thé đó phải chịu trách nhiệm hình sự tương ứng với tính

11

chất, mức độ nguy hiểm, và hậu quả của hành vi phạm tội đã gây ra Góp phần giải quyết vụ án hình sự về lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản được thực hiện hiệu quả trên thực tế.

1.1.2 Ý nghĩa của việc định tội danh đúng doi với tội lạm dụng tín nhiệm

chiếm đoạt tài sản

- Thứ nhất, định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản

dung là cơ sở cho việc định khung hình phạt dung

Khung hình phạt là giới hạn phạm vi các loại hình phạt và như mức hình

phat được luật quy định cho phép Tòa án lựa chọn trong đó hình phạt cụ thé áp

dụng cho người phạm tội Đối với mỗi tội phạm thông thường, trong đó có tội phạm lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, luật quy định nhiều khung hình phạt dé áp

dụng trong những trường hợp phạm tội khác nhau của loại tội đó Khung hình phạt

cơ bản được quy định đối với trường hợp chủ thê thực hiện hành vi phạm tội thông thường của một loại tội cụ thể Mỗi một loại tội đều phải có một khung hình phạt cơ

bản Thông thường khung hình phạt cơ bản của một loại tội được quy định tại

khoản 1 của điều luật quy định về tội phạm cụ thể Ngoài khung hình phạt cơ bản,

BLHS còn quy định khung hình phạt giảm nhẹ, khung hình phạt tăng nặng áp dụng

đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Việc xác định khung hình phạt có quan hệ chặt chẽ với việc định tội danh, theo đó, hành vi lam dụng tín nhiệm chiếm

đoạt tài sản thuộc loại tội phạm nào sẽ tương ứng với khung hình phạt đó.

Sau khi đã xác định được hành vi phạm tội, cơ quan tiến hành tố tụng căn cứ vào các yếu tố như tính chất, hậu quả, chủ thể, công cụ, phương tiện, động cơ, mục đích được quy định trong nội dung các tình tiết tại các khoản của điều luật áp

dụng để đối chiếu với các yếu tố tương ứng của hành vi phạm tội lam dụng tín

nhiệm chiếm đoạt tài sản, trên cơ cở đó xác định tình tiết áp dụng cụ thể - tình tiết định khung hình phạt Khung hình phạt áp dụng đối với chủ thể phạm tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản được quy định tại các khoản của Điều 175 BLHS năm 2015 Do đó, dé xác định đúng khung hình phạt đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, thì cơ quan tiến hành tố tụng cần định tội danh đúng, hay nói

12

cách khác, cần xác định hành vi phạm tội của cá nhân đó thuộc khoản nào của điều

luật áp dụng.

- Thứ hai, việc định tội danh đúng là cơ sở dé chủ thé tiến hành tô tụng xác định trách nhiệm hình sự và hình phạt đối với một con "người cụ thể

Định tội danh nói chung và định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm

chiếm đoạt tài sản nói riêng là một trong những hoạt động quan trọng của các cơ

quan tiến hành tố tụng và những người tiễn hành tố tụng nhằm áp dụng pháp luật hình sự một cách chính xác dé xử ly vụ án hình sự đúng người, đúng tội, đúng pháp

luật, không bỏ lọt tội phạm và không làm oan người vô tội.

Đây là hoạt động tư duy pháp lý phức tạp, vì nó liên quan đến nhiều yếu tố, nhiều tác động tâm lý khác nhau của nhiều chủ thé Định tội danh đúng là cơ sở để

chủ thê tiến hành tố tụng xác định trách nhiệm hình sự và hình phạt đối với một con người cụ thể; đảm bảo việc giải quyết vụ án hình sự một cách công minh có căn cứ pháp luật; bởi lẽ, việc định tội danh đúng đối với một hành vi phạm tội sẽ hỗ trợ cho

chủ thé tiến hành tố tụng trong việc thực hiện hiệu quả các nguyên tắc TTHS tiến bộ

trong quá trình xây dựng và hoàn thiện Nhà nước pháp quyền XHCN Việt Nam.

Ngược lại, nếu hoạt động định tội danh của chủ thé tiễn hành tố tụng là sai sẽ

ảnh hưởng trực tiếp đến kết quả xử lý hình sự đối với một hành vi được coi là tội phạm như: ảnh hưởng đến tính công minh, tính có căn cứ pháp luật trong toàn bộ quá trình giải quyết vụ án hình sự; dẫn đến hoạt động truy cứu trách nhiệm hình sự đối với người vô tội, cũng có nghĩa là chủ thể tiến hành tố tụng đã bỏ lọt người phạm tội, xâm phạm trực tiếp đến danh dự nhân phẩm và các quyền tự do dân chủ của công dan - giá trị xã hội cao quý nhất được thừa nhận trong Nhà nước pháp

quyền XHCN.

- Thw ba, việc định tội danh đúng là cơ sở quan trọng dé chủ thể tiến hành tổ

tụng áp dụng các quy phạm pháp luật to tụng hình sự có liên quan trong quá trình

giải quyết vụ án hình sự

Kết quả định tội danh đối với một hành vi phạm tội cụ thể của người phạm tội là một trong những cơ sở để cơ quan tiến hanh t6 tụng, người tiến hành tô tụng

13

áp dụng đúng đắn các quy phạm pháp luật tố tụng hình sự có liên quan dé xử lý

trách nhiệm hình sự như: quy định về thâm quyền khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử;

quy định về áp dụng các biện pháp ngăn chặn và thời hạn áp dụng biện pháp ngăn

chặn; quy định về đảm bảo các quyền của bị can, bị cáo; quy định về giải quyết vấn đề dân sự trong vụ án hình sự (nếu có ; từ đó, góp phần quan trọng trong việc bảo

vệ, bảo đảm các quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể khi tham gia hoạt động

tư pháp hình sự Mặt khác, nếu việc định tội danh của chủ thé tiến hành tố tụng không chính xác sẽ dẫn đến những tác động tiêu cực của hoạt động tố tụng hình sự,

vi phạm các nguyên tắc trong TTHS, xâm phạm các quyền của chủ thể tham gia TTHS; kết quả giải quyết vụ án không chính xác dẫn đến việc thực hiện các chính sách hình sự của Đảng, Nhà nước không hiệu quả trên thực tế.

