Đề tài chế tài phạt vi phạm trong pháp luật hợp đồng việt nam

Qua việc áp dụng các biện pháp phạt vi phạm, pháp luật hợp đồng Việt Nam tạo ra một hệ thống các quy tắc và quy định có hiệu lực pháp lý để hỗ trợ, giám sát và giải quyết các vấn đề liên

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ LUẬTKHOA QUẢN TRỊ KINH DOANH

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ LUẬTKHOA QUẢN TRỊ KINH DOANH

Nguyễn Thái Bảo Chương 1

Huỳnh Thị Minh Diệp Chương 2

Đinh Cao Mai Trinh Chương 2

Đào Lê Đình Quyền Chương 3

Thông tin nhóm trưởng

Họ và tên: Nguyễn Bảo Hương Giang

GIẢNG VIÊN NHÓM TRƯỞNG (Kí và ghi rõ họ, tên) (Kí và ghi rõ họ, tên)

MỞ ĐẦU

1 Đặt vấn đề:

Trong bối cảnh hội nhập quốc tế sâu rộng như hiện nay, Việt Nam cũng đã có những bước chuyển mình mạnh mẽ Đã có nhiều giao dịch thương mại từ nhỏ đến lớn được ký kết, từ các hợp đồng hợp tác trong nước cho đến các hợp đồng hợp tác xuyên quốc gia Tại Việt Nam khi hợp đồng được xác lập và có hiệu lực pháp luật thì quyền và nghĩa vụ của các bên liên quan trong hợp đồng sẽ được nhà nước thừa nhận và bảo vệ Tuy nhiên, cũng không thể tránh khỏi những hành vi cố tình vi phạm, xâm hại đến quyền lợi, lợi ích hợp pháp của các đối tượng trong hợp đồng Vậy nên nếu chỉ có sự tin tưởng mà không có những chế tài ràng buộc và đưa ra những quy định cụ thể buộc các bên thực hiện thì đó chỉ là cam kết suông Do đó, việc đưa ra các chế tài phạt vi phạm trong pháp luật hợp đồng nhằm xử lý vi phạm trong hợp đồng là điều cần thiết.

Luật Thương mại năm 2005 ra đời đã góp phần tạo nên khung pháp lý vững chắc điều chỉnh các hoạt động thương mại Tuy nhiên, qua nhiều năm áp dụng, Luật Thương mại năm 2005 đã phát sinh những bất cập cần phải sửa đổi để phù hợp với tình hình mới, trong đó có các quy định liên quan đến phạt vi phạm trong hoạt động thương mại Chế định pháp lý về phạt vi phạm được coi là một chế định quan trọng để bảo vệ các bên trong quan hệ thương mại Mục đích của phạt vi phạm là nhằm ngăn ngừa những hành vi vi phạm có thể xảy ra, để từ đó góp phần bảo vệ hiệu quả quyền, lợi ích hợp pháp của các bên chủ thể khi tham gia vào các hoạt động thương mại Tuy nhiên, hiện nay, các quy định về phạt vi phạm trong Luật Thương mại năm 2005 và các văn bản có liên quan vẫn còn tồn tại những vấn đề chưa thật sự rõ ràng, thống nhất, phù hợp nên đã dẫn đến những cách hiểu và áp dụng khác nhau Chính điều này đã làm giảm tính hiệu quả trong việc áp dụng và thực thi các quy định về phạt vi phạm trên thực tế Vì vậy, việc tiếp tục nghiên cứu, đánh giá và đưa ra được các giải pháp hữu ích để góp phần khắc phục những vấn đề còn bất cập trong quy định về phạt vi phạm để từ đó nâng cao hiệu quả trong việc thực thi và áp dụng chế định này trong thực tế.

Trong đề tài tiểu luận lần này, nhóm chúng tôi muốn đi sâu vào tìm hiểu và phân tích những quy định của pháp luật hiện hành về phạt vi phạm Qua đó nhóm đưa ra một số ý kiến đề xuất đóng góp cho việc xây dựng chế định phạt vi phạm trong Bộ luật sự và Luật thương mại sửa đổi

2 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu:

Mục đích: đưa ra những lý luận, căn cứ pháp luật và thực trạng áp dụng pháp luật thương mại Việt Nam về chế tài phạt vi phạm trong pháp luật hợp đồng Từ đó đưa ra những đề xuất và kiến nghị nhằm bổ sung và hoàn thiện hơn cho pháp luật hợp đồng Việt Nam hiện hành.

Nhiệm vụ nghiên cứu: đề tài có nhiệm vụ:

Phân tích các vấn đề lý luận và pháp luật về chế tài phạt vi phạm

Phân tích, đánh giá thực trạng áp dụng các quy định pháp luật về phạt chế tài vi phạm trong pháp luật hợp đồng Việt Nam.

