TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH KHOA LUẬT THƯƠNG MẠI NGÔ MINH NHÀN CHẾ TÀI PHẠT VI PHẠM HỢP ĐỒNG THEO PHÁP LUẬT THƯƠNG MẠI VIỆT NAM CHUYÊN NGÀNH LUẬT THƯƠNG MẠI TP HỒ CHÍ MINH – NĂM 2021 TRƯỜNG ĐẠI[.]
TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH KHOA LUẬT THƯƠNG MẠI NGÔ MINH NHÀN CHẾ TÀI PHẠT VI PHẠM HỢP ĐỒNG THEO PHÁP LUẬT THƯƠNG MẠI VIỆT NAM CHUYÊN NGÀNH LUẬT THƯƠNG MẠI TP HỒ CHÍ MINH – NĂM 2021 TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH KHOA LUẬT THƯƠNG MẠI KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP CỬ NHÂN LUẬT CHẾ TÀI PHẠT VI PHẠM HỢP ĐỒNG THEO PHÁP LUẬT THƯƠNG MẠI VIỆT NAM SINH VIÊN THỰC HIỆN: NGƠ MINH NHÀN KHĨA: 42 MSSV: 1753801011134 GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN: ThS LÊ VĂN TRANH TP HỒ CHÍ MINH – NĂM 2021 LỜI CAM ĐOAN Tơi cam đoan: Khóa luận tốt nghiệp kết nghiên cứu riêng tôi, thực hướng dẫn khoa học ThS Lê Văn Tranh, đảm bảo tính trung thực tuân thủ quy định trích dẫn, thích tài liệu tham khảo Tơi xin chịu hoàn toàn trách nhiệm lời cam đoan Tác giả Ngô Minh Nhàn i DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT CHỮ VIẾT TẮT NỘI DUNG ĐƯỢC VIẾT TẮT BLDS Bộ luật Dân CISG Công ước Viên mua bán hàng hóa quốc tế năm 1980 LTM Luật Thương mại Nxb Nhà xuất ii MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG KHÁI LUẬN CHUNG VỀ PHẠT VI PHẠM TRONG PHÁP LUẬT THƯƠNG MẠI VIỆT NAM 1.1 Khái niệm, đặc điểm ý nghĩa chế tài phạt vi phạm pháp luật thương mại Việt Nam 1.1.1 Khái niệm chế tài phạt vi phạm thương mại 7 1.1.2 Đặc điểm chế tài phạt vi phạm thương mại 1.1.3 Ý nghĩa chế tài phạt vi phạm thương mại 1.2 Quy định chế tài phạt vi phạm Luật Thương mại năm 2005 12 14 1.2.1 Căn áp dụng chế tài phạt vi phạm 14 1.2.2 Mức phạt vi phạm 17 1.2.3 Các trường hợp miễn trách nhiệm 19 1.2.4 Mối quan hệ chế tài phạt vi phạm với chế tài thương mại khác 22 1.3 Quy định pháp luật nước chế tài phạt vi phạm thương mại 1.3.1 Hệ thống pháp luật Thông luật (Common Law) 24 24 1.3.2 Hệ thống pháp luật Châu Âu lục địa (Civil Law) 27 1.3.3 Các điều ước quốc tế 29 CHƯƠNG THỰC TRẠNG ÁP DỤNG PHÁP LUẬT, MỘT SỐ VƯỚNG MẮC VÀ KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN 32 2.1 Thực trạng áp dụng pháp luật số vướng mắc chế tài phạt vi phạm 32 2.1.1 Thực trạng vướng mắc việc áp dụng quy định mức phạt vi phạm để xác định giá trị phần phạt vi phạm 32 2.1.2 Thực trạng vướng mắc vấn đề can thiệp, điều tiết quan tài phán thỏa thuận phạt vi phạm 40 2.1.3 Một số vướng mắc khác quy định pháp luật thương mại chế tài phạt vi phạm 44 iii 2.2 Một số kiến nghị hoàn thiện pháp luật chế tài phạt vi phạm 48 2.2.1 Kiến nghị hoàn thiện quy định mức phạt vi phạm để xác định giá trị phần phạt vi phạm 48 2.2.2 Kiến nghị hoàn thiện quy định quyền can thiệp, điều tiết quan tài phán thỏa thuận phạt vi phạm 2.2.3 Một số kiến nghị khác KẾT LUẬN 52 54 57 