Ngoài ra, định tội danh đúng đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản còn là cơ sở để các cơ quan có thâm quyền đưa ra những phán quyết đúng đắn, đồng thời nó cũng có ý nghĩa về mặt chính trị - xã hội, đạo đức và pháp luật Bởi lẽ, định tội danh đúng, bản án có tính khả thi, sẽ tạo niềm tin của nhân dân đối với các

cơ quan bảo vệ pháp luật nói riêng và Nhà nước nói chung Qua đó cũng bảo đảm

cho các cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng thực hiện hoạt động TTHS đúng các nguyên tắc công bằng, nguyên tắc pháp chế XHCN, nguyên tắc mọi

người đều bình đăng trước pháp luật hình sự ; có thê nói, định tội danh nói chung

và định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản nói riêng được thực hiện đúng đắn không chỉ xuất phát từ việc tuân thủ pháp luật mà còn xuất phát từ yêu cầu của xã hội - xây dựng và hoàn thiện Nhà nước pháp quyền XHCN; đồng thời cũng là nhiệm vụ, trách nhiệm của các cơ quan tiễn hành tố tụng, người tiến hành tố tụng - chủ thé nhân danh quyền lực Nhà nước để xử lý người có hành vi phạm tội Nếu việc định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản không chính xác, sẽ ảnh hưởng đến kết quả thực hiện chính sách hình sự nói riêng, ảnh hưởng đến yêu cầu chung của đất nước về xây dựng và hoàn thiện nhà nước pháp quyền XHCN do Đảng và Nhà nước ta đặt ra.

14

1.2 Cơ sở pháp lý trực tiếp của hoạt động định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản

Bộ luật hình sự là văn bản pháp luật trực tiếp quy định tất cả các hành vi nguy hiểm cho xã hội bị coi là tội phạm, điều này thé hiện bang quy định: “chi

người nào phạm một tội đã được BLHS quy định mới phải chịu trách nhiệm hình

sự” Do đó, trong quá trình định tội danh thì quy định của BLHS có ý nghĩa quyết định và quan trọng nhất, nó đóng vai trò là cơ sở pháp lý hình sự trực tiếp nhất của việc định tội danh Chỉ có BLHS mới quy định tội phạm và hình phạt, điều này có

nghĩa là một người chỉ bi coi là phạm tội và bi xử lý hình sự khi hành vi mà họ thực

hiện được quy định trong BLHS, không một cá nhân, cơ quan, tổ chức nào có quyền

được xác định hành vi của một người thực hiện có phải là tội phạm hay không và

mức xử phạt như thế nào.

Bộ luật hình sự bao gồm các nhóm quy phạm pháp luật được sắp xếp làm hai phần: Phần chung và phần các tội phạm, trong đó phần chung của BLHS ghi nhận

nhiệm vụ, nguyên tắc xử lý, các chế định cơ bản và quan trọng nhất của luật hình sự

là tội phạm và hình phạt, cũng như các vấn đề khác như hình phạt, hệ thống hình

phat, các biện pháp tư pháp, quyết định hình phạt, xóa án tích phần các tội phạm

quy định tên gọi các tội phạm cụ thể, các dấu hiệu pháp lý hình sự cơ bản, loại và mức hình phạt cụ thể đối với từng hành vi phạm tội tương ứng Việc áp dụng các quy định tại phần các tội phạm cụ thể không thể tách rời các quy định tại phần chung của BLHS Ngược lại, các quy định tại Phần chung của BLHS là cơ sở, nền tảng của phần các tội phạm Như vậy, khi tiến hành định tội danh, chủ thể THTT cần phải căn cứ vào cả quy phạm tại Phần chung và quy phạm tại phần các tội phạm cụ thé của BLHS năm 2015 nhằm đảm bảo việc định tội danh đối với một tội phạm

cụ thể mới đảm bảo đủ cơ sở pháp lý đề truy cứu trách nhiệm hình sự đối với người

thực hiện hành vi đó.

Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản được quy định tại Điều 175,

chương XVI — Các tội phạm xâm phạm sở hữu của BLHS năm 2015, quy định

những dấu hiệu đặc trưng, điển hình, bắt buộc không thể thiếu trong cấu thành tội

15

phạm Những dấu hiệu đó là khuôn mẫu pháp lý làm cơ sở cho người tiến hành tố tụng so sánh, đối chiếu với hành vi nguy hiểm cho xã hội xảy ra trên thực tế, từ đó xác định người thực hiện hành vi nguy hiểm đó có đủ yếu tố cấu thành tội lạm dung tín nhiệm chiếm đoạt tai sản hay không, được quy định tại khoản nào của Điều 175

BLHS năm 2015.

1.2.1 Quy định tại Phần chung của Bộ luật hình sự

1.2.1.1 Quy định về hiệu lực áp dụng của Bộ luật hình sự

Hiệu lực của một văn bản quy phạm pháp luật nói chung là yếu tô quan trọng

dé chủ thé THTT quyết định việc có áp dụng văn bản pháp luật đó dé định tội danh

hay không Bởi khi áp dụng một văn bản quy phạm pháp luật cần phải biết chính

xác văn bản đó có hiệu lực hay không thì việc áp dụng pháp luật mới đảm bảo đúngvà hiệu quả.

Hiệu lực của BLHS là tính thi hành bắt buộc của luật này trong một thời điểm nhất định, trên một không gian nhất định và áp dụng với những đối tượng nhất

định được quy định trong BLHS Văn bản có hiệu lực hiện hành là BLHS năm 2015

(sửa đôi, bổ sung năm 2017), trong đó tính hiệu lực được thé cả về mặt không gian

và hiệu lực về mặt thời gian.

- Hiệu lực về thời gian của BLHS được quy định tại Điều 7 như sau:

1 Điều luật được áp dụng đối với một hành vi phạm tội là điều luật đang có hiệu lực thi hành tại thời điểm mà hành vi phạm tội được thực hiện.

2 Điều luật quy định một tội phạm mới, một hình phạt nặng hơn, một tình tiết tăng nặng mới hoặc hạn chế phạm vi áp dung án treo, miễn trách

nhiệm hình sự, loại trừ trách nhiệm hình sự, miễn hình phạt, giảm hình

phạt, xóa án tích và quy định khác không có lợi cho người phạm tội, thì

không được áp dụng đối với hành vi phạm tội đã thực hiện trước khi điều

luật đó có hiệu lực thi hành.

3 Điều luật xóa bỏ một tội phạm, một hình phạt, một tình tiết tăng nặng, quy định một hình phạt nhẹ hơn, một tình tiết giảm nhẹ mới hoặc mở

rộng phạm vi áp dụng án treo, miên trách nhiệm hình sự, loại trừ trách

16

nhiệm hình sự, miễn hình phạt, giảm hình phạt, tha tù trước thời hạn có

điều kiện, xóa án tích và quy định khác có lợi cho người phạm tội, thì được áp dụng đối với hành vi phạm tội đã thực hiện trước khi điều luật

đó có hiệu lực thi hành.

Như vậy, với quy định này, các điều luật về tội lạm dụng tín nhiệm chiếm

đoạt tài sản cũng như BLHS năm 2015 nói chung chỉ có hiệu lực đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản xảy ra sau khi điều luật, BLHS năm 2015 có hiệu lực thi hành Nội dung này là quy định mang tính nguyên tắc Đồng thời, tại Điều 7

của BLHS năm 2015 cũng quy định cụ thể các trường hợp cụ thé áp dụng quy định

về hiệu lực của BLHS nhằm có lợi cho người phạm tội như: những điều luật có nội dung quy định không có lợi cho người phạm tội đều không có hiệu lực trở về trước hoặc quy định những điều luật có nội dung có lợi cho người phạm tội được phép có hiệu lực trở về trước.

- Hiệu lực áp dụng các quy định về mặt không gian được quy định tại Điều 5, Điều 6 BLHS năm 2015, theo đó:

+ BLHS được áp dung dé giải quyết các vụ án hình sự đối với những hành vi

phạm tội được thực hiện trên lãnh thổ nước CHXHCN Việt Nam.

Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo quy định tại Điều 175 BLHS năm 2015 được ap dụng khi hành vi phạm tội đó được thực hiện trên lãnh thé nước

CHXHCN Việt Nam.

Quy định của BLHS Việt Nam cũng được áp dung dé xử lý đối với hành vi lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản xảy ra trên tàu bay, tàu biển mang quốc tịch Việt Nam hoặc tại vùng đặc quyền kinh tế, thềm lục địa của Việt Nam.

Đối với trường hợp chủ thể thực hiện hành vi phạm tội lạm dụng tín nhiệm

chiếm đoạt tài sản trên lãnh thổ nước CHXHCN Việt Nam là người nước ngoài

thuộc đối tượng được hưởng quyền miễn trừ ngoại giao hoặc lãnh sự theo pháp luật

Việt Nam, theo điều ước quốc tế mà nước CHXHCN Việt Nam là thành viên hoặc theo tập quán quốc tế, thì vấn đề trách nhiệm hình sự của họ được giải quyết theo quy định của điều ước quốc tế hoặc theo tập quán quốc tế đó; trường hợp điều ước

17

quốc tế đó không quy định hoặc không có tập quán quốc tế thì trách nhiệm hình sự của họ được giải quyết bằng con đường ngoại giao.

+ Quy định của BLHS Việt Nam được áp dụng để xử lý hình sự đối với

những hành vi phạm tội được thực hiện ở ngoài phạm vi lãnh thổ nước CHXHCN

Việt Nam.

Theo đó, công dân Việt Nam có hành vi phạm tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản ở ngoài lãnh thổ nước CHXHCN Việt Nam mà BLHS năm 2015 quy định là tội phạm, thì có thé bị truy cứu trách nhiệm hình sự tại Việt Nam theo quy

định của BLHS năm 2015.

Người nước ngoài thực hiện hành vi phạm tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt

tài sản ở ngoài phạm vi lãnh thổ nước CHXHCN Việt Nam có thê sẽ bị truy cứu trách

nhiệm hình sự theo quy định của BLHS Việt Nam trong các trường hợp: 1) hành vi

phạm tội đó xâm hại đến quyên, lợi ich hợp pháp của công dân Việt Nam; ii) hành vi

phạm tội xâm hai lợi ích của nước CHXHCN Việt Nam; iii) hành vi phạm tội theo

quy định của điều ước quốc tế mà nước CHXHCN Việt Nam là thành viên.

Đối với trường hợp hành vi phạm tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản

xảy ra trên tàu bay, tàu biển không mang quốc tịch Việt Nam đang ở tại biển cả

hoặc xảy ra tại địa điểm là giới han vùng trời nằm ngoài phạm vi lãnh thé nước CHXHCN Việt Nam, thì người phạm tội có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định của BLHS năm 2015 trong trường hợp điều ước quốc tế mà CHXHCN

Việt Nam là thành viên có quy định.

1.2.1.2 Quy định về phân loại tội phạm

Theo quy định tại khoản 1 Điều 9 BLHS năm 2015 (sửa đổi, b6 sung năm 2017), căn cứ vào tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội,

tội phạm được phân thành 04 loại: tội phạm ít nghiêm trọng, tội phạm nghiêm

trọng, tội phạm rất nghiêm trọng và tội phạm đặc biệt nghiêm trọng.

Quy định về tội phạm ít nghiêm trọng trong BLHS năm 2015 đã mở rộng

hơn so với BLHS năm 1999 Theo đó, BLHS năm 1999 chỉ căn cứ vào mức hình

phạt tù có thời hạn không quá 3 năm nên không bao quát hết các khung (khung cơ

18

bản) không có hình phạt tù Do đó quy định theo hướng ngoài mức phạt tù có thời

hạn là 3 năm còn có phạt tiền, phạt cải tạo không giam giữ là phù hợp.

Có thể thấy một trong các điểm khác biệt lớn nhất ở BLHS năm 2015 so với BLHS năm 1999 là đã tách quy định về phân loại tội phạm ra thành một điều luật

riêng, không còn chung với điều luật quy định về khái niệm tội phạm Việc này đã

góp phần đảm bảo tính minh bạch khi các chủ thể áp dụng BLHS nói chung, áp dụng quy định của phân loại tội phạm để thực hiện việc định tội danh cụ thể trên thực tế nói riêng.

1.2.1.3 Quy định về lỗi

Lỗi là dấu hiệu thuộc mặt chủ quan của tội phạm phản ánh chủ thể đã lựa

chọn thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội khi có đủ điều kiện lựa chọn thực hiện

hành vi khác phù hợp với đòi hỏi của xã hội.

Lỗi cũng được hiểu để chỉ về thái độ, diễn biến tâm lý của người phạm tội khi thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội cũng như hậu quả nguy hiểm cho xã hội

của hành vi phạm tội đó, lỗi được thể hiện dưới hình thức lỗi cố ý hoặc lỗi vô ý.

Theo quy định của pháp luật hình sự Việt Nam, hành vi gây thiệt hại cho xã hội chỉ

có thê bị coi là tội phạm nếu chủ thê có lỗi khi thực hiện hành vi đó vì mục đích của

hình phạt chỉ có thé đạt được khi hình phạt được áp dụng cho người có lỗi Nguyên tắc có lỗi là một trong những nguyên tắc có ý nghĩa quan trọng và cũng là một trong những cơ bản của luật hình sự Nguyên tắc này bắt nguồn từ nguyên tắc con người

phải chịu trách nhiệm về hành vi của mình vì họ có tự do (có năng lực nhận thức

được quy luật, nhận thức được đòi hỏi của xã hội và năng lực lựa chọn, quyết định hành động theo quy luật, theo đòi hỏi của xã hội), chỉ khi có tự do họ mới có thể phải chịu trách nhiệm Vì vậy, quy định về lỗi là yếu tố quan trọng làm cơ sở, nền tang cho các chủ thé THTT định tội danh nói chung, trong đó có định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản.