Rút ra các điểm hạn chế trong quy định của pháp luật về chế tài phạt vi phạm Đề xuất phương hướng và giải pháp sửa đổi các quy định của pháp luật thương mại Việt Nam về chế tài phạt vi phạm.

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu:

Đối tượng nghiên cứu trong tiểu luận này là chế tài phạt vi phạm trong pháp luật hợp đồng Việt Nam hiện hành.

Phạm vi nghiên cứu là những quy định của pháp luật hiện hành về phạt vi phạm.

4 Phương pháp luận:

Sử dụng phương pháp phân tích để phân tích, làm rõ các quy định pháp luật, phân tích thực trạng áp dụng phápluật , và đặc biệt là sử dụng phương pháp so sánh để tìm ra những vấn đề khác nhau giữa thực tiễn và quy định của pháp luật.

5 Ý nghĩa và tính thực tiễn của tiểu luận:

Những phân tích, đánh giá trong đề tài mang đưa ra những vấn đề còn tồn đọng những bất cập trong pháp luật hợp đồng Việt Nam hiện hành Các giải pháp, khuyến nghị được đề xuất sẽ góp phần hoàn thiện hơn nữa hệ thốngBộ luật dân sự và Luậ thương mại Việt Nam.

6 Cơ cấu của bài tiểu luận:

Với những mục tiêu trên, bài tiểu luận được chia thành 3 chương như sau: Chương 1: Khái quát chung bao gồm Khái niệm, Chức năng và Quy định pháp luật liên quan đến phạt vi phạm trong hệ thống pháp luật Việt Nam.

Chương 2: Chế tài phạt vi phạm trong pháp luật Việt Nam Chương 3: Hiệu quả và bất cập trong việc áp dụng hình phạt vi phạm.

CHƯƠNG 1: KHÁI QUÁT CHUNG

1.1 Khái niệm về phạt vi phạm

Phạt vi phạm là một hình thức trừng phạt hoặc hình phạt được áp dụng khi người nào đó vi phạm các quy tắc, luật lệ, cam kết, điều khoản hoặc điều kiện trong một hợp đồng, thỏa thuận hoặc các quy định pháp luật khác Mục đích của việc áp dụng phạt vi phạm là để xử lý và giới hạn những hành vi sai trái, đảm bảo tuân thủ các quy định và quy tắc, và thúc đẩy tính trung thực và đáng tin cậy trong các quan hệ và giao dịch.

Phạt vi phạm có thể được quy định trong các loại hợp đồng khác nhau như hợp đồng thương mại, hợp đồng dịch vụ, hợp đồng lao động, hợp đồng mua bán, hợp đồng cho thuê, và các văn bản pháp luật khác Các hình thức phạt vi phạm thường phụ thuộc vào nội dung và quy định của từng hợp đồng hoặc văn bản pháp luật cụ thể.

1.2 Chức năng của phạt vi phạm

Chức năng của phạt vi phạm pháp luật hợp đồng ở Việt Nam là nhằm tạo ra một cơ chế hỗ trợ và thúc đẩy sự tuân thủ và tuân trọng các điều khoản, điều kiện và cam kết được quy định trong hợp đồng Phạt vi phạm trong pháp luật hợp đồng có vai trò quan trọng trong việc duy trì tính trung thực và đáng tin cậy trong giao dịch thương mại và hoạt động dân sự Một số chức năng chính của phạt vi phạm pháp luật hợp đồng tại Việt Nam:

Khuyến khích tuân thủ hợp đồng: Sử dụng biện pháp phạt vi phạm có thể đưa ra động cơ tích cực để các bên tuân thủ các điều khoản hợp đồng một cách nghiêm túc Khi các bên nhận thức được rằng việc vi phạm hợp đồng có thể gây ra hậu quả tiêu cực và mất mát, họ sẽ có xu hướng chấp hành thỏa thuận một cách cẩn thận hơn.

Bảo vệ quyền lợi của bên bị thiệt hại: Phạt vi phạm là một công cụ để bảo vệ quyền và lợi ích của bên bị tổn thương do việc vi phạm hợp đồng Việc thi hành các biện pháp phạt có thể giúp bồi thường thiệt hại và đảm bảo rằng bên bị vi phạm sẽ không hưởng lợi từ hành vi vi phạm của họ.

Góp phần duy trì trật tự và ổn định trong giao dịch thương mại: Phạt vi phạm giúp duy trì trật tự và kỷ luật trong hoạt động thương mại Điều này làm giảm rủi ro của việc có những bên tham gia giao dịch không trung thực hoặc không tuân thủ cam kết.

Thúc đẩy sự công bằng và đối xử công minh: Các biện pháp phạt vi phạm được thiết lập theo nguyên tắc công bằng và đối xử công minh, giúp tạo ra một môi trường giao dịch công bằng và đáng tin cậy.