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC iv PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Sau 35 năm đổi mới, kinh tế Việt Nam phát triển mạnh mẽ với kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa Hịa với xu tồn cầu hóa diễn nhanh mạnh mẽ giới nay, nước ta hoạt động thương mại ngày nở rộ với nhiều hình thức khác với phương thức chủ yếu thông qua việc xác lập hợp đồng thương mại Cùng với xuất ngày nhiều trường hợp vi phạm từ bên quan hệ hợp đồng trực tiếp gián tiếp làm ảnh hưởng đến quyền lợi bên bị vi phạm Trên sở đó, nhằm đảm bảo thực cam kết, thỏa thuận đặt bên khắc phục thiệt hại tổn thất xảy có hành vi vi phạm hợp đồng thương mại chế tài hành vi vi phạm hợp đồng ngày hoàn thiện pháp luật thương mại Việt Nam Có thể nói, Luật Thương mại (LTM) năm 2005 văn pháp luật chuyên ngành quy định vấn đề việc điều chỉnh quan hệ phát sinh hoạt động thương mại chủ thể Trong số vấn đề quy định, LTM năm 2005 xây dựng hệ thống quy định chế tài thương mại tương đối hồn chỉnh Đó giao thoa, dựa vào đặc điểm riêng kinh tế - xã hội Việt Nam tiếp thu kinh nghiệm từ hệ thống pháp luật bật giới xoay quanh vấn đề chế tài Trong số loại chế tài thương mại quy định, chế tài phạt vi phạm xem chủ động bên quan hệ hợp đồng thương mại Chế tài thật phổ biến, xuất ngày nhiều hợp đồng thương mại, góp phần làm cho hợp đồng thực cách nghiêm chỉnh, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp bên trước hành vi vi phạm nghĩa vụ cam kết thực hợp đồng Tuy nhiên, qua trình 15 năm áp dụng LTM năm 2005 đặc biệt quy định chế tài phạt vi phạm luật cho thấy hạn chế, vướng mắc quy định Thực tiễn áp dụng quy định chế tài phạt vi phạm tồn nhiều quan điểm khác Điều cho thấy quy định chế tài phạt vi phạm vấn đề phức tạp, ảnh hưởng không nhỏ đến quyền lợi ích bên quan hệ hợp đồng việc giải tranh chấp thương mại quan tài phán Việc pháp luật tồn bất cập, vướng mắc chế tài phạt vi phạm làm quyền lợi ích bên hợp đồng bị xâm phạm không bảo vệ cách hiệu thông qua quy định pháp luật Chính thực trạng đặt yêu cầu nghiên cứu cách toàn diện sâu sát vấn đề chế tài phạt vi phạm pháp luật thương mại Việt Nam, cần có cách hiểu đắn quy định pháp luật nhìn nhận cách khách quan thực tiễn áp dụng pháp luật chế tài phạt vi phạm Qua việc thực khóa luận tốt nghiệp, tác giả mong muốn góp phần nhỏ nhằm làm sáng tỏ số vấn đề lý luận thực tiễn, đưa số giải pháp khắc phục hạn chế tồn vấn đề phạt vi phạm theo quy định pháp luật thương mại Việt Nam Với tinh thần đó, tác giả mạnh dạn chọn đề tài “Chế tài phạt vi phạm theo pháp luật thương mại Việt Nam” để thực khóa luận tốt nghiệp Tình hình nghiên cứu đề tài Trước thực nghiên cứu đề tài này, tác giả tiến hành tổng hợp cơng trình nghiên cứu có liên quan từ nhiều nguồn khác Trong số kể đến số viết, cơng trình nghiên cứu, ấn phẩm bật có liên quan đến chế tài phạt vi phạm sau: - Nguyễn Thị Thùy Mỵ (2009), Phạt vi phạm theo pháp luật Việt Nam, Khóa luận tốt nghiệp, Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh; Võ Thị Ngọc Hạnh (2014), Chế tài phạt vi phạm theo pháp luật thương mại Việt Nam, Khóa luận tốt nghiệp, Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh; Nguyễn Thế Đức Tâm (2015), Chế tài phạt vi phạm thương mại từ góc nhìn quản trị Luật So sánh, Khóa luận tốt nghiệp, Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh; Mai Thị Thảo (2019), Chế tài phạt vi phạm theo quy định Luật Thương mại 2005, Khóa luận tốt nghiệp, Trường Đại học Cơng nghệ Thành phố Hồ Chí Minh: Khóa luận tốt nghiệp tác giả phân tích diễn giải chế tài phạt vi phạm nhiều góc độ khác nhau, có nhiều nhìn đa dạng việc sâu làm rõ vướng mắc quy định Bên cạnh đó, riêng đề tài khóa luận tốt nghiệp tác giả Nguyễn Thế Đức Tâm bước nghiên cứu mẻ, mở hướng tích cực việc tìm hiểu vận dụng quy định pháp luật nước việc hoàn thiện quy định chế tài phạt vi phạm pháp luật thương mại Việt Nam - Đỗ Văn Đại (2018), Luật hợp đồng Việt Nam – Bản án bình luận án (tập 2), Nhà xuất (Nxb.) Hồng Đức – Hội Luật gia Việt Nam: Tác giả tập trung nghiên cứu, phân tích bình vấn đề quy định hợp đồng pháp luật Việt Nam thơng qua việc tìm hiểu án thực tế Trong ấn phẩm này, tác giả dành dung lượng tương đối để phân tích chế tài thương mại có chế tài phạt vi phạm - Lê Văn Tranh (2018), Luận giải phạt vi phạm bồi thường thiệt hại theo Luật Thương mại Việt Nam, Nxb Tư pháp: Tác giả tập trung phân tích cách chuyên sâu hai chế tài phạt vi phạm bồi thường thiệt hại, đồng thời tác giả nêu quan điểm việc nhận xét, kiến nghị hoàn thiện bất cập, vướng mắc pháp luật đặc biệt chế tài phạt vi phạm - Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh (2012), Giáo trình pháp luật thương mại hàng hóa dịch vụ, Nxb Hồng Đức – Hội Luật gia Việt Nam: Giáo trình cung cấp kiến thức pháp luật thương mại Việt Nam, có đề cập đến việc phân tích vấn đề liên quan đến chế tài phạt vi phạm - Một số cơng trình nghiên cứu khác học giả nước như: Lucinda Miller (2004), “Penalty Clause in England and France: A Comparative Study”, International and Comparative Quarterly, số 53; Tadas Klimas (2008), “A comparative analysis of Lake River: The true attitude of the Continental Law towards penalties, Annual Journal of the Faculty of Law of the University Estacio de Sa, Rio de Janeiro, Brazil, số 11: Trong cơng trình nghiên cứu này, tác giả chủ yếu phân tích chế tài phạt vi phạm thơng qua việc khác biệt quy định pháp luật quốc gia Thông luật Dân luật - Ngồi cịn có số viết liên quan đến chế tài phạt vi phạm đăng tải ấn phẩm tạp chí pháp luật tiếng như: Dương Anh Sơn, Lê Thị Bích Thọ (2005), “Một số ý kiến phạt vi phạm vi phạm hợp đồng theo quy định pháp luật Việt Nam”, Tạp chí khoa học pháp lý, số 1/2005; Nguyễn Việt Khoa (2011), “Chế tài phạt vi phạm theo Luật Thương mại năm 