Xét về hình thức thé hiện, lỗi của chủ thé thực hiện hành vi phạm tội bao gồm lỗi cô ý và lỗi vô ý Trong đó, đối với lỗi cô ý gồm có lỗi có ý trực tiếp và lỗi

cô ý gián tiép; đôi với lỗi vô ý, gôm có lỗi vô ý vì người thực hiện hành vi phạm tội

19

quá tự tin và lỗi vô ý vì người thực hiện hành vi phạm tội do câu thả Đối với tội

lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, lỗi của người thực hiện hành vi phạm tội

được xác định là lỗi cố ý Với lỗi này, người phạm tội hoàn toàn nhận thức rõ hành vi của mình là nguy hiểm cho xã hội, đồng thời thấy trước hậu quả nguy hiểm cho

xã hội của hành vi phạm tội đó nhưng họ vẫn mong muốn để hậu quả đó xảy ra 1.2.1.4 Quy định về đồng phạm

Đồng phạm là những người cùng tham gia vào việc thực hiện một tội phạm như: cùng thực hiện tội phạm có thể là trực tiếp thực hiện hành vi được mô tả trong cau thành tội phạm (là người thực hành), thực hiện hành vi chủ mưu, chỉ huy, cam đầu việc thực hiện tội phạm (là người tổ chức), người thực hiện hành vi kích động, dụ dỗ, thúc day người khác thực hiện tội phạm (là người xúi giục); tạo điều kiện về tinh thần hay vật chất cho người khác thực hiện tội phạm (là người giúp sức) Khi thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội, mỗi người phạm tội trong trường hợp đồng phạm đều có lỗi có ý với hành vi phạm tội của mon; đồng thời, các đồng phạm đều biết và mong muốn việc thực hiện hành vi phạm tội có sự tham gia của những người

đồng phạm khác BLHS năm 2015 quy định về đồng phạm như sau:

1 Đồng phạm là trường hợp có hai người trở lên cố ý cùng thực hiện một

tội phạm.

2 Phạm tội có tổ chức là hình thức đồng phạm có sự câu kết chặt chẽ

giữa những người cùng thực hiện tội phạm.

3 Người đồng phạm bao gồm người tổ chức, người thực hành, người xúi

giuc, người giup sức.

Người thực hành là người trực tiếp thực hiện tội phạm.

Người tô chức là người chủ mưu, cầm đầu, chỉ huy việc thực hiện tội phạm Người xúi giục là người kích động, dụ dỗ, thúc đây người khác thực hiện

tội phạm.

Người giúp sức là người tạo điều kiện tinh thần hoặc vật chất cho việc

thực hiện tội phạm.

4 Người đồng phạm không phải chịu trách nhiệm hình sự về hành vi

vượt quá của người thực hành [13].

20

Như vậy, dé xác định là đồng phạm trong thực hiện hành vi phạm tội, chu thê THTT cần làm rõ đầy đủ những điều kiện sau đây: Thứ nhất, hành vi phạm tội đó phải được thực hiện bởi hai người trở lên, đồng thời những chủ thể cùng thực hiện hành vi phạm tội phải có đầy đủ dấu hiệu về chủ thể của tội phạm như dấu

hiệu về độ tuổi, về nhận thức ; thứ hai, về ý thức của những người đồng phạm

được thể hiện là cố ý cùng thực hiện một tội phạm cụ thé, dấu hiệu này thé hiện bằng việc từng người đồng phạm được thể hiện bằng hành vi phạm tội cụ thể, có sự liên kết chặt ché với nhau nhằm tạo điều kiện dé hành vi phạm tội của các đồng

phạm được thực hiện thuận lợi và đạt được mục đích của việc thực hiện hành vi

phạm tội Do đó, có thé nói việc thiếu một trong hai điều kiện nêu trên sẽ không

được coi là đồng phạm, hay nói cách khác, hành vi phạm tội sẽ không được coi là

đồng phạm trong trường hợp hành vi đó có sự tham gia của một số người trong một khoảng thời gian cụ thé nhưng hành vi của những người này không có sự liên

kết, bé sung, hỗ trợ cho nhau, tức là các hành vi đó được các chủ thể phạm tội

thực hiện một cách hoàn toan độc lập.

1.2.2 Quy định tại Phần các tội phạm của Bộ luật hình sự (Điều 175)

Bản chất của việc định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản

suy cho cùng là so sánh, đối chiếu và kiểm tra để xác định xem các dấu hiệu của hành vi nguy hiểm cho xã hội được thực hiện trong thực tế khách quan có phù hợp

với các dấu hiệu tương ứng của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản được quy

định trong BLHS hay không Ngoài các quy định tại phần chung của BLHS làm căn

cứ cho việc định tội danh như quy định về tình tiết tăng nặng, tình tiết giảm nhẹ, các giai đoạn phạm tdi nha làm luật khi xây dựng hệ thống các quy phạm của Phần các

tội phạm BLHS, đã tìm xem các dấu hiệu nào là đặc trưng cơ bản nhất, phô biến

nhất và hay được lặp đi lặp lại nhiều nhất trong những hành vi ấy, sau đó được điển hình hoá và quy định cụ thể trong BLHS với tính chất là các dấu hiệu bắt buộc của cấu thành tội phạm cụ thể tương ứng.

Cấu thành tội phạm là nội dung có ý nghĩa về mặt khoa học, là những yếu tố pháp lý chung nhất được áp dụng cho mọi trường hợp để xử lý các hành vi nguy

21

hiểm cho xã hội Những dấu hiệu của cấu thành tội phạm vừa làm rõ được đầy đủ tính chất của từng vụ án tương ứng với tính nguy hiểm của từng loại tội phạm cụ thể; đồng thời, là căn cứ, cơ sở dé giúp chủ thé tiền hành tố tụng phân biệt được loại tội phạm này với các loại tội phạm khác, góp phần định tội danh được chính xác Như vậy, các yếu tố cấu thành tội phạm là căn cứ pháp lý không thé thiếu dé cơ

quan điều tra, co quan được giao tiến hành một số hoạt động điều tra tiến hành khởi tố, điều tra vụ án; là căn cứ pháp lý dé VKS truy tố người phạm tội, va là căn cứ để cơ quan TAND xét xử và áp dụng hình phạt một cách chính xác đối với người bị kết

án Đối với cấu thành tội phạm, theo quy định của BLHS năm 2015 có cau thành tội

phạm giảm nhẹ, cầu thành tội phạm tăng nặng do đó, trong quá trình định tội

danh, các co quan tiễn hành tố tụng, người tiến hành tố tụng cần phân tích, làm rõ

bản chất của vụ án, đánh giá đầy đủ và toàn điện các dấu hiệu của hành vi phạm tội cụ thể, đối chiếu với quy định về cấu thành tội phạm tăng nặng, cấu thành tội phạm giảm nhẹ (nếu có) nhằm đảm bảo việc định tội danh chính xác và đúng với khung

hình phạt cụ thé được BLHS quy định.