Tạo động lực tuân thủ pháp luật: Việc tồn tại các biện pháp phạt vi phạm trong hợp đồng giúp tạo ra động lực để các bên thực hiện cam kết của họ một cách nghiêm túc, giảm thiểu khả năng xảy ra vi phạm và tranh chấp sau này Qua việc áp dụng các biện pháp phạt vi phạm, pháp luật hợp đồng Việt Nam tạo ra một hệ thống các quy tắc và quy định có hiệu lực pháp lý để hỗ trợ, giám sát và giải quyết các vấn đề liên quan đến hợp đồng một cách công bằng và nhất quán.

1.3 Quy định pháp luật liên quan đến phạt vi phạm trong hệ thống pháp luật Việt

Trong hệ thống pháp luật Việt Nam, quy định pháp luật liên quan đến phạt vi phạm trong hợp đồng được thể hiện qua các văn bản pháp luật như Bộ luật Dân sự 2015 và Luật Thương mại cụ thể như sau:

Theo Điều 418 Bộ luật dân sự năm 2015 thì phạt vi phạm được định nghĩa như sau: Phạt vi phạm là sự thỏa thuận giữa các bên trong hợp đồng, theo đó bên vi phạm nghĩa vụ phải nộp một khoản tiền cho bên bị vi phạm.

Theo Điều 300 Luật thương mại năm 2005 thì phạt vi phạm được hiểu như sau: Phạt vi phạm là việc bên bị vi phạm yêu cầu bên vi phạm trả một khoản tiền phạt do vi phạm hợp đồng nếu trong hợp đồng có thỏa thuận, trừ các trường hợp miễn trách nhiệm quy định tại Điều 294 của Luật này

Ngoài Bộ luật Dân sự và Luật Thương mại, có một số luật chuyên ngành khác cũng có các quy định liên quan đến phạt vi phạm trong hợp đồng như Luật Xây dựng năm 2014, Luật Bảo hiểm năm 2000, Luật Kinh doanh bất động sản năm 2014, và nhiều luật khác.

Các quy định này cho thấy, điều kiện áp dụng phạt vi phạm là: hợp đồng phải có hiệu lực, có hành vi vi phạm hợp đồng, có thỏa thuận áp dụng phạt vi phạm.

Kết luận chương 1

Phạt vi phạm là một khái niệm trong hệ thống pháp luật Việt Nam có vai trò quan trọng trong việc duy trì trật tự xã hội và bảo vệ quyền lợi của công dân Chức năng chính của phạt vi phạm là áp dụng các biện pháp trừng phạt nhằm ngăn chặn và xử lý

những hành vi vi phạm pháp luật, đồng thời đẩy lùi tình trạng vi phạm để tạo nên môi trường sống an toàn và trật tự.

Hệ thống pháp luật Việt Nam quy định nhiều loại hình phạt vi phạm, bao gồm tiền phạt, cảnh cáo, nhắc nhở, hạn chế quyền công dân, buộc thôi chức vụ, tịch thu tài sản, cưỡng chế thi hành, xử phạt hành chính và án phạt hình sự tùy từng cấp độ vi phạm y định này được đưa ra với mục tiêu tăng cường tính hiệu quả, công bằng và phù hợp với mức độ vi phạm của từng trường hợp.

Tuy nhiên, việc thực thi và áp dụng các biện pháp phạt vi phạm cần sự cân nhắc, công bằng và tránh việc lạm dụng quyền lực Điều này cần sự cải tiến liên tục của hệ thống pháp luật và đào tạo nhân viên liên quan để đảm bảo rằng quy trình xử lý vi phạm được thực hiện một cách đúng đắn và đảm bảo quyền lợi cho cả bị vi phạm và xã hội.

Tổng kết lại, phạt vi phạm đóng vai trò quan trọng trong việc duy trì trật tự xã hội và là công cụ giúp phòng ngừa và xử lý các hành vi vi phạm pháp luật Những quy định về phạt vi phạm trong hệ thống pháp luật Việt Nam được thiết lập để đảm bảo tính công bằng, hiệu quả và phù hợp, từ đó đem lại môi trường số

phát triển cho xã hội.