2005”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 14/2011; Đồng Thái Quang (2014), “Chế tài phạt vi phạm theo Luật Thương mại 2005 – số vướng mắc lý luận thực tiễn”, Tạp chí Tịa án nhân dân, số 20/2014; Thanh Huyền (2017), “Phạt vi phạm kinh doanh thương mại”, Tạp chí Kiểm sát, số 04/2017; Nguyễn Thị Thanh Huyền (2017), “Bản chất pháp lý thỏa thuận trước việc trả khoản tiền xác định có hành vi vi phạm hợp đồng”, Tạp chí Khoa học pháp lý, số (107)/2017; Nguyễn Thế Đức Tâm (2017), “Chế tài phạt vi phạm góc độ kinh tế học pháp luật”, Tạp chí Tịa án nhân dân, số 23/2017; Đinh Văn Cường (2020), “Thực trạng pháp luật số kiến nghị hoàn thiện pháp luật chế tài phạt vi phạm, bồi thường thiệt hại vi phạm hợp đồng mối quan hệ hai chế tài”, Tạp chí Khoa học Kiểm sát, số 03/2020,… nhiều viết trang thơng tin điện tử, tạp chí điện tử khác Như vậy, có nhiều đề tài, viết tạp chí chuyên ngành nghiên cứu chế tài phạt vi phạm Các tài liệu cung cấp nhiều vấn đề lý luận thực tiễn nhiều góc nhìn quan điểm pháp lý khác vấn đề Đây tài liệu hữu ích để tác giả tham khảo hồn thiện khóa luận tốt nghiệp Mục đích nghiên cứu đề tài Thơng qua việc nghiên cứu đề tài, tác giả muốn làm sáng tỏ vấn đề sau đây: Thứ nhất, khóa luận phân tích dựa sở lý luận kết hợp với quy định pháp luật thương mại Việt Nam để làm rõ vấn đề liên quan đến khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa quy định LTM Việt Nam hành chế tài phạt vi phạm Thứ hai, khóa luận liên hệ với pháp luật số quốc gia giới quy định chế tài phạt vi phạm Từ có nhìn khái quát pháp luật quốc gia kinh nghiệm làm luật, làm tiền đề cho kết luận việc đề xuất vấn đề hồn thiện quy định Thứ ba, khóa luận tổng hợp, phân tích, đánh giá thực trạng áp dụng chế tài phạt vi phạm thương mại từ nên vướng mắc, khó khăn việc áp dụng chế tài theo quy định pháp luật Thứ tư, khoá luận đưa số kiến nghị áp dụng hoàn thiện pháp luật, nhằm tạo sở để áp dụng chế tài phạt vi phạm giải tranh chấp thương mại có liên quan cách linh hoạt hiệu bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp chủ thể Đối tượng phạm vi nghiên cứu đề tài Chế tài phạt vi phạm vấn đề pháp lý rộng, chế tài trách nhiệm chung hợp đồng dân nên BLDS năm 2015 có quy định đề cập vấn đề Ngồi khơng giới hạn khn khổ BLDS, chế tài phạt vi phạm quy định văn luật chuyên ngành khác LTM năm 2005; Luật Xây dựng năm 2014 sửa đổi, bổ sung năm 2020,… Trong văn luật khác nhau, chế tài phạt vi phạm quy định cách cụ thể theo tinh thần chung BLDS từ năm 2005 đến Tuy quy định có khác biệt định Đề tài với phạm trù rộng, giới hạn phạm vi khóa luận tác giả tập trung nghiên cứu số vấn đề pháp lý bật chế tài phạt vi phạm LTM năm 2005 Việt Nam Bên cạnh để làm sáng tỏ vấn đề đề tài có liên hệ với quy định BLDS 2015 để làm rõ quy định chung có nhìn so sánh quy định chung riêng liên quan đến vấn đề phạt vi phạm Song song với mục đích đó, đề tài dành