Theo quy định tại Điều 175, BLHS năm 2015, cau thành tội phạm đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản bao gồm:

1.2.2.1 Khách thé của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản

Là một trong những tội xâm phạm quyền sở hữu tài sản của người khác, nên khách thể của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản có đối tượng như đối với các tội có tính chất chiếm đoạt khác Nhưng đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tai sản, hành vi lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản không xâm phạm đến quan hệ nhân thân mà đối tượng bị xâm phạm của hành vi phạm tội này xâm phạm

đến quan hệ sở hữu; đây cũng là một điểm khác biệt giữa tội lạm dụng tín nhiệm

chiếm đoạt tài sản với một số tội khác trong nhóm tội xâm phạm quyền sở hữu như:

tội cướp tai san, tội cướp giật tài sản được BLHS quy định.

Quan hệ sở hữu là một loại quan hệ pháp luật, là khách thể được luật hình sự bảo vệ Đó là quyền của chủ sở hữu đối với tài sản được pháp luật hình sự bảo vệ

nhăm đảm bảo các quyên sở hữu tải sản của một chủ thê bao gôm các quyên chiêm

22

hữu, sử dụng và định đoạt đối với tài sản Đối tượng tác động của hành vi lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản là tài sản, theo quy định của pháp luật dân sự, tài sản bao gồm: vật, tiền, giấy tờ có giá và quyên tài san.

Về nguyên tắc, tài sản được pháp luật nói chung trong đó bao gồm pháp luật

hình sự bảo vệ phải là tài sản hợp pháp Tuy nhiên, điều đó không có nghĩa là những hành vi xâm phạm đến tài sản bất hợp pháp của công dân không phải hành vi phạm tội Hành vi xâm phạm tài sản khác, dù là tài sản công dân chiếm hữu, sử

dụng, định đoạt bat hợp pháp vẫn có thé bị coi là hành vi trái pháp luật và có thé cau

thành tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản và có thê bị xử lý hình sự theo quy

định của pháp luật hình sự.

Tài sản nói chung là đối tượng xâm phạm của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản phải là những tài sản hữu hình, tài sản vô hình không là đối tượng xâm

phạm của tội phạm này.

Hậu quả của hành vi phạm tội hay mức độ gây thiệt hại cho tài sản là một

trong những căn cứ để xác định cấu thành tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Theo quy định tại khoản 1 Điều 175 của BLHS thì tài sản bị chiếm đoạt phải có giá trị từ 4.000.000 đồng trở lên hoặc dưới 4.000.000 đồng thì phải thuộc trường hợp đã bị xử phạt vi phạm hành chính về hành vi chiếm đoạt hoặc đã bị kết án về một trong các tội quy định tại các điều 168, 169, 170, 171, 172, 173, 174 và 290 của BLHS, chưa được xóa án tích mà còn vi phạm thì mới cấu thành tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản.

1.2.2.2 Mặt khách quan của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản

Là những dấu hiệu cụ thé của tội phạm thể hiện ra bên ngoài của hành vi

phạm tội và những dấu hiệu đó tồn tại một cách khách quan và có mối quan hệ chặt

chẽ với nhau gồm: hành vi nguy hiểm cho xã hội của người phạm tội, hậu quả nguy hiểm cho xã hội do hành vi nguy hiểm đó gây ra; mối quan hệ nhân quả giữa hành

vi phạm tội với hậu quả xảy ra trên thực tế từ hành vi phạm tội đó và các điều kiện

bên ngoài khác liên quan đến việc thực hiện hành vi phạm tội như: thời gian thực hiện hành vi phạm tội, dia điểm xảy ra hành vi phạm tội, phương tiện, công cụ dé

thực hiện hành vi phạm tội hay hoàn cảnh xảy ra hành vi phạm tội

23

+ Hành vi khách quan của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản được thé hiện ở hành vi chiếm đoạt, được hiểu là hành vi chuyền dich một cách trái pháp

luật tài sản của người khác thành của mình sau khi vay, mượn, thuê tài sản của

người khác băng thủ đoạn gian dối hoặc bỏ trốn Hậu quả của hành vi phạm tội này là làm cho chủ sở hữu đối với tài sản hoặc người được giao quản lý đối với tài sản

không thé thực hiện được các quyền năng pháp lý của minh được pháp luật bảo vệ

(gồm các quyền chiếm hữu, sử dụng, định đoạt) đối với tài sản của họ hoặc đối với tài sản họ được giao quản lý; bởi lẽ, những quyền năng pháp lý này lại đang thuộc về người thực hiện hành vi phạm tội hoặc một người đang thực hiện các quyền này

một cách trái pháp luật.

Thủ đoạn gian đối được hiểu là dùng mọi phương thức như dùng lời nói,

hành động, giấy tờ dé nay, mượn, thuê tài sản của người khác nhằm chiếm đoạt tài sản Thủ đoạn gian dối cũng được thé hiện bằng những hành vi cụ thé của người thực hiện hành vi phạm tội nhằm đánh lừa chủ sở hữu tài sản hoặc người quản lý

đối với tài sản sau khi đã nhận được tài sản nhằm mục đích chiếm đoạt; hay nói

cách khác, người phạm tội đã sử dụng các thủ đoạn gian dối nhằm chiếm đoạt bất

hợp pháp đối với tài sản của người khác.

Bỏ trốn có thể được hiểu là cố việc một người cố tình trốn tránh để không phải thực hiện nghĩa vụ trả tiền sau khi đã giao dịch với người khác bằng các hình

thức nay, mượn, thuê tài sản hoặc là bỏ trén dé chiếm đoạt tài sản sau khi vay, mượn

hoặc nhận được của người khác bằng các hình thức hợp đồng Dé xác định một người có bỏ trốn hay không cần xác định các dấu hiệu sau; Việc họ bỏ đi khỏi nơi cư trú là

lén lút hay công khai; ly do của việc rời bỏ nơi cư trú; mục đích của việc rời bỏ nơi

cư trú; việc rời bỏ nơi cư trú là tạm thời hay không xác định thời hạn

Cũng được coi là chiếm đoạt tài sản trong trường hợp đã sử dụng tài sản mà

mình đã mượn, thuê, hoặc nhận được tài sản của người khác bằng các hình thức hợp đồng vào các hình thức bat hợp pháp (như dùng tiền vay dé đánh số đề, đánh bạc, buôn lậu ) dan đến không có khả năng trả lại tài sản cho bên vay, mượn hoặc giao

tài sản Đặc điêm của hành vi chiêm đoạt nêu trên là xảy ra sau khi nhận tài san

24

thông qua các gaio dich dân sự như vay, mượn, thuê, hoặc nhận được tai sản của

người khác (như do người khác gửi giữ ) bằng các hình thức hợp đồng dân sự hoặc hợp đồng kinh tế.

Trong thực tiễn có ý kiến cho rằng trường hợp sử dụng điện thoại không trả

tiền cước hoặc thuê tài sản không trả tiền thuê theo hợp đồng là phạm tội lạm dụng

tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Tác giả cho rằng như vậy là chưa chính xác, vì tiền

cước điện thoại va tiền thuê phải trả khi thuê tài sản thực chất là khoản lợi tức mà

bên cho vay, cho mượn, cho thuê được hưởng theo hợp đồng Trong khi đó, dấu

hiệu được điều luật mô tả phải là vay, mượn, thuê tải san dé chiếm đoạt chính tài sản đó chưa không phải là chiếm đoạt lợi tức của tài sản đó Vì vậy, việc không trả tiền cước điện thoại, tiền thuê tài sản theo quan điểm cá nhân của tôi chỉ sự vi phạm

nghĩa vụ dân sự.