CHƯƠNG 2: CHẾ TÀI PHẠT VI PHẠM TRONG PHÁP LUẬT VIỆT

2.1 Các loại hình phạt vi phạm phổ biến và điển hình bên đòi đượ ạ ạ ặ ù á ề ó quy đị ì ề ấn đề ày, đơn

ả ỉ ì ĩ ằ ì ó ền đượ á ậ ả ệtrong trườ ợ ề à ợ í ủ ình đã không đượ ủ ợp đồ ể ề

á ậ à ác bên đã ệt đượ á ệ á ế ài theo quy đị ủ á ậ à ả ệ đượ ề ợ ính đá ủ ì ộ á í á à ệ ểt đ ấ ì ế, để đưa ra những hình thức phạt vi phạm phổ biến, trướ ế ú

ả ác định được như thế à à ạ ợp đồ ức độ ạm như thế à ì á ó ể á ụ ế à ạ ạ

Căn cứ vào quy định của Luật Thương mại 2005, sẽ được coi là vi phạm hợp đồng khi bên vi phạm có một trong các hành vi sau đây:

Thứ nhất: Không thực hiện những nghĩa vụ đã thỏa thuận trong hợp đồng Đối với một hợp đồng được xác lập tuân thủ các nguyên tắc cơ bản như tự do, tự nguyện và trung thực, thiện chí thì tất cả các điều khoản của hợp đồng đều có giá trị pháp lý ràng buộc đối với các bên trong quan hệ hợp đồng này Do đó, nếu trong quá trình thực hiện hợp đồng, một trong các bên không thực hiện những nghĩa vụ đã thỏa thuận hay nói cách khác là từ chối thực hiện nghĩa vụ, ví dụ: Bên bán không thực hiện nghĩa vụ giao hàng hoặc Bên mua không thực hiện nghĩa vụ thanh toán tiền hàng sau khi nhận hàng, thì bên đó đã có hành vi vi phạm nghĩa vụ hợp đồng và trong trường hợp này, để bảo vệ quyền lợi cho mình, bên bị vi phạm có quyền được yêu cầu bên vị phạm phải chịu trách nhiệm pháp lý cho hành vi vi phạm Nếu bên vị phạm không thực hiện thì bên bị vi phạm có quyền khởi kiện ra Trọng tài hoặc Tòa án để yêu cầu các cơ quan này áp dụng chế tài thương mại đối với bên vi phạm

Thứ hai: Thực hiện không đầy đủ những nghĩa vụ đã thỏa thuận trong hợp đồng

Trong trường hợp này, bên vi phạm đã thực hiện nghĩa vụ theo thỏa thuận nhưng lại thực hiện không đầy đủ, và việc không thực hiện đầy đủ nghĩa vụ theo thỏa thuận cũng được xác định là một trong các hành vi vi phạm nghĩa vụ hợp đồng Có thể thấy, mặc dù pháp luật về hợp đồng ngày nay không còn đưa ra quy định về những nội dung bắt buộc phải thỏa thuận trong hợp đồng, nhưng để phòng ngừa rủi ro pháp lý có thể xảy ra, trong các hợp đồng thương mại như hợp đồng mua bán hàng hóa, hợp đồng cung ứng dịch vụ bao giờ các bến cũng thỏa thuận những nội dung cơ bản như: đối tượng của hợp đồng, thời hạn giao hàng, phương thức giao hàng, phương thức thanh toán, số lượng, khối lượng, chất lượng của hàng hóa hay dịch vụ là đối tượng của hợp đồng, V.v… Đồng thời với việc đưa ra những điều khoản này, hợp đồng sẽ quy định nghĩa vụ àng (cung ứng dịch vụ) của bên bán (Bên cung ứng dịch vụ) và nghĩa vụ thanh toán khi nhận hàng (sử dụng dịch vụ) của bên mua (Bên sử dụng dịch vụ) bên cạnh những nghĩa vụ có liên quan khác Những nội dung cơ bản như trên của hợp đồng sẽ là căn cứ quan trọng để xác định liệu việc thực hiện nghĩa vụ của một trong các bên đã đầy đủ hay chưa.

Ví dụ: Công ty A (Bên mua) và Công ty B (Bên bán) giao kết với nhau hợp đồng mua bán 500 gốc nấm linh chi tươi xuất xứ Hàn Quốc Nhưng đến thời hạn giao hàng, Bên bán chỉ giao cho Bên mua 250 gốc nấm linh chi tươi Hàn Quốc Trong trường hợp này, Bên bán đã thực hiện nghĩa vụ giao hàng theo thỏa thuận, nhưng nghĩa vụ này lại không được thực hiện đầy đủ và do đó chúng ta khẳng định: Bên bán đã có hành vi vi phạm hợp đồng

ứ ba: Thực hiện không đúng những nghĩa vụ đã thỏa thuận trong hợp đồng Việc thực hiện không đúng những nghĩa vụ đã thỏa thuận trong hợp đồng có thể bắt nguồn từ việc bên vi phạm thực sự không có khả năng thực hiện hợp đồng hoặc vô ý/cố ý thực hiện sai lệch những nghĩa vụ đã thỏa thuận trong hợp đồng vì mục đích nào đó Khi có ý định giao kết hợp đồng, chắc chắn các bên đều phải đảm bảo mình có đủ khả năng để thực hiện hợp đồng thì mới chấp thuận lời đề nghị giao kết hợp đồng đó Tuy nhiên, vì nhiều nguyên nhân chủ quan và khách quan khác nhau nên sau khi hợp đồng đã có hiệu lực thì một trong các chủ thể này lại không thể thực hiện các nghĩa vụ đã thỏa thuận trong hợp đồng Ở đây, dù đó có là các trường hợp được miễn trách nhiệm

theo quy định của pháp luật thì hành vi thực hiện không đúng nghĩa vụ đã thỏa thuận vẫn được coi là hành vi vi phạm hợp đồng.

Ví dụ: Ngày 02/01/2017, A (Bên mua) ký hợp đồng mua bán 500kg thịt gia cầm làm sạch của B (Bên bán) để phục vụ bán hàng Tết nguyên đán, thời hạn giao hàng là 5/01/2017 Tuy nhiên, đến sát ngày giao hàng, do thợ điện không cẩn thận trong việc nâng cấp hệ thống điện cho trang trại nên toàn bộ số gia cầm trong trang trại của B bị điện giật chết Do đó, đến ngày 15/01/2017, để có đủ hàng giao cho A, B đã phải thu ua gia cầm của các trang trại khác nhưng không được A chấp nhận Mặc dù đây được coi là rủi ro trong kinh doanh nhưng hành vi giao hàng không đúng với thỏa thuận trong hợp đồng của B vẫn bị coi là hành vi vi phạm hợp đồng,

Mặt khác, trong nhiều trường hợp, khi thực hiện nghĩa vụ giao hàng hoặc cung ứng dịch vụ theo thỏa thuận trong hợp đồng, bên bán (bên cung ứng dịch vụ) đã biết rõ hàng hóa/dịch vụ không đáp ứng đúng những quy định về số lượng, chất lượng trong hợp đồng nhưng vì lý do nào đó, bên bán (bên cung ứng dịch vụ) vẫn cố tình giao hàng/cung ứng dịch vụ Rõ ràng, đây là hành vi vi phạm nghĩa vụ hợp đồng.

Ví dụ: X (Bên ủy thác) giao kết hợp đồng ủy thác mua bán hàng hóa với Y (Bên nhận ủy thác), trong đó X ủy thác cho Y nhập 500 máy điều hòa công nghiệp nhãn hiệu Daikin từ Nhật Bản Tuy nhiên, vì muốn giảm bớt chi phí, tăng lợi nhuận nên thay vì nhập toàn bộ 500 máy điều hòa từ Nhật Bản, Y đã nhập 250 máy điều hòa công nghiệp nhãn hiệu Daikin của Trung Quốc và giao cho X Trong tình huống này, hành v hàng không đúng thỏa thuận trong hợp đồng của Y là cố ý và theo đó cấu thành một vi

Phạt tiền: Đây là hình thức phạt thông dụng trong các hợp đồng Khi một bên vi phạm điều khoản hợp đồng, họ phải trả một khoản tiền đã được quy định trong hợp đồng làm bồi thường cho bên kia.

Phạt vi phạm trễ hạn: Trong các hợp đồng về giao hàng hoặc thực hiện dịch vụ có thời hạn, bên nào vi phạm thời gian thực hiện có thể bị áp đặt mức phạt vi phạm trễ hạn.

Phạt chậm thanh toán: Đối với các hợp đồng thanh toán, nếu một bên không thực hiện thanh toán đúng hạn, họ có thể bị áp dụng mức phạt chậm thanh toán Phạt mất quyền lợi: Trong một số trường hợp, hợp đồng có thể quy định rõ ràng về việc phạt một bên bằng cách tước đi một số quyền lợi hoặc đặc quyền mà bên đó sẽ nhận được nếu tuân thủ hợp đồn

Phạt chấm dứt hợp đồng: Trong trường hợp vi phạm nghiêm trọng, hợp đồng có thể quy định một bên có quyền chấm dứt hợp đồng mà không cần phải bồi thường

Phạt cấm đối tác: Hợp đồng có thể quy định một bên phạt cấm đối tác trong một thời gian nhất định nếu bên kia vi phạm hợp đồng.

Phạt tỷ lệ: Trong một số trường hợp, phạt vi phạm có thể được tính tỷ lệ theo tổng giá trị hợp đồng hoặc các thông số cụ thể khác.

Khi áp dụng chế tài này là việc xác định mối quan hệ trong hợp đồng là loại quan hệ gì, quan hệ dân sự, quan hệ kinh doanh thương mại, hay quan hệ trong lĩnh vực xây dựng, … Việc xác định loại quan hệ hợp đồng là căn cứ để bên bị vi phạm yêu cầu mức phạt phù hợp cũng như việc áp dụng đồng thời chế tài này với các chế tài còn lại.