Khái niệm “ding tài sản vào mục đích bat hợp pháp” được hiéu là dùng tài

sản vào những việc trái pháp luật Thực tiễn, các cơ quan THTT thường xác định hành vi sử dụng tài sản vào mục đích bất hợp pháp theo phạm vi hẹp, tức là trái

pháp luật hình sự, với ý nghĩa là dấu hiệu của cấu thành tội phạm, như dùng tiền

vay được dé hối lội, đánh bạc dé mua bán chat ma túy, dé buôn bán hang cam

Tài sản chiếm đoạt là tài sản do người phạm tội quản lý, nên thường không có giai đoạn phạm tội chưa dat, vì hành vi phạm tội luôn đồng nghĩa việc chiếm đoạt đã hoàn thành Nếu người phạm tội dùng thủ đoạn gian đối để chiếm đoạt tài

sản do mình quản lý, nhưng vì lý do khách quan nên chưa chiếm đoạt được tài sản,

thì trường hợp nay có giai đoạn tội chưa đạt Tội phạm hoàn thành ké từ khi hậu quả đã xảy ra do người phạm tội thực hiện hành vi gian dối, bỏ trốn, hoặc sử dụng tài

sản có được một cách hợp pháp vào mục đích bất hợp pháp.

+ Hậu quả nguy hiểm gây ra cho xã hội của hành vi phạm tội lạm dụng tin nhiệm chiếm đoạt tài sản.

Là tội phạm có cấu thành vật chất nên hậu quả được xác định là yếu tố bắt buộc đối với cấu thành của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Hậu quả của hành vi phạm tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản gây ra cho xã hội là những

25

thiệt hại vật chất cho chủ sở hữu tài sản hoặc người quản lý đối với tài sản Theo Điều 175 BLHS năm 2015 quy định về mức định lượng thiệt hại tối thiểu đối với tài sản bị chiếm đoạt có giá trị từ 4.000.000 (bốn triệu) đồng trở lên hoặc trường hợp mức thiệt hại đối với tài sản có giá trị dưới 4.000.000 (bốn triệu) đồng nhưng hành vi đó gây hậu quả nghiêm trọng hoặc người thực hiện hành vi phạm tội đã bị xử đối

phạt vi phạm hành chính về hành vi chiếm đoạt hoặc đã bị kết án về tội này hoặc về

một trong các tội quy định tại các điều 168, 169, 170, 171, 173, 173, 174 và 290 của

BLHS năm 2015, chưa được xóa án tích mà còn vi phạm hoặc tai sản bị thiệt hai là

phương tiện kiếm sống chính của người bị hại; tài sản có giá trị đặc biệt về mặt tinh thần đối với người bị hại.

+ Mối liên quan giữa hành vi phạm tội và hậu quả của hành vi phạm tội.

Người phạm tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản chỉ có thể bị xử lý nếu như hành vi của họ là nguyên nhân trực tiếp gây ra hậu quả và hậu quả là thiệt

hại về tài sản chỉ xuất phát từ hành vi mà người phạm tội thực hiện Trong mối quan

hệ nhân quả, hành vi chiếm đoạt tài sản xảy ra trước hậu quả, hay nói cách khác là hành vi phạm tội được thực hiện trước những thiệt hại vật chất về mặt thời gian và

thiệt hại về tài sản đó là kết quả, nguyên nhân trực tiếp của hành vi lạm dụng tín

nhiệm chiếm đoạt tài sản.

Các yếu tố khác trong mặt khách quan của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản như: công cụ, phương tiện, điều kiện, hoàn cảnh phạm tội không phải là dau

hiệu bat buộc của tội phạm này.

1.2.2.3 Mặt chủ quan của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản

Mặt chủ quan của một tội phạm nói chung theo quy định của BLHS là những

biểu hiện, diễn biến tâm lý bên trong của người thực hiện hành vi phạm tội Theo quy định của pháp luật hình sự, những biểu hiện đó bao gồm các yếu tố: lỗi, động

cơ và mục đích phạm tội; trong số các biểu hiện tâm lý của người phạm tội thì lỗi là

yếu tố được phan ánh trong tat cả các cau thành tội phạm, là dấu hiệu không thé thiếu được của bất cứ cấu thành tội phạm nào Người thực hiện hành vi nguy hiểm

cho xã hội, xâm phạm đến các khách thê được pháp luật hình sự bảo vệ bị coi là có

26

lỗi nếu hành vi phạm tội đó là kết quả cân nhắc và lựa chọn của chủ thê thực hiện hành vi đó trong trường hợp chủ thê đó có đầy đủ điều kiện theo quy định của pháp

luật đề thực hiện cách xử sự khác, phù hợp với đòi hỏi của thực tế khách quan.

Cũng như các tội phạm khác trong nhóm các tội phạm xâm phạm quyền sở hữu tài sản, tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản được chủ thể phạm tội thực

hiện do cố ý Người phạm tội nhận thức rõ hành vi lợi dụng lòng tin của người khác

dé chiếm đoạt tài sản là trái pháp luật và nguy hiểm cho xã hội nhưng vẫn thực hiện và mong muốn hậu quả xảy ra Mục đích thực hiện hành vi của người phạm tội là mong muốn chiếm đoạt được tài sản thuộc quyền sở hữu hoặc quản lý của người

khác Mục đích chiếm đoạt tài sản của chủ thể phạm tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản là dấu hiệu bắt buộc trong cấu thành tội phạm của loại tội này Cần lưu

ý rằng mục đích chiếm đoạt tài sản chỉ phát sinh khi chủ thể phạm tội đã nhận được tài sản thông qua các giao dịch hợp pháp Đây là điểm đặc trưng của tội lạm dụng

chiếm đoạt tài sản.

Tuy nhiên, chiếm đoạt tài sản không phải là mục đích duy nhất mà người thực hiện hành vi lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản hướng tới; bởi lẽ, ngoài

mục đích chiếm đoạt tài sản, người phạm tội còn có thê hướng đến những mục đích

khác tổn tại song song cùng với mục đích chiếm đoạt tài sản Hoặc một người đồng ý với mục đích chiếm đoạt tài sản của người đồng phạm khác thì người đó cũng bị truy cứu TNHS và xử lý hình sự về tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo quy định của BLHS Trong một số trường hợp, quá trình thực hiện hành vi phạm tội của người phạm tội, cùng với mục đích chiếm đoạt tài sản từ ban đầu, tùy vào điều kiện cụ thé như tình hình, hoàn cảnh phạm tội mà có thé phát sinh những mục đích khác; trường hợp này, người phạm tội vẫn bị truy cứu TNHS và xử lý hình sự về tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản hoặc có thê cấu thành tội danh độc lập khác,

trong trường hợp đó, người phạm tội bị truy cứu TNHS và xử lý hình sự phù hợp

với tội danh tương ứng ấy.