2.1.3 Về việc soạn thảo các điều khoản về phạt vi phạm trong hợp đồng

Chế tài phạt vi phạm có mục đích chủ yếu là tác động vào ý thức của các chủ thể hợp đồng, phòng ngừa vi phạm hợp đồng và trừng phạt khi vi phạm Điều kiện tiên quyết để áp dụng chế tài phạt vi phạm là các bên phải có thỏa thuận trước về chế tài này trong hợp đồng của mình Ngoài ra, thỏa thuận giữa hai bên phải đảm bảo các điều kiện để có hiệu lực pháp luật thì mới được áp dụng.

Trong thực tiễn có rất nhiều cách thức khác nhau khi soạn thảo điều khoản phạt vi phạm hợp đồng.

Có thể xây dựng điều khoản phạt được quy định chung cho mọi hành vị vi phạm trong hợp đồng Đây là cách thức mà phần lớn các hợp đồng trên thực tế thường soạn thảo Ví dụ, nhiều hợp đồng thường quy định “trường hợp bên nào vi phạm thì sẽ phải

chịu mức phạt 8% giá trị phần hợp đồng bị vi phạm” hoặc là “trong trường hợp vi phạm hợp đồng thì bên vi phạm sẽ phải chịu mức phạt 8% giá trị phần hợp đồng bị vi phạm”.

thể quy định mức phạt cụ thể tương ứng với từng hành vi vi phạm Ví dụ “Nếu bên bán vi phạm về chất lượng hàng hóa thì sẽ bị phạt 6% giá trị hàng hóa không đúng chất lượng Nếu hết thanh toán mà bên mua vẫn không trả tiền thì sẽ bị phạt 5% của số tiền chậm trả”.

Pháp luật Việt Nam chưa có quy định cụ thể và chi tiết về việc phạt vi phạm ngoại trừ quy định về mức phạt Và tùy vào từng loại hợp đồng khác nhau, pháp luật cũng có quy định về mức phạt khác nhau Cụ thể là theo quy định tại Điều 422 Bộ luât

n sự thì “Phạt vi phạm là sự thỏa thuận giữa các bên trong hợp đồng, theo đó bên vi phạm có nghĩa vụ phải nộp một khoản tiền cho bên bị vi phạm; mức phạt vi phạm do các bên thỏa thuận” Theo quy định tại Điều 301 Luật thương mại “Mức phạt đối với vi phạm nghĩa vụ hợp đồng hoặc tổng mức phạt đối với điều vi phạm do các bên thỏa thuận trong hợp đồng nhưng không quá 8% giá trị nghĩa vụ hợp đồng bị vi phạm” Theo quy định tại Điều 41 Nghị định số 48/2010/NĐ CP ngày 7 tháng 5 năm 2010 về hợp đồng trong hoạt động xây dựng thì mức phạt vi phạm tối đa là 12% giá trị hợp đồng bị vi phạm Với các quy định này, khi soạn thảo luật sư cần phải chú ý để xác định mức phạt cho phù hợp với từng loại hợp đồng thuộc vi phạm điều chỉnh của từng luật.

Bên cạnh đó, chủ thể cũng cần phải lưu ý khi pháp luật không có quy đinh cụ thể về loại hình thức phạt Vì thế, nhiều hợp đồng đã ấn định một số tiền phạt cụ thể hoặc đưa ra cách thức tính tiền phạt linh động theo % giá trị phần hợp đồng vi phạm Vì thế, trên cơ sở yêu cầu của khách hàng và bản chất của từng loai hợp đồng, giá trị của từng hợp đồng, tương ứng với từng hành vi vi phạm mà chủ thể soạn thảo điều khoản phạt vi phạm cho phù hợp, đảm bảo tuân thủ quy định của pháp luật.

Trong số các hành vi vi phạm từ hợp đồng, có trường hợp ngoại lệ liên quan đến nghĩa vụ chậm thanh toán Ngoài việc pháp luật cho phép các bên áp dụng các chế tài phạt hợp đồng thì còn cho phép các bên áp dụng việc phạt khi chậm thanh toán Theo quy định của Bộ luật Dân sự thì nếu chậm thanh toán các bên có thể thỏa thuận mức phạt nhưng không được vượt quá 150% mức lãi suất cơ bản Đối với những hợp đồng do Luật thương mại điều chỉnh thì mức phạt không được vượt quá 150% mức lãi suất nợ quá hạn trung bình trên thị trường.

Trên thực tế, nhiều hợp đồng có các quy định mức phạt không đúng với quy định nêu trên hoặc quy định chưa rõ để xác định Chẳng hạn, có hợp đồng quy định “quá thời hạn thanh toán của các đợt 2, 3 mà bên B chưa thanh toán hết thì phải chịu lãi suất quá hạn 0,5% /ngày/số tiền chậm trả”; hoặc là “phải chịu khoản phạt bằng 0,03% mỗi ngày chậm thanh toán”; hoặc là “quá các thời hạn thanh toán bên B phải chịu phạt với lãi suất chậm trả bằng 150% của lãi vay VNĐ cho số tiền và số ngày trả chậm cùng mọi chi phí phát sinh do chậm thanh toán gây ra Thời gian kéo dài tối đa không quá 15 ngày tiếp theo, quá thời hạn này mà bên B chưa thanh toán đủ tiền hàng cho bên A thì bên A có quyền giữ lại 10% tiền đặt cọc để bù đắp các chi phí phát sinh và có quyền đơn phương bán lỗ hàng để thu hồi vốn:…

Do đó để đảm bảo hiệu lực pháp lý của điều khoản này, chủ thể cần phải phân tích, đối chiếu yêu cầu, mong muốn của khách hàng với quy định của pháp luật để soạn thảo cho phù hợp.

2.2 Căn cứ áp dụng phạt vi phạm

Luật TM năm 2005 quy định về phạt vi phạm như sau: “Phạt vi phạm là việc bên bị vi phạm yêu cầu bên vi phạm trả một khoản tiền phạt do vi phạm hợp đồng nếu trong hợp đồng có thỏa thuận”[1] BLDS năm 2015 quy định “Phạt vi phạm là sự thoả thuận giữa các bên trong hợp đồng, theo đó bên vi phạm nghĩa vụ phải nộp một khoản tiền cho bên bị vi phạm”[2] Các quy định này cho thấy, điều kiện áp dụng phạt vi phạm là: hợp đồng phải có hiệu lực, có hành vi vi phạm hợp đồng, có thỏa thuận áp dụng phạt vi phạm.

Thứ nhất, hợp đồng phải có hiệu lực: Đây là điều kiện đầu tiên và có tính quyết định của vấn đề phạt vi phạm hợp đồng Hợp đồng có hiệu lực pháp luật mới làm phát sinh các quyền và nghĩa vụ tương ứng, trực tiếp giữa các chủ thể giao kết hợp đồng, trong đó có phạt vi phạm hợp đồng Do vậy, chế định phạt vi phạm hợp đồng chỉ xảy ra khi hợp đồng có hiệu lực pháp luật.

Vụ việc thực tiễn đã minh chứng điều này: Ngày 22/09/2016, Công ty Cổ phần K Việt Nam (sau đây gọi tắt là K) và Công ty TNHH S (sau đây gọi tắt là S) có ký kết Hợp đồng kinh tế số KV/HD/16/2209 về việc mua bán hàng hóa (mua bán mặt hàng thép) Hợp đồng được xây dựng trên cơ sở tự nguyện thỏa thuận; nội dung của hợp đồng không vi phạm điều cấm của pháp luật; về hình thức, hợp đồng được lập bằng văn bản,

được đại diện có thẩm quyền của K Việt Nam và S cùng tiến hành ký kết và đóng dấu đúng quy định của pháp luật Trong quá trình thực hiện hợp đồng, K đã nhiều lần thực hiện việc bàn giao hàng hóa, xuất hóa đơn VAT, kê khai thuế , S cũng đã nhận hàng, nhận hóa đơn, xác nhận công nợ và thanh toán một phần công nợ cho Công ty Cổ phần K Việt Nam Trong quá trình thực hiện hợp đồng, K luôn tuân thủ các quy định đã giao kết, S lại liên tục vi phạm nghĩa vụ thanh toán theo các cam kết trong hợp đồng Vì vậy, Công ty cổ phần K Việt Nam khởi kiện yêu cầu Công ty TNHH S thanh toán số tiền nợ gốc, tiền lãi chậm trả và số tiền phạt vi phạm hợp đồng.

Trên cơ sở biên bản xác nhận công nợ đối với Hợp đồng kinh tế số KV/HD/16/2209, TAND quận Nam Từ Liêm, Hà Nội đã nhận định: “việc Công ty TNHH S không thanh toán được tiền hàng cho Công ty cổ phần K Việt Nam theo Hợp đồng đã ký kết nên nguyên đơn khởi kiện yêu cầu bị đơn thanh toán số tiền gốc là 2.060.162.802 đồng là có căn cứ, cần được chấp nhận”[3].

Như vậy, tại bản án này, Tòa án đã xác định trước khi giải quyết vấn đề th toán số tiền nợ gốc, tiền lãi chậm trả và số tiền phạt vi phạm hợp đồng, Tòa án phải xác định hợp đồng ký kết giữa Công ty Cổ phần K Việt Nam và Công ty TNHH S phải có hiệu lực pháp luật Hợp đồng có hiệu lực pháp luật mới làm phát sinh quyền và nghĩa vụ giữa các bên[4] Nhận định của Tòa án tại bản án vừa nêu là thuyết phục.