1.2.2.4 Chủ thể của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản

Là một trong những yếu tố quan trong trong việc xác định những hành vi

27

phạm tội, vì chỉ khi nào xác định được chủ thể của tội phạm mới tiễn hành định tội

danh và truy cứu TNHS.

Chủ thê của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản là bất kỳ người nào có đủ năng lực TNHS và đạt độ tuôi từ 16 trở lên Đây là một trong các quy định mới

quan trọng của BLHS năm 2015 so với BLHS năm 1999 BLHS năm 2015 đã có sự

tách bạch rõ ràng hơn về độ tuổi chịu TNHS đối với người phạm tội Ngoài ra, chủ thể thực hiện hành vi phạm tội này được quy định là người được chủ tài sản tín

nhiệm giao cho tai sản Cơ sở của việc giao tài sản giữa người thực hiện hành vi

phạm tội với bị hại là hợp đồng được ký kết giữa các bên, việc giao và nhận tài sản giữa các chủ thé này là hoàn toàn hợp pháp theo quy định pháp luật Chủ sở hữu tai

sản hoặc người quản lý tài sản do tin tưởng vào uy tín, nhân pham con người của

chủ thé phạm tội nên đã tự nguyện giao tài sản thuộc sở hữu của mình hoặc tải sản mình quản lý để người phạm tội đó thực hiện các quyền năng pháp lý như: quyền sử dụng đối với tài sản (theo hợp đồng vay, mượn, thuê); quyền bảo quản tài sản (theo

hợp đồng trông giữ, bảo quản); vận chuyền (theo hợp đồng vận chuyền); gia công

(theo hợp đồng gia công chế biến); sửa chữa (theo hợp đồng sửa chữa, )

Ngoài ra, trong qua trình định tội danh, các quy phạm pháp luật TTHS quy

định về trình tự, thủ tục định tội danh với các hoạt động cụ thể của cơ quan tiến hành tổ tụng, người tiến hành tô tụng có thâm quyền thực hiện các bước với những

yêu cầu cụ thé theo luật định nhằm đưa ra kết quả cuối cùng là xác định được tội danh cụ thé đối với hành vi phạm tội của người phạm tội cũng được coi là cơ sở

pháp lý của việc định tội danh Bởi lẽ, nếu như các quy định của pháp luật hình sự quy định về các tội danh cụ thể thì các quy phạm pháp luật TTHS quy định về cách

thức thực hiện, các bước cụ thé dé định đúng tội danh được quy định trong BLHS.

Vi dụ, trường hợp vụ án được xét xử lại theo thủ tục phúc thâm hoặc xét lại theo thủ

tục giám đốc thâm khi có căn cứ pháp luật, thì cơ quan Toà án nhân dân cấp phúc

thâm hoặc cấp Giám đốc thẩm trong quá trình giải quyết vụ án trên cơ sở tai liệu, chứng cứ có trong hồ sơ vụ án đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản do

Tòa án nhân dân câp dưới xét xử chưa chính xác, việc định tội danh chưa đúng có

28

căn cứ dẫn đến việc hành vi phạm tội đó không được xét xử đúng người, đúng tội; các dấu hiệu của hành vi phạm tội tương ứng với các dấu hiệu của cấu thành tội phạm cơ bản nhưng Tòa án nhân dân cấp dưới lại định tội danh theo các dấu hiệu của cau thành tội phạm tăng nặng ; trong trường hợp này Toa án cấp phúc thâm hoặc giám đốc thẩm có quyền sửa lại bản án đã tuyên của Toà án cấp dưới theo quy

định tại các khoản 1 và khoản 2 Điều 221, Điều 257 của BLTTHS năm 2015 dé áp

dụng điều khoản theo quy định của BLHS, hoạt động đó cũng chính là việc định lại tội danh của cơ quan tiến hành tổ tụng.

Trong BLTTHS năm 2015 đã quy định day đủ cơ sở pháp lý dé hoạt động định tội danh của cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng được chính xác

như: các quy định về chứng cứ va thu thập tài liệu, chứng cứ (các Điều 47, 48, 49,

50, 56, 60); quy dinh vé tam giam (Diéu 70), quy dinh vé thoi han tam giam (Diéu 71), quy định về căn cứ khởi tố vu án hình sự (Điều 83), căn cứ không được khởi tổ vụ án hình sự (Điều 89) các quy định trên có vai trò quan trọng trong việc đảm

bảo các quy định của pháp luật hình sự nói chung, quy định về định tội danh nói

riêng được đảm bảo thi hành nghiêm chỉnh và thống nhất.

1.3 Các trường hợp cụ thể định tội danh đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản

1.3.1 Dinh tội danh theo cấu thành tội phạm cơ bản

Cau thành phạm tội cơ bản đối tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản được

quy định tại khoản 1 Điều 175 BLHS năm 2015 (sửa đổi bổ sung năm 2017) Cu thê:

Người nào thực hiện một trong các hành vi sau đây chiếm đoạt tài sản của người khác trị giá từ 4.000.000 đồng đến dưới 50.000.000 đồng hoặc

dưới 4.000.000 đồng nhưng đã bị xử phạt vi phạm hành chính về hành vi

chiếm đoạt tài sản hoặc đã bị kết án về tội này hoặc về một trong các tội

quy định tại các điều 168, 169, 170, 171, 172, 173, 174 và 290 của Bộ

luật này, chưa được xóa án tích ma còn vi phạm hoặc tài sản là phương

tiện kiếm sống chính của người bị hại và gia đình họ, thì bị phạt cải tạo không giam giữ đến 03 năm hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm:

29

a) Vay, mượn, thuê tải sản của người khác hoặc nhận được tài sản của

người khác bằng hình thức hợp đồng rồi dùng thủ đoạn gian dối hoặc bỏ tron dé chiếm đoạt tài sản đó hoặc đến thời hạn trả lại tài sản mặc dù có điều kiện, khả năng nhưng cé tình không trả;

b) Vay, mượn, thuê tài sản của người khác hoặc nhận được tải sản của

người khác băng hình thức hợp đồng và đã sử dụng tài sản đó vào mục

đích bất hợp pháp dẫn đến không có khả năng trả lại tài sản.

Như vậy với quy định trên, các tình tiết định tội cơ bản đối với hành vi lạm

dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản được thể hiện những quy định sau:

- Về giá trị tài sản bị chiếm đoạt bởi hành vi phạm tội: Tài sản bị chiếm đoạt

có trị giá từ 4.000.000 đồng đến dưới 50.000.000 đồng Như vậy, mức tối thiểu giá

trị tài sản bị chiếm đoạt trong cau thành cơ ban dé truy cứu trách nhiệm hình sự đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản được xác định từ 4 triệu đồng trở lên.