Thứ hai, có hành vi vi phạm hợp đồng: Hành vi vi phạm hợp đồng là căn cứ pháp lý cần thiết để áp dụng đối với tất cả các hình thức chế tài do vi phạm hợp đồng trong đó có phạt vi phạm hợp đồng “Hành vi vi phạm hợp đồng là hành vi “không thực hiện”, “thực hiện không đầy đủ” hoặc “thực hiện không đúng” hợp đồng”[5].

Việc xác định được hành vi vi phạm hợp đồng là cần thiết vì đó là căn cứ pháp lý không thể thiếu để áp dụng các hình thức chế tài do vi phạm hợp đồng thương mại nói chung và chế tài buộc thực hiện hợp đồng nói riêng Nếu không có hành vi vi phạm hợp đồng thì tất nhiên không thể áp dụng chế tài phạt vi phạm hợp đồng.

Ở góc độ thực tiễn, đa phần các vụ việc giải quyết tranh chấp phạt vi phạm hợp đồng tại Tòa án đều xuất phát từ hành vi vi phạm hợp đồng của một bên hoặc của hai bên chủ thể trong việc các bên thực hiện hợp đồng Chẳng hạn như: “ Ngày 16/10/2017, NHH M (sau đây gọi tắt là “Công ty M”) có đặt mua hàng hóa của Công ty TNHH L (sau đây gọi tắt là “Công ty L”) theo đơn hàng số 2017 51R1 Trị giá đơn

hàng là 177.727.000đ, đã bao gồm thuế giá trị gia tăng Thời hạn thanh toán là trong vòng 30 ngày kể từ ngày nhận hàng và hóa đơn giá trị gia tăng Ngày 07/12/2018, Công ty L đã giao toàn bộ số lượng hàng theo đơn hàng trên cho Công ty M và giao hóa đơn giá trị gia tăng số 71 Đến hạn thanh toán, Công ty L đã liên hệ yêu cầu trả tiền nhưng trả Công ty L yêu cầu Tòa án buộc Công ty M phải trả toàn bộ số tiền mua hàng còn thiếu và các khoản tiền khác liên quan đến hợp đồng TAND thị xã Phú Mỹ, tỉnh Bà Rịa Vũng Tàu đã nhận định “Tuy nhiên cho đến ngày xét xử (ngày 28/11/2018) Công ty M vẫn chưa thanh toán cho Công ty L là vi phạm thời hạn thanh toán quy định tại Điều 55 Luật Thương mại năm 2005”[6]

Thứ ba, có thỏa thuận phạt vi phạm: Khác với các chế tài khác, chế tài phạt vi phạm hợp đồng chỉ có thể được áp dụng nếu các bên có thỏa thuận về phạt vi phạm trong hợp đồng Và vấn đề đặt ra là thỏa thuận phạt vi phạm này có nhất thiết phải “xuất hiện” trong hợp đồng hay không? Tức là các chủ thể phải thỏa thuận với nhau về điều khoản phạt vi phạm hợp đồng trong quá trình đàm phán, ký kết hợp đồng và có cần phải được ghi vào trong hợp đồng không?

Theo quy định tại Luật TM: “Phạt vi phạm là việc bên bị vi phạm yêu cầu bên vi phạm trả một khoản tiền phạt do vi phạm hợp đồng nếu trong hợp đồng có thỏa thuận”[7], và với sự tiến bộ của BLDS 2015 đã đưa “trách nhiệm do vi phạm hợp đồng”[8] vào phần “Nội dung của hợp đồng”.

Từ đó, có thể thấy: Vì phạt vi phạm là một nội dung của hợp đồng nên các thỏa thuận nhất thiết phải được ghi cụ thể trong hợp đồng để làm cơ sở giải quyết cho các bên sau này; phạt vi phạm không còn là một vấn đề do pháp luật quy định mà là do các bên thỏa thuận trong nội dung của hợp đồng (pháp luật điều chỉnh) Tức là vấn đề phạt vi phạm không bắt buộc đối với tất cả hợp đồng dân sự, thương mại Nếu các chủ thể có thỏa thuận phạt vi phạm thì Tòa án giải quyết và nếu không thỏa thuận thì Tòa án không giải quyết.

Tại một bản án đã làm rõ điều này: Bà Lương Thị Th, là chủ cửa hàng vật liệu xây dựng D (sau đây gọi tắt là cửa hàng vật liệu) có ký hợp đồng số 166/HĐBH/2015/RTL ngày 01/4/2015 và hợp đồng số 171/HĐMB/2016/RTL ngày 25/12/2015 với Công ty cổ phần vật liệu xây dựng V (sau đây gọi tắt là Công ty) vào ngày 01/4/2015 , theo hợp đồng công ty cung cấp xi măng STARMAX PCB40, trọng