Tuy nhiên, BLHS quy định trong một số trường hợp, giá trị tài sản bị chiếm

đoạt dưới 4 triệu đồng chủ thé thực hiện hành vi cũng có thể phải chịu trách nhiệm

hình sự đối với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản khi hành vi lạm dụng tín

nhiệm chiếm đoạt tài sản thuộc một trong các trường hợp sau: người thực hiện hành

vi phạm tội đã bị xử phạt vi phạm hành chính về hành vi chiếm đoạt tai sản hoặc đã bị kết án về tội này hoặc bị kết án về một trong các tội: cướp tai sản; tội bắt cóc nhằm chiếm đoạt tai sản; tội cưỡng đoạt tài sản; tội cướp giật tài sản; tội công nhiên chiếm đoạt tài sản; tội trộm cắp tài sản; tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản; tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thông, phương tiện điện tử thực hiện hành vi chiếm đoạt tài sản, chưa được xóa án tích mà chủ thé đó còn vi phạm hoặc rong trường hợp tai sản bị chủ thể phạm tội chiếm đoạt được xác định là phương tiện kiếm song chinh

của người bi hại va cua gia đình họ.

- Những hành vi khách quan của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản bao gồm: Thứ nhất, người phạm tội có được tài sản một cách hợp pháp thông qua các hợp đồng vay, mượn thuê tài sản của người khác hoặc bằng hình thức khác Sau khi có được tài sản người phạm tội mới dùng thủ đoạn gian dối hoặc bỏ trốn

30

dé chiếm đoạt tài sản đó hoặc đến thời hạn trả lại tài sản mặc dù có điều kiện, khả năng nhưng cố tình không trả; thứ hai, nếu người phạm tội không dùng thủ đoạn gian dối hoặc bỏ trỗn nhưng sử dụng tài sản đó vào mục đích bất hợp pháp dẫn đến không có khả năng trả lại tài sản thì cũng bi coi là hành vi lạm dung tín nhiệm

chiếm đoạt tài sản.

Hành vi khách quan của người phạm tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài

sản được thé hiện là hành vi chiếm đoạt và thuộc trường hợp phải là chiếm đoạt được Khác với hành vi chiếm đoạt được BLHS quy định ở các tội phạm khác, hành

vi chiếm đoạt của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản chính là sự “vi phạm

nghĩa vụ trả lại tài sản bằng hành vi chiếm đoạt” Có thể hiểu, “chiếm đoạt là hành

vi cỗ ý (trực tiếp) làm cho chủ tài sản mat han khả năng thực tế thực hiện quyền

chiếm hữu, quyền sử dụng, quyền định đoạt đối với tài sản của mình và tạo ra cho người phạm tội khả năng thực hiện việc chiếm hữu, sử dụng, định đoạt trái pháp

luật tài sản đó Sau khi đã nhận được tải sản của người khác thông qua giao dịch

được thê hiện băng hợp đồng hợp pháp, người phạm tội mới dùng thủ đoạn gian dối

để nhằm mục đích chiếm đoạt được tài sản đang do mình được giao quản lý; thủ

đoạn gian dối của người thực hiện hành vi lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản

được thể hiện bằng những hành vi cụ thể khác nhau nhằm mục đích đánh lừa chủ sở hữu đối với tài sản hoặc người quản lý tài sản với ý thức không trả lại tài sản cho

chủ sở hữu hoặc người quản lý tài sản (ý thức chiếm đoạt tài sản)”

Dé xác định đúng tội danh nhằm xét xử đúng người, đúng tội, đúng pháp luật

thì căn cứ vào cấu thành cơ bản của điều luật dé xác định tội danh, vì mỗi cấu thành cơ bản của tội phạm thể hiện một đặc điểm riêng Căn cứ vào đặc điểm riêng đó để xác định được tội danh của từng hành vi phạm tội Việc làm rõ cấu thành tội phạm có ý nghĩa quan trọng trong việc định tội danh cũng như trong có ý nghĩa đối với toàn bộ

quá trình giải quyết vụ án: “xác định cầu thành tội phạm là cơ sở duy nhất của việc

định tội danh, là mô hình pháp lý có các dau hiệu can và đủ để truy cứu TNHS”.

Cấu thành tội phạm cơ bản thé hiện đầy đủ tính nguy hiểm cho xã hội của loại tội phạm đó và cho phép cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tổ tụng

31

phân biệt với các loại tội phạm khác trong quá trình định tội danh Thông thường,

cau thành phạm tội cơ bản thường được quy định ngay tại khoản 1 của đa số các tội phạm được quy định tại BLHS năm 2015 Cấu thành tội phạm cơ bản có ý nghĩa rất quan trọng và là cơ sở pháp ly hay còn là tiêu chí là căn cứ dé cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng thực hiện việc định tội danh tăng nặng hoặc định tội

danh giảm nhẹ.

1.3.2 Dinh tội danh theo cau thành tội phạm tăng nặng

Cấu thành tội phạm tăng nặng là cấu thành tội phạm ngoài những dấu hiệu

định tội cơ bản thông thường, còn có thêm những yếu tố khác làm cho hành vi

phạm tội tăng tính nguy hiểm cho xã hội một cách đáng kê.

Định tội danh theo cấu thành tội phạm tăng nặng là việc định tội danh theo các dấu hiệu định khung tăng nặng hay nói cách khác đó là các tình tiết định khung tăng nặng TNHS được quy định tại các khoản 2, khoản 3, khoản 4 Điều 175 BLHS

năm 2015 của tội Lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản

1.3.2.1 Định tội danh theo khoản 2 Điều 175

Bộ luật hình sự năm 2015 quy định một người phạm tội thuộc một trong các

trường hợp sau đây, thì bị phạt tù từ 02 năm đến 07 năm:

a) Có tô chức;

b) Có tính chất chuyên nghiệp;

c) Chiém đoạt tài sản trị giá từ 50.000.000 đồng đến dưới 200.000.000 đồng:

d) Lợi dụng chức vụ, quyền hạn hoặc lợi dụng danh nghĩa cơ quan, tô chức;

đ) Dùng thủ đoạn xảo quyệt;

e) Gây ảnh hưởng xấu đến an ninh, trật tự, an toàn xã hội; ø) Tái phạm nguy hiểm.

Một hành vi phạm tội được định tội danh theo quy định tại khoản 2 Điều 175 BLHS khi thỏa mãn các hành vi khách quan của cấu thành phạm tội cơ bản và thuộc một trong các trường hợp: phạm tội có tổ chức; phạm tội có tính chất chuyên nghiệp; trị giá tài sản bị hành vi phạm tội chiếm đoạt từ 50.000.000 đồng đến dưới

200.000.000 đồng: chủ thể thực hiện hành vi phạm tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn

32